第一篇：中天城投集團警示教育活動感悟

中天城投廉潔警示自律教育活動感悟總結

（烏當房開工程部實習生 牛開亮）

1.背景篇

中共中央總書記、國家主席習近平在十八屆中央紀委二次全會上發表關于反腐倡廉工作 的重要講話，指出我國反腐工作依然面臨著極大的艱巨性、長期性及復雜性，要求對反腐倡 廉工作要常抓不懈，長期堅持，提出老虎蒼蠅一起打的堅強決心，提出黨風廉政建設和反腐 敗斗爭是一項長期的、復雜的、艱巨的任務。反腐倡廉必須常抓不懈，拒腐防變必須警鐘長 鳴，關鍵就在“常”、“長”二字，一個是要經常抓，一個是要長期抓。我們要堅定決心，有腐必反、有貪必肅，不斷鏟除腐敗現象滋生蔓延的土壤，以實際成效取信于民，在習總書記 記的號召與要求下，中央紀律檢查委員會成立反腐倡廉工作領導小組王岐山為組長的工作領 導小組開始了復雜而艱巨的反腐工作之風，并成立各種檢分赴全國各地的地方政府機關、國 企及民營的大型企業開展預防腐敗、懲治腐敗大規模檢查指導行動。在這次行動的開展下，效果突出，給一些不為人民謀福祉，不視人民為己任，而是濫用手權力、公權私用謀取私利 的官員致命一擊，截止目前全國已有副部級官落馬20余人，最典型例子的莫過于是國家能源 局局長劉鐵男落馬案、四川省副省長李春城落馬案等等。在反腐倡廉之風的大力吹響下，反 腐倡廉工作影響全國，深入到全國大中小城市，貴州也不例外，貴州作為全國反腐倡廉的重 要工作對象，中央紀律檢查委員會派出一個檢查組深入到貴州各地機關企業，開展檢查指導

工作，最大快人心的莫過于將原貴州省遵義市市委書記廖少華這樣的貪污腐敗分子繩之以法，真正響應了習總書記的老虎蒼蠅一起打的堅強口號，將這樣的老虎收至牢籠，不在危害貴州 的人們群眾，必將還我貴州公正廉潔的政治環境，樹立貴州廉潔自律的政府形象。

為響應習總書記的號召，配合中紀委開展反腐工作，貴陽檢察院工作小組進駐中天城投 集團開展反腐工作已成必然，在全國反腐之風的大力吹動下，在貴陽檢察院的的堅強領導下，中天城投集團作為一家員工近萬人的大型民營企業，嚴格響應政府號召，時刻履行社會責任，中天城投集團開展廉潔警示自律教育活動便應運而生。

2.流程篇

2014年3月20日上午8點整，中天城投集團聯合貴陽檢察院、花溪區檢察院及云巖區檢察院在貴陽國際會議中心二樓會議大廳開展主題為“中天城投廉潔警示自律教育”的活動動員大會。會議開始，中天城投集團執行總裁張智總與貴陽檢察院副檢察長分別對本次活動作了重要講話，強調此次活動意義重大、影響深遠，提醒我們要杜絕腐敗，警鐘長鳴；其后，檢察院兩名干警用標準流利的話語向我們介紹建國以來我國反腐倡廉工作取得的巨大成就，查辦督辦的重案要案，用一些實實在在的例子深入簡出的講述一個個官員的腐敗軌跡與落馬歷程，比如成克杰案，黔中生案等等；隨后花溪區檢察院的一名負責人用一個個生動的貪污腐敗案例向我們論述怎樣過好“六個關”及算好“七筆賬”，他提出的六關即是：初始關、親情觀、朋友關、色情關、權力關、工作關，七賬即是：政治賬、經濟賬、朋友賬、家庭賬、工作賬、學習賬、事業賬，他的一句“走好人生路，幸福一家人”的勸告震撼在場所有的人，贏來雷鳴般的掌聲，最后所有人員一同觀看關于貴州兩個貪污腐敗案例視頻，頓時讓在場

們感悟至深，深知觸碰法律底線，徇私枉法，貪污腐敗，必然不被人民群眾所容忍，必將

法律的嚴懲。為提高此處活動的效果，起到警示廣大黨員員工的巨大作用，中天城投集團

地將公司關鍵崗位的負責人及員工分成五批分別前往貴州警示教育基地-貴陽王武監獄參

服刑人員現身說法大會及參觀監舍活動。在王武監獄的會議大廳，王武監獄服刑人員管理

李主任介紹貴州監獄的一些基本狀況，著重講解王武監獄的規模、數量等，服概況刑人員

管理方式與制度、監獄日常生活等，讓我們知道監獄是個避免“三高的好地方”；我們批

聆聽了原水利八局施工局局長李某與畢節市某縣教育局副局長張某的現身說法，他們用親

經歷自述了他們的事業成長的艱辛歷程，為官后未進行學習提升導致腐朽墮落的生活軌跡，人肺腑的話語悔過了他們的所作所為，從他們的話語里我們真正看到了自由對于他們是多 的奢望而不可求，“若為自由物,二者皆可拋”成了他們心中的絕唱。第一、四批次參加

舍的參觀，讓他們零距離去感受監獄的痛苦生活，回來的路上大家都發出一聲感慨：這地

不好待！

3.討論篇

為提高烏當公司員工參加活動學習教育效果，給每個員工以最大的收獲感悟，提高撰寫心得的質量與水平，在集團的統一部署下，22日早上10點中天城投集團烏當房地產開發有限公司在烏當奶牛場辦公樓二樓會議室開展廉潔警示教育活動的思想風暴研討會，會議由人事部宋恒支持。在會上，行政部主管林瑛首先在此宣讀羅玉平董事長在2013年度工作總結暨2014年度計劃會議上的講話中截取的關于廉潔職業與腐敗現象的一些看法，以教育警醒廣大員工。其后，經過各個小組激勵的討論與相互學習，工程部經理王家祥首先作了發言，他說通過參加此次警示教育及參觀監舍活動，讓他感悟很深，他說監獄是一個軍事化管理的一個地方，生活條件并不自由，奉勸大家管好自己的手，別觸碰法律的底線，并結合自身工作實際，面

對一個高危的職業部門，提出要努力管好施工單位，做到公正透明，做好雙控工作，建議烏當公司成立由行政人事部牽頭廉潔工作監督小組，建立舉報郵箱，希望預結算部一同前往現場參加收方工作，做到相互監督，杜絕腐敗的發生；行政人事部主管林瑛談到，將會經常性組織烏當公司所有員工參加培訓與學習，洗洗法律腦，以提高烏當公司員工拒腐防變的能力；土地整理部主管周小猛、將新林用親自經歷講述直從他們工作以來，認識的人員里就有100多人因貪污受賄而被捕入獄，警示我們要廉潔職業，不要觸碰法律高壓線，并結合工作實際將建立并完善杜絕關于假日方舟拆遷及控違工作發生腐敗的相關管理制度與流程；烏當公司總工程師說道水能載舟亦能覆舟，用好手中權利贏得榮譽，濫用手中權利獲得罵名，提出公司在選人用人上要堅持德才兼備，以德為先的原則；財務部經理徐總站在企業發展的立場談到貪污現場泛濫，是權力過于集中，監督機制缺失所致，公權私用對企業發展危害很大，要警惕，提出加強思想教育、不存貪污僥幸心理、做好財務本職工作及嚴格按公司流程規章辦事時杜絕財務犯罪可靠保障；最后人事部宋恒站在人事發展的角度發表一些看法，他希望部門負責人想方設法加強團隊的凝聚力、純潔性培養與教育，關心的自己下屬，努力改善員工關系，更加希望我們烏當公司在此次活動中開好工作之頭，結好活動之尾。通過此次的研討，烏當公司人員的廉潔自律性更上一層樓，全體人員相互學習相互交流意見，真正展現烏當房開團隊的團結、互助、共榮、監督、清正的精神風貌。

