第一篇：時間管理復習資料-自考

第一章：項目計劃與控制概述 學地預測并確定未來的行動方案。

組織的應變能力。

費用控制、質量控制三項內容。

11、責任分配矩陣：責任分配矩陣是將所分項目的 協商、交流、和控制 而設計的。

1、計劃：計劃是組織為實現一定目標而科

3、簡述項目計劃的目的和作用：

10、在項目整個壽命周期的控制過程中，除解的工作落實到有關部門或個人，并明確表20、項目的基本計劃形式有：詳細計劃、概

位。

前提下，本項工作可以利用的機動時間。

21、通常情況下，工人人數增加一倍，則項

23、B在A工作開始之前不能開始，這種工

答：項目計劃的目的：項目計劃便于高層管了質量、成本、進度控制外，還包括：范圍示出有關部門對組織工作的關系、責任、地念性計劃、滾動計劃三種。

2、項目計劃：項目計劃是項目組織根據項理部門與項目經理、職能經理、項目組成員控制和項目變更控制等。活動作出周密安排。

目計劃是溝通的最有效工具。

還要注意進度、成本、質量三者的協調。

目目標的規定，對項目實施工作進行的各項及項目委托人、承包商之間的交流溝通，項

11、在項目的進度、成本和質量控制過程中

12、總時差：總時差是指在不影響總工期的目工期減少一半。

3、基準計劃：項目基準計劃是項目在最初項目計劃的作用：

12、費用預算是給每一項獨立的工作分配全

13、自由時差：自由時差是指在不影響其緊作關系為——結束—開始型。

后工作最早開始的前提下，本工作可以利用２４、進度控制可以分為：總進度控制、主

進度控制、詳細進度控制。

15、頭腦風暴法：頭腦風暴法時在解決問題２５、單代號網絡可以分為：普通單代號網時常用的一種方法，具體來說就是團隊的全絡和搭接網絡。體成員自發地提出主張和想法。

２６、工作進度計劃 是項目計劃中最主要

16、搭接關系：緊后工作的開始并不以緊前的，是其他各項計劃的基礎。

為緊后工作提供一定的開始工作條件后，緊項工作所需要的時間。它有兩種具體形式：

確定型和隨機型。隨機性持續時間的去誒的間、悲觀時間、和最可能時間。

28、進度控制的核心問題是能根據項目的實

19、時間—費用平衡法：時間—費用平衡法那個需要估計出三種持續時間即：樂觀時目工期的方法。

啟動時訂出的計劃，也即初始擬定的計劃。（1）可以確定完成項目目標所需的各項任部的費用。

應用標準、進度指標、成本指標，以及人員明確各項任務所需的人力、物力、財力并確偏差會隨著項目的進展增加還是縮小。和其他資源使用指標等。

定預算，保證項目順利實施和目標實現。

16關鍵工作的實際進度比進度計劃落后時間。

5、工作計劃：工作計劃也稱實施計劃，是（2）可以確定項目實施規范，稱為項目實的調整方法主要是縮短后續工作的持續時為保證項目順利開展、圍繞項目目標的最終施的依據和指南。實現而制定的實施方案。

4、基線計劃：項目基線是特指項目的規范、務范圍，落實責任，制定各項任務的時間表，15、對項目成本偏差趨勢的分析主要是分析的機動時間。

（3）可以確定項目組各成員及工作的責任18.網絡圖是由 箭頭 和 節點 組成的用來工作為前提，只要緊前工作開始一段時間能

27、項目的某項工作的持續時間是指完成該

19項目進度計劃的工具包括工作分解結構后工作就可以與緊前工作平行進行。

6、應急計劃：項目經理在制定計劃時就要范圍和地位以及相應的職權，以便按要求去表示工作流程的有向、有序的網狀圖形。保持一定的彈性，在工期和預算方面留有余指導和控制項目的工作，減少風險。地，以備應急需要。

（4）可以促進項目組成員及項目委托人和圖、責任分配矩陣 和網絡計劃技術。

7、行政支持計劃：行政支持是給項目主管管理部門之間的交流與溝通，增加顧客滿意

2、形成項目基本框架的是（項目范圍說明是一種用最低的相關費用的增加來縮短項和項目組的職能經理們配備合格的助手，目度，并使項目各工作協調一致，并在協調關書）的是收集、處理及傳達項目管理的有關信息。

項目范圍并編寫項目說明書的過程。

系中了解哪些是關鍵工序。

7、項目費用控制的基礎是（費用預算）

20、項目進展報告：項目進展報告時記錄觀際進展情況，不斷地進行進度計劃的更新。

（5）可以使項目組成員明確自己的奮斗目

2、引起項目變更的原因主要有：預測不準測檢查的結果、項目進展現狀和發展趨勢等

29、項目分解的目的是，明確項目所包含的以時間、成本及其他資源需求的最小化實現不力

1項目進展簡介2項目近期走勢3預算情況30、項目工期強制縮短法包括：順序法、加

權平均法、選擇法。

是：從邏輯關系到組織關系。

行的邏輯關系、組織關系、外部制約關系。判斷、類比估計、單一時間估計、三個時間

1、項目描述的目的是（項目總體的概要性

31、確定項目的各項工作的先后關系的原則

3、在費用估算時，下列因素中不應該考慮

32、項目各項工作之間的關系有三種： 強的是（資源狀況）

8、項目范圍計劃：項目范圍計劃就是確定標、實現目標的方法、途徑及期限，并確保確，缺乏必要的信息，計劃實施過程中控制有關內容的最簡單的書面形式報告。包括：各項工作。

9、項目控制：在項目執行過程中，連續的項目目標。

8溝通計劃的實質是確定人與人之間的（信4困難與危機5人事表揚

跟蹤項目進展狀況，并與計劃比較，發現偏（6）可作為進行分析、協商及記錄項目范息交流，溝通要求）10前饋控制：前饋控制是在項目的策劃和計的基礎。

驟，程序，行動準則）

差，分析原因，及時糾偏，這就是項目控制。圍變化的基礎，也是約定時間、人員和經費

9、項目變更計劃主要是規定處理變更的（步說明）劃階段，根據經驗對項目實施過程中可能產

4、項目計劃編制原則：（1）目的性。（2）

1、項目進度計劃方法的選擇 范措施，盡可能地消除和縮小偏差。中進行現場監督和指導的控制。

關性。（6）職能性。

生的偏差進行預測和估計，并采取相應的防系統性。（3）經濟性。（4）動態性。（5）相1項目規模的大小2項目的復雜程度3項目

5、資源均衡是以（資源使用率）導致比較

33、確定項目工作時間的主要方法有：專家的緊急性4對項目細節掌握的程度5有無相低的資源成本這一假設為前提的。應的技術力量和設備

11、過程控制：過程控制是在項目實施過程6項目計劃過程的步驟

6、資源計劃結果的是（資源需求計劃，各估計法。種資源需求計劃以及計劃描述，具體工作的34、1定義項目的交付物2確定工作3建立邏輯

2、試述項目計劃前的準備工作：

圖是項目所包含的全部活動通常是一種“成果”的樹，12、控制：控制就是為了保證系統按預期目關系圖4為工作分配時間5確定項目組成員（1）計劃必須在相應階段對目標和任務進資源的需要安排）的一張清單，也是進行進度計劃、資源分配、標運行，對系統的運行狀況和輸出進行連續可支配的時間6為工作分配資源并進行平衡行精確定義。（2）詳細的微觀的項目環境調

9、進度控制的核心問題是能根據項目的實費用預算的基礎。的跟蹤觀測，并將觀測結果與預期目標加以7確定管理支持性工作8重復上述過程9準查，掌握影響計劃和項目的一切內外部影響際進展情況，不斷地進行（進度計劃的更新）

35、比較，如有偏差，及時分析偏差原因并加以備計劃匯總 糾正的過程。

不斷監控項目的進程以確保每項工作都能

5、項目計劃的內容：

成。（4）各項目單元基本情況的定義。（5）法的是（實際進度前鋒線法，甘特圖法，形曲線法，香蕉形曲線法，列表法）

因素，做調查報告。（3）項目結構分析的完

1、以下分析方法中屬于項目進度比較分析他的最底層是細化后的“可交付成果”，這

S

棵樹確定了項目的整個范圍。

1、為什么說網絡計劃技術既是一種科學的13、進度控制計劃：項目進行過程中，必須（1）項目范圍計劃（2）項目進度計劃（3）詳細的實施方案的制定。

項目費用計劃。（4）項目質量計劃（5）溝

3、描述進度控制的步驟

4、WBS圖是項目所飽含的全部活動的一張清計劃方法，又是一種有效的科學管理方法？

答：網絡計劃技術既是一種科學的計劃方法不僅能完整地揭示一個項目所包含的全數學原理，應用最優化技術，揭示整個項目作。對于項目進展過程中可能出現的工期延置。

按進度計劃進行。同時，必須不斷掌握計劃通計劃（6）風險應對計劃。（7）采購計劃在資源措施一定，技術措施，管理措施一定單，也是進行（進度計劃，資源分配，費用P64 的實施狀況，并將實際情況與計劃進行對比（8）變更控制計劃項目計劃的種類：1工作的情況下，按期望目標編制或更新進度計劃預算）的基礎 預定的進度目標進行，避免工期的拖延。這計劃5應急計劃6支持計劃 一過程稱之為進度控制。

1、簡述概念性計劃、詳細計劃的任務 概念性計劃的任務是確定初步的工作分解

6、項目控制的過程

比分析，檢查是否與進度計劃相違，若與進配矩陣，工作責任分配表）

分析，必要時應采取有效地對策，使項目按計劃2人員組織計劃3技術計劃4文件控制開始實施進度計劃，進行動態監測，通過對

5、工作責任分配的結果形成（工作責任分法，又是一種有效的科學管理方法。這種方

度計劃一致，再次進行干擾分析，執行計劃，1、項目控制的基本內容包括：進度控制、部工作以及它們之間的關系，而且還能根據

3、項目進度計劃方法：甘特圖、里程碑計的關鍵工作并合理地安排計劃中的各項工劃、網絡計劃。

1制定項目控制目標建立績效考核標準2衡若與進度計劃相違，分析干擾原因，想對策，費用控制、質量控制。量項目實際工作狀況，獲取偏差信息3分析實施對策，直至與進度計劃一致。

第二章：項目進度計劃與控制

結構圖（WBS圖），并根據圖里的任務進行估偏差產生的原因采取適當的糾偏行動。計，從而匯總出最高層的項目計劃。詳細計

7、簡述項目控制過程 圖需要詳細的為實現項目目標必須做的每成為詳細項目計劃。前似的調整方法。

1、項目描述：項目描述是用表格的形式列

4、項目進度計劃的時間參數包括：周期、誤等問題能夠防患于未然，并進行合理的處

5、作為項目進度計劃的工具——網絡圖的

2、例外報告常用于那些場合？P109

劃的任務是制定詳細的工作分解結構圖，該（1）制定項目控制目標，建立項目績效考出項目目標、項目范圍、項目如何執行，項最早和最遲時間、總時差和自由時差。

核標準。（2）衡量項目實際工作狀況，獲取目完成計劃等內容。采取適當的糾偏行動。

一項具體任務。然后由下而上再匯總估計，偏差信息。（3）分析偏差產生原因和趨勢，2、工作的持續時間：工作持續時間是計劃時間參數包括：周期、最早和最遲時間、總（1）為項目管理決策提供信息報告，報告

過程的核心。它不僅可用來設定給定工作的時差和自由時差、總工期、關鍵線路、關鍵發給決策有關人。開始和結束時間，還可以根據其前導工作的工作。

（2）公布決策并為之作出解釋的報告。

2.簡述關鍵工作的實際進度較計劃進度提

8、簡述項目計劃管理的基本問題：（1）若僅要求按計劃工期執行，則可以利及花費多少。

用該機會降低資源強度以及費用：實現方法9簡述項目進展報告包括的內容

答：項目做什么、如何做、誰去做、何時做累積持續時間計算最早開始時間，根據其后

6、影響項目工作持續時間（周期）的因素：

3、簡述項目進度更新主要包括的工作？

續工作的累積持續時間計算最遲結束時間。一是要完成工作的工作量、二是完成工作可答：項目進度更新主要包括：分析進度偏差

3、責任分配矩陣：責任分配矩陣是將所分用人數。的影響和進行項目進度計劃的調整。甘特圖簡單明了直觀易于編制適用于小型和控制，以保證實現預定目標的科學的計劃

是：選后續管講座中資源消耗量大或直接費（1）項目進展簡介。（2）項目近期趨勢。解的工作落實到有關部門或個人，并明確表：影響周期的因素：損失時間、兼職工作、4、比較甘特圖與網絡計劃技術的優缺點？ 用高的予以適當延長，延長時間不應超過已（3）預算情況。（4）困難與危機。（5）示出有關部門對組織工作的關系、責任、地沖突、交流。完成的關鍵工作提前的量。

成部分作為一個新的計劃，從新計算與調整，按新的計劃后執行。圖示加以說明：的將來逐步制定詳細計劃，隨著項目的推所定的進度和預算。

滾動計劃的制定是在已經編制出的項目計

人、事表揚。

位。

（2）若要求縮短工期，則應將計劃的未完10.簡述WBS工作分解的原則。

4、工作歷時時間：工作歷時時間是指完成通過的設計方案、批準后的可行性報告。

7、項目描述的依據 項目立項規劃書、已經項目，網絡計劃對項目的工作進度進行安排

8、確定項目持續時間的主要方法有：（1）管理技術。

線路？

（1）功能或技術的額原則。（2）組織結構。該項工作所需要的持續時間。

（3）地理位置。（4）系統或子系統原則。

5、工時定額：工時定額是指規定的完成單專家判斷。（2）類比估計。（3）單一時間估

5、何謂總時差、自由時差？如何確定關鍵職責分工說明式、混合式三種： 態報告計劃。的工作量。

9、進度安排的工具和技術有：關鍵線路法總時差是指在不影響整個項目最早完成時

時間。

始時間的前提下，一項工作的完工期可以推

2、滾動計劃的含義、編制依據、優點并用

1、項目人員組織計劃的表達形式有框圖式、位工作量所需的時間，或在單位時間內完成計。（4）三點時間估計。

答：滾動計劃意味著用滾動的方法對可預見

2、項目進度計劃包括：進度控制計劃和狀

6、資源均衡：資源均衡就是在項目的資源（CPM）、計劃評審技術（PERT）網絡圖的兩間的前提下，一項工作的完工期可以推遲的需求圖中，為了使各工作的資源需求的波動種基本形式的劃分。

