第一篇：法律對煤礦企業轉讓的特殊規定

法律對煤礦企業轉讓的特殊規定

2009-08-04 靈石

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近年來，隨著煤炭生產和銷售形勢的日益高漲，因煤礦企業轉讓而形成的糾紛也逐漸增多。但是由于煤礦企業在開采、生產、經營方面自身的一些特殊性，法律對煤礦企業轉讓方面也進行了一些特殊規定，正確理解和適用這方面的法律規定就成為正確審理因煤礦企業轉讓而形成的糾紛的關鍵。本文筆者擬結合自己的審判實踐，對審理該類糾紛談一些自己的看法，以便與大家共同探討和提高。

法律對開辦煤礦企業的特殊規定

《中華人民共和國煤炭法》(以下簡稱《煤炭法》)規定：煤炭資源屬于國家所有，國家對煤炭開發實行統一規劃，合理布局，綜合利用的方針。由于煤炭資源的國家所有性及不可再生性，國家對煤礦企業的開辦、開采、生產、經營較其他非資源類企業有著更多和更為嚴格的規定。

一、開辦煤礦企業首先應該具備相應的資質條件。《煤炭法》第十八條規定，開辦煤礦企業應當具備下列條件：有煤礦建設項目可行性研究報告或者開采方案，有計劃開采的礦區范圍、開采范圍和資源綜合利用的方案，有開采所需的地質、測量、水文資料和其他資料，有符合煤礦安全生產和環境保護要求的礦山設計，有合理的煤礦安全生產規模和與其相適應的資金、設備和技術人員，法律、行政法規規定的其他條件。

二、開辦煤礦企業必須獲得采礦許可證。在煤礦企業開辦者具備《煤炭法》第十八條規定的資質條件后，必須依法向煤炭管理部門提出申請，經煤炭管理部門審查批準后，憑批準文件由地質礦產部門頒發采礦許可證。獲得采礦證后，煤礦企業開辦者才有資格進行煤礦的建設。

三、煤礦企業建成投入生產前必須獲得煤炭生產許可證。《煤炭法》第二十二條規定，煤礦建成投入生產前，煤礦企業應當依照煤炭法的有關規定向煤炭管理部門申請領取煤炭生產許可證。未取得煤炭生產許可證的，不得從事煤炭生產。取得煤炭生產許可證還須具備《煤炭法》第二十三條規定的相應的資質條件。

四、煤礦企業在領取工商營業執照后方能從事煤炭的銷售。《煤炭法》第四十六條規定，依法取得煤炭生產許可證的煤礦企業，有權銷售本企業生產的煤炭。取得生產許可證的煤礦企業在向有關部門申請經批準后，企業開辦者憑批準文件向工商行政管理部門申請工商營業執照。

由于《煤炭法》在開辦煤礦企業方面的法律規定上使用的都是“應當”，“必須”，因此關于這方面的規定均是禁止性規定，當事人必須遵守。而且煤礦企業開辦的每一步具有先后順序，不具備上位的規定，就不能取得下位的資格，有一環節不符合法律的規定，煤礦企業就不能依法成立。

法律對煤礦企業轉讓的特殊規定

煤礦企業的轉讓從字面意義上理解就是指煤礦企業的經營主體從一方變更為另一方。依據《合同法》的一般規定，轉讓雙方當事人只要達成煤礦轉讓的合意，訂立合同，并完成雙方合同所約定的權利義務，雙方的轉讓行為即告完成。但是由于法律對開辦煤礦企業所作的特別規定，無論是煤礦企業的轉讓方，還是受讓方都應當具備法律規定的資質條件，并取得開采、生產、經營的各項資格。也就是說并不是任何一個組織或公民個人均可以成為煤礦企業轉讓的受讓方，不是當事人訂立合同即發生轉讓。

當事人所訂立的轉讓合同只是煤礦企業轉讓的一個必要條件，而不是充分條件。轉讓煤礦企業還須符合法律規定的其他條件，其中最為關鍵的是采礦權的變更或轉讓問題。但是采礦權的變更和轉讓并不完全依當事人的意思表示而成立，法律對采礦權的變更有特別的規定。

《中華人民共和國礦產資源法》(以下簡稱《資源法》)第六條第一款規定，探礦權、采礦權除下列規定可以轉讓外，一律不得轉讓。采礦權只有在下列情形下才能轉讓：即已取得采礦權的礦山企業，因企業合并，分立，與他人合資、合作經營，或者因企業資產出售，或者其他變更企業資產產權的情形需要變更采礦權主體的，經依法批準可以將采礦權轉讓他人采礦。第三款規定，禁止將探礦權，采礦權倒賣牟利。《探礦權采礦權轉讓管理辦法》(以下簡稱《辦法》)第三條第二項也對采礦權轉讓作出了與《資源法》相同的規定。依據上述規定，采礦權的轉讓必須符合法律所規定的情形，即僅指企業因合并、分立，與他人合資、合作經營，企業資產的出售，其他變更企業資產產權的情形，除此之外，在其他任何情形下變更采礦權的，均不符合法律規定。例如我們所常見到的煤礦企業的承包，租賃等，都不是法律所規定的變更采礦權的情形。對此《辦法》第十五條規定，違法本辦法第三條第二項的規定，以承包方式擅自將采礦權轉給他人進行采礦的，由縣級以上人民政府負責地質礦產管理工作的部門按照國務院地質礦產部門規定的權限，責令改正，沒收非法所得，處10萬元以下罰款，情節嚴重的，由原發證機關吊銷采礦許可證。因此司法實踐當中如果遇到當事人因煤礦企業承包而形成的糾紛訴訟到法院，對其承包合同，可以直接確認無效。如果轉讓雙方當事符合法律所規定的采礦權轉讓的情形時，采礦權也并不當然發生變更或轉讓，還需經批準后采礦權才能變更或轉讓。

《辦法》第十條規定，當事人申請轉讓采礦權的，在申請得到批準后，轉讓合同才能生效，而且轉讓合同生效的時間為批準之日。

綜上所述，煤礦企業的轉讓并不簡單是煤礦企業資產的出售或經營方式，經營主體的變換，同時煤礦企業的轉讓還包括采礦權的轉讓，對于轉讓雙方當事人間的轉讓合同，只有在采礦權符合法律規定轉讓情形，并依法被批準后，合同才能生效，當事人才能按照合同所約定的權利義務完成轉讓行為。

對煤礦企業轉讓糾紛的處理辦法

依據上文論述，如果轉讓雙方當事人之間的轉讓合同符合法律規定，采礦權也依法轉讓，那么對于合同生效后雙方發生的糾紛就屬于雙方履行合同過程中的糾紛，在審理這類轉讓糾紛時只要依據合同法的一般規定，按照雙方所約定的權利義務處理即可。本文所要著重論述的是轉讓雙方當事人沒有按照規定完成采礦權的轉讓，因轉讓合同而發生糾紛的處理辦法。

一、合同的效力問題。

1、如果受讓方不符合法律規定的開辦煤礦企業所必須具備的資質條件，而簽訂轉讓合同。此時，合同因當事人主體資格不符合法律規定而為無效。

2、轉讓雙方未能按照法律規定的情形轉讓煤礦企業的，轉讓合同因違反法律的強制性規定而為無效。

3、受讓方符合法律規定的資質條件，且轉讓雙方按照法律規定的情形進行轉讓，但雙方未能按照規定進行采礦權轉讓的審批，那么按照《辦法》第十條的規定和《合同法》第四十四條第二款規定即法律行政法規規定對合同生效應當辦理批準登記后生效的，依據法律行政法規的規定，以及《合同法》解釋(一)第九條的規定，此時雙方的合同為效力待定合同。如果雙方發生糾紛訴訟至法院，在一審法庭辯論終結前當事人仍未辦理采礦權轉讓批準手續，那么雙方間的轉讓合同為未生效的合同。如果雙方在一審辯論終結前能夠辦理審批手續，待雙方辦理完審批手續，對合同按有效論處。

二、當事人之間的合同無效或未生效。

根據《合同法》第五十八條規定，合同無效，因合同取得的財產，應當予以返還，不能返還或沒有返還必要的，應當拆價補償。有過錯的應當賠償對方因此所受到的損失。雙方都有過錯的，應當各自承擔相應的責任。對于煤礦企業轉讓合同被確認無效后，應當返還的財產范圍一般包括轉讓方所得的轉讓款或者因轉讓而得的其他財產，受讓方對煤礦企業所進行固定投資或增加的固定資產。如果上述財產不能返還的，應折價補償。當然對這類合同，因當事人違反的是法律的禁止性規定，雙方在訂立合同時均有過錯，應各自承擔相應的責任。但是如果轉讓雙方當事人在訂立轉讓合同時存在惡意串通，損害國家，集體或者第三人利益的，因此取得的財產應收歸國家所有或者返還集體、第三人。

三、受讓方在沒有取得采礦權的情況下，進行煤炭開采，這時因受讓方沒有取得合法的開采手續，受讓方應屬非法開采，對受讓方因此取得的收入應該予以收繳，沒收其非法所得。對受讓方獲得多少非法所得，在實踐中應該依有關部門的評估鑒定為據。

如何正確審理鄉鎮集體礦山企業承包合同糾紛案件，直接關系到鄉鎮礦業的發展和農村經濟的正常運行。由于此類案件屬于民事、經濟、行政多頭法律法規調整的案件，法學界又長期鮮于論及，客觀上給法院審理此類案件帶來一定的困難。為此，有必要針對這類案件的特點，結合審判實踐作些分析和探討。

一、此類合同的法律特征

鄉鎮集體礦山企業承包合同，是指開辦鄉鎮集體礦山企業的鄉村農民集體，以提高經濟活力和效益為目的，把礦山企業財產交給企業或個人、合伙人，而由企業完成或由個人、合伙人以企業名義完成一定的承包開采經營行為，并明確雙方權利義務關系的協議。其承包方式可以是集體承包，也可以是個體承包。與一般的經濟合同和鄉鎮企業承包合同相比，其具有以下明顯特征：

1、合同主體的特定性。鄉鎮集體礦山企業承包合同的發包人，只能是具備法人資格或民事主體資格，且辦清采礦有關手續具備辦礦民事權利能力的鄉鎮政府、村委會、社員聯戶（3戶以上）。個體戶、個人合伙和私營企業均不能作為發包人。因為，我國目前的鄉鎮企業有4種形式，即鄉（鎮）辦企業，村辦企業，社員聯戶辦企業（農民股份合作制企業），社員家庭自辦企業。前3種屬集體所有制企業，后一種則屬個體或私營企業。根據《礦產資源法》及其實施細則的規定，采礦主體有3類，一是國營礦山企業，二是鄉鎮集體礦山企業。三是個體采礦者和私營礦山企業。作為鄉村來說只能限于后兩類。因此，鄉鎮集體礦山企業的發包人只能是其開辦單位，即鄉鎮政府、村委會、社員聯戶，而不包括個體采礦中的個體戶、個人合伙和私營礦山企業。鄉鎮集體礦山企業承包合同的承包人，也只能是行使采礦權的企業本身或以該企業名義行使采礦權的個人、合伙人。因為從民法理論上講，采礦權乃是對國家允許其開采的自然資源享有占有、開采和收益的權利，實質上是一種使用權。只有對自然資源享有使用權，才可依法實行承包經營。可見，擁有采礦權是擁有此類合同承包經營權的前提。而此類合同采礦權的擁有者，從礦產資源法特定的采礦主體看，則只能是“鄉鎮集體礦山企業”。至于該取得采礦權的企業是由集體或個體承包，由于都是對整個企業法人的承包，都是以整個企業的名義對外進行開采經營活動，承包人無論是集體或個體，均只是根據承包合同的授權，作為該企業的法定代表人或委托代理人行使該企業的開采經營權，并不改變該企業特定的采礦主體資格，因此說，這均是符合法律所規定的。

2、合同標的的二重性。作為鄉鎮集體礦山企業承包合同標的的礦山企業財產，是由兩部分組成的：一部分是屬于舉辦該企業的鄉或村范圍內全體農民集體所有的企業財產；另一部分則是與礦產資源國家所有權有關的采礦權，這是由縣級以上地方政府及其礦管部門代表國家出讓給鄉鎮集體礦山企業的。由于采礦權亦是有價值的財產，同樣也應作為鄉鎮集體礦山企業的資產。而一般的企業承包合同的標的，則無此二重性。

3、合同內容的多元性。一方面，從權利義務的性質看，合同標的的二重性也導致了合同權利義務的多元性。承包方不僅對辦礦者交給的企業財產享有承包經營權，而且對國有礦產資源亦享有開采經營權。具體說，承包方既有對辦礦者交的企業財產享有占有、使用和收益的權利，又有向辦礦者上繳利潤，并接受其管理監督等義務。同時，承包方既有對國有礦產資源享有占有、開采和收益的權利，又有向國家上繳資源稅、資源補償費，并接受國家、地方政府及其礦管部門指導、監督和管理等義務。另一方面，從調整的法律、法規看，合同權利義務亦存在著多元性。其既有由民法、經濟法調整的權利義務，又有由礦產資源法規調整的權利義務；既有由國家法律、行政法規和部門規章調整的權利義務，又有由地方性法規和規章調整的權利義務。

二、此類合同的效力確認

根據此類合同的上述法律特征，在確認其法律效力時，筆者認為應從有利于礦業發展、有利于礦產資源開發、利用和保護的總原則出發，結合有關法律法規的規定進行分析。具體應注意以下幾個方面：

