第一篇：信息系統驗收管理辦法

7信息系統驗收管理辦法

第一章 總則

第一條 為保障******（局）公司信息系統升級（新建）改造項目(以下簡稱“項目”)的建設質量和投資效益，規范和加強項目管理，按照《煙草行業計算機軟件投資項目管理辦法》等有關規定，結合本單位實際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于使用財政性資金的和******（局）公司自行調整資金的信息系統升級改造項目。

第三條 項目驗收包括系統初驗、系統試運行、竣工驗收三個環節。第四條 信息中心項目負責人負責信息化建設項目驗收的組織管理工作。

第二章 系統初驗

第五條 項目開發單位在項目完成后1個月內，向信息中心提出項目竣工驗收申請，并填寫《信息化建設項目竣工驗收申請表》（詳見附表一），同時提交以下材料：

(一)軟件測試報告。

(二)信息安全測評報告。

(三)系統測試方案。

(四)系統測試用例。

(五)系統使用手冊。

(六)其他相關資料和文件。

原則上，滿足以下條件之一的項目，其軟件測試、信息安全測評以及其他需要的測試必須由具有資質的第三方機構實施并形成測評報告：

(一)信息安全等級保護在三級及以上的。

(二)納入國家局、省局、市公司重要信息系統目錄的。

(三)涉及核心業務、信息資源、基礎設施、跨部門業務協同、公眾利益的重大項目。

第六條 項目負責人經過初步驗收征得主管領導同意后，方可開展項目初驗，并組織信息系統使用人員開展信息系統使用測評，財務人員啟動資金使用情況總結，項目負責人（監理單位）開展初步總結。

第七條 項目負責人督促信息系統使用人員熟悉系統功能，經過培訓后按照系統測試用例并結合業務實際需求開展測試，形成系統使用測試意見并簽字。測試過程中，項目開發單位應當配合需求單位對信息系統使用人員進行測試指導。信息系統使用人員重點測試內容包括：

(一)信息系統功能是否符合需求規格說明書的業務流程和業務需求。

(二)信息系統數據處理是否正確。

(三)信息系統性能是否滿足業務要求。

(四)信息系統是否易于操作，并具較好的容錯性。

第八條 項目開發單位按信息系統使用人員的測試意見對信息系統進行調整，并再次開展信息系統使用測試。對于有重大調整的項目，項目開發單位還應當再次組織軟件測試和信息安全測評。

第九條 在項目滿足項目合同約定、通過信息系統使用測試、經費使用符合財務規定后，項目負責人應當組織主管領導、系統使用者代表、安全管理員、項目開發單位、（監理單位）以及信息化專家召開項目初驗評審會，相關各方共同簽字確認形成“項目初步驗收意見”。通過初驗后，對于初驗中遺留的問題，開發單位要做好遺留問題記錄并在試運行前完成系統調整。

第三章 系統試運行

第十條 項目通過初步驗收后進入系統試運行環節，項目負責人和項目需求單位應當確定試運行范圍、設定試運行目標，制定各方協調機制和試運行計劃，組織相關的業務人員開展試運行。開發單位應當制定系統維護方案、培訓計劃和培訓教材。

第十一條 項目開發單位應當進行系統試運行環境準備，部署信息系統，開展業務人員系統使用培訓，在試運行期間提供技術支持并跟蹤系統試運行情況。（監理單位對試運行情況開展監理工作。）

第十二條 項目負責人協助系統試運行業務人員重點驗證在真實的業務環境中，系統的穩定性和可用性，是否符合業務需求、業務流程要求、數據處理和存儲要求，對于試運行期間出現的各項問題予以記錄并提出系統改進意見，形成業務人員試運行反饋意見并簽字確認。

第十三條 項目開發單位應當按照業務人員試運行反饋意見修改系統、完善系統功能、優化系統性能。項目建設單位再次組織業務人員開展試運行評價。第十四條 項目達到試運行目標后，項目負責人組織召開系統試運行總結會，項目需求單位、項目開發單位、監理單位應當共同簽字確認形成項目試運行評價意見。

第四章 竣工驗收

第十五條 信息系統通過試運行后，項目負責人應當組織項目各方準備竣工驗收相關材料。包括：

(一)項目負責人整理、編寫的驗收材料：

1、立項批復。

2、招投標文件。

3、項目合同。

4、系統使用測試意見。

5、項目初步驗收意見。

6、業務人員試運行反饋意見。

7、項目試運行評價意見。

8、其他和項目建設單位有關的材料。

(二)項目開發單位整理、編寫的驗收材料：

1、需求規格說明書。

2、項目驗收技術規范。

3、項目建設總結報告。

4、軟件測試報告。

5、信息安全測評報告。

6、項目建設技術方案。

7、其他和項目開發單位有關的材料。

(三)監理單位整理、編寫的驗收材料：

1、項目監理總結報告。

2、其他和監理單位有關的材料。

(四)共同編寫的驗收材料：

1、項目總結報告和初步決算報告。

2、修改后的至少兩年的信息系統保修方案。保修方案應當界定保修的內容，明確開發單位的保修責任、自工程竣工驗收合格之日起至少兩年的保修期限、保修方式、保修響應時間以及保修費用的承擔方式。

