第一篇：礦業(yè)權(quán)出資相關(guān)法律問(wèn)題

礦業(yè)權(quán)出資相關(guān)法律問(wèn)題

新《公司法》未以列舉方式說(shuō)明礦業(yè)權(quán)是否可作為出資形式，但從礦業(yè)權(quán)的特點(diǎn)來(lái)看，其屬于新公司法第二十七條規(guī)定的“可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)”，且不屬于該條規(guī)定的“法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得作為出資的財(cái)產(chǎn)”。從與礦業(yè)權(quán)出資相關(guān)的立法來(lái)看，2000 年11 月1 日國(guó)土資源部頒布的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》有關(guān)于礦業(yè)權(quán)作價(jià)出資及礦業(yè)權(quán)人改組成上市股份制公司將礦業(yè)權(quán)計(jì)入上市公司資本金的相關(guān)規(guī)定。此外，2004年財(cái)政部和國(guó)土資源部頒布了《探礦權(quán)采礦權(quán)價(jià)款轉(zhuǎn)增國(guó)家資本管理辦法》，但該規(guī)定已于2008 年1 月31 日被廢止，且2005 年9 月30 日財(cái)政部和國(guó)土資源部又頒布了《關(guān)于暫停受理國(guó)有礦山企業(yè)探礦權(quán)采礦權(quán)價(jià)款轉(zhuǎn)增國(guó)家資本金事項(xiàng)的通知》。因上述相關(guān)法律規(guī)定在效力上未達(dá)到行政法規(guī)級(jí)別，因此對(duì)確定礦業(yè)權(quán)是否屬于新公司法規(guī)定的出資方式無(wú)實(shí)質(zhì)性影響。從實(shí)務(wù)操作來(lái)看，目前存在以礦業(yè)權(quán)出資的實(shí)例，但礦業(yè)權(quán)出資問(wèn)題在操作上確實(shí)具有一定的復(fù)雜性，各地工商局在此問(wèn)題上仍存在較大的爭(zhēng)議。

一、我國(guó)法律上所指的礦業(yè)權(quán)

礦業(yè)權(quán)又稱(chēng)礦權(quán)，是一種特許權(quán)，是經(jīng)國(guó)家依法授予的礦產(chǎn)資源經(jīng)營(yíng)權(quán)。依據(jù)法律上的分類(lèi)，包括探礦權(quán)和采礦權(quán)。各類(lèi)權(quán)利的具體情況如下：

1、探礦權(quán)

探礦權(quán)，是指在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利。探礦權(quán)的取得必須經(jīng)過(guò)法定的行政程序、取得國(guó)家的批準(zhǔn)方可獲得，取得勘查許可證的單位成為探礦權(quán)人。

取得探礦權(quán)的方式有三種：

（1）直接向礦產(chǎn)資源主管部門(mén)申請(qǐng)取得，此種方式遵循申請(qǐng)?jiān)谙鹊脑瓌t，先申請(qǐng)先得；

（2）通過(guò)招標(biāo)拍賣(mài)掛牌方式競(jìng)爭(zhēng)取得；

根據(jù)《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣(mài)掛牌管理辦法》第七條，新設(shè)探礦權(quán)有下列情形之一的，主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)以招標(biāo)拍賣(mài)掛牌的方式授予：

a國(guó)家出資勘查并已探明可供進(jìn)一步勘查的礦產(chǎn)地； b探礦權(quán)滅失的礦產(chǎn)地；

c國(guó)家和省兩級(jí)礦產(chǎn)資源勘查專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃劃定的勘查區(qū)塊； d主管部門(mén)規(guī)定的其他情形。

（3）通過(guò)其他探礦權(quán)人轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)而取得。

2、采礦權(quán)

采礦權(quán)，是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，開(kāi)采礦產(chǎn)資源和獲 得所開(kāi)采的礦產(chǎn)品的權(quán)利。采礦權(quán)的取得必須經(jīng)過(guò)法定的行政程序、取得國(guó)家 的批準(zhǔn)方可獲得，取得采礦許可證的單位成為采礦權(quán)人。

取得采礦權(quán)的方式有三種：

（1）先申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)，經(jīng)探明礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量后申請(qǐng)成為采礦權(quán)；

探礦權(quán)人有權(quán)在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)進(jìn)行規(guī)定的勘查作業(yè)，有權(quán)優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。

（2）通過(guò)采礦權(quán)主管部門(mén)組織的招標(biāo)拍賣(mài)掛牌方式競(jìng)爭(zhēng)取得；

根據(jù)《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣(mài)掛牌管理辦法》第八條，新設(shè)采礦權(quán)有下列情形之一的，主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)以招標(biāo)拍賣(mài)掛牌的方式授予：

a國(guó)家出資勘查并已探明可供開(kāi)采的礦產(chǎn)地； b采礦權(quán)滅失的礦產(chǎn)地；

c探礦權(quán)滅失的可供開(kāi)采的礦產(chǎn)地；

d主管部門(mén)規(guī)定無(wú)需勘查即可直接開(kāi)采的礦產(chǎn)； e國(guó)土資源部、省級(jí)主管部門(mén)規(guī)定的其他情形。（3）通過(guò)其他采礦權(quán)人轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)而取得。

二、礦業(yè)權(quán)出資過(guò)程中所涉及的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓

探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓是指探礦權(quán)人、采礦權(quán)人將其有償取得的探礦權(quán)、采礦權(quán)以法律法規(guī)規(guī)定的出售、交換、作價(jià)出資、贈(zèng)與和繼承等形式讓與他人的行為。各種形式的探礦權(quán)、采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓雙方均須向登記管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)審查批準(zhǔn)后辦理變更登記手續(xù)。

1、轉(zhuǎn)讓條件

根據(jù)《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》的規(guī)定，除按照下列規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓外，探礦權(quán)、采礦權(quán)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

1）探礦權(quán)人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。

2）因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)，采礦權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)茏屓宿k理變更登記手續(xù)，領(lǐng)取采礦許可證，成為采礦權(quán)人。

探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體條件包括：

（1）時(shí)間條件：自頒發(fā)勘查許可證之日起滿(mǎn)2 年，或者在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)發(fā)現(xiàn)可供進(jìn)一步勘查或者開(kāi)采的礦產(chǎn)資源。

（2）投入條件：完成規(guī)定的最低勘查投入。第一個(gè)勘查年度，每平方公里2000 元；第二個(gè)勘查年度，每平方公里5000 元；從第三個(gè)勘查年度起，每個(gè)勘查年度每平方公里10000 元。探礦權(quán)人當(dāng)年度的勘查投入高于最低勘查投入標(biāo)準(zhǔn)的，高于的部分可以計(jì)入下一個(gè)勘查年度的勘查投入。

