第一篇：《商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度的規定》

【發布單位】中華人民共和國商務部 【發布文號】公告2011年第53號 【發布日期】2011-08-25

根據《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》（國辦發[2011]6號）以及外商投資相關法律法規，在廣泛征求公眾意見的基礎上，我部對《商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度有關事項的暫行規定》（商務部公告2011年第8號）進行了完善，形成了《商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度的規定》。現予以公布，自2011年9月1日起實施。

中華人民共和國商務部

二〇一一年八月二十五日

商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度的規定

第一條 外國投資者并購境內企業，屬于《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的，外國投資者應向商務部提出并購安全審查申請。

兩個或者兩個以上外國投資者共同并購的，可以共同或確定一個外國投資者(以下簡稱申請人)向商務部提出并購安全審查申請。

第二條 地方商務主管部門在按照《關于外國投資者并購境內企業的規定》、《外商投資企業投資者股權變更的若干規定》、《關于外商投資企業境內投資的暫行規定》等有關規定受理并購交易申請時，對于屬于并購安全審查范圍，但申請人未向商務部提出并購安全審查申請的，應暫停辦理，并在5個工作日內書面要求申請人向商務部提交并購安全審查申請，同時將有關情況報商務部。

第三條 外國投資者并購境內企業，國務院有關部門、全國性行業協會、同業企業及上下游企業認為需要進行并購安全審查的，可向商務部提出進行并購安全審查的建議，并提交有關情況的說明(包括并購交易基本情況、對國家安全的具體影響等)，商務部可要求利益相關方提交有關說明。屬于并購安全審查范圍的，商務部應在5個工作日內將建議提交聯席會議。聯席會議認為確有必要進行并購安全審查的，商務部根據聯席會議決定，要求外國投資者按本規定提交并購安全審查申請。

第四條 在向商務部提出并購安全審查正式申請前，申請人可就其并購境內企業的程序性問題向商務部提出商談申請，提前溝通有關情況。該預約商談不是提交正式申請的必經程序，商談情況不具有約束力和法律效力，不作為提交正式申請的依據。

第五條 在向商務部提出并購安全審查正式申請時，申請人應提交下列文件：

(一)經申請人的法定代表人或其授權代表簽署的并購安全審查申請書和交易情況說明；

(二)經公證和依法認證的外國投資者身份證明或注冊登記證明及資信證明文件；法定代表人身份證明或外國投資者的授權代表委托書、授權代表身份證明；

(三)外國投資者及關聯企業(包括其實際控制人、一致行動人)的情況說明，與相關國家政府的關系說明；

(四)被并購境內企業的情況說明、章程、營業執照(復印件)、上一年度經審計的財務報表、并購前后組織架構圖、所投資企業的情況說明和營業執照(復印件)；

(五)并購后擬設立的外商投資企業的合同、章程或合伙協議以及擬由股東各方委任的董事會成員、聘用的總經理或合伙人等高級管理人員名單；

(六)為股權并購交易的，應提交股權轉讓協議或者外國投資者認購境內企業增資的協議、被并購境內企業股東決議、股東大會決議，以及相應資產評估報告；

(七)為資產并購交易的，應提交境內企業的權力機構或產權持有人同意出售資產的決議、資產購買協議(包括擬購買資產的清單、狀況)、協議各方情況，以及相應資產評估報告；

(八)關于外國投資者在并購后所享有的表決權對股東會或股東大會、董事會決議、合伙事務執行的影響說明，其他導致境內企業的經營決策、財務、人事、技術等實際控制權轉移給外國投資者或其境內外關聯企業的情況說明，以及與上述情況相關的協議或文件；

(九)商務部要求的其他文件。

第六條 申請人所提交的并購安全審查申請文件完備且符合法定要求的，商務部應書面通知申請人受理申請。

屬于并購安全審查范圍的，商務部在15個工作日內書面告知申請人，并在其后5個工作日內提請外國投資者并購境內企業安全審查部際聯席會議(以下簡稱聯席會議)進行審查。

自書面通知申請人受理申請之日起的15個工作日內，申請人不得實施并購交易，地方商務主管部門不得審批并購交易。15個工作日后，商務部未書面告知申請人的，申請人可按照國家有關法律法規辦理相關手續。