1、發包人是否具備發包資格。鄉鎮集體礦山企業承包合同的發包人，只能是具備法人資格或民事主體資格，且辦清采礦有關手續具備辦礦民事權利能力的鄉鎮政府、村委會、社員聯戶。以鄉鎮政府設立的企業管理機構為發包人的，其發包行為可視為鄉鎮政府的行為。鄉鎮集體礦山企業本身則不能作為企業對外承包的發包人，而只能作為企業內部承包的發包人。因為企業內部承包，從法律上講，仍是企業自身的經營行為，并不改變企業特定的采礦主體資格。但在企業對外承包中則不然。由于企業本身是采礦主體而非辦礦者，若將國家授權給其行使的采礦權通過發包形式，全部或部分轉移給第三人，則實質是一種私自轉讓采礦權的行為，這與礦產資源法規定的采礦權只能由縣級以上地方政府及其礦管部門代表國家授予的規定是相悖的。同時也違反了不少地方法規有關采礦權不得轉讓的規定。因此其對外簽訂的承包開采合同應確認無效。個體經營者和私營企業投資者，既無權作為鄉鎮集體礦山企業的發包者，也不能作為個體礦和私營礦山企業的發包者。因為其是以自己投資、自己勞動或雇工勞動為主要特征的，其既是個體礦和私營礦山企業的辦礦者，但同時又是個體礦和私營礦山企業的采礦主體，若將所開辦的個體、私營礦發包給他人，顯然也是將國家授權給其行使的采礦權私自轉讓給他人，因此其所簽訂的承包開采合同也應確認無效。

2、被承包的集體礦山企業是否具備開辦條件。鄉鎮集體礦山企業作為發包和承包對象所應具備的開辦條件，既包括有開采范圍內必要的地質礦產資源資料、礦界圖件和開采方案；也包括有與申請開采規模相適應的資金、技術力量和設備；還包括有必要的安全措施、礦產資源保護和環境保護措施；以及有完備的采礦手續和齊全的證照等。凡未辦清采礦有關手續（采礦許可證、營業執照、稅務登記），或雖辦清采礦有關手續，但實際并不具備開辦條件的企業，不能作為發包和承包對象。如有的只領取幾本采礦許可證，但實際一無資金，二無技術、三無設備等，就將礦山企業發包給個人或合伙人，按噸提取利潤。此做法在有些地區還相當流行。這實際上是種變相出賣、出租采礦權的行為，屬《礦產資源法》第3條第4款所禁止的，這種承包開采合同只能確認無效。又如有的既無采礦許可證，又不具備實際辦礦條件，直接將賦存于本行政轄區范圍內的礦產資源發包給個人或合伙人開采，并提取利潤。這實際上又是一種變相出賣、出租礦產資源的行為，也是礦產資源法所禁止的，這種承包開采合同也應確認無效。

3、合同內容是否合法。承包開采合同的主要條款，若違背法律和礦產資源法規，或超越批準開采的經營范圍，或雙方的約定損害國家和社會公共利益的，應確認合同無效。例如，雙方約定在重要的工程、道路、河流、國家保護區所禁止的范圍內承包開采的合同；雙方約定的條款有意規避縣級以上地方政府、礦管部門等監督和管理，必將造成破壞性開采的合同等，均應確認無效。若合同的個別條款雖然違反法律和礦產資源法規規定，但不影響其他條款法律效力的，可確認個別的違法條款無效，其余條款有效。

4、合同轉包、轉讓是否經原發包方和原審批發證機關同意。一般的鄉鎮企業承包合同的標的不包括采礦權，只要經企業所有人即發包方同意，承包方即可將合同轉包或轉讓給第三者。但對于鄉鎮集體礦山企業承包合同來說則不然。由于此類合同的標的具有二重性，即包括采礦權。采礦權只能由國家出讓而不能由企業轉包、轉讓。但若經原審批發機關同意，則可視為國家出讓。因為，原審批發證機關是有權代表國家授予采礦權的機關。例如，《石油及天然氣勘查、開采登記管理暫行辦法》第19條規定：“持有石油、天然氣開采許可證的企業，可以劃分一部分采區工作承包給其它單位，但必須向登記管理機關備案。”這一規定也表明，采礦權要伴隨合同轉包而轉移，則必須經原登記管理機關的同意。盡管目前其他礦產資源法規均無此規定，但筆者認為，只要經原審批發證機關同意，則可從有利于礦業發展、有利于礦產資源開發、利用和保護的總原則出發，確認該合同有效。

三、此類糾紛的主管問題

司法實踐中，對不觸犯礦產資源法規處罰性條款的此類合同糾紛應由法院受理問題并無異議。但對觸犯了礦產資源法規處罰性條款的，是否由法院受理問題則存在著認識分歧：

第一種觀點認為，應先由行政處罰機關受理，不服行政處罰的再向法院起訴。因為礦產資源法明確規定：擅自開采、越界開采、買賣出租或經其他形式轉讓礦產資源的，買賣出租采礦權或將采礦權用作抵押的，其處罰機關是縣（市）人民政府或其授權的礦管部門；違反礦產品統購統銷規定的處罰機關是工商行政管理機關；破壞性開采的處罰機關是省礦管部門。同時，礦產部還頒發了專門的行政處罰辦法。因此，法院無權受理此類案件。第二種觀點認為，只要是平等主體之間民事權益之爭或經濟合同糾紛，法院就有權主管。鄉鎮集體礦山企業承包合同糾紛亦屬平等主體之間因合同引起的糾紛，法院自然應當受理。第三種觀點認為，應實行分開主管的原則。在同一糾紛案件中，屬觸犯行政處罰性條款的，可通過司法建議或案件移送的方式，由行政處罰機關主管；屬合同的效力確認及民事權益爭議的處理，可由法院直接主管。這樣做既有利于國家礦產資源的保護，又有利于當事人合法權益的保護。

筆者同意后一種觀點。因為，即使合同觸犯了行政處罰性條款，行政處罰機關也只能對行為人進行責令賠償、沒收、罰款、吊銷采礦許可證等行政處罰，至于案件中的合同效力確認問題，行政處罰范圍之外的民事權益爭議的處理問題，則是行政處罰機關無權解決的，只能由法院處理。例如，一鄉鎮政府訴王某承包經營煤窯合同糾紛案，因發包方未辦清采礦有關手續，致使承包期間所開采的5000多噸煤屬擅自開采。對此案行政處罰機關只能依法沒收其采出的礦產品及違法所得，并處予罰款。除此之外，本案還存在承包方開鑿80多米巷道的工程勞務費需向發包方結算問題，發包方預支的1萬余元材料費有待承包方償還問題。如果法院只簡單地將此類案件拒之門外，則發包、承包雙方的民事合法權益就得不到保護。

四、此類案件的法律適用

由于我國目前并無專門調整鄉鎮集體礦山企業承包合同關系的法律、法規，所以在處理此類合同糾紛案件時，只能適用現有的有關法律、法規。具體的一是《民法通則》，二是《經濟合同法》，三是有關農村鄉鎮企業承包合同的法規、規章和司法解釋。目前主要有，國務院頒布的《鄉村集體所有制企業條例》、農業部頒布的《鄉鎮企業承包經營責任制規定》、最高人民法院《關于審理農村承包合同糾紛案件若干問題的意見》。四是有關礦產資源法規。目前主要有《礦產資源法》、《礦產資源法實施細則》、《違反礦產資源法規行政處罰辦法》、《礦產資源監督管理暫行辦法》，有關礦產資源的地方性法規、規章。五是其他諸如工商、稅務等部門的有關規定。這些都是當事人在簽訂和履行鄉鎮集體礦山企業承包合同時所必須遵循的，也是我們處理此類合同必須適用的。

這里值得指出的是，在適用現有的礦產資源法規時，要充分注意有些規定已滯后于實踐需要的問題。例如，目前有的鄉鎮集體礦山企業因資金不足而改組為股份制企業，這是建立現代鄉鎮集體礦山企業制度的有益探索。其既符合《股份制企業試點辦法》的規定，亦符合《鄉村集體所有制企業條例》的規定。但由于采礦權亦是有價財產，并寓于礦山企業財產之中，所以在購買一個礦山企業的股權時，同時也就購買了它的采礦權。礦山企業股權的轉讓導致采礦權的轉讓。這又有悖于礦產資源法規關于采礦權不得買賣、轉讓的規定。如果我們簡單地適用礦產資源法規確認其無效，無疑將直接影響到鄉鎮礦業的穩定和發展，也極易損害股份制企業中發包方、承包方、投資方的利益。所以，我們在適用現有礦產資源法規時，務必慎重，切不可機械地套用。

內容提要：采礦權是指具有相應資質條件的法人、公民或其他組織在法律允許的范圍內，對國家所有的礦產資源享有的占有、開采和收益的一種特別法上的物權，在物權法概括性規定基礎上由《礦產資源法》予以具體明確化。采礦權客體應包括礦產資源和礦區，具有復合性，并且礦區及其所蘊涵的礦藏種類規模不同對采礦權的取得及行使有著重要影響。采礦權可有限制的轉讓，法律應明確并完善采礦權的抵押、出租和承包等流轉形式。

關鍵詞：采礦權；特別法上的物權；采礦權的取得；采礦權的流轉

自然資源是人類賴以生存的物質基礎，人類的生存繁衍，社會的發展進步，必然伴隨著對自然資源的開發利用。而作為其中不可再生的礦產資源，在人類不盡的索取中點點枯竭，在人類的不當開發中滴滴流失。“可持續發展”戰略進一步使得礦產資源的有效合理利用為全球所矚目。在計劃經濟時代，我國礦產資源實行國家所有、國家開發政策，并未運用物權或產權機制，主要依靠政府直接管理監督探采企業的辦法，開采礦產資源。但是改革開放后，我國逐漸走向國家所有、分散開采利用模式，并確立了物權性質的礦業權，包括探礦權和采礦權兩種權利。現今，我國正在制定物權法，如何在合理完整的物權體系中設置科學的礦業權制度意義重大，而采礦權制度作為構建礦業權制度的一根重要支柱，對其相關的法律問題作一些積極而又廣泛的探討實屬必要。

一、采礦權的概念及法律性質

（一）采礦權制度概述及概念界定

西方現代礦業法礦業權概念正式產生于1870年左右，同現代意義上的礦業一樣，是伴隨著19世紀資本主義工業的發展得以成長并不斷完善。工業革命使礦業地位達到其頂峰，礦產資源的發現和開采，礦產品的生產和廣泛應用，成為工業化國家發展的可支撐點和基礎。礦業的基礎產業地位得到了大多國家認同，故而在大多國家的法律中規定：所有地下礦產資源為國家（王室）所有，可以說現代礦業權制度就如此產生了。在這一制度規定下，凡是要從事地下探礦、采礦的個人或企業，都要按國家有關礦業法的規定，辦理一定的手續，繳納一定的款項，然后取得相應的特許權或租用權。若所要進行工作的土地歸私人所有，還須取得地表土地所有權人的允許方可正式進行工作。

我國的礦業權制度在計劃經濟時期一直付闕，直至1986年3月19日《中華人民共和國礦產資源法》第3條規定：“開采礦產資源，必須依法申請，取得采礦權”；1986年4月12日公布的《中華人民共和國民法通則》中第81條第2款規定：“國家所有的礦藏，可以依法由全民所有制單位和集體所有制單位開采，也可以依法由公民采挖，國家保護合法的采礦權”，自此明確了我國采礦權的主體和其財產屬性。隨著我國由社會主義計劃經濟向社會主義市場經濟轉軌步伐的加快，在1996年對《礦產資源法》作了修改，并在1998年2月發布了《中華人民共和國礦產資源法》3個配套法規。采礦權的概念在國務院公布的《中華人民共和國礦產資源法實施細則》（以下簡稱《實施細則》）第6條第2款中予以了界定：采礦權，是指在依法取得的采礦許可證規定的范圍內，開采礦產資源和獲得所開采的礦產品的權利。取得采礦許可證的單位或者個人稱為采礦權人。“

1、采礦權之復合客體及對權利本體之影響

從概念中可知，從對不特定礦產資源的開采到最終獲得特定的礦產品，這就是采礦權的權利運作及實現過程。但由于礦產資源深埋地下，與礦區土壤渾然一體，因此權利主體若想實現采礦權，首先應對蘊含已探得礦源的特定礦區進行實際支配，籍此方能實現對礦產資源的實際支配。盡管礦產資源為最終價值，但這無法否認特定礦區或地下土壤作為采礦權復合客體的客觀存在。

由于其所蘊藏礦產資源的稀缺重要性，因此礦區的劃定對采礦權的取得及行使、采礦權的主體等均影響甚巨。并非所有的含礦地區均可稱之為”礦區“，所謂礦區范圍是指經登記管理機關依法劃定的可供開采礦產資源的范圍、井巷工程設施分布范圍或者露天剝離范圍的立體空間區域[1]。有些地區受到法律的嚴格保護和限制，未經國務院授權主管部門的行政特批，不得開采礦產資源，如：港口、機場、國防工程設施圈定地區內，重要的工業區、大型水利工程設施附近一定距離內，國家劃定的自然保護區、名勝古跡所在地等。

礦區對采礦權主體的限制體現在：在區分礦山企業采礦抑或個體采礦的不同形式基礎上，按照礦山企業所有制作出二次劃分，從而在不同形式的主體與不同規模的礦區、礦點之間建立起了映射關系。首先明確礦山是指有一定開采境界的采掘礦石的獨立生產單位，是擁有完整配套設施及經營計劃的采礦企業。對于無資力開設礦山企業的個體采礦者，法律只允許其采挖零星分散的小礦體或者礦點和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土；并且對于采挖少量砂、石、粘土等礦產以作生活之用的個人，無需申請采礦許可證即可開采。而對于不同所有制形式的礦山企業，由于某些特定礦區的開采利用與國計民生息息相關，因此國家通過法律做出限制。如《礦產資源法》第17條規定”對國家規劃礦區、對國民經濟具有重要價值的礦區和國家規定實行保護性開采的特定礦種??未經國務院有關主管部門批準，任何單位和個人不得開采“，從而對國有礦山企業賦予了優勢開采地位。而集體礦山企業和私營礦山企業可被批準開采的礦產資源包括：（1）不適于國家建設大、中型礦山的礦床及礦點；(2)經國有礦山企業同意，并經其上級主管部門批準，在其礦區范圍內劃出的邊緣零星礦產；(3)礦山閉坑后，經原礦山企業主管部門確認可以安全開采并不會引起嚴重環境后果的殘留礦體；(4)國家規劃可以由其開采的其他礦產資源。

