第一篇：56.關于全國股份轉讓系統業務支持平臺掛牌審查系統上線試運行的通知（寫寫幫推薦）

關于全國股份轉讓系統業務支持平臺掛牌審查系統上線試運行的通知

2014年7月30日 17:16

股轉系統公告[2014] 68號

各主辦券商：

掛牌審查系統是全國股份轉讓系統業務支持平臺的重要組成部分，其目標是實現掛牌申請材料的電子化報送與審查。目前，系統已完成開發和測試工作，擬于2014年8月4日上線試運行。此外，業務支持平臺數字證書網上申請系統也同期一并上線試運行。為確保系統上線后相關工作的平穩過渡和正常開展，現將有關事項通知如下：

一、掛牌申請材料報送要求

試運行期間內所有項目必須通過掛牌審查系統進行報送，并準確完整填寫報送信息，電子版文件須經過簽字、蓋章，并掃描簽字蓋章頁，與紙質文件具備同等法律效力。

（一）試運行期間報送的申請掛牌文件須按照《全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引》中規定的申請文件目錄進行制作。

（二）電子文件標題與目錄標題嚴格對應，方便批量上傳，單個文件分別列示。

（三）上傳的電子文件應包括Word、Pdf版本各一套。其中，需要披露文件的Word版本除簽字蓋章頁為圖片掃描外，其余部分均應為可編輯狀態。

（四）單個文件大小應不超過20MB。對Word和Pdf文件的壓縮方法詳見系統內“下載與幫助”頁面。

（五）為了保證掛牌申請的報送無誤，試運行期間，除在電子化審查系統報送外，還應報送紙質版原件一套（單行本）。紙質版原件的范圍為要求披露文件，包括公開轉讓說明書（申報稿）、財務報表及審計報告、法律意見書、公司章程、主辦券商推薦報告、股票發行情況報告書（如有）。

通過電子化審查系統報送的申請掛牌項目，其公開轉讓說明書（申報稿）將在正式受理后在全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司官方網站上予以披露，供各市場主體查閱。

二、數字證書申領要求

數字證書是保障BPM信息安全的重要措施，用于身份認證、數據加密、數據簽名等。數字證書以USB Key為存儲介質。全國股份轉讓系統頒發的證書分為管理員證書和業務證書。管理員證書僅用于通過BPM在線辦理業務證書申請工作，不能辦理具體業務，每家主辦券商必須且只能申請一張管理員證書。業務證書用于辦理主辦券商信息報送等具體業務。本次上線為掛牌審查業務，請各券商務必確認已申領數字證書且已開通掛牌審查業務權限。

自業務支持平臺數字證書網上申請系統上線后，業務證書相關手續的辦理必須通過BPM系統線上進行，不再支持現場辦理；管理員證書仍然只能現場辦理。現場辦理地址：北京市西城區金融大街丁26號金陽大廈南側三層信息研究部。

管理員證書及業務證書的辦理流程及收費標準詳見附件1。

三、軟件環境準備

（一）請使用微軟IE 8.0及以上瀏覽器訪問“下載與幫助”頁面：http://bpmweb.neeq.org.cn/xxpl/pages/download.html，下載《客戶端安裝配置手冊》。按照《客戶端安裝配置手冊》步驟，安裝根證書、USB Key驅動、大文件上傳控件（本次升級了大文件上傳控件，之前安裝過該控件的，請卸載后重新安裝）、數字簽名控件等軟件，并設置瀏覽器的安全設置。

（二）安裝完成后，請插入已申領的USB Key，并在IE瀏覽器地址欄內輸入以下地址：https://bpmweb.neeq.org.cn，訪問BPM系統。

（三）用戶手冊和培訓視頻在“下載與幫助”頁面下載。

四、試用問題反饋

試運行期間，用戶遇到程序BUG等問題，可按附件2格式填寫《用戶反饋意見表》，并發送至附件2中提供的電子郵箱，全國股份轉讓系統將對相關問題進行處理。

五、相關聯系人

（一）掛牌審查材料報送聯系人: 受理窗口

聯系電話: 010-63889512

（二）數字證書申領聯系人：袁女士

聯系電話：010-63889548

（三）數字證書繳費聯系人：田女士

聯系電話：010-63889680

（四）技術聯系人：楊先生

聯系電話：010-63889706

特此通知。

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

2014年7月29日

第二篇：全國中小企業股份轉讓系統掛牌協議

全國中小企業股份轉讓系統掛牌協議

甲方：全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司 法定代表人：

住所：

聯系電話：

乙方：股份有限公司

法定代表人：

住所：

聯系電話：

第一條甲方是全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）的運營管理機構，負責組織和監督掛牌公司的股票轉讓及相關活動，實行自律管理。乙方是經中國證監會核準的非上市公眾公司，申請其股票在全國股份轉讓系統掛牌。乙方已向甲方提交了掛牌申請及相關文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見及中國證監會核準。

