第一篇：深圳市小微企業創新基地城市項目操作規程

深圳市小微企業創業創新基地城市示范專項資金知識產權項目操作規程（暫行）

第一章 總則

第一條 為加快推進我市小微企業創業創新工作，促進創新驅動發展，根據《財政部關于印發中小企業發展專項資金管理暫行辦法的通知》（財建?2015?458號）、《關于支持開展小微企業創業創新基地城市示范工作的通知》（財建?2015?114號）的規定，制定本規程。

第二條 本規程所稱深圳市小微企業創業創新基地城市示范專項資金，是指市政府從中小企業發展專項中央補助資金中安排用于加強我市小微企業知識產權(僅含專利、商標、版權)工作發展的專項資金(以下簡稱專項資金)。該專項資金優先用于符合《深圳市知識產權專項資金管理辦法》資助條件的小微企業。

本規程資助對象為深圳市小微企業，小微企業根據工業和信息化部、國家統計局、國家發展改革委、財政部制定的《關于印發中小企業劃型標準規定的通知》進行認定。申請資助的小微企業必須向市知識產權主管部門提交國家工商總局小微企業名錄查詢結果截圖掃描件加蓋單位公章（查詢網址：http://xwqy.gsxt.gov.cn/），無法提供的，不予受理。

第三條 專項資金的使用和管理堅持“公開、公平、公正”的原則，實行“自愿申報、專家評審、集中審批、社會公示、科學決策、績效評價”的管理模式。

第四條 專項資金資助的范圍包括：

（一）深圳市小微企業商標注冊資助；

（二）深圳市小微企業一般作品著作權登記資助；

（三）深圳市小微企業專利保險保費資助；

（四）深圳市知識產權孵化基地及在孵小微企業資助。

第二章 商標注冊資助

第五條 商標注冊的資助對象為2016年1月1日至2016年12月31日期間深圳市小微企業獲得國家工商總局商標局核準的商標。注冊商標屬于共有商標的，以第一順序注冊人為資助對象。

第六條 可以申請商標注冊資助的申請人包括：

（一）在深圳市依法登記注冊的小微企業；

（二）在深圳市依法登記注冊的商標代理服務機構。外地商標代理機構在深圳設立的分支機構代理本市小微企業國內商標注冊的，也可申請資助。

上款所規定的申請人應依法納稅，且在近三年內無知識產權違法記錄及其他違法違規行為。

第七條 商標注冊的資助標準為：

（一）國內商標注冊，每件資助500元；

（二）代理國內商標注冊，每件資助200元。同一注冊人一年內的資助件數不超過100件。代理國內商標注冊的服務機構，一年內資助總額不超過50萬元，已經獲得過深圳市科技創新券資助的服務機構不再重復資助。

第八條 申請商標注冊資助的小微企業應向市知識產權主管部門提交下列材料（提交的復印件均需蓋單位公章或法人代表簽名，其它項目同本規定）：

（一）《深圳市小微企業商標資助申報表》；

（二）開戶行證明材料。

申請商標注冊資助的代理機構應向市知識產權主管部門提交以下材料：

（一）《深圳市商標代理機構資助申請表》；

（二）《深圳市小微企業商標資助申報表》；

（三）中國商標網查詢備注代理機構頁面截圖掃描件；

（四）開戶行證明材料。

第三章 一般作品著作權登記資助

第九條 一般作品著作權登記的資助對象為我國著作權法保護的文學、藝術和自然科學、社會科學、工程技術等各類作品。計算機軟件著作權不在本操作規程規定的資助范圍內。

第十條 符合以下條件的，可以申請一般作品著作權登記資助：

（一）一般作品著作權登記資助申請人應為在深圳行政區域內注冊并從事生產、經營等活動的小微企業；

（二）進行了作品登記且該作品獲得了登記證書。合作完成的作品，權利人中有一方符合前款條件也可申請資助。

（三）依法納稅，且在近三年內無知識產權違法記錄及其他違法違規行為。

第十一條 一般作品著作權登記的資助標準為：

（一）一般作品著作權登記資助對登記費及服務費進行資助，每件300元。通過本地知識產權服務機構受理或代理的，每件增加資助100元，獲得過深圳市科技創新券的服務機構不再重復資助。

（二）同一申請人每年累計資助不超過6萬元。第十二條 申請一般作品著作權登記資助，應提交下列材料：

（一）《深圳市作品著作權登記資助申請表》；

（二）國家或者省級版權登記機關頒發的作品著作權登記證書（有附件的含證書附件）復印件；

（三）其它證明材料。

第四章 專利保險保費資助

第十三條 專利保險保費的資助對象為：向深圳市保險公司投保專利保險的我市小微企業，且該專利保險險種已向市知識產權主管部門備案。

第十四條 投保專利保險的小微企業符合以下條件的，可以申請保費資助：

（一）投保專利權人必須是在我市登記注冊的小微企業；

（二）投保專利已經取得國家知識產權局授予的專利證書；

（三）小微企業應具有良好的信譽，擁有自主知識產權，具有較強的創新性和較高的技術水平，依法納稅，且在近三年內無知識產權違法記錄及其他違法違規行為。

第十五條 專利保險保費的資助標準為：

（一）投保專利保費資助標準按投保企業實際支付的保費金額給予全額資助，但投保專利屬于發明專利的，每件資助不超過1萬元，屬于實用新型或外觀設計的，每件資助不超過8000元。

（二）同一企業每年累計專利保費資助不超過20萬元。第十六條 符合投保條件的企業與保險公司簽訂保險合同時，可以委托保險公司統一申請保費補貼，并約定以該保費補貼預先抵減應繳保費，保費補貼到位后由保險公司領取。