另外，不同的礦山建設規模決定了不同的采礦權存續期間。大型以上礦山的采礦許可證有效期最長為30年；中型礦山的采礦許可證有效期最長為20年；小型礦山的采礦許可證有效期最長為10年。采礦許可證有效期滿，需要繼續采礦的，采礦權人應當在采礦許可證有效期屆滿的30日前，到登記管理機關辦理延續登記手續[2]。

2．對采礦權與探礦權關系的清晰化

而采礦權和探礦權常作為一對相伴相生的權利，共性與個性并存，在理論上應予以清晰化。探礦權是指在依法取得的勘查許可證規定的范圍內，勘查礦產資源的權利。取得勘查許可證的單位或者個人稱為探礦權人。探礦權與采礦權作為礦業權體系的基本單元，礦業權的整體特點反映出二者的共性，如二者均是國家對礦產資源所有權所派生出的子權利，其最終目的均是對礦產資源的利用和收益，二者的取得變更均須遵循嚴格的要式主義等。但二者在時間軸上處于不同位置，探礦權作為采礦權得以最終實現的前置性權利，而采礦權則是實現探礦權最終目的的必要延續。因此，二者在緊密相聯的同時，又不可避免的呈現出相互區別的個性：

第一，就權利主體而言：在我國，探礦權主體具有一元性，只有符合法定主體資格的地質隊方可成為探礦權主體；而采礦權主體具有多元性，只要符合法定主體資格，無論法人、自然人或其他組織，均可成為采礦權主體。但是，在特殊的情況下，對于一些特別復雜的，難以正規開采的礦床，可以采取邊探邊采或滾動開發的方法。在邊探邊采的情況下，探礦權主體與采礦權主體即合二而一。

第二，就權利內容而言：探礦權是礦產資源勘探工作階段的權利，其內容是對礦產資源進行普查、詳查和勘探；而采礦權則是對礦產資源開采工作階段的權利，其內容包括采掘礦產資源并獲得、銷售礦產品等權利。

第三，就權利行使的結果而言，探礦權人行使探礦權的結果是地質成果報告，作為一種智力成果它屬于無形財產；而采礦權人行使采礦權的結果則是獲得礦產品，作為一種實物商品它屬于有形財產。

（二）采礦權的法律性質

鑒于礦產資源及礦區的特殊性質和重要地位，采礦權不可避免折射出鮮明的行政色彩。但濃厚的行政色彩掩蓋不了采礦權作為一種民事財產權的本質，采礦權作為一種特別法上的物權，具有諸多用益物權的屬性，應在特別法中詳細規定并予以具體調整。

1．采礦權是種帶有行政色彩的民事財產權

《礦產資源法》第3條明確規定：”礦產資源屬于國家所有“"勘查、開采礦產資源，必須依法分別申請，經批準取得探礦權、采礦權，并辦理登記”。這表明取得采礦權應當通過嚴格的行政程序來進行，但這并不意味著采礦權只是一種行政特許權而非民事權利。礦產資源因其不可再生性及對國計民生的不可或缺性，國家應當運用行政之力保障礦產資源的合理開發利用，實現可持續發展。具體體現在對采礦權人的資質、開采順序、方法和選礦工藝等條件做出強制性規定，并通過審批等行政程序授意申請人采礦權，這是一種必然；但同時，《礦產資源法》第5條第2款規定：“開采礦產資源，必須按照國家有關規定繳納資源稅和資源補償費”。此時，作為采礦權人的法人、公民或其他組織與礦產資源所有人的國家之間的地位是平等的，采礦權人以訂立合同的形式通過繳納資源稅和資源補償費取得了采礦權，在本質上屬于私法上的財產權，其派生于國家對礦產資源的所有權；而行政許可不過是其催生和準生因素，并不改變該市場交易行為的性質。并且根據《礦產資源法》及配套法規解釋可知[3]，采礦權是直接支配特定礦區的礦產資源及相關地下部分并排除他人干涉的權利，具有相應的排他、優先、追及等效力，且其設立和移轉均需經登記而產生公示效果，因此當屬物權范疇。當然，采礦權的取得、轉讓、處分等諸多方面被課以公法上的義務，并且如采礦權授予許可等采礦權糾紛，并非通過民事訴訟機制救濟，而是通過行政訴訟途徑來解決的，因此采礦權的周圍總是縈繞著濃厚的行政色彩。

2．采礦權是種具有諸多用益物權屬性的特別法上的物權。

對于采礦權究竟為何種性質的物權，理論界爭論頗多。有的學者認為包括采礦權在內的自然資源使用權應作為一種用益物權，本質上屬于大陸法系的地役權范疇[4]。筆者認為此種觀點值得商榷。地役權的傳統定義是“以他人土地供自己土地便宜之用之權”[5]，英美法中也有地役權（easement）概念，是指一個人在他人土地上存在的一種利益，其主要特征表現為一種土地負擔[6]。顯而易見，英美法中關于地役權的概念較大陸法系寬泛的多。英美法將地役權分為以需役地的存在為前提的從屬地役權（隸屬的）和不以需役地存在為前提的形式地役權，前者如引水權，后者如采礦權。這種形式地役權主要指土地收益權（利潤），包括取水權、采礦權、伐木權、捕撈權等[7]。但這只能說明采礦權可以劃入英美法地役權范疇，而非權利內容炯異的大陸法的地役權范疇，因此不能將其簡單納入大陸法系一般用益物權的范疇，而應將其作為特別法上的物權而存在。

所謂特別法上的物權，是指公民、法人或其他組織經過行政特別許可而享有的可以從事某種國有自然資源開發或作某種特定的利用的權利[8]。特別法上的物權是與政府的行政審批緊密相聯，其與大陸法系傳統的用益物權概念存在很大差別：[9]（1）特別法上的物權依特別法而設立，而用益物權依據普通法而設立。（2）特別法上的物權雖然是項民事權利，但對其規制的法律卻是從社會公共利益出發，具有公法色彩；而規制用益物權的法律完全是私法。（3）特別法上的物權的取得與自然資源主管部門的行政許可相聯系；而用益物權的設立與行使雖也受行政管理，但主要是用途和規劃方面的管理，并不影響其自主設定。（4）特別法上的物權的標的物在法律上視為消耗物，以初級產品的取得為目的；用益物權的標的物在法律上視為不可消耗物，以在保持法律上認定的標的物原有狀態下的使用為目的。（5）特別法上的物權強調對標的物有節制的利用，用益物權強調對標的物的充分利用[10]。

雖然存在上述差別，但我們無法否認特別法上的用益物權與一般用益物權之間的血緣關系，這體現于二者的諸多共性：如基于對自然資源進行開發、利用、收益目的，而對自然資源獨占使用并排除他人干涉等特點。因此包括采礦權在內的各種特別法上的物權應是物權法與特別法雙重規定的產物。有的學者將該類權利稱為“準物權”，筆者認為其立論基點正在于此。一個“準”字既表明了其與一般（用益）物權間存有差別，又表明了二者深層同一的血緣關系：一方面在物權法的用益物權章中對其做出原則性的概括規定，明確其基本概念和基本效力，一方面在《礦產資源法》等特別法中對其具體內容予以詳細規定。在法律適用方面，遵循特別法優于普通法的規則，首先應當適用相關特別法的規定，在其沒有特別法規定時，再適用物權法上的原則性規定予以調整。

二．采礦權的取得

采礦權作為一種特別法上的用益物權，派生于國家對礦產資源的所有權。因此礦山企業及個體采礦者行使采礦權的前提就是從礦產資源所有者--國家的手中取得采礦權。由于礦產資源的數量有限、埋藏深、開采復雜、危險系數大等特性，因此國家對采礦權的取得做出適當限制實屬必要，在我國主要體現在對主體資質要求的實質要件及對采礦權取得程序的形式要件兩方面。

（一）采礦權的主體及資質要求

采礦權主體是指經國家礦關部門審查批準的，獨立享有礦產資源開采權利并承擔相應法律義務的法人、自然人和其他組織。對此《法國礦業法》規定，國內外一切人均能平等取得礦業權，只是必須證明他有管理事業的資格，以及取得礦業許可須有必要的資力。我國原先將采礦權主體局限于全民所有制企業、集體所有制企業和我國公民[11]，而簡單的將具備資質、資金充裕的其他形式主體排除在外，無疑限制了采礦權經濟價值的充分發掘。隨著我國社會主義市場經濟體制的完善和對外開放的擴大，采礦權的主體范圍不斷擴大，外商投資企業、私營企業、合作制企業和股份制企業均可成為采礦權人，因此我國現階段，采礦權主體原則上為中國的法人、公民和其他組織，同時允許外國公司、企業和其他經濟組織或個人，按中國法律及行政法規的規定在中國及其管轄的其他海域開采礦產資源[12]。但在此應然范圍內的主體只有具備了特定的行為能力及相關實質要件，方能成為實然的采礦權主體。《實施細則》第11～14條分別對國有礦山企業、集體礦山企業、私營礦山企業及個體采礦者的資質要求做出了不同規定，其共同必備的實質要件大致包括：（1）開采范圍與其開采能力、礦山服務年限相適應；（2）對擬開采的礦產資源實施合理的開采方案；（3）保障安全生產的能力；（4）環境保護、防治污染的能力；（5）承擔與開采礦產資源直接相關的其他連帶責任能力。

我國法律所確認的上述對采礦權主體的資質要求，筆者認為有兩點缺憾，應在今后立法中予以改善：第一，現行制度混淆了礦山企業的資格與特定采礦權的主體的資格。從《礦產資源法》的規定來看，國務院地質礦產主管部門是根據批準開辦國營礦山企業的批準文件來頒發采礦許可證的，即對采礦權主體資格的審定的依據就是礦山企業的成立條件，只要是由有關機關批準成立的礦山企業就能取得采礦權，而不論其是否具備采礦條件。但我們知道，只有當礦山企業滿足特定的資質要求等實質要件方可成為采礦權主體，用企業的主管單位對其成立的行政批件代替礦管機關對采礦權主體資格的審查，勢必會導致采礦權的盲目授與。第二，我國以所有制形式對采礦權主體的資質條件做了不同規定[13]，并以法律形式認可了不同所有制形式的主體取得采礦許可證的不同條件和程序，從而確立了采礦權主體的不平等性，規定國有礦山企業居于主導核心地位，對于一些重要礦區有專屬開采權。筆者認為，用所有制形式劃分采礦權主體并不科學，雖能在一定程度上便于國家控制管理，但卻更大程度上阻礙了礦產資源的價值實現和采礦權的保護。企業現實具備的技術設備和資金實力應是采礦權人資質的唯一客觀標準，若將所有制形式作為頒發采礦許可證的依據，則混淆了礦山企業的資格與特定采礦權主體的資格，這種濃厚的行政色彩極大限制了采礦權取得程序中競爭機制的引入，在市場經濟條件下無法達到資源的最優化配置。

(二)采礦權取得程序及方式

基于市場機制優化配置資源及可持續發展的考慮，現階段我國已確立了采礦權的有償取得制度，最主要的取得方式就是申請登記方式。申請登記制度就是采礦人向登記管理機關提出申請，提交有關資料，經登記管理機關準予登記后依法繳納采礦權使用費等價款，辦理登記手續，領取采礦許可證。而根據所開采的礦產資源及礦區的不同，所提交申請的登記管理機關級別也不相同。如對國家規劃礦區和對國民經濟具有重要價值的礦區內、領海及中國管轄的其他海域的礦產資源的開采，登記管理機關為國務院地質礦產主管部門，而對上述礦區以外的礦產，其儲量規模在中型以上的礦產資源的開采，其登記管理機關為各省、自治區、直轄市人民政府地質礦產主管部門[14]。登記管理機關根據申請人所提交的相關材料予以審查，在收到申請40日內，對符合要求者予以采礦權登記，頒發采礦許可證。不予登記的，登記管理機關應當向采礦權申請人說明理由。

當然，對一些特殊礦產采取特別勘探開采方式的，探礦權人可以通過特別的申請程序而取得采礦權。如探礦權人申請石油、天然氣滾動勘探開發的，依照《勘查管理辦法》第七條規定，向登記管理機關提出申請，提交有關資料，經批準辦理登記手續，可以領取滾動勘探開發的采礦許可證；另外《勘查管理辦法》第十九條規定，探礦權人在勘查許可證有效期內進行勘查時，發現符合國家邊探邊采規定要求的復雜類型礦床的，可以提出開采申請，經登記管理機關批準辦理采礦登記手續，領取采礦許可證。

當有多家礦山企業或個體戶欲申請采礦權時，若完全采取申請在先原則勢必會使得一些技術、資金、管理處于優勢地位的礦山企業無法取得采礦權，無法充分實現效益。為了消除這種尷尬，國家可采取招標、拍賣的方式，由開發方案優越的投標人或價高的受賣人取勝。該方式更大程度促進了資源的優化配置，日益受到青睞。我國在對外合作開采海洋石油資源、對外合作開采陸上石油資源中已采用了類似方法[15]。

