第一篇：公司上市環保核查

萬峰石材科技有限公司上市期環保核查主要內容

對于首發申請上市的公司，環保核查的時段為正式申請上市環保核查前連續36個月。對申請再融資的上市公司，如屬首次進行環保核查的，同前者；如屬于再次進行環保核查的，則核查時段按接續上一次環保核查時段確定（以發文日期為準）。

按照環境保護部有關環境保護核查的工作程序要求，對上市公司環保核查主要包括九個方面的內容。

（一）“環境影響評價”與“三同時”

1、核查時段內新、改、擴建設項目依法執行環評審批和“三同時”竣工驗收手續（附環評批復文件和竣工驗收批準文件）。

2、核查環境影響報告書（表）和環保審批文件、“三同時”竣工驗收文件中規定的環境監測計劃和其他環保要求的落實情況（以列表的方式，按環境介質逐一列出環境監測內容、及其他環保要求，根據現場核查結果說明執行情況）。

3、對于未按環評審批和“三同時”驗收相關要求執行的，要詳細說明情況和原因，并依法提出整改建議和整改方案。

4、在核查時段內項目沒依法履行環評審批或“三同時”驗收制度的，申請者應立即履行相關的環保管理程序。

在核查時段之前存在未依法執行環境影響評價和“三同時”竣工驗收的違法行為，除如實反映該違法情況外，申請者應按照環境保護管理的要求，向企業所在地市級以上環保行政管理部門申請進行環保調查和驗收。

（二）排污申報登記與排污許可證

1、申請者應達到的要求：依法進行排污申報登記并領取排污許可證，達到排污許可證的要求。按規定繳納排污費。

2、查閱申請者下屬各從事生產經營的企業向當地環保主管部門排污申報登記表、當地環保主管部門頒發的排污許可證明，以及環保主管部門發出的繳費通知單和繳費收據。

（1）核查時段內企業報送環保主管部門的排污申報登記表中污染物排放情況；

（2）當地環保部門向企業頒發的排污許可證中規定的主要污染物排放許可；

（3）企業出示的有效的污染源監測數據，以及滿足排污許可的情況；

（4）依法繳納排污費的情況（附排污許可證復印件和排污繳費單據統計表）；

企業所在地未實行排污許可和申報登記的應予以說明。

（三）主要污染物總量控制

1、申請者應達到下列要求：環境保護部門對企業的COD和SO2兩項主要污染物總量減排的要求得到落實。完成各級環保部門給企業下達的其它污染物總量指標。

2、逐一了解從事生產經營的企業是否是主要污染物減排對象，對于屬于減排對象的企業，逐一載明：

（1）環境保護部門對企業的COD和SO2兩項主要污染物總量減排的要求（附當地環保主管部門下達的減排任務通知書）；

（2）企業落實主要污染物總量減排的情況，附污染物總量減排工程措施。

如果沒有總量減排任務，應由地方環保行政主管部門出具相關證明。

（四）污染物排放

1、申請者應達到下列要求：污染物排放穩定達到國家或地方規定的排放標準。

2、核查污染源的位置及配備的相關設施，并查閱有法律效力的環境監測報告。

（1）污染源設置的規范化以及自動監控系統（技術報告中說明國家、地方環保部門對核查企業的要求，以及企業的執行情況）。

（2）依據所在地地市級以上環境監測部門的定期監測報告、在線監測數據、驗收監測數據，分年度評價核查時段的各污染源排放達標情況（定期監測數據與在線監測數據對達標評價結果不一致時，應取定期監測數據評價結果）。

（3）排放設施不規范、環保設施運轉但不能穩定達標的情況，應詳細說明原因、以及目前是否已經采取了工程措施；未采取措施的，申請者應該制定整改方案；正在實施整改措施的，應說明進展情況。

（五）工業固體廢物處置和危險廢物

1、申請者應達到下列要求：工業固體廢物和危險廢物依法無害化處置達到100%。

2、按不同類別廢物進行核查，包括現場核查臨時和永久貯存設施是否符合有關標準的要求、應配套的環保設施是否完備及運行，查閱有關廢物綜合利用和轉移的記載；準確地說明廢物的最終去向。