企業投保時應提交如下資料：

（一）營業執照以及企業法人代表身份證復印件；

（二）專利保險投保單以及繳費證明；

（三）國家知識產權局授予的專利權通知書/專利證書復印件。

第十七條 保險公司受投保企業委托統一向市知識產權主管部門申請保費補貼的，同一保單不得重復申請。保費補貼項目經公示無異議后，資助直接撥付到保險公司。

保險公司統一申請保費補貼時應提交如下材料：

（一）專利保險投保單和保單復印件、繳費證明材料復印件；

（二）國家知識產權局授予的專利權通知書/專利證書復印件；

（三）投保專利信息匯總表；

（四）其它相關證明材料。

第五章 知識產權孵化基地及在孵小微企業資助

第十八條 知識產權孵化基地及在孵小微企業的資助對象為：高新園區、產業園區、創客空間、孵化器等孵化基地以及在孵小微企業。

第十九條 符合以下條件的，可以申請知識產權孵化基地資助：

（一）在我市依法注冊或登記設立，具有獨立法人資格，能獨立承擔法律責任的機構；

（二）申請單位重視知識產權工作，有專門的知識產權管理部門，有獨立的辦公場所，擁有3名以上（含3名）專職知識產權工作人員（不含兼職人員）；

（三）可自主支配的場地面積在2000平方米以上（含2000平方米），屬租賃場地的，租期應在3年以上（含3年），其中提供給小微企業辦公的面積應不低于1400平方米；

（四）在孵小微企業達5家以上（含5家），其中具有自主創新成果或核心技術的企業達3家以上（含3家），知識產權服務機構至少1家以上；

（五）每年組織或參與組織至少1場以上的創新創業活動，孵化基地必須為在孵小微企業提供專業指導；

（六）組織在孵小微企業開展知識產權交流、協作、運營等活動，每年組織的知識產權宣傳培訓活動不少于5場，國家、省、市知識產權專家現場指導不少于10人次。入駐知識產權孵化基地的在孵小微企業，運營狀況良好且擁有自主知識產權的，可以申請一定的辦公場地租賃補貼。

申請資助的知識產權孵化基地及在孵小微企業應依法納稅，且在近三年內無知識產權違法記錄及其他違法違規行為。

第二十條 知識產權孵化基地的資助標準為：經市知識產權主管部門認定為“深圳市知識產權孵化基地”的單位，一次性資助50萬元。市知識產權主管部門每年認定一次，每次認定不超過20家。

在孵小微企業的資助標準為：給予在孵小微企業的場地租賃資助的補貼標準為實際支付房租的60%。獲得過深圳市其它部門辦公場地租賃補貼的，不得再申請本項資助。

第二十一條 申請知識產權孵化基地及在孵小微企業資助的，應提交下列申請材料：

（一）《深圳市知識產權孵化基地認定申報書》；

（二）場地租賃證明；

（三）其它證明材料。

小微企業場地租賃資助由孵化基地統一受理、審核和向市知識產權主管部門申報。市知識產權主管部門對孵化基地提交的申報材料進行復核和審定。

第六章 管理考核

第二十二條 以上資助項目，經審核通過后，應向社會公示5個工作日，公示無異議后按照撥款程序撥付資金。公示有異議的，由市知識產權主管部門對申報材料進行復核，發現申報主體有違法違規現象的，取消資助資格，并納入“信用黑名單”，通告全市各有關部門。

第二十三條 深圳市知識產權主管部門負責對以上資助項目的全過程管理，建立完善跟蹤管理、績效評估等各項工作機制和相關制度，及時報告資助項目實施績效。深圳市經貿信息委、深圳市財政委負責對以上資助資金的使用和績效評估進行監督和考核。

第二十四條 對于提交虛假材料、騙取財政資金以及未按規定使用財政資金的，深圳市知識產權主管部門有權取消其資格并收回財政資金。情節嚴重的，將依照國家相關法律、法規對申報主體進行處罰。

第七章 附則

第二十五條 本規程由深圳市知識產權主管部門負責解釋。

第二十六條 本規程自發布之日起5個工作日后生效，有效期1年。

第二篇：石嘴山小微企業創業創新基地

石嘴山市小微企業創業創新基地 示范城市工作領導小組辦公室 文件 石嘴山市科學技術局

石兩創示范辦發〔2017〕25號

關于印發《石嘴山市科技成果使用處置收益改革試點管理辦法》的通知

各有關單位 ：

根據《石嘴山市小微企業創業創新基地城市示范工作提升行動實施方案》（石黨辦綜）〔2017〕65號）文件安排，為推進石嘴山市科技成果使用處置收益改革試點工作，特制定了《石嘴山市科技成果使用處置收益改革試點管理辦法》，現予以印

發，請遵照執行。

附件：石嘴山市科技成果使用處置收益改革試點管理辦法

石嘴山市小微企業創業創新基地示范

石嘴山市科學技術局

城市工作領導小組辦公室（代章）

2017年7月24日

石嘴山市小微企業創業創新基地示范城市工作領導小組辦公室 201年7月24日印發 — 2 —

附件

石嘴山市科技成果使用處置收益改革試點

管理辦法

第一條 為加快實施創新驅動發展戰略，營造大眾創業、萬眾創新的政策、制度環境，依據新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》和《自治區黨委、人民政府關于深入實施創新驅動發展戰略，加快推進科技創新的若干意見》（寧黨辦發〔2016〕47號）相關規定，特制定本管理辦法。

第二條 市財政、科技等有關部門將財政資金支持形成的，不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公共利益的科技成果的使用權、處置權和收益權，全部下放給項目承擔單位。