第七條 商務部收到聯席會議書面審查意見后，在5個工作日內將審查意見書面通知申請人(或當事人)，以及負責并購交易管理的地方商務主管部門。

(一)對不影響國家安全的，申請人可按照《關于外國投資者并購境內企業的規定》、《外商投資企業投資者股權變更的若干規定》、《關于外商投資企業境內投資的暫行規定》等有關規定，到具有相應管理權限的相關主管部門辦理并購交易手續。

(二)對可能影響國家安全且并購交易尚未實施的，當事人應當終止交易。申請人未經調整并購交易、修改申報文件并經重新審查，不得申請并實施并購交易。

(三)外國投資者并購境內企業行為對國家安全已經造成或可能造成重大影響的，根據聯席會議審查意見，商務部會同有關部門終止當事人的交易，或采取轉讓相關股權、資產或其他有效措施，以消除該并購行為對國家安全的影響。

第八條 在商務部向聯席會議提交審查后，申請人修改申報文件、撤銷并購交易或應聯席會議要求補交、修改材料的，應向商務部提交相關文件。商務部在收到申請報告及有關文件后，于5個工作日內提交聯席會議。

第九條 對于外國投資者并購境內企業，應從交易的實質內容和實際影響來判斷并購交易是否屬于并購安全審查的范圍；外國投資者不得以任何方式實質規避并購安全審查，包括但不限于代持、信托、多層次再投資、租賃、貸款、協議控制、境外交易等方式。

第十條 外國投資者并購境內企業未被提交聯席會議審查，或聯席會議經審查認為不影響國家安全的，若此后發生調整并購交易、修改有關協議文件、改變經營活動以及其他變化（包括境外實際控制人的變化等），導致該并購交易屬于《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的，當事人應當停止有關交易和活動，由外國投資者按照本規定向商務部提交并購安全審查申請。

第十一條 參與并購安全審查的商務主管部門、相關單位和人員應對并購安全審查中的國家秘密、商業秘密及其他需要保密的信息承擔保密義務。

第十二條 本規定自2011年9月1日起實施。

第二篇：商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度的規定

商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度的規定

商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度的規定

2011年第53號

根據《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》（國辦發[2011]6號）以及外商投資相關法律法規，在廣泛征求公眾意見的基礎 上，我部對《商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度有關事項的暫行規定》（商務部公告2011年第8號）進行了完善，形成了《商務部實施外國投資 者并購境內企業安全審查制度的規定》。現予以公布，自2011年9月1日起實施。中華人民共和國商務部 二〇一一年八月二十五日

商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度的規定

第一條外國投資者并購境內企業，屬于《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的，外國投資者應向商務部提出并購安全審查申請。

兩個或者兩個以上外國投資者共同并購的，可以共同或確定一個外國投資者(以下簡稱申請人)向商務部提出并購安全審查申請。

第 二條地方商務主管部門在按照《關于外國投資者并購境內企業的規定》、《外商投資企業投資者股權變更的若干規定》、《關于外商投資企業境內投資的暫行規定》 等有關規定受理并購交易申請時，對于屬于并購安全審查范圍，但申請人未向商務部提出并購安全審查申請的，應暫停辦理，并在5個工作日內書面要求申請人向商 務部提交并購安全審查申請，同時將有關情況報商務部。第三條外國投資者并購境內企業，國務院有關部門、全國性行 業協會、同業企業及上下游企業認為需要進行并購安全審查的，可向商務部提出進行并購安全審查的建議，并提交有關情況的說明(包括并購交易基本情況、對國家 安全的具體影響等)，商務部可要求利益相關方提交有關說明。屬于并購安全審查范圍的，商務部應在5個工作日內將建議提交聯席會議。聯席會議認為確有必要進 行并購安全審查的，商務部根據聯席會議決定，要求外國投資者按本規定提交并購安全審查申請。

第四條在向商務部提出并購安全審查正式申請前，申請人可就其并購境內企業的程序性問題向商務部提出商談申請，提前溝通有關情況。該預約商談不是提交正

式申請的必經程序，商談情況不具有約束力和法律效力，不作為提交正式申請的依據。

第五條在向商務部提出并購安全審查正式申請時，申請人應提交下列文件：(一)經申請人的法定代表人或其授權代表簽署的并購安全審查申請書和交易情況說明；

(二)經公證和依法認證的外國投資者身份證明或注冊登記證明及資信證明文件；法定代表人身份證明或外國投資者的授權代表委托書、授權代表身份證明；(三)外國投資者及關聯企業(包括其實際控制人、一致行動人)的情況說明，與相關國家政府的關系說明；