第二條為規范乙方股票在全國股份轉讓系統掛牌行為，明確雙方權利與義務，甲乙雙方根據《合同法》、《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》、《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦

法》、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》等規定，簽訂本協議。

第三條甲方的權利：

（一）甲方有權在有關法律、行政法規、中國證監會相關規定授權范圍內對乙方實施日常監管；甲方有權依據全國股份轉讓系統業務規則、細則、指引、通知等規定（以下簡稱“甲方業務規則”）對乙方的股票掛牌、公開轉讓、終止掛牌等行為進行管理。

（二）甲方有權依據經中國證監會批準的收費標準收取掛牌費。

第四條甲方的義務：

（一）甲方應當依據有關法律、行政法規及中國證監會相關規定制定甲方業務規則并及時公布，為乙方及其他市場主體參與市場活動提供制度保障。

（二）甲方負責運營、管理全國股份轉讓系統、發布市場信息，為乙方及其他市場參與主體提供正常的信息環境。

（三）甲方負責提供股票轉讓平臺及相關設施，安排乙方股票掛牌，組織乙方股票轉讓活動。

（四）甲方負責提供信息披露服務平臺，安排乙方首次掛牌信息披露及日常信息披露。

（五）甲方應當接受乙方的咨詢，對其股票掛牌操作提供必要的指導。

第五條乙方的權利：

（一）乙方有權向甲方咨詢股票掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導。

（二）乙方有權獲得甲方提供的股票轉讓、信息披露平臺及相關設施服務。

第六條乙方的義務：

（一）乙方同意接受甲方的日常監管及管理。

（二）乙方承諾遵守法律、法規、規章等規范性法律文件。乙方進一步承諾遵守甲方業務規則，履行包括但不限于規范公司治理、信息披露等義務。乙方應保證并責成其包括董事、監事、高級管理人員在內的全體員工理解并遵守本協議內容。

（三）乙方及其董事、監事和高級管理人員在掛牌時和掛牌后作出的承諾文件為本協議不可分割的一部分，是本協議的附件。乙方應保證其董事、監事和高級管理人員簽署該等承諾文件。

（四）乙方應按本協議約定向甲方繳納掛牌費。

（五）乙方應按要求參加甲方組織的業務培訓。

（六）乙方應當以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。

第七條掛牌費：

（一）掛牌費包括掛牌初費和掛牌年費，由甲方依據經中國證監會批準的收費標準收取。

（二）乙方應當在掛牌日前繳納按照掛牌首日總股本計算的掛牌初費，并在每年7月15日以前一次性繳納按照公司上一末總股本計算的本掛牌年費。

（三）掛牌當年的掛牌年費按照掛牌首日的總股本和實際掛牌月份（自掛牌日的次月起計算）予以折算，與掛牌初費一并繳納。

（四）乙方逾期繳納掛牌費，甲方有權每日按應繳納金額的3‰收取滯納金。

（五）經甲方催告后，乙方于10個工作日內仍未繳納的，甲方有權對乙方采取監管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權利。

（六）乙方股票終止掛牌后，已經交納的掛牌費不予返還。

第八條本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

第九條本協議未盡事宜，雙方應依照有關法律、法規、規章及甲方業務規則執行。

第十條與本協議的解釋或執行有關的爭議及糾紛，應首先由甲乙雙方通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生之日起的30天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項

爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會按照當時適用的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十一條 雙方一致同意,本協議生效后，如因適用的法律、法規、規章等規范性法律文件及甲方業務規則發生變化,導致本協議相關條款內容與修訂或新頒布的上述法律、法規、規章、甲方業務規則等內容相抵觸，本協議該部分條款將自動變更并以修訂或新頒布的相關法律、法規、規章、甲方業務規則內容為準。