（1）核查一般工業固體廢物和危險廢物的類型、數量、貯存、運輸和處理處置方法。屬于綜合利用的，應說明綜合利用的方式。

（2）配備填埋場的，應說明填埋場配套環保設施完備情況和使用情況。

（3）有焚燒處理裝置的，應說明焚燒處理裝置的合法性（并附相關證明材料）和尾氣處理設施運行情況。

（4）對于有控制距離要求的固廢處置設施，應說明周邊的環境條件，并確認是否符合相關環保標準的要求。

（5）場內使用臨時貯存設施的，確認是否符合相關標準的要求。

（6）產生危險廢物而又不具備自行處置能力的企業，附接收危險廢物單位的相關資質證明、危險廢物轉移聯單。

（7）對不符合環境保護要求的處置方式，立即整改，并附整改措施或方案。

（六）環保設施運行情況

1、申請者應達到下列要求：環保設施穩定運轉率達到95%以上。

2、逐一進行現場核查，并應確認現場核查期間各生產經營企業是處于正常運營狀態，環境保護設施處于正常運行狀態。如發現環保設施存在停運、閑置的現象，應向申請者了解具體情況。

（1）根據核查時段內環保設施的運行、維修記錄，現場確認環保設施的完備并與生產設施同時正常運行。

（2）核查環保設施的工藝、設計和實際處理能力、設計和實際處理效率；確認環保設施處于穩定運行、達標排放狀態。

（3）對于環保設施不能正常運轉、或未能達到設計要求的，應詳細說明原因、以及正在采取的工程措施、效果等。

（七）不使用違禁物質與符合產業政策情況

1、申請者應達到下列要求：產品、副產品及生產過程中不含有或使用法律法規和國際公約禁用的物質，使用的工藝、設施等符合國家的產業政策和環保政策要求。

2、通過查閱從事生產經營的企業在生產過程中使用的原料、輔料、產品和副產品清單，確認不含有或未使用國家法律、法規、標準中禁用的物質，以及我國簽署的國際公約中禁用的物質。進行現場核查，確認現有使用的工藝、運行的生產設施是否有屬于國家明令取締或淘汰的工藝、裝置。

專門說明融資投向項目（包括在建項目）與現行環境保護法律法規、政策等相關環保要求的相符性。

（八）企業環境管理

1、申請者應達到下列要求：有健全的企業環境管理機構和管理制度。

2、查閱企業的組織機構架構圖，確認企業環境管理機構在企業中的地位和作用，以及配置的人力資源；對于使用、生產、加工、貯存危險化學品的企業，應補充環境風險管理與應急預案的核查。

（1）核查企業環境管理機構、企業環境管理制度和環保檔案管理情況。

（2）對于涉及危險化學品的企業，應說明重大危險源及分布，環境風險管理與事故應急響應機制，應確認有環境事故應急預案、相應的應急設施和裝備；說明在環保核查時段內重大環境風險事故及處理情況。

（3）對于環境管理機構、環境管理制度、環保檔案不完備的，應提出整改措施。

（4）應急預案、應急設施和裝備未滿足要求的受核查企業應提出整改措施和方案。

（九）遵守環境保護的法律法規

1、申請者應達到下列要求：模范遵守環境保護的法律法規。

2、查閱企業的有關環保檔案材料、并由當地環保部門出具證明文件，說明核查企業是否受過環保行政處罰、是否發生過環境糾紛、以及發生過針對企業的環保訴求信訪或上訪，以及其他環保違法違規行為；對出現上述違法違規情況者，應詳細說明處理結果，并附相關材料。

第二篇：公司上市環保核查

上市公司環保核查主要內容

對于首發申請上市的公司，環保核查的時段為正式申請上市環保核查前連續36個月。對申請再融資的上市公司，如屬首次進行環保核查的，同前者；如屬于再次進行環保核查的，則核查時段按接續上一次環保核查時段確定（以發文日期為準）。