(四)被并購境內企業的情況說明、章程、營業執照(復印件)、上一經審計的財務報表、并購前后組織架構圖、所投資企業的情況說明和營業執照(復印件)；(五)并購后擬設立的外商投資企業的合同、章程或合伙協議以及擬由股東各方委任的董事會成員、聘用的總經理或合伙人等高級管理人員名單；

(六)為股權并購交易的，應提交股權轉讓協議或者外國投資者認購境內企業增資的協議、被并購境內企業股東決議、股東大會決議，以及相應資產評估報告；(七)為資產并購交易的，應提交境內企業的權力機構或產權持有人同意出售資產的決議、資產購買協議(包括擬購買資產的清單、狀況)、協議各方情況，以及相應資產評估報告；

(八)關于外國投資者在并購后所享有的表決權對股東會或股東大會、董事會決議、合伙事務執行的影響說明，其他導致境內企業的經營決策、財務、人事、技術等實際控制權轉移給外國投資者或其境內外關聯企業的情況說明，以及與上述情況相關的協議或文件；(九)商務部要求的其他文件。

第六條申請人所提交的并購安全審查申請文件完備且符合法定要求的，商務部應書面通知申請人受理申請。

屬于并購安全審查范圍的，商務部在15個工作日內書面告知申請人，并在其后5個工作日內提請外國投資者并購境內企業安全審查部際聯席會議(以下簡稱聯席會議)進行審查。

自書面通知申請人受理申請之日起的15個工作日內，申請人不得實施并購交易，地方商務主管部門不得審批并購交易。15個工作日后，商務部未書面告知申請人的，申請人可按照國家有關法律法規辦理相關手續。

第七條商務部收到聯席會議書面審查意見后，在5個工作日內將審查意見書面通知申請人(或當事人)，以及負責并購交易管理的地方商務主管部門。

(一)對不影響國家安全的，申請人可按照《關于外國投資者并購境內企業的規定》、《外商投資企業投資者股權變更的若干規定》、《關于外商投資企業境內投資的暫行規定》等有關規定，到具有相應管理權限的相關主管部門辦理并購交易手續。

(二)對可能影響國家安全且并購交易尚未實施的，當事人應當終止交易。申請人未經調整并購交易、修改申報文件并經重新審查，不得申請并實施并購交易。(三)外國投資者并購境內企業行為對國家安全已經造成或可能造成重大影響的，根據聯席會議審查意見，商務部會同有關部門終止當事人的交易，或采取轉讓相關股權、資產或其他有效措施，以消除該并購行為對國家安全的影響。第八條在商務部向聯席會議提交審查后，申請人修改申報文件、撤銷并購交易或應聯席會議要求補交、修改材料的，應向商務部提交相關文件。商務部在收到申請報告及有關文件后，于5個工作日內提交聯席會議。

第九條對于外國投資者并購境內企業，應從交易的實質內容和實際影響來判斷并購交易是否屬于并購安全審查的范圍；外國投資者不得以任何方式實質規避并購安全審查，包括但不限于代持、信托、多層次再投資、租賃、貸款、協議控制、境外交易等方式。

第 十條外國投資者并購境內企業未被提交聯席會議審查，或聯席會議經審查認為不影響國家安全的，若此后發生調整并購交易、修改有關協議文件、改變經營活動以及 其他變化（包括境外實際控制人的變化等），導致該并購交易屬于《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍 的，當事人應當停止有關交易和活動，由外國投資者按照本規定向商務部提交并購安全審查申請。

第十一條參與并購安全審查的商務主管部門、相關單位和人員應對并購安全審查中的國家秘密、商業秘密及其他需要保密的信息承擔保密義務。第十二條本規定自2011年9月1日起實施。以上信息由：成都公司注冊無憂網整理（詳細地址：http://v.vcbd.com.cn/news/28_10537.htm）

第三篇：商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查暫行規定

商務部實施外國投資者并購境內企業

安全審查制度有關事項的暫行規定

一、外國投資者并購屬于《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的境內企業，應向商務部提出并購安全審查申請。

兩個或者兩個以上外國投資者共同并購的，可以共同或確定一個外國投資者向商務部提出并購安全審查申請（以下簡稱申請人）。

二、地方商務主管部門在按照《關于外國投資者并購境內企業的規定》、《外商投資企業投資者股權變更的若干規定》等有關規定受理并購交易申請時，對于屬于并購安全審查范圍，但申請人未向商務部提出并購安全審查申請的，應暫不受理并購交易申請，書面要求申請人向商務部提交并購安全審查申請，并將有關情況上報商務部。