（三）采礦權與土地使用權及環境保護之間的關系

采礦權的取得并不意味著對礦區范圍內的土地也享有土地使用權。礦區既包含地下部分也包括地表。在法律上，采礦權的取得同時便獲得地下部分的占有使用權，但地表的占有使用權，即我們通常所說的土地使用權須另行取得。若礦區位于國有土地上，礦業權人到國有土地管理局辦理土地使用權出讓及登記手續，領取礦地使用權證，取得礦地使用權；若該土地為荒漠等非耕地，土地使用權通過行政劃撥方式產生；若該國有土地為耕地，土地使用權通過出讓方式取得，礦業權人支付土地使用權出讓金。礦區建于集體所有的土地上時，國家首先將該幅土地征為國有，然后由國有土地管理局將土地使用權出讓給礦業權人，礦業權人支付土地使用權出讓金。采礦權的客體為地下部分與礦產資源組織體，土地使用權的客體為地表，二者可以并存，并均遵循不給或盡量少地給對方造成損害的原則行使。因為采礦權實現必須要取得礦地使用權，采礦權先成立并有效期間，土地使用權不得在礦區上產生并損害采礦權，此場合貫徹不相容物權間先成立者效力優先規則[16]。若土地使用權先成立，采礦權的產生并須占用存在土地使用權的地表時，沖突的協調一般由當事人雙方協商解決。在協商一致基礎上，可終止土地使用權，改設礦區土地使用權，并由采礦權人賠償土地使用權人的損失。

礦藏屬于不可再生資源，因此采礦權的行使應以節約利用為原則。堅持節約利用原則，一要做到多目標開發和綜合利用礦產資源，提高利用礦產資源的技術水平，充分利用貧礦、伴生礦和共生礦產資源，使礦產資源的非正常損失減小到最低限度；二要做到既利用礦產資源又保護自然生態平衡；采礦權的行使導致不特定的礦產資源脫離土地而轉化為特定動產，在開采及粗加工過程必然伴隨著對周圍環境不同程度的影響。生態環境的重要性不言而喻，我國法律對此也規定了相應的救濟措施，如對礦山企業要求有資源利用方案和礦山環境影響報告，并規定了停止侵害、恢復原狀、停業治理、罰款、吊銷采礦許可證等事后救濟措施。筆者認為，針對于我國低效率、破壞性采礦嚴重的現狀，在上述救濟措施基礎上應有所完善，具體包括：（1）構建礦山生態環境準入制度，要求新建礦山企業必須提交擬建礦山環境影響評價報告書和地質環境影響評價報告及保護方案；（2）礦山建設與礦山環境保護設施建設要同時設計、同時施工、同時投產使用；（3）設立采礦權人礦山地質環境治理備用金制度。采礦權人在領取采礦許可證的同時需與礦政主管部門簽訂礦山地質環境治理責任書，并分期繳納不得低于治理費用的備用金；（4）對礦山企業設置專門的環境監測機構；（5）堅持“誰開發誰保護、誰污染誰治理、誰破壞誰恢復、誰使用誰補償”的礦山生態環境恢復治理原則。對礦山損毀的土地要因地制宜地進行治理，礦山企業關閉礦山，須按照批準的關閉礦山報告，完成有關勞動安全、水土保持、土地復墾和環境保護工作，或繳清土地復墾和環境保護的有關費用。總之，我們應通過一套完整的制度措施來凸顯生態環境保護與可持續發展的主體價值目標地位。

三．采礦權的變動

權利的變動是指權利在其存續過程中狀態發生變化，包括主體的變更、內容變更、效力變更等，我們在此所要探討的主要是指采礦權主體的變更，即通常所說的采礦權的流轉。

（一）采礦權兩級市場的形成

采礦權依法流轉的前提當然是采礦權主體從礦產資源所有者（通常是國家）手中取得采礦權，于是采礦權的出讓形成了以資源所有者和采礦者為市場主體的一級市場或稱初始市場。相應地采礦權主體在其權利實施工程中因其他原因將其權利轉讓給其他單位或個人，此形式的流轉即形成了采礦權的二級市場。其中采礦權二級市場的實現是以一級市場中采礦權的有償取得為動力的，各國對石油、煤礦、鹽等獲利水平高的礦產資源實行采礦租約制度已趨同一，即不同程度地明確了采礦權的有償取得和可依法流轉。在美國，國家可根據其獲利水平分得紅利，而對獲利水平較低的金屬礦實行一般的采礦許可制度，對建筑材料等價值較低的礦產，則允許采礦者直接購買整個礦山；在加拿大，一級市場中實行采礦租約制，在二級市場中，各自大多規定了采礦權經申請、審批、登記后可轉讓；在印度尼西亞，將礦業權和所包含的權利及義務作為一個整體通過“標準合同”取得探礦權和采礦權，并允許采礦權經審批后可在二級市場流轉。

我國起初并無采礦權的二級市場，1986年《礦產資源法》并未以物權的指導思想規范采礦權，對采礦權仍然實行由國家無償授予并不得流轉的制度，致使私營、外商等多種采礦主體出現后，國家對地質勘探工作的大量投入卻被各種形式的礦山企業無償占有，嚴重侵害了國家利益。隨著土地使用權有償出讓制度建立后，對于礦產資源利用的物權化和可流轉性提出了挑戰，因此修改后的《礦產資源法》改變了采礦權絕對不可轉讓的規定，以礦產資源的有償使用為核心，確立了采礦權的有償取得和在某些特定情形下可依法轉讓的法律制度[17]。采礦權作為一項具有諸多用益物權特性的特別法上的物權，本身就是一種價值和利益的體現，在計劃經濟體制中采礦權由于行政授權無償取得不得流轉的制度，抹煞了采礦權的趨利特性，在市場經濟條件下，無法充分發揮市場配置資源的作用，這直接導致了我國長期以來自然資源的低效利用和嚴重浪費，修改后的《礦產資源法》和國際通行機制接軌，明確了采礦權的可流轉性，這無疑是立法的一大進步。

（二）采礦權的流轉機制

采礦權在二級市場中的流轉主要表現為采礦權的轉讓、抵押、出租和承包等方式。

1．采礦權的轉讓

在我國法律明文規定的采礦權的流轉形式主要是有償轉讓。這里首先應明確，采礦權是由礦產資源所有權所派生出來的一種他物權，二者之間是母權利與子權利的關系。采礦權人通過依法有償取得采礦權，并通過占有使用礦產資源進而獲得收益。當采礦權主體因各種情況不再需要這個他物權時，必須通過法定程序來進行采礦權流轉，這里可以認為國家與采礦權人是一種民事主體間的他物權流轉行為。一方面，國家對礦產資源物權中最重要的所有權依然掌握，并未喪失，具體表現在無論誰為采礦權人均須對國家盡法定義務。另一方面國家通過法律和礦產權管理機關的合法行政行為與另一個采礦權人完成了新的法律關系。因此，采礦權的轉讓不是礦產資源所有權的轉讓，無論什么人或單位，若不按照《探礦權采礦權轉讓管理辦法》進行的采礦權轉讓是非法和無效的。同時應明確，由于采礦權支配的客體所具有的不動產性質，采礦權在不同主體間的有償轉讓時，必須經礦管機關的登記和批準。

除了《探礦權采礦權轉讓管理辦法》規定的采礦權轉讓條件外[18]，我國《礦產資源法》第6條第2款和《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第3條第2款均規定：已經取得采礦權的礦山企業，因企業合并，分立，與他人合資，合作經營或者因企業資產出售以及有其他變更企業資產產權的情形，需要變更采礦權主體的，經依法批準，可以將采礦權轉讓與他人。因此在經原許可或批準單位批準的前提下，采礦權的轉讓只限于取得采礦權的企業的資產或企業變動而發生轉移，也就是只有負載于原企業的變動而變動，不得單獨轉讓給他人。具體而言，采礦權可能因下列原因而發生轉讓：

（1）企業兼并導致采礦權的轉讓。這項內容設置之目的，在于化解現實中相當企業資金有余但開采能力欠缺的尷尬局面，他們可以通過兼并具備開采能力的企業而完善自身的采礦資質，在資金充足的情況下，這比通過自身技術上的集結力量擴大規模而具備采礦權主體資格要快而且容易得多。這也一定程度促進了社會資源的最優化配置。而現代企業的兼并無非有兩種主要方式，一是通過連續購買股票致持股達一定比例，從而達到控制發股企業的目的；二是通過購買全部資產來收購整個企業[19]。在第一種方式下，通過連續購股而控制企業的股票，既避免了逐項購買企業資產的繁瑣，又取得了企業所有權。由于兼并方在買下完整兼并企業的同時也買下了企業所具有的生產能力，因此作為企業財產一部分的采礦權，一經礦管機關審核批準，便當然歸兼并企業所有。這相當于采礦權隨主體一起轉移，它的轉讓的有償性體現在兼并方為購買企業整體而付出的代價之中。第二種方式通過購買全部資產來購買整個企業，那么，對作為企業一項財產的采礦權就要具體支付價格了。由于確定范圍內礦產資源總量的有限性，采礦權的行使的過程同時是權利逐漸實現過程，因此后位主體對權利的預期整體利益隨之減少，采礦權本身所蘊含的經濟價值應有所減損，對此可根據現有儲量和質量對采礦權進行估價，由雙方自由協商。但這個轉讓過程必須置身于礦管機關的監督之下，受讓主體的資格必須經它的批準，采礦權的轉讓才能成立。

（2）企業破產拍賣導致采礦權的轉讓。在采礦企業破產的情況下，對企業資產的拍賣也必然會包括對采礦權的拍賣。在這種拍賣當中，競買人若認為原主體的采礦設施還存有使用價值，可為采礦權的行使提供便利，那么，采礦權和相關資產的競買就會合二為一；否則必然會出現單獨競買采礦權的情況[20]。此時采礦權的轉讓已非原采礦權主體的自愿行動，而是在破產管理人與權利受讓方之間進行的。應注意，整個拍賣過程應受到礦管機關的嚴格監督，在拍賣開始前應預設一個競買主體的資格過濾制度，即參加采礦權拍賣的競買人必須符合采礦權主體的資質要求，否則不得競買，以免導致程序資源的無謂浪費。而破產管理人應根據破產企業對采礦權的行使及采礦權本身的價值情況，提出一個拍賣底價，由競買者依競買規則以價優者購得采礦權。

（3）因企業的具體需要導致采礦權的轉讓。有些采礦權主體因為本身的具體情況會自愿轉讓其采礦權。例如在取得采礦權以后，由于某些非人為的因素導致企業喪失了開采能力，或者在法定時間內不能開始其開采活動，如不轉讓就會被終止其采礦權主體的資格，那么采礦權主體往往會把其未行使過的采礦權有償轉讓出去。另外有些采礦權主體在權利行使的過程中，因行業規劃的原因，需要轉產。那么，它也會自愿地將采礦權及采礦設備等出賣[21]。由于這種主觀上的“具體需要”情態各異，因此礦管機關須對采礦權的轉讓條件嚴格審查，以避免在轉讓采礦權的外形下，為牟取暴利而倒賣采礦權的違法行為大行其道。

2．采礦權的抵押

我國的法律法規并未對采礦權的抵押問題做出明文規定，筆者認為應當允許采礦權的抵押作為其一種重要的流轉機制而存在，從而使采礦權具有擔保的功能。

能否將采礦權作為抵押標的作為權利抵押權的一種呢？我國大多學者對此持否定意見，理由是所謂權利抵押權，是指以不動產他物權為標的而成立的抵押權，是擔保物權，依照物權法定意義，非依法法律的規定，不得創設物權，我國民法規定可以設定抵押權的不動產他物權有土地使用權與土地，與土地使用權具有同一性質的草原使用權，水面使用權，灘涂使用權，林地使用權應當可以設定抵押權，除此之外，在土地上存在的其他權利不論其性質是否為財產權而具有交換價值，均不得設定抵押權[22]。筆者認為，這種所謂的“嚴格依法辦事”其實已陷入思維僵化的樊籬，無視權利中所蘊含的巨大交換價值而斷然否定其可抵押性的態度未免有些消極。況且將“物權法定”作如上理解過于狹隘，因為法律并沒有“采礦權不得抵押”的強制性禁止規定，根據民法中“法無明文禁止即是許可”原則，這本身就是對采礦權以抵押方式實現其財產價值的一種法定許可。當然對此做進一步的立法完善必不可少，包括嚴格的依法登記行政審批程序和對最終采礦權歸屬主體的資質限制等。

“資金收回的可能性”是左右銀行放貸與否的砝碼，而抵押物的價值及社會需求度又直接決定了放貸資金能否收回。而礦產資源蘊含的巨大經濟利益必然導致采礦權拍賣時競買者的絡繹不絕，這在極大程度消除了銀行放貸的后顧之憂，所帶來的積極效應便會使資金融通的順暢有加，因此采礦權當仁不讓地成為了最理想的抵押物之一。另外對于因采礦建設需要而向銀行貸款的情況，銀行在要求其以采礦權作為抵押的同時，還可以要求貸款企業必須把貸款全部用于礦山建設和礦山開采之中，否則在其不能還貸的情形可把用貸款購置的機器設備、建設的礦山工程等生產投入與被抵押的采礦權一起進行拍賣還貸，已經形成的生產規模和礦山生產提供的便利條件既有利于采礦權更易被競買主體接受，又同時避免了因重復建設而導致的資源浪費。

采礦權的抵押已成為國際化趨勢，由于許多情形下采礦權是一項最保險也是最有價值的財產，因此我們在基于引進外資及先進技術的需要而向外國銀行貸款時，將采礦權作為抵押物往往是他們的首選，否則，采礦權的濃厚行政色彩不免使外方投資者望而卻步。因此，無論是為采礦權主體的私利益還是國家社會的公利益，采礦權的抵押無疑是其價值實現的有效渠道。