2、基于工作過程劃分。

進，分階段地重估自上而下計劃制定過程中

3、項目費用計劃包括：資源計劃、費用估最小，對總時差或自由時差進行的再次分

10、WBS分解類型有：

1、基于可交付成果自由時差是指在不影響緊后工作的最早開

算、費用預算。資源計劃必須與費用估算聯配。系在一起，是費用估算的基礎。

7、項目進度計劃：進度計劃是表達項目中

12、最常見的工作邏輯關系類型是——結束 延的時間?；ャ暯雨P系的計劃。

自然的。

構成的線路為關鍵線路。

1項目描述2項目分解3工作描述4工作責

劃基礎上，再經過一階段，根據變化了的項

4、項目變更計劃主要是規定處理變更的步各項工作的開展順序、開始記完成時間及相/ 開始型、結束 / 結束型節點式關系是最總時差最小的工作為關鍵工作，由關鍵工作目環境和計劃實際執行情況，從確保實現項驟、程序，確定變更的行動準則； 目目標出發，對原項目計劃進行主動調整。

5、在我國網絡計劃技術又被稱之為“統籌滾動計劃的優點：

法”。

8、里程碑計劃：里程碑計劃是以項目中某

14、關鍵工作是指總時差為零的工作。由總

6、試述項目進度計劃的編制過程 些重要事件的完成或開始時間作為基準所時差為零的工作組成的線路為關鍵線路。

（1）它可使項目組織始終有一個切合實際

6、、常用的編制項目進度的方法有甘特圖、形成的計劃，是一個戰略計劃或項目框架。

16、單代號網絡圖的時間參數表示方法有兩任分配5工作先后關系確定6工作時間估計的計劃作為指導，有助于提高計劃的質量，里程碑計劃、網絡計劃三種。

加大準確性。（2）它可使長期計劃、中期計

7、制定項目進度計劃的目的是：控制項目劃和短期計劃之間相互緊密銜接，從而保證時間、節約項目時間。

了即使由于項目環境的變化而引起的偏差，8、項目控制目標包括：項目總體目標和項也能及時的調整。

目階段性目標。

（3）它可以增大計劃的靈活性，提高項目

9、項目控制的基本內容包括：進度控制、9、網絡計劃：網絡計劃技術是用網絡計劃種，其中總時差和自由時差是用 TF、FF表7繪制網絡圖8進度安排 對任務的工作進度進行安排和控制，以保證示的。實現預定目標的科學的計劃管理技術。

10、項目進度報告：項目進度報告時記錄觀始、最遲開始時間開始。

測檢查的結果、項目進展現狀和發展趨勢等

18、項目計劃是從定義項目交付物開始。有關內容的最簡單的書面形式報告。

7、縮短工期有哪些方法：（工期優化及時間1強制縮短法。采取措施使網絡計劃中的某些關鍵工作的持續時間盡可能縮短。常用的17、利用甘特圖判斷項目是最早開始時間開優化）

19、從某種程度上說，項目計劃是為了方便方法有：順序法，加權平均法，選擇法。

2調整工作關系。根據項目的可能性，將某些10.在資源均衡的實施過程中，最先調整的項目報價是一種商業決策，即為完成項目產的相互關聯或相互作用的活動。串聯的關鍵工作調整為平行作業或交替作

工作為（自由時差最大）的工作。

業。三種安排方式：串行安排、并行安排、1、資源計劃設計的問題包括：項目需要多并行交叉安排3關鍵線路轉移。利用非關鍵少資源 和 需要什么樣的資源： 線路的時差，用其中的部分資源加強關鍵工

2、資源計劃的工具包括：資源矩陣、資源作，以縮短關鍵工作的持續時間，使工期縮數據表、資源甘特圖、人力資源負荷圖。短。

27、簡述頭腦風暴法的主要流程？

3、繪制資源需求曲線的依據是：項目的甘特圖和資源需求表。

7、簡述建立和實施質量管理體系的步驟

品或服務，項目實施組織要索取多少費用。

4、質量的廣義性：在質量管理體系所設計1確定顧客和相關方的需求和期望2建立組有時項目估算和報價相吻合，有時他們之間的范疇內，組織的相關方對組織的產品、過織的質量方針和質量目標3確定實施質量目卻存在一定的差距，甚至報價會低于項目預程或體系都可能提出要求，而產品、過程和標必須的過程和職責4確定和提供實現質量算，這往往都是出自項目適時組織的一種商體系又都具有各自的固有特性，銀次，質量目標必須的資源5規定測量每個過程的有效業策略。但有一點是確定的，項目的費用估不僅指產品的質量，也可指過程和體系的質性和效率的方法6應用規定的方法確定每個算是進行選擇報價的主要基準。第四章：項目的費用計劃與控制

量。

過程的有效性和效率7確定防止不合格并消

5、質量的相對性：組織的顧客和其他相關除產生原因的措施8建立和應用持續改進質

8、項目質量控制的特點有哪些？ 質量變異4易產生判斷錯誤5項目一般不能

第六章：項目的變更控制

已識別的風險，監視和識別新的風險，保證風險計劃的執行，并評估這些計劃對降低風

2、項目范圍變更控制：項目范圍變更控制方向發展而變動和調整某些方面因素而引起項目范圍發生變化的過程。

（1）對項目目標的有影響。、（2）對資源需求的影響。（3）對項目組織的影響。

當討論某個問題時，由一個協助的記錄人員

1、資源計劃依賴的數據有那些？ 在翻動記錄卡或黑板前做記錄，首先一位成（1）工作分解結構。（2）項目工作進度計過程不斷進行，每人每次想出一個主意。如源安排描述。（6）組織策略。果輪到某位成員時他沒有主意，就說一聲

6、描述網絡計劃的優化的主要內容？

4.在檢查時刻估算的項目范圍規定的工作方可能對同一產品的功能提出不同的需求；量管理體系的過程 全部完成時的項目總費用是（已完成工作量也可能對同一產品的同一功能提出不同的13、一般費用控制中都采用（累計預算費用）滿足需求就應該認為質量好。作為分析項目費用極小的基準：的彼此協調的活動。

式發布的與質量有關的組織總的意圖和方

需求；需求不同，質量要求也就不同，只有1影響因素多2質量控制的階段性3易產生

6、質量管理：指導和控制組織與質量有關解體、拆卸6項目質量受費用工期的制約。

員說出一個主意，接著下一個出主意，這個劃。（3）歷史信息。（4）范圍陳述。（5）資的實際費用）

“通過”。有些人會根據前面其他人提出的時間-成本平衡法：是一種通過最低限度地

14、以下屬于費用分解結構的是（CBS）想法想出主意，也包括把幾個主意合成一個增加相應成本來縮短項目工期的方法。

或改進其他人的主意。協助的記錄人員會把（1）每項工作有兩組工期和成本估計：正的主要基準

1項目的費用估算是（項目報價和項目預算）

7、質量方針：質量方針是由最高管理者正

1、風險變更控制：風險變更控制是指跟蹤

這些主意記錄在翻動記錄卡或黑板上，這一常的和應急的。（2）縮短工期需要增加成本。4.項目費用計劃的內容包括確保在限定的向。限定時間已到為止。

7、簡述項目進度計劃的目的。的正常點和應急點之間，時間和成本的關系計過程成本預算過程）是線性的。

于確保產品達到質量要求的工作。于對確保產品達到質量要求而提供信任的循環過程一直進行，直到想盡了一切主意或（3）應急時間就是極限時間。（4）在工作預算內完成項目的（資源計劃過程，成本估

8、質量控制：質量控制是質量管理中致力險的有效性。

5、費用和進度控制的關鍵比值法適用于（重

10、質量保證：質量保證是質量管理中致力是指為使項目向著有利于項目目標實現的（1）保證按時獲利以補償已經發生的費用工期優化：（1）強制縮短法：采取措施使網要的大項目和投資大的項目）支出。（2）協調資源。（3）使資源在需要時絡計劃中的某些關鍵工作的持續時間盡可

1、應用金和資源的級別以便賦予項目以不同的優先級。（5）滿足嚴格的完工時間約束。8.進度控制的原理

WBS

控制項目可以‘按三個工作。

可以利用。（4）預測在不同時間上所需的資能縮短。常用的方法有：順序法、加權平均階段進行：

1、在確定責任和估算的同時建3質量管理體系的建立與完善是實施（質1項目的變化會給項目帶來哪些影響？

法、選擇法。（2）調整工作關系：根據項目立編碼：

2、報告投資和進度：

3、調整時間量保證）的主要形式。的可能性，將某些串聯的關鍵工作調整為平和預算：

4硬件的特點是（量具有計數特性）

行作業或交替作業。三種安排方式：串行安

2、關鍵比值法適合于大項目的費用控制：

7、質量保證的基本目的是（提供信任）2簡述項目變更的原因：

與實現組織目標的（內部環境）的變更。（3）項目經理引起的變更。（4）計

答：1動態控制原理2系統原理3封閉循環排、并行安排、并行交叉安排。（3）利用時

3、在一般情況下，項目中工作單元的進度

8、領導者應當創造并保持組織成員充分參（1）顧客引起的變更。（2）項目團隊引起原理4信息原理5彈性原理6網絡計劃技術差縮短工期：利用非關鍵工作的時差，用其和費用呈反方向變化。原理

8、進度控制的步驟：在資源措施一定，技作的持續時間，使工期縮短。術措施，管理措施一定的情況下，按期望目

2、簡述資源計劃的結果：

標編制或更新進度計劃開始實施進度計劃，（1）資源的需求計劃。（2）各種資源需求進度計劃相違，若與進度計劃一致，再次進需求安排。

行干擾分析，執行計劃，若與進度計劃相違，3、簡述資源均衡的一般操作步驟： 分析干擾原因，想對策，實施對策，直至與（1）計算各階段平均的工日數。進度計劃一致。

9、信息采集方法 法4指標法5口頭測定法 衡(項目進度更新的主要工作)

（2）以最早開始進度計劃和非關鍵工作為依據，從那些具有最大自由時差的工作開

4、在資源約束條件下如何進行資源分配

中的部分資源加強關鍵工作，以縮短關鍵工

4、費用預算的輸出是費用基準計劃，一般11項目的質量保證的基本目的是（信任）劃的不完善引起的變更。（5）不可預見時間

13、由于顧客或其他相關方對組織和產品、引發的變更。

5過程或體系的需求和期望是不斷變化的，所3影響項目變更的因素有哪些？

時間執行（最晚開始時間執行）所形成的兩以組織應該不斷調整對質量的要求，這是指（1）項目的生命周期。（2）項目的組織。（3）

進行動態檢測，通過對比分析，檢查是否與及需求計劃的描述。（3）具體工作的資源的質量的（時效性）項目經理的素質。（4）外部因素。（5）其他

61、質量計劃的工具和技術包括：質量基準因素。細依據。

1、試根據三種掙得值參數關系對項目進行綜合分析，并說明各種情況下應采取的措施。

1、ACWP>BCWS>BCWP SV<0 CV<0分析：效率的人員更換一些效率低的人員。

2、計劃、流程圖、效益/成本分析、實驗設計、4、五種項目變更類型及其特點： 質量成本分析。

本、內部損失成本和外部損失成本。

（1）在項目早期的開發階段，項目范圍和項目開發階段項目范圍和具體細節變更的2、運行質量成本包括：預防成本、鑒定成具體細節的變更。項目的不確定性越大，在3、預防成本、鑒定成本之和稱為可控成本： 可能性越大。

目的過程和各種可交付成果進行 質量考核設計階段產生的變更。項目設計中的錯誤和

遺漏必須更改，而由于客戶需求變化帶來的改變項目最初范圍時。

他團體帶來的變更。通常這些情況下沒有選擇，只能改變計劃。

（4）有利于提升項目回報率的變更。然而

1發生頻率統計法2原始數據記錄法3經驗始，逐漸推遲某個工作的開始時間。

10、項目進度計劃的調整方法，需要哪些權（1）用較低的資源使用量完成工作。（2）調整方法：1關鍵工作的調整2改變某些工源。（5）推遲工作的進行。作的邏輯關系3重新編制計劃4非關鍵工作3.簡述資源分配的優先原則。

低進度較慢投入超前；措施：用工作效率高

4、質量基準計劃是在項目實施過程中對項（2）由于錯誤、遺漏或必要的修訂，而在分解工作。（3）調整網絡。（4）使用替代資BCWP>BCWS>ACWP SV>0 CV>0分析：效率高進和 績效測量 的依據。

狀。

3、BCWP>ACWP>BCWS SV>0 CV>0分析：

一種質量管理形式。原則。

1、什么是““

度較快投入延后；措施：若偏離不大維持現

5、全面質量管理是基于 組織全員參與 的客戶“期望”的變更則更質疑，特別是客戶的調整5增減工作6資源調整；權衡：1分答：在項目中，進行資源分配的一般途徑是效率較高進度快投入超前；措施：抽出部分

6、制定質量方針的基礎是 質量管理的八項（3）由政府法令、勞動合同、供應商及其析產生偏差的工作是否為關鍵工作2分析進先假設沒有資源使用方面的限制，并從一條人員放慢進度。

4、ACWP>BCWP>BCWS SV>0 度偏差是否大于總時差3分析進度偏差是否簡單的關鍵線路著手進行分析。然后，檢查CV<0 分析：效率較低進度較快投入超前；大于自由時差 哪些？

分配結果是否是不可行的。常見的優先工作措施：抽出部分人員增加骨干員工5、11、實際進度與計劃進度比較分析的方法有次序是：（1）具有最小時差的工作（2）最BCWS>ACWP>BCWP SV<0 CV<0 分析：效率較

3?

”和“

如何在質量管理中貫徹

3?