4.感悟篇

“以銅為鏡，可以正衣冠；以古為鏡，可以知興替；以人為鏡，可以明得失。”中天城投集 團投入巨大財力物力人力來舉辦廉潔警示自律教育活動，其目的不言而喻，就是用以往貪污

腐敗事例來教育警醒大家，用別人腐朽行為參照檢查反思自己，做到有責改之，無責加勉。通過此次警示教育活動，對于我是感悟一時，受益一生，讓我懂得在我國法治日趨健全的背 景下，手莫伸，伸手必被捉的大道理，誰若是視王法已不顧，監獄之災必成人生歸路，誰是 觸碰法律高壓線，就地正法必然一生終結。俗話說“吃人嘴短，拿人手軟”多少成功之人 不管農村出生，企業高管，甚至是政府高管，只要他犯了罪，濫用權力，拿了不屬于他的 東西，只證明一點，他嘴短，手軟，思想覺悟低下，道德底線缺失，一心只想活在聲色犬 馬之地，樂在紅酒綠之中，這樣走向萬丈深淵的人，早晚一天監獄之災或者死刑將成他的不 歸路。對一個剛出生茅廬踏入現實社會生活的我，有幸這次實習既然能參加感悟中天城投集 團廉潔自律活動，親身去監獄感悟監獄生活，我真的感到很幸福，中天給予了我們這類人機 會，讓處十字路口的大學畢業生指明人生方向，給我們打了人生路的第一個預防針，讓我們 繼續保持“出淤泥而不染，濯清漣而不妖”人生品質，教育我們今后無論走什么道路，從事 什么工作，什么崗位，一定要堅守法律底線，保持經常學習，真正做到學法、知法、懂法、用法，做一個守法的好公民，時刻警醒貪腐腐敗作風的滋生，做到警鐘長鳴，杜絕隱患，通

過這樣的警示教育，我一定會過好六個關，算好七筆賬，走好人生每一步，夯實自我成功石。

5.建議篇

針對目前我國腐敗現場易發多發的特點，我們應該跳出活動之外，深層次去剖析我國腐多發根源，其主要一點就是權利過于集中，監督機制不健全，法律制度不完善，存

在漏洞，監檢查執行力度不嚴，思想教育跟不上時代發展步伐，監督檢查權利被忽視等。站在中天長遠發展的角度，更加履行中天的社會職責，希望中天城投集團要以此活動為契機，響

應國家的反腐倡廉號召，借此機打造會造純潔、守法、溫馨、和睦、上進的中天大家庭。建議中天城投集團，完成結構改革，成立以羅玉平為組長、監事會為骨干成員的反腐倡廉工作領導小組，監督 督各職能部門及項目公司廉潔情況，發現問題及時查處；盡快讓法務部門建立并完善中天反腐 腐工作領導方針與實施細則；增加財務資產的透明性，做好財務監督；采用雙控策略，完善部 部門間的相互監督與約束機制；與政府反腐部門通力合作，接受政府監督，發現腐敗情況及時上報處理，做到有腐必肅，有貪必查；經常性定期組織公司員工學習法律法規及職業道德方面 面的培訓與學習，提升員工思想理論水平，做到警鐘長鳴，反腐倡廉工作常抓不懈。

6．結束語

勤勤懇懇執業 清清正正做人

第二篇：中天城投價值分析報告

中天城投價值分析報告

中天城投主要從事房地產開發與物業管理、教育、休閑康體等行業，是貴陽市城市建設與開發的重要力量。公司一直是當地的龍頭企業，是貴陽房地產市場規模最大、最具有競爭力的開發商，歷年的市場占有率皆達到總量的15%左右。

公司2010 年銷售情況良好，2011 年業績預期樂觀。報告期內，公司實現銷售面積 152 萬平，銷售額62億元，銷售額同比增長180%。2011年計劃：銷售 148萬平米 80億元。預計2011年地產業績仍將保持較高增長。

公司 2011年3 月與貴州省人民政府共同簽訂協議，公司計劃將在“十二五” 期間，在貴州省內完成建設面積約 1000萬平方米（約 20萬套）、總投資約 200億元的各類保障性安居工程及其配套設施。“十二五”貴州省規劃建設保障性住房39.8萬套，公司計劃建設的約20萬套保障房將占據貴州省保障房市場半壁江山。

2011年，公司將在煤炭資源、新能源電池產業鏈上游資源整合上大發力。

煤炭整合：公司將大力開展省內煤礦生產企業的并購工作，并計劃年內實現煤礦開采零的突破。公司將和大股東旗下的聯合能源公司設立控股子公司（公司控股80%）負責對貴州省范圍內煤炭生產企業、所涉礦區的并購、重組、整合、勘探、開采、深加工等，充分利用貴州煤炭資源優勢，實現對貴州省煤炭資源整合。

新能源電池產業鏈上游資源整合：將圍繞以錳系動力電池、釩系儲能電池及相關材料制備等開展研發工作，并對相關材料的上游礦產資源進行投資。錳業方面，公司將積極尋求貴州省錳礦資源整合的機會，在此基礎上對錳礦進行精深加工和綜合利用，以此打造具備影響力的錳產業集群。公司將在今年大力開展錳礦資源收儲工作，積極參與掛牌的錳礦礦權投標競價，同時擇機對小型錳開采企業和錳加工企業實施并購。釩資源方面，公司正與貴州義信礦業公司合作進行實施石煤提釩（五氧化二釩）的中試工作，將積極配合地方政府開展釩礦整合。

看好中天城投持續獲取優質資源的能力，以及將優質資源轉化為利潤的能力。公司的房地產業務已經為公司提供了足夠的安全邊際。根據wind機構一致預期中天城投2011平均每股收益1.3元，當前估值水平不足12X。憑借公司在貴州深厚的政府資源、獨特的地位、強大的融資實力以及突出的執行力，公司在煤炭資源整合和生產、以及錳礦釩礦等新能源電池產業鏈上游資源布局的前景廣闊，存在巨大的發展空間。未來資源的持續收購整合將是公司股價上漲的催化劑。

第三篇：中天城投集團股份有限公司內部控制制度

中天城投集團股份有限公司內部控制制度

1.總 則

為規范和加強中天城投集團股份有限公司內部控制，提高公司經營管理水平和風險防范能力，保護 投資者合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《企業內部控制基本 規范》、《深圳證券交易所股票上市規范運作指引》、等法律法規和《公司章程》規定，結合公司實際，制定本制度。

