第一篇：項目投資策劃與管理

王景山老師品牌課程

助理電話：187681

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項目投資策劃與管理

? 課程大綱：

一、投資項目策劃

1.項目管理基本概念

(1)項目管理基礎知識

(2)企業發展項目群與改善項目群

(3)企業發展項目類型與特點

(4)企業發展產品類型與特點

(5)企業發展項目過程與內容

? 案例研討: 一個研發成功的失敗項目

2.項目組合與資金分配

(6)組合管理與項目管理

(7)行業利潤和研發投入

(8)發展投資與產品組合(9)發展投資與改善投資

? 案例研討: 兩個集團的不同產品矩陣

3.投資機會與方向決策

(10)決策模式與可行性研究

(11)篩選決策的漏斗模式

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(12)漏斗模型的市場分析

(13)漏斗模型的技術與產品分析

(14)漏斗模型的企業競爭力分析

(15)實際應用中的評價綱目與過程

? 案例研討:兩億投資項目的成敗評價

4.立項決策與信息收集

(16)立項決策與信息收集

(17)政策法規信息與立項決策

(18)國際經濟信息與立項決策

(19)行業供需信息與立項決策

(20)技術發展信息與立項決策

(21)標準規范信息與立項決策

? 閱讀材料:張家口水廠并購的調查報告

5.立項決策與市場預測

(22)成熟期市場預測-等增量預測

(23)成熟期市場預測-相關回歸分析

(24)成長期市場預測-趨勢外推曲線擬合(25)啟動期市場預測-生命周期曲線擬合? 預測練習: 世界塑料市場產量預測

? 中國人造金剛石銷量預測

? 研討題目：中游產品市場的預測方法

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6.立項決策與方案選擇

(26)投資規模選擇-非概率決策

(27)投資規模選擇-概率決策

(28)建設地址選擇-加權記分法

(29)戰略供應商選擇-價值工程分析

? 研討題目:主設備供應商的選擇評價標準

7.立項決策與經濟模型

(30)項目經濟模型的結構

(31)項目經濟模型的模塊

(32)投資總額與流動資金估算

(33)產品價格與生產成本估算

(34)固定資產折舊和無形資產攤銷

(35)產品投資項目的經濟模型

(36)技術改造項目的經濟模型

(37)系統集成項目的經濟模型

? 研討題目:固定成本與可變成本的估算

8.立項決策與經濟分析

(38).項目的銷售利潤率

(39)項目的投資回收期

(40)項目的投資利潤率

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(41)項目的累計凈現值NPV

(42)項目的內部收益率

(43)項目的盈虧平衡分析

(44)項目的經濟敏感性分析

(45)項目的不確定性分析

(46)虛擬現實與過程仿真

二、投資項目執行

9.項目綜合管理

(47)綜合管理內容與過程

(48)項目目標與約束條件

(49)外部條件變化應對

(50)內部計劃變更控制

? Workshop:本企業典型項目的項目目標與約束條件

10.項目范圍管理

(51)范圍管理內容與過程

(52)范圍定義與約束關系

(53)項目范圍分解與WBS

? Workshop:本企業典型項目的工作分解

11.項目時間管理

(54)項目時間管理內容與過程

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(55)CPM日程網絡設計

(56)關鍵鏈計劃技術(CCM)

(57)進度跟蹤與趨勢預測

? Workshop:本企業典型項目的日程設計

12.項目費用管理

(58)項目費用管理內容與與過程

(59)項目資源配置

(60)估算方法與估算精度

(61)財務的費用控制手段

? Workshop:本企業典型項目的費用估算

13.項目人力資源管理

(62)項目人力資源管理內容與過程

(63)項目組織形式與“一仆二主”

(64)人員“商數”理論與項目要求

(65)項目組織管理的軟技術

? Workshop:本企業項目組織方式與人員管理特點

14.項目質量管理

(66)質量管理內容與過程

(67)項目質量管理與常規質量管理

(68)項目質量計劃、質量控制與階段評審

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(69)產品設計的POKE–YOKE與項目策劃的PDPC

? Workshop:本企業典型項目的PDPC

15.項目風險管理

(70)風險發生概率與影響程度

(71)風險應對的4種策略

(72)風險列表與定性分析

(73)15.4 風險定量分析-蒙特卡羅仿真

? Workshop:本企業典型項目的風險列表與對策

16.項目過程控制

(74)反饋過程控制

(75)狀態控制環和基準控制環

(76)項目過程控制基準

(77)項目實施階段評審

(78)項目管理流程圖

? Workshop:現場問題討論與解答

第二篇：項目投資策劃

實訓1——項目投資機會分析

[實訓目標]

總目標：通過對一個地區或行業狀況調查預測及對自然資源利用狀況，分析

項目的投資機會，判定項目投資的必要性。

目標一：投資機會的重要性了解；

目標二：投資機會內容了解；

目標三：掌握項目投資環境分析方法；

目標四：掌握項目市場前景分析方法；

目標五：完成項目投資機會分析文案。

[實訓方式]

以小組為單位，人數7-8人。

方式一：小組討論

方式二：小組調查

[實訓內容]

內容一：小組內每一成員根據個人日常觀察、個人愛好，提供可供選擇的投

資方向作為該小組備選方案，通過小組討論，確定項目投資方

向；

內容二：對已確定投資方向，分析項目國家宏觀經濟政策導向；

內容三：對確定項目的市場前景及供求狀況進行分析；

內容四：完成項目投資機會分析文案。

[實訓條件]

條件一：必備相關知識點的學習；

條件二：調查方式與調查內容：實地調查獲取第一手資料；

條件三：相關資料查閱：通過網絡、雜志、報紙、書籍等方式收集第二手資

料。

[實訓要求]

要求1：各小組確定項目負責人；

要求2：各小組確定各實訓實訓目標；

要求3：各小組要發揮團隊作用，強調協作、配合；

要求4：各小組每次活動要確定目標，制定活動完成計劃。

[實訓步驟]