高等學校、科研院所主管部門和財政部門對科技成果在境內的使用、處置不再審批或備案，科技成果轉移轉化所得收入全部留歸單位，納入單位預算，實行統一管理，處置收入不上繳國庫。

第三條 高等學校、科研院所處置科技成果遵從市場定價機制，一般應通過技術市場掛牌交易、拍賣等方式確定成果交易、作價入股的價格。實行協議定價的，應當在本單位公示成果名稱、擬交易價格，在此基礎上確定最終成交價格。

第四條 高等學校、科研院所要依據有關法律法規制定科技成果轉移轉化收入分配和股權激勵方案，明確對科技成果完成

人團隊、院系（所）以及為科技成果轉移轉化做出重要貢獻的人員、技術轉移機構等相關方的收入或股權獎勵比例。對發明人、共同發明人等在科技成果完成和轉移轉化中做出重要貢獻人員和團隊的獎勵比例，不低于收益的70%。

國有企事業單位科技成果轉移轉化收入用于重要貢獻人員和團隊的獎勵，計入當年單位工資總額，不作為工資總額基數。科技成果轉移轉化收入除用于人員獎勵外，其余部分應當用于科研、知識產權管理及科技成果轉移轉化工作。

第五條 鼓勵和允許國有和國有控股企業在科技成果轉化實現盈利后，連續3—5年每年提取不高于30%的轉化利潤用于獎勵核心研發人員和有重大貢獻的科技管理人員。

第六條 高等學校、科研院所轉化職務科技成果以股份或出資比例等股權形式給予科技人員個人的獎勵，暫不繳納個人所得稅；股權轉讓時，按照股權轉讓收入適當繳納個人所得稅。

第七條 高等學校、科研院所應建立科技成果轉移轉化重大事項領導班子集體決策制度，符合科技成果轉移轉化特點的崗位管理、考核評價和獎勵制度，鼓勵、規范科研人員創辦企業管理制度。

鼓勵高等學校、科研院所科技人員在完成本職工作的前提下在自治區內兼職從事科技創業、成果轉化等活動，由此產生的收入歸個人所有。鼓勵高等學校、科研院所科技人員從事科技創業、成果轉化等活動，其待遇由所在單位根據其科技創業、— 4 —

成果轉化等績效考核情況確定。

鼓勵高校允許全日制在校大學生（含研究生）休學在自治區從事科技創業、成果轉化等活動，休學時間可視為其參加實習、實訓、實踐教育的時間。

第八條 鼓勵國有企事業單位、科研機構開展科技成果使用處置和收益管理試點改革，對首批列入試點的單位，將在各級科技項目申報中予以重點支持。

第九條 高等學校、科研院所每年應將本單位上一科技成果轉移轉化情況（主要包括獲得的科技成果情況、科技成果轉移轉化情況、收入及分配情況等）向單位主管部門和市財政、科技部門報告。

第十條

科技人員從事科技創新創業、成果轉化等活動取得的業績，可作為申報專業技術資格的條件。

第十一條 本辦法自印發之日起實施，由市科技局負責解釋。

第三篇：石嘴山小微企業創業創新基地

石嘴山市小微企業創業創新基地 示范城市工作領導小組辦公室 文件 石嘴山市科學技術局

石兩創示范辦發〔2017〕26號

關于印發《石嘴山市科技型企業股權與分紅激勵試點工作暫行辦法》的通知

各有關單位 ：

根據《石嘴山市小微企業創業創新基地城市示范工作提升行動實施方案》（石黨辦綜）〔2017〕65號）文件安排，為做好企業股權與分紅激勵試點工作，特制定了《石嘴山市科技型企

業股權與分紅激勵試點工作暫行辦法》，現予以印發，請遵照執行。

附件：石嘴山市科技型企業股權與分紅激勵試點工作暫行

辦法

石嘴山市小微企業創業創新基地示范

石嘴山市科學技術局

城市工作領導小組辦公室（代章）

2017年7月24日

石嘴山市小微企業創業創新基地示范城市工作領導小組辦公室 201年7月24日印發 — 2 —

附件

石嘴山市科技型企業股權與分紅激勵

試點工作暫行辦法

為加快推進石嘴山市科技型企業股權和分紅激勵試點工作，進一步調動技術人員和經營管理人員的積極性和創造性，依據《寧夏國有企業科技型企業股權和分紅激勵暫行辦法》和《石嘴山市扶持小微企業創業創新若干政策措施有關補充事項》（石黨辦發〔2017〕42號）等有關文件精神，特制定本暫行辦法。

第一章

總 則

第一條 指導思想。深入貫徹落實科學發展觀，緊緊圍繞石嘴山市小微企業創業創新基地城市示范（2015—2017年)工作目標，搶抓寧夏沿黃科技創新改革試驗區建設機遇，積極探索企業分配制度改革，建立有利于自主創新和科技成果轉化的中長期激勵機制，充分發揮人才、技術、管理等生產要素的作用，推動高新技術產業化和科技成果轉化，為石嘴山轉型發展提供科技和人才支撐。

第二條 基本原則。

全力推行。市兩創示范辦統一領導全市科技型企業股權和分紅激勵試點工作，市科技局牽頭，市財政、非公經濟服務中

心、國地稅、市場監管、工信等部門及各縣區全力配合推進試點工作的開展。

激勵創新。積極搶抓我市列入國家創業創新基地城市示范和寧夏沿黃科技創新改革試驗區建設的重大機遇，發揮自身優勢，用好用足政策，建立長效、多元的激勵約束機制，激發廣大科技人員和經營管理人員的創新積極性，加速科技成果轉化。