盡管有前款內容，本協議其他不與有關法律、法規、規章、甲方業務規則內容相抵觸的條款持續有效。

第十二條乙方申請終止或被甲方終止在全國股份轉讓系統掛牌的，本協議自終止掛牌之日自動解除。本協議解除不影響甲方依法向乙方主張本協議項下未結費用、滯納金支付的權利。

第十三條本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

第十四條本協議一式肆份，雙方各執貳份。

（以下無正文）

甲方(公章)：乙方(公章)：

法定代表人

或授權代表(簽字)：

_______年____月____日

法定代表人 或授權代表(簽字)：_______年____月__日

第三篇：全國中小企業股份轉讓系統業務規則

《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》第2.1條規定：“股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌，不受股東所有制性質的限制。”因此，符合條件的境內外資企業可以申請新三板掛牌。

所謂外資企業全稱為外商投資企業，是指依據中國法律設立的中外合資經營企業、中外合作經營企業和外商獨資企業。外資企業在新三板掛牌，應當首先適用《公司法》，法律對外資企業另有規定的，應當適用外資企業有關法律規定。本文依據外資企業法律的特殊規定來分析新三板企業中外資問題，包括以外資企業身份新三板掛牌和曾經具有外資企業身份的內資企業的新三板掛牌。

新三板掛牌中的外資審查主要涉及以下問題：

一、公司設立和變更需要審批

主辦券商和律師應當對外資企業設立的合規性進行審查。目前，大多數內資的有限責任公司和股份公司的設立無需審批，但是外資企業的設立必須經過審批，取得外商投資企業批準證書方能設立。需要審批的事項，包括中外合資企業、中外合作企業的中外各方間的合資合同、合作合同和公司章程，外商獨資企業的章程。如果合同或章程未經外商投資管理部門批準，即使該外資企業取得了營業執照，仍應當判定該外資企業屬于違法設立。

外資企業設立后，凡是涉及合同和章程內容的變更事項均需經外商投資管理部門批準，否則該變更屬于無效行為。主要包括:

1、合營企業注冊資本的增加、減少;

2、合營一方向第三者轉讓其全部或者部分股權的;

3、外資企業變更為內資企業。

主辦券商和律師應就外資企業的歷次股權轉讓包括內資變更為外資企業，或由外資企業變更為內資企業，審查其變更程序是否符合當時外商投資管理部門制定的規章及規范文件的規定并發表意見。

二、投資領域應合規

在審查外資企業是否符合新三板掛牌條件時，要依據國家對于外資企業投資領域的有關管理規定——《外商投資產業指導目錄(2015年修訂)》對該企業的主營業務進行審查，該目錄中列出了國家鼓勵、限制和禁止設立合營企業的行業。

三、外匯管理應合規

外資企業的外匯來源及使用，應當符合國家外匯規定。具體審查包括：

1、外方出資者以外幣出資的，應當檢查外商投資企業的外匯登記證，以確定外幣是否匯入經國家外匯管理局各分支局、外匯管理部(以下簡稱“外匯局”)核準的資本金賬戶。

2、有下列情形的，應當檢查企業提供的“國家外匯管理局資本項目外匯業務核準件”原件，以確定其行為是否與外匯局核準的相一致：

(1)外方出資者以其來源于中國境內舉辦的其他外商投資企業凈利潤和因清算、股權轉讓、先行收回投資、減資等所得的貨幣資金在境內再投資的;(2)外商投資企業以資本公積、盈余公積、未分配利潤、已登記外債和應付股利轉增資本的;(3)外方出資者減少出資的;(4)國家規定的其他出資方式須經外匯局核準的。

3、外方出資者以實物出資的，應當獲取企業進口貨物報關單據，檢查實物是否來源于境外。

4、著重審查外方出資的驗資報告。驗資過程中，驗資的注冊會計師應當向外匯局核準的外資企業資本金賬戶的開戶銀行的函證。注冊會計師應當在收到外方出資情況詢證函回函后，以注明外資外匯登記編號的回函作為出具驗資報告的依據，并將其復印件交企業留存備查;注冊會計師還應當向企業注冊地外匯局發出外方出資情況詢證函，并根據外方出資者的出資方式附送銀行詢證函回函、資本項目外匯業務核準件及進口貨物報關單等文件的復印件，以詢證上述文件內容的真實性、合規性。