6?”法則：

6?法則？

”法則即要求產品的合格率要達因為項目回報率難于估計，這類變更也就很”法則即合格品率要達到進行謹慎決策。

遲完成時間最小的工作（3）需要資源量最低進度慢投入延后；措施：增加高效人員的到99.73%的水平，只有0.27%為質量不合格。難驗證是否有必要，只有經過更高的管理層

1甘特圖比較法2實際進度前鋒線比較法3S多或最少的工作（4）工期較短或工期較長投入

6、BCWS>BCWP>ACWP SV<0 CV>0分析：“型曲線比較法4香蕉型曲線比較法5列表比的工作 較法

第三章：項目資源計劃與均衡 目團隊的其他職能部門,技術協會,工業組織,顧問）資源水平描述）

4、對于規模較小的項目而言（改變工作之間的先后關系,將某項自由時差較大的工作向后推遲）進行資源均衡較為有效： 據表資源甘特圖人力資源負荷圖）

1、采用頭腦風暴法的關鍵在于收集意見的（數量多少）。

2、資源計劃方法中較為簡單的、有效的方法是（專家判斷）

3、項目何時需要何種資源是圍繞（進度計劃）的需要確定的：

4、資源需求曲線是根據（進度計劃的甘特圖）繪制的。

5、資源均衡的方法是（利用非關鍵工作的自由時差調整期開始時間）

6、資源均衡是指某種資源的（量均衡）

7、資源均衡的目的是（以較穩定的資源使用率導致較低的資源成本）

5、資源計劃的方法：1專家判斷法2選擇確加人員投入。

認3數學模型；資源計劃的工具：1資源矩1簡述費用估算的輸入和輸出： 荷圖；

6、資源分配的規則有哪些？

（2）資源需求。（3）資源單價。（4）工作算的內容：1勞動力2原材料3分包商和顧

6?

效率較高進度較慢投入延后；措施：迅速增99.99966%水平，在100萬次機會中僅有3.4（5）有益于提升原始需求的變更。通常人

次犯錯誤的機會。在項目質量管理中貫徹們樂于不斷地改進工作。期望的變更會導致

6?

思想。

6?

質量管理要求產品合項目最初的范圍和要求。

1、專家判斷法所需要的專家主要來自于（項陣2資源數據表3資源甘特圖4人力資源負答：費用估算的輸入：（1）工作分解結構。格率達到99.99966%水平，其核心思想就是

5、項目范圍變更控制的輸出和作用？

追求質量無極限。在貫徹

6?

思想中應采1合理調整項目范圍2糾偏措施3總結經驗

教訓4調整后的基準計劃

6、變更控制的程序

歷時估算。（5）歷史信息6賬目表。費用估用DMAIC績效改進模型。

2、簡述質量管理的八項原則：

2、資源安培描述的核心是（資源的量描述,1、合格工作的定義。當所有的緊前工作都

被分配資源后，當前的這項工作就變成合格問公司4租用的機器設備和工具5差旅費6的工作。

2、優先權的設置。關鍵工作優先，其他費用。費用估算的方法：1類比估算法當有多個合格工作時，最遲開始時間最小的2參數模型法3標準定額法4工料清單法5優先。

3、比較選擇。當有兩個以上工作具

7、項目費用控制的內容

1對造成費用基準變化的因素施加影響，以

計算機工具法

費用估算的結果：1費用估算文件2詳細依據3項目費用管理計劃

費用預算的輸入：1費用估算2工作分解結

（1）以顧客為關注焦點。（2）領導作用（3）1明確項目變更的目標2對提出的所有變更全員參與。（4）過程方法。5）管理的系統要求進行審查3分析項目變更對項目績效所方法。（6）持續改進。（7）基于事實的決策造成的影響4明確產出相同的替代方案的變方法。（8）與供方互利的關系。

3、簡述質量保證的輸入： 果。（3）操作定義。

化5接受或者否定變更要求6對項目變更的原因進行說明，對所選擇的變更方案給予解單項選擇：

1在項目實施過程中，變更實施越遲，完成5、資源計劃的工具有（.資源矩陣.資源數有相同優先權時，使用最小編號的原則。

（1）質量管理計劃。（2）質量控制測量結釋7對所有相關團體就變更進行交流

保證這種變化向有利的方向發展2確定實際構3項目進度計劃費用預算的方法和技術：

4、簡述管理的系統方法： 發生的費用是否已經出現偏差3在出現費用1項目估算中所用的方法2常規的項目預算并采取適當的管理措施

8、論述項目估算以及項目費用估算與項目報價之間的區別

項目估算是指估計完成項目的各個工作所獲得項目目標所需要的各種資源或需要指出的各種費用，如人力資源原材料管理費用差旅費等

項目費用估算與項目報價之間的區別：

在質量管理過程中，將質量管理體系作為一變更（難度越大）

偏差時，分析偏差對項目未來進度的影響，方法3獨特的項目預算方法分攤總預算費用個大系統，對組成質量管理體系的各個過程

2、（風險）變更控制是項目整個生命周期中

就是根據項目預算過程的輸入信息，將項目加以識別、理解和管理，從而實現組織的質的一種持續進行的過程： 總費用分攤到每個費用要素中去。費用預算量目標和質量方針，這就是系統方法在質量

3、使配置管理（的輸出：費用基準計劃

2簡述項目費用管理的主要內容：

管理中的應用。

CM）的根本理念是

滿足（合同）要求。必要的。

目實際進程中的相關資料：二是有關項目范

5、簡述項目質量保證活動過程的全部流1項目變更是不可避免的、正常的、是客觀

需的資源費用的近似值。這里的資源包括要（1）資源計劃過程。（2）費用估計過程。程：

第五章：項目的質量計劃與控制 足要求的程度。

基于事實的管理。（4）授權的績效。

（3）費用預算過程。（4）費用控制過程。（1）客戶滿意的管理。（2）過程改善。（3）2項目績效報告一般包括兩類信息：一是項

1、質量：質量是指產品的一組固有特性滿

6、質量管理體系的要點：1客戶導向2過程圍、工期計劃和成本預算的變更信息。

管理3選對質量標準4管理層重視5以事實3范圍管理計劃確定了項目范圍及其變更的改進9使用恰當的工具10連續循環培訓制

8、資源約束條件下的資源分配方法中，（用當一個項目按合同進行時，費用估算涉及的2、組織：組織是指職責、權限和相互關系為依據6全員參與7與供方雙贏互利8持續管理方法。較低的資源使用量完成工作）適用于工期可是對可能定量結果的估計，即為了提供產品得到有序安排的一組人員及設施。

以延長、用較少的資源就可以完成的工作?；蚍?，項目實施組織要付出多少費用。而

3、過程：過程是指一組將輸入轉化為輸出度

第二篇：自考《企業文化》復習資料整理稿

? 加強企業文化建設的重大意義：在新時代培養現代企業“四有”新人的重要措施；提高企業員工道德水平與企業文化素養的有效手段；有利于在企業領域反腐倡廉，糾正企業不正之風；企業文化建設的客觀必然性。

? 企業文化的概念：從廣義來說，指人類社會歷史實踐過程中所創造的物質財富和精神財富的總和。從狹義來說，指社會的意識形態，以及與之相適應的制度和組織結構企業文化的核心是企業價值觀，特別是作為企業心理習慣的企業價值觀 ? 企業文化的要素：中心要素（價值要素）；品質要素；物質化要素；催化要素；習俗化要素。

? 企業文化的結構：企業文化的物質層，即企業物質文化；企業文化的行為層，即企業行為文化；企業文化的制度層，即企業文化制度文化；企業文化的精神層，即企業精神文化。

? 企業文化的功能：導向功能；輻射功能；激勵功能；教化功能；約束功能；協調功能；優化功能；凝聚功能

? 企業文化的類型與模式：美國學者迪爾和肯尼迪 《企業文化---現代企業的精神支柱》將企業文化劃分為硬漢式，努力工作盡情享受，賭博式和過程式四個類型。威廉.大內的分類：J、A、Z型文化；羅伯特.皮爾瑟的分類：控制性文化，合作型文化，能力型文化，培育型文化

? 企業文化的特征：民族性；繼承性；習慣性；人本性；系統性；動態性；整體性。

? 企業員工是企業文化踐行的主體：企業員工是企業文化重要的創造者；企業員工是企業文化的主要實踐者；企業文化建設的中心任務是提高員工素質；世界各國企業都非常重視提高員工素質

? 企業家是企業文化的倡導者和培育者：企業家是市場的主導者；企業家是企業文化的倡導者；企業家是企業文化的培育者； ? 企業英雄的作用：品質化的作用，規范化的作用，具體化的作用，凝聚化的作用，形象化的作用 ? 企業文化建設應遵循的基本思想：“以人為本”思想；卓越與績效思想；兼容與創新理念；創新思想

? 企業文化建設的切入點：從企業內部面臨的主要矛盾入手；從解決企業面臨的問題入手；從總結企業的優良傳統入手 ? 企業文化變革時機的選擇：企業進入快速增長時期；企業經營業績平平出現困難時期；企業管理掣肘增多，效率低下時期；企業面臨的科學技術環境迅猛發展；企業面臨的市場環境發生巨大變化

? 企業文化建設的基本方法：從企業實際出發，確定企業文化建設目標；全面展開，突出重點建設的方法；軟件硬件兩手抓的建設方法；企業領導親自抓的建設方法。

? 建設企業文化的一般程序：提案階段；設計階段；實踐鞏固階段；完善改進階段。? 企業愿景的內容：企業的方向；實現企業方向的方式，企業能夠獲得成功的原因

? 企業愿景特點：愿景必須是遠見卓識，是真知灼見；愿景必須要有前瞻性；不存在對每個人都有效的標準的“愿景公式”；企業愿景中包含的信息室由企業及其所處的環境決定的。

? 企業愿景的作用和意義：愿景可以團結和激勵員工；愿景能使企業成為團結的整體；愿景是可用于競爭的有力武器；愿景設想重視對機會的確認，可知道企業的戰略實施活動；愿景為企業的用戶，供應商等提供了可能的期望 ? 企業愿景的改變：1.重申愿景2.調整愿景3.根本改變愿景

? 企業使命宣言的內容：管理哲學；公共形象；自我評價；經營主線；經營目的；企業使命宣言的描述；使命宣言的第一步：選擇動詞；使命宣言的第二步：確定對象；使命宣言的第三步：產品或服務是什么 ? 企業哲學的外延：時間哲學；系統哲學；權威哲學；人性哲學

? 企業價值觀具有的獨特特征：直接經濟性；市場競爭性；情感色彩性；具體可感性；構成復合性 ? 企業價值觀的塑造：觀念的轉化；“生長點”的選配；“閃光點”的開發；感情投資；融合配置

? 核心價值觀在員工的行為上得以體現的具體措施：做好核心價值觀的提煉，使之成為企業真正需要的共同核心價值觀；做好核心價值觀的傳播，讓核心價值觀鎖倡導的理念無所不在；通過制度建設來保障核心價值觀所倡導的理念得到落實；通過企業高層管理的親身示范，宣導企業所倡導的核心價值觀。

? 如何建立我國企業的核心價值觀：在企業文化建設中，要狠抓企業信用體系建設，特別是企業經營者，經理人的商譽意識和經濟信用意識，注重權利與義務相統一的思想建設和制度建設；每個企業要從自身做起，積極營造公平競爭的市場經濟秩序。? 企業精神的基本特點：時代性；卓越性；獨特性；導向性。

? 企業精神的意義：企業精神代表著全體員工的精神風貌，是企業凝聚力的基礎；企業精神是引導員工前進的指針，激勵進步的驅動力；企業精神可提升企業形象，對社會產生感召力；企業精神是企業生機活力的源泉，是評判企業行為的重要依據。? 企業精神培育的任務：找出最適合本企業發展的精神，或者說對本企業最有價值的精神；是企業的全體員工對企業精神產生共鳴，被企業精神所同化；以最佳精神從事企業生產經營等實踐活動，并在實踐中豐富和發展這種最佳精神。? 現代企業精神的塑造步驟：企業精神確認階段；企業精神倡導階段；企業精神深化階段 ? 企業精神的表達類型：比喻式；故事式；品名式；口號式；主要式；廠名式；人名式；目標式 ? 企業經營管理理念：經營性文化理念；管理性企業文化理念；體制性企業文化理念。? 企業形象的構成要素：產品形象；環境形象；員工形象；領導形象；公共關系形象；企業的社會形象。? 企業形象的特點：對象性；效用性；整體性；相對穩定性與可變性。

? 企業形象的作用:對企業內部的凝聚和激發作用；對企業外部的吸引和輸入作用； ? 塑造企業形象的原則：差別化原則；整體性原則；戰略性原則。? 塑造企業形象的主要基礎要素是：質量；信譽；顧客滿意度。

? 企業形象的塑造可以從三方面抓起：要講究外顯形象的設計和完善；要不斷提高產品和服務質量，立足企業綜合實力形象的增強；要加強與企業成員和社會公眾的溝通。

? 企業物質文化的內容和構成：企業容貌與勞動環境；企業產品文化；工具體系文化；企業管理物質文化 ? 設計企業文化建設具體原則：誠信守信原則，義利統一原則，公平與效率兼顧原則。

? 企業推行集體主義原則的目標：培養優秀企業團隊；團隊內部良好的協調溝通；具有優秀的激勵機制；具有創新能力。? 企業員工貫徹誠實守信原則的內在要求：“誠”：憑自己高質量的的產品，技術，信息，服務參與競爭，通過提高自己的誠實勞動和努力工作去獲取利益；以誠待人；以誠待事。“信”(信用，信譽和信念)：信用是最一般層次的境界；信譽更多的依靠企業員工的清醒意識和自覺行動；信念是最高層次的境界。

? 現代企業的義利統一原則:義利統一,實現企業文化與利益的最佳結合； 構建義利統一觀為基礎的企業信用文化；肯定合理合法的功利主義；兼顧公平與效率原則

? 義利統一,實現企業文化與利益的最佳結合：公眾利益時終極目的，個體利益不應凌駕于社會公眾利益之上；個體利益有其現實合理的存在性，“義”不必在游離于“利”之外；當短期利益與長期利益發生沖突時，棄短就長，方為“合義” ? 市場經濟轉型期正確運用功利主義的對策：1）寬容：寬容的前提是平等的，承認多元化的價值取向；2）批判：寬容是有原則的，但批判不是專制，而是一種平等基礎上的競爭；3）建設：反對極端個人主義和純粹利己主義，容忍溫和個個人主義和合理利己主義，在一般條件下提倡顯示集體主義和溫和利他主義，在特殊條件下鼓勵理想集體主義和極端利他主義 ? 公平與效率原則：市場經濟中的公平，公正，公開，公信規則；公平與效率兼顧原則的含義（地位的平等，權力的平等，分配的平等）；公平與效率兼顧的原則，要求（競爭與合作協調統一，控制與自由協調統一，權力與權威協調統一）? 企業文化行為的現實價值：企業文化行為存在于市場經濟體系的發展過程之中；企業文化行是提高管理水平與產品質量，提升公司形象的關鍵；企業文化行為是錘煉公司自身創新精神與競爭優勢的永恒動力；企業文化是公司治理的最基本層次； ? 道德契約的規范性要求：買賣時建立在交易各方相互意見一致的合意基礎上的；契約包含買賣時交易各方在地位平等的基礎上，按各自的意志自由選擇的結果；改善實現道德契約的環境。