步驟1：確定小組項目負責人

方式1：小組各成員推薦，由教師最終確認；

方式2：直接由教師指定負責人；

方式3：小組內開展項目負責人競選，確定最終項目負責人。

項目負責人要求：①對小組擬建項目全權負責，對小組成員負責，對教師負責； ②對小組擬開展的學習與調查活動，負責組織；

③能夠調動小組成員的積極性，安排的各項活動能夠保證順利完成；

④是項目組與教師的聯系紐帶；

步驟2：相關知識學習1

知識點1：投資概念、投資類型

知識點2：投資觀念

知識點3：商業企業、商業類型、商業發展的了解

學習方式：課堂講解與課外學習相結合，個人學習與小組討論相結合。

步驟3：調查

各小組在學習上述基本知識后，開展第一次調查活動：

（1）以小組成員所選小區（大學城、新市區、老城區、石臼、開發區

等）為中心，以500米為半徑，調查存在的各類商業業態；

（2）調查了解：目前已有多少世界著名品牌商業企業入駐日照。

步驟4：相關知識學習2

知識點4：投資條件了解

知識點5：投資項目可行性研究內容了解

知識點6：投資機會分析

知識點7：投資環境認識

學習方式：課堂講解與課外學習相結合，個人學習與小組討論相結合。

步驟5：選擇項目

各項目小組通過上述知識的學習與認識，明確了項目選擇與項目分析涉及的基本內容，項目負責人組織小組成員，通過討論，最終確定小組項目方向。具體步驟：

（1）在規定時間，各小組成員可根據各自觀察，提出擬建項目類型及初

步理由；

（2）各項目組負責人組織小組成員，就成員各自提出的項目進行討論篩

選；

（3）在討論的基礎上，選擇大家共同認可的項目，并將項目名稱報送指

導教師處。

步驟6：項目投資機會分析

各項目小組對選定項目，進行需求、供應及區域的機會分析，形成初步

分析意見。具體步驟：

（1）成員分工，每兩人負責一個內容的分析；

（2）將成員分工負責分析的內容，在項目負責人帶領下，進行討論匯

總。

步驟7：項目投資環境分析

各小組在投資機會初步分析的基礎上，進行宏觀與微觀環境的分析。具

體步驟：

（1）成員分工，通過互聯網及相關雜志，查詢宏觀環境涉及內容，掌

握第二手資料。主要內容包括：經濟環境、政治環境、法律環境、文化環境、科技環境，特別是產業政策、稅收政策等；

（2）成員通過走訪、咨詢、問卷等形式對項目微觀環境涉及的市場經

營環境與區位地理環境進行分析，掌握第一手資料；

（3）在項目負責人帶領下，匯總成員收集各類資料，整體并篩選，將

相關資料整體成文。

步驟8：形成文案

各小組將項目選擇、機會分析、環境分析進行整理，有項目負責人指定

專人編寫文案。

通過上述八大步驟工作，完成第一項實訓內容，各個小組完成情況如何，必須通過實訓設定的評價指標，對各小組第一實訓工作情況進行評價。

二、實訓2——項目地理位置分析

◆[實訓目標]

總目標：對各小組已選定的項目進行地理位置分析，包括選址的地理位置、地區環境情況、選擇的依據，論述地理位置與原料供應和市場距離

之間的經濟性。

目標一：說明所選位置一般地理條件和交通、運輸、能源供應狀況和地區規

劃情況；

目標二：繪制所選具體位置的地理位置圖；

目標三：進行所選位置的商圈分析；

目標四：說明所選位置區域內部布置方案及建設條件；

目標五：分析結果形成文案。

◆[實訓內容]

內容一：以小組為單位，對具體位置的實地調查；

內容二：繪制位置地理圖；

內容三：商圈分析；

內容四：完成項目位置分析文案。

◆[實訓步驟]

★步驟1：各小組擬定本單元實訓計劃

根據本單元實訓目標，同時本單元實訓主要有地理位置的調查工作，因此，要擬訂

本單元實訓計劃。

要求：①時間確定：確定本單元實訓需要劃分幾個實訓完成，確定每個實訓

時間長度（不得超過教師規定的完成時間）；

②地點確定：經過分析比較小組成員各自地點建議后確定項目所選區

域，明確調查的范圍（調查距離確定）；

③任務確定：調查的具體任務確定；

④人員確定：調查工作的分工安排，落實到的小組每個成員；

⑤方式確定：確定調查的方法；

★步驟2：項目地理位置選擇與相關知識學習

1．根據計劃安排，小組成員在規定時間內提出項目可能的選址，由項目負 責人組織小組討論，成員需要闡述所選地址的理由。

2．成員要闡述理由，必須選掌握相關知識，要進行相關知識的學習。

3．相關知識內容：

知識點1：商業投資項目區位地理環境涉及內容

知識點2：投資項目顧客群落聚集區位分析

知識點3：區域經濟發展與人口流向分析

知識點4：市政建設對商業投資項目影響

知識點5：投資項目對地理環境的具體要求

學習方式：課堂講解與課外學習相結合，個人學習與小組討論相結合。

4．通過學習上述知識，小組項目負責人組織小組討論，評價成員所提的地址建議，成員充分依據上述理論并根據自己的日常觀察，闡述所選地址的理由；

5．確定小組項目的最終地點。

★步驟3：調查

1．針對各小組確定的地點，進行商圈調查。

2．各小組在調查之前，必須對商圈的基本知識進行學習，即相關商圈知識點的學習。內容如下：

知識點6：商圈含義

知識點7：商圈構成知識點8：商圈分析

3．開展商圈調查：目的是主要是確定以項目地址為圓心，確定核心商圈距離、次級商圈距離及邊緣商圈距離。調查方式可以采用訪問方式，即小組成員走訪所選街區不同商業類型商圈或調查同類項目不同街區的商圈范圍。