三、在向商務部提出并購安全審查正式申請前，申請人可就其并購境內企業的程序性問題向商務部提出商談申請。

四、在向商務部提出并購安全審查正式申請時，申請人應提交下列文件：

（一）經申請人的法定代表人或其授權代表簽署的并購安全審查申請書和交易情況說明；

（二）經公證和依法認證的外國投資者身份證明或注冊登記證明及資信證明文件；法定代表人身份證明或外國投資者的授權代表委托書、授權代表身份證明；

（三）外國投資者及關聯企業（包括其實際控制人、一致行動人）的情況說明，與相關國家政府的關系說明；

（四）被并購境內企業的情況說明、章程、營業執照（復印件）、上一經審計的財務報表、并購前后組織架構圖、所投資企業的情況說明和營業執照（復印件）；

（五）并購后擬設立的外商投資企業的合同、章程或合伙協議以及擬由股東各方委任的董事會成員、聘用的總經理或合伙人等高級管理人員名單；

（六）為股權并購交易的，應提交股權轉讓協議或者外國投資者認購境內企業增資的協議、被并購境內企業股東決議、股東大會決議，以及相應資產評估報告；

（七）為資產并購交易的，應提交境內企業的權力機構或產權持有人同意出售資產的決議、資產購買協議（包括擬購買資產的清單、狀況）、協議各方情況，以及相應資產評估報告；

（八）關于外國投資者在并購后所享有的表決權對股東會或股東大會、董事會決議、合伙事務執行的影響說明，其他導致境內企業的經營決策、財務、人事、技術等實際控制權轉移給外國投資者或其境內外關聯企業的情況說明，以及與上述情況相關的協議或文件；

（九）商務部要求的其他文件。

五、申請人所提交的并購安全審查申請文件完備且符合法定要求的，商務部應書面通知申請人受理申請。

屬于并購安全審查范圍的，商務部在15個工作日內書面告知申請人，并在其后5個工作日內提請外國投資者并購境內企業安全審查部際聯席會議（以下簡稱聯席會議）進行審查。

自書面通知申請人受理申請之日起的15個工作日內，申請人不得實施并購交易，地方商務主管部門不得進行并購審查。15個工作日后，商務部未書面告知申請人的，申請人可按照國家有關法律法規辦理相關手續。

六、商務部收到聯席會議書面審查意見后，在5個工作日內將審查意見書面通知申請人（或當事人），以及負責并購交易管理的地方商務主管部門。

（一）對不影響國家安全的，申請人可按照《關于外國投資者并購境內企業的規定》、《外商投資企業投資者股權變更的若干規定》、《關于外商投資企業境內投資的暫行規定》等有關規定，到具有相應管理權限的相關主管部門辦理并購交易手續。

（二）對可能影響國家安全的，申請人未經調整并購交易、修改申請文件并經重新審查，不得申請并實施并購交易。

（三）外國投資者并購境內企業行為對國家安全已經造成或可能造成重大影響的，根據聯席會議審查意見，商務部會同有關部門終止當事人的交易，或采取轉讓相關股權、資產或其他有效措施，以消除該并購行為對國家安全的影響。

七、在商務部向聯席會議提交審查后，申請人對申報文件有關內容做出修改或撤銷并購交易的，應向商務部提交交易修改方案或撤銷并購交易申請。商務部在收到申請報告及有關文件后，于5個工作日內提交聯席會議。

八、外國投資者并購境內企業，國務院有關部門、全國性行業協會、同業企業及上下游企業認為需要進行并購安全審查的，可向商務部提出進行并購安全審查的建議，并提交有關情況的說明（包括并購交易基本情況、對國家安全的具體影響等）。屬于并購安全審查范圍的，商務部應在5個工作日內將建議提交聯席會議。聯席會議認為確有必要進行并購安全審查的，商務部根據聯席會議決定，要求外國投資者按本規定提交并購安全審查申請。

九、外國投資者并購境內企業申請未被提交聯席會議審查，或聯席會議審查認為不影響國家安全的，若此后因調整并購交易、修改有關協議或文件等因素，導致該并購交易屬于《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的，當事人應當停止交易，由外國投資者按照本規定向商務部提交并購安全審查申請。

