第一篇：監事會會議工作流程

監事會會議工作流程

根據《公司法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《公司章程》及我司相關制度，對監事會會議工作流程歸納如下：

一、監事會會議類型

1、定期會議（例行會議）：每年度至少召開兩次（我司監事會近幾年召開會議情況見附件）；

2、臨時會議：存在以下情形時，監事會應當在10日內召開臨時會議：

(1)監事提議召開時；

(2)公司股東大會、董事會會議通過了違反法律、法規、規章、公司章程、股東大會的決議和其他有關規定的決議時；

(3)董事、高級管理人員的不當行為可能給公司造成重大損害或惡劣影響時；

(4)公司或公司董事、監事、高級管理人員被股東提起訴訟時；(5)公司或公司董事、監事、高級管理人員被政府有關部門處罰或被證券交易所公開譴責時；

(6)其他情形。

監事會定期會議的決議與臨時會議的決議均屬監事會決議，具有同等效力。

（注明：監事提議召開監事會臨時會議的，應通過監事會辦公室或直接向監事會主席提交經提議監事簽名的書面提議，書面提議主要包 括：提議監事的姓名、提議的理由、提案、提議召開的時間地點等。收到提議2日內，監事會辦公室應當發出召開臨時會議的通知）

二、會議召集

由監事會主席召集和主持；監事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由監事會副主席召集和主持；監事會副主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上監事共同推舉一名監事召集和主持。

三、會議通知

1、監事會辦公室提前2天將書面會議通知提交給全體監事和有關列席人員，同時準備好會議的相關材料（如簽到表、表決票、會議材料等）；

2、通知內容主要包括：時間地點、會議提案、召集人和主持人（臨時會議提議人及提議）、會議材料、監事應親自出席或委托其它監事代為出席的要求、會務聯系人等。

四、議事方式

1、每次監事會會議應由全體監事的2/3 以上出席方可舉行；必要時，可邀請董事長、董事及高級管理人員列席；

2、監事應親自出席，不能出席的，應書面委托其他監事代為出席（委托書內容主要包括：本人不能出席的原因、代理人、代理事項、代理權限及有效期、雙方簽名等），不出席又無書面委托其他監事代為出席的則視為棄權；

3、開會時，首先由召集人、主持人說明召集的原因及會議所通知的事項（提案）等，介紹完基本情況后逐一提請與會監事就所議事 項發表明確意見，同時發表自己的明確意見。

五、表決程序

1、監事會決議可采取記名投票表決，也可采用舉手表決，但有監事提議采取投票表決時應采用投票表決，表決意向為：贊成、反對、棄權；

2、采取記名投票表決的，與會監事表決完后，監事會秘書應收集表決票并在一名監事的監督下進行統計；

3、會議主持人宣布統計結果；

4、監事會做出的決議必須經全體監事的 2/3 以上成員表決通過。

六、會議記錄

1、監事會秘書做好會議記錄，會議記錄主要包括：會議屆次及時間地點、會議召集人主持人、出席情況、提案及每位監事發表的意見和表決意向、提案的表決方式及結果等；

2、與會監事應對會議記錄、決議記錄等材料進行簽字確認；

3、在決議公開之前，與會監事及其他與會人員應對決議內容保密。

七、會后落實及資料歸檔

1、監事應當督促相關人員落實監事會決議（最好建立監事會決議執行記錄制度），監事會主席在以后的監事會會議上應通報已形成決議的執行情況；

2、監事會會議檔案由監事會辦公室保管，包括：會議通知、會 議簽到表、會議材料、表決票、與會監事簽字的會議記錄、決議記錄等材料；

3、監事會會議檔案的保存期限為10年。

八、信息披露

1、信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告等。其中：

（1）上市公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。年度報告應當在每個會計年度結束之日起4個月內（其中監事會應于每個會計年度結束后 45 日內完成上年度監事會工作報告并匯總到總裁辦公室及證券部）；中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內，季度報告應當在每個會計年度第3個月、第9個月結束后的1個月內編制完成并披露。第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間；

（2）上市公司應當披露的臨時報告：董事會、監事會、股東大會決議；香港聯交所和上海證券交易所上市規則規定的“須予公布的交易”；香港聯交所和上海證券交易所上市規則規定的“關聯交易”；擔保事項；重大事項等。