★步驟4：信息匯總

各小組根據調查的相關數據資料進行匯總，涉及的信息內容包括：具體地點位置、大小、周遍道路情況、交通情況、居民區分布、人口數量估算、各

級商圈的距離估算等等。

★步驟5：繪制地圖

將上述調查結果用簡單平面圖列表示出來。平面圖列內容包括：店址、主要競爭者位置、道路、公交、居民區等。

★步驟6：形成項目選址文案

各小組將項目選址過程涉及的信息及圖列進行整理，形成這一單元實訓文案。

第三篇：投資項目財務策劃與決策分析

投資項目財務策劃與決策分析

本項目財務策劃決策分析分為兩部分：A部分為實體項目投資決策分析，假設虛擬資本20萬元，B部分為資本市場證券投資決策分析，假設虛擬資本10萬元。

項目財務策劃決策分析分組進行，4-5人一組，每組按照以下內容完成項目財務策劃決策分析。

第一部分實體項目投資決策分析

假設有虛擬資金20萬，定位于大學生創業，小組成員需廣泛并深入的收集行業信息，選定1個行業進行實體項目投資并進行投資決策分析。

實體項目投資決策分析的主要內容包括：

一、非財務方面的分析（不超過2000字）

1、企業簡介（虛擬）

主要產品和業務范圍，人員構成及企業組織結構，企業經營理念和經營戰略目標，等等。

2、行業分析

從所選行業的基本特點、競爭狀況、未來發展趨勢等方面闡述行業選擇的理由。行業分析重點需回答的以下關鍵問題：（1）該行業發展現狀如何，未來的發展趨勢怎樣？（2）技術創新和技術進步在該行業可發揮什么作用？（3）該行業產品的核心競爭力是什么？可采取什么途徑獲取？（4）進入該行業的障礙是什么？如何克服？

3、市場預測

主要包括：市場容量分析，市場需求狀況分析，競爭廠商情況簡介，本企業產品的市場地位、目標顧客等方面分析。

4、營銷策略

主要包括：營銷渠道的選擇，營銷隊伍的組成與管理，促銷計劃和廣告策略，定價決策等方面分析。

二、財務方面的分析（要求分析具體、詳細，決策計算期限三年以上）

1、投資規模估算

實體項目投資各部分所需資金規模的具體估算，如所需固定資產的投資規模測算，流動資金墊支的估算等。

2、籌資方案設計

設計企業資金籌措方案，具體內容包括：（1）融資方式的選擇與分析，結合各種融資方式優缺點和企業實際情況的分析，確定企業的融資方式組合；（2）融資成本分析，包括成本的構成及估算、資本成本計算等方面。

3、投資決策分析（估算期限3年以上）

（1）根據產品市場需求預測，估算企業每年實現的收入水平；

（2）估算企業正常生產經營的各項成本、費用，測算企業每年的運營成本；

（3）計算企業每年的凈現金流；

（4）確定企業投資的必要報酬率并說明原因；

（5）計算投資的凈現值（NPV）和內含報酬率（IRR）；

（6）判斷投資的可行性。

三、企業風險分析

1、經營風險分析

（1）根據行業未來的市場供求狀況的預測，分析企業的經營風險；

（2）結合企業生產經營的情況，提出降低企業經營風險的合理措施。

2、財務風險分析

（1）根據企業資本結構狀況，分析企業的財務風險；

（2）如果企業擴大生產規模，根據籌資結構分析企業財務風險的變化情況。

第二部分資本市場證券投資決策分析

假設提供虛擬資金10萬元，選擇并設計合理的證券投資組合（必須有股票，但最多為2只股票），從財務指標的角度說明股票選擇的依據，具體包括以下內容：

1、宏觀基本面(經濟面、政策面、資金面）簡要分析；

2、微觀基本面（行業分析、發展趨勢、贏利預測）簡要分析；

3．從償債能力、營運能力、盈利能力和發展能力等方面的財務狀況詳細分析；

4．杜邦財務綜合分析；

5、股票K線圖簡要分析；

6、未來投資策略簡要分析。

第四篇：項目管理與策劃 考試題

22、土地使用權出讓有那幾種方式、它們各自的含義和特點是什么

? 答：有三種方式，分別是招標出讓、拍賣出讓和掛牌出讓。（1）招標出讓

?招標出讓土地使用權，出讓人發布招標公告，邀請特定或者不特定的公民、法人和其他組織參加土地使用權投標，根據投標結果確定土地使用者的行為。

?此種方式的特點是：引入了市場競爭機制。

?（2）拍賣出讓：拍賣出讓土地使用權，是指出讓人發布拍賣公告，由競買人在指定時間、地點進行公開競價，根據出價結果和“價高者得”原則確定土地使用者的行為。?此種方式的特點是：競爭具有公開性，價格是確定受讓人的唯一條件。

?（3）掛牌出讓：指出讓人發布掛牌公告，按公告規定的期限將擬出讓宗地的交易條件在指定的土地交易所掛牌公布，接受競買人的報價申請并更新掛牌價格，根據掛牌期限截至時的結果確定土地使用者的行為。