1.1 定義

本制度所稱內部控制，是指由公司董事會、監事會、管理層以及全體員工參與實施的、旨在實現控 制目標而提供合理保證的過程。

1.2 內部控制的目標是：

1.2.1合理保證公司經營管理合法合規；

1.2.2保障公司資產安全；

1.2.3保證公司財務報告及相關信息真實完整；

1.2.4提高經營效率和效果；

1.2.5促進公司實現發展戰略。

1.3 應遵循的原則：

1.3.1全面性原則。內部控制貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋公司及其所屬單位的各種業務和事 項。

1.3.2重要性原則。內部控制在全面控制的基礎上，關注重要業務事項和高風險領域。

1.3.3制衡性原則。內部控制在治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相 互監督，同時兼顧運營效率。

1.3.4適應性原則。內部控制與公司經營規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情 況的變化及時加以調整。

1.3.5成本效益原則。內部控制權衡實施成本與預期效益，以適當的成本實現有效控制。

1.4 內部控制包括下列基本要素：

1.4.1內部環境。內部環境是企業實施內部控制的基礎，一般包括治理結構、機構設置及權責分配、內部審計、人力資源政策、企業文化等。

1.4.2風險評估。風險評估是企業及時識別、系統分析經營活動中與實現內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。

1.4.3控制活動。控制活動是企業根據風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受度 之內。

1.4.4信息與溝通。信息與溝通是企業及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在 企業內部、企業與外部之間進行有效溝通。

1.4.5監督檢查。內部監督是企業對內部控制建立與實施情況進行監督檢查，評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷，應當及時加以改進。

2.內部環境

內部環境是實施內部控制體系的基礎，是有效實施內部控制的有力保障。控制環境的情況決定了整 個機構高層管理者的態度與基調，同時也自上而下地影響了整個機構的內部控制意識，公司須根據國家 中天城投集團股份有限公司內部控制制度

有關法律法規和公司章程，建立規范的公司治理結構和議事規則，明確決策、執行、監督等方面的職責 權限，形成科學有效的職責分工和制衡機制。主要包括公司治理結構、組織機構設置與權責分配、企業 文化、人力資源政策、內部審計機制、反舞弊機制、監管部門的參與等內容

2.1 股東大會是公司最高權力機構，依法行使企業經營方針、籌資、投資、利潤分配等重大事項的表 決權。

2.2 董事會對股東大會負責，依法行使企業的經營決策權。

2.3 監事會對股東大會負責，監督董事會、經理層及其他高級管理人員依法履行職責。

2.4 經理層及其他高級管理人員負責組織實施股東大會、董事會決議事項，主持企業的經營管理工作。

2.5 公司根據實際經營需要設置部門、投資并管理子公司。公司對子公司實施預算管理和監控管理，子公司負責各自的具體經營管理工作。

2.6 董事會負責內部控制的建立健全和有效實施。監事會對董事會建立與實施內部控制進行監督。管 理層負責公司內部控制的日常運行。

2.7 公司在董事會下設立審計委員會。審計委員會負責審查公司內部控制，監督內部控制的有效實施 和內部控制自我評價情況，協調內部控制審計及其他相關事宜等。

2.8 公司編制內部控制管理手冊，使全體員工掌握內部機構設置、崗位職責、業務流程等情況，明確 權責分配，正確行使職權。

2.9 公司應當加強內部審計工作，保證內部審計機構設置、人員配備和工作的獨立性。內部審計機構 應當結合內部審計工作，對內部控制的有效性進行監督檢查。內部審計機構對監督檢查中發現的內部控 制缺陷，應當按照企業內部審計工作程序進行報告；對監督檢查中發現的內部控制重大缺陷，有權直接 向董事會及其審計委員會、監事會報告。

2.10 公司制定和實施有利于公司可持續發展的人力資源政策。人力資源政策包括下列內容：

2.10.1 員工的聘用、培訓、勞動關系的終止與解除；

2.10.2 員工的薪酬、考核、晉升與獎懲；

2.10.3 關鍵崗位員工的強制休假制度和定期崗位輪換制度；

2.10.4 掌握重要商業秘密的員工離崗的限制性規定；

2.10.5 有關人力資源管理的其他政策。

2.11 公司將職業道德修養和專業勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標準，切實加強員工培訓和繼 續教育，不斷提升員工素質。

2.12 公司須加強文化建設，培訓積極向上的價值觀和社會責任感，樹立現代管理觀念，強化風險意 識。董事、監事及其他高級管理人員應當在公司文化建設中發揮主導作用。公司員工應當遵守員工行為 守則，認真履行崗位職責。

2.13 公司須加強法制教育，增強董事、監事及其他高級管理人員和員工的法制觀念，嚴格依法決策、依法辦事、依法監督，建立健全法律顧問制度和重大法律糾紛案件備案制度。

3.風險評估

風險評估是指公司及時識別、系統分析經營活動中與實現內部控制目標相關的風險，合理確定風險 應對策略。是及時識別、科學分析影響企業戰略和經營管理目標實現的各種不確定因素并采取應對策略 的過程，是實施內部控制的重要環節和內容。風險管理策略選擇，是指董事會和管理層根據公司風險承 受能力和風險偏好選擇風險管理策略。

3.1 公司應當根據設定的控制目標，全面系統持續地收集相關信息，結合實際情況，及時進行風險評 估。目標設定，是指董事會和管理層根據公司的風險偏好設定控制目標。中天城投集團股份有限公司內部控制制度

3.2 公司開展風險評估，應當準確識別與實現控制目標相關的內部風險和外部風險，確定相應的風險 承受度。

3.3 公司識別內部風險，重點關注下列因素：

3.3.1董事、監事及其他高級管理人員的職業操守、員工專業勝任能力等人力資源因素；

3.3.2組織機構、經營方式、資產管理、業務流程等管理因素；

3.3.3研究開發、技術投入、信息技術運用等自主創新因素；

3.3.4財務狀況、經營成果、現金流量等財務因素；

3.3.5營運安全、員工健康、環境保護等安全環保因素；

3.3.6其他有關內部風險因素。

3.4 公司識別外部風險，重點關注下列因素：

3.4.1經濟形勢、產業政策、融資環境、市場競爭、資源供給等經濟因素；

3.4.2法律法規、監管要求等法律因素；

3.4.3安全穩定、文化傳統、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素；

3.4.4技術進步、工藝改進等科學技術因素；

3.4.5自然災害、環境狀況等自然環境因素；

3.4.6其他有關外部風險因素。

3.5 公司應采用定性與定量相結合的方法，按照風險發生的可能性及其影響程度等，對識別的風險進 行分析和排序，確定關注重點和優先控制的風險。

3.6 公司根據風險分析的結果，結合風險承受度，權衡風險與收益，確定風險應對策略。公司應當合 理分析、準確掌握董事及其他高級管理人員、關鍵崗位員工的風險偏好，采取適當的控制措施，避免因 個人風險偏好給公司經營帶來重大損失。

3.7 公司應當綜合運用風險規避、風險降低、風險分擔和風險承受等風險應對策略，實現對風險的有 效控制。

3.8 公司應當結合不同發展階段和業務拓展情況，持續收集與風險變化相關的信息，進行風險識別和 風險分析，及時調整風險應對策略。風險管理策略的選擇，主要是指董事會和管理層根據公司風險承受 力和風險偏好選擇風險管理策略。