? 信用機制與有序競爭：有契約必須履行，必須講究信用；信任本身就蘊含著一方對另一方的評價；競爭與信任可相互為用的。? 市場經濟中信用機制的調節器：個人的文化觀念與文化修養；法律；社會輿論導向；社會管理；消費者自覺。

? 企業文化建設的內在機制和外在機制辯證關系：企業文化建設的內在機制和外在機制統一于文化建設的具體實踐中，二者相互促進，不可分割；企業文化建設的外在機制是企業文化的重要體現方式和了解途徑；企業文化建設的最終落腳點在內在機制，外在機制必須通過內在機制起作用。

? 企業文化內在機制涵義：企業文化內在機制首先表現為自我立法（形成自己的文化知識，文化情感，文化意志以及文化習慣），其次意味著自我選擇，也是主體選擇自由的一種表現，第三，還意味著自我控制。? 企業文化內在機制的表現方式：企業文化情感；自我評價；企業良心。

? 企業文化內在機制在企業文化建設中的作用：企業活動首先是人的創造性勞動；企業活動是企業員工個體社會化的重要場所；企業文化內在機制座位企業員工道德踐行的發動機制。

? 企業文化內在機制的影響因素：管理規范機制；目標機制；環境機制；

? 外在機制在企業文化建設中的功能：對企業員工起著凝聚，約束，激勵的作用：文化認同和沉淀的實踐性特點決定了外在機制灌輸的必然性；企業文化外在機制作為企業文化的重要窗口對員工起著重要的導向作用

? 企業文化外在機制的影響因素：社會輿論監督機制；法律制度機制；財經審計監督機制；內部企業控制機制 ? 企業文化外在機制的建設原則：一致性；指導性；約束性 ? 企業文化評價的維度：社會輿論；傳統習俗；內心信念

? 企業文化評價的量化指標：價值觀層包含三個維度：職業安全性，對工作的關注，對權力的需求；管理行為層分為六個維度：過程導向—結果導向，人及導向—工作導向，本地化—專業化，開放系統—封閉系統，控制松散—控制嚴格，規范化—實用化；制度層有一個維度：發展晉升—解雇機制

? 企業股東的權利：擁有剩余控制權；擁有剩余索取權；在企業解散時參加分配并有權獲得份額內的剩余財產；對于企業制的股東，有獲得企業經營情況方面的信息（財務，報告）和新股攤認權；公司章程或其他有關法規，規則規定的其他權利 ? 企業與股東的內在利益關系：現代企業的內部利益關系協調與制衡；企業文化與股東利益相互影響（企業文化維護股東的合理利益；股東文化隊企業文化具有舉足輕重的影響）；股東和利益相關者之間的文化規范（企業與利益相關者存在著休戚與共的關系，只有考慮了利益相關的利益，企業的利益才能得到保障；由于不完全競爭，外部效果和信息不對稱的存在，股東利益最大化不一定能給社會帶來最大好處；法律是人們必需共同遵守的最起碼的行為規范，它只能對觸犯了“最起碼的行為規范”的行為予以追究；利潤與文化既有對立的一面，但更有相輔相成的一面，二者是可以兼得的）

? 董事會的道德義務：保持獨立性，形成獨立自主人格；勤勉盡責，客觀求是，真誠為企業謀取正當利益；善管守信，維護企業資產，審慎行使決議權

? 監事會如何履行文化責任？遵紀守法，嚴格監督（明確企業的監督職能；監事人員以身作，模范遵守財經法規；對經濟活動實施嚴格的事前監督，事中監督和事后的監督；把握企業監督工作重點，增強監督工作的有效性）；公正審查，廉潔執法（正確處理各種不同類型的經濟利益關系；適時對違規的董事，高級管理人員提起法律訴訟）

? 企業經理層精神人格的塑造：依法為民經營：企業經理層的經營方向；廉潔奉公：企業經理層之行為準繩（企業經理層做到廉潔清正，操守為重；企業經理層做到秉公執法，率先垂范）；服務社會，追求卓越

? 企業與員工文化：同舟共濟，風險共擔（企業文化是塑造企業員工良好素質的關鍵；企業與員工的權利和責任；企業與員工之間的文化規范）

? 員工對企業的文化要求：企業價值感重新定位；企業為員工提供明確目標；企業與員工進行有效的溝通；企業對員工的培訓 ? 企業履行資源環境責任，實現可持續發展的內在動力：降低能耗與成本，節約資源，優化管理，增強競爭力；滿足綠色消費主張，擴大市場份額，提升市場占有率；取得眾多相關方支持，形成多贏局面

? 企業履行資源環境責任實現可持續發展的政策建議：企業：履行資源環境責任的主力軍（高度重視資源環境責任履行；在資源節約上下硬功夫，運用低碳技術，大幅度提高資源利用效率；在環境保護上花大力氣，生產環保商品，提供環保服務；開展節約資源保護環境公益活動，成為優秀負責任的“企業公民”）；政府：推動企業履行資源環境責任實現可持續發展主導力量（轉變發展觀念，切實貫徹節約資源保護環境的基本國策；采取措施對企業履行資源環境責任予以支持；扶持環保產業，發展環境保護和資源循環使用；建設引導，發揮公民的責任意識和監督作用）

? 企業與政府及社區文化：培育優秀企業公民：對人民與政府負責，建議和諧的政企關系；對企業所在社區負責，建立和諧的社會關系；依法納稅，培育優秀企業公民；企業公民與企業社會責任，企業社會回應，企業社會表現的關系

? 產品決策與經驗中的文化問題：品種決策中的倫理文化問題；產品質量決策中的倫理文化問題；商品定價中的文化規范問題；商品促銷中的文化規范問題

? 企業競爭中講究倫理文化的必要性和重要意義：企業競爭中講究倫理文化和誠實守信是市場經濟的必然要求；競爭規則是以個人自律為基礎，文化約束是維護有序競爭的重要工具；企業競爭中講究文化是企業追求長遠利益和興旺發達的根本要求 ? 市場競爭中的文化規范問題：產品競爭（“見賢思齊”與“壓低別人，抬高自己”；順風搭車走捷）；價格競爭（壓價排擠競爭對；限制價格的落后行為）；銷售渠道競爭（回扣的危害與禁止；濫用行政權力限制競爭）? 信息競爭中的文化規范問題：禁止侵犯商業秘密；散步虛假信息的危害；查封盜版現象

? 信息時代引發的文化問題表現為：信息產權的侵犯（新技術發展使知識產權的保護界限方面越來越模糊，侵犯行為越來越常見）；個人隱私的失控；信息安全的破壞（信息技術的不斷提高，使得信息安全也同時受到很大的威脅）；信息垃圾的傳播； ? 企業信息文化規范體系的建立構建：加強法律層面的調控；加強文化層面的約束；加強信息文化的理論建設

? 大力加強網絡社會文化（如何加強）：加強網上文化規范教育；創建一個信用良好的社會環境；強化信息安全意識，加強信息立法和安全管理措施；檢舉網絡社會的文化問題

? 企業會計與審計誠信文化的社會環境：提高會計人員和主人翁意識，激發奮發向上的工作作風；促進會計人員自由平等發展，消除行業不正之風；打破會計行業任人唯親觀念，形成舉賢尚能新風尚

? 會計誠信文化規范：恪盡職守，愛崗敬業；當好參謀，參與管理；如實反映，正確核算；遵紀守法，嚴格監督；堅持準則，不做假賬；公私分明，勤儉理財；保守秘密，內外協調；大膽改革，講究效益

? 注冊會計師在執業時應遵循文化行為規范：超然獨立，客觀求是；公正審計，廉潔守法；誠信為本，操守為重；嚴謹執業，踏實進?。槐Ｃ苁貢r，收費合理；公平競爭，協同發展；服務社會，追求卓越

? 企業內部審計人員誠信文化規范：內部審計人員做到獨立，客觀（組織上的獨立、精神上的獨立）；內部審計人員保持謹慎，保守秘密；內部審計人員提高勝任能力，保持后續教育

? 企業文化教育的特征：整體性；針對性；復雜性；實踐性；漸進性

? 企業文化教育的方法：傳授企業文化知識與進行文化鍛煉相結合的辦法；個人失范和集體影響相配合的辦法；典范誘導和輿論揚抑相統一的辦法 ? 企業文化修養為什么要堅持實踐原則：人們只有在實踐過程中才能改造自己的主觀意識；企業文化修養只能在實踐中得到檢查和提高；企業文化修養是一個從實踐到認識，再由認識到實踐的不斷循環往返復的過程

? 企業文化修養的方法：進行兩種企業文化觀念的斗爭；開展自我批評，嚴于解剖自己；“慎獨”；企業文化行為的反饋 ? 企業文化境界大致可分為三個層次：“雇傭型”、“盡職型”、“獻身型”

? 中國企業文化的特點：自強不息，爭創一流的精神；報效祖國，服務社會的愛國理念；以質量求生存的傳統；講人和，重親和，以人為本的管理方式；任人為賢，重視人才的管理理念

? 美國企業文化的特征：建立共同的價值觀；自由平等，提倡個人能力的充分發揮；個人主義；強調理性主義的行為方式；信奉顧客至上，質量第一的理念

? 法國企業文化的風格：個性奔放，求新求變；追求效率，責任性強；重視人才，擇才各異

? 中國與歐美企業文化的差異比較：基本價值觀念的差異（中國：講究和諧為本，忽視人的主體性；歐美：“平等，自由，博愛”價值觀是一種人文主義思想，體現出人的主體性）；制度文化的差異（歐美企業有一個發展成熟的市場經濟體制；中國企業的規章制度建設和對制度的認識較為淡漠）；計劃和決策模式的差異（中國：企業計劃和決策的制定過程是多程序和復雜的；歐美：企業的計劃和決策模式是高度集中的）；用人觀念上的差異（中國：集體主義高于個人，提倡個人奉獻和犧牲精神；歐美：團體精神非常濃厚，但他的基礎是個性思想，個人先于集體）；中國人士對Management一詞理解上的差異（中國：重在“掌管“；西方：重在“授權“）；思維方式上的差異（中國人顧慮全局和圍棋邏輯；西方人士是團隊取向，忠誠于原則和注重個人的）；溝通習慣上的差異（中國：注重人，注重等級，被動，委婉和學習式的；西方：注重事，注重合作，主動，直接公開和教導式的）；企業組織與員工關系方面的差異；權利距離方面的差異；

? 跨文化管理的實施對策：識別文化差異；強化跨文化理解；鍛造跨文化溝通能力；進行跨文化培訓；借助文化差異施行多樣化戰略；建立基于共同價值觀的企業文化

? 企業文化創新的程序：第一階段：公司高級管理人員和企業文化顧問共同制定并努力實施一種新創意，新經營思想或經營策略；第二階段：企業員工運用新創意，新經營思想或經營策略，形成制度然后貫徹到行動中；第三階段：企業通過采用新的措施取得經營的成功，并持續相當一段時間；第四階段：企業出現了新的企業文化，包含了企業各方面的創新成果，創意經營思想或經營策略，也反映了人們實施策略的經驗和體會

? 企業忠誠管理的重要性：保證企業的持續發展；有利于降低成本；有利于樹立企業形象。

? 實施忠誠管理戰略：倡導誠信文化，發揮輿論導向作用；完善相關法律體系，加大執行力度；簡歷人力資源會計核算體系；健全人力資源管理制度

? 誠信文化建設是企業文化建設的重要內容：誠信的價值觀是企業文化建設的核心；誠信意識是企業家人格的重要因素；誠信文化是企業文化競爭力的重要組成部分

? 建設優秀的企業誠信文化：通過高層管理人員，積極塑造企業內部的誠信價值觀；通過廣泛宣傳，在企業員工中營造“自律自制”的誠信道德氛圍；企業內倡導股東文化和企業治理文化；不斷完善有效溝通的工作渠道 ? 核心競爭力基本特征：價值性，難以替代性，不可交易性

? 企業文化與企業核心競爭力關系密切：企業文化增強企業的核心競爭力（企業文化的融合功能，激勵功能，約束功能，塑造功能）；沒有企業文化，就沒有強大的核心競爭力（企業文化孕育企業核心競爭力；企業文化決定核心競爭力積累的方向；企業文化的發展延伸核心競爭力）

? 建設企業文化，提高企業核心競爭力：企業經營理念的培育；企業價值觀的塑造；企業精神的培育 ? 循環經濟的主要特征：循環經濟是可持續經濟；是綠色經濟；是效益型經濟；是協調型經濟；

? 企業在循環經濟經濟中承擔的責任：企業在發展循環經濟的過程中承擔三重責任；企業是發展循環經濟的主角；企業是循環經濟“生產者責任制延伸”的承擔著

? 建設綠色企業文化，實現可持續發展：要提高管理者特別是高層管理者的環保意識，增強環境責任感，迎接環境問題帶來的機遇和挑戰，自覺順應世界經濟的綠色潮流；實施綠色戰略管理，與國際通行標準接軌；建設綠色企業文，最重要的是樹立企業綠色核心價值理念；以綠色為標志重塑企業形象識別系統，滲透到企業的理念識別系統和企業的行為系統的每一單元 ? 構建和諧社會要求創建和諧企業：創造和諧企業是構建和諧社會的需要；創建和諧企業是企業可持續發展的需要；創建和諧企業是企業和企業家的社會責任

? 塑造先進文化，創建和諧企業：塑造先進企業文化是適應市場經濟的內在要求；塑造以人為本的先進企業文化是引領企業和諧發展的內在要求；堅持把打造以人為本的企業文化作為企業文化建設的核心內容；塑造企業的團隊精神是推動企業和諧發展的基礎條件；堅持企業文化的創新是推動企業和諧發展的不竭動力；