?此種方式的特點：體現了招標和拍賣的優點，并同樣具有公開、公平、公正特點。

23、建設單位自行招標應具備的條件有哪些？

?(1)具有法人資格或是依法成立的其他組織

?(2)有與招標工程相適應的經濟,技術管理人員

?(3)有組織編制招標文件的能力

?(4)有審查投標文件的能力

?(5)有組織開標,評標,定標的能力

24、分區規劃的主要內容答：（1）原則規定分區內土地使用性質、居住人口分布、建筑用地的容量控制指標；

?（2）確定市、區公共設施的分布及其用地范圍；

?（3）確定城市主次干道的紅線位置、斷面、控制點坐標和標高，以及主要交叉口、廣場、停車場的位置和控制范圍；

?（4）確定綠化系統、河湖水面、供電高壓線走廊、對外交通設施、風景名勝的用地界線和文物古跡、傳統街區的保護范圍，提出空間形態的保護要求；

?（5）確定工程干管的位置、走向、管徑、服務范圍以及主要工程設施的位置和用地范圍。

25、劃撥方式和出讓方式獲得土地使用權各自的特點

?(1)劃撥方式獲得土地使用權有如下特點：

? 1）取得的土地使用權是有償的。

?2）取得的土地使用權是有期限的。

?3）取得的土地使用權是一種用益物權。

?（2）出讓方式獲得土地使用權有如下特點：

? 1)以劃撥方式取得土地使用權的，沒有期限的規定。

? 2)以劃撥方式取得土地使用權的，不得從事轉讓、出租、抵押等經營活動。如果需要轉讓、出租、抵押的，應當辦理土地出讓手續或經政府批準。土地使用者不使用土地時，由政府無償收回。

?3)劃撥土地使用權用途不得改變，要改變須經批準。

? 4)以劃撥方式取得土地使用權的，包括土地使用者繳納拆遷安置、補償費用(如城市的存量或集體土地)和無償取得兩種形式。

? 5)取得劃撥土地使用權，必須經過縣級以上人民政府核準并按法定的程序辦理手續。

26、勘察、設計單位的質量責任和義務：

?(1)應當依法取得相應等級的資質證書，并在其資質等級許可的范圍內承攬工程。

?(2)必須按照工程建設強制性標準進行勘察、設計，并對其勘察、設計的質量負責。?(3)勘察單位提供的地質、測量、水文等勘察成果必須真實、準確。

?(4)設計單位應當根據勘察成果文件進行建設工程設計。

?(5)設計單位在設計文件中選用的建筑材料、建筑構配件和設備，應當注明規格、型號、性能等技術指標，其質量要求必須符合國家規定的標準。

?(6)設計單位應當就審查合格的施工圖設計文件向施工單位作出詳細說明。

?(7)設計單位應當參與建設工程質量事故分析，并對因設計造成的質量事故，提出相應的技術處理方案。

27、工程建設法的調整范圍

?（1）建設活動中的行政管理關系（2）、建設活動中的協作關系（3）、建設活動中的民事關系

28、某承包商通過資格預審后，對招標文件進行了仔細分析，編制了投標文件，該承包商將技術標和商務標分別封裝，在封口處加蓋本單位公章和項目經理簽字后，在投標截止日期前1天上午將投標文件報送業主。次日下午，在規定的開標時間前1小時，該承包商又遞交了一份補充材料，其中聲明將原報價降低4%。但是，招標單位的有關工作人員認為，根據國際上“一標一投”的慣例，一個承包商不得遞交兩份投標文件，因為拒收承包商的補充材料。開標會由市招投標辦的工作人員主持，市公證處有關人員到會，各投標單位代表均到場。開標前，市公證處人員對各投標單位的資質進行審查，并對所有投標文件進行審查，確認所有投標文件均有效后正式開標，宣讀投標單位名稱、投標價格、投標工期和有關投標文件的重要說明。

? 問：從所介紹的背景資料來看，在該項目招標程序中存在那些問題？

? 答：該項目招標程序中存在如下問題

?

1、招標單位的有關工作人員不應拒收承包商的補充文件，因為承包商在投標截止時間之前所遞交的任何正式書面文件都是有效文件，都是投標文件的有效組成部分。也就是說，補充文件與原投標文件共同構成一份投標文件，而不是兩份相互獨立的投標文件。

?

2、根據《中華人民共和國招標投標法》，開標會應由招標人主持，而不應由市招投標辦工作人員主持。

?

3、資格審查應在投標之前進行，公證處人員無權對承包商資格進行審查，其到場的作用在于確認開標的公正性和合法性

4、公證處人員宣布所有投標文件均為有效標書是錯誤的。因為該承包商的投標文件僅有單位公章和項目經理的簽字，而無法人代表或其代理人的印鑒，應作為廢標處理。即使該承包商的法定代表人賦予該項目經理有合同簽字權，若沒有正式的委托書，該投標文件仍應做廢標處理。

29、聯合體投標的概念及如何理解聯合體投標？聯合體投標的優點？（? 聯合體投標，是指兩個以上法人或者其他組織組成一個聯合體，以一個投標人的身份共同投標的行為。對于聯合投標可作以下理解：（(1)聯合體承包建筑工程的聯合各方為法人。形式可以是兩個以上法人組成的聯合體，組成各方應具備一定的條件。

?(2)聯合體不具有法人資格。聯合體是一個臨時性的組織，組成聯合體的目的是增強投標競爭能力，減少聯合體各方因支付巨額履約保證金而產生的資金負擔，分散聯合體各方的投標風險，彌補有關各方技術力量的相對不足，提高共同承擔的項目完成的可靠性。?(3)聯合體是自愿組成的。投標人組成聯合體屬于投標人自己的事情，是否組成，如何組成完全由投標人自己確定，招標人不能強迫投標人組成聯合體共同投標。

?(4)聯合體以一個投標人身份投標。聯合體雖然不是一個法人組織，但是對外應以所有組成聯合體各方的名義進行投標，并與招標人簽訂合同。共同簽訂合同是指聯合體各方均應參加合同的訂立，并應在合同書上簽字或者蓋章，聯合體各方就中標項目向招標人承擔連

帶責任。聯合體內部之間權利、義務、責任的承擔等問題則以聯合體內各方訂立的合同為依據。

(5)聯合體共同投標一般適用于大型建設項目和結構復雜的建設項目。

30、聯合體投標的優點（1）可增大融資能力。大型建設項目需要有巨額的履約保證金和周轉資金，資金不足無法承擔這類項目，即使資金雄厚，承擔這一個項目后就無法再承擔其他項目了。采用聯合體可以增大融資能力，減輕每一家公司的資金負擔，實現以較少資金參加大型建設項目的目的，其余資金可以再承包其他項目。