4.控制活動

控制活動是根據風險評估結果、結合風險應對策略所采取的確保企業內部控制目標得以實現的方法 和手段，是實施內部控制的具體方式和載體。控制措施結合公司具體業務和事項的特點與要求制定，主 要包括職責分工控制、授權控制、審核批準控制、預算控制、財產保護控制、會計系統控制、內部報告 控制、經濟活動分析控制、績效考評控制、信息技術控制等內容。

4.1 控制方法

4.1.1公司結合風險評估結果，通過手工控制與自動控制、預防性控制與發現性控制相結合的方法，運用不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和 績效考評控制、重大風險預警機制和突發事件應急處理等控制措施，將風險控制在可承受度之內。

4.1.2不相容職務分離控制是指公司全面系統地分析、梳理業務流程中所涉及的不相容職務，實施相 應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。

4.1.3授權審批控制是指公司根據常規授權和特別授權的規定，明確各崗位辦理業務和事項的權限范 圍、審批程序和相應責任。公司各級管理人員應當在授權范圍內行使職權和承擔責任。公司對于重大的 業務和事項實行集體決策審批與聯簽制度。中天城投集團股份有限公司內部控制制度

4.1.4會計系統控制是指公司嚴格執行國家統一的會計準則制度，加強會計基礎工作，明確會計憑證、會計賬簿和財務會計報告的處理程序，保證會計資料真實完整。公司依法設置會計機構，配備會計從業 人員。從事會計工作的人員，必須取得會計從業資格證書。

4.1.5財產保護控制是指公司建立財產日常管理制度和定期清查制度，采取財產記錄、實物保管、定 期盤點、賬實核對等措施，確保財產安全。公司須嚴格限制未經授權的人員接觸和處置財產。

4.1.6公司實施預算管理制度，明確各預算責任主體在預算管理中的職責權限，規范預算的編制、審 定、下達和執行程序，強化預算約束。

4.1.7公司建立運營情況分析制度，經營層應當綜合運用生產、購銷、投資、籌資、財務等方面的信 息，定期開展運營情況分析，發現存在的問題，及時查明原因并加以改進。

4.1.8公司逐步建立和實施與預算相結合的績效考評制度，科學設置并不斷優化考核指標體系，對公 司內部各預算責任主體和全體員工的業績進行定期考核和客觀評價，將考評結果作為確定員工薪酬以及 職務晉升、評優、降級、調崗、辭退等的依據。

4.1.9公司建立重大風險預警機制和突發事件應急處理機制，明確風險預警標準，對可能發生的重大 風險或突發事件，制定應急預案、明確責任人員、規范處置程序，確保突發事件得到及時妥善處理。

4.2 控制流程

4.2.1公司內部控制活動涵蓋公司所有的營運環節，包括但不限于：資金活動、銷售與收款、采購與 付款、工程項目管理、資產管理、投資與并購、預算管理、研究與開發、擔保、財務報告與信息披露、人力資源管理、信息系統管理及公司層面管理等。

4.2.2銷售與收款流程：包括銷售政策維護、客戶資質與信用管理、銷售價格管理、訂單處理、開出 銷售發票、確認收入及應收賬款、收到現款及其記錄等。

4.2.3采購與付款流程：包括供應商選擇與評估、供應商資質管理、采購價格管理、采購申請、處理 采購單、驗收貨物、填寫驗收報告或處理退貨、記錄應付賬款、核準付款、支付現款及其記錄等。

4.2.4存貨管理流程：包括庫存策略、庫存周轉、日常管理及盤點管理等。

4.2.5質量管理流程：包括房地產產品質量體系、供應商資質審核、采購換退貨、客戶資質審核等。

4.2.6項目管理流程：包括項目職責分工與授權管理、項目決策控制、項目概預算控制、項目價款支 付與工程實施控制、項目竣工決算控制等。

4.2.7資產管理流程：包括固定資產、無形資產等資產自建、購置、處置、維護、保管與記錄等。

4.2.8投資與并購管理流程：包括選擇并購目標、評估投資回報、開展盡職調查、簽署合作協議、整 合并購對象等。

4.2.9預算管理流程：包括預算組織機構設立、預算政策制定、預算編制、預算分解、預算跟蹤分析、預算考核等。

4.2.10 資金管理流程：包括籌資計劃擬定、籌資計劃審批、籌資計劃實施、籌資協議簽署、籌資償 付、籌資合同管理，以及現金和銀行存款的控制、票據及有關印章的管理等。

4.2.11 擔保管理流程：包括擔保計劃擬定與審批、擔保申請與執行、擔保記錄與期后跟蹤、監控、擔保期滿管理、擔保執行分析等。

4.2.12 財務報告與信息披露流程：包括會計核算方法、會計科目維護、會計憑證管理、財務報告與 披露、關聯交易、會計資料管理等。

4.2.13 人力資源管理流程：包括人力資源規劃管理、薪酬管理、績效管理、培訓與發展管理等。

4.2.14 信息系統管理流程：包括信息戰略與規劃、信息組織架構與職責分工、信息風險評估和監控、信息項目開發、信息訪問安全、計算機日常維護和硬件管理等。中天城投集團股份有限公司內部控制制度

4.2.15 公司層面管理流程：包括董事會監督、審計委員會監督、反舞弊機制、內部審計、權責分配 與授權、子公司控制、重大風險預警與突發應對等。

5.重大風險事項控制

5.1 控股子公司的風險控制

5.1.1公司建立健全對控股子公司的控制政策及程序，并在充分考慮控股子公司股本結構、業務特征 等的基礎上，督促其建立健全內部控制制度。

5.1.2公司對控股子公司的管理控制，包括下列活動：

1)依法建立對控股子公司的控制架構，確定控股子公司章程的主要條款，選任董事、監事、經理及 財務負責人。

2)根據公司的戰略規劃，協調控股子公司的經營策略和風險管理策略，督促控股子公司據以制定相 關業務經營計劃、風險管理程序。

3)制定控股子公司重大事項的內部報告制度。重大事項包括但不限于：重大投資、收購（處置）資 產、對外擔保、提供財務資助、重大籌融資、從事證券及金融衍生品投資、簽訂重大合同等等。

4)定期取得控股子公司財務報告和管理報告，并根據相關規定，委托會計師事務所審計控股子公司 的財務報告。

5.1.3定期取得并分析控股子公司財務報告和管理報告，包括營運報告、產銷存報表、資產負債報表、損益報表、現金流量報表等；

5.1.4對控股公司實施定期內部審計，并對內部控制制度的實施及其檢查監督工作進行評價。

5.1.5公司的控股子公司同時控股其他公司的，參照本制度要求，逐層建立對其下屬子公司的管理控 制制度。

5.2 關聯交易控制

5.2.1公司的關聯交易應遵循誠實信用、平等、自愿、公平、公開、公允的原則，不得損害公司和其 他股東的利益。

5.2.2公司應按關聯交易制度規定，執行公司股東大會、董事會、管理層對關聯交易事項審批權限、關聯交易事項的審批程序和回避表決的要求。

5.2.3公司應參照《深圳證券交易所股票上市規范運作指引》及其他有關規定，確定公司關聯方名單，并及時予以更新，確保關聯方名單真實、準確、完整。公司及下屬控股子公司在發生交易活動時，相關 責任人應仔細查閱關聯方名單，審慎判斷是否構成關聯交易。如果構成關聯交易，應在各自權限內履行 審批、報告義務。