3．采礦權的出租和承包

與抵押采礦權類似的是，對于采礦權的出租和承包，法律也未做出明確規定，這種法律界定的真空導致了現實中以出租，承包的形式將采礦權移轉他人開采的現象大量涌現。據調查，在全國著名的江西九大有鎢礦中，幾乎每個礦山都在進行采礦權的出租和承包，而在鄉鎮集體、個體礦山取得采礦許可證后，將采礦權出租和承包的現象更是普遍，大鉆這種法律漏洞的原因在于按照相關法律法規，對于那些國家出資勘查形成的采礦權本應在轉讓前評估確認和向國家繳納采礦權價款。承包、出租形式不僅可以免除登記管理機關的行政審批環節，而且可以不向國家繳納采礦權價款，甚至可以定期收取租金或承包費，如此多的利益驅使使得現實中的擅自承包出租采礦權的現象大肆泛濫，由此造成的嚴重危害后果顯而易見：一方面采礦權被出租承包后，大多采礦權人對礦山的開采從生產到經營完全放任不管，而承包方或承租方為在有限期限內獲得最大效益，必然采取采富棄貧的短期行為，使得國家“合理科學地利用礦產資源”的原則形同虛設，造成了極大的資源浪費；立一方面，由于規避了主管機關的行政審查，承租方或承包方的采礦資質無從保障，這不僅使登記管理機關在發證時對采礦權人的資質審查成為無用之功，而且還為安全開采和有效利用礦產資源深埋了隱患。因此，對采礦權出租和承包立法上應盡早地予以明確和規制，健全完善其管理體制，促進采礦權在二級市場中的科學流轉。

在市場經濟的條件下，資源的配置主要應當通過市場來進行，財產也只能在合法的流轉中才能發揮其最大效用，尤其是考慮到我國礦產資源相對匱乏的現實，更有必要推動采礦權的合法流轉。當然，這里應避免投機性的采礦權和“倒賣”。一方面，在出讓采礦權時，國家有必要對受讓人的資質加強審核，合理確定資源補償費數額，尤其是更多采用拍賣、招投標等競價方式，消除采礦權取得過程中的特殊因素，使取得采礦權的對價市場化[23]；另一方面，可借鑒國外成功立法例，如1991年新修訂的《墨西哥礦業法》對采礦權大幅提高租金，并規定了最低費用的投入，在一定期間不得轉讓；《泰國礦業法》要求轉讓采礦權應在地方礦產資源辦公室注冊登記等，以大力加強采礦權流轉中的管理和公示效果。

當采礦權諸多不規范、不協調的流轉形式現實地展現在我們面前時，作為根植于社會的上層建筑，法律不應簡單地回避或強行禁止在社會中大量存在的不和諧現象，而應從強烈的社會反饋中獲取自我完善和發展的啟示，這一點對于我們合理科學構建物權法體系無疑有著重要的指導意義。

參考書目：

[1] 參見《礦產資源開采登記管理辦法》第32條

[2] 參見《礦產資源開采登記管理辦法》第7條

[3] 參見《中華人民共和國礦產資源法》第19條、第39條

[4] 高富平、顧權．我國礦業權物權化立法的基本思路[J]．法學雜志，2001，（6）

[5] 謝在全．民法物權論（上冊）[M]．北京：中國政法大學出版社，1999．418

[6] 關濤．我國不動產法律問題專論[M]．北京：人民法院出版社，1999．194

[7] 關濤．我國不動產法律問題專論[M]．北京：人民法院出版社，1999．36-37

[8] 王利明．物權法研究[M]．北京：中國人民大學出版社，2002．610

[9] 梁慧星．中國物權法研究（下）．北京：法律出版社，1998．631-633

[10] 梁慧星教授稱特別法上的物權為“自然資源使用權”，并在陳述其與用益物權的差別時使用的是“自然資源使用權的概念”

[11] 參見《中華人民共和國民法通則》第81條

[12] 參見《中華人民共和國礦產資源法實施細則》第7條

[13] 參見《中華人民共和國礦產資源法實施細則》第11條、第13條、第14條

[14] 參見《中華人民共和國礦產資源法》第16條、《礦產資源開采登記管理辦法》第3條

[15] 參見《中華人民共和國礦產資源法》第5條、第6條

[16] 崔建遠．土地上的權利群論綱[J]．中國法學，1998，（2）

[17] 參見《中華人民共和國礦產資源法》第5條、第6條

[18] 參見《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第6條

[19] 李志學．我國礦業權出讓與流轉制度研究[J]．西安石油學院學報（社科版），1999，（1）

[20] 李志學．我國礦業權出讓與流轉制度研究[J]．西安石油學院學報（社科版），1999，（1）

[21] 李志學．我國礦業權出讓與流轉制度研究[J]．西安石油學院學報（社科版），1999，（1）

[22] 梁慧星．中國物權法研究（下）[M]．北京：法律出版社，1998．882-883

[23] 王利明．物權法研究[M]．北京：中國人民大學出版社，2002．634

（作者單位：王旭冬，煙臺大學法學院民商法專業碩士研究生 ；高德亮，山東省廣饒縣人民法院）

近年來，隨著礦山企業的改制和資產的重組，以租賃、承包、合資、合作、合股、合并、分立等形式經營的礦山企業日趨增多。雖然《礦產資源法》第六條第（二）款對轉讓采礦權作了規定，但在實際操作中遇到的一些問題卻使執法人員難以把握，具體如下：

1．礦山企業與其他企業合作經營，企業名稱不變，只是法定代表人變更，是否需要變更采礦權主體。

2．礦山企業（持有合法采礦權許可證）通過設立分公司或工作班、組的形式（有些分公司是吸收其他企業或個人），將原企業分成幾個分公司，由分公司負責開采礦產資源，同時又與分公司簽訂合作合同，原企業允許分公司在經營中獨立核算、自主經營、自負盈虧，分公司不承擔法律責任。這種方式是否需要變更采礦權主體。

3．《礦產資源法》第六條第（二）款列舉了采礦權轉讓的種種方式，是所列舉的情形都需要報批，還是僅“因企業資產出售及有其他變更企業資產產權的情形而需要變更礦權主體”這一種情形需要報批？“需要變更采礦權主體”的情形又包括哪些呢？法律法規都沒有明確的規定，在實際工作中令執法人員難以掌握。

以上問題請予以解答 殷小平

現行《礦產資源法》第六條第一款第二項規定的基本法意

根據本項規定，已取得采礦權的礦山企業，經依法批準，可以將采礦權轉讓他人采礦，但必須符合本項規定的情形：

轉讓采礦權的主體，必須是已經取得采礦權的礦山企業。

已經取得采礦權的礦山企業只有符合本項規定之情形即因企業產權變更而改變采礦權主體時，才允許經依法批準轉讓其采礦權。

引起企業產權變更而需要改變采礦權主體的情形在本項規定中有：

1．礦山企業的合并。企業合并包括吸收合并和新設合并兩種。在吸收合并的情況下，被合并的礦山企業并入兼并企業，其法人資格消失，如采礦權為原被兼并企業所有，則需要將采礦權一并作價連同被兼并企業的其他財產一起轉移給兼并企業，改變了采礦權主體。新設合并的情況，是指原有的兩家或兩家以上的企業合并，產權轉移給合并后新設立的企業，同樣改變采礦權主體。此時，采礦權也應作為原有企業的財產作價，轉讓給新設合并的企業。

2．礦山企業的分立。企業分立包括新設分立和派生分立兩種形式。在新設分立的情況下，原有的礦山企業解散，產權分別轉歸分立后的礦山企業，原有礦山企業的采礦權也可轉移給分立后的企業，從而也改變采礦權主體。在派生分立的情況下，如采礦權轉移給派生分立出來的新企業的，也發生采礦權主體的改變。無論是新設分立還是派生分立，在采礦權主體需要變更時，采礦權都應作為財產權利計價轉移。

3．礦山企業與他人合資、合作經營。這里講的合資、合作經營，既包括與國內企事業單位的合資、合作，也包括與外商投資者的合資、合作。礦山企業與他人合資、合作，依合同約定需將采礦權轉移給合資、合作后設立的礦山企業的，采礦權應計價作為合資、合作條件。

4．因礦山企業的資產出售而轉讓采礦權的。這里講的資產出售，不是指企業的個別資產出售，主要是指礦山企業被依法宣告破產，需以拍賣等方式出售企業的資產以抵償債務；或者礦山企業因某種原因不想繼續生產經營而把整個礦山企業轉讓出去等情況。當這些情況發生時，采礦權應作為一項財產權利作價轉移。

5．其他因礦山企業產權變更而需要改變采礦權主體的情況。這是一種彈性規定，立法技術上稱之為“兜底性條款”。只要有其他因礦山企業產權變更而需要改變采礦權主體的情況出現，按此規定允許該礦山企業經依法批準轉讓其采礦權。

本項中的“他人”，不是泛指一般的其他人，而是特指符合法定條件的采礦權轉讓的受讓人。

1998年國務院頒行的《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第七條規定，采礦權轉讓的受讓人，應當符合《礦產資源開采登記管理辦法》規定的有關采礦權申請人的條件。《礦產資源開采登記管理辦法》第五條第一款第二項規定，采礦權申請人申請辦理采礦許可證時，應當向登記管理機關提交采礦權申請人資質條件的證明。所謂采礦權申請人的資質條件即采礦權申請人的資格條件，主要指采礦權申請人能夠獨立承擔民事責任，履行民事義務的能力，具體講是指采礦權申請人具有與所開采礦產資源相適應的資金、技術和裝備的條件。資質條件的核心內容是采礦權申請人的資信證明。2000年 11月 1日國土資源部頒布的《礦業權出讓轉讓管理暫行規定》第十九條規定“礦業權申請人應是出資人或由其出資設立的法人”，“采礦權申請人應為企業法人，個體采礦的應依法設立個人獨資企業”。

也就是說，凡符合上述行政法規、規范性文件規定的有關采礦權申請人條件的國有礦山企業、集體礦山企業、私營礦山企業、聯營礦山企業、股份制礦山企業、中外合資礦山企業、中外合作礦山企業、外商獨資礦山企業以及個人獨資礦山企業，都可成為采礦權轉讓的受讓人。凡不符合上述法定條件規定的，則不得成為采礦權轉讓的受讓人。

正確理解法意，準確適用法律

在領會和掌握了現行《礦產資源法》第六條第一款第二項的基本法意之后，回過頭來再答復讀者對其提出的幾種“質疑”，就很容易通過辨析取得共識了。

《礦產資源法》第六條第一款第二項與《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第三條第二項都明確規定需要變更采礦權主體的有五種情形——即“已經取得采礦權的礦山企業，因企業合并、分立，與他人合資、合作經營，或者因企業資產出售以及有其他變更企業資產產權的情形”。這五種情形之間，是互不包含、各自獨立、相互并列的關系，它們的共同點都是礦山企業資產產權發生了變更而需要變更采礦權主體。因此，需要變更采礦權主體包括哪些情形，《礦產資源法》和《探礦權采礦權轉讓管理辦法》都作出了具體明確的規定，而不是如來信所言“法律法規都沒有明確的規定”。

《礦產資源法》第六條第一款第二項和《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第三條第二項所規定的礦山企業因企業資產產權變更而需要變更采礦權主體的五種情形，都須經依法批準，方可將采礦權轉讓他人采礦。礦山企業通過設立分公司形式經營是否需要變更采礦權主體的問題。根據本項規定，已經取得采礦權的礦山企業，只有在發生法定五種變更企業資產產權，其采礦權應隨之作價轉移的情形下，才需要變更采礦權主體，進而才允許經依法批準轉讓其采礦權。在本問題中，該礦山企業并未發生變更企業資產產權，需將其采礦權作價轉移他人的法定情形，因此，它通過設立分公司形式經營依法是不需要變更采礦權主體的。該礦山企業仍是合法的采礦權人，依法享受其各項權利，履行其全部義務。

關于已經取得采礦權的礦山企業與其他企業合作經營，企業名稱不變，只是法定代表人變更，是否需要變更采礦權主體的問題。根據國土資源部《礦業權出讓轉讓管理暫行規定》第四十二條的規定，合作勘查或合作開采經營是指礦業權人引進他人資金、技術、管理等，通過簽訂合作合同約定權利義務，共同勘查、開采礦產資源的行為。合作開采經營分為設立和不設立合作法人開采礦產資源兩種形式。設立新合作法人的，已取得采礦權的礦山企業應將其采礦權計價作為合作條件，變更采礦權主體，將其采礦權轉移給新設立的合作法人企業，并按照《礦業權出讓轉讓管理暫行規定》第四十四條第一款的規定申請辦理礦業權轉讓審批和變更登記手續。這些法定程序履行完成后，采礦權人就不再是原礦山企業，而是新設立的合作法人企業了，并由其承擔采礦權人的所有法定義務。不設立新合作法人開采礦產資源的，無需變更采礦權主體，但應依法履行合作合同備案手續。如與國內其他企業合作，則應按照《礦業權出讓轉讓管理暫行規定》第四十四條第二款規定辦理，即不設立合作法人開采礦產資源的，在簽訂合作合同后，應當將相應的合同向登記管理機關備案。如與外商企業合作，則應按照《礦產資源開采登記管理辦法》第二十九條規定辦理，即：中外合作開采礦產資源的，中方合作者應當在簽訂合同前，將合作的礦區范圍、開采礦種、開發利用方案等資料報原發證機關復核并簽署意見；在簽訂合同后，向原發證機關備案。凡未按照上述規定依法履行合作合同備案手續的，應依法補辦，否則不能合作開采礦產資源。對拒不辦理合作合同備案手續，違法合作開采礦產資源的，縣級以上地質礦產主管部門應依法予以查處。

關于如何判斷采礦權是否轉讓的問題。《礦產資源法》第六條第一款第二項主要規定了已經取得采礦權的礦山企業因企業資產產權變更而改變采礦權主體可以經依法批準轉讓其采礦權的法定情形，但要實施采礦權轉讓，則必須依照《探礦權采礦權轉讓管理辦法》所規定的法定四項條件、法定審批程序來辦理。因此，在實際工作中，判斷采礦權是否轉讓的一個基本界限是這種轉讓是否履行了法定程序，是否經過法定轉讓審批機關的審查批準。