對于中國投資者以境外特殊目的公司返程投資，需要審查其是否適用《國家外匯管理局關于境內居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》，該特殊目的公司的設立是否符合我國外匯管理部門的監管規定。

四、特殊的公司治理機構

與內資的有限責任公司不同，有限責任公司形式的中外合資企業不設股東會，董事會是合營企業的最高權力機構，決定合營企業的一切重大問題。合營企業董事會的組成、董事名額的分配是合營企業合同主要內容之一。

中外合作經營企業不設股東會，設董事會或者聯合管理委員會。董事會或者聯合管理委員會是合作企業的權力機構，按照合作企業章程的規定，決定合作企業的重大問題。

以上兩點是我們在新三板業務中審查外資企業和曾經是外資企業的內資企業必須注意的，因其涉及到外資企業重大決策的程序合法性。

五、中外合作經營企業的特殊性

中外合作經營企業不同與其他外資企業的地方主要有兩點：

1、中外合作者可以在合作經營企業合同中約定合作期滿時合作經營企業的全部固定資產歸中國合作者所有的，可以在合作企業合同中約定外國合作者在合作期限內先行回收投資的辦法。

2、中外合作經營企業的各方投資者可以采用分配利潤、分配產品或者合作各方共同商定的其他方式分配收益。

中外合作經營企業和曾是中外合作經營企業的內資企業，如果其歷史上存在上述情況，券商和律師應當對其合規性進行審查。

六、外資企業的知識產權

對于外資企業仍在使用的來自外方股東的知識產權應審查其合法性、有效性和所有權;審查其所有權或使用權是否受到限制，外資企業是否需要對使用該知識產權向外方股東支付使用費用，或使用該知識產權的前提是否是必須使用外方股東掌握的與該知識產權有技術上下游關系知識產權;該知識產權是否受中國法律保護。

七、外資企業曾享受的稅收優惠是否合規

根據股轉公司的反饋意見，券商和律師至少要從以下兩個方面來審查外資企業曾享受的稅收優惠：

1、外資企業曾經享受的稅收優惠是否符合國家法律、法規、規章的規定。

2、在公司由外資轉為內資的情況下是否涉及稅收優惠補繳問題。我國關于外商投資企業的稅收優惠政策主要源于1991年7月1日實施的《中華人民共和國外商投資企業和外國企業所得稅法》和《中華人民共和國外商投資企業和外國企業所得稅法實施細則》。2008年1月 1日《中華人民共和國企業所得稅法》和《中華人民共和國企業所得稅法實施條例》生效后，《中華人民共和國外商投資企業和外國企業所得稅法》和《中華人民共和國外商投資企業和外國企業所得稅法實施細則》被廢止，2008年2月27日國家稅務總局發布《關于外商投資企業和外國企業原有若干稅收優惠政策取消后有關事項處理的通知》(國稅發[2008]23號)規定：“外商投資企業按照《中華人民共和國外商投資企業和外國企業所得稅法》規定享受定期減免稅優惠，2008年后，企業生產經營業務性質或經營期發生變化，導致其不符合《中華人民共和國外商投資企業和外國企業所得稅法》規定條件的，仍應依據《中華人民共和國外商投資企業和外國企業所得稅法》規定補繳其此前(包括在優惠過渡期內)已經享受的定期減免稅稅款。”

《中華人民共和國外商投資企業和外國企業所得稅法》第八條第一款規定：“對生產性外商投資企業，經營期在十年以上的，從開始獲利的起，第一年和第二年免征企業所得稅，第三年至第五年減半征收企業所得稅，但是屬于石油、天然氣、稀有金屬、貴重金屬等資源開采項目的，由國務院另行規定。外商投資企業實際經營期不滿十年的，應當補繳已免征、減征的企業所得稅稅款。”

以上法律規定是我們審查外資企業曾享受的稅收優惠的法律依據。

八、勞動用工

外企企業聘用的外籍員工應當符合《外國人在中國就業管理規定》外資企業聘用外國人須為該外國人申請就業許可，經獲準并取得《中華人民共和國外國人就業許可證書》(以下簡稱許可證書)后方可聘用。