其中，監事會應當在監事會會議結束后 1 個工作日內，將決議、決議公告和會議記錄送交董事會秘書，由董事會秘書根據信息披露要求上報交易所，并聯系披露有關信息。監事人員變動，由其本人自發生之日起 2 日內報送。

2、公司信息披露工作由董事會統一領導，董事會秘書具體負責。監事和監事會負責監督公司信息披露事項，并應確保有關監事會公告內容真實、準確和完整。監事個人非經董事會書面授權，不得對外發布公司未披露的信息。監事知悉公司組織與運作的重大信息、對股東和其他利益相關者決策產生實質性或較大影響的信息以及其他應當披露的信息時，應及時通知董事會秘書或證券部；

3、監事會應當對信息披露事務管理制度的實施情況進行定期或不定期檢查，對發現的重大缺陷及時督促公司董事會進行改正；

4、公司董事、監事、高級管理人員及重大內幕信息的報告者、材料編制者、信息傳遞者、審核者、披露者以及相關事件的參與者，在信息露之前，負有保密責任；

5、監事應當對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責的行為進行監督；關注公司信息披露情況，發現信息披露存在違法違規問題的，應當進行調查并提出處理建議；

6、監事會對定期報告出具的書面審核意見，應當說明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規、中國證監會的規定，報告的內容是否能夠真實、準確、完整地反映上市公司的實際情況。

附：

1、我司監事會近幾年定期會議召開情況:（1）每年3月份左右，召開監事會會議主要審議上年度的監事會工作報告及上年度公司年報（含財務決算報告及利潤分配預案等）；（2）每年4月份左右召開監事會會議主要審議公司當年的第一季度報告；

（3）每年8月份左右召開監事會會議主要審議公司半年度報告(中期報告)；

（4）每年10月份左右召開監事會會議主要審議公司第三季度報告；（5）新一屆監事會產生后召開監事會會議選舉監事會主席、監事會副主席，并對新一屆監事會工作進行討論并部署。

2、監事會向股東大會負責，并依法行使下列職權：

（一）檢查公司財務，對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見；

（二）對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

（三）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；

（四）提議召開臨時股東大會會議，在董事會不履行《公司法》規定的召集和主持股東大會會議職責時召集和主持股東大會會議；

（五）向股東大會會議提出提案；

（六）依照本法第一百五十二條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟；

（七）核對董事會擬提交股東大會的財務報告、營業報告和利潤分 配方案等財務資料，發現疑問的，可以公司名義委托注冊會計師、執業審計師幫助復審，并提出書面審核意見；

（八）監事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議。發現公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所、律師事務所等專業機構協助其工作，費用由公司承擔；

（九）公司章程規定或股東大會授予的其他職權。

3、股東大會行使下列職權：

（一）決定公司的經營方針和投資計劃；

（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；

（三）審議批準董事會的報告；

（四）審議批準監事會或者監事的報告；

（五）審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；

（六）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；

（八）對發行公司債券作出決議；

（九）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

（十）對公司聘用、解聘會計師事務所作出決議；

（十一）修改公司章程；

（十二）審議批準規定的擔保事項；

（十三）審議公司一年內購買、出售重大資產超過公司最近一期經審 計總資產30％的事項；

（十四）審議批準變更募集資金用途事項；

（十五）審議股權激勵計劃；

(十六)審議代表公司有表決權的股份百分之三以上的股東的提案；（十七）審議法律、行政法規、部門規章或公司章程規定應當由股東大會決定的；（十八）其他事項。

4、董事會對股東大會負責，行使下列職權：

（一）召集股東大會，并向股東大會報告工作；

（二）執行股東大會的決議；

（三）決定公司的經營計劃和投資方案；

（四）制定公司的年度財務預算方案、決算方案；

（五）制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（六）制訂公司增加或者減少注冊資本、發行債券或者其他證券及上市方案；

（七）擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；

（八）在股東大會授權范圍內決定公司對外投資，收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯交易等事項；

（九）決定公司內部管理機構的設置；

（十）聘任或者解聘公司總裁、董事會秘書；根據總裁的提名，聘任 或者解聘公司高級副總裁、副總裁、財務總監等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；

（十一）董事會發現控股股東、實際控制人及其附屬企業侵占公司資產的應立即對其所持公司股份申請司法凍結，凡不能以現金清償的，通過變現股權償還侵占資產；并視情節輕重對協助、縱容控股股東及其附屬企業侵占公司資產的直接責任人給予處分和對負有嚴重責任的董事予以罷免；

