第一篇：區局系統廉政和監管風險防范管理工作實施辦法

自治區工商行政管理局黨組文件

新工商黨?2011?26號

關于印發《新疆維吾爾自治區工商行政管理系統廉政和 監管風險防范管理工作實施辦法》（試行）的通知

伊犁哈薩克自治州工商行政管理局黨組，各地州市工商行政管理局黨組，局機關各行政事業單位，直屬分局黨組、工商干校黨委：

經自治區工商局黨組2011年6月13日會議討論通過，現將《新疆維吾爾自治區工商行政管理系統廉政和監管風險防范管理工作實施辦法》（試行）印發你們，請結合實際，認真抓好落實。

附件1.廉政風險和監管風險主要表現形式;附件2.廉政和監管風險防范管理工作流程目錄。

2011年7月4日

新疆維吾爾自治區工商行政管理系統 廉政和監管風險防范管理工作實施辦法

（試行）

第一章

總

則

第一條

為了完善具有工商行政管理機關特點的懲治和預防腐敗體系，有效防范廉政風險和監管風險，促進各級工商行政管理機關和工商行政管理人員依法履職、廉潔行政，根據國家工商總局《工商行政管理機關開展廉政風險點防范管理工作的意見》和《新疆維吾爾自治區工商系統廉政風險防范管理工作實施意見》，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于全區工商行政管理系統各級領導和全體干部職工。事業單位工作人員參照執行。

第三條

廉政風險、監管風險防范管理（以下簡稱“風險”防范管理）是指依照工商行政管理職責，針對工商行政管理人員在履行崗位職責、行使行政權力過程中可能發生的廉政風險和監管風險，綜合運用教育、制度、監督、懲處等措施，最大限度地遏制、減少各類違紀違法案件和監管事故，維護國家和人民的利益，確保工商行政管理人員履行職責的廉政和監管安全，為工商行政管理機關做到“四個統一”、打造“五型工商”提供有力的紀律保證。

第四條

風險防范管理堅持“標本兼治，綜合治理，懲防并舉，注重預防”的方針，堅持注重教育、“兩險”并防，預防為主、動態管理，全面覆蓋、突出重點，分層負責、務求實效的原則。

第五條

建立黨組統一領導，主要領導負總責，其他領導按照職責分工抓，各相關部門具體落實、密切配合，紀檢監察機構組織協調、督促檢查的領導體制和工作機制。

第二章

風險的查找和類級劃分

第六條

風險防范管理以查找風險點為基礎，風險點查找要做到靜態查找與動態查找的有機統一。

（一）按照“三定”方案，各局、處（科）室、所認真梳理業務流程，明晰各個工作崗位的具體職責，認真研究工作流程上各個節點是否存在薄弱環節，采取自己找、群眾幫、領導提、組織審等方式，排查風險表現，明確風險點。

（二）根據外部環境變化和階段性任務重心的轉移，針對出現的新情況、新問題，認真分析監管執法、隊伍管理中是否存在監管盲點、制度缺失，排查風險表現，明確風險點。

（三）對系統發生過的違紀違法案件、問題及相關信息進行綜合分析，查找機制制度漏洞，排查風險表現，明確風險點。

第七條

廉政風險和監管風險主要分為行政審批、行政執法、隊伍管理、其他四大類。

行政審批類風險，主要是指企業注冊登記、企業監管、廣告、食品安全監管等工作人員在辦理市場準入、年檢驗照、廣告審查、食品安全許可等過程中，可能出現的不按法律、法規、廉潔自律規定或法定程序辦事，懶散庸拖貪、工作失職瀆職等風險。

行政執法類風險，主要是指：企業監管、競爭執法、市場巡查監管等工作人員，在實施行政處罰、行政強制、行政收費、日常巡查等過程中，可能出現的不按法律、法規、廉潔自律規定或法定程序辦事，懶散庸拖貪、工作失職瀆職等風險。

隊伍管理類風險，是指各級領導干部、組織人事管理、財物管理、紀檢監察等部門的工作人員，在人事任免、責任追究、財務支出，資產、工程項目管理等辦理過程中，可能出現的不按法律、法規、廉潔自律規定或法定程序辦事，懶散庸拖貪、工作失職瀆職等風險。

其他類風險，是指除行政審批類、行政執法類、隊伍管理類以外的其他崗位的工作人員，可能發生的不按法律、法規、廉潔自律規定或法定程序辦事，懶散庸拖貪、工作失職瀆職等風險。

第八條

根據風險發生的概率高低和后果的嚴重程度，對查出的風險點進行風險評估，科學界定，劃分為高、中、低三個風險等級。

（一）高風險：是指發生機率高，一旦發生可能造成行政訴訟、行政復議、行政賠償、黨政紀追究等嚴重后果的風險。具有行政審批權、行政執法權、人財物管理權的崗位是高風險崗位。

（二）中風險：是指發生機率較高，或可能造成當事人投訴、申訴，造成一定責任追究后果的風險。

（三）低風險：是指發生機率低，或一旦發生可能給個人、單位帶來不良影響的風險。

第三章

風險防控措施

第九條

風險防范管理以健全完善落實防控措施為核心。綜合運用教育、制度、監督、懲處等措施，科學配臵權力，合理設計程序，前移關口，防控風險，最大限度地遏制、減少各類違紀違法案件和監管事故。