擴大效應。充分利用多種方式，加大宣傳培訓力度，擴大試點影響，放大示范效應，大力提升招商引資、招才引智的吸引力，促使更多高新技術企業和科技成果聚集。

規范操作。堅持效率優先、兼顧公平，統籌協調國家、企業、個人之間的利益關系。嚴格執行政策，規范操作程序，把握推進節奏，積極穩妥地開展試點工作。

先行先試。借鑒先進經驗，結合石嘴山市實際，研究制定相關配套政策，不斷完善政策體系。切實加強領導，精心組織，創造性地開展工作，確保試點工作取得實效。

第三條 工作目標?！笆濉逼陂g，全市計劃輔導培訓30家以上企業列入試點名單，并在總結試點經驗的基礎上，力爭完成3－5家企業的股權和分紅激勵試點工作。

第二章

試點范圍與激勵對象

第四條 本暫行辦法適用于全市以下企業：

（一）高新技術企業及自治區科技型中小企業；

（二）高等院校、科研院所以科技成果作價入股的企業；

（三）其他科技創新及實施科技成果轉化的企業。第五條

激勵對象應當是重要的科技人員和企業經營管理人員。具體范圍由試點企業股東（大）會或董事會決定：

（一）對企業科技成果研發和產業化作出突出貢獻的技術人員，包括企業內關鍵職務科技成果的主要完成人、重大研發項目的負責人、對主導產品或者核心技術、工藝流程做出重大創新或者改進的主要技術人員，高等院校、科研院所研究開發和向企業轉移轉化科技成果的主要技術人員。

（二）對企業發展做出突出貢獻的經營管理人員，包括主持企業全面生產經營工作的高級管理人員，負責企業主要產品（服務）生產經營合計占主營業務收入（或者主營業務利潤）50%以上的中、高級經營管理人員。

企業不得面向全體員工實施股權或者分紅激勵。企業監事、獨立董事、企業控股股東單位的經營管理人員不得參與本企業股權或者分紅激勵。

第六條

股權獎勵和股權出售的激勵對象，除滿足本意見第五條規定條件外，應當在本企業連續工作3年以上。企業引進的國家“千人計劃”、中科院“百人計劃”、人力資源和社會保障部“百千萬人才工程”、國家有突出貢獻的中青年專家、享受國務院特殊津貼專家、國家杰出青年基金獲得者、自治區引進海外高層次人才、自治區院士后備人才計劃、自治區領軍人才培養計劃，自治區青年拔尖人才培養工程，自治區創新團隊主要技

術負責人，享受自治區特殊津貼專家，石嘴山市柔性引進高層次人才，以及高等院校、科研院所研究開發和向企業轉移轉化科技成果的主要技術人員，其參與企業股權激勵不受本條第一款規定的“應當在本企業連續工作3年以上”的限制。

第三章

激勵方式

第七條 股權激勵，是指企業以本企業股權為標的，采取以下方式對激勵對象實施激勵的行為：

（一）股權獎勵，即企業無償授予激勵對象一定份額的股權或一定數量的股份。

（二）股權出售，即企業按不低于股權評估價值的價格，以協議方式將企業股權（包括股份，下同）有償出售給激勵對象。

（三）股票期權，即企業授予激勵對象在未來一定期限內以預先確定的行權價格購買本企業一定數量股份的權利。

企業以股權獎勵和股權出售方式實施激勵的，企業近3年稅后利潤形成的凈資產增值額應當占企業近3年年初凈資產總額的20%以上，且實施激勵當年年初未分配利潤沒有赤字。

近3年稅后利潤形成的凈資產增值額，是指激勵方案獲批日上年末賬面凈資產相對于近3年年初賬面凈資產的增加值，不包括財政補助直接形成的凈資產、土地轉讓增值形成的利潤和已經向股東分配的利潤（下同）。

企業用于股權獎勵和股權出售的激勵總額，不得超過近3年稅后利潤形成的凈資產增值額的40%。其中，激勵總額用于股 — 6 —

權獎勵的部分不得超過50%。

第八條 分紅激勵，是指企業以科技成果實施產業化、對外轉讓、合作轉化、作價入股形成的凈收益為標的，采取項目收益分成方式對激勵對象實施激勵的行為。企業可以根據以下不同情形，選擇不同方式實施分紅激勵：

（一）由本企業自行投資實施科技成果產業化的，自產業化項目開始盈利的起，在3～5年內，每年從當年投資項目凈收益中，提取不低于5%但不高于40%用于激勵。

投資項目凈收益為該項目營業收入扣除相應的營業成本和項目應合理分攤的管理費用、銷售費用、財務費用及稅費后的金額。

（二）高校、科研單位和企業以轉讓科技成果所有權、使用權（含許可使用）的，從轉讓凈收益中，提取不低于20%但不高于70%用于一次性激勵。

轉讓凈收益為企業取得的科技成果轉讓收入扣除相關稅費和企業為該項科技成果投入的全部研發費用及維護、維權費用后的金額。企業將同一項科技成果使用權向多個單位或者個人轉讓的，轉讓收入應當合并計算。

（三）以科技成果作為合作條件與其他單位或者個人共同實施轉化的，自合作項目開始盈利的起，在3－5年內，每年從當年合作凈收益中，提取不低于5%但不高于30%用于激勵。合作凈收益為企業取得的合作收入扣除相關稅費和無形資產攤