?（2）分散風險。大型工程風險因素很多，這諸多風險，如果由一家公司承擔是很危險的，所以有必要依靠聯合體來分散風險。

?（3）彌補技術力量的不足。大型項目需要很多專門的技術，而技術力量薄弱和經驗少的企業是不能承擔的，即使承擔了也要冒很大的風險，同技術力量雄厚、經驗豐富的企業聯合成立聯合體，使各個公司之間的技術專長可以互相取長補短，就可以解決這類問題。

（4）報價可互相檢查。有的聯合體報價是每個合伙人單獨制定的，要想算出正確和適當的價格，必須互查報價，以免漏報和錯報。有的聯合體報價是合伙人之間互相交流和檢查后制定的，這樣可以提高報價的可靠性，提高競爭力。

?（5）確保項目按期完工。通過對聯合體合同的共同承擔，提高項目完工的可靠性，同時對業主來說也提高了對項目合同、各項保證、融資貸款等安全度和可靠性。

31、聯系實際談談如何看待拆遷中的“釘子戶”問題？

?（1）應該辨證看待拆遷中的“釘子戶” ；

?（2）單從為權利而斗爭以及法治精神的弘揚角度來看，類似于重慶“釘子戶”這樣的拆遷戶還是多一些為好。這是一種權利意識的彰顯。畢竟作為不動產物權的房屋所有權與土地使用權，與被拆遷人的基本生活休戚相關。如果在權利受到侵害之后，無動于衷、忍氣吞聲，不僅與權利自身的內涵相悖，與法治社會對人的要求也有沖突。因此，當在拆遷行為中權利出現傷害時，敢于做“釘子戶”的勇氣應當受到尊重，他們的“釘子精神”與現代法治精神也是吻合的。在這個意義上，“釘子戶”多了，是民眾權利意識覺醒的直觀體現，表明在社會發展的實踐中，已經有人具備了以實際行動推進法治進步的自覺性。（3）但“牛勁”不能無限膨脹，因為任何權利都是有限度的，超越這個限度即會構成權利的濫用。當權利受到侵害時，抗爭固然是維護權利的一種手段，也符合人的自救本性。可是，一味對抗并非權利人的上佳選擇，怎樣化解糾紛、實現權利才是最關鍵的。沒完沒了或者得寸進尺的“牛勁”并不能解決實際問題，至少來說，付出的成本與求解問題癥結的效率有可能脫節。這樣的“釘子戶”還是少一些為好，多了反而無益于法律所追求的公平、正義和效率價值。

32、什么是變更，什么是索賠，簡要說一下對索賠的認識？

? 廣義的工程變更包含合同主體變更和合同內容變更。狹義的變更指的是合同內容的改變，如工程量發生變化，工程某部位的性質發生改變，尺寸或標高發生變化，施工順序發生變化，工程被刪減等。索賠是指索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在實際工作中，“索賠”是雙向的，建設單位和施工單位都可能提出索賠要求。索賠的性質屬于經濟補償行為，而不是懲罰，索賠屬于正確履行合同的正當權利要求。

? 索賠是合同管理的重要環節。索賠有利于建設單位、施工單位雙方自身素質和管理水平的提高。索賠是合同雙方利益的體現。索賠是挽回成本損失的重要手段。索賠有利于國內工程建設管理與國際慣例接軌。

33、現階段我國必須實行工程建設監理的工程范圍？

? 答：(1)國家重點建設工程

?(2)大中型公用事業工程

?(3)成片開發建設的住宅小區工程

?(4)利用外國政府或者國際組織貸款,援助資金的工程

?(5)國家規定必須實行監理的其他工程

34、某工程項目批準立項后進行公開招標。經招標工作領導小組研究決定了招標工作程序，招標工作中又出現了以下問題：

?

1、招標工作主要程序確定為：（1）成立招標工作小組；（2）發布招標公告和資格預審通告；（3）編制招標文件；（4）編制標底；（5）發放招標文件；（6）組織現場踏勘和招標答疑；（7）接受投標文件；（8）投標單位資格審查；（9）開標；（10）確定中標單位；（11）評標；（12）簽訂承包合同；（13）發出中標通知書。

?

2、招標文件規定本地區單位參加投標不需要墊資，外地區單位參加投標的需墊資50萬元。市招標辦指定天馬公司為其代理招標事務，并負責主持投標預備會議與開標會議。五家單位參加投標，其中紅星公司、蘭天公司為長期合作伙伴，作為不同的法人單位參加多次投標都采取你高我低的合作方法爭取中標取得較明顯效果。黃河公司在投標截止日期時間之前報送的新報價方案(1月10日10：00)在原方案報價的同時提出報價降低的新技術施工方案，經項目經理簽字后遞送投標書，招標方以“一標一投”為理由拒絕該公司報送的新方案。?

3、白水公司在1月9日從郵局寄回投標文件，招標人于1月11日10時收到，招標方認為此投標文件為無效投標文件。

?

4、由于時間關系，甲方直接邀請了7位技術經濟專家參加評標。由于只有四家單位投標，故在評標前未進行資格預審。評標時發現有兩家報價較低且相同，評委會決定對其中資質較好的一個單位提出建議降低標價，結果該公司中標。

【問題】

?

1、該項目的招標工作程序是否妥當?

?

2、按照目前國內招標投標管理的有關規定，2、3和4里面哪些地方不妥？

?