（3）權(quán)屬條件：探礦權(quán)屬無(wú)爭(zhēng)議。

（4）繳費(fèi)條件：按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納探礦權(quán)使用費(fèi)、探礦權(quán)價(jià)款。（5）其他條件：國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定的其他條件。采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體條件包括：

（1）時(shí)間條件：礦山企業(yè)投入采礦滿(mǎn)1 年。（2）權(quán)屬條件：采礦權(quán)屬無(wú)爭(zhēng)議。

（3）繳費(fèi)條件：按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納了采礦權(quán)使用費(fèi)、采礦權(quán)價(jià) 款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅。

（4）其他條件：國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定的其他條件。

三、礦業(yè)權(quán)出資的具體操作

以探礦權(quán)、采礦權(quán)出資的最大困難來(lái)自其可行性。在實(shí)務(wù)操作中，如探礦權(quán)、采礦權(quán)價(jià)值較小，且在滿(mǎn)足全部礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件時(shí)，某些工商局對(duì)礦業(yè)權(quán)出資采取認(rèn)可的態(tài)度，其出資的具體操作程序如下：

（1）主管機(jī)關(guān)審批。以礦業(yè)權(quán)出資時(shí)，向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)（如勘查許可證或采礦許可證的頒發(fā)部門(mén)、工商管理部門(mén)）提交采礦權(quán)變更及變更履行完畢的相關(guān)法律文件。

（2）作價(jià)評(píng)估。以礦業(yè)權(quán)作為出資時(shí)，需要聘請(qǐng)具有礦權(quán)評(píng)估資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)礦業(yè)權(quán)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，并出具礦業(yè)權(quán)評(píng)估報(bào)告。相關(guān)評(píng)估報(bào)告需要獲得礦產(chǎn)資源主管部門(mén)的核準(zhǔn)。

（3）驗(yàn)資。在上述程序履行完畢后，需要聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)經(jīng)核準(zhǔn)的采礦權(quán)評(píng)估報(bào)告出具驗(yàn)資報(bào)告，同時(shí)需要滿(mǎn)足采礦權(quán)的價(jià)值不能超過(guò)公司注冊(cè)資本的70%（具體各地工商局的掌握情況不完全一樣，大致依賴(lài)于關(guān)于現(xiàn)金出資不得低于30%的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷和確定）。

（4）辦理登記。包括變更探礦權(quán)人或采礦權(quán)人的登記手續(xù)及工商登記手續(xù)。以礦業(yè)權(quán)出資最終實(shí)現(xiàn)礦業(yè)權(quán)的移轉(zhuǎn)，登記對(duì)于礦業(yè)權(quán)出資發(fā)生著生效要件的作用，只有經(jīng)過(guò)登記，接受投資的公司才能夠取得完整的礦業(yè)權(quán)，出資人的出資義務(wù)才算完成。

四、礦業(yè)權(quán)出資需注意的幾個(gè)問(wèn)題

以探礦權(quán)、采礦權(quán)出資應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

（1）嚴(yán)格審查探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同，不得因探礦權(quán)、采礦權(quán)的出資而改變國(guó)家礦產(chǎn)所有權(quán)的性質(zhì)；

（2）嚴(yán)格審查探礦權(quán)或者采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人的主體資格，即被出資的公司應(yīng)當(dāng)符合《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》或者《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的有關(guān)探礦權(quán)申請(qǐng)人或者采礦權(quán)申請(qǐng)人的條件；

（3）嚴(yán)格審查被出資公司的經(jīng)營(yíng)范圍，經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)該與礦產(chǎn)資源勘查、礦產(chǎn)資源開(kāi)采相吻合；

（4）應(yīng)由具備礦業(yè)權(quán)評(píng)估資格的礦產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資的探礦權(quán)、采礦權(quán)進(jìn)行評(píng)估作價(jià)后，相關(guān)評(píng)估報(bào)告獲得國(guó)土資源管理部門(mén)的核準(zhǔn)后，由驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資；

（5）股東設(shè)立登記時(shí)，股東的首次出資是探礦權(quán)或采礦權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提交已辦理探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)的證明文件；公司設(shè)立后，股東以探礦權(quán)或采礦權(quán)出資的，應(yīng)當(dāng)在依法辦理探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)后，申請(qǐng)辦理公司實(shí)收資本的變更登記手續(xù)。

第二篇：出資協(xié)議書(shū)中的法律問(wèn)題

出資協(xié)議書(shū)的主要內(nèi)容包括:(1)出資方;(2)公司設(shè)立的有關(guān)情況；(3）出資額和出資方式;(4)發(fā)起人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；(5)公司股東會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)等法人治理結(jié)構(gòu)的設(shè)置情況；(6)公司利潤(rùn)分配和財(cái)務(wù)管理；(7）公司未能設(shè)立的情形及責(zé)任。下面將著重說(shuō)明核心條款第（3）、（4）和（7）項(xiàng)。

(一）出資額及出資方式

在出資協(xié)議中，必須明確各發(fā)起人的出資額和出資方式。新《公司法》

第27條規(guī)定了設(shè)立有 限責(zé)任公司的出資方式廣股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除 外。對(duì)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)。法律、行政法規(guī) 對(duì)評(píng)估作價(jià)有規(guī)定的，從其規(guī)定。全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之三十?！?/p>

新《公司法》第28和29條規(guī)定了出資的交付和評(píng)估事項(xiàng)，其中第28條規(guī)定股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存人 有限責(zé)任公司在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。股東 不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān) 違約責(zé)任?！钡?9條規(guī)定股東繳納出資后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。”

新《公司法》規(guī)定，股份公司發(fā)起人的出資方式與有限責(zé)任公司發(fā)起人的出資方式相同。需要 注意的是，原《公司法》規(guī)定公司設(shè)立時(shí)無(wú)形資產(chǎn)的出資比例不能超過(guò)注冊(cè)資本的20%。（高新技術(shù)企業(yè)除外〉，而新《公司法》取消了無(wú)形資產(chǎn)出資比例上限的規(guī)定,放寬了無(wú)形資產(chǎn)的出資比例，只 規(guī)定了貨幣出資的最低比例。

(二）發(fā)起人權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

嚴(yán)格來(lái)講，公司在成立以前,發(fā)起人僅具有準(zhǔn)股東的身份，公司正式成立以后，發(fā)起人才能成為 股東,根據(jù)《公司法》和《公司章程》享有股東的權(quán)利和義務(wù)。發(fā)起人在公司設(shè)立中主要有按照出資 額所占比例享有資產(chǎn)權(quán)益的權(quán)利、協(xié)商決定公司名稱(chēng)的權(quán)利、公司不能設(shè)立時(shí)收回出資的權(quán)利、對(duì) 其他發(fā)起人的有害公司設(shè)立行為提起訴訟的權(quán)利等。其所負(fù)的主要義務(wù)是按照約定出資和不得抽 回出資。