第三篇：自考法律文書復習資料

法律文書的概念：我國公安機關檢察院、法院、監獄以及公證機構、仲裁組織依法制作的處理各類訴訟案件和非訴訟案件的法律文書和案件當事人、律師及律師事務所自書或代書的具有法律效力或法律意義的文書的總稱。選擇：包括司法機關依法制作的司法文書、公證機構出具的工證文書、仲裁組織制作的仲裁文書和律師代書和自用的律師實務文書。法律文書的類別：依制作主體的不同，可以分為公安機關的刑事法律文書、偵查文書、人民檢察院的檢查文書、法院的訴訟文書、公證文書、仲裁文書和律師實務文書；依寫作和表達的不同，可以分為文字敘述式文書、填空式文書、表格式文書和筆錄式文書；依文種的不同，可分為報告類文書，通知類文書、判決類文書、裁定類文書、決定類文書等。法律文書的基本特點：一制作的合法性，二形式的程序性，三內容的法定性，四言語的精確性，五使用的時效性。法律文書的作用：一具體實施法律的重要手段，二進行法制宣傳的生動教材，三有關法律活動的忠實記錄，四綜合考核干部的重要尺度。法律文書寫作的基本要求：

一、遵循格式、寫全事項。

二、主旨鮮明，闡述精當。

三、敘事清楚，材料真實。

四、依法說理，折服有力。

五、說明情況，簡潔明晰。

六、綜合表達，敘議為主。

七、性文章發，因文而異。

八、言語精確，樸實莊重。偵查文書的概念和共用：偵查文書，是公安機關和其他依法具有偵查的檢察機關、海關緝私機關、監獄在刑事訴訟活動中依法制作或者認可的具有法律效力或法律意義的文書。選擇:偵查文書是偵查活動的產物，是偵查機關在刑事訴訟活動中行使偵查權的主要文字載體，是對偵查活動的正是記載。偵查文書的分類：

一、立案、破案文書。

二、律師介入文書。

三、強制措施文書。

四、訊問犯罪嫌疑人的文書。

五、調查取證的文書。

六、延長羈押期限的文書。

七、偵查終結文書。

八、補充偵查、復議復核文書。搜查證使用條件：為了搜集犯罪證據、查獲犯罪嫌疑人；對犯罪嫌疑人及犯罪有關的人身、住所、物品進行搜查；呈請意見經縣級以上公安機關負責人批準。立案決定書的概念和功用：立

案決定書，是公安機關對報案、控告、自首材料審查后，認為合符立案條件，制作呈請立案報告書，經報請縣級以上公安機關負責人批準后，制作的立案決定書。選擇：立案決定書，是公安機關對接受的刑事案件正式開展偵查活動的合法依據，只有立案之后，公安機關才有對案件進行偵查，對犯罪嫌疑人采取各種偵查手段和強制措施。否則，偵查活動就是違法。起訴意見書概念和功用：起訴意見書，是公安機關對案件偵查終結后，認為犯罪嫌疑人涉嫌某罪，應當追究其刑事責任，向同級人民檢察院移送審查時制作的文書。檢察文書的概念、功用：人民檢察院法律文書，簡稱檢察文書，是各級人民檢察院為實現法律監督職能，依法制作的具有法律效力和法律意義的司法公文。檢察文書，是各級人民檢察院實行法律監督保證法律實施的重要載體，實行使檢察院實施案件的重要憑證。起訴書的概念、功用：起訴書，市人民檢察院經過偵查確認被告人的行為構成犯罪，應依法交付審判，而將被告人向人民法院提起公訴及提起刑事附帶民事訴

訟時所制作的文書。不起訴決定書的概念、功用：不起訴決定書，是人民檢察院對公安機關等偵查機關移送起訴的案件作出不起訴決定時，所制作的文書。刑事抗訴書的概念、功用：刑事抗訴書，是人民檢察院對人民法院確有錯誤的刑事判決或裁定依法提出抗訴時所制作的文書。刑事抗訴書是引起人民法院第二審或再審的法定文書之一。刑事裁定書概念、功用：刑事裁定書，是指人民法院對刑事案件在審理和執行過程中的程序問題和部分實體問題，依照我國《刑法》、《刑事訴訟法》的規定作出的書面決定。選擇：刑事裁定書，從內容上分，有解決程序問題的裁定和解決實體問題的裁定。民事調解書概念。功用：民事調解書，是指人民法院通過調節方式處理民事案件和商事糾紛案件，根據雙方當事人自愿、合法地達成的協議所制作的具有法律效力的文書。申訴書的概念、功用:申訴書，通常也成申訴狀，主要是指刑事公訴案件的被告人、刑事自訴案件的自訴人、被告人等因不服已生效的人民法院的裁決二向司法機關遞送的，要求按

審判監督程序引起再審的書狀。仲裁協議書的概念：仲裁文書是當事人間根據已達成的仲裁協議，為解決經濟合同糾紛、勞動爭議二制作的申請仲裁和仲裁機構未處理糾紛、爭議而制作的各種有關法律文書的總稱。公證書的概念和功用：公證書包括公證書、公證申請書及各種調查文書。公正書是由國家公證機構根據公民、法人或其他組織的申請，依法出具的有法律效力的證明文件、證明出生。死亡、學歷、經歷、收養以及合同等事項的真實性、合法性和有效性?，F場勘查筆錄的概念、功用：公安機關或者人民檢察院的偵查人員對與犯罪有關的現場所進行勘驗檢察時，對現場勘查過程、提取證據以及發現線索等情況，所做的文字記載，稱為現場勘查筆錄。

第四篇：公共政策 自考復習資料 自考小抄

公共政策學復習提要

第一章 公共政策學的形成與發展

1．公共政策學的創立者是拉斯韋爾。

P26 2．我國古代的思想家提出的政策思想：

P7 孟子：“民貴君輕”，“政在得民”；

荀況：君如舟而民如水，“水可載舟，亦可覆舟”； 管仲：“俗之所欲，因而與之；俗之所否，因而去之” 李世民：“君依于國，國依于民”。

3．世界上最早的一本政策案例著作可能是《智囊補》，我國歷史上第一部較為系統的政策研究與政策咨詢的著作是《戰國策》。

P8 4．諾貝爾經濟學獎獲得者美國的赫伯特·西蒙，其獲獎主要著作《管理行為》一書，被認為是對管理性的組織機構的決策過程進行開創性研究的著作，他在理論上貢獻主要有兩個方面：提出決策的有限理性命題，構建了有限理性決策模型；概括出了決策過程理論。P22，P84 5．拉斯韋爾揭示公共政策學具有的特點：

民主性、邏輯實證性、時控性、跨學科性和動態性。

P27-28 6．拉斯韋爾將政策系統運行分為七個功能活動環節即七個階段或步驟：情報（信息）、建議、規定、行使、運用、評價、終止。

P28，P206-207 7．克勞塞維茨提出系統的戰略決策思想，正確地設定了戰略、策略與戰術之間的關系，為政策研究中“政策鏈”、“政策群”概念的形成奠定了基礎。

8．20世紀前半期，對公共政策學的形成產生了重大影響的主要條件有：P17-26（1）系統論、信息論、控制論的產生（2）決策科學的形成

（3）行為科學的形成和行為主義政治學的進展

1（4）凱恩思主義的出臺與政府政策領域的擴大

9．公共政策在其發展的第二個階段上，對政策過程中的價值因素和倫理因素的作用給予了重視。

P34-43 10．公共政策學的建制化表現在哪些方面？（1）學會的成立（2）專業研究刊物的問世（3）專門研究機構的建立（4）大學教育中專業與課程的設置

11．馬克斯·韋伯對公共政策學的貢獻，表現在方法論上提出了理想類型和主張價值無涉。P13-15 12．公共政策學第二個發展階段的主要代表人物是德洛爾

P32-33 第二章 公共政策學的學科要素

1．公共政策學的研究對象是公共政策。

2．政治系統決策模型的提出者是美國政治學家伊斯頓。

P89 3．伊斯頓的政治系統模型表明決策中“暗箱”的存在。P89-90 4．政治系統理論認為輸入——決策——輸出——反饋是政治系統運行的周期過程。

P90 5．漸進主義政策模型的提出者是美國學者林德布洛姆。

P85 6．從精英決策模型這一視角所做的政策分析可以使人們認識到公共政策在本質上是統治階級的政策。

7．理性主義模型假定決策者是“理性人”。

8．“多數人民主”與“少數人決策”這一難于克服的悖論的解釋是基于公共政策的精英模型。P92-93 9．在克服理性主義模型和漸進主義模型的局限性的過程中，德洛爾提出的綜合模型叫規范最佳模型。

10．試圖把經驗主義與理性主義結合起來的公共政策研究方法所依據的認識 2 論是邏輯經驗主義。P69 11．“上下來去”模型所依據的哲學認識論是辯證唯物主義。

12．公共政策學的概念體系分三個層次，即核心概念、次級概念和邊際概念。核心概念是政策分析中不可或缺的概念；次級概念是核心概念的子概念或從屬性概念；邊際概念指的是從其他學科引進或移植過來的概念。P57-58 13．美國政治學家戴伊認為公共權力機構賦予公共政策三個顯著的特性，即合法性、普遍性和強制性。P91 14．公共政策可區分為三個層次，即具體的個別的政策、政策群（內容各異，但產出理念同源，導向相近的政策集合體）、政策鏈（先后制定的同一政策問題在內容上具有一致性，在形態和功能上具有差別性的一系列政策）和政策一般。P50-52 第三章 公共政策的含義、構成與功能

1．著名政治學學者伊斯頓認為“公共政策是對全社會的價值作有權威的分配”。P108 2．戴伊認為“凡是政府決定做或者不做某件事的行為就是公共政策”，即認為公共政策就是政府的作為或不作為。P108 3．公共政策是公共權力機關經由政治過程所選擇和制定的為解決公共問題、達成公共目標、以實現公共利益的方案。

P109 4．公共政策的本質是公共權力機關為著一定的目標而進行的社會資源的配置和社會價值的分配。

P152 5．謀求公共利益的實現是公共政策的靈魂和目的。6．現代公共政策的質量取決于政策過程的科學化和民主化。

7．以同一政策體系內的各項政策相互間是否存在著涵蓋與衍生的關系為標準，公共政策的內容構成可分為元政策、基本政策和部門政策。元政策或叫總政策，它是關于政策的政策。P135-136 8．中國的公共決策體制在橫向結構上的表現形式為：黨的政策+人大決策+ 3 行政決策。

P118 9．美國的公共決策（政策）體制在橫向結構上的表現形式為：立法決策+行政決策+司法決策。

10．在當代中國的公共政策形式構成中，不存在著司法決策這一形式，而美國則存在司法決策這一形式。

11．中國公共政策在縱向結構上的形式為：中央政策（國家政策）+地方政策+基層政策，地方政策是省、市、縣三級政權分別制定的政策，是中央政策的具體化。（地方政府有權制定地方性規章）P128-131 12．我國行政法規以總理令的形式發布。P124 13．公共政策結構大致可分為以下幾種類型，即政策的塔形結構、政策的鏈形結構、政策的圈層結構、政策的網狀結構、政策的矩陣結構、政策的群落結構。鏈形結構是政策的橫向結構的一種重要表現形式。P147-148 14．在我國，全國人大有權修改憲法，但須經過2/3的人大代表通過。對憲法的每一次修改和解釋都意味著我國公共政策的重大變動。P120 15．依政策的社會內容的不同，將公共政策分為如下基本類型，P141-142即：

政治政策：包括外交、國防、國家安全、公共安全、人力資源、階級、民族、政黨政策，等等。

經濟政策：包括產權與經營權、農業、工業、金融、財政、貿易、環境、房地產、區域發展政策，等等。

社會政策：主要包括勞動、醫療衛生、社會保障、公共救助（社會救濟）、人口、宗教政策，等等。

教育政策：包括國民義務教育、高等教育、職業教育、繼續教育、社會教育政策，等等。

文化政策：包括大眾傳播、文學藝術、體育政策，等等。

科技政策：包括科技管理、高新技術開發、科技成果轉化政策，等等。16．政策內容構成的其他分類方法，如：（1）美國學者西奧多·丁·洛維為分析紐約市人事任免而做的一種類型劃分，分為分配性政策、限制性政策、再分配性政策（政府制定的社會福利政策屬于再分配性政策）。

（2）安德森以政策是否改變客觀對象為標準所做的類型劃分，即實質性政策與程序性政策。

（3）安德森以政策效果為標準，分為物質性（或實質性）政策與符號性（或象征性）政策。

象征性公共政策是指哪些創造情感忠誠的政府行為（愛國主義，如國慶紀念日、忠誠、服從、民族自豪感）或把社會地位賦予社會精英（如授予稱號或勛章，“三八紅旗手”、“五四獎章”等）政府還經常用某種道德象征（如向雷鋒同志學習）來營造一種氛圍以支持國家制度。P145 17．政策與理論和實踐的關系：政策是聯結理論與實踐的中介或橋梁，政策兼具理論與實踐的二重特征。P159 18．公共政策的主要功能有：管制功能、引導功能、調控功能和分配功能。西部大開發戰略就體現了其調控功能。P163-164 第四章 公共政策系統及其運行的邏輯流程

1．根據公共政策的主體在決策過程中所處的地位、所起的作用及參與決策的方式，將公共政策的主體分為直接主體和間接主體。

直接主體主要有立法機關、行政機關、執政黨組織以及某些領袖人物。間接主體主要包括在野黨、利益集團（壓力集團）和選民。

在間接主體中體現一定的利益表達和利益聚合功能是利益集團。P167-169 2．劃分公共政策的主體和客體主要依據的是：是否參與并主導公共政策過程。

3．公共政策不僅表現為一個系統，同時也表現為一個系統的動態運行過程，即表現為政策輸入→政策制定→政策輸出→政策反饋的不斷循環往復。P206 4．公共政策系統由信息、咨詢、決策、執行、評估、監控、反饋這七個子 5 系統構成。決策子系統是公共政策系統的中樞系統。P171，P173 5．政府治理能力的構成要素，或者說良好的政府治理能力的標志包括合法性、透明性、責任性、法治、回應、有效。P190 6．政府能力是指政府將自己的意志和能力轉化為現實的能力，有效的公共政策制定與強政府能力是分不開的。有能力的政府對某一政治問題能夠提出多種解決方案。相反，無能政府對政治問題常常陷入“霍布森選擇”中，直至束手無策。無選擇余地的“選擇”被后人諷刺為“霍布森選擇”。P191-192 7．公共政策問題的形成路徑為：問題→社會問題→公共問題→政策問題。P216 當社會問題的一部分涉及相當多的社會成員或影響較大時，這部分社會問題就具有了公共的性質，轉化為公共問題。但并不是所有的公共問題都必須通過政府政策來解決。只有在公共問題屬于政府的政策范圍，并能夠進入政策議程時，公共問題才能轉化為政策問題。因此，不能一概而說社會問題就是政策問題。P169 8．公共決策過程是一個“公共選擇”過程，公共選擇理論有兩個基本假定：一是“經濟人”假設，即每個人都是“理性的自私者”，他關心的只是個人利益的最大化。二是交易政治學。P214 9．政策宣示（政策聲明）：即法定政策主體依照法定權限和程序，通過法定的或約定俗成的方式，正式向公眾發布政策決定，如記者招待會、白皮書、文件、憲報等。P210 10．公共政策體制實質就是圍繞決策權力的分配，人為設計出來的包括決策程序、決策規劃、決策方式等制度的總稱。P195 11．公民（選民、民眾）在公共決策中的地位：既是政策的主體，也是政策的客體（政策發生作用的基本對象），即無論是作為個體還是群體，公民往往兼具公共政策主體與客體雙重角色。