5.2.4公司審議需獨立董事事前認可的關聯交易事項時，前條所述相關人員應于第一時間通過董事會 秘書將相關材料提交獨立董事進行事前認可。獨立董事在作出判斷前，可以聘請中介機構出具專門報告，作為其判斷的依據。

5.2.5公司在召開董事會審議關聯交易事項時，會議召集人應在會議表決前提醒關聯董事須回避表決。關聯董事未主動聲明并回避的，知悉情況的董事應要求關聯董事予以回避。公司股東大會在審議關聯交 易事項時，公司董事會及見證律師應在股東投票前，提醒關聯股東須回避表決。

5.2.6公司在審議關聯交易事項時，應做到：

1)詳細了解交易標的的真實狀況，包括交易標的運營現狀、盈利能力、是否存在抵押、凍結等權利 瑕疵和訴訟、仲裁等法律糾紛；

2)詳細了解交易對方的誠信紀錄、資信狀況、履約能力等情況，審慎選擇交易對手方；

3)根據充分的定價依據確定交易價格； 中天城投集團股份有限公司內部控制制度

4)遵循《深圳證券交易所股票上市規范運作指引》的要求以及公司認為有必要時，聘請中介機構對 交易標的進行審計或評估。公司不應對所涉交易標的狀況不清、交易價格未確定、交易對方情況不明朗 的關聯交易事項進行審議并做出決定。

公司與關聯方之間的交易應簽訂書面協議，明確交易雙方的權利義務及法律責任。

公司董事、監事及高級管理人員有義務關注公司是否存在被關聯方挪用資金等侵占公司利益的問題。

公司發生因關聯方占用或轉移公司資金、資產或其他資源而給公司造成損失或可能造成損失的，公 司董事會應及時采取訴訟、財產保全等保護性措施避免或減少損失。

5.3 對外擔保控制

5.3.1公司對外擔保應遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴格控制擔保風險。

5.3.2公司應根據《公司法》等有關法律、法規以及《深圳證券交易所股票上市規范運作指引》和《公 司章程》的規定，執行《公司擔保業務管理制度》中關于擔保事項的審批權限，以及違反審批權限和審 議程序的責任追究機制。

5.3.3公司應調查被擔保人的經營和信譽情況。董事會應認真審議分析被擔保方的財務狀況、營運狀 況、行業前景和信用情況，審慎依法做出決定。公司可在必要時聘請外部專業機構對實施對外擔保的風 險進行評估，以作為董事會或股東大會進行決策的依據。

5.3.4公司對外擔保應盡可能要求對方提供反擔保，謹慎判斷反擔保提供方的實際擔保能力和反擔保 的可執行性。

5.3.5公司獨立董事應在報告中，對公司累計和當期對外擔保情況進行專項說明，并發表獨立意 見，必要時可聘請會計師事務所對公司累計和當期對外擔保情況進行核查。如發現異常，應及時向董事 會和監管部門報告并公告。

5.3.6公司應妥善管理擔保合同及相關原始資料，及時進行清理檢查，并定期與銀行等相關機構進行 核對，保證存檔資料的完整、準確、有效，注意擔保的時效期限。在合同管理過程中，一旦發現未經董 事會或股東大會審議程序批準的異常合同，應及時向董事會和監事會報告。

5.3.7公司應指派專人持續關注被擔保人的情況，收集被擔保人最近一期的財務資料和審計報告，定 期分析其財務狀況及償債能力，關注其生產經營、資產負債、對外擔保以及分立合并、法定代表人變化 等情況，建立相關財務檔案，定期向董事會報告。如發現被擔保人經營狀況嚴重惡化或發生公司解散、分立等重大事項的，有關責任人應及時報告董事會。董事會有義務采取有效措施，將損失降低到最小程 度。

5.3.8對外擔保的債務到期后，公司應督促被擔保人在限定時間內履行償債義務。若被擔保人未能按 時履行義務，公司應及時采取必要的補救措施。

5.3.9公司擔保的債務到期后需展期并需繼續為其提供擔保的，應作為新的對外擔保，重新履行擔保 審批程序。

5.3.10 公司控股子公司的對外擔保比照上述規定執行。公司控股子公司應在其董事會與股東大會做 出決議后，及時通知公司按規定履行信息披露義務。

5.4 募集資金使用控制

5.4.1公司募集資金的使用應遵循規范、安全、高效、透明的原則遵守承諾，注重使用效益。

5.4.2公司應根據中國證監會有關法律、法規和公司《募集資金管理制度》，執行募集資金存儲、審 批、使用、變更、監督和責任追究等規定。公司對募集資金的使用應嚴格履行審批程序和管理流程，保 證募集資金按照招股說明書、募集說明書承諾或股東大會批準的用途使用，確保按項目預算投入募集資 金投資項目。

中天城投集團股份有限公司內部控制制度

5.4.3公司應當在每個會計結束后全面核查募集資金投資項目的進展情況，并在報告中作相 應披露。

5.5 重大投資控制

5.5.1公司重大投資的內部控制應遵循合法、審慎、安全、有效的原則，控制投資風險、注重投資效 益。

5.5.2公司應根據《證券法》、《公司法》等有關法律、法規以及《深圳證券交易所股票上市規范運 作指引》和《公司章程》的規定，執行股東大會、董事會對重大投資的審批權限以及相應的審議程序。公司委托理財事項應由公司董事會或股東大會審議批準，不得將委托理財審批權授予公司董事個人或經 營管理層行使。

5.5.3公司應指定部門負責對公司重大投資項目的可行性、投資風險、投資回報等事宜進行專門研究 和評估，監督重大投資項目的執行進展，如發現投資項目出現異常情況，應及時向公司董事會報告。

5.5.4公司進行以股票、利率、匯率和商品為基礎的期貨、期權、權證等衍生產品投資的，應制定嚴 格的決策程序、報告制度和監控措施，并根據公司的風險承受能力，限定公司的衍生產品投資規模。

5.5.5公司董事會定期了解重大投資項目的執行進展和投資效益情況，如出現未按計劃投資、未能實 現項目預期收益、投資發生損失等情況，公司董事會應查明原因，追究有關人員的責任。

5.6 信息披露控制

5.6.1公司應根據《深圳證券交易所股票上市規范運作指引》和《公司信息披露事務管理制度》的規 定，履行信息披露職責與程序。董事會秘書為公司對外發布信息的主要聯系人。

5.6.2當出現、發生或即將發生可能對公司股票及其衍生品種的交易價格產生較大影響的情形或事件 時，負有報告義務的責任人應及時將相關信息向公司董事會和董事會秘書進行報告；當董事會秘書需了 解重大事項的情況和進展時，相關部門（包括公司控股子公司）及人員應予以積極配合和協助，及時、準確、完整地進行回復，并根據要求提供相關資料。

5.6.3公司應按照《上市公司投資者關系管理指引》等規定，規范公司對外接待、路演等投資者關系 活動，確保信息披露的公平性。

5.6.4公司應建立重大信息的內部保密制度。因工作關系了解到相關信息的人員，在該信息尚未公開 之前，知情人填寫內幕信息登記表，內幕信息知情人負有保密義務。如信息不能保密或已經泄漏，公司 應采取及時向監管部門報告和對外披露的措施。