發(fā)起人的責(zé)任主要是出資責(zé)任，出資責(zé)任包括出資違約責(zé)任和資本充實(shí)責(zé)任。出資違約責(zé)任是指發(fā)起人未按照協(xié)議出資時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的繼續(xù)繳納出資和向已足額出資的發(fā)起人進(jìn)行損害賠償?shù)?責(zé)任。資本充實(shí)責(zé)任是指未按照協(xié)議約定出資的發(fā)起人對(duì)出資差額的填補(bǔ)責(zé)任，以及其他已出資 的發(fā)起人對(duì)該發(fā)起人填補(bǔ)責(zé)任的連帶責(zé)任。資本充實(shí)責(zé)任是只適用于公司發(fā)起人的特殊出資責(zé) 任,這種責(zé)任是連帶責(zé)任，發(fā)起人中的任何一人對(duì)全部公

司資本的不足均負(fù)有充實(shí)責(zé)任，先行承擔(dān) 資本充實(shí)責(zé)任的發(fā)起人，可以向違反出資義務(wù)的發(fā)起人求償，也可以要求其他發(fā)起人分擔(dān)。這種責(zé)任是法律強(qiáng)制責(zé)任，不能通過(guò)發(fā)起人之間的約定、公司章程或股東大會(huì)決議來(lái)免除。

新《公司法》第28條第2款對(duì)有限責(zé)任公司股東的出資違約責(zé)任規(guī)定得很明確：“股東不按照 前款規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé) 任?！钡?1條對(duì)有限責(zé)任公司股東的資本充實(shí)責(zé)任做了規(guī)定，即“有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為 設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東 補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任?！钡?4條規(guī)定了股份有限公司股東違反出資 義務(wù)的違約責(zé)任和資本充實(shí)責(zé)任，“股份有限公司成立后，發(fā)起人未按照公司章程的規(guī)定繳足出資 的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳;其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任。股份有限公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣 財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的發(fā)起人補(bǔ)足其差額;其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任?！?/p>

(三）公司未能設(shè)立的情形和責(zé)任

公司可能出現(xiàn)不能設(shè)立的情形，新《公司法》第95條規(guī)定了公司不能設(shè)立時(shí)或公司設(shè)立過(guò)程 中股份有限公司的發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任，具體包括（1）公司不能成立時(shí)，對(duì)設(shè)立行為所產(chǎn) 生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任；（2)公司不能成立時(shí)，對(duì)認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還股款并加算銀 行同期存款利息的連帶責(zé)任；（3）在公司設(shè)立過(guò)程中，由于發(fā)起人的過(guò)失致使公司利益受到損害 的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任。發(fā)起人在承擔(dān)完上述責(zé)任后，可以收回其出資。

第三篇：礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引

李若靜，高地律師事務(wù)所律師助理

礦業(yè)權(quán)是指礦產(chǎn)資源使用權(quán)，包括探礦權(quán)和采礦權(quán)。前者是指在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利；后者是指在依法取得采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，開(kāi)采礦產(chǎn)資源和獲得所開(kāi)采礦產(chǎn)品的權(quán)利；根據(jù)《礦產(chǎn)資源法》及其配套法規(guī)，礦業(yè)權(quán)經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以轉(zhuǎn)讓他人。礦業(yè)權(quán)的價(jià)值是礦業(yè)權(quán)人在法定的范圍內(nèi)，經(jīng)過(guò)資金和技術(shù)的投入而形成的，應(yīng)當(dāng)依法受到保護(hù)。

礦業(yè)權(quán)是一個(gè)比較復(fù)雜的概念，要弄清它的確切含義，有必要對(duì)其進(jìn)行解析，本文僅就有關(guān)于礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓等相關(guān)問(wèn)題的法規(guī)進(jìn)行梳理，并簡(jiǎn)要介紹，僅供參考。

一、關(guān)于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的問(wèn)題

（一）礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的資格

根據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第十九條的規(guī)定，探礦權(quán)出讓的申請(qǐng)人可以是企業(yè)或企業(yè)投資人，但采礦權(quán)申請(qǐng)人應(yīng)為企業(yè)法人，個(gè)體采礦的應(yīng)依法設(shè)立個(gè)人獨(dú)資企業(yè)。

基于此法條，我們可以認(rèn)為：既然探礦權(quán)的申請(qǐng)人可以是個(gè)人或個(gè)人投資的企業(yè)，那么探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓是可以在單位之間、個(gè)人之間或單位與個(gè)人之間進(jìn)行的。但采礦權(quán)出讓申請(qǐng)人明確規(guī)定為企業(yè)，那么采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)該不能在個(gè)人之間直接進(jìn)行，采礦權(quán)的受讓人應(yīng)為出資人設(shè)立的企業(yè)法人，個(gè)人出資的應(yīng)為個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，也就是說(shuō)只有企業(yè)才具備采礦權(quán)的受讓主體資格。

（二）礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式

礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓方式是多種多樣的，根據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第六條礦業(yè)權(quán)人可以依照本辦法的規(guī)定采取出售、作價(jià)出資、合作勘查或開(kāi)采、上市等方式依法轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)。轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)按規(guī)定到原登記發(fā)證機(jī)關(guān)辦理礦業(yè)權(quán)變更登記手續(xù)。

受讓方為外商投資礦山企業(yè)的，應(yīng)到具有外商投資礦山企業(yè)發(fā)證權(quán)的登記管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。礦業(yè)權(quán)人可以依照本辦法的規(guī)定出租、抵押礦業(yè)權(quán)。但我國(guó)法律規(guī)定礦業(yè)權(quán)原則上不得部分轉(zhuǎn)讓?zhuān)枰糠殖鍪鄣V業(yè)權(quán)的，必須在申請(qǐng)出售前向登記管理機(jī)關(guān)提出分立礦業(yè)權(quán)的申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)并辦理礦業(yè)權(quán)變更登記手續(xù)。采礦權(quán)原則上不得部分轉(zhuǎn)讓。

二、探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓

（一）轉(zhuǎn)讓主體

1、已經(jīng)依法取得采礦權(quán)探礦權(quán)的企業(yè)法人或事業(yè)法人單位；

2、原探礦權(quán)人不具備法人資格的，應(yīng)當(dāng)依法辦理成企業(yè)法人或者實(shí)業(yè)單位法人之后方可對(duì)享有的探礦權(quán)進(jìn)行變更。