十、本規定未盡事宜，按照《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》執行。

十一、本規定自2011年3月5日起實施，有效期至2011年8月31日。

第四篇：商務部實施外國投資者并購境內企業

商務部實施外國投資者并購境內企業 安全審查制度有關事項的暫行規定

【法規標題】商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度有關事項的暫行規定 【頒布單位】商務部

【發文字號】公告2011年第8號 【頒布時間】2011-3-4 【失效時間】2011-8-31

商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度

有關事項的暫行規定

為做好外國投資者并購境內企業安全審查申報工作，根據《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》（國辦發[2011]6號）以及外商投資相關法律法規，現公布《商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度有關事項的暫行規定》。

本規定實施期間，公眾可于2011年3月5日至4月10日，向商務部提交意見和建議。商務部將對本規定實施情況進行跟蹤、評估，并結合公眾意見和建議，對規定進行完善。

中華人民共和國商務部

二〇一一年三月四日

商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度

有關事項的暫行規定

一、外國投資者并購屬于《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的境內企業，應向商務部提出并購安全審查申請。

兩個或者兩個以上外國投資者共同并購的，可以共同或確定一個外國投資者向商務部提出并購安全審查申請（以下簡稱申請人）。

二、地方商務主管部門在按照《關于外國投資者并購境內企業的規定》、《外商投資企業投資者股權變更的若干規定》等有關規定受理并購交易申請時，對于屬于并購安全審查范圍，但申請人未向商務部提出并購安全審查申請的，應暫不受理并購交易申請，書面要求申請人向商務部提交并購安全審查申請，并將有關情況上報商務部。

三、在向商務部提出并購安全審查正式申請前，申請人可就其并購境內企業的程序性問題向商務部提出商談申請。

四、在向商務部提出并購安全審查正式申請時，申請人應提

交下列文件：

（一）經申請人的法定代表人或其授權代表簽署的并購安全審查申請書和交易情況說明；

（二）經公證和依法認證的外國投資者身份證明或注冊登記證明及資信證明文件；法定代表人身份證明或外國投資者的授權代表委托書、授權代表身份證明；

（三）外國投資者及關聯企業（包括其實際控制人、一致行動人）的情況說明，與相關國家政府的關系說明；

（四）被并購境內企業的情況說明、章程、營業執照（復印件）、上一經審計的財務報表、并購前后組織架構圖、所投資企業的情況說明和營業執照（復印件）；

（五）并購后擬設立的外商投資企業的合同、章程或合伙協議以及擬由股東各方委任的董事會成員、聘用的總經理或合伙人等高級管理人員名單；

（六）為股權并購交易的，應提交股權轉讓協議或者外國投資者認購境內企業增資的協議、被并購境內企業股東決議、股東大會決議，以及相應資產評估報告；

（七）為資產并購交易的，應提交境內企業的權力機構或產權持有人同意出售資產的決議、資產購買協議（包括擬購買資產的清單、狀況）、協議各方情況，以及相應資產評估報告；

（八）關于外國投資者在并購后所享有的表決權對股東

會或股東大會、董事會決議、合伙事務執行的影響說明，其他導致境內企業的經營決策、財務、人事、技術等實際控制權轉移給外國投資者或其境內外關聯企業的情況說明，以及與上述情況相關的協議或文件；

（九）商務部要求的其他文件。

五、申請人所提交的并購安全審查申請文件完備且符合法定要求的，商務部應書面通知申請人受理申請。

屬于并購安全審查范圍的，商務部在15個工作日內書面告知申請人，并在其后5個工作日內提請外國投資者并購境內企業安全審查部際聯席會議（以下簡稱聯席會議）進行審查。

自書面通知申請人受理申請之日起的15個工作日內，申請人不得實施并購交易，地方商務主管部門不得進行并購審查。15個工作日后，商務部未書面告知申請人的，申請人可按照國家有關法律法規辦理相關手續。

六、商務部收到聯席會議書面審查意見后，在5個工作日內將審查意見書面通知申請人（或當事人），以及負責并購交易管理的地方商務主管部門。

（一）對不影響國家安全的，申請人可按照《關于外國投資者并購境內企業的規定》、《外商投資企業投資者股權變更的若干規定》、《關于外商投資企業境內投資的暫行規定》等有關規定，到具有相應管理權限的相關主管部門辦理并購

交易手續。

（二）對可能影響國家安全的，申請人未經調整并購交易、修改申請文件并經重新審查，不得申請并實施并購交易。

（三）外國投資者并購境內企業行為對國家安全已經造成或可能造成重大影響的，根據聯席會議審查意見，商務部會同有關部門終止當事人的交易，或采取轉讓相關股權、資產或其他有效措施，以消除該并購行為對國家安全的影響。

