第一篇：融資性擔保機構經營許可證延期需提交的材料清單

融資性擔保機構經營許可證延期需提交的材料清單

1、所屬設區市、省直管縣融資性擔保機構監管部門出具的同意其延長經營期限的書面意見；

2、融資性擔保機構延長經營許可證期限的申請書；

3、融資性擔保機構近三年經營情況總結報告；

4、申請時點的融資性擔保業務經營情況專項審計報告。審計報告中應包括：擔保業務明細清單（由銀行業金融機構蓋章確認）、擔保責任余額變動表；

5、繼續經營融資性擔保業務的可行性研究報告；

6、今后擬采取的工作措施和發展規劃；

7、融資性擔保機構經營許可證（副本）復印件；

8、最近一次獲得行政許可的審核意見書復印件；

9、申請時點的財務報表及銀行對賬單（含保證金賬戶）。如專項審計報告中已有財務報表，可不再單獨提供財務報表。

（一式三份，其中要求有一份原件，或者加蓋會計師事務所的公章及注冊會計師的手章）

第二篇：貴州省融資性擔保機構經營許可證

貴州省融資性擔保機構經營許可證

管理指引（試行）

第一節

總則

第一條 為加強融資性擔保機構經營許可證管理，促進融資性擔保機構依法經營，維護融資性擔保市場秩序，根據中國銀監會《融資性擔保機構經營許可證管理指引》（銀監發〔2010〕77號）、《貴州省融資性擔保機構管理暫行辦法》等有關規定，制定本指引。

第二條 本指引所稱監管部門是指貴州省人民政府金融工作辦公室（以下簡稱“省金融辦”）和各市（州）政府確定的監管部門。

本指引所稱融資性擔保機構是指依法設立的經營融資性擔保業務的公司制和公司制以外的擔保機構及其分支機構。

第三條 本指引所稱融資性擔保機構經營許可證是指省金融辦依法頒發的特許融資性擔保機構經營融資性擔保業務的法律文件，融資性擔保機構經營許可證包括正本和副本，副本的記載內容在與正本保持一致的基礎上，同時記載融資性擔保機構的年檢情況。第四條 融資性擔保機構經營許可證由省金融辦統一制作。

融資性擔保機構經營許可證的頒發、換發、補發須到省金融辦辦理。

融資性擔保機構經營許可證的注銷，按照《貴州省融資性擔保機構審批工作指引》中分級審批權限辦理，市（州）監管部門注銷后的許可證應上繳省金融辦。

第五條 融資性擔保機構依法取得融資性擔保機構經營許可證后，方可向有登記管轄權的工商行政管理部門等登記機關申請辦理注冊登記。

第六條 融資性擔保機構經營許可證實行年檢制度。融資性擔保機構應按照《貴州省融資性擔保機構年檢暫行辦法》相關規定進行年檢。

第七條 融資性擔保機構經營許可證實行機構編碼終身制（編碼規則見附件2）。

融資性擔保機構經營許可證如遺失或損壞，申請補發或換發經營許可證時，原機構編碼繼續沿用。

融資性擔保機構經營許可證如被注銷，該機構編碼自動作廢，不再使用。

第八條 融資性擔保機構經營許可證應載明下列內容：

（一）機構名稱

（二）注冊資本

（三）業務范圍

（四）營業地址

（五）機構編碼

（六）發證機關及公章

（七）有效期限

（八）頒發日期

第九條 融資性擔保機構經營許可證有效期限最高不超過5年。

新設立的融資性擔保機構頒發的經營許可證有效期限為1年；

經營許可證有效期限為1年的融資性擔保機構年檢合格的，新換發的經營許可證有效期限延長至3年。

經營許可證有效期限為3年的融資性擔保機構連續3年年檢合格的，新換發的經營許可證有效期限延長至5年。

融資性擔保機構經營許可證有效期限屆滿，需要延續的，應提前90日向發證機關提出延續申請，換發新的融資性擔保機構經營許可證。不再延續的，應提前90日向發證機關和所在地監管部門報告，注銷融資性擔保機構經營許可證，并做好善后工作。

第十條 融資性擔保機構設立、變更、終止，應按照《貴州省融資性擔保公司審批工作指引（試行）》的規定，經監管部門許可后頒發、換發或繳回經營許可證。第十一條 融資性擔保機構經營許可證的正本應在營業場所的顯著位置公示，副本應安排專人妥善保管。