（二）轉(zhuǎn)讓條件

探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓有三個(gè)部分的要求。

首先，探礦權(quán)人有權(quán)在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)進(jìn)行規(guī)定的勘查作業(yè)，有權(quán)優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。

探礦權(quán)人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。

轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1、自頒發(fā)勘查許可證之日起滿(mǎn)2年，或者在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)發(fā)現(xiàn)可供進(jìn)一步勘查或者開(kāi)采的礦產(chǎn)資源；

2、完成規(guī)定的最低勘查投入；

3、探礦權(quán)屬無(wú)爭(zhēng)議；

4、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納探礦權(quán)使用費(fèi)、探礦權(quán)價(jià)款；

5、國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定的其他條件。

其次，申請(qǐng)?jiān)谙取⒄袠?biāo)、拍賣(mài)、掛牌方式取得的探礦權(quán)，探礦權(quán)人申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)轉(zhuǎn)讓的應(yīng)持有探礦權(quán)滿(mǎn)2年；持有探礦權(quán)滿(mǎn)1年且提交經(jīng)評(píng)審備案的普查以上工作程度的地質(zhì)報(bào)告；經(jīng)原登記管理機(jī)關(guān)組織審查并證實(shí)在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)新發(fā)現(xiàn)可供進(jìn)一步勘查或開(kāi)采的礦產(chǎn)資源。

第三，以協(xié)議方式取得探礦權(quán)的5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。特殊情況確需轉(zhuǎn)讓的，按協(xié)議出讓審批程序另行報(bào)批。

（三）受讓主體的條件 探礦權(quán)或者采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人，應(yīng)當(dāng)符合《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》或者《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》規(guī)定的有關(guān)探礦權(quán)申請(qǐng)人或者采礦權(quán)申請(qǐng)人的條件。即：

1、探礦權(quán)的受讓主體應(yīng)當(dāng)是企業(yè)法人或事業(yè)單位法人；

2、具備與申請(qǐng)的勘查礦中、面積、勘查工作階段相適應(yīng)的資金能力，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

（1）不低于申請(qǐng)項(xiàng)目勘查事實(shí)方案安排的第一勘查資金投入總額；（2）不低于申請(qǐng)項(xiàng)目勘查實(shí)施方案安排的總資金的三分之一。

三、采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓

（一）轉(zhuǎn)讓主體

1、資格：在《國(guó)土資源部關(guān)于進(jìn)一步完善采礦權(quán)登記管理有關(guān)問(wèn)題的通知》頒布以前取得并依法享有采礦權(quán)的權(quán)利人。

2、資質(zhì)：上述通知頒布之后取得采礦權(quán)的，采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓主體只能是企業(yè)法人。企業(yè)注冊(cè)資本應(yīng)不少于經(jīng)審定的礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用方案測(cè)算的礦山建設(shè)投資總額的30%，外商投資企業(yè)申請(qǐng)限制類(lèi)礦種采礦權(quán)的，應(yīng)出具有關(guān)部門(mén)的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件。

（二）轉(zhuǎn)讓的條件

已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。

1、不得轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的情形：（1）采礦權(quán)部分轉(zhuǎn)讓的；

（2）被納入礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)整合方案的采礦權(quán)向非整合主體轉(zhuǎn)讓的；（3）按國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策屬于關(guān)閉礦山的；（4）按國(guó)家有關(guān)規(guī)定屬于禁止開(kāi)采區(qū)域的；（5）采礦權(quán)抵押備案期內(nèi)未經(jīng)抵押權(quán)人同意的；

（6）采礦權(quán)處于國(guó)土資源行政主管部門(mén)立案查處、法院查封、扣押或公安、稅務(wù)、檢察機(jī)關(guān)等通知立案查處狀態(tài)的；

（7）采礦權(quán)人不得將采礦權(quán)以承包等方式轉(zhuǎn)給他人開(kāi)采經(jīng)營(yíng)。

2、轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）采礦權(quán)屬無(wú)爭(zhēng)議；

（2）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納采礦權(quán)使用費(fèi)、采礦權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅；

（3）國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定的其他條件；

（4）國(guó)有礦山企業(yè)在申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)前，應(yīng)當(dāng)征得礦山企業(yè)主管部門(mén)的同意。（5）以協(xié)議方式取得采礦權(quán)條件投產(chǎn)滿(mǎn)5年的，但具有母公司與其全資子公司之間的采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)虬凑赵瓍f(xié)議出讓程序批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的可以不受投產(chǎn)5年的限制；

（6）以其他方式取得采礦權(quán)的，礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿(mǎn)1年；（7）采礦權(quán)屬無(wú)爭(zhēng)議；

（8）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納采礦權(quán)使用費(fèi)、采礦權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅；

（9）國(guó)有礦山企業(yè)在申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)前，應(yīng)當(dāng)征得礦山企業(yè)主管部門(mén)的同意；（10）經(jīng)過(guò)地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)的批準(zhǔn)。

（三）受讓主體的條件

轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)受讓人應(yīng)具備本通知第十三條規(guī)定的采礦權(quán)申請(qǐng)人條件，并承繼該采礦權(quán)的權(quán)利、義務(wù)。即：

1、具備獨(dú)立的企業(yè)法人資格；

2、具備必要的資金條件：業(yè)注冊(cè)資本應(yīng)不少于經(jīng)審定的礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用方案測(cè)算的礦山建設(shè)投資總額的百分之三十；

3、外商投資企業(yè)受讓限制種類(lèi)礦種采礦權(quán)的，應(yīng)當(dāng)取得有關(guān)部門(mén)的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件。

四、申請(qǐng)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的流程

（一）申請(qǐng)

申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的，審批管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)之日起40日內(nèi)，作出準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓或者不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的決定，并通知轉(zhuǎn)讓人和受讓人。

準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓通知之日起60日內(nèi)，到原發(fā)證機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)；受讓人按照國(guó)家規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用后，領(lǐng)取勘查許可證或者采礦許可證，成為探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人。申請(qǐng)人在取得采礦許可證后，必須具備其他有關(guān)法定條件后方可實(shí)施開(kāi)采作業(yè)。

批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效。不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，審批管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

（二）交易

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須在礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供的固定交易場(chǎng)所或礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)上鑒證和公示。

（三）采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效問(wèn)題

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的當(dāng)事人須依法簽訂礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。依轉(zhuǎn)讓方式的不同，轉(zhuǎn)讓合同可以是出售轉(zhuǎn)讓合同、合資轉(zhuǎn)讓合同或合作轉(zhuǎn)讓合同。轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)被批準(zhǔn)之日起，轉(zhuǎn)讓合同生效。