按照環境保護部有關環境保護核查的工作程序要求，對上市公司環保核查主要包括九個方面的內容。

（一）“環境影響評價”與“三同時”

1、核查時段內新、改、擴建設項目依法執行環評審批和“三同時”竣工驗收手續（附環評批復文件和竣工驗收批準文件）。

2、核查環境影響報告書（表）和環保審批文件、“三同時”竣工驗收文件中規定的環境監測計劃和其他環保要求的落實情況（以列表的方式，按環境介質逐一列出環境監測內容、及其他環保要求，根據現場核查結果說明執行情況）。

3、對于未按環評審批和“三同時”驗收相關要求執行的，要詳細說明情況和原因，并依法提出整改建議和整改方案。

4、在核查時段內項目沒依法履行環評審批或“三同時”驗收制度的，申請者應立即履行相關的環保管理程序。

在核查時段之前存在未依法執行環境影響評價和“三同時”竣工驗收的違法行為，除如實反映該違法情況外，申請者應按照環境保護管理的要求，向企業所在地市級以上環保行政管理部門申請進行環保調查和驗收。

（二）排污申報登記與排污許可證

1、申請者應達到的要求：依法進行排污申報登記并領取排污許可證，達到排污許可證的要求。按規定繳納排污費。

2、查閱申請者下屬各從事生產經營的企業向當地環保主管部門排污申報登記表、當地環保主管部門頒發的排污許可證明，以及環保主管部門發出的繳費通知單和繳費收據。

（1）核查時段內企業報送環保主管部門的排污申報登記表中污染物排放情況；

（2）當地環保部門向企業頒發的排污許可證中規定的主要污染物排放許可；

（3）企業出示的有效的污染源監測數據，以及滿足排污許可的情況；

（4）依法繳納排污費的情況（附排污許可證復印件和排污繳費單據統計表）；

企業所在地未實行排污許可和申報登記的應予以說明。

（三）主要污染物總量控制

1、申請者應達到下列要求：環境保護部門對企業的COD和SO2兩項主要污染物總量減排的要求得到落實。完成各級環保部門給企業下達的其它污染物總量指標。

2、逐一了解從事生產經營的企業是否是主要污染物減排對象，對于屬于減排對象的企業，逐一載明：

（1）環境保護部門對企業的COD和SO2兩項主要污染物總量減排的要求（附當地環保主管部門下達的減排任務通知書）；

（2）企業落實主要污染物總量減排的情況，附污染物總量減排工程措施。

如果沒有總量減排任務，應由地方環保行政主管部門出具相關證明。

（四）污染物排放

1、申請者應達到下列要求：污染物排放穩定達到國家或地方規定的排放標準。

2、核查污染源的位置及配備的相關設施，并查閱有法律效力的環境監測報告。

（1）污染源設置的規范化以及自動監控系統（技術報告中說明國家、地方環保部門對核查企業的要求，以及企業的執行情況）。

（2）依據所在地地市級以上環境監測部門的定期監測報告、在線監測數據、驗收監測數據，分評價核查時段的各污染源排放達標情況（定期監測數據與在線監測數據對達標評價結果不一致時，應取定期監測數據評價結果）。

（3）排放設施不規范、環保設施運轉但不能穩定達標的情況，應詳細說明原因、以及目前是否已經采取了工程措施；未采取措施的，申請者應該制定整改方案；正在實施整改措施的，應說明進展情況。

（五）工業固體廢物處置和危險廢物

1、申請者應達到下列要求：工業固體廢物和危險廢物依法無害化處置達到100%。

2、按不同類別廢物進行核查，包括現場核查臨時和永久貯存設施是否符合有關標準的要求、應配套的環保設施是否完備及運行，查閱有關廢物綜合利用和轉移的記載；準確地說明廢物的最終去向。