第二節

許可證發放與注銷

第十二條 監管部門根據行政許可決定向融資性擔保機構頒發、換發、補發經營許可證的，應自作出行政許可決定之日起10個工作日內向申請人頒發、換發、補發經營許可證。

第十三條 融資性擔保機構向省金融辦申請領取融資性擔保機構經營許可證時，應提供下列材料：

（一）監管部門的批準文件

（二）市（州）監管部門工作聯系函

（三）融資性擔保機構章程

（四）融資性擔保機構（籌建）介紹信

（五）經辦人員的合法有效身份證明

（六）監管部門要求的其他材料

第十四條 融資性擔保機構經營許可證遺失、損壞，應向監管部門申請補發、換發經營許可證。

經營許可證遺失的，融資性擔保機構應在監管部門指定的網站或公開發行的報紙上進行公告，重新申請領取新證時須附遺失情況說明。

經營許可證損壞的，融資性擔保機構應先繳回舊證再重新申請領取新證。

第十五條 融資性擔保機構出現以下情形時，應注銷其融資性擔保機構經營許可證。

（一）融資性擔保機構經營許可被撤銷的（二）融資性擔保機構經營許可被撤回的（三）融資性擔保機構解散的（四）融資性擔保機構破產的（五）融資性擔保機構被撤銷的

（六）融資性擔保機構經營許可證有效期限屆滿不再延續的

（七）監管部門規定的其他情形

融資性擔保機構被注銷經營許可證的，應在收到監管部門有關文件、法律文書或人民法院宣告破產裁定書之日起15個工作日內，辦理經營許可證注銷手續并將經營許可證繳回發證機關。逾期不繳回的，由融資性擔保機構所在地監管部門及時依法收繳。

第十六條 頒發、換發、補發、注銷經營許可證，監管部門應在指定的網站或公開發行的報紙上進行公告。

公告的具體內容應包括：機構名稱、注冊資本、業務范圍、營業地址（住所或分支機構所在地）、機構編碼、流水號、發證機關、有效期限、郵政編碼、聯系電話。

第三節

內部管理

第十七條 監管部門應加強融資性擔保機構經營許可證的信息管理，建立完善的檔案管理系統，依法披露融資性擔保機構經營許可證的有關信息。

第十八條 監管部門應按照融資性擔保機構經營許可證編碼規則制作融資性擔保機構經營許可證，并加蓋監管部門公章。

第十九條 監管部門應將融資性擔保機構經營許可證作為重要憑證專門管理，建立經營許可證頒發、換發、注銷、收繳、銷毀登記制度。

第二十條 許可證管理原則上實行“證賬分管、證印分管”的內部控制要求。

“證賬分管”是指許可證實物管理與臺賬管理應當分崗負責。監管部門對許可證實物應當做到專人管理、專庫（或專用單證柜）保存；建立許可證使用臺帳，保證賬實相符。

“證印分管”是指許可證應當與專用印章實行分開管理、分人使用。

第二十一條 融資性擔保機構經營許可證屬于重控文件?？瞻住⒆鲝U的融資性擔保機構經營許可證均應存放至具備防火、防盜措施、須由兩把鑰匙（或一把鑰匙、一個密碼）才能開啟的文件柜中。兩把鑰匙（或一把鑰匙、一個密碼）需分兩人持有，互不借用（持有鑰匙的一方不得知悉密碼）。許可證的入庫存檔和領用出庫應經相關領導簽字認可，并在臺賬上進行記錄。開啟、關閉文件柜應由兩人同時進行。