根據(jù)我國(guó)《合同法》規(guī)定，依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。在國(guó)務(wù)院制定的《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》屬于行政法規(guī)，其中《管理辦法》第十條也明確規(guī)定：轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的合同批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效。由此可見(jiàn)，未經(jīng)國(guó)土資源管理部門(mén)批準(zhǔn)，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是不能生效的。

五、探礦權(quán)延續(xù)

新立探礦權(quán)有效期為3年，每延續(xù)一次時(shí)間最長(zhǎng)為2年，并應(yīng)提高符合規(guī)范要求的地質(zhì)勘查工作階段。確需延長(zhǎng)本勘查階段時(shí)間的，省級(jí)以上登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)組織進(jìn)行專(zhuān)家論證，并進(jìn)行審查，可再準(zhǔn)予一次在本勘查階段的延續(xù)，但應(yīng)縮減勘查面積，每次縮減的勘查面積不得低于首次勘查許可證載明勘查面積的25％。

勘查許可證有效期最長(zhǎng)為3年；但是，石油、天然氣勘查許可證有效期最長(zhǎng)為7年。需要延長(zhǎng)勘查工作時(shí)間的，探礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)在勘查許可證有效期屆滿(mǎn)的30日前，到登記管理機(jī)關(guān)辦理延續(xù)登記手續(xù)，每次延續(xù)時(shí)間不得超過(guò)2年。

探礦權(quán)人逾期不辦理延續(xù)登記手續(xù)的，勘查許可證自行廢止。

石油、天然氣滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)的采礦許可證有效期最長(zhǎng)為15年；但是，探明儲(chǔ)量的區(qū)塊，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理采礦許可證。

六、采礦權(quán)的延續(xù) 因新增審批要件（要求）造成無(wú)法按正常規(guī)定辦理采礦權(quán)延續(xù)的，登記管理機(jī)關(guān)可根據(jù)實(shí)際需要順延1至2年，并在采礦許可證副本上注明其原因和要求。非國(guó)有礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓國(guó)家出資勘查形成礦產(chǎn)地的采礦權(quán)的，由登記管理機(jī)關(guān)收取相應(yīng)的采礦權(quán)價(jià)款。但是符合本規(guī)定第十二條的除外。

采礦權(quán)人申請(qǐng)采礦權(quán)延續(xù)登記，應(yīng)出具經(jīng)年檢合格的采礦許可證，屬《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》附錄所列的礦種大中型資源儲(chǔ)量規(guī)模的，憑近三年經(jīng)評(píng)審備案的資源儲(chǔ)量報(bào)告確定剩余查明資源儲(chǔ)量；其余的可根據(jù)需要憑當(dāng)年或上一經(jīng)審查合格的礦山儲(chǔ)量年報(bào)作為剩余查明資源儲(chǔ)量的依據(jù)。采礦許可證延續(xù)的期限應(yīng)與礦區(qū)范圍內(nèi)剩余的可開(kāi)采利用的查明資源儲(chǔ)量相適應(yīng)，但不得超過(guò)國(guó)家規(guī)定的最長(zhǎng)有效期限。采礦權(quán)延續(xù)申請(qǐng)批準(zhǔn)后，其有效期應(yīng)始于延續(xù)采礦許可證原有效期截止之日。

七、礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中需繳納的稅費(fèi)

（一）礦業(yè)權(quán)的稅費(fèi)問(wèn)題

根據(jù)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》、《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定規(guī)定》等法律規(guī)定，采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定繳納采礦權(quán)使用費(fèi)、采礦權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅，單純就采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓行為來(lái)講，并不直接涉及上述稅費(fèi)。如果國(guó)有礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓國(guó)家出資勘查形成的采礦權(quán)，需要補(bǔ)繳采礦權(quán)價(jià)款，對(duì)于非國(guó)家出資形成的采礦權(quán)，則不涉及采礦權(quán)價(jià)款補(bǔ)繳問(wèn)題。而且根據(jù)國(guó)家稅收法律規(guī)定，轉(zhuǎn)讓方須就采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓行為繳納下列稅費(fèi)：

1、企業(yè)所得稅

轉(zhuǎn)讓收入要并入轉(zhuǎn)讓方的應(yīng)納稅所得額繳納企業(yè)所得稅，企業(yè)所得稅的稅率為25%。

2、營(yíng)業(yè)稅

《財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于轉(zhuǎn)讓自然資源使用權(quán)營(yíng)業(yè)稅政策的通知》“轉(zhuǎn)讓無(wú)形資產(chǎn)”稅目注釋中增加“轉(zhuǎn)讓自然資源使用權(quán)”子目。根據(jù)此規(guī)定，轉(zhuǎn)讓自然資源使用權(quán)，是指權(quán)利人轉(zhuǎn)讓勘探、開(kāi)采、使用自然資源權(quán)力的行為。自然資源使用權(quán)，是指海域使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、取水權(quán)和其他自然資源使用權(quán)（不含土地使用權(quán)）?？h級(jí)以上地方人民政府或自然資源行政主管部門(mén)初上、轉(zhuǎn)讓、或收回自然資源使用權(quán)的行為，不征收營(yíng)業(yè)稅。

但需注意：如轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)時(shí)一并有償轉(zhuǎn)讓礦井等財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)按轉(zhuǎn)讓全額征收銷(xiāo)售不動(dòng)產(chǎn)營(yíng)業(yè)稅；只轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，不轉(zhuǎn)讓礦井等財(cái)產(chǎn)的，不應(yīng)征收營(yíng)業(yè)稅。

3、印花稅

是否征收印花稅這一問(wèn)題有爭(zhēng)議，爭(zhēng)議點(diǎn)在于礦業(yè)權(quán)是否屬于《印花稅暫行條例》規(guī)定的“產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移書(shū)據(jù)”所列舉的五項(xiàng)產(chǎn)權(quán)（財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)、專(zhuān)利權(quán)，專(zhuān)有技術(shù)使用權(quán)）。若屬于則按照采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同上所載金額的萬(wàn)分之五征收。

4、資源稅

在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域及管轄海域開(kāi)采本條例規(guī)定的礦產(chǎn)品或者生產(chǎn)鹽（以下稱(chēng)開(kāi)采或者生產(chǎn)應(yīng)稅產(chǎn)品）的單位和個(gè)人，為資源稅的納稅人，應(yīng)當(dāng)依照本條例繳納資源稅。

資源稅的稅目、稅率，依照本條例所附《資源稅稅目稅率表》及財(cái)政部的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二）礦業(yè)權(quán)的費(fèi)用問(wèn)題

1、轉(zhuǎn)讓費(fèi)