第十條

高風險是風險防控的重點，各級領導以及管人、管錢、管物、具有行政審批權、行政處罰權崗位上的工作人員是風險防控的重點。對重點人員實行重點督查和管理。

第十一條

風險防控要從教育入手。組織黨員、干部開展理想信念、黨的優良傳統作風、反腐倡廉法規制度、道德修養教育，采取多種教育形式增強干部自我防范風險的意識和能力。

（一）開展示范教育、警示教育和崗位廉政教育，以崗位廉政教育為主，突出教育的針對性和實效性。

針對不同崗位、不同工作環境和工作特點，運用“菜單式”教育、情景模擬、專題討論等方法，抓好崗位廉政教育，重點加強《廉政準則》和總局“六項禁令”的學習；深化工商廉政文化建設，培育廉榮貪恥的文化氛圍；以發生在系統內的案件為反面教材，剖析原因，教育干部引以為戒。

（二）探索、拓展新的教育渠道。采取傳統與現代化手段相結合的教育形式，利用網絡信息技術等傳播手段，增強教育的吸引力和感染力。

第十二條

風險防控以制度建設為根本，探索形成防控風險發生的常態化制度體系。

（一）建立風險發現、風險預警、風險化解制度。

建立風險發現制度。針對上一年度工作中暴露出的漏洞、薄弱環節及本年度的工作重點，年初安排全年工作任務時組織一次風險查找；年中針對專項治理、案件查辦、網絡信息的收集研判中發現的問題，適時查找風險點。

建立風險預警制度。利用政務、局務（所務）公開等方式，及時準確公示崗位職責、辦事流程及其相應的風險點及風險類別、級別，擴大風險點防范管理的知情面、參與面和監督面；利用綜合業務軟件平臺或書面提示、告知、函詢等形式，實施預警提醒，對苗頭性、傾向性風險，有針對性提出防控要求。

建立風險化解制度。采取分權制約，規范權力運行等措施，積極推進高風險向低風險轉化，降低風險等級；采取個別談話、誡免談話、責令糾錯，限期整改等措施，堵塞漏洞,及時化解風險。

（二）建立健全政務公開、局務（所務）公開、黨務公開等制度，讓權力運行陽光、透明。

深化政務公開。按照《政府信息公開條例》的要求，規范公開內容，豐富公開形式，保障人民群眾的知情權、參與權、監督權。

深化局務公開。緊緊抓住人、財、物和干部職工最關心的問題，進行適時公開。推進工商系統內部事務運行的制度化、程序化、規范化，調動干部職工參與內部事務管理的積極性、主動性。推進黨務公開。及時公開涉及黨員群眾切身利益、干部選拔任用管理的情況。吸收借鑒其他公開工作的做法和經驗，做到重點突出、程序規范。

（三）健全反腐倡廉專題民主生活會制度，堅持黨組中心組學習制度、主要領導干部定期講廉政黨課制度。有效開展批評與自我批評，對苗頭性、傾向性問題早提醒、早糾正。

（四）堅持每年執法考核考評制度。嚴格執行自治區工商局制定印發的《行政執法質量考評辦法》、《自由裁量權行使暫行辦法》、《大要案報備制》、《行政執法過錯責任追究辦法》等規章制度，提高法律法規和制度的執行力，促進依法行政。

（五）建立定期輪崗和交流制度。對具有行政審批權、行政執法權、隊伍管理權崗位上的工作人員嚴格按照規定輪崗。

（六）建立風險防控責任追究制。根據不同風險崗位和風險等級，實行分級負責、分級管理、分類指導，明確風險防控的責任人，嚴格實行責任追究。

堅持誰主管誰負責，一級抓一級，層層抓落實。上級機關各職能部門在開展本部門風險防范管理工作的同時，要對本業務條線的風險防范管理工作進行指導、督促。各級紀檢監察機構主要領導要切實擔負起協調、督查的職責。

對風險防范管理領導不力，致使職責范圍內明令禁止的不正之風得不到有效治理，造成不良影響和監管事故的；對風險防范管理工作不安排部署、不落實的；職責范圍內發生嚴重違紀違法行為的，依據《黨風廉政建設責任制》的有關規定對責任人進行責任追究。

第十三條

風險防控監督是關鍵。要拓寬監督渠道，加大監督力度，做到監督常態化。

（一）加強內部監督，主要是上下級、紀檢監察部門、同事之間的監督，通過報告、檢查、專題生活會、述職述廉等形式，及時發現行為不當或過失的苗頭，加以提醒，幫助把問題、偏差和失誤消滅在發生之前，將損失降到最小程度。

（二）加強外部監督。主要是服務對象、義務監督員、新聞媒體、人大、政協等監督。堅持基層執法人員每年一次面向市場主體和服務對象代表述職述廉，并根據實際情況，逐漸延伸到窗口部門和縣級工商局領導班子。根據監督和評價結果，總結經驗教訓，改進工作，挽回不良影響和彌補失誤。