34、不妥當，其合理的順序應該是：（1）成立招標工作小組；（2）編制招標文件；

（3）編制標底；（4）發布招標公告和資格預審通告；（5）投標單位資格審查；（6）發放招標文件；（7）組織現場踏勘和招標答疑；（8）接受投標文件；（9）開標；（10）評標；（11）確定中標通知書；（12）發出中標通知書；（13）簽訂承包合同。(每個要點1分 共13分)

35、（1）招標文件對于本地區與外地區投標單位制定不同的規定，不符合招投標的公正原則。?（2）市招標辦不能為招標人指定招標代理機構，不能主持投標預備會議和開會，應由招標單位負責主持會議。

?（3）紅星公司與蘭天公司的行為屬于串標，是違法行為。

?（4）招標文件拒絕黃河公司的新方案的理由是錯誤的，在1月10日10：00以前投標人提出的新定文件屬于正式有效文件，但黃河公司遞送的補充文件只經項目經理簽字仍不符合規定，故仍應認為無效文件。

?（5）招標人認定白水公司投標文件為無效投標文件是正確的，投標截止時間為文件送達時間而不是郵寄時間。

?（6）直接確定評標委員的做法是錯誤的，應從專家庫中隨機抽取確定。資格預審可以與評標同時進行。在確定中標人之前，評委向投標人提出建議或進行談判違反《招標投標法》的規定。

36、.建設項目策劃的原則

? 獨創原則；整合原則；客觀原則；定位原則；可行原則；全局原則；人文原則

37、部某省會一建設項目土方工程，估計工程量為100萬m3，合同中約定土方單價為50元/m3，當實際工程量超過估計工程量的15%時，增加部分工程量調整單價，調整后的單價為40元/m3。工程結束時，實際土方工程量為130萬m3，則土方工程款為多少萬元？。、? 當實際工程量在估計工程量的15%以內時，單價是50元/m3，超過15%時，單價是40元/m3，兩者之和是該題目的答案。計算過程是：115×50+15×40=6350（萬元）。?

單項選擇題

?1.法人必須要能夠承擔民事責任，其前提是（）。

?B有必要的財產和經費

?2.建設單位應當自領取施工許可證之日起3個月內開工，因故不能按期開工的，應當向發證機關申請延期，（）。

?D.延期以2次為限，每次不超過3個月

? 3.聯合體中標的，聯合體各方應當（）與招標人簽訂合同。

?B共同

? 4.在下列關于開標的有關規定中，正確的是（）。

?A開標過程應當記錄

?5.在下列表述中，正確的是（）。

?C評標過程必須保密

? 6．招標投標活動的公開原則，首先要求進行()公開。

? C招標活動的信息

? 7．聯合投標是指()可以組成一個聯合體，以一個投標人的身份共同投標。? B兩個以上法人或其他組織

? 8．評標委員會專家應當從事相關領域工作滿()年并具有高級職稱或者具有同等專業水平。

? C八年

? 9.建設工程施工總承包單位依法將建設工程分包給其他單位的，()。? A總承包單位和分包單位對分包工程的安全生產承擔連帶責任

? C分包單位應當接受監理人員的安全生產管理

? 10 下列那些是編制城市規劃前期一項必不可少的基礎工作

? A城市勘查資料和氣象資料B城市測量資料和經濟與社會發展資料

? C城市勘查資料和城市測量資料 D 城市勘查資料和城市土地利用資料

?

11、國家鼓勵和提倡注冊建造師（），從事國家規定的其他業務。

?B.一師多崗

? 12.法律關系的內容是()。

? B.權力和義務

? 13.發生行為能力是指通過自己的行為()的資格。B.取得民事權利和承擔民事義務

?

? 14.訴訟時效期間從知道或應當知道權利被侵害時起計算，但是，從權利被侵害之日起超過()的，人民法庭不予保護。

? C.20年

? 15.我國《中華人民共和國建筑法》規定，建筑工程開工之前，建設單位應當按照國家規定向()人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證(限額以下的小型工程除外)。

? A.工程所在地縣級以

?

? 16.承包商未經()審查同意而實施的工程變更，項目監理機構不得不予計量。

?C.總監理工程師

?17.在同一訴訟中，律師既代理原告，又代理被告，這種情形為()。

?B．濫用代理權

? 18.在評標過程中，投標文件應實質上響應招標文件的所有條款條件，無顯著的差異或保留，這是指()。

? A.符合性評審

? 19.招標人與中標人簽訂合同后()個工作日內，應當向中標人和未中標人退還投標保證金。

? B.5

? 20.以下()部門不能對施工圖設計文件中涉及公共利益、公眾安全、工程建設強制性標準的內容進行審查。

? B．縣級以上公安部門

?

第五篇：投資項目管理體制改革與發展

投資項目管理體制改革與發展

（一）投資項目必須滿足規劃、產業政策、行業準入標準、節能評估和審查、土地利用、資源開發和利用、環境保護等多方面要求，構成了綜合化、多元化前期管理模式的基本內容。綜合化與多元化的投資項目前期管理模式文/馬小丁 《國務院關于投資體制改革的決定》頒布實施以來，按照社會主義市場經濟體制的基本要求，中國已經初步建立了新型的投資管理體制。

在投資項目前期管理方面，審批、核準和備案3類項目前期管理制度的建立和執行，對各類不同投資主體投資項目提出了有針對性的管理要求。但是，審批、核準和備案管理要求不同，具體管理流程不同，所有投資主體、各種投資項目在項目前期管理中，存在大量明確的前置性條件，構成了每一個投資項目得以獲得批準、登記并開工建設的基本前提。這些前置性條件包括投資項目必須滿足規劃、產業政策、行業準入標準、節能評估和審查、土地利用、資源開發和利用、環境保護等多方面國家宏觀調控管理的要求，是投資體制改革以來建立的綜合化、多元化前期管理模式的基本內容。