非國(guó)有礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓國(guó)家出資勘查形成礦產(chǎn)地的采礦權(quán)的，由登記管理機(jī)關(guān)收取相應(yīng)的采礦權(quán)價(jià)款。但是符合本規(guī)定第十二條的除外。

探礦權(quán)人在其勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)申請(qǐng)采礦權(quán)的，礦業(yè)權(quán)可不評(píng)估，登記管理機(jī)關(guān)不收取價(jià)款。礦山企業(yè)進(jìn)行合資、合作、合并、兼并等重組改制時(shí)，應(yīng)進(jìn)行采礦權(quán)評(píng)估，辦理采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)。是國(guó)家出資勘查形成的采礦權(quán)的，應(yīng)由國(guó)務(wù)院或省級(jí)地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)對(duì)評(píng)估的采礦權(quán)價(jià)款進(jìn)行確認(rèn)，登記管理機(jī)關(guān)不收取采礦權(quán)價(jià)款。

2、使用費(fèi)

探礦權(quán)采礦權(quán)使用費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)：（1）探礦權(quán)使用費(fèi)以勘查計(jì)算，按區(qū)塊面積逐年繳納，第一個(gè)勘查至第三個(gè)勘查，每平方公里每年繳納100元，從第四個(gè)勘查起每平方公里每年增加100元，最高不超過(guò)每平方公里每年500元。

（2）采礦權(quán)使用費(fèi)按礦區(qū)范圍面積逐年繳納，每平方公里每年1000元。

3、使用費(fèi)可以減免的情形： 西部地區(qū)、邊遠(yuǎn)地區(qū)和海域，符合：

（1）緊缺礦產(chǎn)、尋找接替資源、新技術(shù)新方法和國(guó)家認(rèn)定情況條件；（2）在遭遇不可抗力時(shí)，可以依照法律規(guī)定給予使用費(fèi)一定程度上的減免。

4、使用費(fèi)減免申請(qǐng)：

申請(qǐng)減免探礦權(quán)、采礦權(quán)使用費(fèi)的礦業(yè)投資人，應(yīng)在收到礦業(yè)權(quán)領(lǐng)證通知后的10日內(nèi)填寫(xiě)探礦權(quán)、采礦權(quán)使用費(fèi)減免申請(qǐng)書(shū)，報(bào)送礦業(yè)權(quán)登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，同時(shí)抄送同級(jí)財(cái)政部門(mén)。礦業(yè)權(quán)登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)在收到申請(qǐng)后的10日內(nèi)作出是否減免的決定，并通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人憑批準(zhǔn)減免文件辦理繳費(fèi)、登記和領(lǐng)取勘查、采礦許可證手續(xù)，但以前已收繳的探礦權(quán)、采礦權(quán)使用費(fèi)不辦理減免返還。

5、使用費(fèi)減免辦法：

探礦權(quán)、采礦權(quán)使用費(fèi)的減免按以下幅度核準(zhǔn)：

（1）探礦權(quán)使用費(fèi)：第一個(gè)勘查可以免繳，第二至第三個(gè)勘查可以減繳50％；第四至第七個(gè)勘查可以減繳25％。

（2）采礦權(quán)使用費(fèi)：礦山基建期和礦山投產(chǎn)第一年可以免繳，礦山投產(chǎn)第二至第三年可以減繳50％；第四至第七年可以減繳25％；礦山閉坑當(dāng)年可以免繳。

八、關(guān)于轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的批準(zhǔn)材料

探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人在申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)或者采礦權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向?qū)徟芾頇C(jī)關(guān)提交下列資料：

（一）轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)；

（二）轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽訂的轉(zhuǎn)讓合同；

（三）受讓人資質(zhì)條件的證明文件；

（四）轉(zhuǎn)讓人具備本辦法第五條或者第六條規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件的證明；

（五）礦產(chǎn)資源勘查或者開(kāi)采情況的報(bào)告；

（六）審批管理機(jī)關(guān)要求提交的其他有關(guān)資料。

國(guó)有礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)時(shí)，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)主管部門(mén)同意轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的批準(zhǔn)文件。

九、關(guān)于以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式取得探礦權(quán)、采訪權(quán)的相關(guān)問(wèn)題

股權(quán)轉(zhuǎn)讓與礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的沖突在于股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓原則與礦業(yè)權(quán)的限制轉(zhuǎn)讓原則。我國(guó)《公司法》第72條、《公司登記管理?xiàng)l例》第35條規(guī)定、以及《物權(quán)法》、《民法通則》中明確指出，無(wú)論是股權(quán)或投資份額都屬于公民個(gè)人財(cái)產(chǎn)。而現(xiàn)行的《礦產(chǎn)資源法》第六條第二款的規(guī)定，已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。也并未禁止以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式取得礦業(yè)權(quán)。

即可以說(shuō)明國(guó)家允許以股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式收購(gòu)、取得探礦權(quán)、采礦權(quán)。但在《行政區(qū)可法》中，已經(jīng)對(duì)“有限自然資源開(kāi)發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共一粒的特定行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入等，需要賦予特定權(quán)力大的事項(xiàng)”明確。也就是說(shuō)，即便采用股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式取得礦業(yè)權(quán)，國(guó)家仍有權(quán)對(duì)其設(shè)置行政許可。

故根據(jù)《礦產(chǎn)資源法》的規(guī)定，可以得知：持有礦業(yè)權(quán)的礦業(yè)公司的股權(quán)變動(dòng)，須經(jīng)縣級(jí)以上國(guó)土資源管理部門(mén)進(jìn)行行政前置審查，股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方憑借縣級(jí)以上國(guó)土資源管理部門(mén)出具的審批許可或備案登記證明到工商管理部門(mén)辦理股權(quán)變更登記。

礦業(yè)權(quán)人改組成上市的股份制公司時(shí)，可將礦業(yè)權(quán)作價(jià)計(jì)入上市公司資本金，也可將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓給上市公司向社會(huì)披露，但在辦理轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)前，均應(yīng)委托評(píng)估礦業(yè)權(quán)，礦業(yè)權(quán)評(píng)估結(jié)果報(bào)國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)確認(rèn)。礦業(yè)股份制公司在境外上市的，可按照上市公司的規(guī)定通過(guò)境外評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估礦業(yè)權(quán)，但應(yīng)將評(píng)估報(bào)告向國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)備案。

出售礦業(yè)權(quán)或者通過(guò)設(shè)立合作、合資法人勘查、開(kāi)采礦產(chǎn)資源的，應(yīng)申請(qǐng)辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)。不設(shè)立合作、合資法人勘查或開(kāi)采礦產(chǎn)資源的，在簽訂合作或合資合同后，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的合同向登記管理機(jī)關(guān)備案。采礦權(quán)申請(qǐng)人領(lǐng)取采礦許可證后，因與他人合資、合作進(jìn)行采礦而設(shè)立新企業(yè)的，可不受投入采礦生產(chǎn)滿(mǎn)一年的限制。