（十二）制定公司的基本管理制度；

（十三）制訂公司章程修改方案；

（十四）管理公司信息披露事項；

（十五）向股東大會提請聘請或者更換為公司審計的會計師事務所；

（十六）聽取公司總裁的工作匯報并檢查總裁的工作；

（十七）法律、行政法規、部門規章或者公司章程規定，以及股東大會授予的其他職權。

董事會作出前款決議事項，除第（六）、（七）、（八）、（十三）項必須由全體董事過半數通過，并且取得出席會議的董事三分之二以上表決同意外，其余可以由全體董事半數以上表決同意通過。

第二篇：監事會第一次會議

十全愛學有限責任公司監事會會議議程

會議標題：監事會第一次會議 會議時間：2012年4月10日

會議地點:海南政法職業學院二教301 參加會議的有：***、***等五名監事，協會秘

書處***、***列席了會議。會議主要內容如

下：

一、推舉監事會召集人。經與會代表充分

醞釀，一致同意王夢云為監事會召集人。

二、討論了“十全愛學有限責任公司監事會

工作制度”，監事會要求秘書處結合大家

所提的修改意見，配合整理出監事會工作

制度。

三、對監事會如何開展工作進行了討論，結

合監事會籌備委員會所發現的問題，決定

向會長辦公會或理事會提議：

1、盡快完善協會財務制度；

2、秘書處制定2012年費用預算方案；

3、制定秘書處專職工作人員薪資標準；

4、落實、執行會員聯系制度。

四、明確了監事會的日常工作：

1、對會長辦公會、理事會的出勤情況進行

跟蹤；

2、對理事會確定的分工工作進行跟蹤；

3、對會員企業提出的疑問進行及時答復，隨時接受會員企業反映情況，必要時進行

立項調查；

4、要求與會代表應該熟悉和更加全面的了

解協會的相關制度。

監事會主要工作：

（一）檢查公司的財務；

（二）對董事、獨立董事、經理和其他高級管理人員執行公司職務時違反 法律、法規或者章程的行為進行監督；

（三）當董事、獨立董事、經理和其他高級管理人員的行為損害公司的利 益時，要求其予以糾正，必要時向股東大會或國家有關主管機關報告；

（四）提議召開臨時股東大會；

（五）列席董事會會議；在董事會議案討論時提出建議、警示；在董事會 召開前有權要求有關人員就歷次董事會決議執行情況向會議匯報，并列入議 案。

（六）公司章程規定或股東大會授予的其他職權。

第二條 監事會行使職權時，必要時可以聘請律師事務所、會計師事務所 等專業性機構給予幫助，由此發生的費用由公司承擔。

第三條 監事會每年至少召開兩次會議。會議通知應當在會議召開十日前 書面送達給全體監事，監事會與董事會同時召開的，可以用同一書面通知送達 監事。

第四條 監事會會議通知包括以下內容：舉行會議的日期、地點和會議期 限，事由及議題，發出通知的日期。

第五條 監事本人應出席監事會會議，因故不能出席，在向監事會主席請 假后，可書面委托其他監事代為出席，委托書應載明授權范圍。

第六條 監事會的表決程序為：舉手表決，實行一議題一表決，一人一票，當場宣布表決結果。

第七條 監事會會議應有記錄，出席會議的監事和記錄人，應當在會議記 錄上簽名。監事有權要求在記錄上對其在會議上的發言作出某種說明性記載。

監事會會議記錄作為公司檔案由董事會秘書或專人保存，保存期限十年。

第八條 本議事規則自監事會通過之日起生效，修改權和解釋權屬于監事 會。

十全愛學有限責任公司

2012年4月3日

第三篇：會議工作流程

會議工作流程

1、會議準備：（1）請會議發起部門確定并組織會議和參會人員名單，并提前發

文通知；

（2）確定會議地點、時間（開始時間和結束時間）以及開會之前的準備，例投影、白板、電腦、音響等；

（3）資料準備：事先準備好開會中要用的紙制資料，電子資料，并提前做好復印、傳輸、拷貝的工作；

2、會議主持：負責主導和控制會議進程，明確會議結果，進行總結性發言，包

括對照會議議程逐項明確會議結論、通報會議獎罰等。

3、會議記錄：會議記錄人應清楚記錄發言人說的要點、結論及要求，并在24

小時內整理總結會議紀要并報給領導審批，并下發給各部門相關人員。

4、會議跟蹤和反饋：任何會議均需形成紀要或視頻音像資料，作為會議成果的記錄文件，并注意保存和歸檔。會議紀要應保證最大范圍地發送給相關聯人員，并抄送企管部備案，以確保會議信息的有效溝通。