（1）核查一般工業固體廢物和危險廢物的類型、數量、貯存、運輸和處理處置方法。屬于綜合利用的，應說明綜合利用的方式。

（2）配備填埋場的，應說明填埋場配套環保設施完備情況和使用情況。

（3）有焚燒處理裝置的，應說明焚燒處理裝置的合法性（并附相關證明材料）和尾氣處理設施運行情況。

（4）對于有控制距離要求的固廢處置設施，應說明周邊的環境條件，并確認是否符合相關環保標準的要求。加入收藏

（5）場內使用臨時貯存設施的，確認是否符合相關標準的要求。

（6）產生危險廢物而又不具備自行處置能力的企業，附接收危險廢物單位的相關資質證明、危險廢物轉移聯單。

（7）對不符合環境保護要求的處置方式，立即整改，并附整改措施或方案。

（六）環保設施運行情況

1、申請者應達到下列要求：環保設施穩定運轉率達到95%以上。

2、逐一進行現場核查，并應確認現場核查期間各生產經營企業是處于正常運營狀態，環境保護設施處于正常運行狀態。如發現環保設施存在停運、閑置的現象，應向申請者了解具體情況。

（1）根據核查時段內環保設施的運行、維修記錄，現場確認環保設施的完備并與生產設施同時正常運行。

（2）核查環保設施的工藝、設計和實際處理能力、設計和實際處理效率；確認環保設施處于穩定運行、達標排放狀態。

（3）對于環保設施不能正常運轉、或未能達到設計要求的，應詳細說明原因、以及正在采取的工程措施、效果等。

（七）不使用違禁物質與符合產業政策情況

1、申請者應達到下列要求：產品、副產品及生產過程中不含有或使用法律法規和國際公約禁用的物質，使用的工藝、設施等符合國家的產業政策和環保政策要求。

2、通過查閱從事生產經營的企業在生產過程中使用的原料、輔料、產品和副產品清單，確認不含有或未使用國家法律、法規、標準中禁用的物質，以及我國簽署的國際公約中禁用的物質。進行現場核查，確認現有使用的工藝、運行的生產設施是否有屬于國家明令取締或淘汰的工藝、裝置。

專門說明融資投向項目（包括在建項目）與現行環境保護法律法規、政策等相關環保要求的相符性。

（八）企業環境管理

1、申請者應達到下列要求：有健全的企業環境管理機構和管理制度。

2、查閱企業的組織機構架構圖，確認企業環境管理機構在企業中的地位和作用，以及配置的人力資源；對于使用、生產、加工、貯存危險化學品的企業，應補充環境風險管理與應急預案的核查。

（1）核查企業環境管理機構、企業環境管理制度和環保檔案管理情況。

（2）對于涉及危險化學品的企業，應說明重大危險源及分布，環境風險管理與事故應急響應機制，應確認有環境事故應急預案、相應的應急設施和裝備；說明在環保核查時段內重大環境風險事故及處理情況。

（3）對于環境管理機構、環境管理制度、環保檔案不完備的，應提出整改措施。

（4）應急預案、應急設施和裝備未滿足要求的受核查企業應提出整改措施和方案。

（九）遵守環境保護的法律法規

1、申請者應達到下列要求：模范遵守環境保護的法律法規。

2、查閱企業的有關環保檔案材料、并由當地環保部門出具證明文件，說明核查企業是否受過環保行政處罰、是否發生過環境糾紛、以及發生過針對企業的環保訴求信訪或上訪，以及其他環保違法違規行為；對出現上述違法違規情況者，應詳細說明處理結果，并附相關材料。

第三篇：環保核查

環保核查主要內容

1.新、改、擴建工程“環境影響評價”和“三同時”執行情況。

(1)核查時段內新、改、擴建設項目依法執行環評審批和“三同時”竣工驗收手續(附環評批復文件和竣工驗收批準文件)。

(2)環境影響報告書(表)和環保審批文件中規定的環境監測計劃和其他環保要求的執行情況(以列表的方式，按環境介質逐一列出環境監測內容及其他環保要求，根據現場核查結果說明執行情況)。