第四篇：如何申請(qǐng)礦業(yè)權(quán)

如何申請(qǐng)礦業(yè)權(quán)

礦業(yè)權(quán)的申請(qǐng)

8.4.1探礦權(quán)的申請(qǐng)

（1）探礦權(quán)申請(qǐng)人應(yīng)提交的資料：探礦權(quán)申請(qǐng)人申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)提交下列資料： 1)申請(qǐng)登記書(shū)和申請(qǐng)的區(qū)塊范圍圖； 2)勘查單位的資格證書(shū)復(fù)印件；

3)勘查工作計(jì)劃、勘查合同或者委托勘查的證明文件； 4)勘查實(shí)施方案及附件； 5)勘查項(xiàng)目資金來(lái)源證明；

6)國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定提交的其他資料。

（2）石油、天然氣滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)的申請(qǐng)：申請(qǐng)石油、天然氣滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)的，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)提交下列資料，經(jīng)批準(zhǔn)，辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)的采礦許可證： 1)申請(qǐng)登記書(shū)和滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)礦區(qū)范圍圖； 2)國(guó)務(wù)院計(jì)劃主管部門(mén)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書(shū)； 3)需要進(jìn)行滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)的論證材料；

4)經(jīng)國(guó)務(wù)院礦產(chǎn)儲(chǔ)量審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)進(jìn)行石油、天然氣滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)的儲(chǔ)量報(bào)告； 5)滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)利用方案。

申請(qǐng)勘查石油、天然氣的，還應(yīng)當(dāng)提交國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立石油公司或者同意進(jìn)行石油、天然氣勘查的批準(zhǔn)文件以及勘查單位法人資格證明。8.4.2采礦權(quán)的申請(qǐng)

（1）采礦權(quán)申請(qǐng)人應(yīng)提交的資料：在提出采礦權(quán)申請(qǐng)前，應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的地質(zhì)勘查儲(chǔ)量報(bào)告，向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)劃定礦區(qū)范圍。需要申請(qǐng)立項(xiàng)，設(shè)立礦山企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)劃定的礦區(qū)范圍，按照國(guó)家規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。采礦權(quán)申請(qǐng)人申請(qǐng)辦理采礦許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)提交下列資料： 1）申請(qǐng)登記書(shū)和礦區(qū)范圍圖；

2）采礦權(quán)申請(qǐng)人資質(zhì)條件的證明； 3）礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用方案；

4）依法設(shè)立礦山企業(yè)的批準(zhǔn)文件；

5）開(kāi)采礦產(chǎn)資源的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告；

6）國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定提交的其他資料。

（2）開(kāi)采重要礦產(chǎn)資源和特定礦種的申請(qǐng)：申請(qǐng)開(kāi)采國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)或者對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的礦區(qū)內(nèi)的礦產(chǎn)資源和國(guó)家實(shí)行保護(hù)性開(kāi)采的特定礦種的，還應(yīng)當(dāng)提交國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)文件。

（3）開(kāi)采石油、天然氣的申請(qǐng): 申請(qǐng)開(kāi)采石油、天然氣的，還應(yīng)當(dāng)提交國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立石油公司或者同意進(jìn)行石油、天然氣開(kāi)采的批準(zhǔn)文件以及采礦企業(yè)法人資格證明。

（4）中外合作開(kāi)采礦產(chǎn)資源的申請(qǐng):中外合作開(kāi)采礦產(chǎn)資源的，中方合作者應(yīng)當(dāng)在簽訂合同前，將合作的礦區(qū)范圍、開(kāi)采礦種、開(kāi)發(fā)利用方案等資料報(bào)原發(fā)證機(jī)關(guān)復(fù)核并簽署意見(jiàn)；在簽訂合同后，向原發(fā)證機(jī)關(guān)備案。

8.4.3礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)的受理時(shí)限

（1）探礦權(quán)申請(qǐng)的受理時(shí)限:登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起40日內(nèi)，按照申請(qǐng)?jiān)谙鹊脑瓌t作出準(zhǔn)予登記或者不予登記的決定，并通知探礦權(quán)申請(qǐng)人。對(duì)申請(qǐng)勘查石油、天然氣的，登記管理機(jī)關(guān)還應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)后及時(shí)予以公告或者提供查詢(xún)。

需要探礦權(quán)申請(qǐng)人修改或者補(bǔ)充資料的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通知探礦權(quán)申請(qǐng)人限期修改或者補(bǔ)充。準(zhǔn)予登記的，探礦權(quán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起30日內(nèi)，依照規(guī)定繳納探礦權(quán)使用費(fèi)、繳納國(guó)家出資勘查形成的探礦權(quán)價(jià)款，辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取勘查許可證，成為探礦權(quán)人。不予登記的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向探礦權(quán)申請(qǐng)人說(shuō)明理由。

（2）采礦權(quán)申請(qǐng)的受理時(shí)限;登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起40日內(nèi)，作出準(zhǔn)予登記或者不予登記的決定，并通知采礦權(quán)申請(qǐng)人。

需要采礦權(quán)申請(qǐng)人修改或者補(bǔ)充資料的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通知采礦權(quán)申請(qǐng)人限期修改或者補(bǔ)充。準(zhǔn)予登記的，采礦權(quán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起30日內(nèi)，依照規(guī)定繳納采礦權(quán)使用費(fèi)，繳納國(guó)家出資勘查形成的采礦權(quán)價(jià)款，辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取采礦許可證，成為采礦權(quán)人。不予登記的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向采礦權(quán)申請(qǐng)人說(shuō)明理由。

8.4.4礦業(yè)權(quán)證的時(shí)效及延續(xù)

（1）探礦權(quán)證的時(shí)效及延續(xù)：勘查許可證有效期最長(zhǎng)為3年；石油、天然氣勘查許可證有效期最長(zhǎng)為7年。

需要延長(zhǎng)勘查工作時(shí)間的，探礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)在勘查許可證有效期屆滿(mǎn)的30日前，到登記管理機(jī)關(guān)辦理延續(xù)登記手續(xù)，每次延續(xù)時(shí)間不得超過(guò)2年。探礦權(quán)人逾期不辦理延續(xù)登記手續(xù)的，勘查許可證自行廢止。石油、天然氣滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)的采礦許可證有效期最長(zhǎng)為15年；但是，探明儲(chǔ)量的區(qū)塊，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理采礦許可證。