5、會務服務：會務服務人員隨時跟進會議的進行，以防止突發意外事件發生。

第四篇：監事會工作要點

XXXX公司

2012年監事會工作要點

根據集團公司監事會工作會議精神，集團公司《關于落實2012年監事會工作要點》的通知和公司監事會2012年工作計劃，制定公司2012年監事會工作要點。2012年，緊緊圍繞集團公司成員單位監事會工作的指導思想，認真貫徹落實黨的十七大精神，全面落實科學發展觀，緊緊圍繞集團公司工作部署，按照集團公司監事會工作會議提出的“正確把握定位、切實履行職責、加強制度建設、提高履職能力”的要求，以財務監督為核心，以公司重要決策和重大事項的合法性為重點，積極探索創新監事會工作方式方法，進一步提高監督檢查質量和水平，提高監督的權威性、有效性和靈敏性，確保國有資產保值增值，促進企業又好又快發展。

一、強化監督意識，準確把握定位。

監事會是公司的監督機構，代表出資人履行監督職責，是出資人監督的重要形式，其最本質、最根本的，是監督，是制衡。要按照集團公司有關規定和要求，明確監督職責，增強制衡意識、責任意識和風險意識，以改革創新精神，積極開展監督工作，充分發揮國有資產的“守護人”、真實信息的“報告人”和企業風險的“預警人”作用，真正成為集團公司黨組在各企業的一支比較敏感的“傳

感器”，成為黨組準確、客觀地了解和掌握成員單位狀況及企業領導人員履職情況的有別于其他系統的一條重要信息渠道。

二、切實履行職責，提高監督質量。

制定監督檢查方案。結合本單位實際，統籌安排監督檢查工作，明確監督工作重點，合理配置力量，科學安排工作進度，確保按計劃完成全年工作任務。

三、加強制度建設，規范監督工作。

1、把制度建設當作一項重要工作來抓，通過制度化，促進工作的規范化。按照《集團公司成員單位監事會工作暫行辦法》確的監事會工作職責、內容、基本程序等，進一步規范成員單位監事會工作。完善內部工作流程，制定成員單位監事會報告處理辦法，規范監事會業務管理工作。公司監事會按照集團公司要求制定相應的管理制度。

2、各成員單位監事會要嚴格執行《集團公司成員單位監事會工作暫行辦法》，建立健全監事會例會制度、報告制度，完善監事會議事規則；建立監事會內部信息收集、交流、處理、反饋機制和工作程序；加強與本單位各業務管理部門、派駐下屬企業的監事的溝通聯系，建立工作協調和聯動機制，確保履職到位，工作規范，信息通暢；年末召開一次委派下屬企業監事的工作會議。

四、加強隊伍建設，提高履職能力。

1、要進一步增強做好監事會工作的責任感和使命感。要按照“政治堅強、公正清廉、紀律嚴明、業務精通、作風優良”的標準，嚴肅工作紀律，加強作風建設，以高度負責的精神，認真履行職責，努力做好監事會工作，始終保持監事隊伍的良好形象。要按照集團公司要求，要建立長效工作機制。

2、加強監事會業務學習和培訓。要勤于學習，勤于思考，勤于總結，努力提高自身素質，主動適應集團公司改革發展的形勢要求和監事會工作的客觀需要。公司監事會除了積極參加集團公司組織的審計監督業務培訓班、監事會工作經驗交流會和監督工作研討會外，制訂公司監事會的全年學習計劃，具體計劃如下：

一季度安排深入學習內容包括鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀、黨的十七大會議精神等。

二季度安排學習《中國兵器工業集團公司成員單位監事會工作暫行辦法》和新的《公司章程》，學習監事會各項制度。

三季度安排學習《中華人民共和國公司法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》、《國有企業監事會暫行條例》，學習《物權法》。