第十四條 充分發揮案件查辦的治本功能。對風險防控不到位，出現嚴重違法違紀問題受到責任追究的，要通過案例分析研究發生問題的原因，完善防控措施，防止類似問題、過失的發生和錯誤的重演。

第十五條

加大風險防控方法、手段的創新力度。及時總結推廣在實踐中創造的做法和經驗，從實踐和發展的要求中適時創新方法，修訂完善風險防控措施。

創新“制度+科技”的運行機制。運用工商綜合業務軟件，把權力運行的全過程在計算機信息系統中進行流程再造，細化和固化各個環節，使權力運行的每一項操作都在計算機網絡上留下痕跡。做到工作人員只能按照規定的程序行使自己崗位權限內的權力，不能放棄、延時、越權操作。

運用電子政務、網上監察等信息化手段推行績效管理，開展對工商干部的績效考核和評估，強化對行政效率、效果等情況的監督，提高行政效能。

第十六條

對專項治理等階段性任務的風險防控，采取事前查找預防、事中監控、事后處臵的綜合防控辦法，防控風險。

第四章

工作考核

第十七條

風險防范管理工作納入本系統、本單位、本部門黨風廉政建設目標責任考核范疇，與工商行政管理工作同檢查、同考核。第十八條

考核標準包括：重視風險防范，查找風險點準確、全面，防控手段完善，防控措施落實到位，防控效果明顯，有所創新。

第十九條

注重考核結果運用。風險防控考核結果將作為評價單位落實黨風廉政建設目標責任和個人業績評定、獎勵懲處、選拔任用的依據。凡在風險防范管理工作中，措施得力，無風險事故的單位和個人，優先評先選優；凡措施不力，造成風險事故的，不得評先選優，后果嚴重的，視情節給予責任人相應的紀律處分或組織處理。

第五章

附

則

第二十條

本辦法由自治區紀委監察廳駐自治區工商局紀檢組監察室負責解釋。

第二十一條

本辦法自發布之日起施行。

附件一：

廉政風險和監管風險主要表現形式

廉政風險是指工商行政管理機關工作人員（領導干部、權力崗位人員）在行使行政權力，分配公共資源的過程中，可能發生的為了個人利益而濫用權力或不作為，被追究責任的苗頭性、傾向性問題。監管風險是指工商行政管理機關的各級領導和監管執法人員，在市場監管和行政執法中，可能出現的因不履行法定職責，監管缺失或亂作為而導致發生重大事故，造成嚴重后果的苗頭性、傾向性問題。