第二十二條 對于融資性擔保機構經營許可證管理過程中產生的廢證、收回的舊證、依法注銷和繳回的經營許可證，應加蓋“作廢”章，作為重要憑證專門歸檔，定期銷毀。

許可證的銷毀，監管部門應由兩人在指定時間和地點銷毀。許可證銷毀的，應填寫銷毀清單，并在融資性擔保機構經營許可證管理臺賬上作相應記錄。

第二十三條 空白許可證遺失的，應在監管部門網站及公開發行的報紙上聲明舊證作廢。

第四節

其他

第二十四條 本指引由省金融辦負責解釋。

第二十五條 本指引自印發之日起施行。

附件：1.《〈中華人民共和國融資性擔保機構經營許可證〉填寫說明》

2.《貴州省融資性擔保機構經營許可證編碼規則》

附件１

《中華人民共和國融資性擔保機構經營許可證》

填寫說明

一、機構名稱：全稱填寫。字體為宋體，字號為２８號。

二、注冊資本：資本金額用漢字大寫填列。字體為宋體，字號為２０號。

如：叁億捌仟伍佰壹拾陸萬元人民幣。

三、業務范圍：以省金融辦批準文件所列經營范圍為準。字體為宋體，字號為２０號。

如：融資性擔保業務：貸款擔保、票據承兌擔保、…… 監管部門批準的其他業務：訴訟保全擔保、投標擔保、……

四、營業地址：住所或分支機構所在地，以機構主要辦公場 所所在地為準。字體為宋體，字號為２０號。如：×× 省×× 市×× 區××路（街）××號。

五、機構編碼：由省金融辦統一編制。字體為宋體，字號為２０號。

六、發證機關：貴州省人民政府金融工作辦公室。字體為宋體，字號為２０號。

七、有效期限：按公歷、漢字小寫填寫。如：至二○一五年三月二十日。

八、年月日（公章）：按公歷、阿拉伯數字填寫，以發證日期為準，并加蓋省金融辦公章。字體為宋體，字號為２０號。如：２０１０年１１月１９日。注：Ｘ 為名稱或數字。

附件２

貴州省融資性擔保機構經營許可證編碼規則

１．省別號（第1位），貴州省的簡稱“黔”。

２．市別號（第2－3位），表示融資性擔保機構及其分支機 構所在的市。省直為00，貴陽市為01，遵義市為02，六盤水為03，安順市為04，畢節市為05，銅仁市為06，黔東南州為07，黔南州為08，黔西南州為09。

３．年序號（第4－7位），表示融資性擔保機構及其分支機構設立的時間，以年為單位，選擇紀元年號數字組成。如：1998年設立填寫1998，2010年設立填寫2010。

4.組織形式編號（第8位），表示融資性擔保機構屬哪種組織形式。如1表示為有限責任公司；2表示為股份有限公司；3表示事業單位法人；4表示社團組織法人；5表示合伙企業；6表示其他。

5.內、外資代碼（第9位），表示融資性擔保機構是中資、外商及港、澳、臺商獨資還是合資、合作機構。其中：1表示國有獨資機構，2表示國有控股機構，3表示國有參股機構，4表示民營獨資機構，5表示民營合資機構，6表示外商及港、澳、臺商獨資機構，7其他。

6.分支機構編號（第10位），表示融資性擔保機構是否為分支機構及分支機構性質。分支機構編號用一位阿拉伯數字表示，如0表示該機構不是分支機構；1表示該機構為具有法人資格的分支機構；2表示該機構為不具有法人資格的分支機構。