綜合化管理體現政府投資調控意圖

在《國務院關于投資體制改革的決定》中，對深化投資體制改革的指導思想有如下闡述：“按照完善社會主義市場經濟體制的要求，在國家宏觀調控下充分發揮市場配置資源的基礎性作用，確立企業在投資活動中的主體地位，規范政府投資行為 ”這一指導思想集中體現了社會主義市場經濟體制內在的基本特征，即“在國家宏觀調控下充分發揮市場配置資源的基礎性作用”。

為什么在市場經濟發展過程中要堅持國家宏觀調控？始于上個世紀70年代末期的改革開放，是在黨和政府主導下展開的。尋找適合于中國特定國情的發展之路，在管理體制方面，是在中央集權制歷史背景下，在始終堅持黨的領導前提下進行的，脫離現實的基本管理制度進行改革，成功的可能性并不大，畢竟穩定是實現發展的最基本前提。同時，地大物博但人口眾多、資源豐富但人均極少、地域寬泛但發展失衡等初級階段的基本國情，決定了改革開放只能采取循序漸進的方式逐步推進。因此，在30多年的改革開放進程中，盡管鄧小平同志在1992年的南巡講話中對社會主義能否搞市場經濟做出了明確的判斷，但在市場經濟體制的建立和發展過程中，中國不可能也不能像其他國家（如前蘇聯以及東歐國家）那樣主動放棄黨和國家對經濟和社會發展方向、道路的基本把握和控制，實行完全由市場機制進行自我調節的市場經濟體制，而只能根據國情建立適合于自身發展客觀要求的中國特色社會主義市場經濟體制。基于此，在社會主義市場經濟發展過程中，國家的宏觀調控仍然是一個重要的力量和必要的手段。

投資是推動經濟社會發展的重要力量，投資項目建設是實現發展的重要手段。在政府主導的中國特色社會主義市場經濟體制下，政府行政管理在投資管理中還將發揮重要的作用。但是，按照市場經濟體制的基本要求，每一個市場經濟主體的投資自主權必須得到尊重，政府的行政管理不能直接干預企業的投資行為，因此，按照國務院“健全投資宏觀調控體系，改進調控方式，完善調控手段”的基本要求，在投資領域中，國家宏觀調控更多地以間接方式來實現自己的意圖。在這一基本要求下，2004年以來，針對投資項目的前期管理，著重強調了規劃、產業政策、行業準入標準、土地利用、資源開發和利用、能源利用、環境保護等方面對投資項目的前置性引導和約束作用。通過相關規劃、政策和標準的制定和實施，把國家對經濟社會發展的宏觀調控意圖引入對投資項目的前期管理，實現對各類投資項目的引導和約束。

在《國務院辦公廳關于加強和規范新開工項目管理的通知》（國辦發〔2007〕64號）中，國務院明確提出了各類投資項目獲準開工建設的8項條件，包括：（1）符合國家產業政策、發展建設規劃、土地供應政策和市場準入標準；（2）已經完成審批、核準或備案手續；

（3）規劃區內的項目選址和布局必須符合城鄉規劃，并依照城鄉規劃法的有關規定辦理相關規劃許可手續；（4）需要申請使用土地的項目必須依法取得用地批準手續，并已經簽訂國有土地有償使用合同或取得國有土地劃撥決定書；（5）已經按照建設項目環境影響評價分類管理、分級審批的規定，完成環境影響評價審批；（6）已經按照規定完成固定資產投資項目節能評估和審查；（7）建筑工程開工前，建設單位依照建筑法的有關規定，已經取得施工許可證或者開工報告，并采取保證建設項目工程質量安全的具體措施；（8）符合國家法律法規的其他相關要求。這些是投資項目獲準開工的必備條件，反過來看，則是一個投資項目要獲準開工建設，必須逐個滿足這些條件，也就是完成項目前期申報、決策的過程。

分析這8項條件，不難看到在《國務院關于投資體制改革的決定》實施之后，政府對投資領域加強宏觀調控，通過規劃、產業政策、行業準入標準、節能、土地利用、資源開發和利用、環境保護等政策，積極引導和約束各類投資主體投資行為的基本要求。

多元化管理體現各部門對應職能

在綜合化投資項目前期管理要求明確后，由誰來負責實施相關管理？按照國務院要求，相關的行政管理部門為投資項目綜合化管理的責任主體，即投資主管部門、規劃主管部門、國土資源主管部門、環境保護主管部門等，為投資項目前期綜合化管理的相應責任主體。

中國的行政管理體制建立在中央集權制的基礎上，政府由各個相關專業行政管理部門組成。因此，行政管理職能也就按照由國務院確定的各個行政管理部門的職能定位來進行劃分。同樣，在投資項目的前期管理中，各個相關行政管理部門也要發揮各自的作用，從而形成多元化的管理模式。

在現行的投資管理體系中，發展改革、城鄉規劃、國土資源、環境保護、建設等部門均發揮各自的管理職能和作用。基本分工為：（1）發展改革部門是政府投資主管部門，起著投資管理的龍頭作用，對項目的審批（核準）以及向政府提出審批（核準）的審查意見承擔責任，著重對項目是否符合國家宏觀調控政策、發展建設規劃和產業政策，是否維護了經濟安全和公眾利益，資源開發利用和重大布局是否合理，是否有效防止出現壟斷等負責；（2）環境保護主管部門負責環境保護的審批工作，對項目是否符合環境影響評價的法律法規要求、是否符合環境功能區劃、擬采取的環保措施能否有效治理環境污染和防止生態破壞等負責；

（3）國土資源主管部門負責土地利用和資源開發利用的管理，對項目是否符合土地利用總體規劃和國家供地政策，項目擬用地規模是否符合有關規定和控制要求，補充耕地方案是否可行，土地、礦產資源開發利用是否合理等負責；（4）城市規劃主管部門對項目是否符合城市規劃要求、選址是否合理等負責；（5）有關行業主管部門對項目是否符合國家法律法規、行業發展建設規劃以及行業管理的有關規定負責等。