第二篇：信息系統監理驗收文檔

驗收文檔準備要求 建設方：

? 《XXX系統試運行使用報告》或《用戶使用報告》； ? 招標書、合同文件、投標書、工程變更文件、協議、備忘錄 ? 項目初期文件； 測試方：

《XXX系統測試報告》 開發方：（軟件部分）? 項目開發計劃：

? 系統軟件到貨驗收報告： ? 系統軟件安裝報告 ? 應用系統配置詳細清單： ? 應用系統安裝手冊： ? 應用系統使用手冊： ? 系統需求規格說明書： ? 概要設計說明書/總體設計 ? 應用系統實施方案； ? 詳細設計說明書

? 應用系統測試計劃 ? 應用系統測試用例： ? 應用系統測試報告

? 應用系統操作手冊： ? 應用系統維護手冊：

? 相關培訓文檔：（系統培訓手冊和培訓記錄等）(硬件部分)? 項目詳細設計方案 ? 項目實施方案 ? 項目系統運行維護方案 ? 培訓方案 ? 網絡拓撲圖

? 設備連接圖（跳線架連接表、設備連接對照表等）? 存儲拓撲圖

? 機柜分布圖（分為網絡設備和服務器）? 系統安裝維護手冊 ? 系統參數配置手冊 ? 設備和軟件明細表 ? 設備到貨驗收報告 ? 設備安裝調試報告 ? 測試大綱及方案

? 測試記錄（自檢報告、包含加電測試）? 測試報告（三方測試、包含加電測試）? 工程變更單 ? 初步驗收報告

? 系統驗收報告

監理方：

? 監理工作報告；

? 驗收情況監理意見 或 監理評估報告 ? 監理規劃和監理細則 驗收會議文件：

? 工程驗收報告（開發方準備）提供單位：工程驗收組 ? 工程建設工作報告 提供單位：開發商 ? 監理工作報告 提供單位：監理公司 ? 用戶使用報告 提供單位 ： 建設單位 ? 系統測試報告

提供單位：工程測試小組或第三測方測試單位 ? 資料審查和培訓審查報告 提供單位：工程文檔驗收小組 ? 驗收會議議程

提供單位：工程驗收小組

第三篇：信息系統驗收規定

第一章

總

則

第一條 為了規范信息化工程項目驗收的管理，確保項目建設質量達到有關要求和標準，并正常投入運行，根據《XXXXX股份有限公司技術改造投資管理規定》，結合股份公司信息化工作的實際情況，特制定本實施細則。

第二條 信息化建設項目，是指以計算機和通信技術為主要手段建立的信息傳輸、業務處理及其應用的信息網絡系統；以計算機技術和數據庫技術為主要手段建立的信息采集、儲存及處理的信息資源開發系統；以及信息應用系統，包括辦公自動化系統、管理信息系統、應用集成系統等項目的新建、升級、改建，不包括零星的硬件添置。第三條 本細則適用于股份公司及其全資子公司信息化工程項目的竣工驗收。股份公司的控股、參股公司可參照本規定執行。

第二章

對象、依據、內容

第四條 項目驗收的對象：凡屬《XXXXX股份有限公司技術改造投資管理規定》的信息化項目，總投資額在200萬元以上(含)必須進行竣工驗收。

第五條 依據項目合同書及合同附件、有關技術說明文件，按照國家標準、地方標準、行業標準進行驗收。

第六條 驗收內容及標準根據具體項目實際制定，由計算機中心編寫，股份公司規劃部、財務部審核。

第七條 驗收內容一般包括系統測試、資料評審、質量鑒定三部分。

(1)驗收評測工作主要包括：文檔分析、方案制定、現場測試、測試報告；

(2)驗收測試內容主要包括：檢查“合同”或“驗收標準”要求的所有功能、所有質量特性，驗證功能和接口與需求說明的一致性，以及商定的一些特殊測試；

(3)資料評審標準一般包括：文檔完備性、內容針對性、內容充分性、內容一致性、文字明確性、圖表詳實性、易讀性、文檔價值等。第八條 需要評審的資料包括以下四部分：

(1)基礎資料：采購說明、有關合同、有關批復文件、系統設計說明書、系統功能說明書、系統結構圖、工程詳細實施方案、操作使用說明書、售后服務保證文件、培訓文檔、其他文件。