一、行政審批類主要風險點及其表現形式

㈠違反規定，擅自增加或者取消行政審批、行政許可項目；

㈡擅自增加或者減少行政審批、行政許可的法定條件或者程序；

㈢擅自實施已經取消的行政審批、行政許可項目；

㈣對符合法定條件的行政審批、行政許可申請不予受理；

㈤對符合法定條件的行政審批、行政許可申請不予行政審批、行政許可或者不在法定期限內作出核準決定；

㈥對不符合法定條件的行政審批、行政許可申請予以核準或者超越法定權限作出核準決定；

㈦不在辦公場所公示依法應當公示的材料；

㈧在受理、審查、決定行政審批、行政許可過程中，未向申請人、利害關系人履行法定告知義務；

㈨申請人提交的申請材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補正的全部內容；

㈩未依法說明不受理行政審批、行政許可申請或者不予行政審批、行政許可的理由；

(十一)依法應當舉行聽證而不舉行聽證；

(十二)辦理行政審批、行政許可索取或者收受他人財物或者牟取其他利益；

(十三)擅自收費或者不按照法定項目和標準收費；

(十四)截留、挪用、私分或者變相私分實施行政審批、行政許可依法收取的費用；

(十五)在行政審批、行政許可的法定條件之外，附加有償咨詢、培訓、指定中介服務。

二、行政執法類主要風險點及其表現形式

（一）行政處罰主要風險點及其表現形式

1.沒有法定的行政處罰依據或者適用依據錯誤；

2.違反規定，濫用自由裁量權，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責輕罰、輕責重罰；

3.違反法定的行政處罰程序；

4.不使用罰款、沒收財物單據或者使用非法定部門制發的罰款、沒收財物單據；

5.利用職務上的便利，索取或者收受他人財物、收繳罰款據為己有；

6.違反有關罰繳分離規定自行收繳罰款；

7.截留、私分或者變相私分罰款、沒收的違法所得或者財物；

8.依法應當移送司法機關處理而不移送或者在移送過程中違反有關移送規定；

(二)行政強制措施主要風險點及其表現形式

1.無法定依據或者適用依據錯誤； 2.違反法定程序；

3.采取行政強制措施的對象或者范圍錯誤；

4.對采取行政強制措施的財物不妥善保管，致使其丟失或者損毀；

5.對采取行政強制措施的財物不依法處理。

（三）案件核審類主要風險點及其表現形式 1.未按法定程序、期限核審；

2.核審把關不嚴，可能導致錯案發生；

3.涉嫌犯罪或超出管轄權的案件未建議移送； 4.應當提交局案審委員會集體研究決定的案件未提交。

(四)行政復議、行政訴訟主要風險點及其表現形式 1.對符合法定條件的行政復議申請不予受理；

2.不依法審理行政復議案件，或者無正當理由在法定期限內不作出行政復議決定；

3.不履行或者無故拖延履行行政復議決定；

4.阻撓、變相阻撓公民、法人或者其他組織依法申請行政復議或行政訴訟。

5.不依法依規應訴，不嚴格執行法院判決。(五)聽證主要風險點及其表現形式 1.不按規定告知當事人聽證權利；

2.不依法依規舉行聽證，不依法采納聽證意見；(六)執法監督主要風險點及其表現形式

1.無法定依據或者違反法定程序實施執法監督； 2.超越法定權限和范圍實施執法監督；

3.不按照規定出示有效行政執法證件實施執法監督；

4.對執法監督中發現的違法行為不依法制止、糾正或者不移交有關機關處理。

(七)行政收費主要風險點及其表現形式

1.無法定依據或者不按照法定范圍實施征收； 2.擅自增減征收項目或者改變征收標準； 3.依法應當征收而不征收； 4.不按照規定使用專用票據；

5.截留、挪用、私分或者變相私分征收款項； 6.違法集資、攤派費用等違法增設公民、法人或者其他組織的義務；

(八)年檢驗照主要風險點及其表現形式 1.對不符合法定條件的予以年檢驗照； 2.對符合法定條件的不予年檢驗照； 3.擅自增減年檢驗照條件。

(九)市場巡查主要風險點及其表現形式

1.履行監管服務責任區職責不到位，或者包庇、縱容違法行為，導致監管責任區內違法行為未及時查處；

2.巡而不查、查而無痕或巡查信息不按規定錄入，甚至編造巡查記錄；

3.發現案源線索不報告，未按規定及時移交案件。(十)市場、合同監督管理主要風險點及其表現形式 1.履職出現缺位或越位，導致市場秩序混亂或產生不良社會影響。

2.擅自降低“守重”企業評審、推薦標準； 3.向“守重”企業變相攤派、收費。

(十一)消費者權益保護主要風險點及其表現形式 1.不按規定受理消費者申訴、投訴和舉報；

2.不按規定轉辦、督辦消費者申訴、投訴和舉報； 3.調解、處理消費糾紛不公平、不公正；

4.發現案源不報告、不立案、不查處、不移交。(十二)食品安全監督管理主要風險點及其表現形式 1.監管職能缺位、越位，未到現場核查； 2.未落實食品安全監管制度； 3.未按規定檢測食品和公示食品安全信息； 4.不按規定有效處臵食品安全隱患。

(十三)突發事件處臵主要風險點及其表現形式 1.未建立和完善食品安全、消費安全、市場監管突發事件應急預警機制和處臵預案；

2.未落實食品安全、消費安全、市場監管突發事件應對措施；

3.不按規定有效處臵突發事件。

(十四)商標廣告監督管理主要風險點及其表現形式 1.監管職能不到位，對違法商標廣告案件不依法查處；

2.對當事人請求的商標賠償不依法調解。

3.對不符合推薦、評審條件的商標予以推薦、評審； 4.對符合推薦、評審條件的商標不予推薦、評審； 5.偽造申請材料或推薦、評審材料。

(十五)信息監督管理主要風險點及其表現形式 1.擅自篡改數據庫、丟失數據； 2.網絡維護不到位，影響正常工作；

3.不按規定報批報廢設備，或虛報、瞞報。

三、隊伍管理類主要風險點及其表現形式(一)領導班子及成員主要風險點及其表現形式 1.未落實“一崗雙責”；未及時、穩妥處臵影響全局的苗頭性、傾向性問題；

2.重大事項、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等不按民主集中制決策；

3.重大事項未按規定報告或隱瞞不報；

4.干部隊伍出現違法違紀問題；單位、系統集體榮譽被撤銷或降級。

(二)干部隊伍廉政勤政風險點及其表現形式 1.未嚴格執行廉政、勤政的有關規定，索要財物、接受饋贈或宴請，徇私舞弊，以權謀私，干預正常履職等，可能導致本單位、本系統的聲譽受到不良影響；

2.擅自指定中介機構代辦證照、審計、驗資；指定媒體發布公告；搭車收費，強行攤派，強制訂閱報刊。

(三)組織人事教育主要風險點及其表現形式 1.未按規定推薦、考察干部；

2.隱瞞民主推薦、民主測評、組織考察真實情況； 3.違反紀律說情打招呼、通風報信、封官許愿； 4.舉報的問題不認真調查核實，不如實向組織匯報； 5.干部教育管理不到位，不能及時發現、解決苗頭性問題；

6.發現不良傾向不報告、不制止、不糾正； 7.反映的問題不能客觀公正調查處理； 8.隱瞞真實情況，偏袒考核對象，誤導組織決策；考核和評先評優不民主、不全面、不公開、不公正。