5.6.5公司董事會秘書應對上報的內部重大信息進行分析和判斷，如按規定需要履行信息披露義務的，董事會秘書應及時向董事會報告、提請董事會履行相應程序并對外披露。

5.7 控股股東及關聯方占用公司資金的內部控制

5.7.1公司應防止控股股東及關聯方通過各種方式直接或間接占用公司的資金和資產，公司不得將資 金以下列方式直接或間接地提供給控股股東及其他關聯方使用：

1)有償或無償地拆借公司的資金給控股股東及其他關聯方使用；

2)通過銀行或非銀行金融機構向關聯方提供委托貸款；

3)委托控股股東及其他關聯方進行投資活動；

4)為控股股東及其他關聯方開具沒有真實交易背景的商業承兌匯票；

5)代控股股東及其他關聯方償還債務；

6)中國證監會認定的其他方式。

5.7.2公司按照監管部門對關聯交易的相關規定實施公司與控股股東及關聯方的關聯交易行為。中天城投集團股份有限公司內部控制制度

5.7.3公司嚴格防止控股股東、關聯方及其附屬公司的非經營資金占用的行為，并持續建立防止控股 股東非經營性資金占用的長效機制。控股股東及關聯方不得以前清后欠、期間發生、期末返還，通過非 關聯方占用資金以及中國證監會認定的其他方式變相占用資金。公司財務管理部門和審計部門應分別定 期檢查公司及下屬子公司與控股股東、關聯方及其附屬公司非經營性資金往來情況，杜絕控股股東、關 聯方及其附屬公司的非經營性資金占用情況的發生。

5.7.4公司董事會按照權限和職責審議批準公司與控股股東及關聯方通過采購、銷售等生產經營環節 產生的關聯交易行為。公司與控股股東及關聯方有關的貨幣資金支付嚴格按照資金審批和支付的流程進 行管理。

5.7.5公司發生控股股東及關聯方侵占公司資產、損害公司及社會公眾股東利益情形時，公司董事會 應采取有效措施要求控股股東停止侵害、賠償損失。

5.7.6當控股股東及關聯方拒不糾正時，公司董事會應及時向證券監管部門報備，并對控股股東及關 聯方提起法律訴訟，以保護公司及社會公眾股東的合法權益。

5.7.7公司董事、高級管理人員協助、縱容控股股東及其附屬公司侵占公司資產時，公司董事會視情 節輕重對直接責任人予以處分，對負有嚴重責任的董事予以罷免。

6.信息與溝通

信息與溝通是及時、準確、完整地收集與公司經營管理相關的各種信息，并使這些信息以適當的方 式在公司有關層級之間進行及時傳遞、有效溝通和正確應用的過程，是實施內部控制的重要條件。

6.1 公司應建立信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，建立明確的管理 報告體系，確保信息及時溝通，促進內部控制有效運行。

6.2 公司對收集的各種內部信息和外部信息進行合理篩選、核對、整合，提高信息的有用性。

6.3 公司內部控制部門須將內部控制相關信息在公司內部各管理級次、責任單位、業務環節之間進行 溝通和反饋，相關職能部門將公司與外部投資者、債權人、客戶、供應商、中介機構和監管部門等有關 方面之間進行溝通和反饋。信息溝通過程中發現的問題，應當及時報告并加以解決。重要信息應當及時 傳遞給董事會、監事會和經營層。

6.4 公司將利用信息技術促進信息的集成與共享，充分發揮信息技術在信息與溝通中的作用。公司加 強對信息系統開發與維護、訪問與變更、數據輸入與輸出、文件儲存與保管、網絡安全等方面的控制，保證信息系統安全穩定運行。

6.5 公司建立反舞弊機制，堅持懲防并舉、重在預防的原則，明確反舞弊工作的重點領域、關鍵環節 和有關機構在反舞弊工作中的職責權限，規范舞弊案件的舉報、調查、處理、報告和補救程序。公司至 少應當將下列情形作為反舞弊工作的重點：

6.5.1未經授權或者采取其他不法方式侵占、挪用公司資產，牟取不當利益；

6.5.2在財務會計報告和信息披露等方面存在的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等；

6.5.3董事、監事及其他高級管理人員濫用職權；

6.5.4機構或人員串通舞弊。

6.6 建立舉報投訴制度和舉報人保護制度，設置舉報專線，明確舉報投訴處理程序、辦理時限和辦結 要求，確保舉報、投訴成為公司有效掌握信息的重要途徑。舉報投訴制度和舉報人保護制度應當及時傳 達至全體員工。

7.內部控制的檢查監督和披露

檢查與監督是公司對其內部控制制度的健全性、合理性和有效性進行監督檢查與評估，形成書面報 告并做出相應處理的過程，是實施內部控制的重要保證。中天城投集團股份有限公司內部控制制度

7.1 公司應對內控制度的落實情況進行定期的和日常的、專項的檢查。董事會及管理層應通過內控制 度的檢查監督，發現內控制度是否存在缺陷和實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保內控制度的 有效實施。

7.2 公司應制定內部控制檢查監督辦法，該辦法至少包括如下內容：

7.2.1董事會或相關機構對內部控制檢查監督的授權；

7.2.2公司各部門及下屬機構對內部控制檢查監督的配合義務；

7.2.3內部控制檢查監督的項目、時間、程序及方法；

7.2.4內部控制檢查監督工作報告的方式；

7.2.5內部控制檢查監督工作相關責任的劃分；

7.2.6內部控制檢查監督工作的激勵制度。

7.3 公司應根據自身經營特點制定內部控制檢查監督計劃，并作為評價內部控制運行情況的依 據。公司應將收購和出售資產、關聯交易、從事衍生品交易、提供財務資助、為他人提供擔保、募集資 金使用、委托理財等重大事項作為內部控制檢查監督計劃的必備事項。

7.4 公司董事會審計委員會對內部控制檢查監督工作進行指導，并審閱檢查監督部門提交的內部控制 檢查監督工作報告。

7.5 審計部門對公司內部控制運行情況進行檢查監督，并將檢查中發現的內部控制缺陷和異常事項、改進建議及解決進展情況等形成內部審計報告，向董事會和列席監事通報。

7.6 審計部門如發現公司存在重大異常情況，可能或已經遭受重大損失時，應立即報告公司董事會并 抄報監事會。公司董事會應提出切實可行的解決措施，必要時及時報告深圳證券交易所并公告。

7.7 檢查監督工作人員對于檢查中發現的內部控制缺陷及實施中存在的問題，須在內部控制檢查監督 工作報告中據實反映，并在報告后進行追蹤，以確定相關部門已采取適當的改進措施。

7.8 檢查、監督過程中發現的內部控制缺陷及實施中存在的問題，將列為各部門績效考核的重要項目。對已發現的重大缺陷，追究相關單位或者責任人的責任。內部控制檢查監督的工作資料，保存時間不少 于十年。

7.9 公司董事會審計委員會須根據內部控制檢查監督工作報告及相關信息評價公司內部控制的建立 和實施情況，形成內部控制自我評估報告。公司董事會依據有關監管部門的要求，在審議財務報告 等事項的同時，對公司內部控制自我評估報告形成決議，并與報告同時對外披露。