一項合理的公共政策只能是由負責任并且勝任的公共權力機關做出。因此，形式上的少數人統治多數人是不可能改變的，即，在多數情況下，公民只能作為政策對象而存在。12．綜合西方學者的看法，結合我國的政策實踐，我們認為，公共政策運行一般經過五大環節完成其生命周期，或政策周期。即政策制定、政策執行、政策監控、政策評估、政策終結。P208 第五章 公共政策問題的形成與認定

1．所謂問題泛指實際狀態與社會期望（非社會需要）之間的差距。P216 2．公共政策問題的基本內容主要包括以下五個方面：（1）客觀的社會現實；（2）問題的覺察；（3）現實與利益期望等的沖突性；（4）團體與組織活動；（5）政府和社會公共組織的必要政策行動。P218-219 3．公共政策問題的基本屬性有：（1）關聯性；（2）主觀性和人為性；（3）歷史性與動態性

公共政策問題從它的成因來看都不是突發的，而是經過一個逐步發展的過程才會達到普遍化和嚴重化程度，這指的是公共政策問題的歷史性。一定的政策問題的性質及其嚴重程度，是隨著成因的變化而變化的，這是指公共政策問題的動態性。P219-220 4．公共政策問題的分析方法很多，主要有邊界分析法、多角度分析法、類別分析法、層次分析法、類比分析法、頭腦風暴法、假設分析法等。P226 邊界分析法是一種對政策問題的本質屬性和實際范圍進行分析和界定的方法。它有三個步驟：（1）飽和抽樣；（2）誘導性提問；（3）邊界估計。

頭腦風暴法，又稱腦力激蕩術、激智術、腦力激發術等。該法是指由一定數目的人員，尤其是一些專家學者或利益當事人，從各個角度共同討論有關的公共政策問題，并因而激發大量新構想的一種分析過程和方法。該方法的核心機理不是依賴于邏輯上的一致性或過程的合理性，而是靠腦力激蕩團體成員間的共識程度。P231 多角度分析通常從個人角度、組織角度和技術角度進行分析。P227 5．政策議程是指有關公共問題受到政府及公共組織的高度重視并被正式納入其政策討論和被確定為予以解決的政策問題的過程。

政策議程分為系統議程（又稱公眾議程）和政府議程（又稱正式議程）。P234 政府議程執照其建立過程中多項功能活動的先后次序，可分為四種階段性類型：（1）界定議程；（2）規劃議程；（3）磋商議程；（4）循環議程。P235 6．進入公共政策議程的條件主要有：（1）事件或問題必須明朗而嚴重；（2）要有政治權威領導人及專家學者的預測性發動；（3）要有正常、民主和開放的覺察機制、過程。P236-238 有了正常、民主、開放的覺察機制、過程，一些有可能嚴重的社會問題才能正常地進入政府議程，并不必非等到特別嚴重時才引起人們的重視，并不必非要個別權威人物的認同、支持和提出才倍受關注。

7．政策訴求是作為公共政策的直接主體的公共權力機關以外的社會行為主體提出的要求政策對某一社會問題采取行動或不采取行動以及采取何種行動的主張。政策訴求也被稱作政策要求、政策倡議或政策主張。P222 8．人們根據政府在議程建立中所起的不同作用（即直接提出或間接提出政策問題）以及創始者擴散問題的程度和方向，提出三種政策議程的構建模型，即外在創始模型、動員模型和內在創始模型。P239 9．在現代立法機關的決策實踐中，提出政策議程的主要主體是政府。

第六章 公共政策的制定

1．公共政策的制定是公共組織特別是政府針對有關的重要政策問題，依照一定的程序和原則確定政策目標，擬定、評估和選擇有關政策方案并最終擇定的過程。P242 2．公共政策問題得以認定之后，政策制定者首當其沖要考慮的就是確定有關政策目標（非擬定政策方案）。

3．公共政策目標是有關公共組織特別是政府為了解決有關公共政策問題而采取的行動所要達到的目的、指標和效果。P242 公共政策目標具有問題的針對性和未來的預期性兩大特征。

4．確定政策目標的原則主要有：（1）實事求是；（2）面向未來；（3）系統 8 協調；（4）明確具體；（5）倫理考量。P245 “跳一跳，夠得著”說明公共政策目標的確定要具有挑戰性與可行性。5．政策規劃，也稱政策構建，是指在建立有關政策議程后，為了實現一定的政策目標，政府組織力量草擬和評估政策方案與行為步驟的過程。P247-248 6．為了實現政策規劃主體的多元化，不少國家通常采取聽證制度，其核心要求是政府在作決策方案時要聽取有關專家、有關管理主體、有關利益代表和公眾的意見，以利于政策規劃和抉擇的透明化、科學化、民主化、公正化和規范化。

我國個別地方（如深圳）自80年代價格決策領域就引入了聽證制度。公共政策聽證與公共政策論證，二者不是一回事。P251 7．公共政策方案設計的基本原則有：（1）緊扣政策目標；（2）規劃多重方案；（3）方案彼此獨立；（4）方案要有創新；（5）方案切實可行

P252-253 8．公共政策方案的評估與擇優標準：（1）有利于元政策的實現；（2）能最大限度地實現有關政策的目標；（3）消耗的政策資源盡可能地少；（4）實現政策目標的風險程度盡可能地??；（5）政策實施的副作用盡可能地小。P255 9．公共政策方案評估與擇優的兩種主要方法：預測性評估和可行性評估。P256 能用于預測性評估的方法很多，有定性的方法，也有定量的方法；有直觀的預測，也有非直觀的預測；有演繹式預測，也有歸納式預測等。P258 德爾菲法是一種由專家匿名介入的直覺預測法。

時間序列分析是一種歸納式外推或后推預測法，是指根據事物從過去到現在隨時間而變化的形態，來為今后該種事物的演變趨勢作預測。

10．政策合法化涵蓋三方面的內容：政策內容的合法化、決策過程的合法化和有關政策的法律化。政策內容的合法化要求所制定的政策與既定的法律相一致；決策過程的合法化就是政策抉擇過程應合乎法定的程序要求；政策的法律化即政策立法。

政策的抉擇過程因抉擇主體不同而抉擇過程不同，一般有行政系統的決策程序和立法系統的決策程序。立法系統的決策程序較行政決策程序復雜得多，一般 包括提出議案、審議議案，通過議案和公布議案這四個階段。P270-272 從政策立法的政策范圍來說，并不是所有的政策都要法律化，而是哪些有立法必要的、比較成熟和穩定的政策，即政策立法所具備的三要件。

第七章 公共政策執行

1．公共政策政執行是指公共政策被采納之后，把政策內容變為現實的過程，也就是政策目標得以實現的過程。P273 公共政策執行是政策理想轉化為政策現實的實踐環節。2．政策執行的總原則就是堅持原則性與靈活性相統一。P277 政策變通就是原則性、時效性和靈活性辯證統一的關系在政策執行過程中的具體體現，“求神似，去形似”是合理、正確的政策變通形式。

鄧小平同志關于“一個國家，兩種制度”的構想，是政策變通的典型范例。P279 把政策的基本精神和實際情況相結合，創造性地解決政策執中的新情況、新問題，這是政策合理變通的關鍵所在。P280 3．政策執行理論有行動理論、組織理論、因果理論、管理理論、交易理論和系統理論。P280-281 交易理論認為政策執行是一個政治上討價還價的過程。4．政策執行理論模型主要有：P281（1）過程模型，由美國學者T.B史密斯提出，又稱史密斯模型。（2）互適模型，亦稱“互動理論模型”，美國學者M.麥克拉夫林創建。結論：成功的政策決定有賴于有效的政策執行，而有效的政策執行則有賴于成功的互相調適過程。

（3）循環模型，美國學者M.雷恩和F.拉賓諾維茨構建。他們認為政策執行經歷三個階段，其順序為擬定綱領階段→分配資源階段→監督執行階段。

政策執行須遵循三個原則，即合法原則、理性原則、共識原則。

（4）博奕模型，以美國學者E·巴德克為主要代表。以完全理性人為假設 10 前提，視政策執行為一種“游戲”或“賽局”。

（5）系統模型，美國學者霍恩和D.米特提出，又稱“霍恩一米特模型”。（6）綜合模型，美國學者D.梅茲曼尼安和P.薩巴提爾提出，又稱梅茲曼尼安—薩巴提爾模型。

5．政策執行過程主要包括政策宣傳、政策分解、物質準備、組織準備、政策實驗、全面實施等環節。P287 制定計劃，編制出政策執行活動的“線路圖”，明確工作任務指向，使執行活動有條不紊地進行，指的就是政策分解。P288 “摸著石頭過河”體現的就是政策實驗。

6．公共政策執行再決策是實施過程的部分中斷，而非完全中斷。P291 公共政策執行再決策同時兼有政策執行和制定的雙重特征，它屬于既有政策執行過程中的一部分活動，其目的是直接為既有政策的對象服務。P295 7．政策執行手段主要有：（1）行政手段；（2）法律手段；（3）經濟手段；（4）思想引導手段 P297-299 8．政策執行偏差的本質屬性是政策目標的偏離。

9．“上有對策，下有對策”，“有利的就執行，不利的就變形”是替代式政策執行。

“原原本本傳達，不折不扣落實”是照搬式政策執行。10．政策執行偏差矯正的途徑主要有：（1）政策修正；（2）政策增刪；（3）政策更新

11．政策執行偏差的矯正方法：對政策執行偏差的矯正，應采取綜合治理的系統方法。（1）完善管理體制；（2）提高執行人員素質；（3）科學診斷問題；（4）及時跟蹤評估；（5）強化監督控制；（6）加強輿論宣傳；（7）采取相應強制措施。

12．政策執行偏差的表現形式及產生原因。政策執行偏差的表現形式主要有下列幾種：

（1）象征式政策執行。主要指在政策實施過程中，執行主體僅做表面文章或只做政策宣傳而不務實際，或“陽奉陰違”或前緊手松，或敷衍塞責。其總的 特點是政策最終成了一紙空文，根本談不上解決什么具體的政策問題。

（2）附加式政策執行。主要是指政策在執行過程中被附加了不恰當的內容，使政策的調整對象、范圍、力度、目標超越了政策原定的要求，特別是執行者在現行政策的目標的基礎上再自行增添了若干個新目標。“土政策”往往是附加式政策執行的一種典型表現形式。

（3）殘缺式政策執行。主要是指一項完整的政策在執行中只有部分被貫徹落實，其余則棄置不顧，使政策內容殘缺不全，不能有效地、完全地實現既定的政策目標。其典型表現就是“斷章取義，為我所用”。

（4）替代式政策執行主要是指在政策執行過程中，被換上了與現行政策表面一致而事實上背離的內容。這是一種極為嚴重的執行偏差，其政策內容、目標、性質已發生了根本的改變。“上有政策，下有對策”就是典型的替代式政策執行。

（5）觀望式政策執行。主要是在政策實施過程中，執行主體總是被動觀望：觀上面的招數，等新政策出臺；觀上面的態度，看是否來真的；觀左右行動，看是否行動。特點是執行者采取“軟拖”的手法，能拖的就拖，實在不能拖的只得勉強執行。

（6）照搬式政策執行。主要是指在政策實施過程中，執行主體機械地照搬照抄?！霸颈緜鬟_，不折不扣落實”，它的特點是執行者把政策的原則性和靈活性嚴重地分離。

政策執行偏差產生有主觀原因，也有客觀原因，主觀原因主要是：（1）執行者的認知缺陷；（2）執行者的利益驅使；（3）執行機構的管理缺陷；（4）執行準備不充分。

政策執行偏差產生的客觀原因有：

（1）政策質量低劣，主要包括以下幾種情況：A政策目標錯誤或者模糊不清。B政策內容混亂。C政策標準不合理。

（2）政策環境的變化。政策環境具有復雜性、多樣性、變異性等特征，這些特點給政策執行增加復雜性和困難。

（3）利益集團的壓力。（4）政策資源的不足。（5）缺乏健全的監督機制。

第八章 公共政策的評估與監控

1．公共政策評估是依據一定的標準和程序，通過考察政策過程的多個階段、各個環節，對策的效率、效能、效益及價值進行檢測和評價，以判斷政策結果實現政策目標的程度。P319 政策評估的目的就是取得關于政策過程、政策效益和政策效率的信息，作為決定政策變化、分配政策資源、改進政策系統和制定新政策的依據。

2．美國學者J.E安德森認為政策評估是對政策全過程的評估。P318-319 3．政策評估是決定政策去向的依據，政策執行一段時間后，其去向一般可分為三種：（1）政策延續；（2）政策革新；（3）政策終結，無論選擇哪種去向，都必須對原有的政策的實際效果進行全面、系統的分析，做出科學、合理的評估，作為決定政策去向的依據。P321 4．公共政策評估者是公共政策評估的主體，政策評估主體由政策制定者和執行者、專業機構和人員、政策對象等構成。P322-323 由于政策對象既是政策的受體，又可能是政策活動的主體，他們對政策的成敗得失有切身的體會，因而有可能做出客觀、公正的評估。P324 5．政策評估的事實標準：

（1）政策效率，即政策的投入與產出或成本與收益之間的比例關系。它關注的中心內容是一項政策是否以最小投入獲得最有效的產出。

（2）政策效能，即某項政策達到預期結果或影響的程度，也就是政策的成本與效能之間的比例關系。它關注的是通過可計算的政策成本與可比較的政策效果來考量政策的合理程度。

（3）政策效益，即政策目標得以實現的程度。

（4）回應的充分性，即既定政策目標實現以后政策結果滿足人們需求，價值與機會的有效程度。

13（5）執行力即政策執行機構實際具有的整體執行政策能力與它投入某項政策的執行過程的能力之間的比例關系。

6．政策評估的價值標準：（1）社會生產力的發展（2）社會健康發展（3）社會公正

7．影響政策評估的重要因素。

一個完整的政策評估系統包含了五個要素，即評估者、評估對象、評估目的、評估標準和評估方法。根據系統論的觀點政策評估的結果便是政策評估系統的輸出結果，那么政策系統的輸入情況，政策評估系統的內部諸要素的相互作用以及系統的外部環境，都要對其評估結果發生直接或間接的影響。具體地講，影響公共政策評估的重要因素有下面幾個：