總而言之，只有正確理解法意，才能準確適用法律，嚴格依法行政。

（作者單位：陜西省國土資源廳法規處）

探礦權、采礦權轉讓的條件和注意事項

除按照下列規定可以轉讓外，探礦權、采礦權不得轉讓：

(一)探礦權人有權在劃定的勘查作業區內進行規定的勘查作業，有權優先取得勘查作業區內礦產資源的采礦權。探礦權人在完成規定的最低勘查投入后，經依法批準，可以將探礦權轉讓他人。

(二)已經取得采礦權的礦山企業，因企業合并、分立，與他人合資、合作經營，或者因企業資產出售以及有其他變更企業資產產權的情形，需要變更采礦權主體的，經依法批準，可以將采礦權轉讓他人采礦。

1.探礦權轉讓的條件

轉讓探礦權，應當具備下列條件：

(一)自頒發勘查許可證之日起滿2年，或者在勘查作業區內發現可供進一步勘查或者開采的礦產資源；

(二)完成規定的最低勘查投入；

(三)探礦權屬無爭議；

(四)按照國家有關規定已經繳納探礦權使用費、探礦權價款；

(五)國務院地質礦產主管部門規定的其他條件。

2.采礦權轉讓的條件

轉讓采礦權，應當具備下列條件：

(一)礦山企業投入采礦生產滿1年；

(二)采礦權屬無爭議；

(三)按照國家有關規定已經繳納采礦權使用費、采礦權價款、礦產資源補償費和資源稅；

(四)國務院地質礦產主管部門規定的其他條件。

國有礦山企業在申請轉讓采礦權前，應當征得礦山企業主管部門的同意。

3.探礦權或者采礦權轉讓的受讓人，應當符合《礦產資源勘查區塊登記管理辦法》或者《礦產資源開采登記管理辦法》規定的有關探礦權申請人或者采礦權申請人的條件。

4.探礦權人或者采礦權人在申請轉讓探礦權或者采礦權時，應當向審批管理機關提交下列資料：

(一)轉讓申請書；

(二)轉讓人與受讓人簽訂的轉讓合同；

(三)受讓人資質條件的證明文件；

(四)轉讓人具備本辦法第五條或者第六條規定的轉讓條件的證明；

(五)礦產資源勘查或者開采情況的報告；

(六)審批管理機關要求提交的其他有關資料。

國有礦山企業轉讓采礦權時，還應當提交有關主管部門同意轉讓采礦權的批準文件。

5.轉讓國家出資勘查所形成的探礦權、采礦權的，必須進行評估。

探礦權、采礦權轉讓的評估工作，由國務院地質礦產主管部門會同國務院國有資產管理部門認定的評估機構進行；評估結果由國務院地質礦產主管部門確認。

6.申請轉讓探礦權、采礦權的，審批管理機關應當自收到轉讓申請之日起40日內，作出準予轉讓或者不準轉讓的決定，并通知轉讓人和受讓人。

準予轉讓的，轉讓人和受讓人應當自收到批準轉讓通知之日起60日內，到原發證機關辦理變更登記手續；受讓人按照國家規定繳納有關費用后，領取勘查許可證或者采礦許可證，成為探礦權人或者采礦權人。

批準轉讓的，轉讓合同自批準之日起生效。

不準轉讓的，審批管理機關應當說明理由。

第二篇：不良資產轉讓若干法律特殊規定分析

不良資產轉讓若干法律特殊規定分析

對金融資產管理公司處置因收購國有銀行不良債權形成的不良資產過程中涉及的債權轉讓以及信貸資產證券化業務中涉及的債權信托，有著有別于普通債權轉讓的特殊規定。筆者擬在本文中對有關金融不良債權轉讓對債務人生效的條件、金融不良債權轉讓導致擔保債權轉讓的特殊規定以及為實施信貸資產證券化而進行的信貸資產信托的有關特殊規定進行簡要論述，以期在今后的金融不良資產處置法律服務中對相關法律法規的掌握更為透徹。并且《中華人民共和國物權法》（下稱“《物權法》”）已于今年十月一日起實施，本文亦將考察《物權法》的實施會對金融不良資產處置過程中擔保物權的轉讓產生什么樣的影響。

一、有關金融不良債權轉讓對債務人生效條件的特殊規定

《最高人民法院關于審理涉及金融資產管理公司收購、管理、處置國有銀行不良貸款形成的資產的案件適用法律若干問題的規定》（下稱“《若干規定》”）第六條規定：“金融資產管理公司受讓國有銀行債權后，原債權銀行在全國或者省級有影響的報紙上發布債權轉讓公告或通知的，人民法院可以認定債權人履行了《中華人民共和國合同法》（下稱“《合同法》”）第八十條第一款規定的通知義務。”并且根據《最高人民法院關于金融資產管理公司收購、處置銀行不良資產有關問題的補充通知》（下稱“《補充通知》”）第一條之規定，能夠適用上述規定的金融不良債權的轉讓，不僅包括國有銀行向金融資產管理公司轉讓債權，還包括金融資產管理公司之間的不良債權轉讓、金融資產管理公司以債權轉讓方式處置不良資產而向其他受讓人轉讓不良債權。

根據上述規定，國有銀行向金融資產管理公司、金融資產管理公司向其他金融資產管理公司、金融資產管理公司向其他受讓人轉讓不良貸款債權，由國有銀行或金融資產管理公司在全國或省級有影響的報紙上發布債權轉讓公告后即對債務人生效，并不需要像其他債權轉讓那樣得依《合同法》第八十條之規定向債務人發出債權轉讓通知。這亦是金融不良貸款債權轉讓與其他普通債權轉讓在程序上的重大差別。由于金融資產管理公司往往以打包的方式受讓和轉讓不良貸款債權，不但債權標的額巨大，而且借款人數眾多，少則幾十戶，多則上百戶，如必須以通知方式告之債務人債權轉讓事實，勢必增加原債權銀行以及金融資產管理公司管理費用，減緩不良資產處置速度。因此，此規定減輕了金融資產管理公司在受讓和轉讓金融不良貸款債權時的義務，有利于金融資產管理公司快速處置不良資產。

二、金融不良資產處置過程中與擔保權利轉讓有關的特殊規定

（一）對擔保權利轉讓有效性的特殊規定

1、《金融資產管理公司條例》第十三條規定：“金融資產管理公司收購不良貸款后，即取得原債權人對債務人的各項權利。原借款合同的債務人、擔保人及有關當事人應當繼續履行合同規定的義務。”雖然該條例沒有對擔保權利轉讓對擔保人生效的形式要件作出規定，但根據該條例的上位法《合同法》第八十條的規定，債權人仍應當通知擔保人或針對擔保人發布債權讓與公告。

因此，在擔保權利轉讓對擔保人生效的條件上，金融不良貸款債權轉讓導致的擔保權利轉讓與其他普通債權轉讓導致的擔保權利轉讓并無二致。

2、《補充通知》第二條規定：“國有商業銀行(包括國有控股銀行)向金融資產管理公司轉讓不良貸款，或者金融資產管理公司收購、處置不良貸款的，擔保債權同時轉讓，無須征得擔保人的同意，擔保人仍應在原擔保范圍內對受讓人繼續承擔擔保責任。擔保合同中關于合同變更需經擔保人同意的約定，對債權人轉讓債權沒有約束力。”

筆者認為，對于該條中的“無須征得擔保人同意”，是指在擔保合同中明確約定主債權轉讓應經擔保人同意以及擔保合同未對主債權轉讓是否需經擔保人同意作出規定的情況下，無須征得擔保人同意，而無論擔保人是否同意債權轉讓，均應在原擔保范圍內對受讓人繼續承擔擔保責任。對于擔保合同明確約定禁止主債權轉讓的，在保證擔保方式下，根據《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國擔保法〉若干問題的解釋》（下稱“《擔保法解釋》”）第二十八條之規定，主債權轉讓有效，僅保證人不再承擔保證責任；在抵押、質押擔保方式下，由于《合同法》、《中華人民共和國擔保法》（下稱“《擔保法》”）、《擔保法解釋》均未對此種情況進行規定，筆者認為，應認定原擔保合同禁止主債權轉讓的約定有效，如果債權人違反該約定轉讓債權，抵押人、質押人不再承擔擔保責任，但主債權轉讓仍然有效。

但在實務中，銀行貸款擔保合同中一般不會有擔保合同變更需經擔保人同意的約定，使得該條規定的針對性有落空的架勢；倒是主合同中一般會有合同變更需經合同對方同意的約定，然而無論是《金融資產管理公司條例》或是《若干規定》、《補充通知》等有關金融不良資產處置的行政法規、司法解釋、部門規章等對此問題卻并沒有任何特殊規定。筆者認為，如果主合同中有合同變更需經合同對方同意的約定，則不良貸款債權轉讓是否需經債務人同意應視不同具體情況而定。國家為實現國有銀行股份制改造，化解潛在金融危機之目的，在既定的范圍和額度內，國有銀行將不良貸款政策性剝離至金融資產管理公司而致債權轉讓的，即使主合同約定合同變更需經合同對方同意，該債權轉讓亦不需要經債務人同意，因為這是國家為實現社會公共利益以強制手段介入私法意思自治領域；除此種情況以外的其他不良貸款債權轉讓，如主合同中有合同變更需經合同對方同意的約定，則應尊重合同雙方的意思自治，該債權轉讓需經債務人同意。

同樣，對于主合同中禁止主債權轉讓的，如該債權轉讓屬于國家為實現國有銀行股份制改造，化解潛在金融危機之目的，在既定的范圍和額度內，國有銀行將不良貸款政策性剝離至金融資產管理公司而致，則該約定無效；此種情況以外的其他不良貸款債權轉讓，如主合同中有禁止主債權轉讓的約定，則應尊重合同雙方的意思自治，債務人可主張該債權轉讓無效。

第三篇：煤礦企業特殊業務會計核算

煤礦企業特殊業務外會計核算

饒愛平

煤礦企業會計處理，適用國家企業會計制度。只是有幾個特殊的費用“維簡費” “安全費用”“環境補償費”等等。

一、計提時會計處理

1.“維簡費” 包括井巷費用，它是煤礦企業會計核算的一大難題，全國個大型煤礦具體核算也不一樣，所以一般以地方規定為標準。大致核算有以下幾種：⑴ 有的單位提取維簡費時，借記有關費用項目，按固定資產折舊方法計算的折舊，貸記累計折舊，按其差額貸記資本公積。⑵有的單位維簡費計提時，計入生產成本和其他流動負債或維簡費，發生費用性支出時，沖減其他流動負債或維簡費；發生資本性支出時，在形成固定資產的同時增加資本公積。⑶也有單位維簡費計提時，計入其他應付款，其中：井巷維簡工程按實際發生的支出先列入在建工程，年底在提取的維簡費中列支計入其他應付款。因為目前會計制度和會計準則中并無明確體現，所以全國沒有規范和統一維簡費的會計核算方，建議所在的地方使用維簡費計提。

2007年者實行的新會計準則28章中的石油天然氣開采,井及設施的損耗補償區別在于煤炭企業的維簡費,由各部門統一分地域制定,不因各個企業而異.新會計準則28章,則因個各企業而不同。

財政部、國家發改委、國家煤礦安全監察局于2004年5月21日聯合頒發了《關于印發<煤炭生產安全費用提取和使用管理辦法>和<關于規范煤礦維簡費管理問題的若干規定>的通知》（財建[2004]119號》：

借記“制造費用——提取維簡費用”科目（即：實際產量×提取標準）貸記“累計折舊”科目（礦井建筑物固定資產折舊未提足，則為實際產量*2.50；已提足為零）

貸記“長期應付款——應付維簡費”科目（其余部分）

2.安全費用。按照2004年5月28日財政部《關于印發<關于執行<企業會計制度>和相關會計準則有關問題解答

（四）>的通知》（以下簡稱《解答四》）規定，提取時的會計分錄為:借記“制造費用——提取安全費用”科目（即：實際產量×提取標準），貸記“長期應付款——應付安全費用”科目。

二、使用時的會計處理

1.煤礦維簡費的會計處理。2004年前：維簡費的費用性支出直接在計提的維簡費中核銷，將維簡費的資本性支出按固定資產實際價值增加資產的同時，沖減維簡費并增加資本公積，該固定資產在使用期間仍然按月計提折舊費用并計入生產成本。2004年后至2008年：資本性支出比照以下安全費用進行會計處理。

2.安全費用的會計處理。按照《解答四》的規定，煤炭企業于未來期間使用已提取的安全費用時，在相關費用實際發生時，直接沖減長期應付款；如能確定有關1 支出最終將形成固定資產的，應按實際成本，借記“固定資產”科目，貸記“在建工程”科目；同時按固定資產的實際成本，借記“長期應付款”科目，貸記“累計折舊”科目，該項固定資產在以后使用期間不再計提折舊。

三、2008年相關規定及處理

《企業會計準則2008》中關于安全生產費用會計處理的新規定：企業依照國家有關規定提取的安全生產費用以及具有類似性質的各項費用，應當在所有者權益中的“盈余公積”項下以“專項儲備”項目單獨反映。企業按規定標準提取安全生產費用等時，借記“利潤分配——提取專項儲備”科目，貸記“盈余公積——專項儲備”科目。按規定范圍使用安全生產儲備購建安全防護設備、設施等資產時，按應計入相關資產成本的金額，借記“固定資產”等科目，貸記“銀行存款”等科目。對于作為固定資產管理和核算的安全防護設備等，企業應當按規定計提折舊，計入有關成本費用。會計處理規定并不改變企業所得稅計稅基礎，依據《企業所得稅》計稅方法規定，企業計提的安全費、維簡費可以全額計入成本，允許稅前扣除。此外，安全生產費用、維簡費的計提標準并沒有發生改變。參見《大同煤業08年年報摘要》。