七、在商務部向聯席會議提交審查后，申請人對申報文件有關內容做出修改或撤銷并購交易的，應向商務部提交交易修改方案或撤銷并購交易申請。商務部在收到申請報告及有關文件后，于5個工作日內提交聯席會議。

八、外國投資者并購境內企業，國務院有關部門、全國性行業協會、同業企業及上下游企業認為需要進行并購安全審查的，可向商務部提出進行并購安全審查的建議，并提交有關情況的說明（包括并購交易基本情況、對國家安全的具體影響等）。屬于并購安全審查范圍的，商務部應在5個工作日內將建議提交聯席會議。聯席會議認為確有必要進行并購安全審查的，商務部根據聯席會議決定，要求外國投資者按本規定提交并購安全審查申請。

九、外國投資者并購境內企業申請未被提交聯席會議審查，或聯席會議審查認為不影響國家安全的，若此后因調整并購交易、修改有關協議或文件等因素，導致該并購交易屬

于《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的，當事人應當停止交易，由外國投資者按照本規定向商務部提交并購安全審查申請。

十、本規定未盡事宜，按照《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》執行。

十一、本規定自2011年3月5日起實施，有效期至2011年8月31日。

第五篇：商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度的規定2011第53號公告

商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度的規定

商務部公告2011年第53號

根據《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》（國辦發[2011]6號）以及外商投資相關法律法規，在廣泛征求公眾意見的基礎上，我部對《商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度有關事項的暫行規定》（商務部公告2011年第8號）進行了完善，形成了《商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度的規定》。現予以公布，自2011年9月1日起實施。

中華人民共和國商務部

二〇一一年八月二十五日

商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度的規定

第一條 外國投資者并購境內企業，屬于《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的，外國投資者應向商務部提出并購安全審查申請。

兩個或者兩個以上外國投資者共同并購的，可以共同或確定一個外國投資者(以下簡稱申請人)向商務部提出并購安全審查申請。

第二條 地方商務主管部門在按照《關于外國投資者并購境內企業的規定》、《外商投資企業投資者股權變更的若干規定》、《關于外商投資企業境內投資的暫行規定》等有關規定受理并購交易申請時，對于屬于并購安全審查范圍，但申請人未向商務部提出并購安全審查申請的，應暫停辦理，并在5個工作日內書面要求申請人向商務部提交并購安全審查申請，同時將有關情況報商務部。

第三條 外國投資者并購境內企業，國務院有關部門、全國性行業協會、同業企業及上下游企業認為需要進行并購安全審查的，可向商務部提出進行并購安全審查的建議，并提交有關情況的說明(包括并購交易基本情況、對國家安全的具體影響等)，商務部可要求利益相關方提交有關說明。屬于并購安全審查范圍的，商務部應在5個工作日內將建議提交聯席會議。聯席會議認為確有必要進行并購安全審查的，商務部根據聯席會議決定，要求外國投資者按本規定提交并購安全審查申請。

第四條 在向商務部提出并購安全審查正式申請前，申請人可就其并購境內企業的程序性問題向商務部提出商談申請，提前溝通有關情況。該預約商談不是提交正式申請的必經程序，商談情況不具有約束力和法律效力，不作為提交正式申請的依據。

第五條 在向商務部提出并購安全審查正式申請時，申請人應提交下列文件：

(一)經申請人的法定代表人或其授權代表簽署的并購安全審查申請書和交易情況說明；

(二)經公證和依法認證的外國投資者身份證明或注冊登記證明及資信證明文件；法定代表人身份證明或外國投資者的授權代表委托書、授權代表身份證明；

(三)外國投資者及關聯企業(包括其實際控制人、一致行動人)的情況說明，與相關國家政府的關系說明；

(四)被并購境內企業的情況說明、章程、營業執照(復印件)、上一經審計的財務報表、并購前后組織架構圖、所投資企業的情況說明和營業執照(復印件)；

(五)并購后擬設立的外商投資企業的合同、章程或合伙協議以及擬由股東各方委任的董事會成員、聘用的總經理或合伙人等高級管理人員名單；

(六)為股權并購交易的，應提交股權轉讓協議或者外國投資者認購境內企業增資的協議、被并購境內企業股東決議、股東大會決議，以及相應資產評估報告；

(七)為資產并購交易的，應提交境內企業的權力機構或產權持有人同意出售資產的決議、資產購買協議(包括擬購買資產的清單、狀況)、協議各方情況，以及相應資產評估報告；

(八)關于外國投資者在并購后所享有的表決權對股東會或股東大會、董事會決議、合伙事務執行的影響說明，其他導致境內企業的經營決策、財務、人事、技術等實際控制權轉移給外國投資者或其境內外關聯企業的情況說明，以及與上述情況相關的協議或文件；