7.10 內部控制自我評估報告至少應包括如下內容：

7.10.1 內部控制制度是否建立健全。

7.10.2 內部控制制度是否有效實施。

7.10.3 內部控制控制檢查監督工作的情況。

7.10.4 內部控制制度及其實施過程中出現的重大風險及其處理情況。

7.10.5 對本內部控制檢查監督工作計劃完成情況的評價。

7.10.6 完善內部控制制度的有關措施。

7.10.7 下一內部控制有關工作計劃。

7.11 公司按照監管要求聘請外部審計機構對內部控制設計和運行情況進行審計。內部控制審計 報告與公司報告，董事會內部控制評價報告一同公開披露。

7.12 注冊會計師對公司內部控制有效性表示異議的，公司董事會、監事會應針對該審核意見涉及事 項做出專項說明，專項說明至少應包括以下內容：

7.12.1 異議事項的基本情況； 中天城投集團股份有限公司內部控制制度

7.12.2 該事項對公司內部控制有效性的影響程度；

7.12.3 公司董事會、監事會對該事項的意見；

7.12.4 消除該事項及其影響的可能性；

7.12.5 消除該事項及其影響的具體措施。

8.附則

8.1 遺漏與沖突

本制度未盡事宜或與法律、法規、規章、公司章程、政府規范性文件指引有沖突的，以法律、法規、規章、公司章程、政府規范性文件指引的規定為準。

8.2 解釋

本制度由公司董事會辦公室會同風險控制部門負責解釋。

8.3 生效

本制度經公司董事會審議通過并經公司發布后生效。

第四篇：創建城投集團企業文化思考建議

創建城投集團企業文化思考建議

企業文化是企業的靈魂和根本，體現企業的形象和素質。組建新的城建投資集團企業客觀要求我們同步構建城投企業文化，健全企業管理制度，確立規范的企業行為模式，以城投企業獨特的價值標準、經營理念和行為準則，引領員工高效經營管理企業，實現企業的科學發展，創造良好的經濟效益和社會效益，塑造嶄新的城投企業形象。

一、恪守服務社會的宗旨，確立城投企業的核心價值觀

城市建設投資企業“姓公”，是市場經濟條件下由政府主導的獨特企業形態，其工作職責是政府城建工作職能的延伸。城投企業的特點不僅在于資本的國有化，而且在于服務的社會化，企業運作方式與一般的國有企業有著顯著的區別。城投企業作為代表政府融資投資發展城建事業的經營主體，從資本市場中籌措城建資金，彌補財政資金的不足，加快推進城市建設，為社會提供市政和公用事業公共產品、半公共產品，直接服務社會，企業追求最大利潤的目的在于保障城市建設投入。城投企業的這種特點客觀要求我們從實際出發，明確企業的價值定位，用共同的核心價值觀來指導企業確定發展目標和運作方式，引導員工牢固確立“主人翁”的意識和服務社會的責任感，認真履行政府賦予的職責，通過提高企業經營效益和資金使用效率，服務社會，造福市民。

**市城投公司成立12年多，通過資本市場融資，先后籌措城建資金350多億元，為**市城市建設發展發揮了重要的資金保障作用，**的許多重大基礎設施是通過城投公司籌融資建設的，今天**能有這么完善的城市基礎設施，城投公司功不可沒。與此同時，城投公司在創建“全國文明城市”、“國家衛生城市”和抗擊冰災洪災、綜合整治城市環境、支援地震災區等重大工作中，主動承擔責任，為社會作出了重要的貢獻。組建城投集團后，進入企業轉型和重塑發展的關鍵時期，要始終牢記國企的社會責任，強化服務社會的意識，從為政府分憂、為市民謀利的高度認識城投企業存在的價值，始終將國家利益和社會責任擺在第一位，牢固確立服務社會的宗旨，構建企業價值體系，一切為了城建事業的發展。要將這種共同的核心價值觀用富于哲理的簡練語言文字加以概括，理論升華，使之成為城投企業獨特的宗旨標識，通過堅持不懈的灌輸，讓其深深植根于員工心中，成為員工共同的信仰和愿景，提高員工對城投企業的認同感、歸屬感和使命感，形成營造促進員工奮發向進取的內部環境氛圍，促使員工自覺地在城建融資投資事業的工作中實現個人的人生價值。

二、遵循企業經營規律，樹立城投企業的效益觀念

企業經營的目的在于利潤和效益，城投企業是國有企業，同樣需要追求經濟效益。要重視在企業內部營造講求科 學、按市場規律經營管理的氛圍。通過構建城投企業文化，培育共同的價值觀念、理想信念和經營目標，增強企業的競爭力，提高企業的經營效益。

**市城投企業是市場經濟條件下城市建設投融資體制改革的產物，城建投資公司作為一個特殊的載體和平臺，代表政府融資投資建設城市，從誕生的那一刻起，就一直處于探索城建投融資經營管理模式的風口浪尖。城投公司成立十多年來，積極摸索，逐步形成了以銀行融資為主，統籌城建資金的籌措、撥付和監管的管理體制，積累了投資、融資、經營、管理的成功經驗。已逐步形成員工共同認同的價值觀、行為方式和企業形象。公司積極拓展業務，與金融機構協商，爭取融資支持；規范資金管理，及時調整貸款資金的提用方式，減少資金沉淀，降低融資成本，增強可持續融資能力；面對金融風暴和國家宏觀經濟調控，適時調整城建投融資管理模式，確保了城建資金的需求。但是，由于城投企業政企合一，政府色彩濃厚，企業定位和發展目標不夠明確，企業經營的經濟效益意識不夠強，企業經營也存在許多值得記取的教訓。

組建城投集團公司后，攤子更大，任務更重，未來幾年，要為城市基礎設施建設籌措300多億元以上的資金，在**城市建設發展中擔當的“角色”更突出。集團公司既有融資任務，也要直接投資建設，還有維護經營業務。投資主體既有 股份合作企業，也有城投集團全資企業，項目運作過程中存在各種不同的公司，千絲萬縷，十分復雜，管理難度非常大。必須按照城投集團新的發展定位，以科學發展觀為指導，立足于城市基礎設施融資、投資、建設和運營，通過公共性投資，集團化管理和市場化運作，擔當起推進城市建設發展的重要角色。要立足長遠，制訂**城投戰略發展計劃，培育企業的核心競爭力，對內形成整體合力，對外形成綜合競爭力，打造城投企業的獨特品牌。要適應國家金融和貨幣政策調整，城市建設融資工作難度增大等新的情況，強化效益意識，創新融資方式，拓寬融資渠道，改善融資結構，規避融資風險，維護政府信用，提高城建資金的安全性和使用效率。要加快推進城建投融資體制改革，加快建立以財政資金、土地資源和城建資產為主要資金來源的城建資金持續注入機制；以城建項目償債基金為還款來源，與城市建設相適應的城建投資主體償債保障機制，保障城市建設的持續發展。要更加注重主業的發展，逐步實現主輔分離，積極穩妥地推進經營性企業的改制改革工作。突出抓好城投企業的投融資主業，理順其他經營性副業，進一步優化建設項目管理，加強工程投資控制，提高企業的經濟效益，實現企業新的發展。

三、堅持以人為本原則，建立城投企業的激勵機制

員工是企業的主體，員工的主體意識決定企業的發展。要更加注重切實抓好隊伍建設，將“以人為本”的理念貫穿 于城投企業管理的全過程，充分尊重員工的利益需求和心理需求，建立完善激勵機制，激發員工的主人翁內在積極性和創造力。