(3)對于未達到環評執行率100％的，詳細說明實際情況。對于未達到“三同時”竣工驗收執行率100％以及未按要求開展環境監測的，應提出整改意見，并附整改方案。

2.依法進行排污申報登記并領取排污許可證，達到排污許可證的要求。按規定繳納排污費。

3.環境保護部門對企業的COD和SO2兩項主要污染物總量減排的要求得到落實。

4.污染物排放穩定達到國家或地方規定的排放標準。

(1)現場調查污染源，并對污染源自動監控系統和排放口的規范化進行確認。

(2)依據所在地市級以上環境監測部門的定期監測報告、在線監測數據、驗收監測數據以及其他符合國家環保總局和省級環保部門有關規定的有效的監測數據，分評價核查時段的各污染源排放達標情況(定期監測數據與在線監測數據對達標評價結果不一致時，應取定期監測數據評價結果)。

(3)對于自動監測系統不能正常運轉、排放口不規范、環保設施運轉但不能穩定達標的情況，應詳細說明原因以及正在采取的工程措施，并附整改措施或方案。

5.工業固體廢物和危險廢物依法處理處置情況。

(1)一般工業固體廢物和危險廢物的類型、數量、貯存和處理處置方法。(2)配備填埋場的，應說明填埋場配套環保設施完備情況。(3)有焚燒處理裝置的，應說明尾氣處理設施運行情況。(4)對處置方式不符合環境保護要求的，應附整改措施或方案。

6.環保設施穩定運轉情況。

(1)根據核查時段內環保設施的運行、維修記錄，現場確認環保設施的完備并與生產設施同時正常運行。

(2)確認環保設施的工藝、設計和實際處理能力、設計和實際處理效率；確認環保設施處于穩定運行、達標排放狀態。

(3)對于環保設施不能正常運轉或未能達到設計要求的，應詳細說明原因以及正在采取的工程措施。

7.產品、副產品及生產過程中不含有或使用法律法規和國際公約禁用的物質。

8.有健全的企業環境管理機構和管理制度。

9.模范遵守環境保護的法律法規。

第四篇：深圳市環境保護局關于印發《深圳市公司上市環保情況核查管理辦法》的通知

深圳市環境保護局關于印發《深圳市公司上市環保情況核查管理辦法》的通知

發文單位：深圳市環境保護局 文 號：深環[2002]382號 發布日期：2002-11-14 執行日期：2002-12-1 為規范深圳市公司上市的環保情況核查工作，保護廣大投資人的利益，根據中國證監會《關于發布〈公開發行證券公司信息披露內容與格式準則第九號——首次公開發行股票申請文件〉的通知》（證監發〔2001〕36號）和國家環保總局《關于做好上市公司環保情況核查工作的通知》（環發〔2001〕156號）的有關規定，我們制定了《深圳市公司上市環保情況核查管理辦法》，現予印發，請遵照執行。

深圳市公司上市環保情況核查管理辦法

第一條 為規范深圳市公司上市的環保情況核查工作，保護廣大投資人的利益，根據中國證監會和國家環保總局的有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于擬在中國公開發行證券的深圳公司的環保情況核查。

擬上市的外地公司，其在深圳的控股公司需要進行環保情況核查的，適用本辦法。

擬在外國或其他地區公開發行證券的深圳公司以及其他有關單位需要進行環保情況核查的，參照適用本辦法。

第三條 市環境保護行政主管部門（以下簡稱市環保部門）負責公司上市的環保情況核查工作，各區環境保護行政主管部門予以配合。

第四條 公司需要進行環保情況核查的，應向市環保部門提出書面申請，并提供下列附加材料：

（一）公司簡介；

（二）公司或其主要生產經營項目的環境影響審批文件；

（三）公司污染物排放許可證；

（四）公司近一年來的排污監測報告；

（五）公司募集資金擬投資項目的簡況、主要環境問題、潛在環境影響及環境保護措施；

（六）公司環保情況自查結果。

未取得前款第（二）、（三）項材料的，應補辦后重新申請。

第五條 按照國家或地方對建設項目環境分類管理名錄的規定，公司上市募資擬建項目對環境可能造成重大或輕度影響的，應當自行編制或者委托環境保護專業咨詢機構編制環境影響初步分析報告，對擬建項目可能產生的污染和對環境的影響以及項目投資可能遇到的環境風險，進行初步分析和評價。