上述職能分工建立在各個行政管理部門的職能劃分基礎上。本著向本級政府直接負責的原則，每一個行政管理部門在投資項目前期管理過程中，均要對自身職能范圍內的管理工作承擔責任。履行責任的方式，是依據有關法律法規和政策規定，按照法定程序和步驟，對投資項目是否滿足綜合化管理要求進行審核。

各司其職 分兵把守

在各行政管理部門履行投資項目前期管理的職責過程中，多元化的行政管理主體，必然產生誰先誰后的排列順序問題。按照國務院的要求，在項目前期管理中，各有關行政管理部門要“加強溝通，密切配合，明確工作程序和責任，建立新開工項目管理聯動機制”，并對政府投資項目的審批流程、企業投資項目的獲準流程和備案流程，各個行政管理部門履行職能的先后予以了明確。

政府投資項目審批的流程為：項目建議書→規劃預審、土地預審和環評審批→項目可行性研究報告→規劃許可、正式用地手續→開工許可；對應的責任主體為：投資主管部門→規劃主管部門、國土資源主管部門、環境保護主管部門→投資主管部門→規劃主管部門、國土資源主管部門→建設主管部門。

企業投資項目的核準管理流程為：規劃預審、土地預審和環評審批→項目申請報告→規劃許可、正式用地手續→開工許可；對應的行政管理部門為：規劃主管部門、國土資源主管部門、環境保護主管部門→投資主管部門→規劃主管部門、國土資源主管部門→建設主管部門。

企業投資項目的備案管理流程為：備案登記→規劃許可、正式用地手續、環評審批→開工許可；對應的行政管理部門為：投資主管部門→規劃主管部門、國土資源主管部門、環境保護主管部門→建設主管部門。

這些審批、核準和備案管理的流程以及對應的行政管理部門履行職責情況說明了多方面的情況。

一是在投資項目的前期管理中，無論是政府投資項目還是企業投資項目，都必須按照國務院的要求，逐步滿足綜合化管理的要求。投資主管部門、規劃主管部門、國土資源部主管部門、環境保護主管部門、建設主管部門等，按照分兵把守、各司其職的基本原則，按照規定、程序履行自己的職責。

二是不同投資主體投資的項目或者不同類型的項目在辦理前期管理手續過程中，與具體的行政管理部門打交道的先后順序也是不同的。審批管理的政府投資項目，首先要向投資主管部門報送項目建議書；核準管理的項目，第一步是申請規劃預審、土地預審和環評審批；而備案管理的項目，最早到投資主管部門登記備案。這種辦理前期管理手續復雜程度的差別，恰好說明了投資體制改革以來，按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔風險”的基本原則，政府在對投資項目的前期管理方面，分別按照不同的投資主體、不同的項目屬性設置了不同的管理要求，有繁有簡。

三是盡管不同投資主體的項目或者不同屬性的項目辦理項目前期行政管理手續的流程繁簡不一，但所有的投資項目都面臨相同的綜合化管理的要求，每一個相關的行政管理部門都擁有對投資項目行政管理和干預的權力。

多元化主體管理不存在相互替代和互為前提

國務院提出對投資項目綜合化和多元化管理要求，明確各類投資項目的前期管理流程，在實踐中出現了兩個較為突出的問題：一是一個行政管理部門的管理能否替代另一個部門的管理，主要表現為管理流程中前一個部門履行管理職責后，后續部門不再認真履行管理職責；二是一個行政管理部門的管理是否構成另一個部門實施管理的前提條件，主要表現為在管理流程中，管理在前的部門把后續管理部門的意見作為本部門履責的前提條件，如對于企業投資核準項目，規劃、國土資源和環境保護部門在辦理規劃預審、土地預審和環評審批過程中，要求企業首先提供投資主管部門的核準意見。

第一個問題之所以出現，其原因在于沒有充分認識到在投資項目綜合化、多元化管理模式中，每一個行政管理部門的管理范圍、管理責任都是獨立的，每一個部門都要認真履行自己職能范圍內的行政管理責任。不同部門不能相互替代，如投資主管部門不能代替環境保護部門出具對投資項目是否符合環境影響評價要求的環評審批意見，環境保護部門也不能代替投資主管部門出具對投資項目是否滿足總體規劃、產業政策、行業準入標準等要求的審批、核準或備案意見。各個行政管理部門在綜合化、多元化的管理過程中，必須按照分兵把守、各司其職的基本要求，獨立履行自己的管理責任，不可相互替代。

第二個問題之所以出現，則是計劃管理體制下形成的慣性思維造成的。在計劃體制下，對投資項目的管理是單一采用投資規模一個標準進行控制，投資主管部門是確定所有投資項目是否可行的第一責任人，其他行政管理部門往往需要在投資主管部門的意見基礎上完成相應的管理。但是，在《國務院關于投資體制改革的決定》頒布后，投資管理已經進入全新階段，管理理念和方法以及衡量項目可行與否的標準早已經發生重大變化，形成了決策依據多樣化的管理體制。在投資項目管理中，按照社會主義市場經濟體制的基本要求，對企業投資項目的管理主要側重于項目的外部性管理，不再對企業投資項目的規模進行控制，而是從綜合角度，利用多種手段，參照多個標準對項目進行管理。分兵把守，各司其職，不僅要求各個行政管理部門切實履行自身職能范圍內的管理責任，同時還意味著各個部門的管理工作是完全獨立的，并不以某一個部門的管理為自身履行管理責任時的前提條件。投資主管部門的意見僅僅是其自身的意見，只說明項目符合投資主管部門的管理要求，并不能說明其符合其他管理部門的要求。每一個管理部門對投資項目的審核，都只代表本部門的意見，無需以其他部門的意見為前提條件。而且，管理在前的部門把后續管理部門的意見作為本部門履責的前提條件，本身就是違反國務院規定的。