四、2009年規定及處理

高危行業企業按照國家規定提取的安全生產費，應當計入相關產品的成本或當期損益，同時記入“4301 專項儲備”科目。

企業使用提取的安全生產費時，屬于費用性支出的，直接沖減專項儲備。企業使用提取的安全生產費形成固定資產的，應當通過“在建工程”科目歸集所發生的支出，待安全項目完工達到預定可使用狀態時確認為固定資產；同時，按照形成固定資產的成本沖減專項儲備，并確認相同金額的累計折舊。該固定資產在以后期間不再計提折舊。

“專項儲備”科目期末余額在資產負債表所有者權益項下“減：庫存股”和“盈余公積”之間增設“專項儲備”項目反映。

企業提取的維簡費和其他具有類似性質的費用，比照上述規定處理。本解釋發布前未按上述規定處理的，應當進行追溯調整。

第四篇：法律對未成年人的特殊保護

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第五單元第二節 法律對未成年人的特殊保護 教案

第一課時家庭保護 學校保護

教材分析：

重點：使學生了解家庭保護、學校保護的重要性和主要內容。

難點：提高學生在家庭生活、學校生活中依法自我保護、維護自身合法權益的能力。學生分析：

由于學生的社會閱歷較淺，對于身邊的不法侵害往往難以認識，即使有所認識，也因自身處于弱勢地位而難以保護。因此需要通過家庭保護、學校保護為學生健康成長筑起第一道防線，使學生在良好的環境中健康成長。

設計思路：

1、活動導入：我說我“家”

（課前準備小時侯的全家福照片），由此引出“家庭保護”。

2、七嘴八舌：

學生討論：（1（2

（33、閱讀空間：

4學生討論后教師引導學生認識：

（１）家庭保護不僅是未成年人個人成長的需要，也是父母和其他監護人的義務和法律的規定。

（２）家庭保護為未成年人的健康成長筑起第一道防線。

5、我說我“校”

（１）結合實際，說說我們在學校里可以享有哪些權利？

（２）為了維護我們的 權利，學校應該履行哪些職責？（學生閱讀“信息平臺”內容）3eud教育網 http://教學資源集散地。可能是最大的免費教育資源網！

（３）列舉學校保護對我們的健康發展具有重大意義的身邊的具體事例。

引導學習認識：青少年成長離不開學校的教育和保護。

承轉：在校園內有時也會有一些不和諧的音符呈現。

6、你爭我辯：

多媒體出示教材第86頁材料。

正方：學校做法是合法的。

反方：學校做法是不合法的。

由持不同觀點的學生以自愿舉手的方式組成正反方，進行自由辯論賽。

要求：（1）每方推薦4位辯手，其他同學組成智囊團；（2的理由力求駁倒對方；（37、獻計獻策：

教師發給學生每人一張建議卡，（較好的建議卡可由班長轉交學校領導、有關老師）8

第二課時 社會保護

教材分析:

學生分析：

因此，還需要通過社會保護、司法保護為學生健康成長筑起第三道、第四道防線，使學生在良好的環境中健康成長。

設計思路：

１、典型材料、導入新課：

由教材第88頁《一位母親的呼吁》事例引出未成年人需要社會保護。點明社會保護是為未成年人健康成長筑起的第三道防線。

２、現場采訪：

3名學生扮演記者，3名學生分別扮演共青團領導、某企業總經理、政府部門領導的角色。

記者甲：請問作為社會團體的共青團組織對未成年人實施社會保護有那些具體措施？ 答：（略）

記者乙：請問作為企業的法人代表，你們認為社會保護應該履行哪些職責？

答：（略）

記者丙：請問政府部門將 如何開辟和改善未成年人的活動場所？

答：（略）

3、閱讀空間：

學生閱讀“信息平臺“內容，了解社會保護的有關內容。

4、七嘴八舌：

（1）為什么中小學生不能私自進入營業性網吧？

(2)你知道李斯斯舅舅為什么被罰款？

教師引導學生了解社會保護的重要性和主要內容。

承轉：四道防線的呢？

5、案例分析：

（１）你贊成這種做法嗎？

67、閱讀空間

學生閱讀“信息平臺”內容，了解司法保護的基本要求。

8、課堂小結：家庭保護、學校保護、社會保護、司法保護是國家為保護青少年健康成長筑起的四道防線。同時，青少年自己也應該增強自我保護意識，提高自我保護能力。

9、課后延伸：以“法律對未成年人的特殊保護”為主題，編輯一份法制小報，并在班里進行評選。

第五篇：煤礦企業生產管理規定

煤礦生產管理辦法

第一章 總則

第一條 為保障生產組織工作的順利進行，規范生產管理，明確職責，做到有章可循，獎罰有據，特制定本規定。

第二條 礦根據安全生產需要，設立生產管理部，安全監察部，同時設立安全生產調度室，礦實行24小時領導值班制度和安全生產調度指揮制度。

第三條 生產部是全礦安全生產的管理部門，在生產礦長的直接領導下行使生產指揮權，按各單位的職責范圍及礦臨時安排的工作組織安全生產。

第四條 全礦各單位都必須服從礦統一布置，認真執行和落實好各項安全生產任務，凡因履行職責不到位影響生產者，生產管理部門有權追究責任并予以處罰。

第五條 生產管理、考核，以生產部為主，安全生產調度室、安全監察部、財務工資部協助執行。

第二章 生產保障

第六條 工作程序

（一）各單位應堅持“下級服從上級，基層服從部門，局部服從整體，輔助服務采掘”的工作原則，嚴格按工作程序組織生產，否則，對責任人罰款100元/次。

（二）各單位在生產過程中出現的各類問題，應及時向調度室匯報，因匯報不及時影響安全生產的，對單位主管領導罰款50元/次。

（三）對于各單位反映的問題，調度室不能協調解決的，由調度人員向分管領導及值班礦領導匯報，否則，對責任人罰款50～100元/次。

（四）緊急重大事故，由施工負責人及單位領導直接向分管領導和調度室匯報，否則，對責任人罰款50～200元/次。

第七條 生產會議及生產任務考核

（一）各相關職能部門，基層單位應按規定要求，安排相關人員準時參加各種生產會(采掘準)、現場會。生產會由采掘隊、輔助單位的行政主管參加，現場會參加人員由相關單位和會議召集人共同確定。參加人員務必準時參加會議，無故遲到、早退，由別人代替的，罰責任人30元/次，無故缺席罰單位主管領導50元/次。

（二）參加會議人員，必須備帶記錄本，做好會議記錄，否則罰款20元。

（三）會議安排的工作，各單位必須在規定時間內完成，并在下次會議時匯報工作落實情況，否則罰責任人50元/次，罰責任單位100元/次〃天。對拒絕接受任務，不服從會議安排的責任人罰款100元/次，因此而影響整體工程進展的，由責任單位承擔被影響單位的工資。

（四）應屬本單位負責的工作，需其他單位幫助的，被幫助單位支付勞務費50元/工。

第八條 材料設備供應管理

材料設備供應管理中，存在下列情況之一的，對責任人、責任單

位罰款50～500元/次，對責任單位主管領導罰款50～100元/次。造成丟失的按原價賠償。

（一）未按生產接續，各種會議安排，按時供應材料設備的；

（二）各單位所需材料、設備、備品備件等未提前向相關單位申請或報計劃單的，或未根據單位提供的物資計劃及時供應的；

（三）凡使用單位領用的材料因質量不合格或數量不足的；

（四）常用物資和備品、備件未達到足夠儲備數量的；

（五）發料單位所發材料不符合使用單位要求，未及時發現的；

（六）井下材料、備品備件、料場管理混亂，文明生產環境差的；

（七）材料、設備在運輸途中丟失、損壞的；

（八）供料單位及用料單位未在規定時間內、規定地點交接材料的；

（九）車皮內材料未卸盡就用于裝矸或其他物料的；

（十）單位液壓支柱下井前未進行試壓，未配齊三用閥，外觀失效，使用中出現自卸的；

（十一）未按規定裝卸、存放、使用單體的；

（十二）各單位職責范圍內的材料、設備因管理不善，造成丟失的；

（十三）各責任單位管轄范圍內堆放的閑置材料設備未及時回收的。

第九條 調度指揮

礦調度室是礦安全生產調度指揮中心，負責各單位的生產協調指

揮，上級領導的指令、指示的傳達落實處理，基層各單位人員必須服從礦調度室的調度指揮。出現下列情況之一者，對責任單位或責任人罰款50～500元∕次，單位主管領導罰款50～100元/次。

（一）因調度人員原因，對上級領導指示、指令未及時匯報有關領導造成失誤的；

（二）對礦領導安排的各項工作，調度人員沒有落實、記錄和反饋的；

（三）調度人員不能做到禮貌用語，文明調度的；

（四）調度人員對井下現場調度不清，安排失誤的；

（五）基層單位人員對調度指令拒不執行或推諉扯皮的；

（六）出現各類事故，調度員在接到匯報后未及時向有關領導匯報，因而延誤事故處理的；

（七）出現生產事故，相關人員未在20分鐘內向調度室如實匯報的；

（八）在接到調度指令后，下井人員處理事故，班中人員未在20分鐘內，臨時安排人員未在40分鐘內到達井口的；

（九）調度監測通訊系統不能正常使用未在4小時內修復，或未按要求布置監控通訊設施的；

（十）各使用單位分管范圍內的監測通訊設施出現問題未及時匯報調度室或出現丟失，人為損壞的；

（十一）崗位人員不認真履行職責，故意不接電話，延誤生產時間的；

（十二）酒后或不按規定程序反映問題，到調度室無理取鬧，擾亂正常調度秩序的。

第十條 井下管理范圍變更時，材料設備數量、質量標準化移交的規定

（一）采掘頭面搬家，安裝移交等井下管理范圍變更時，由生產部牽頭，機運部、技術部、安監部、質標辦參加，各移交接收單位辦理包括所有在用材料設備數量、質量標準化狀況等在內的一次性移交手續，并由移交接收單位在移交單上簽字，移交單一式四份，由移交單位在移交當日送達下列單位：接收單位一份，質標辦一份，生產部一份，移交單位一份。否則，罰責任人50～100元，因此而造成損失的，按原值扣罰責任單位。

（二）在移交過程中存在的問題，不影響下道工序及采掘頭面生產的，扣罰責任單位100～200元/條〃項，并在兩天內處理完畢；影響下道工序及采掘頭面生產或拒不處理的，按每條(項)問題200～500元扣除責任單位工資總額，移交其它單位處理，并對責任單位主管領導罰款50元/條〃項，因此發生的材料費用計入責任單位。

（三）未用或剩余材料設備，除現場會確定留用外，一律由責任單位在規定時間內回收上井。

第三章 采掘頭面管理

第十一條 采掘頭面職責范圍：采煤面為工作面及其兩道(三道)；掘進頭為開口位置向里至磧頭，具體范圍由生產部根據頭面情況確定。

第十二條 采掘頭面職責范圍內的所有在用設備、電纜及其材料，五小設備、支護材料、軌道及其附件、皮帶及其附件、各種管路及其附件、溜子及其附件、巷道文明生產等，在采掘頭面開工及收作之前，由生產部牽頭，按本《規定》第十條之規定辦理移交手續。

第十三條 正常生產過程中，隨采煤面推進退用的所有材料設備，均由采煤隊回收至指定地點，交相關單位，并按本《規定》第十條辦理交接手續。

第十四條 采煤面結束，除單體、鉸接頂梁、鐵鞋原則上由采煤隊回收出井交供應科外，其余設備、設施辦理一次性移交手續，由機電隊回收出井。

第十五條 采煤面初次放頂前，由生產單位提出書面申請，經生產部、安監部分管部長簽字，報請礦領導進行現場會審同意后，方可進行初次放頂。若因存在問題較多，不具備初放條件，按每條問題(隱患)100元處罰責任單位。問題處理完后，經礦領導指定人員確認，方可進行初次放頂，否則罰責任單位1000元，罰主管領導100元。

第十六條 采煤面遇到地質構造或出水等，需要突擊建立排水點，水泵管路由機電隊安裝，因此而影響生產的，罰責任人100～500元。

第十七條 采掘頭面職責范圍內出現下列情況之一者，對責任單位或責任人罰款20～100元/處〃次。

（一）管線未按質量標準化要求吊掛，管路漏水漏液漏風的；

（二）物料設備未上架碼放或碼放不合乎質量標準化要求，未掛標志牌的；

（三）巷道漏頂、失修未及時處理的；

（四）水窩排水不凈造成軌道被淹、人員過不去，或水泵被埋，水養子未挖凈的；

（五）所用儀表損壞不能正確示數的；

（八）采煤面上下出口未按規定要求采取加強支護措施的，或雖有加強支護措施但仍不能有效支護頂板的；

（九）掘進頭錨桿未按質量標準化要求施工的，頂板破碎未采取掛網措施的，巷幫超挖嚴重巷道成形差的；

（十）設備、開關、電纜上易炭未清理，積塵未擦干凈的。第十八條 采掘頭面或其它修護地點出現大塊矸石煤塊(0.4×0.4×0.4m)，金屬材料、木料、水炭進入原煤生產系統，對責任者罰款50元/次〃塊。對責任單位罰款200元/次〃塊。質管科、地面煤倉負責監督實施，否則，對質科、地面煤倉罰款100元/次。

第十九條 采掘頭面有出水征兆、瓦斯突出、頂板突然來壓等異常情況，不匯報處理，繼續進行正常采掘活動的，對責任人罰款50～200元/次，對當班班長、跟班干部、責任單位主管領導各罰款50～200元/次，造成后果的，按職務過錯進行責任追究。