（1）政策目標的不確定性。政策涉及面廣，要使其得到理解和支持，順利地通過并付諸實施，就必須兼顧方方面面的利益要求，而且這些利益往往互相矛盾，政策目標就會很不確定。

（2）政策影響的廣泛性。一項政策的影響有直接影響或間接的、共時的和歷時的，象征性和實質性的等等。政策影響的如此廣泛和多樣，常使有責任感的評估者感到評估困難，尤其感到對深層的影響和長遠的影響做出評估是力不從心的。

（3）政策資源的混合和政策重疊。這使評估者不易確定某項政策的投入與產出或成本與效益之間的因果關系。

（4）政策主體有關方面人員的抵制。政策評估不但是對政策的價值判斷，而且還是對政策主體的行為及其客體化的價值判斷。這是政策評估常常遭到有關人員抵制的根本原因。

（5）評估者主觀動機上的錯誤。有些政策評估者為達到某種不良目的，可能有意識地夸大或縮小、掩蓋或曲解有關政策的某些事實，或試圖由看似科學的評估形式將評估引向自己期望的方向。（6）政策信息系統不完備。評估有賴于充分的信息。但是，在我國政策信息工作剛剛起步，信息系統尚不完備，在這種情況下政策評估的科學性、可靠性就會有不少問題。

（7）政策評估所需經費獲取不易。政策評估者在不接受委托的情況下獨立地進行政策評估，經常面臨的窘境是所需經費不易獲取。

（8）決策目標的意識形態性。政府在公共政策的制定和執行過程中會受到一定意識形態的約束，而這種意識形態有可能使政策主體置人民群眾的根本利益和要求于不顧，在這種情況下，政策目標的意識形態性是與政策評估的科學追求完全對立的，因此政策主體會堅決地拒絕和阻撓真正意義上的政策評估。

8．公共政策評估的方法很多，常見的有：

（1）過程對比法，指的是評估者在政策執行過程中對不同階段的政策效果進行對比檢測的一種方法。該方法被稱之為政策評估的基本方法，因為它概括了政策評估的基本特點和本質要求。

該方法主要包括“始—終”、“始—中”對比以及“有—無”對比。在始—中對比分析中要特別注意政策運動規律中政策效力規律的影響，政策效力規律是政策運動的基本規律。政策效力是指一項政策付諸實施后所產生的對現實生活的實際效力，可分為政策正效力和政策負效力。相應地，政策效力規律也可分為正效力周期規律和負效力周期規律。政策正效力周期規律表明，政策正效力運動過程有三個階段，即政策效力低效期、政策效力增效-高效期和政策效力遞減期。P342 有—無對比法是測量“純效果”的主要方法。P343（2）價值分析法：是對政策方案進行功能—成本的比較研究，力圖以最低的政策成本，獲取政策方案的最大功能。

價值分析分為三個基本步驟：（1）分析對象的選擇；（2）功能分析與功能評價；（3）制定和實施改進方案。

價值分析功能評價公式為V=f/C（其中V為功能值，C為某功能的實際成本，f為實現該功能的最低成本）。9．政策監督的主體是從事監控活動的個人、團體和組織，包括立法機關、行政機關、司法機關、大眾傳媒、利益集團以及政黨和公民等。P346 10．我國日前政策監督系統的構成 ：

（1）各級人民代表大會，政協和各民主黨派；（2）各級行政機關的主管部門或綜合管理部門；（3）紀檢，監察部門；（4）審計，統計部門；（5）社會公眾和新聞媒體。

11．政策監督的主要目的就是發現，采集和分析政策過程中的有關信息，找出偏差和錯誤，采取及時，必要的措施，予以糾正。

12．公共政策控制是指政策監控者對政策過程尤其是政策執行過程的偏差的發現與糾正的行為。

政策控制的程序由三個步驟組成，即確立標準，衡量績效和糾正偏差。

第九章 公共政策的持續、終結與周期

1．政策持續泛指一個處于均衡狀態的現行政策由原來的執行機構按照既定的方式沿著既定的方向繼續以實行。P355 政策持續是一把雙刃劍，它的一個消極后果就是可能導致政策僵化。P355 2．政策的變動有兩種類型：斷裂型和漸進調整型，斷裂型的政策變動是原政策的部分或全部終結。政策調整是根據政策評估的結果對實施中的政策采取漸進的方式，進行補充、刪減和修證。P359 3．公共政策調整的內容：P360-361 政策調整的內容也是多種多樣，涉及公共政策的各個子系統，主要包括：（1）主體調整，這指的是公共政策主體系統發生的變更；（2）客體調整，這指的是政策問題的調整；（3）目標調整；（4）方案調整；（5）關系調整。

4．政策調整的最佳時期應在政策的上升期。

5．政策終結是公共政策的決策者通過對政策進行審慎的評估后，采取必要 16 的措施，以終止那些過時的、多余的、不必要的或無效的政策的一種行為。

在政生終結的所有對象中，以功能的終結最難。

6．政策縮減是通過逐步減少對政策的投入，縮小政策實施范圍，放松對政策執行的控制等措施，來達到最終完全終止政策的目的。

7．阻礙政策終結的力量有：

（1）政策制定者，政策終結的決定是由決策者自己做出的，他們作出判斷時會權衡利弊得失。首先，制定者在心理上會有顧慮，抵觸情緒。其次，政策制定者不愿付出太大的代價。

（2）政策執行者，這有兩個方面：一是政策執行者也像決策者一樣，不愿承認政策的失敗，尤其是終結某項政策，危及他們的利益時，抵觸會更為強烈；二是執行機構產生的阻力。

（3）政策受益者，這些即得利益者包括政府官員，利益集團和普通大眾，他們囿于既得的利益，擔心政策的終結會使自己喪失已有的實際利益，因此產生逆反心理。

8．政策周期指的是公共政策的主體與客體以及作為它們之間互動結果的政策過程所經過的一個循環。它以政策過程的完成階段即政策的調整或終結為標志，往往是一個周而復始、連續不斷的循環過程。

9．政策終結及其對象、方式與作用。（1）政策終結的定義，詳見前第5點。（2）政策終結的對象：

A、功能，功能的終結就是終止由政策執行而帶來的某種或某些服務，在政策終結的所有對象中，以功能的終結最難。

B、組織，組織終結指伴隨著政策終結的組織縮減或撤銷。

C、政策，政策本身的終結指承擔政策活動的機構依然存在，而政策所承當的功能則由新的政策來擔負。

D、計劃，計劃終結指的是執行政策的措施和手段的終結，在所有終結對象中，計劃的終結最易達成。（3）政策終結的方式：

為了順利實現政策終結，在實施過程中多采用一些阻力較小的局部的、漸進的終結方式。主要有：

A、替代，政策替代是用新政策代替舊政策，但所面對的政策問題，所要滿足的種種需求基本不變；

B、合并，政策合并指的是舊政策雖然被終止了，但政策要實現的功能沒有取消，而是將其合并到其他的政策中去。

C、分解，政策分解指的是將舊政策的內容按照一定的規劃分解出幾個部分，每個部分各自形成一項新政策。

D、縮減，政策縮減是指采用漸進的方式對政策進行終結，以緩沖終結帶來的巨大沖擊，逐步協調好各方面的關系，減少損失。

（4）政策終結的作用：

A、政策終結有利于節省政策資源。自然資源和社資源都是有限的，如果不能及時終止一項已經過時或是無效的政策，那將是對有限的政策資源的極大浪費。

B、政策終結有利于提高政策績效。當一項政策在實施中失敗，無法解決面臨的問題時，舊政策的終結意味著新政策的啟動，這無疑有利于更好地解決問題，促進政策績效的提高。

C、政策終結可以避免政策僵化。

D、政策終結可以促進政策優化。這表現在兩個方面：一是政策人員的優化；二是政策組織的優化。

第十章 公共政策的研究及其應用

1．公共政策的研究指的是對公共政策進行的分析和預測行為。

2．公共政策研究組織是政策科學的研究工作者、實踐工作者和政治與社會活動者共同合作的場所，是融科學、知識與藝術為一體的綜合性政策研究和政策咨詢組織形式。

3．改進政策制定、實現公共決策的科學化與民主化是公共政策研究組織的最終目標。

4．公共政策分析的目的在于尋找解決公共問題的適當方案。5．公共政策分析過程模式具有代表性的有三種：

（1）麥考爾—韋伯分析模式：側重政策內容與政策過程結合的規范性分析與描述性分析。

（2）沃爾夫分析模式：側重從政策過程和步驟分析公共政策分析過程。（3）鄧恩分析模式：側重從政策信息的轉換過程去研究公共政策分析過程。鄧恩認為，公共政策分析基本上要解決三類問題，即事實、價值和規范。6．作為一種方法論的系統分析，最早是由美國蘭德（RAND）公司在第二次世界大戰結束前后提出并加以使用的。P400 7．PPBS，即“計劃—規劃—預算系統”方法，是一種系統分析方法。P400 8．現代公共政策分析中定性方法的核心是專家技術或稱智囊技術。P404 9．公共政策分析的常見的定性方法有價值分析、可行性分析、超理性分析、創造性分析方法、辯證分析方法。

對公共政策進行直覺、靈感、洞察力分析是一種超理性分析。

10．公共政策預測的方法很多，常用的、效果較好的有趨勢外推法、專家評估法、模型預測法、動態分析法（又稱歷史分析法）。

趨勢外推法屬于定量預測方法。P428 11．公共政策咨詢按其性質和功能，可分為決策咨詢與政策信息咨詢兩類。公共決策咨詢是自上而下的思維視角而進行的政策咨詢。政策信息咨詢是一種自下而上的視角進行的政策咨詢。

附：

案例分析

1．A市著名的風景區燕湖原本風景秀美，近年來由于游客太多，管理混亂，湖水已嚴重污染，加之附近有一棉紡廠，該棉紡廠沒有污水排放管道，途經燕湖向遠郊的河里排放污水，經過燕湖的管道閘門因年久失修已有泄漏，造成了泄漏排放染色廢水事故，使湖水污染更加嚴重，經市環保局現場勘察，采集有關水樣檢驗、監測，證實燕湖的水質已遠遠低于國家規定標準，附近的居民和游客對此很有意見，紛紛呼吁政策機構著手治理燕湖。

你認為燕湖水質治理問題能否進入政策議程呢？為什么？ 答：一項政策問題進入政策議程，應具備下列一些條件：（1）事件或問題必須明朗而嚴重。

（2）要有政治權威領導人及專家學者的預測性發動。（3）要有正常、民主和開放的察覺機制。

燕湖水質污染問題已經非常嚴重，甚至引起了居民和游客的強烈不滿；市環保局也對此問題進行檢測，證實水質確實不符合要求，該市政府應對此嚴重明朗化的問題有適當的反映，而且燕湖是風景區，保護區內的水污染問題更易引起政府的重視。因此，我認為燕湖水質治理問題應該能進入政策議程。

2．A市是一個古老的工業城市，有化肥廠、選礦廠、棉紡廠、鋼鐵廠等許多家企業，這些企業在生產過程中大多沒有采取防治水污染的措施，工業廢水直接排入附近的清泉河，近年來，由于大部分企業擴大了生產能力，使工業廢水的排放量與日俱增，清泉河水質嚴重污染，河中的部分魚蝦和植物已經死亡，嚴重破壞了生態平衡。由于問題的日益嚴重，2001年元月A市政府決策采取措施治理清泉河。

請你幫A市政府擬定清泉河污染治理的政策目標。

答：政策目標就是有關公共組織特別是政府為了解決有關公共政策問題而采取的行動所要達到的目的、指標和效果。根據本案的實際情況，清泉河污染治理目標可被具體界定為：

（1）到2002年底，確保清泉河流域各工業企業及沿河的賓館、飯店等單位排放的廢水達到國家規定的標準。

（2）到2005年底，使清泉河的水質達到地面水三類水質標準，實現清泉河 水體變清。

（3）到2010年基本解決清泉河富營養化問題，河區生態系統轉向良性循環。3．黑龍江某縣土地肥沃，是全國有名的產糧縣，由于農產品價格一直低迷不前，雖然糧食產量有所提高，但該縣依舊摘不下“貧困縣”的帽子，為了改變這種貧窮落后的狀況，實現農民增收，財政增長的目標，該縣政府廣泛聽取各方面的意見，形成了下列四種政策方案。

（1）全縣繼續種植糧食作物，但可以通過科學種田來提高產量。（2）全部種草代替種糧，全力發展黃牛、兔子等養殖業。（3）全部土地用來種植蔬菜，尤其要重視大棚蔬菜種植。（4）一部分土地種糧，一部分土地種草，另一部分土地種蔬菜。你認為哪一個方案是最優方案，為什么？ 答：方案（4）是最優方案。

政策方案評估擇優應遵循的基本標準有：（1）有利于元政策的實現；（2）能最大限度地實現政策目標；（3）消耗的政策資源盡可能少；（4）實現政策目標的風險度盡可能?。唬?）政策實施的副作盡可能小等。

根據以上標準，方案（1）幾乎不能實現政策目標，因為雖然糧食產品產量會有所增長，但漲幅畢竟有限，對農民脫貧沒有實質性影響。方案（2）和方案（3）具有一定的片面性，而且風險程度和副作用都較大；消耗的政策資源也可能較多，相比較之下，方案（4）把地區優勢與經濟增長點結合起來，風險程度低，副作用小，有利于政策目標的實現。因此是最佳選擇。

4．某年7月29-31日，嶺縣連降大暴雨，山洪暴發，河水水位迅速上漲，3月22日嶺縣水庫蓄水量已大大超過了設計能力，而且水位仍在上漲，縣抗洪搶險指揮部馬上召開緊急會議，經過討論，大部分人認為：炸壩泄洪是比較穩妥的辦法。當即電告在水庫指揮搶險的馮興同志，但馮興同志表示：炸壩將會造成巨大損失，并說自己在現場，對壩上的情況了解的最清楚，因而提出了不僅不要炸壩，而且還要增調民工堅持保壩，他的理由如下：