一要建立榮辱與共的動力機制。要將企業使命、定位和發展戰略明白地告訴員工，讓員工明確企業的發展方向和目標，將員工個人的命運與企業的發展緊密聯系起來，實現個人利益與企業效益相一致，共同謀劃企業的發展，同度企業發展難關，共享企業發展成果。要將職工的福利和切身利益問題擺到重要位置，建立合理的職工待遇保障機制，合理確定員工的薪酬收入標準，尤其是要對企業核心骨干成員形成分配傾斜機制。通過保障員工的合法權益和合理利益，滿足員工各個層次的需求，凝聚員工的力量，激勵員工朝著共同的目標拼搏。要按照人性化的要求，建立和完善城投企業的管理制度、組織結構、責權體系、發展策略，充分體現員工的價值觀念、經營理念，明確每個工作崗位的職責及每個人所擔任的角色。在員工之間倡導相互協作的團隊精神，做到高效協調，形成團結進取的良好氛圍。

二要建立平等競爭、唯才是用的用人機制。人是企業經營和發展的第一要素，企業的經營和發展，關鍵在于人才的選拔和使用，要在企業中造就大批優秀人才，讓他們能夠非常安心穩定地工作，做到事業留人。要按照城投企業經營管理的內在要求，科學設置工作崗位，建立公平競爭的競聘選 拔制度，形成能者上、庸者下的正常進出通道，充分發揮每個員工的聰明才智。以正確的用人導向，引導員工把個人的職業規劃與公司的發展緊密地聯系在一起，爭取更大的發展空間，在為城市建設發展的作貢獻的過程中，充分實現個人的價值。員工在企業中有了用武之地，就不會“這山看著那山高”。

三要營造和諧寬松的內部共事環境。要將思想政治工作作為企業日常管理的一項重要任務，健全領導與員工以及員工之間的溝通和交流制度，注重傾聽員工的心聲，給予人文關懷，善待每一位員工。及時引導員工解決工作生活中遇到的各種問題，尤其是要讓有怨言、有牢騷的員工有宣泄的渠道和機會，使遇到困難和挫折的人能夠及時得到幫助。要健全企業的工會組織，有組織地開展各種幫扶活動和文體活動，讓員工處處感受到組織的溫暖，提高員工的“幸福指數”。通過增強員工對企業產生強烈的認同感、歸屬感和自豪感，增強企業的向心力和凝聚力，努力使“忠誠、敬業、奉獻”成為企業的主流意識。企業領導人尤其要身體力行，做企業文化的倡導者和模范，做關懷員工的有心人，做塑造企業形象的表率。

四、健全企業經營監管制度，營造城投企業的廉潔風尚

城投企業作為政府主導的國企，無論發生什么問題，都直接損害企業的形象和政府的聲譽。必須健全約束機制，建 立有效的教育和懲誡制度，對企業實行規范化監管，在企業內部形成依法依規經營的“務實、高效、廉潔”氛圍，確保資金安全、工程安全、員工安全，促進企業朝著科學化、民主化和規范化的方向健康發展。

一要健全企業績效考核制度。要按照企業經營管理的要求，將企業經營管理目標分解到具體部門和崗位，績效考核的結果與員工的獎懲和任用緊密掛鉤，量化對員工工作績效考核的指標，明確考核辦法和程序，建立主動的企業監管機制。二要健全資金管理、財產管理、合同管理、設計變更、工程招投標等監管制度，尤其是針對城投企業的特點，規范項目資金的管理，嚴格資金撥付和審核制度，按時完成預算、決算，把好撥付和審核關，確保資金使用高效、安全。三要健全紀檢監督制度。將廉政建設制度化，警鐘常鳴，培育企業正氣，促使員工“慎獨”，自省、自重、自律，在企業內部形成廉潔干事業的良好氛圍。健全內部監控體系和制度，定期檢查企業經營運作的情況。完善項目實施與預防職務犯罪同步并行制度，同步開展反腐敗工作，堵塞違法違紀的漏洞，將每一項工程都打造成為“陽光工程”、“清廉工程”。四要健全和落實黨風廉政建設層級責任制，明確責任主體，責任到人，落實責任追究制度。對有可能出現的問題實現有效監控，解決在萌芽狀態。

第五篇：城投集團政府信息公開工作總結

城投集團政府信息公開工作總結

為適應市政府政務公開、職能轉變和為社會各界服務的需要，城投公司結合工作實際，開拓創新工作機制，完善各項制度，提高信息化工作水平，做到信息公開化、公正化和透明化，較好地完成了政府信息公開方面的工作任務，現將相關情況匯報如下：

一、加強組織領導，建立相關制度

推行政府信息公開是一項提高企業工作效能的全局性和長期性工作，是依法行政、建立法制社會的重要舉措，是預防腐敗的必然要求。城投公司高度重視政府信息公開工作，將政府信息公開列入工作的重要議事日程，狠抓各項工作制度的落實，扎實推進政府信息公開各項工作。

為了將政府信息公開工作落到實處，城投公司建立了信息化組織機構，加強領導，明確目標，定職定責，由公司領導分管，辦公室具體負責政府信息公開工作。逐步出臺和完善了相關制度，如：網站信息管理制度、計算機設備管理制度、網站信息安全制度、上網信息“三審”責任制等。為公司政務信息公開工作提供了有力的制度保障。

二、完善載體建設，做好政府信息公開

（一）公司網站建設 城投公司網站，代表城投公司在互聯網上的形象，是在互聯網上全面宣傳最新、最權威、最準確有關××市城市投資公司企業文化、招商信息、最新動態、招投標信息及進行服務的最直接、最有效的渠道之一。全方位宣傳城投公司工作，營造市民關注城市建設的良好氛圍。網站相關內容更新及時，20××年網站累計上傳信息55條。城投網站的建設，不僅增加了城投工作的透明度，促進了勤政廉政建設和提高了辦事效率，而且極大地鼓舞了社會各界關注城市建設的積極性。網站點擊率不斷提升，網站建設成果顯著。

（二）向政府網站報送信息

20××年，公司積極配合市政府信息辦做好信息報送工作，加強與政府網站的聯系，豐富報送內容，加快信息更新速度；加強與群眾的交流與溝通，確保網站成為上級與下級、群眾與城投溝通的橋梁。20××年上傳市政府網信息45條。

（三）信息報送及咨詢投訴的處理情況

為切實推進信息公開、提高辦事效率，城投公司建立健全部門信息報送制度、信息工作會議制度、收發文制度等，及時向市委信息科、市政府信息科、黨的群眾路線教育實踐活動小組、各媒體傳送信息；認真處理回復市長信箱和12345市民熱線的咨詢投訴。

府信息公開工作：存在一些不足。今后，城投公司將在市委、市政府的領導下，不斷完善、改進政的渠道加大政務公開力度。式，力求公開的信息更貼近公眾、方便群眾，充分利用公眾媒體、上級信息載體時效性。三是建章立制，強化監督，確保政務公開和各項信息工作順利開展。20××年城投公司圍繞政府信息公開做了一些工作，一是拓寬公開渠道，二是規范形式，不斷豐富政府信息公開內容，積極探索，確保信息公開的準確性和取得了一定成績，創新公開形但還