第二十條 正常生產條件下，交接班時必須將運煤系統運輸設備上的載荷全部開空，否則，對責任人、當班班長、跟班干部各罰款50元/次。

第二十一條 井巷工程的驗收及移交

（一）井巷工程驗收移交規定

1.所有井巷工程（包括硐室、清修改造工程、土建工程等），施工完畢后，必須組織驗收，當月完成的工程不經驗收，不能移交，不得結算當月工資；需數月完成的工程，在未完工之前，每月底驗收一次，作為結算工資的依據，但不能作為移交依據，仍由施工單位自行維護，直至工程全部結束驗收移交；無需移交的工程，也必須驗收，作為結算工資的依據，否則后續的一切維修不計發工資。

2.驗收標準按照施工設計、作業規程、安全技術措施和質量標準化要求等相關規定或標準，包括工程質量、工程附屬（如管纜、鐵道、臺階、水溝、扶欄等）、工程使用要求、設備、設施、材料、文明生產等施工區域所有的設備、設施一并驗收，驗收合格后方可辦移交。

3.井巷工程完工后，由施工單位提前三天提出書面申請報生產部，由生產部牽頭組織機運部、技術部、安監部、質標辦、通瓦部、施工單位、使用和維護單位等相關各方負責人參加，參加人員必須明確表示本專業驗收意見，同意的在驗收單上簽字，不同意的需說明理由及要求，由生產部部長落實相關施工隊整改。

4.參加驗收人員不得故意拖延或提無關要求，對不影響使用的工程原則上同意驗收，對局部地點存在的問題由施工單位在規定的時間內進行整改。

5.驗收移交單必須經所有相關部門（單位）簽字后方可生效，驗收移交單一式四份，生產部、質標辦、施工單位、使用和維護單位各一份，并備案。驗收移交單由質標辦具體負責辦理，必須詳細對移交工程名稱、物料、設備、質量標準化情況、責任劃分等必要的項目闡

述清楚，無歧義、不缺項。

6.生產部建立井巷工程臺帳，詳細記錄各段井巷工程的施工單位、開工日期、技術資料、施工及驗收資料。

7.在驗收、移交中如發生爭議，解決爭議應遵循以下原則：（1）工程不合格或影響使用，屬于設計原因，依照有關制度處理，并由施工單位限期整改。

（2）工程不合格或影響使用，屬于施工原因，由施工單位在規定時間內返工整修，不計發工資。

（3）如果工期緊迫，施工單位不能如期整改完畢移交的，由生產部會同有關方面強制移交，根據存在問題的大小（處理工作量），從施工單位扣減工資，并拔付給接受單位，由接受單位在規定時間內整改，并不再另計工資。

（4）工程不影響使用，但個別處不合格或設備、設施、管線、文明生產不合格的，有規定的按規定處罰，無規定的對施工單位每處考核50元。

8.井巷工程經驗收合格并移交后，由使用單位全權負責維護。

（二）井巷工程驗收移交考核制度

1.驗收不合格，根據追查結果按相關的規定處理。由生產部安排相關施工單位按照相關要求和時間進行整改，并重新進行驗收，仍不能通過的要加倍處罰。整改拖延時間，對施工單位管理人員考核100元/天，直至驗收合格。

2.各應參加驗收的單位、部門不參加驗收或驗收后不履行簽字手

續或對不合格地方不提出明確意見，考核單位負責人及現場驗收人各50元，并視為同意驗收結果。

3.經移交現場會確定留下的材料設備，要辦理移交手續給接收單位，不得私自拆除任何物料及設備，否則，對責任單位考核500～1000元，對責任單位主管領導考核50～100元。

4.對于驗收不合格的井巷工程，移交單位和接收單位嚴禁私下辦移交，否則一切后果由兩個單位一起承擔，并對交接單位主管領導考核100～300元。

5.井巷工程驗收移交后一年內出現塌、冒、片等工程事故，由生產部組織有關部門現場分析，追究事故原因。

（1）主觀原因：由使用單位（維護單位）承擔相關責任，并限期整改，拖延時間，對施工單位管理人員考核100元/天，直至驗收合格。

（2）客觀原因：如受采動、地震影響等，由生產、技術部門負責安排相關單位整改。

（3）特殊情況不能解決時由相關礦領導平衡解決。

6.相關專業部門必須加強現場的監控，對在日常施工中出現的質量問題必須及時進行制止，并及時要求施工單位停工進行整改，如在日常監控過程中發生質量問題或監控不力造成工程完工后驗收不合格，相關專業部門要承擔30％的責任。

第二十二條 井巷維修制度

（一）生產部、負責每月下達巷道維修計劃，并對巷道維修計劃

完成情況進行考核。無特殊原因，完不成任務的，罰責任單位100～500元/項。

（二）生產部負責巷道維修人員及巷道修護單位的主管領導，每月至少要對全井下主要運輸大巷，主要進回風道及采區上山檢查一次，作好記錄，發現問題及時匯報處理，否則，罰責任人50～100元/次。

（三）責任單位負責責任區域內的巷道維修，對巷道失修達到10m以上地點，由生產部牽頭，安監部、供應科、通風隊及施工單位領導現場會審，編制專門措施，并嚴格按措施施工，不得隨意擴大或縮小巷道斷面。施工完工后，由生產部組織有關單位進行驗收，對不符合措施或有關規定要求的巷修工程，要重新予以返工，否則，工資部門不得支付工資，并罰款100～500元。

第二十三條 生產部、技術部每旬至少對采掘頭面收尺一次，同時向有關礦領導、部門單位提供相關水文地質資料，及時給定中腰線，發放開工通知單、放線通知單。否則，對責任人罰款50元/次。

第四章 生產準備管理

第二十四條 生產準備施工單位的責任范圍

（一）機電隊

1．負責安裝時地面提供給施工隊40T刮板運輸機頭、尾、根節，電機牙箱及各種小件及安裝單位使用的負荷線、操作線、按鈕、信號線等。

2．負責40T刮板運輸機信號系統的安裝與拆除回收。

3．負責皮帶、電絞、油泵、回絞、風機、各部40T刮板運輸機的供電到開關及拆除期間的回收。

4．負責75KW以上刮板運輸機、轉載機、電機牙箱安裝和搭火，以及拆除時的回收。

5．負責綜采供電，高壓管路鋪設至工作面，及拆除時的回收。6．負責綜采工作面支架液壓系統的整理達標，防塵系統的安裝達標和拆除回收(包括轉載機頭)。

7．負責炮采、高檔工作面泵站及其它臨時泵站液壓系統安裝及回收。

8．負責煤機安裝試車及拆除回收。

9．負責安裝拆除時所有回絞的運送和回收，以及拉運支架路道上的回絞安裝搭火。

10．負責安裝拆除區域排水泵的安裝。

11．負責液壓支架井上解體裝車、井下組裝工作。

12．負責工作面運煤系統所有溜子(包括轉載機)運輸安裝試車和拆除回收，其中包括各部40T刮板運輸機搭火，操作線、按鈕安裝，擋煤板安裝，刮板運輸機頭尾打支桿壓柱，以及負荷線、操作線、按鈕、擋煤板的回收。

13．負責綜采面安裝拆除時切眼內扒、裝、調支架用回絞搭火，穩固，信號鋪設及其完工后的回收。

14．負責綜采工作面支架的安裝、拆除。

15．負責工作面安裝拆除期間所有的電絞、信號、安全設施的安

裝與拆除。

16．負責安裝拆除期間皮帶安裝試車，信號安裝及回收。17．負責掘進隊使用皮帶的一次性安裝調試及拆除。18．負責皮帶安全設施的安裝與拆除回收。

（二）通風隊

1．負責炮采切眼內防塵管路及甩頭的安裝和拆除回收。2．負責除轉載機頭外各轉載點防塵管路噴霧的安裝拆除回收。3．負責通風設施的建立、管理及局扇、風袋安裝及回收。4．負責兩道防塵管路、防塵系統的鋪設和拆除回收。5．負責皮帶機頭25m防塵，滅火軟管安裝。

（三）運輸隊

1、負責綜采安裝期間鐵道施工，及斜坡安全設施的施工。

2、負責大型設備的平巷運輸。第二十五條 安裝拆除期間的設備移交

（一）機電隊提供給安裝單位安裝用的溜頭、電機牙箱（牙箱要加好潤滑油）、根節、溜尾、尾軸及溜頭上的各種小件必須在地面車間組裝通電試運轉。經機運部驗收合格后，解體裝車下井，不合格設備不得裝車下井，否則罰責任單位100～500元/件，因此影響安裝的，給予責任單位200～500元/天的處罰。

（二）電絞開關移交：自通電之日起，機電隊2天之內必須達到完好標準，第3天辦理移交手續，對移交過程中發現的問題，給1天時間處理。在安裝至處理時間內出現問題仍由機電隊處理，并按拖延

時間給予200元／天處罰。

（三）皮帶、刮板運輸機開關，在安裝試車期間出現問題，由機電隊處理，處罰辦法與電絞開關移交辦法同。

第二十六條 安裝驗收移交要求

（一）刮板運輸機

1．刮板運輸機安裝達到平、直、穩，運行時平穩，不晃動，溜頭、溜尾搭接時，高度不小于0.3m，前后交錯不小于0.5m，不帶回煤，切眼運輸機與順槽運輸機搭接合理。

2．刮板運輸機擋煤板使用鐵擋板并安裝齊全，搭茬合理，各部小件上齊。

3．減速箱使用合格的油脂，油量適當，各種保護罩齊全、完整。4．刮板運輸機電氣設備達到完好標準，且切眼運輸機尾巴線、操作線必須達50m。

5．刮板運輸機鏈條松緊適宜，螺絲、刮板齊全。6．刮板運輸機運轉時無跳齒、無刮卡、無飄鏈、無落鏈。

（二）液壓支架

1．支架安裝要排成直線。

2．支架要垂直頂、底板，與頂板接觸嚴密。3．支架頂梁與頂板平行支設。

4．相鄰支架間無明顯錯差（不能超過頂梁，側護板高的2／3）。5．各液壓管路聯接合理、齊全。6．支架前無浮煤、浮矸堆積。

7．支架錨固頭與刮板運輸機連接好，銷子齊全。

（三）開關列車、煤機、油泵

1．開關列車中車與車之間必須鋼性連接。2．開關列車上綜采供電設備有接地極。

3．從開關列車至切眼輸送機頭間的電纜、防塵管路、高壓管路吊掛整齊。

4．煤機線、煤機用防塵管路用電纜卡子捆扎好放在輸送機電纜槽內，輸送機尾電機線也捆扎在電纜槽上。

5．架間噴霧按規定安裝，截止閥齊全，管路不漏液，支架每架均要安裝測壓閥測壓管路。

6．泵站電氣設備達到完好標準，液壓系統完好，不漏液，潤滑油脂合格，適當，保護罩齊全。

7．照明燈、通訊喇叭安裝間隔符合要求，線路吊在支架前梁下，吊掛整齊，能正常使用。

8．煤機的各種保護蓋板上齊全，內外噴霧正常，電氣部分達完好標準。

（四）其它要求

1．所有設備、電纜、電絞、軌道的安裝必須符合質量標準化要 求。

2．向采煤面順槽供電、供水、供壓風必須在采區上下山(集中運 輸道)與順槽交叉的三角門處安設斷路開關，截止瓦籠。

3．綜采面皮帶機道4寸防塵管鋪設至切眼100m處，安水頭及過

濾器；其它工作面溜子道、材料道鋪設管路距切眼50m安裝水針。

4．各種管路鋪設遇有保險硐室，必須設有過道，不得影響保險 峒使用。

5．皮帶長度小于50米，綜采、炮采、掘進用皮帶寬度分別小于 90、80、70cm，膠皮磨損嚴重大面積脫落，不得再次安裝使用。

6．一次性安裝，炮采切眼必須投入成套新40T刮板運輸機，順 槽溜子也要經過檢修后再進行安裝；綜采切眼運輸機及轉載機也要經 過檢修，磨損變形嚴重的溜槽、中板不再使用；各種刮板運輸機鏈條 磨損超過20%的不再使用。

7．一次性安裝，綜采面超前皮帶全部使用新膠帶。

8．安裝完工整理達到質量標準化要求后，按本《規定》第十條 的規定進行移交。

第八章 其它規定

第二十六條 井下文明生產責任區劃分：

（一）采煤單位責任范圍為工作面、兩巷、石門；

（二）掘進單位為掘進頭重車行車路或及料場范圍以內；

（三）提運隊責任范圍為全礦提升斜坡及上下車場；

（四）機電隊為井下變電所、主泵房及周圍30m范圍內，井下各水倉入口及其斜巷；

（五）運輸隊責任范圍為全礦運輸平巷及其車場、人車等候室等

（六）準備隊責任范圍為井下沒有責任單位的所有巷道；

（七）其它單位、部室由生產管理部根據礦井采掘生產活動進行明確劃分。文明生產考核按礦有關規定執行。

第二十七條 巷道設計部門在進行巷道設計時，必須按照《煤礦

安全規程》，上級文件的規定，充分考慮運輸安全間距、車場長度、躲身硐室、安全設施、管纜安設等要求，在設計中作明確規定，施工單位嚴格按設計施工。否則，罰責任人50～200元/次，責任單位主管50元/次。

第二十八條 井下巷道修護，除采掘頭面職責范圍以外的，由準備或延深工程隊負責，并按有關規定考核。

第二十九條

井下壓風主干管路的安設回收（包括管子裝運）與日常管理，由機電隊負責；掘進頭壓風管路由掘進隊安設與管理；其它臨時性用風地點，機電隊提供管路連接件，交用風單位安設與管理。否則，由此造成漏風，質量標準化不達標，影響生產，對責任人罰款50元/次·處，責任單位100～500元/次。

第九章 附則

第三十條

本《規定》未盡事宜，按煤礦原辦法及上級有關文件規定。第三十一條 本《規定》自文件下發之日起執行，解釋權煤礦。