在中國就業的外國人應持職業簽證入境(有互免簽證協議的，按協議辦理)，入境后取得《外國人就業證》(以下簡稱就業證)和外國人居留證件，方可在中國境內就業。

未取得居留證件的外國人(即持F、L、C、G字簽證者)、在中國留學、實習的外國人及持職業簽證外國人的隨行家屬不得在中國就業。

注：本文參考了股轉公司對申請掛牌公司的反饋意見和相關的律師補充法律意見書。

第四篇：《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南(試行)》

附件1

全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌

業務操作指南（試行）

（2017年6月修訂）

為規范申請掛牌公司、主辦券商在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股轉系統”）辦理股票掛牌業務，根據相關法律法規、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》等有關規定，制定本指南。

一、股票掛牌辦理流程

（一）股東開戶

主辦券商應協助申請掛牌公司在向全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股轉公司”）報送申請掛牌文件前，完成股東證券賬戶的開立工作。如股東存在外資、個人獨資企業等特殊情形的，應根據中國證券登記結算有限責任公司北京分公司（以下簡稱“中國結算北京分公司”）的有關規定辦理。

（二）中國結算在線業務平臺注冊

申請掛牌公司應在收到全國股轉公司出具的申請掛牌材料受理通知書后，在中國結算北京分公司網站http://www.tmdps.cn郵箱并抄送公司業務部監管員郵箱。掛牌業務部審查員根據更正公告及相關書面說明，確定是否對推薦主辦券商記錄執業質量負面行為或者啟動自律監管程序；如公司掛牌后更換主辦券商，推薦其掛牌的主辦券商不能按時提交書面說明的，由掛牌業務部啟動自律監管程序。

三、其他事項

（一）暫停掛牌 1．暫停掛牌適用情形

申請掛牌公司取得同意掛牌函后，在辦理掛牌手續期間發生以下情形的，應做暫停掛牌處理。

（1）存在實際控制人或控股股東失聯的情形；

（2）存在申請掛牌公司高管未參加全國股轉公司組織的培訓或培訓未通過考核的情形；

（3）存在申請掛牌公司在區域股權交易場所掛牌未完成摘牌或未披露相關信息的情形；

（4）存在涉及申請掛牌公司的信訪舉報；

（5）存在其他應報告而未報告的涉及掛牌條件的事項。2．暫停掛牌辦理流程

4．恢復辦理掛牌手續

申請掛牌公司暫停掛牌的事項消除后，主辦券商可申請恢復辦理掛牌手續或由全國股轉公司發起恢復：

（1）主辦券商申請恢復。主辦券商申請恢復的應寫明暫停掛牌事項消除的具體情況，對公司掛牌的影響，主辦券商核查意見，加蓋主辦券商公章，將申請及其他證明文件（如有）發送至全國股轉公司審查員郵箱并進行電話確認，全國股轉公司辦理恢復掛牌。

（2）全國股轉公司發起恢復。經全國股轉公司發起暫停掛牌的項目，暫停事項已經消除的，由全國股轉公司辦理恢復掛牌，并將恢復情況以電話或郵件的形式通知主辦券商項目負責人。

已恢復辦理掛牌手續的項目可按本指南規定的業務流程繼續完成后續掛牌程序。

如暫停掛牌事項屬實，公司不符合掛牌條件的，或申請掛牌公司撤回申請材料的，申請掛牌公司和主辦券商應當履行終止掛牌程序，參照“三

（二）”辦理。已經終止掛牌的項目，若已在中國結算北京分公司完成股份初始登記，主辦券商應協助申請掛牌公司向中國結算北京分公司申請辦理股份退出登記。

（二）終止掛牌

申請掛牌公司在取得同意掛牌函但尚未完成股票掛牌的情況下，可申請終止掛牌。

0

四、部分文件參考格式

（一）證券簡稱及證券代碼申請書

______股份有限公司股票 證券簡稱及證券代碼申請書

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：

我公司股票擬在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓。特向貴公司申請證券簡稱及證券代碼，掛牌公開轉讓的證券簡稱擬定為______。