銷費用后的金額。

（四）以科技成果作價入股其他企業的，自入股企業開始分配利潤的起，在3～5年內，每年從當年投資收益中，提取不低于5%但不高于30%用于激勵。

投資收益為企業以科技成果作價入股后，從被投資企業分配的利潤扣除相關稅費后的金額。

第九條 企業實施分紅激勵，應當按照科技成果投資、對外轉讓、合作、作價入股的具體項目實施財務管理，進行專戶核算。第十條 企業實施重大科技成果產業化，可以探索實施崗位分紅激勵制度，按照崗位在科技成果產業化中的重要性和貢獻，分別確定不同崗位的分紅標準。

企業實施崗位分紅激勵的，企業近3年稅后利潤形成的凈資產增值額應當占企業近3年年初凈資產總額的10%以上，實施當年年初未分配利潤沒有赤字，且激勵對象應當在該崗位上連續工作1年以上。

企業崗位分紅激勵總額不得高于當年稅后利潤的20%，激勵對象個人崗位分紅所得不得高于其薪酬總水平（含崗位分紅）的40%。

第十一條 企業實施分紅激勵所需支出計入工資總額，但不納入工資總額基數，不作為企業職工教育經費、工會經費、社會保險費、補充養老及補充醫療保險費、住房公積金等的計提依據。

第十二條 企業對分紅激勵設定實施條件的，應當在激勵方案中與激勵對象約定相應條件以及業績考核辦法，并約定分紅收益的扣減或者暫緩、停止分紅激勵的情形及具體辦法。實施崗位分紅激勵制度的企業，對離開激勵崗位的激勵對象，即予停止分紅激勵。

第四章

激勵方案的擬訂和審批

第十三條 企業實施股權和分紅激勵，應當擬訂激勵方案。激勵方案由企業總經理辦公會或者董事會（以下統稱企業內部管理機構）負責擬訂。激勵方案包括以下內容：

（一）企業發展戰略、近3年業務發展和財務狀況、股權結構等基本情況；

（二）激勵方案擬訂和實施的管理機構及其成員；

（三）企業符合本意見規定實施激勵條件的情況說明；

（四）激勵對象的確定依據、具體名單及其職位和主要貢獻；

（五）激勵方式的選擇及考慮因素；

（六）實施股權激勵的，說明所需股權來源、數量及其占企業實收資本（股本）總額的比例，與激勵對象約定的業績條件，擬分次實施的，說明每次擬授予股權的來源、數量及其占比；

（七）實施股權出售的，說明股權出售價格或者股票期權行權價格的確定依據；

（八）實施分紅激勵的，說明具體激勵水平及考慮因素；

（九）每個激勵對象預計可獲得的股權數量、激勵金額；

（十）企業與激勵對象各自的權利、義務；

（十一）企業未來3年技術創新規劃，包括企業技術創新目標，以及為實現技術創新目標在體制機制、創新人才、創新投入、創新能力、創新管理等方面將采取的措施；

（十二）激勵對象通過其他方式間接持股的，說明必要性、直接持股單位的基本情況，必要時應當出具直接持股單位與本企業不存在同業競爭關系或者不發生關聯交易的書面承諾；

（十三）發生企業控制權變更、合并、分立，激勵對象職務變更、離職、被解聘、被解除勞動合同、死亡等特殊情形時的調整性規定；

（十四）激勵方案的審批、變更、終止程序；

（十五）其他重要事項（包括評估報告、內部決策文件、上級主管部門或出資人意見等）。

第十四條 激勵方案涉及的財務數據和資產評估價值，應當分別經國有產權主要持有單位同意的具有資質的會計師事務所審計和資產評估機構評估，并按有關規定辦理備案手續。

第十五條 企業內部管理機構擬訂激勵方案時，應當以職工代表大會或者其他形式充分聽取職工的意見和建議。

第十六條 企業內部管理機構應當將激勵方案及聽取職工意見情況先行報經履行出資人職責的機構批準。

（一）由國有資產管理機構代表本級人民政府履行出資人職責的企業，相關材料報本級國有資產管理機構批準。

（二）由其他部門、機構代表本級人民政府履行出資人職責的企業，相關材料暫報其主管的部門、機構批準。

（三）私營企業應報送市科技局、市非公經濟服務中心備案。第十七條 履行出資人職責的機構可以要求企業法律事務機構或者外聘律師對激勵方案出具法律意見書，對以下事項發表專業意見：

（一）激勵方案是否符合有關法律、行政法規和本意見的規定；

（二）激勵方案是否存在明顯損害企業及現有股東利益；

（三）激勵方案對影響激勵結果的重大信息是否充分披露；

（四）激勵可能引發的法律糾紛等風險，以及應對風險的法律建議；

（五）其他重要事項。

第十八條 履行出資人職責的機構應當自受理激勵方案之日起20個工作日內，提出書面審定意見。符合條件的，形成審批文件，正式行文批復；不符合條件的，應說明理由。

第十九條 履行出資人職責的機構批準企業激勵方案后，企業內部管理機構應當將批準的激勵方案提請股東（大）會審議。在股東（大）會審議激勵方案時，國有股東代表應當按照批準文件發表意見。