四季度安排聘請專業人員，組織監事會成員進行財務、審計知識培訓。

同時，各監事會成員，根據自己的特點，不斷學習掌握相關知識，提高自身素質和履職能力。

3、加大監事會工作宣傳力度。要充分利用集團公司辦公網、廉政宣教網站、《XXXX報》、《XXXX簡訊》等內部資源和平臺，及時宣傳上級和集團公司關于監事會工作的部署和要求，反映監事會工作動態，交流監事會工作經驗和做法。并利用本公司內部報刊、廣播電視等載體，加大監事會工作宣傳力度，為監事會開展監督工作營造良好氛圍。2012要向集團公司宣傳平臺報送至少一份宣傳材料，利用本公司內部宣傳媒體宣傳監事會工作相關內容至少每季度一次。

第五篇：監事會工作體會

監事會工作體會

尊敬的各位領導、同志們：

大家好！今天，我代表***集團監事會，向大家總結匯報一下集團監事會在2009的工作重點，成果和體會，存在的問題，以及監事會在新一年的工作方向。

***集團從。。年成立至今，一共擁有四十多家企業，總資產達

8.5億元，凈資產達到5.4億元；但集團同時負債3.1億元，僅2009年固定資產投資額就達1.4億元。鑒于當前形勢發展的需要，五角場集團這種規模大、風險高的特點，決定了集團必須緊密圍繞企業經營管理為中心，加強黨風廉政建設和反腐倡廉工作，認真執行重大問題決策、重要干部任免、重大項目投資決策和大額資金使用必須集體討論決定的“三重一大”制度，堅決做好集體資質監管工作，以保障集團企業的和諧健康發展。

2009年，是集團發展關鍵而艱巨的一年，董事會帶領公司積極應對市場變化，把握住公司發展的正確方向，引領公司戰勝金融危機，提升了公司的綜合管理水平。監事會作為監督機構，本著對全體股東負責的精神，在各部門的努力配合下，恪盡職守，實事求是，公正客觀，堅持以企業重大決策監督為工作重點，不斷促進企業改善經營管理；堅持以出資人關注的重大事項為抓手，不斷促進企業持續健康發展；堅持以評價企業負責人履職行為為途徑，不斷促進企業加強領導班子建設。

監事會在各種工作實踐中深刻體會到，首先，必須堅持以公司財務為核心，履行監事會財務監督的基本工作職責。在過去的一年里，監事會對資金支付授權審批、在建工程和外匯使用等方面加強了管理，取得了不錯的成果，例如。。其次，必須堅持以各種現有制度法規為基礎，同時加強監事會同其他相關部門的配合，建立健全各種監管制度。監事會在去年大力督促和支持相關部門，建立與完善了各級干部崗位責任制以及財務審計管理等制度，實事求是，全面準確地評價和反映了企業的經營、財務狀況和領導人員工作業績，取得良好的效果。。最后，必須堅持以領導干部隊伍為抓手，堅持原則，恪盡職守，建立清正廉潔、嚴于律己、公道正派、光明磊落的干部領導層。監事會強化實施了新任干部崗前教育培訓制度，并嚴格貫徹執行領導干部廉政簽約制度，使各級干部努力學習、埋頭苦干，不斷提高政治素養、政策水平和業務能力，同時深入群眾，注意聽取各方面意見，提高工作質量和工作效率。。

創新是一個民族進步的靈魂，也是一個企業成長的動力和發展的源泉。監事會在實踐工作中發現，監事會雖然能圍繞集體經濟工作中心來開展日常工作，但對于進一步與集體經濟新一輪發展的形勢相結合，全面提高干部管理素質的教育培訓方法，探索不夠、點子不多、創新力不強；雖然能夠按照程序對企業經營活動的經濟效益進行相關審計監督，但對于積極開展當期監督工作缺乏有效的、簡潔的、創新的方法。

2010年，監事會將本著對全體股東負責的精神，認真依照法律法規和公司章程，忠實地履行職責，進一步加強和維護五角場集團治理結構，并認真維護出資人合法權益。針對監事會目前在工作中存在的問題，在新的一年里，監事會明確了以下兩個主要工作方向：首先，要深入了解領導各級干部和部門崗位責任制的貫徹執行情況，針對形勢發展的變化，進一步采取有效措施，不斷健全各項制度，提高貫徹執行的實效；其次，要以集團在2010年全面騰躍發展為時機，積極融入集團的各項經濟活動，探索行之有效的當前監督工作，為集團新一輪發展做好保障作用。