(九)商務部要求的其他文件。

第六條 申請人所提交的并購安全審查申請文件完備且符合法定要求的，商務部應書面通知申請人受理申請。

屬于并購安全審查范圍的，商務部在15個工作日內書面告知申請人，并在其后5個工作日內提請外國投資者并購境內企業安全審查部際聯席會議(以下簡稱聯席會議)進行審查。

自書面通知申請人受理申請之日起的15個工作日內，申請人不得實施并購交易，地方商務主管部門不得審批并購交易。15個工作日后，商務部未書面告知申請人的，申請人可按照國家有關法律法規辦理相關手續。

第七條 商務部收到聯席會議書面審查意見后，在5個工作日內將審查意見書面通知申請人(或當事人)，以及負責并購交易管理的地方商務主管部門。

(一)對不影響國家安全的，申請人可按照《關于外國投資者并購境內企業的規定》、《外商投資企業投資者股權變更的若干規定》、《關于外商投資企業境內投資的暫行規定》等有關規定，到具有相應管理權限的相關主管部門辦理并購交易手續。

(二)對可能影響國家安全且并購交易尚未實施的，當事人應當終止交易。申請人未經調整并購交易、修改申報文件并經重新審查，不得申請并實施并購交易。

(三)外國投資者并購境內企業行為對國家安全已經造成或可能造成重大影響的，根據聯席會議審查意見，商務部會同有關部門終止當事人的交易，或采取轉讓相關股權、資產或其他有效措施，以消除該并購行為對國家安全的影響。

第八條 在商務部向聯席會議提交審查后，申請人修改申報文件、撤銷并購交易或應聯席會議要求補交、修改材料的，應向商務部提交相關文件。商務部在收到申請報告及有關文件后，于5個工作日內提交聯席會議。

第九條 對于外國投資者并購境內企業，應從交易的實質內容和實際影響來判斷并購交易是否屬于并購安全審查的范圍；外國投資者不得以任何方式實質規避并購安全審查，包括但不限于代持、信托、多層次再投資、租賃、貸款、協議控制、境外交易等方式。

第十條 外國投資者并購境內企業未被提交聯席會議審查，或聯席會議經審查認為不影響國家安全的，若此后發生調整并購交易、修改有關協議文件、改變經營活動以及其他變化（包括境外實際控制人的變化等），導致該并購交易屬于《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的，當事人應當停止有關交易和活動，由外國投資者按照本規定向商務部提交并購安全審查申請。

第十一條 參與并購安全審查的商務主管部門、相關單位和人員應對并購安全審查中的國家秘密、商業秘密及其他需要保密的信息承擔保密義務。

第十二條 本規定自2011年9月1日起實施。

附件：《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》 國務院辦公廳關于建立外國投資者 并購境內企業安全審查制度的通知

國辦發〔2011〕6號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

近年來，隨著經濟全球化的深入發展和我國對外開放的進一步擴大，外國投資者以并購方式進行的投資逐步增多，促進了我國利用外資方式多樣化，在優化資源配置、推動技術進步、提高企業管理水平等方面發揮了積極作用。為引導外國投資者并購境內企業有序發展，維護國家安全，經國務院同意，現就建立外國投資者并購境內企業安全審查（以下簡稱并購安全審查）制度有關事項通知如下：

一、并購安全審查范圍

（一）并購安全審查的范圍為：外國投資者并購境內軍工及軍工配套企業，重點、敏感軍事設施周邊企業，以及關系國防安全的其他單位；外國投資者并購境內關系國家安全的重要農產品、重要能源和資源、重要基礎設施、重要運輸服務、關鍵技術、重大裝備制造等企業，且實際控制權可能被外國投資者取得。

（二）外國投資者并購境內企業，是指下列情形：

1.外國投資者購買境內非外商投資企業的股權或認購境內非外商投資企業增資，使該境內企業變更設立為外商投資企業。

2.外國投資者購買境內外商投資企業中方股東的股權，或認購境內外商投資企業增資。3.外國投資者設立外商投資企業，并通過該外商投資企業協議購買境內企業資產并且運營該資產，或通過該外商投資企業購買境內企業股權。