(2)開發程序：可執行程序、源代碼、配置腳本、測試程序或腳本。(3)開發文檔：需求分析說明書、概要設計說明書、詳細設計說明書、數據庫設計說明書、測試計劃、測試報告、程序維護手冊、程序員開發手冊、用戶操作手冊、項目總結報告。

(4)管理文檔：項目計劃書、質量控制計劃、配置管理計劃、用戶培訓計劃、質量總結報告、評審報告、會議記錄、開發進度月報。第九條 專家驗收小組必須對源代碼重新生成的可執行程序進行測試，測試內容一般包括：安裝（升級）、啟動與關機、功能測試（正例、重要算法、邊界、時序、反例、錯誤處理）、性能測試（正常的負載、容量變化）、壓力測試（臨界的負載、容量變化）、配置測試、平臺測試、安全性測試、恢復測試（在出現掉電、硬件故障或切換、網絡故障等情況時，系統是否能夠正常運行）、可靠性測試等。

第三章 項目延期

第十條 項目由股份規劃部門批復后，在預計竣工期限內未能按時竣工并要求推遲驗收的，必須在規定的期限內(硬件項目每延期三個月；軟件及軟、硬件綜合項目每延期六個月)向規劃部申報《XXXXX股份有限公司信息化投資項目延期進程情況說明》一次。

第十一條 股份公司規劃部審核延期項目。股份公司規劃部對不合理延期項目可要求計算機中心編寫《延期項目重新評估報告》。第十二條 股份公司規劃審查《延期項目重新評估報告》后出具意見。不同意延期項目由股份公司財務部、計算機中心、用戶單位會簽意見，達成一致意見后，由股份公司規劃部提交股份公司總經理辦公會。股份公司規劃部根據股份公司總經理辦公會的決議行文批復。

第四章 驗收過程

第十三條 初驗過程

(1)項目竣工后經測試和試運行合格，施工單位根據合同、招標書、計劃任務書，檢查、總結項目完成情況后向計算機中心提出初驗申請。

(2)專家驗收小組由計算機中心組成，對工程各項工作進行全面檢查。

(3)施工單位提供材料：初驗申請書、完工報告、項目總結報告，以及第八條要求的驗收評審資料。

(4)專家驗收小組根據第七、八、九條要求制定驗收內容和標準，編寫《項目驗收計劃書》報股份公司規劃部、財務部審核。審核同意后方可實施。

(5)專家驗收小組編寫驗收報告、項目總結報股份公司規劃部。

第十四條 終驗過程

(1)初驗合格后，計算機中心根據合同、招標書、任務書，檢查、總結項目組織實施和完成情況后向股份公司規劃部提出驗收申請，并提交驗收方案。

(2)經過審核，材料齊全由規劃部組織驗收。

(3)驗收小組成員由股份公司規劃部、財務部、用戶單位組成。驗收時參照相關驗收內容及標準進行，驗收后提交驗收報告。

(4)驗收小組可聘請有資質的信息化工程咨詢機構人員參加驗收。

(5)驗收小組評審一般采取會議評審方式進行。包括以下幾個步驟：

I.股份公司計算機中心作關于項目背景的報告；

II.股份公司計算機中心作試用情況報告； III.專家驗收小組代表作初驗報告；

IV.驗收小組進行現場檢查；

V.驗收小組對關鍵問題進行抽樣復核和資料評審； VI.驗收小組對工程進行全面評價并給出驗收意見。

(6)驗收簽字。經過驗收、評審形成的驗收報告和評審報告，驗收小組成員簽字，由股份公司計算機中心存檔。

第五章 驗收結論

第十五條 驗收結果分為：驗收合格、需要復議和驗收不合格三種。符合信息化工程建設標準、系統運行安全可靠、任務按期保質完成、經費使用合理的，視為驗收合格；由于提供材料不詳難以判斷，或目標任務完成不足80%而又難以確定其原因等導致驗收結論爭議較大的，視為需要復議。