(四)計劃財務主要風險點及表現形式

1.隱瞞、滯留、截留、挪用、坐支財政收入或不按規定上繳財政收入；

2.擅自擴大預算，改變預算計劃、用途；

3.不按規定設立賬戶，公款私存，私設或變相私設“小金庫”；

4.不按規定審核，少支多報，虛報冒領，擅自擴大開支范圍，提高開支標準，往來款項不及時清理結算；

5.不按規定管理資金，擅自借支，非法挪用，白條抵支，公款私分；

6.違反規定，收費不開票，多收少開票，擅自銷毀、涂改或遺失票據；

7.財務制度不落實，審計監督不到位。(五)紀檢監察主要風險點及表現形式

1.信訪舉報不登記、不受理、不報告；通風報信、泄露信訪舉報秘密；

2.不按規定辦理案件，瞞案不報，有案不查，查而不處，徇私舞弊，該移交的不移交。

(六)黨建工作主要風險點及其表現形式 1.發展黨員違反組織原則，審查把關不嚴； 2.不按規定收繳、開支黨費。

(七)內部管理主要風險點及其表現形式

1.未按規定將重要文件呈領導審閱、承辦、督辦； 2.文件多環節運轉后去向不明；

3.未按規定用章；印模管理失控、丟失；

4.購臵物品違反規定，弄虛作假，化整為零，暗箱操作，超標購臵；

5.違反規定及程序，管理不善造成公物倉物品損壞、丟失；擅自占有、使用、私分、處臵公物倉物品；

6.不按規定建檔；擅自借閱、涂改、偽造、抽取、調換、標注、損毀、丟失檔案材料；

7.不按規定處理涉密文件，丟失涉密文件，涉密載體管理不善造成泄密；

8.信息失真、漏報、瞞報、錯報，不按規定上報重特大事故、群體突發事件，不按規定公開信息；

9.不按規定厲行節約，超標接待；虛支冒領，假公濟私；

10.公車管理不善，公車私用，違規駕車，車輛少修多報，油料虛報冒領；

11.擅自占有、使用、處臵固定資產；固定資產損壞、流失；

12.擅自處臵報廢資產，私分處臵所得。(八)學會、協會主要風險點及其表現形式 1.不按規定收取會費；

2.隱瞞、滯留、截留、挪用、坐支會費；

3.不按規定支出會費，擅自擴大支出范圍，虛支虛報。

四、其它類主要風險點及其表現形式

上述內容未涉及的其它可能出現的風險點。附件二：

廉政和監管風險點防范管理工作流程目錄

一、企業注冊登記管理工作流程目錄

⒈企業(外資企業)名稱核準工作流程；⒉企業(外資企業)開業注冊登記工作流程；⒊企業(外資企業)變更登記工作流程；⒋企業(外資企業)注銷登記工作流程；⒌企業股權出質登記工作流程；⒍企業(外資企業)檔案管理（查詢）工作流程。

二、企業監督管理工作流程目錄

⒈企業(外資企業)年度檢驗工作流程；⒉監管服務責任區工作流程；⒊企業(外資企業)數據庫管理工作流程；⒋查處案件工作流程。

三、市場監管工作流程目錄 ⒈市場專項整治工作流程；⒉商品交易市場誠信體系建設及分層分類監管工作流程。

四、合同監管工作流程目錄

⒈合同監管工作流程；⒉查處合同違法案件工作流程；⒊“守合同、重信用”工作流程；⒋合同爭議行政調解工作流程。

五、商標監管工作流程目錄

⒈品牌商標申報、推薦工作流程；⒉商標案件查處工作流程；⒊商標印制、使用管理工作流程；⒋指導企業實施商標戰略，辦理商標注冊工作流程。

六、廣告監管工作流程目錄

⒈廣告監測工作流程；⒉廣告經營許可審批工作流程；⒊廣告經營資格年檢工作流程；⒋廣告案件查處工作流程。

七、消費者權益保護（12315）工作流程目錄 ⒈受理和解決消費者申訴、投訴、舉報工作流程；⒉12315指揮中心工作流程；⒊查處侵害消費者合法權益案件工作流程；⒋消費安全突發事件應急處臵工作流程；⒌“一會兩站”管理工作流程。

八、食品安全監管工作流程目錄

⒈食品流通許可受理、審核、發放及年審工作流程；⒉流通環節食品安全監管工作流程；⒊流通環節食品安全抽樣檢驗工作流程；⒋流通環節食品安全突發事件應急處臵工作流程；⒌查處流通環節食品安全違法案件工作流程。

九、經濟檢查工作流程目錄

⒈投訴舉報案件辦理及案件轉辦、移送工作流程;⒉行政處罰案件立案工作流程；⒊一般程序行政處罰案件工作流程；⒋實施行政強制措施工作流程；⒌直銷企業監管工作流程；⒍打擊傳銷工作流程。