登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自頒發(fā)勘查許可證之日起10日內(nèi)，將登記發(fā)證項(xiàng)目的名稱(chēng)、探礦權(quán)人、區(qū)塊范圍和勘查許可證期限等事項(xiàng)，通知勘查項(xiàng)目所在地的縣級(jí)地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門(mén)。

（2)采礦權(quán)證的時(shí)效及延續(xù)：采礦許可證有效期，按照礦山建設(shè)規(guī)模確定：大型以上的，采礦許可證有效期最長(zhǎng)為30年；中型的，采礦許可證有效期最長(zhǎng)為20年；小型的，采礦許可證有效期最長(zhǎng)為10年。采礦許可證有效期滿(mǎn)，需要繼續(xù)采礦的，采礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)在采礦許可證有效期屆滿(mǎn)的30日前，到登記管理機(jī)關(guān)辦理延續(xù)登記手續(xù)。采礦權(quán)人逾期不辦理延續(xù)登記手續(xù)的，采礦許可證自行廢止。8.4.5礦業(yè)權(quán)的變更

（1）探礦權(quán)的變更 ：當(dāng)探礦權(quán)人需要擴(kuò)大或者縮小勘查區(qū)塊范圍的；改變勘查工作對(duì)象的；經(jīng)依法批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)的；探礦權(quán)人改變名稱(chēng)或者地址等變更礦業(yè)權(quán)時(shí)，探礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)在勘查許可證有效期內(nèi)，向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。探礦權(quán)延續(xù)登記和變更登記，其勘查、探礦權(quán)使用費(fèi)和最低勘查投入連續(xù)計(jì)算。

（2）采礦權(quán)的變更：當(dāng)采礦權(quán)人需要變更礦區(qū)范圍的；變更主要開(kāi)采礦種的；變更開(kāi)采方式的；變更礦山企業(yè)名稱(chēng)的；經(jīng)依法批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的。應(yīng)當(dāng)在采礦許可證有效期內(nèi)，向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。8.4.6違反規(guī)定的處罰

（1）違反《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》的處罰：縣級(jí)以上地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門(mén)按照國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定的權(quán)限有權(quán)對(duì)以下行為做出處罰。1）未取得勘查許可證擅自進(jìn)行勘查工作的，超越批準(zhǔn)的勘查區(qū)塊范圍進(jìn)行勘查工作的。責(zé)令停止違法行為，予以警告，可以并處10萬(wàn)元以下的罰款。

2）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自進(jìn)行滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)、邊探邊采或者試采的。責(zé)令停止違法行為，予以警告，沒(méi)收違法所得，可以并處10萬(wàn)元以下的罰款。

3）擅自印制或者偽造、冒用勘查許可證的。沒(méi)收違法所得，可以并處10萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

4)不按照本辦法的規(guī)定備案、報(bào)告有關(guān)情況、拒絕接受監(jiān)督檢查或者弄虛作假的；未完成最低勘查投入的；已經(jīng)領(lǐng)取勘查許可證的勘查項(xiàng)目，滿(mǎn)6個(gè)月未開(kāi)始施工，或者施工后無(wú)故停止勘查工作滿(mǎn)6個(gè)月的。責(zé)令限期改正，逾期不改正的，處5萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，原發(fā)證機(jī)關(guān)可以吊銷(xiāo)勘查許可證。

5）不辦理勘查許可證變更登記或者注銷(xiāo)登記手續(xù)的，由登記管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)勘查許可證。

6）不按期繳納本辦法規(guī)定應(yīng)當(dāng)繳納的費(fèi)用的，由登記管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期繳納，并從滯納之日起每日加收千分之二的滯納金；逾期仍不繳納的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)勘查許可證。

7）勘查石油、天然氣礦產(chǎn)的，由國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)按照本辦法的有關(guān)規(guī)定給予行政處罰。8）探礦權(quán)人被吊銷(xiāo)勘查許可證的，自勘查許可證被吊銷(xiāo)之日起6個(gè)月內(nèi)，不得再申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)。

9）登記管理機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

（2）違反《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》的處罰：縣級(jí)以上地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門(mén)按照國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定的權(quán)限有權(quán)對(duì)以下行為做出處罰。

1）任何單位和個(gè)人未領(lǐng)取采礦許可證擅自采礦的，擅自進(jìn)入國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)和對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的礦區(qū)范圍采礦的，擅自開(kāi)采國(guó)家規(guī)定實(shí)行保護(hù)性開(kāi)采的特定礦種的，超越批準(zhǔn)的礦區(qū)范圍采礦的，由登記管理機(jī)關(guān)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰。

2）不按規(guī)定提交報(bào)告、拒絕接受監(jiān)督檢查或者弄虛作假的，責(zé)令停止違法行為，予以警告，可以并處5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)采礦許可證。

3）破壞或者擅自移動(dòng)礦區(qū)范圍界樁或者地面標(biāo)志的，責(zé)令限期恢復(fù)；情節(jié)嚴(yán)重的，處3萬(wàn)元以下的罰款。

4）擅自印制或者偽造、冒用采礦許可證的，沒(méi)收違法所得，可以并處10萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

5）不按期繳納本辦法規(guī)定應(yīng)當(dāng)繳納的費(fèi)用的，由登記管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期繳納，并從滯納之日起每日加收千分之二的滯納金；逾期仍不繳納的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)采礦許可證。

6）不辦理采礦許可證變更登記或者注銷(xiāo)登記手續(xù)的，由登記管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)采礦許可證。

7)違反本辦法規(guī)定開(kāi)采石油、天然氣礦產(chǎn)的，由國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)按照本辦法的有關(guān)規(guī)定給予行政處罰。

8)采礦權(quán)人被吊銷(xiāo)采礦許可證的，自采礦許可證被吊銷(xiāo)之日起2年內(nèi)不得再申請(qǐng)采礦權(quán)。

9)登記管理機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第五篇：礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托書(shū)

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托書(shū)

根據(jù)《云南省礦業(yè)權(quán)交易辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)委托云南省礦業(yè)權(quán)交易中心辦理(1.勘查項(xiàng)目，2.礦山)名稱(chēng)為：，（1.勘查，2.采礦）許可證號(hào)為：，（1.探礦，2.采礦）權(quán)的轉(zhuǎn)讓交易工作，并對(duì)所提供資料的合法性、真實(shí)性和有效性負(fù)責(zé)。采用（1.協(xié)議，2.招標(biāo)，3.拍賣(mài)，4.掛牌）方式交易，并自愿按礦業(yè)權(quán)交易中心收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納交易服務(wù)費(fèi)（不包括在辦理轉(zhuǎn)讓和變更登記手續(xù)時(shí)按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)繳納的其他費(fèi)用）。

委托人：轉(zhuǎn)讓方(蓋章)

受讓方（蓋章）

二○一年月日