第二十條 企業可以選擇一種或者多種激勵方式，但是對同一激勵對象不得就同一職務科技成果或者產業化項目進行重復

激勵。對已實施股權激勵的激勵對象，企業在5年內不得再對其實施股權激勵。

第五章

組織實施

第二十一條 市小微兩創示范辦公室負責全市試點工作，市科技局具體承擔備案受理、審核、會商等有關日常工作。

第二十二條 設立石嘴山市股權與分紅激勵基金，采取借款和低息貸款等方式，支持幫助科研人員解決科技成果轉化需支付高額的個人所得稅困難。

第二十三條 試點企業應當嚴格按照有關規定及相關法律、法規要求開展試點工作。

第二十四條 市各有關單位應密切配合、上下聯動、群策群力，共同推進。各級科技、財政等相關部門對企業股權或者分紅激勵方案及其實施情況進行監督。

第六章

工作流程

第二十五條 擬參加試點的企業向所在縣區科技部門提出試點申請，報送相關申請材料，經初步審核后上報市科技局。

第二十六條 試點企業應根據相關文件規定，結合本企業實際，采用規范文本，制訂激勵方案和相關工作方案，并嚴格履行本意見第四章規定的內部審議和外部審批程序。

第二十七條 試點企業的激勵方案獲批后，企業應及時組織實施，并依法辦理資產評估、國有資產變更、工商登記、納稅備案等手續。

第二十八條 因出現特殊情形企業需要調整激勵方案的，企業內部管理機構應當重新履行內部審議和外部審批的程序。企業應當在激勵方案和調整方案經股東（大）會審議通過后5個工作日內，將相關材料報送市科技局備案。

因出現特殊情形需要終止實施激勵的，企業內部管理機構應當向股東（大）會說明情況，并于20個工作日內書面報告履行出資人職責的機構和市科技局。

第七章 政策獎勵

第二十九條 為了提高企業股權分置改革的積極性和主動性，對首批列入全市試點的企業，按照企業資產總額，一次性給予5%～15%的補助經費支持，最高不超過80萬元。

第八章

附

則

第三十條 高等院校、科研院所經批準以科技成果向企業作價入股，可以按科技成果評估作價金額的20%以上但不高于70%的比例折算為股權獎勵給有關技術人員，企業應當從高等院校、科研院所作價入股的股權中劃出相應份額予以兌現。

第三十一條 高等院校、科研院所以科技成果實施產業化、對外轉讓、合作轉化、作價入股，可按有關規定和本暫行辦法實施分紅激勵。

第三十二條 鼓勵私營企業參照本暫行辦法實施股權和分紅激勵。

第三十三條 駐石國有企業、院校、科研單位實施股權和分

紅激勵依照本暫行辦法執行。

第三十四條 上市公司股權激勵另有規定的，從其規定。第三十五條 本暫行辦法中“以上”均含本數。

第三十六條 本辦法自印發之日起施行，由市科技局負責解釋。

第四篇：關于浦東新區小微企業創業創新基地城市示范專項資金管理辦法

關于浦東新區小微企業創業創新基地城市示范專項資金管理辦法

第一章 總則

第一條（目的依據）

為了進一步釋放小微企業發展活力，積極開創大眾創業、萬眾創新的新局面，根據財政部、工業和信息化部、科技部、商務部、國家工商行政管理局下發的《關于支持開展小微企業創業創新基地城市示范工作的通知》和《浦東新區小微企業創業創新基地城市示范實施方案》等有關規定，浦東新區建立了小微企業創業創新基地城市示范專項資金（以下簡稱“專項資金”），為確保專項資金高效規范運作，特制定本管理辦法。

第二條（使用和管理原則）

專項資金使用與打造小微企業的市場化、專業化、集成化、網絡化新興載體緊密結合，與整合政策資源、聚集服務要素、創新政策環境與制度環境緊密結合，引導面上政策轉型聚焦新區小微企業發展，放大政策效果，基本原則：

(一)聚焦引導原則。通過財政資金引導作用，進一步撬動社會資本，為小微企業發展營造環境，公平競爭。同時，在確保財政資金安全性和有效性前提下，立足于彌補市場失靈，不干預市場正常運行。

（二）創新機制原則。探索以新型載體促進小微企業發展，創新服務手段和機制，積極引進第三方機構提升資金使用效能、利用境外創新資源，發揮自貿區輻射帶動效應，建立服務小微企業的長效機制。

（三）注重績效原則。注重專項資金的績效管理，建立科學規范的績效評價機制，提高專項資金使用效益。

（四）強化監督原則。專項資金管理嚴格執行國家和本市財政資金管理的有關規定，加強監督管理，公開使用信息。

第三條（資金來源）

2015年至2017年首輪政策期內，財政部下達6億元，地方政府財政資金予以配套。專項資金按實際需求分年安排，在政策期內滾動使用。

第四條（組織領導）

新區建立小微企業創業創新基地城市示范工作推進小組（以下簡稱：推進小組）及其辦公室。

推進小組負責專項資金項目計劃的確定和監督管理、重大事項的決策和審批等。

辦公室設在新區經信委，辦公室成員由浦東新區經信委、財政局、科委、商務委、市場監管局、人保局、知識產權局、統計局、金融局、區團委等部門組成。辦公室按照推進小組的工作部署牽頭日常工作，統籌匯總各項政策的操作規程和申報指南；對申請專項資金扶持的項目組織開展評審和驗收；負責對專項資金的使用情況實施日常管理和監督，公開專項資金使用管理的信息等。

第五條（部門分工）

新區財政局根據小微企業創業創新實施方案，負責制定財政專項資金管理辦法，審核撥付專項資金，會同相關單位做好專項資金的績效管理與監督管理。

其他相關職能部門根據小微企業創業創新實施方案明確的職責分工，落實推進相關工作，按時完成示范工作情況和指標日常統計上報工作；制定本部門相關政策操作規程、申報指南，參與項目評審；對項目的實施和專項資金的使用進行跟蹤管理；配合做好公開專項資金使用管理的信息相關工作。

第二章 資金用途和支持方式

第六條（資金用途）

專項資金主要用于以下方面：

（一）支持創建各類創業創新空間載體和運營發展，支持小微企業向各類創業創新空間集聚，支持綜合性創業創新社區建設，支持連鎖化創業空間發展，支持創業基地、“四新”經濟基地發展。