請予核定。

申請掛牌公司經辦人簽名： 聯系電話： 傳真：

______股份有限公司

（公章）

年月日

說明：證券簡稱應從公司名稱中選取不超過八個單字節字符（一般情況下不超過四個漢字字符）且應避免與已掛牌公司和上市公司重復。

（三）關于股票掛牌的提示性公告

________股份有限公司 關于股票掛牌的提示性公告

本公司股票掛牌公開轉讓申請已經全國股轉公司同意。本公司股票將于______年______月______日起在全國股轉系統掛牌公開轉讓。

證券簡稱：______，證券代碼：______。

轉讓方式：______。（如為做市轉讓，應披露做市商信息）做市商1：（全稱），推薦本公司股票掛牌的主辦券商/推薦本公司股票掛牌的主辦券商證券公司的母（子）公司。

做市商2：（全稱）。所屬層級：。

（如有掛牌同時發行，應披露發行信息）本公司掛牌同時發行總額為股，其中限售條件股，無限售條件股。無限售條件股份將于年月日在全國股轉系統掛牌公開轉讓。

公開轉讓說明書及附件已于年月日、股票發行情況報告書已于年月日披露于全國股轉系統指定信息披露平臺www.tmdps.cn，供投資者查閱。

股份有限公司

（公章）

年月日

（四）關于完成工商變更登記手續的公告

第五篇：全國中小企業股份轉讓系統股票公開轉讓業務

全國中小企業股份轉讓系統股票公開轉讓業務

簡易操作指引

一、掛牌企業原始股東（只能買賣自身掛牌股票）需提供材料（適用于已經掛牌或確定將要掛牌的企業，無明確信息企業可成功掛牌的，只為其開通深A帳戶，需臨柜辦理）：

1、身份證明文件；

2、深A股東卡；

3、股東證明文件（可以先開通特轉A，查到股份后，打印持倉作為股東證明，再開通報價委托功能并簽署協議。持倉無法查詢的，需提供中登公司提供的證券持有人名冊）；

4、簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協議》和《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》；

5、填寫《廣發證券全國中小企業股份轉讓系統股票公開轉讓基礎知識測試試題》成績在80分以上；

6、風險揭示相片一張（需包括風險揭示人員和客戶兩人同時在場），客戶簽署協議一張照片；

開通權限流程：為其開通“特轉A”，并在一柜通系統菜單選項中選擇“增值”——“適當性管理”——“客戶風險業務開通”，增加“報價委托業務權限開通”。

二、滿足適當性要求的客戶（可以買賣所有新三板股票）

（一）投資者要求（1）自然人

同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓：

1、投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上。證券類資產包括客戶交易結算資金、在滬深交易所和全國股份轉讓系統掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產品等，信用證券賬戶資產除外。

2、具有兩年以上證券投資經驗，或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。

投資經驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉讓系統、上海證券交易所或深圳證券交易所發生首筆股票交易之日。（2）機構投資者

下列機構投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓： 1.注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構； 2.實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業。

（3）集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產品、證券公司資產管理計劃，以及由金融機構或者相關監管部門認可的其他機構管理的金融產品或資產，可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓。

（二）合格投資者證明文件及開戶流程（1）自然人

1、本人身份證明原件；

2、本人名下申請前一交易日日終客戶交易結算資金和股票、基金、債券、券商集合理財產品等證券類資產市值證明文件，信用證券賬戶資產除外；

證券類資產市值證明文件可采用打印客戶對賬單形式，加蓋其他券商公章的對賬單可用于投資者資產的證明，對賬單包括當日打印資產對賬單（目前柜臺系統只能打印當日資產情況），和在金管家系統查詢上一日對賬單作為資產證明。

3、提供加蓋“證券存管業務專用章”的歷史成交流水記錄，或登錄中國證券登記結算有限公司投資者首次交易日期查詢網站http://iftd.chinaclear.cn/iftd/iftd_query.html或者全國股份轉讓相關系統，查詢其投資經驗，打印查詢結果并加蓋營業部“證券委托代理業務開戶專用章”確認的《投資者首次交易日期查詢結果》，證明其本人名下賬戶在全國股份轉讓系統、上海證券交易所或深圳證券交易所發生首筆股票交易之日至申請日已滿兩年；或提供具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷的證明文件。