7.順序號（第11-13位），表示該地區融資性擔保機構獲準設立的先后順序。如：第5個，順序號填寫005；第15個，順序號填寫015。

第三篇：融資性擔保機構申請設立材料清單

融資性擔保機構申請設立材料清單

1.主發起人關于設立融資性擔保機構的申請書

2.所在設區市金融辦關于同意設立融資性擔保機構的預審報告

（需要市、縣兩級監管員簽字）

3.融資性擔保機構設立申報表

4.可行性研究報告（暨發展戰略和規劃）

5.出資人協議書

6.出資人關聯情況暨資金來源合法性法律意見書

7.股東大會或董事會決議

8.公司章程

9.公司組織架構圖及各職能部門分工

10.法人股東材料

（1）AAA會計師事務所出具的主發起企業兩年完整會計又一期的審計報告，其他發起企業一年完整會計又一期的審計報告

（2）工商營業執照、組織機構代碼、納稅登記證復印件及人民銀行征信報告

（3）企業法定代表人的人民銀行征信報告

（4）依法合規經營承諾書

11.自然人股東材料

（1）身份證、結婚證及戶口本復印件

（2）資金來源證明，實業背景及所在行業影響力的有效證明

（3）學歷職稱資格證明

（4）人民銀行征信報告

（5）依法合規經營承諾書

12.擬任董事.監事及高級管理人員材料

（1）任職資格基本情況申報表

（2）身份證、戶口本復印件

（3）學歷職稱資格證明

（4）人民銀行征信報告

（5）依法合規經營承諾書

13.企業名稱預先核準通知書

14.公司主要規章制度

15.公司經營場所證明材料

16.協作銀行合作意向書

17.籌建工作組名單及聯絡方式

18.AAA級會計師事務所出具的驗資報告（主發起人可在領取融資性擔保機構經營許可證時提供）

第四篇：融資性擔保機構申請變更材料清單

融資性擔保機構申請變更材料清單

1.關于融資性擔保機構變更的申請書

2.所在設區市金融辦關于融資性擔保機構變更的預審報告

（需要市、縣兩級監管員簽字）

3.融資性擔保機構變更申報表

4.股東大會（董事會）有關變更決議

5.變更的有關材料

（1）申請變更注冊資本和股權轉讓的，新入股股東需提供下列材料

（1．1）法人股東材料

①AAA會計師事務所出具的主發起企業兩年完整會計又一期的審計報告，其他發起企業一年完整會計又一期的審計報告

②工商營業執照、組織機構代碼、納稅登記證復印件及人民銀行征信報告

③企業法定代表人的人民銀行征信報告

④依法合規經營承諾書

（1．2）自然人股東材料

①身份證、結婚證及戶口本復印件

②資金來源證明，實業背景及所在行業影響力的有效證明

③學歷職稱資格證明

④人民銀行征信報告

⑤依法合規經營承諾書

（2）申請變更董事、監事或高級管理人員的，提交下列材料

①任職資格基本情況申報表

②身份證、戶口本復印件

③學歷職稱資格證明

④人民銀行征信報告

⑤依法合規經營承諾書

（3）申請變更名稱的，提交工商行政管理部門核發的《企業名稱變

更核準通知書》

（4）申請變更經營場所的，提供購買或租賃合同及場所現場照片

（5）申請調整區域范圍的，需提供可行性研究報告等

6.融資性擔保機構經營許可證、工商營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證、貸款卡年審憑條、基本存款賬戶、銀行開戶許可證及其印鑒卡的復印件

7.上至目前業績報告

8.AAA級會計師事務所出具上審計報告

9.最近三個月財務報表

10.申請前12個月擔保業務統計月度報表和擔保明細表

11.申請前6個月資金使用情況說明及銀行對賬單復印件

12.存出保證金和客戶擔保保證金管理情況及專戶帳號銀行對賬單

13.人民銀行征信報告

14.協作銀行評價意見

15.新股東關聯情況暨資金來源合法性法律意見書

16.AAA級會計師事務所出具的驗資報告（主發起人可在領取融資性擔保機構經營許可證時提供）

第五篇：《融資擔保經營許可證》申請報告專題

申 請 報 告

尊敬的市工商聯及各級領導：

在十二五規劃開局之年，合肥進入到大開發大建設的關鍵時期，伴隨著合肥經濟圈的形成，合肥經濟在跨越式發展中迎來了一個嶄新的時代。社會的快速進步，經濟的迅猛發展，都離不開金融的改革與創新。從城市層面看，金融中心的建設對城市基礎設施建設、產業結構調整和生態環境改善無疑都具有巨大的推動作用。

正值合肥大開發大建設之際，安徽合肥河南商會也迎來了新的發展機遇，安徽合肥河南商會于2007年元月18日經兩地政府批準正式成立，商會在安徽河南兩省領導關切下，在會長徐向前組織領導下得到迅猛發展。一批批河南籍商人在合肥這片沃土上建功創業，河南商會會員企業達到280家，年納稅近億元，含蓋建筑裝飾、房地產、電子、醫藥、服裝、商貿、礦業等，為合肥經濟大建設做出應有的貢獻。目前，懷揣著在合肥建功創業夢想的河南籍企業紛至沓來，一些河南籍中小企業也遇到發展中的瓶頸——融資難題。至此，在合肥大開發大建設的良好優越環境下，更多的河南籍企業及企業家迫切需要大發展，更好地服務安徽地方經濟，為建設新合肥做出積極貢獻，為更好地解決企業融資難問題，為更好地使河南企業家融入到合肥經濟圈的大建設中，使其快速健康發展，由河南商會精心策劃成立安徽恒煜融資擔保有限公司。

公司的設立，將充分發揮聯合經營的優勢，具有法人企業、各負盈虧、規避風險的特點，有利于統一資本運作，降低經營風險，發揮協同效應，促進業務發展，緩解中小企業融資難有著積極意義。同時伴隨著合肥河南商會屬下安徽恒煜融資擔保有限公司的成立，將會有更多河南企業家來安徽建功創業加入招商引資的行列，公司的成立與發展將會起到不可估量的作用。預計，在眾多豫籍企業家共同努力下，可每年為合肥納稅達數億元。

河南商會屬下安徽恒煜融資擔保有限公司主要從事融資性擔保、票據擔保、履約擔保、財產保金擔保、項目擔保、工程履約擔保等投融資運營，將本著合作，誠信，守法，共贏的宗旨和理念，為合肥經濟圈大建設乃至中部崛起及合肥的大招商作出積極的貢獻。為此安徽合肥河南商會特申請辦理《融資擔保經營許可證》。

新成立安徽恒煜融資擔保有限公司，將更好的解決企業資金難問題，更好的服務合肥經濟大建設，更好的促進兩省經濟交流發展，特請各級領導給予批示。特此申請！

此致！

敬禮！

安徽合肥河南商會 安徽恒煜融資擔保有限公司

2011年7月10日