（二）支持各類創業創新公共服務平臺建設，強化服務能力建設和服務機制創新，支持中小企業公共服務機構為企業做好服務。通過政府購買專業服務或補貼的方式為小微企業創業創新提供優惠服務，為小微企業提供人才培訓、創業輔導、法律維權、管理咨詢、財務指導、檢驗檢測認證、知識產權保護和服務、技術服務、研發設計、會展服務等專業服務，加大小微企業參加展會支持，鼓勵小微企業開展電子商務和連鎖化經營。

（三）創新投融資機制，設立小微企業成長基金，加大對小微企業創業創新投資引導。促進融資擔保發展，設立小微企業增信基金，促進對小微企業信貸支持力度。

（四）激發企業自主創新活力，提升小微企業自主創新能力，支持小微企業增加研發投入，支持小微企業加強知識產權申請、運用與保護，拓寬知識產權價值實現渠道。支持小微企業開展技術開發合作、技術成果交易和技術咨詢服務，支持購買應用新區小微企業研發生產首臺套新產品。鼓勵小微企業在上海股交中心掛牌。

（五）利用境外資源為浦東創業創新服務，鼓勵創業創新國際合作項目建設。鼓勵新區企業“走出去”，鼓勵境外創業創新機構來浦東發展。加強長三角兄弟區域之間交流合作，鼓勵研發成果跨區域產業化合作，鼓勵創立眾創空間品牌在全國連鎖化布局設點。

（六）鼓勵開展創業創新示范交流。鼓勵開展全國示范城市之間的學習交流活動，舉辦創業創新大賽、專題論壇、項目路演和專項對接活動，促進資源對接。

（七）加強統計監測。根據國家“小微企業創業創新基地城市示范”統計監測報表要求，建立浦東“小微企業創業創新基地城市示范”統計監測體系。

（八）其他項目。國家、市、新區政府明確予以資金扶持的其他項目，以及委托第三方開展的專項資金審計、評估考核、驗收、績效評價、監督檢查等與專項資金管理辦法實施相關的費用。

（九）同一事項已獲得政府其他政策扶持資金的，本專項資金不再予以重復支持。

第七條（支持方式）

專項資金綜合運用投、貸、保、獎、補等多種方式支持小微企業創業創新發展。同一事項原則上只采取一種支持方式。

第三章 項目申報、評審和資金撥付

第八條（項目申報）

辦公室會同各相關職能部門根據實施方案每年發布申報指南，明確當年的申報重點和具體申報要求。申請單位根據實施方案和申報指南申報項目，申請單位應對申報材料的真實性負責。申報材料由辦公室統一受理。

第九條（項目評審）

辦公室負責按相關規定委托中介機構組織開展綜合評估，評審結果提交推進小組審議確定。

第十條（資金撥付）

專項資金實行專戶核算，專戶設在新區財政局。新區財政局對經推進小組批準的項目按規定撥付資金。專項資金可采用委托銀行監管方式，強化對資金使用的動態跟蹤和實時監管。

第十一條（變更調整）專項資金項目發生重大事項變更，申報單位應及時說明情況，提出調整申請，提交辦公室審核。除不可抗力，專項資金項目因故撤銷，相關職能部門負責督促項目單位及時將已撥付專項資金繳回財政專戶。

第四章 監督管理

第十二條（審計監督）

相關職能部門配合辦公室對所實施項目加強審核和日常管理，對專項資金使用和項目的執行情況進行全程跟蹤監管。

辦公室可委托第三方機構對專項資金使用情況進行監督檢查，根據專項資金實施細則和相關基金管理辦法加強對項目事中、事后抽查監督；新區審計部門加強對專項資金使用情況的審計監督，確保專項資金安全、規范、有效運行。

第十三條（績效管理）

辦公室按照小微企業創業創新基地城市示范工作要求，按相關規定構建專項資金的績效目標、績效跟蹤、績效評價和評價效果應用指標內容，對專項資金使用情況開展績效管理工作。

第十四條（責任追究）

專項資金必須?？顚Ｓ?，專戶管理，嚴禁截留、挪用，對于騙取專項資金的，由辦公室會同相關部門限期收回已撥付專項資金，取消該單位三年內申報項目資金的資格，并按國家有關法律法規追究相關單位和責任人的法律責任。第十五條(信息公開)

專項資金的使用情況逐步納入政府信息公開范圍，辦公室按照政府信息公開的要求及職責分工，具體負責專項資金信息公開工作。

第五章 附則

第十六條（應用解釋）

本辦法由新區財政局會同辦公室相關部門負責解釋。

第十七條（實施期限）

本辦法自發布之日起執行，有效期至2017年12月31日。期間如國家、市有關政策發生調整且本辦法有關規定與之不符的，則按照國家、市有關政策執行。

第五篇：2017年小微企業創業創新基地城市示范實施方案(編制大綱)

2017年小微企業創業創新基地城市示范實施方案-編制大綱

編制單位：北京智博睿投資咨詢有限公司

有關?。ㄗ灾螀^、直轄市、計劃單列市）財政廳（局）、中小企業主管部門、科技廳（委、局）、商務主管部門、工商行政管理局： 根據國務院關于工業穩增長調結構增效益重點工作部署和《中小企業發展專項資金管理暫行辦法》（財建【2015】458號）規定，財政部、工業和信息化部、科技部、商務部、國家工商行政管理總局（以下簡稱五部門）決定啟動第二批“小微企業創業創新基地城市示范”（簡稱兩創示范）申報工作。現將有關事項通知如下：