（2）機構投資者

機構投資者法定代表人（或授權代理人、執行事務合伙人或負責人）須前往開戶營業部辦理業務。需提供：

（一）經有效年檢的營業執照副本原件和加蓋公章的復印件；

（二）法人還需提供法定代表人身份證明原件（或授權代理人身份證明原件、法定代表人身份證明復印件和簽字并加蓋公章的法定代表人授權委托書）；

（三）合伙企業還需提供合伙協議原件和加蓋公章的復印件，執行事務合伙人或負責人身份證明原件（或授權代理人身份證明原件、執行事務合伙人或負責人身份證明復印件和簽字并加蓋公章的執行事務合伙人或負責人授權委托書）。合伙企業實繳出資總額，依據會計師事務所為其出具的上一或距申請日期不超過六個月的月度審計報告認定；無審計報告的合伙企業，需提供實繳出資確認書、銀行繳款憑證等實繳出資證明文件。

（3）其他開戶資料（機構或自然人）

1、深A股東卡；

2、填寫《廣發證券股份有限公司全國中小企業股份轉讓系統投資者風險承受能力調查問卷》（區分機構投資者和自然人投資者），成績在24分以上；

3、填寫《廣發證券全國中小企業股份轉讓系統股票公開轉讓基礎知識測試試題》成績在80分以上；

4、風險揭示相片一張（需包括風險揭示人員和客戶兩人同時在場），客戶簽署協議一張照片；

5、簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協議》和《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》；

開通權限流程：為其開通“特轉A”，并在一柜通系統菜單選項中選擇“證券”——“股份轉讓適當性管理”——“股份轉讓協議登記”，開通交易權限。

如系統出現“客戶風險等級不匹配”等提示，請點選“是”；如出現“客戶未做風險測評”提示，在柜臺系統下列菜單中填寫風險測評調查問卷：“增值”——“適當性管理”——“客戶問卷調查”。

三、交易方法

投資者交易權限開通后，可以直接登錄公司最新核新網上交易系統，通過“股票報價轉讓”選項進行委托交易。投資者可通過公司交易客戶端或全國中小企業股份轉讓系統http://bjzr.gfzr.com.cn/bjzr/index.html查詢成交信息和報價明細。過渡期委托的股票數量以“股”為單位，每筆委托股票數量應為 3 萬股以上。股票轉讓的申報價格最小變動單位為 0.01 元，交易方式為：

（1）有明確成交對手：選擇“成交確認買入”（或“成交確認賣出”），雙方做反方向下單，約定編號在0-1000000自選，交易成功需買賣雙方下單中證券代碼、買入與賣出價格、買入數量與賣出數量、約定編號、對方席位號等均保持一致，廣發證券席位號：721100。

圖1 成交確認買入

圖2 成交確認賣出

（2）無明確成交對手：選擇定價賣出或買入，自動生成約定編號，由對手方進行成交確認申報（對手方不確定），交易成功需買賣雙方下單中證券代碼、買入與賣出價格、約定編號、對方席位號等均保持一致。成交確認申報股票數量小于定價申報的，以成交確認申報的股票數量為成交股票數量。定價申報未成交股票數量不小于 3 萬股的，該定價申報繼續有效；小于 3 萬股的，以撤單處理。成交確認申報股票數量大于定價申報的，以定價申報的股票數量為成交股票數量。成交確認申報未成交部分以撤單處理。

圖3 定價買入

圖4 定價賣出

（3）全國股份轉讓系統股票轉讓的交收日為 T＋1 日（T 日為股票轉讓日），最終交收時點為 16：00，T+2日資金可用、可取。

四、交易收費

投資者買賣掛牌公司股票，應按照規定交納相關稅費，中國登記結算有限公司和全國股份轉讓系統對投資者股票公開轉讓過程中收費如下：

1、經手費現按股票轉讓成交金額的0.5‰雙邊收取；

2、股份過戶費按成交金額的0.0025%雙邊收取；

3、監管費和印花稅暫不征收；

4、賬戶相關業務按深市A 股賬戶收費標準（結算費按成交金額的0.1‰雙邊收取，暫免收取）；

5、暫時不收取股東減持所得稅。

五、不同券商開戶及股份托管

投資者可以通過單個或多個主辦券商的不同交易單元以同一證券賬戶買入股份，買入股份托管在交易單元所對應的托管單元（可憑股東證明、合格投資者證明文件等在多家券商開戶）。

投資者可以通過托管單元對應的交易單元賣出股份，如需通過其他交易單元賣出股份，應當辦理股份轉托管，轉托管手續通過轉出的主辦券商辦理。（辦理特轉A轉托管手續）。