十、法制監督工作流程目錄

⒈行政處罰案件核審工作流程；⒉行政復議工作流程；⒊行政執法監督檢查(評議)工作流程；⒋行政聽證工作流程；⒌公物倉管理工作流程；⒍錯案責任追究工作流程；

十一、工商所工作流程目錄

⒈個體登記工作流程；⒉個體驗照工作流程；⒊監管服務責任區管理工作流程；

3、市場專項整治工作流程；⒋查處取締無照經營工作流程；⒌行政處罰案件工作流程；⒍信息化辦公及3G移動執法平臺使用管理工作流程；⒎受理和解決消費者申訴、投訴、舉報工作流程；⒏流通環節食品安全監管工作流程；⒐各類市場主體信用管理信息采集、錄入，分層分類監管工作流程。

十二、組織教育人事工作流程目錄 ⒈干部選拔任用工作流程；⒉勞資管理工作流程；⒊人事檔案管理工作流程；⒋考核工作流程；⒌評選評優工作流程；⒍行政處分工作流程。

十三、計劃財務工作流程目錄

⒈財務管理工作流程；⒉財務審批工作流程；⒊財務報銷審核工作流程；⒋大額資金分配工作流程；⒌資產報廢處臵工作流程；⒍招投標采購管理工作流程；⒎公物倉管理工作流程；⒏內部審計工作流程。

十四、信息管理工作流程目錄

⒈信息化辦公設備管理工作流程；⒉綜合業務軟件數據安全保障工作流程。

十五、紀檢監察工作流程目錄

⒈受理紀檢信訪舉報工作流程；⒉違紀案件查處工作流程。

十六、黨建工作目錄

⒈發展黨員工作流程；⒉黨費收繳管理使用工作流程。

十七、辦公室工作流程目錄

⒈領導班子議事決策工作流程。⒉文件運轉與管理工作流程；⒊信訪工作流程；⒋兩公開工作流程；⒌會議承辦工作流程；⒍統計工作流程；⒎印章管理工作流程；⒏檔案管理工作流程；⒐接受采訪及信息宣傳工作流程。

十八、機關服務工作流程目錄

⒈工程項目管理工作流程；⒉辦公設備管理工作流程；⒊安全管理工作流程；⒋固定資產管理工作流程；⒌車輛管理工作流程；⒍接待工作流程。

第二篇：關于廉政和監管風險點防范管理工作的總結

關于廉政和監管風險點防范管理工作的總結

為了認真貫徹落實市××××局黨委《廉政和監管風險點防范管理工作實施方案》精神,全面推行廉政風險防范管理工作,最大限度地降低廉政風險和監管風險,為推動本單位各項工作提供有力的政治保障,我××按照廉政和監管風險點防范管理工作的要求,加強對風險點防范管理工作的組織領導,結合單位的自身實際,認真查找廉政和監管風險點,并制定相關的風險防范措施,使廉政和監管風險點防范管理工作按照要求扎實有效推進。

一、強化組織領導,明確職責任務

按照局黨委廉政和監管風險點防范管理工作的具體要求,我×及時成立了市×××廉政和監管風險點防范管理工作領導小組,由黨支部書記擔任組長,支部委員為成員,加強對此項工作的組織領導。同時,進一步明確了防范管理工作目的意義和主要工作職責,把廉政和監管風險點防范管理工作作為黨風廉政建設的重要內容。形成了“一把手親自抓,分管領導具體抓,班子成員一起抓”,保證防范管理工作扎實推進,有效開展。

二、加強學習教育,增強防腐意識

在加強黨風廉政建設工作中,我×支部始終把強化教育、加強學習、提高認識、增強宗旨意識放在首位。按照領導干部廉潔自律的要求,結合今年開展的廉政風險點防范管理、“3+6廉政教育工程”、“反腐倡廉制度建設推進年”、創先爭優等活動,認真制定了學習計劃,重點學習了《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干

1準則》、《中國共產黨章程》等,學習反腐倡廉、警示教育的相關文章。先后召開專題研究黨風廉政建設會議3次,組織黨員開展黨風廉政建設法律法規知識學習9次,組織黨員參加黨風廉政準則考試1次,觀看警示教育片2次,聽輔導報告講座2次。圍繞反腐倡廉和廉潔從政有關要求，組織開展“廉政文化進社區”活動1次，廣泛開展廉政文化宣傳教育活動。通過政治理論、法律法規和黨課、警示片的學習教育,構筑拒腐防變的思想道德防線,使全體黨員干部思想認識進一步提高,宗旨意識明顯增強。

三、按照職能職責,確定風險崗位

按照局黨委廉政風險防范管理工作的要求,圍繞思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險,通過從單位和黨員干部的日常工作或生活中查找廉政風險點,采取本人自已找、同事幫助找、領導點評找、組織審定等多種形式,認真分析并查找出(個人)崗位存在或潛在的思想道德風險,崗位職責風險和外部環境風險的內容及其表現形式,對全體黨員特別是領導班子和重點崗位進行了廉政風險點排查,圍繞重大事項決策、人事任免、重大項目安排和大額資金使用“三重一大”,認真查找了部室、崗位各自風險點。通過集體商議,明確重點部室、重點崗位、重點人員、重要風險點,確定了風險等級,其中:一級風險點1個,二級風險點4個,三級風險點2個,制定了相應的防范措施,班子成員還做出了個人書面廉政承諾。