4.外國投資者直接購買境內企業資產，并以該資產投資設立外商投資企業運營該資產。

（三）外國投資者取得實際控制權，是指外國投資者通過并購成為境內企業的控股股東或實際控制人。包括下列情形：

1.外國投資者及其控股母公司、控股子公司在并購后持有的股份總額在50%以上。2.數個外國投資者在并購后持有的股份總額合計在50%以上。

3.外國投資者在并購后所持有的股份總額不足50%，但依其持有的股份所享有的表決權已足以對股東會或股東大會、董事會的決議產生重大影響。

4.其他導致境內企業的經營決策、財務、人事、技術等實際控制權轉移給外國投資者的情形。

二、并購安全審查內容

（一）并購交易對國防安全，包括對國防需要的國內產品生產能力、國內服務提供能力和有關設備設施的影響。

（二）并購交易對國家經濟穩定運行的影響。

（三）并購交易對社會基本生活秩序的影響。

（四）并購交易對涉及國家安全關鍵技術研發能力的影響。

三、并購安全審查工作機制

（一）建立外國投資者并購境內企業安全審查部際聯席會議（以下簡稱聯席會議）制度，具體承擔并購安全審查工作。

（二）聯席會議在國務院領導下，由發展改革委、商務部牽頭，根據外資并購所涉及的行業和領域，會同相關部門開展并購安全審查。

（三）聯席會議的主要職責是：分析外國投資者并購境內企業對國家安全的影響；研究、協調外國投資者并購境內企業安全審查工作中的重大問題；對需要進行安全審查的外國投資者并購境內企業交易進行安全審查并作出決定。

四、并購安全審查程序

（一）外國投資者并購境內企業，應按照本通知規定，由投資者向商務部提出申請。對屬于安全審查范圍內的并購交易，商務部應在5個工作日內提請聯席會議進行審查。

（二）外國投資者并購境內企業，國務院有關部門、全國性行業協會、同業企業及上下游企業認為需要進行并購安全審查的，可以通過商務部提出進行并購安全審查的建議。聯席會議認為確有必要進行并購安全審查的，可以決定進行審查。

（三）聯席會議對商務部提請安全審查的并購交易，首先進行一般性審查，對未能通過一般性審查的，進行特別審查。并購交易當事人應配合聯席會議的安全審查工作，提供安全審查需要的材料、信息，接受有關詢問。

一般性審查采取書面征求意見的方式進行。聯席會議收到商務部提請安全審查的并購交易申請后，在5個工作日內，書面征求有關部門的意見。有關部門在收到書面征求意見函后，應在20個工作日內提出書面意見。如有關部門均認為并購交易不影響國家安全，則不再進行特別審查，由聯席會議在收到全部書面意見后5個工作日內提出審查意見，并書面通知商務部。

如有部門認為并購交易可能對國家安全造成影響，聯席會議應在收到書面意見后5個工作日內啟動特別審查程序。啟動特別審查程序后，聯席會議組織對并購交易的安全評估，并結合評估意見對并購交易進行審查，意見基本一致的，由聯席會議提出審查意見；存在重大分歧的，由聯席會議報請國務院決定。聯席會議自啟動特別審查程序之日起60個工作日內完成特別審查，或報請國務院決定。審查意見由聯席會議書面通知商務部。

（四）在并購安全審查過程中，申請人可向商務部申請修改交易方案或撤銷并購交易。

（五）并購安全審查意見由商務部書面通知申請人。

（六）外國投資者并購境內企業行為對國家安全已經造成或可能造成重大影響的，聯席會議應要求商務部會同有關部門終止當事人的交易，或采取轉讓相關股權、資產或其他有效措施，消除該并購行為對國家安全的影響。

五、其他規定

（一）有關部門和單位要樹立全局觀念，增強責任意識，保守國家秘密和商業秘密，提高工作效率，在擴大對外開放和提高利用外資水平的同時，推動外資并購健康發展，切實維護國家安全。

（二）外國投資者并購境內企業涉及新增固定資產投資的，按國家固定資產投資管理規定辦理項目核準。

（三）外國投資者并購境內企業涉及國有產權變更的，按國家國有資產管理的有關規定辦理。

（四）外國投資者并購境內金融機構的安全審查另行規定。

（五）香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區的投資者進行并購，參照本通知的規定執行。

（六）并購安全審查制度自本通知發布之日起30日后實施。

國務院辦公廳 二○一一年二月三日