環境影響初步分析報告作為申請的附加材料，是市環保部門核查的主要參考依據。

第六條 環境影響初步分析報告應當包括下列內容：

（一）公司污染物產生和排放現狀；

（二）公司的環境保護設施建設情況和運行效果；

（三）募資擬建項目對環境可能造成影響的初步分析和預測，以及擬建項目的環保投入初步分析；

（四）近期可能出臺的環保法規、標準和政策對公司及其募資擬建項目的影響初步分析；

（五）環境影響初步分析結論。

第七條 市環保部門自收到公司的書面申請和齊備的附加材料之日起，十五日內提出核查意見并書面通知公司。

第八條 申請公司可依據市環保部門的核查意見，向省環保部門申請出具環保情況核查確認證明。

第九條 申請公司對市環保部門的核查意見有異議的，可向省環保部門申請復核。

第十條 市環保部門核查公司上市的環保情況，不收取任何費用。

第十一條 本辦法自2002年12月1日起施行。

第五篇：國家環境保護總局局關于中國石油天然氣股份有限公司上市環保核查

【發布單位】國家環境保護總局 【發布文號】環函〔2007〕333號 【發布日期】2007-09-12 【生效日期】2007-09-12 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】國家環境保護總局

國家環境保護總局局關于中國石油天然氣股份有限公司上市環保核查情況的函

(環函〔2007〕333號)

中國證券監督管理委員會：

按照我局《關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的規定》（環發〔2003〕101號）（以下簡稱“101號文”），中國石油天然氣股份有限公司（以下簡稱“中石油股份”）向我局申請上市環保核查。河北省等13省環保局分別對該公司核查范圍內的企業進行了環境保護初步核查并出具了意見。在此基礎上，我們對中石油股份進行了核查，并于9月1日至10日在我局和相關省環保局的網站上進行了公示，公示期間未接到舉報或投訴。現將核查情況通報如下：

（一）核查范圍

根據中石油股份《關于請求出具中國石油天然氣股份有限公司上市環境保護核查意見的函》（石油安函字〔2007〕60號）和《中國石油天然氣股份有限公司上市環境保護核查報告》，該公司環保核查范圍內的企業為從事采礦、石化行業的36家企業，其中采礦企業13家，石化企業23家。該公司申請上市募集資金擬投向長慶油田原油產能建設項目等6個項目。核查范圍內企業概況見附件。

（二）具體核查情況

1、環境影響評價和“三同時”制度執行情況

該公司建設項目依法執行了建設項目“環境影響評價”和“三同時”制度；6個募集資金投向項目依法執行了“環境影響評價”制度。

2、排污許可證制度執行情況

由于黑龍江省、新疆維吾爾自治區尚未推行排污許可證制度，個別地市沒有辦理排污許可證業務，因此大慶油田有限責任公司等14家企業沒有排污許可證；吉林省環保局出具證明，稱吉林油田分公司、吉林石化分公司、前郭石化分公司這3家企業的排污許可證在核發中；其它19家企業均取得了排污許可證。

企業均依法繳納了排污費。

3、達標排放執行情況

根據中國石油環境監測總站提供的監測報告，2004～2006年36家企業的廢氣和廢水污染物均能滿足國家或地方規定的污染物排放標準的要求。

4、工業固廢和危險廢物依法處理處置情況

根據提供的材料，各企業工業固體廢物和危險廢物均依法處理處置。

5、投產企業環保設施穩定運轉率達到95％以上。

6、產品及生產過程中不含有或使用國家法律、法規、標準中禁用的物質以及我國簽署的國際公約禁用的物質。

7、募集資金投向項目符合產業政策和環保要求，有利于促進產業結構調整，提高資源綜合利用率。

鑒于以上情況，同意中石油股份通過環保核查。

特此函告。

附件：核查范圍內企業概況

二○○七年九月十二日

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