四、建立完善制度,加強監督管理

在全面推行廉政和監管風險點防范管理的基礎上,我×支部

結合反腐倡廉制度建設推進年活動,不斷完善風險點防范管理的各項制度,積極探索創新風險防范管理的體制機制,實現廉政和監管風險點防范管理工作有效化。采取廉政承諾、警示教育、風險提示、廉政談話等多種形式,提高單位和個人的自律和防范意識。重點圍繞涉及單位人、財、物的管理制度進行補充完善,如黨風廉政建設工作制度、工作人員考核制度、工作人員勞動紀律考核制度、財物管理制度等。并嚴格按照廉政準則、民主集中制原則,領導干部收入申報制度、重大事項報告制度、禮品登記制度等規定,加強對黨員干部的管理。

通過學習教育、完善制度、監督管理,建立和實行公開承諾、崗位責任、首問首辦負責、限時辦結、考核評議等制度,不斷規范工作人員的行為。積極推行政務公開、財務公開制度,在一些熱點問題上實行公開,做到公平、公正;在財務管理工作上實行民主監督,注重開源節流,嚴格執行收支兩條線管理制度;干部評定職稱上,嚴肅紀律,嚴格條件,堅持走群眾路線,按程序辦事;在辦公用品的購買上,嚴格采購報批手續。同時加強對黨員干部特別是領導班子成員的廉潔從政管理力度。持續有效的推進廉政和監管風險點防范管理工作。

通過認真開展廉政和監管風險點防范管理工作,我××黨員沒有發生-起違法違紀事件和不廉潔的行為,使各項工作順利有序推進。

第三篇：潛在廉政和監管風險點(舉例)

潛在廉政和監管風險點:（舉例）

1、不按規定做好辦公室/業務保密工作，造成泄密事件發生；

2、不嚴格執行財經紀律，違反財務管理制度，不按規定使用管理資金，造成后果；

3、不遵守廉潔自律各項規定。

4、存在個人請客用公款報銷的風險。

5、存在利用權力為部室謀取小團體利益的風險。

6、可能存在“三重一大”風險，在處理重大事項決策、重要干部任免、重大項目安排、大額度資金使用時不堅持班子集體討論、決定的制度，進而造成可能的廉政風險

應采取的防范措施:

1、規范權力運行機制，健全完善規章制度。建立健全“三重一大”議事規則，規范完善行政、人事、財務等制度。凡涉及“三重一大”事項，實行集體研究決定制度。

2、加強有關保密法律法規、條例和相關政策的學習，增強保密意識；嚴格執行各類保密法規，不發生泄密事件。

3、自覺遵守財經紀律和財務管理制度，按規定使用管理資金，不發生財務違規、違紀行為。

4、加強政治理論學習，堅定共產主義理想信念。樹立正確的人生觀，價值觀、權力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。

5、加強廉潔自律有關條例、法律法規和相關政策的學習，通過學習，進一步提高思想境界，增強廉潔自律意識和拒腐防變的能力；嚴格遵守廉潔從政各項規定，堅持從小事作起，堅決抵制不良風氣，自覺接受群眾監督，做到嚴于律己、以身作則。

6、加強個人修養，決不為本部室和個人謀取私利。

7、嚴格按照規矩處理辦公室各項工作，絕不貪占公共財產，共有財物。

第四篇：工商閻良分局廉政和監管風險點防范管理工作經驗

延吉市工商行政管理局廉政和監管風險點防范管理工作經驗

為保證工商行政管理人員依法正確履職，不犯或少犯錯誤，最大限度地保護干部，去年

以來，延吉市工商行政管理局以防范廉政風險和監管風險為突破口，充分發揮黨風廉政建設的監督保障作用，有力地推動了各項工作任務完成，取得了較好成效。此項工作得到了延吉市紀委的充分肯定。2011年5月20日，延吉市紀委在延吉市工商行政管理局召開現場會，在全市推廣了該局廉政和監管風險點管理工作經驗。

延吉市工商行政管理局的主要做法是：一是統一思想，提高對風險點防范管理的認識。通過組織學習《廉政準則》、觀看廉政宣教片、分析責任事故案例、設置廉政文化宣傳牌等方式，加強對干部的教育，使干部認識到風險防范的重要性、必要性和緊迫性，激發干部查找風險點的主動性，參與防范的自覺性和開拓創新的積極性。二是加強領導，保障風險點防范管理責任落實。將風險點防范管理作為整體工作中的一項重點，統籌規劃，明確分工，狠抓領導，有序推進。多次召開專題會議研究部署，專門成立了風險點防范管理領導小組，形成黨政一把手牽頭，班子成員齊抓共管，部門密切配合，全體干部積極參與的工作機制，為落實風險點防范管理工作提供了堅強的組織保證。三是認真排查，推進風險點防范管理深入開展。充分發動群眾，自下而上，人人自找風險，個個公開風險，人人防范風險，個個抵御風險，互相提醒風險，互相扼制風險，共同制定措施，共同參與管理，找準、找足廉政和監管風險點。同時，以法律法規、規章制度和崗位職責為依據，多方位、多層次、多渠道查找。查找出的22個廉政監管風險點和71個表現形式，全部對應具體到全局56個具體崗位的每名干部身上。通過三級風險評估制度確立風險點，建立了三級風險等級體系、三級風險預警體系、三級風險監控責任體系、三級風險責任追究體系，實現了風險查到崗，責任落到崗，防線建到崗。五是強化督導，確保風險點防范管理取得實效。將風險點防范管理納入行政效能監察范疇，實行日常監督和專項檢查相結合的機制，圍繞干部工作作風、工作態度、工作效率、服務質量、監管執法等容易出現風險的環節以及群眾反映強烈的突出問題，開展效能監察，及時發現、糾正工作中出現的苗頭性問題，及時進行責任追究，以達到風險預警、風險免疫、風險防范、風險監督、風險考核相統一的目的。同時，突出風險防范的動態管理，通過信息監測、定期自查和重點抽查等手段及時發現解決問題。