一、申請城市示范的?。ㄗ灾螀^、直轄市、計劃單列市，下同），由省級財政部門聯合工信、科技、商務、工商等部門向五部門提出申請。各省限推薦1個城市（省會城市、一般地級城市、直轄市所屬區縣），計劃單列市單獨申報。已有城市納入兩創示范的省份本次不再申報。

二、各省推薦的城市應按《2016年小微企業創業創新基地城市示范實施方案編制指南》（詳見附件）的要求編制實施方案，應以推進“大眾創業、萬眾創新”為主線，充分體現“企業主導、政府服務、政策集成、機制創新”的原則，科學謀劃支持創業創新的總體思路，詳細編制2016-2018年三年示范目標、示范內容、保障措施，突出區域特色和產業特色，明確部門職責分工。

三、各省應在2016年4月29日前提交申請文件和推薦城市的實施方案（含電子版）。五部門將組織開展競爭性選拔工作。

實施方案應以推進“大眾創業、萬眾創新”為主線，充分體現“企業主導、政府服務、政策集成、機制創新”的原則，結合現行支持小微企業發展的政策措施，科學謀劃支持創業創新的總體思路，詳細編制2016-2018年三年示范目標、示范內容、保障措施等，突出區域經濟特色，明確部門職責分工。

編制大綱：

一、城市現行支持小微企業發展的有關情況

明確推薦城市名稱和行政級別（分為計劃單列市、省會城市、一般地級城市、直轄市所屬區縣）。詳細說明目前推薦城市小微企業發展狀況，以及政府在為小微企業提供創業創新空間和公共服務、落實商事制度改革、對接創業創新扶持政策等方面采取的措施、投入的資金等。

（一）創業創新基地發展情況。分類說明城市內創業創新基地（包括眾創空間、小企業創業創新基地、科技孵化器、商貿企業集聚區）的數量與面積，入駐企業享受的租金、稅費等減免政策，財政投入等。

（二）公共服務體系建設情況。分類說明政府為小微企業提供的公共服務及提供方式、財政資金投入與安排使用情況等。

（三）商事制度改革等落實情況。說明先照后證、注冊資本認繳登記制、企業年報公示制等改革進展情況以及其他方面改革落實情況。

（四）其他促進小微企業發展的政策措施。說明政府在解決小微企業融資難、融資貴方面已采取的措施以及其他支持創業創新的有效做法。

二、示范目標 申請示范的城市應找準城市發展定位，在此基礎上明確提出示范工作目標，目標分為就業、創業、創新三個方面，指標應量化、可考核，既反映城市整體創業創新發展情況，也突出小微企業創業創新發展情況，以2015年為基準年，逐項說明各指標要在2016年、2017年、2018年分別達到的目標值，并明確數據監測部門。

（一）就業目標。包括城鎮新增就業人數與小微企業新增就業人數等。

（二）創業目標。包括小微企業營業收入與營業利潤、實現的稅金總額等。

（三）創新目標。包括城市研究與試驗發展經費投入占當地生產總值比重、城市新增高新技術企業數量、城市技術合同成交額與小微企業技術合同成交額、城市擁有授權專利數與小微企業擁有授權專利數等。

三、示范內容

明確本次城市示范的范圍（附圖），可以以創業創新基地輻射帶動整個城市提高創業創新發展水平。圍繞城市發展定位，詳細說明示范期內城市在提高對小微企業創業創新的全方位服務支撐能力，包括優化創業創新空間、加強公共服務、對接創業創新扶持政策、推進體制機制創新等方面進一步采取的措施、擬投入的資金等，逐項明確部門分工。

（一）創業創新空間方面。詳細說明示范期內城市在充分利用閑置庫房、工業廠房以及新增場地方面將采取哪些措施，為更多的小微企業提供創業創新空間；在租金、用能、網絡、稅費等方面還將實施哪些政策，支持小微企業利用專業化眾創空間加快發展。要對工作內容進行量化并提出明確的保障措施。

（二）公共服務方面。詳細說明示范期內城市在改進小微企業公共服務方面的政策措施、財政投入等，公共服務包括創業創新大賽、人才培訓、創業輔導、法律維權、管理咨詢、財務指導、檢驗檢測認證、知識產權保護、技術服務、研發設計、會展服務和重點展會參與等方面，以及在促進服務平臺互聯互通與協同服務、政府部門數據資源共享等方面將采取的政策措施。

（三）稅費、融資等方面支持政策。詳細說明示范期內城市在落實稅費優惠政策方面的具體措施，預計惠及的企業數量和減免稅額等；在提高小微企業融資效率、降低融資成本方面將采取的政策措施，包括設立針對中小企業的基金、支持融資擔保、建立貸款風險分擔機制等。

（四）體制機制創新方面。詳細說明示范期內城市在商事制度改革、投融資機制改革、科技成果轉化機制、涉企收費管理機制、貿易便利化機制等方面將采取的措施。著重說明將采取哪些措施加快推動“多證合一”、“一照一碼”、小微企業發展信息體系、企業簡易注銷登記制、企業信息公示制度和政府部門涉及企業信息歸集、信用監管、信用聯合懲戒等方面的機制建設。

（五）其他促進小微企業發展的政策措施。詳細說明示范期內城市結合自身特點在促進大眾創業、萬眾創新、培育小微企業、輻射帶動全省提高小微企業創業創新發展水平等方面將采取的其他特色、有效政策措施和制度建設及機制創新。

四、保障措施

（一）組織保障。包括成立領導組織機構等措施。

（二）資金保障。包括安排財政資金、設立基金、財政資金整合統籌等措施。

（三）信息公開。城市應加快建立健全預算公開等信息公開機制。

（四）其他保障措施。

（五）申請中央財政資金額度。

五、其他需要說明的事項