第十六條 項目凡具有下列情況之一的，按驗收不合格處理：

(1)未按項目考核指標或合同要求達到所預定的主要技術指標的；

(2)所提供的驗收材料不齊全或不真實的；

(3)項目的內容、目標或技術路線等已進行了較大調整，但未曾得到相關單位認可的；

(4)實施過程中出現重大問題，尚未解決和作出說明，或項目實施過程及結果等存在糾紛尚未解決的；

(5)沒有對系統或設備進行試運行，或者試運行不合格；(6)計劃外投資、超計劃投資或挪用計劃資金。

(7)項目經費使用情況審計發現問題的；(8)違反法律、法規的其他行為。

第六章 驗收結論確認和處理

第十七條 項目驗收結論的處理

(1)驗收結論為驗收合格的，股份公司計算機中心將全部驗收材料統一裝訂成冊并連同相應的電子文檔，報股份公司規劃部備案。

(2)驗收結論為需要復議的，股份公司規劃部以書面形式通知股份公司計算機中心在三個月內補充有關材料或者進行相關說明。

(3)驗收結論為驗收不合格的，股份公司規劃部以書面形式通知股份公司計算機中心和設計、施工單位，限期整改，整改后試運行合格的，股份公司計算機中心重新申請驗收。

(4)未通過驗收的信息化工程，不得交付使用。

第十八條 項目交接。項目竣工驗收合格后,應辦理項目交接手續。項目的移交包括項目實體移交和項目文件移交部分。

第七章 附則

第十九條 本實施細則由股份公司規劃部負責解釋。第二十條 本實施細則自公布之日起實施。

第四篇：信息系統資產管理辦法

信息系統資產管理辦法

第一章總則 第一條

為加強**縣**醫院信息系統資產管理，保證信息系統資產的安全完整，提高其使用效率，根據**縣**醫院實際情況，特制定本管理辦法。

第二條

信息系統資產包括硬件資產和軟件資產，硬件資產包括服務器、網絡設備、安全設備、計算機設備、數據庫等，軟件資產包括應用軟件、系統軟件、開發工具和實用程序等。

第三條

本管理辦法適用于信息科。

第二章組織機構與職責 第四條

**縣**醫院信息系統資產管理實行二級管理原則。

一級管理：信息科負責**縣**醫院的信息系統相關的硬件資產和軟件資產的管理，是其責任部門； 二級管理：在信息科監督、指導下，個人使用的計算機設備由本人負責管理，對所使用的計算機設備的安全完整負責，是其責任人。

第三章信息系統資產的驗收、登記及領用 第五條

**縣**醫院的信息系統相關資產購進后，按規定程序辦理驗收、登記、領用手續。

驗收。按歸口原則由信息科組織專人辦理驗收手續。驗收內容主要包括：核對發票所列項目、數量、價格與實物是否一致，實物是否完好無損。

登記。驗收合格后，信息科的資產管理員對資產進行分類編號，明細登記（編號、錄入）每項信息系統資產的資料（包括臺賬編號、實物編號、資產名稱、購置時間、數量、購置價格、存放地點、供應商、保修期、購置人、驗收人、使用部門、使用人等）。

領用。辦理驗收、登記后，由**縣**醫院總體資產管理部門安排信息系統資產的領用，并辦理有關領用手續。

第四章信息系統資產的使用、維護 第六條

信息科應定期對信息系統資產進行維護保養，以保證信息系統資產處于良好狀態，充分發揮其效能。信息系統資產使用期間發生故障或損壞時，運維人員應立即通知信息科負責人，及時組織維修。重要或大宗信息系統資產由信息科安排維保單位定期進行修理。

第七條

所有信息系統資產因公用或維修搬出辦公樓必須進行出庫登記。

第五章信息系統資產的實物臺賬管理

第八條

信息科負責建立健全信息系統資產實物臺賬。信息系統資產管理員具體負責對資產入庫、處置、清查盤點、報廢等的臺賬記錄和管理。

第九條

實物臺賬登記的基本要求：

（一）

按信息系統資產類別和編號進行明細登記。

（二）信息系統資產購建后，按規定程序辦理驗收入庫、登記領用手續，同時進行分類登記。

（三）信息系統資產責任人變動，資產管理員必須及時進行臺賬登記。

第六章附則 第十條

本管理辦法由信息科負責解釋和修訂。

第五篇：信息系統上線管理辦法

信息系統上線管理辦法

信息化項目實施完成后，進入系統上線階段。系統上線階段分為上線評審和系統試運行兩個步驟進行控制和管理。

一、上線評審

上線評審條件：系統實施單位提出申請信息系統上線評審；相關業務部門已提交系統上線運行管理辦法；對于新老系統切換上線情況，還需提交新老系統詳細遷移方案和系統應急預案。

上線評審重點：重點檢查合同對照表，確保合同任務目標達到要求；對功能測試、性能測試、文檔檢查、數據準備、數據備份、管理辦法等進行評審，檢查項目文檔的完整性、系統測試結果的合理性和系統上線前各項準備工作的完備性。

上線評審流程：對于200萬以下項目，由公司生產技術部會同各業務部門，成立系統評審組，并召開評審會議。評審組出具上線評審審查報告。對于200萬以上的項目，由貴州烏江水電開發有限責任公司（華電貴州公司）組織評審，并將結果上報集團公司

批復

四、文檔管理

項目文檔內容必須健全，文檔編寫應完整、詳細，并確保與系統相一致。