開展風險點防范管理以來，延吉市工商行政管理局通過前期預防、中期監控和后期處置，有效防止了干部不廉潔行為的發生，避免了苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法問題，有效發現和堵塞了一些因為職責不清、銜接不緊所引起的責任漏洞，有力地推動了各項工作的順利開展，實現了“五個促進”、“五個提升”：一是以風險點防范管理促進工作舉措創新，提升服務發展水平；二是以風險點防范管理促進工作流程規范，提升窗口行政效能；三是以風險點防范管理促進目標責任落實，提升干部綜合素質；四是以風險點防范管理促進廉政文化建設，提升警示教育水平；五是以風險點防范促進政務公開，提升人民滿意水平。該局先

后榮獲全省、全市、延吉市及全市工商局系統多項榮譽，連續三年政風行風測評名列前茅。

第五篇：廉政風險防范管理工作實施方案

為了深入貫徹落實黨風廉政建設責任制，強化“兩權”監督，建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系，完善廉政預警機制，增強領導干部和各崗位人員的責任意識和廉政風險意識，根據市局監察處和**區紀委關于廉政風險防范管理工作的部署，結合我局實際，制定本方案。

一、加強領導

區局成立廉政風險防范管理工作領導小組，局長

萬國喜任組長；各位副局長、副調研員任副組長；全體科所正職為領導小組成員。領導小組辦公室設在監察科，負責組織協調工作。

各科、室、所、中心、稽查局也要盡快成立相應的領導小組，與黨風廉政建設責任制領導小組相結合，在黨組的統一領導下，認真開展廉政風險防范管理工作。

二、時間安排

3月上旬，一是研究制定《**區地方稅務局廉政風險防范管理實施方案》，提交局長辦公會審議（監察科）二是組織召開科所長會，深入動員和認真部署廉政風險防范管理工作（監察科）。

3月中旬至3月25日前，以科所為單位，組織完成廉政風險點查找工作，并按照每個風險點制定出相關的防范措施，并于3月30日前上報監察科。

4月中旬，完善我局廉政風險防范管理各項工作，做好參加市局召開的試點單位匯報準備。

三、工作方法

（一）查找。重點從思想道德、制度機制、崗位職責三個方面查找，側重稅收執法權、行政管理權兩個方面，認真分析易發生執法、管理和廉政問題的環節，從中查找風險點。針對不同崗位特點，應采取自己找與大家幫相結合的方

（二）定級。涉嫌犯罪的風險點定一級，涉嫌處分的風險點定二級，一般風險點定三級。

（三）標識。一是確定風險涉及的人員；二是確定如何識別風險已經發生。

（四）糾錯。包括發生風險“叫停”、“糾正”風險、追責三個環節。

（五）防范。查找法律法規依據、完善制度措施等。包括前期預防措施、中期監控措施、后期處置辦法等。

四、檢查考核

要把廉政風險防范管理工作列入我局目標管理考核，采取實地檢查或重點抽查等方法，加強對廉政風險防范管理工作情況的檢查考核。

五、具體要求

（一）統一思想，提高認識。開展廉政風險防范管理工作，是拓展源頭治腐領域、強化“兩權”監督制約、實施保護干部的一項重要舉措。衡量一個單位黨風廉政建設的好壞，不僅要看查出了多少問題，更要看本單位不出問題。因此，保護干部、以人為本，是廉政風險防范管理工作的最終目的。要通過開展廉政風險防范工作，促使全局干部職工健康成長，減少工作和生活中的失誤，避免遭受人生挫折，防止走上彎

（二）加強領導，嚴密組織。在黨組的統一領導下，科所長要承擔起本單位“一把手”的責任，要把廉政風險防范管理工作放在突出位置，以高度的政治責任感和積極負責的態度，認真研究部署，做好思想動員，嚴密組織落實，形成全方位、立體式的廉政風險防范工作態勢。

（三）以人為本，突出重點。查找廉政風險點，要充分體現每個崗位的不同特點，形成以人為點、以工作程序為線、以制度為面、環環相扣的廉政風險防控機制，做到提醒在前、建章立制在前、約束在前。

**區地方稅務局廉政風險防范

管理工作領導小組辦公室

二○○八年三月十七日