一是認為水庫水壩的負荷雖已達到設計承受能力的極限。而且天還要降雨，據預測，水位最大限度還要升高37厘米，但水庫水壩的負荷能力不是一成不變的，如果將大壩迅速加固，加高，大壩一定能夠保住，現在也具備在大洪峰到來之前迅速加高大壩的條件：充足的人力和抗洪材料，工程技術人員的現場指導和搶險人員的誓與大壩共存亡的精神。

二是權衡利弊，還是保壩比炸壩損失小，無論在哪個地段炸壩，都至少沖毀三個自然屯和3000畝莊稼，若保壩，可能會使上游淹沒2000畝莊稼。

三是即使退一步說，大壩經過搶險沒有保住，水庫上游雖然會受到一定的危害，但可以延緩洪水沖擊下游的時間，使下游的群眾及其財產轉到安全地帶，減少人員傷亡。

馮興同志沒有完全執行縣指揮部的命令，帶領民工經過緊張的搶險，大壩保住了。

你認為馮興同志在執行政策中的作法是否正確，為什么？

答：這是政策執行的合理變通。要確保政策的合理變通必須注意如下三點：（1）把握政策的基本精神；（2）摸清實際情況；（3）上情、下情有機結合。馮興同志的作法是與以上三點相一致的。縣委炸壩決定的精神實質是為了保障人民的生命和財產少受損失，馮興同志的保壩作法比炸壩更能實現這一點。因為馮興同志在抗洪現場對實際情況更了解，是根據當時情況做出的決定。正是把政策的基本精神與實際情況相結合，馮興同志才做了保壩的決定。

5．根據下列材料回答問題 材料1 把1978年統計：政府定價的比重在商品零售總額中為97%，在農產品收購總額中為94.4%，在生產資料銷售總額在為99.7%。而由中央政府直接定價的比重在商品零售總額中就占70%。

摘自《當前幾項重大經濟體制改革電視系統講座專輯》

材料2 目前生產資料價格80%以上，農產品90%左右，市場零售商品價格90%以上，都是在市場上形成的，由企業根據市場供求情況自主確定。

搞自《中國物價》1994年第6期

材料3 有的企業借稅制、匯率和價格改革出臺之機搭車漲價；有的地方、部門亂收費用；有的經營者不執行明碼標價制度，漫天要價，壟斷價格，欺行霸市，牟取暴利。

某地服裝大廈，一件紫貂皮大皮在“讓利銷售”活動中，從原價46.8萬元降至9.8萬元，竟“讓利”37萬元；某地一家夜總會飲料標價：一小杯“人頭馬”338元，一瓶礦泉水40元，一聽青島啤酒45元，一瓶“大享”果茶50元，一杯茶水35元。

據測算，1993年在社會零售物價上升13%的總幅度中，自發漲價部分為6.8個百分點，其中有相當部分是由于價格秩序混亂而引起。

摘自《新華月報》1994年第3期、《經濟日報》1994年5月4日

材料4 1994年3月，國務院發布《關于加強對居民基本生活必需品和服務價格監審的通知》。監審是指：通過調價備案制度，監測其價格走勢，為宏觀決策提供信息；必要時對其中的部分品種提價行為進行審核，并視情況進行管制干預。監審價格的具體種類，包括面粉、粳米、食用植物油、豬肉或牛羊肉、雞蛋、牛奶、食鹽、民用煤、自來水、學雜費、醫藥費、市內公共交通費等20項。

國務院決定1994年繼續開展全國物價大檢查，制止價格違法行為，規范市場價格秩序，抑制物價總水平過度上漲。

國家計委發出《關于加強鋼鐵產品價格管理的通知》，1994年5月20日起執行，規定鐵路專用鋼材繼續實行國家定價，對關系國計民生的少數重要的基建生產用鋼材用及軍用、農用鋼材實行國家指導價，對重要的鋼鐵產品實行企業調價備案制度，其他鋼鐵產品，繼續由企業根據市場供求自主定價。

摘自《新華月報》1994年第3期、《中國物價》1994年第6期。

請回答：

（1）在計劃價格機制向市場價格機制轉變中，材料3反映出了政策執行的 什么現象，為什么會產生這些現象？

（2）材料4屬于公共政策執行中的什么情況，這樣做有什么作用和意義。答：（1）材料3的一些情況說明出現了政策執行偏差。產生這些執行偏差的主要原因有：A、執行者的利益驅使；B、政策問題本身的復雜性（價格問題涉及的領域很多）；C、缺乏健全的監督機制。

（2）材料4屬于政策執行再決策。其作用和意義有：A、再決策有利于糾正公共政策執行的偏差；B、再決策有利于保證公共政策取得更好的效果。使計劃價格機制順利向市場價格機制過渡；C、再決策有利于后續政策的科學制定。

6．眾所周知，我國是世界上人口最多的國家，特別是建國以后人口增長尤為迅速，我國著名的人口學家馬寅初早在20世紀50年代就提出控制人口的問題，但該問題及其政策建議直到70年代末才得到應有的重視。1978年3月5日第五屆全國人民代表大會第一次會議通過的新憲法明確規定：“國家提倡和推行計劃生育”1981年3月6日設立國家計劃生育委員會，并提出“限制人口數量，提高人口的素質”這是我們的一項基本國策，希望到2000年總人口能控制在12億以內，這段時間，人口增長有所減緩，1981年為10億，1988年達11億，1995年突破12億，雖然沒有完全達到預期目標，但若不實行計劃生育，中國人口可能在1987年就達到12億了。現在黨和政府對提出到21世紀中期要把總人口控制在16億以內，因此現行計劃生育政策作為我國的一項基本國策仍長期繼續執行。

請回答：

（1）馬寅初對人口問題的察覺及政策建議為什么沒有被政府采納？（2）從78年至今甚至將來很長一段時間內計劃生育政策為何能持續執行？ 計劃生育政策的持續執行有哪些積極效果？

答：（1）僅有專家學者對問題的察覺是不易于建立政策議程的，必須同時也得到有關權威人物的認同和支持才能進入政策議程。而馬寅初的建議恰恰在當時是毛主席所反對的，所以不會被政府采納。

（2）計劃生育政策長期持續執行是因為這項政策所指向的問題——中國人 口問題仍未解決。

計劃生育政策的持續會帶來很多積極的效果，主要表現在：A、政策的持續有助于將決策者的思想貫徹到底，從而取得明顯的成效；B、政策的持續有助于保持社會和政治的穩定；C、政策的持續可以有效降低政府的成本

7．據報載，人大代表，山東阿膠股份有限公司董事長劉雄介紹了本企業由于實行股份制改造，轉換企業經營機制所帶來的巨大變化。他介紹說，1993年企業搞了股份制改造，共募集定向股合4500萬元。以前習慣于對上級、政府負責，有事也是找主管領導。1993年根據上年盈利650萬元的情況，定下當年盈利850萬元的目標?？稍僖凰慵殠ぃ?500萬元的募集股，如無1000萬元的利潤，第二屆股東大會根本沒辦法向股東們交待。當時他們真是緊張，這時才真正理解股份制帶來的不僅是資本金的擴大，更意味著責任。企業也正時從這時開始大刀闊斧走向市場，先是從內部改革做起。把企業的部門，由37個減少到只剩下12個。各部門負責人任免要經歷重新考核，普通電工也要競爭上崗。1993直及1994年連續兩年，企業純利潤以78%的速度遞增，目前，企業正式職工雖只有900人，卻與眾多的超大型企業同列全國企業500強。

根據以上材料，說明變傳統國有企業制度為股份制為代表的現代企業制度屬于政策終結的哪種方式，結合題意說明這種終結方式有何作用？

答：它屬于政策替代。

變傳統國有企業制度為現代企業制度是政策替代。它可以促進政策優化。主要表現在下列兩個方面：一是政策人員的優化。由于政策替代意味著人員的裁減與更新，因此終結舊政策有利于優化政策人員，提高效益。二是政策組織優化，傳統國有企業制度政企不分，企業是行政機構的下屬單位，沒有自主權?，F代企業制度有利于政企分開，使企業真正成為自主經營、自負盈虧、自我發展和自我約束的法人實體和市場競爭主體。

8．我國的戶籍政策一直建立在城市和農村二元對立的基礎上，這已遠遠不能適應現代社會的需求，甚至成為市場經濟的阻礙力量，必須盡早予以調整。改革開發以后，隨著取消對農民進城務工經商的限制以及物價、特別是主要食品價 格的全面市場化，城鄉之間的制度化壁壘有所松動。但是，城鄉分割的二元體制沒有從根本上改變，特別是城市的就業、住房、醫療、福利、保障和教育等方面，仍然與城市籍身份密切相連。農民越來越意識到，戶籍身分帶來的福利差距是一種社會分配的不平等。城鄉之間的利益差距不僅沒有縮小，反而在擴大；1985年-1995年，城鎮居民平均生活費收入從685元增加到3893元，農村居民人均純收入從398元增加到1578元。二者的比差（以后者為1）從1.7:1擴大到2.5:1，同期城鄉居民的消費水平比差從2.3:1擴大到3.4:1。這還不包括城市居民的住房、醫療、物價等方面所享受的補貼待遇。1995年，僅國家財政用于價格補貼支出就高達365億元。為了減輕國家的城市福利負擔，國家采取了嚴格控制城市人口增長的政策，并鼓勵農村實行“離土不離鄉”式的就地工業化。但付出的代價是，城市化水平嚴重滯后于工業化的發展，分散的農村工業成本甚高，環境污染和資源的浪費嚴重。而且，在利益原則的驅動下，民工進城的潮流又難以阻擋，經濟規律在自發地調整著城市化水平滯后的狀況。

以上材料說明政策持續會帶來一些消極后果，會導致政策僵化，請你根據材料說明政策僵化的內涵。

答：政策僵化是指一項長期存在，沒有及時予以終結的政策，在發展變化了的環境下，繼續得以執行，不僅不能解決問題，反而會成為解決問題的阻力和障礙，政策僵化將帶來嚴重的不良后果，戶籍政策的僵化付了慘重的代價，象環境污染、資源浪費等。

9．我國原有的社會保障是戰爭年代供給制的基礎上建立起來的，它對于保障廣大干部職工生活、穩定社會秩序、調動群眾的生產積極性、促進國民經濟的發展都起了重要作用。但是這種根據計劃經濟體制建立起來的社會保障制度有它的局限性。因此必須進行改革，建立健全社會保障制度，主要變動體現在：

（1）擴大社會保障的對象，原來社會保障的對象僅為城鎮國有和集體所有制單位的干部和固定工，覆蓋面窄，要建立一種所有勞動者都能合理、平等享受的社會保障制度。

（2）國有企業職工的保障經費，原來一般都由企業直接支付，是企業的沉 重負擔。現在要逐步還社會保障以社會辦保障的本來面目。

（3）原有的社會保障項目不夠完備，如沒有失業保險這個項目。（4）原有社會保障制度籌資渠道過窄，需要建立國家、企業、個人三方面合理負擔的社會保障籌資體系。

答：我國社會保障制度調整的原因主要有：

（1）政策環境的變化。原有的社會保障制度是戰爭年代供給制的基礎上建立的，也許適應計劃經濟體制。但隨著計劃經濟向市場經濟的轉變，原有的保障制度必須改革。

（2）政策資源方面的原因。原有的社會保障制度的保障對象少，資金來源少（而且給國家和企業造成了很大負擔）、項目也不完備，經過調整后在人、財、物各方面都能適應市場經濟體制的要求。

10．我國欠發達地區農民“看不起病”、“看不了病”、“看不好病”的病困現狀普遍存在，試分析這一現象背后包含的農村公共政策問題？你所在地農民就醫狀況如何？對農村醫療衛生制度的構建你有何政策建議？

第五篇：自考“法學概論”復習資料

湖南大學自考網 http://www.tmdps.cn/

自考“法學概論”聽課筆記（1）

第一章 法律的一般原理 第一節 法律的起源

1、法律產生的社會根源

法律是生產力發展到一定階段，伴隨生產資料私有制、階級和國家的出現而產生的。法律產生的過程直接受兩個決定性因素的影響：

（1）商品交換和私有制的出現；

（2）奴隸制的出現。

2、法律產生的一般規律性

（1）法律和國家同時產生；

（2）由習慣到習慣法、再由習慣法到制定法；

（3）不斷地從個別調整上升為一般調整；

（4）從權利、義務的合一到權利、義務的嚴格區分；

（5）從法律與宗教、道德的渾然一體到法律取得相對獨立的地位。第二節 法律的本質和基本特征

1、法律是統治階級意志的集中表現（最本質的屬性）

2、法律是特殊的社會規范

（1）法律是一種行為規范；

（2）法律是由國家制定或認可的規范；

（3）法律是以國家強制力保證實施的規范；

（4）法律是規定權利義務的規范；

（5）法律是對社會具有普遍約束力的規范。

3、法律的職能（政治職能和社會職能）

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第三節 法律的淵源和分類

1、法律淵源：指用于表現法律的各種具體形式。

2、法律淵源的種類：

（1）制定法（2）判例法（3）習慣法（4）引證法（5）宗教法（6）

國際慣例和國際條約。

3、法律的分類：

（1）根據法律的創制方式和表現形式分為成文法和不成文法。

成文法：指有權制定法律的國家機關，依照法定程序所制定的具有條文形式的法律文件，即規范性文件。又稱制定法。

不成文法：指國家機關認可的，不具有條文形式的習慣。又稱習慣法。

（2）根據法的內容、效力和制定程序分為根本法和普通法。

（3）根據法的內容分為：實體法和程序法分為實體法和程序法。

實體法：是從實際內容上規定主體的權利和義務的法律。

程序法：為了實體權利和義務的實現而制定的關于程序方面的法律。

（4）根據法律的空間效力、時間效力或對人的效力分為一般法和特別法。

一般法：凡是在一國領域內對全體居民和所有社會組織普遍適用，且在它被廢除前始終有效的法律。

特別法：凡是只在一國的特定地域內或只對特定的主體，或在特定的時期內有效的是特別法。

（5）根據法律的主體、調整對象和淵源分為國際法和國內法。

（6）公法和私法

7）法系：

大陸法系：指歐洲大陸上源于羅馬法，以1804年《法國民法典》為代表的各國法律，所以大陸法系又稱羅馬法系或民法法系。

英國法系：指中世紀以來的英國法律和仿效英國法律傳統的各國法律。也稱普通法系英美法系。第四節 法律的歷史類型

1、法律歷史類型：凡是經濟基礎及體現的階級意志相同的法律，就屬于同一歷史類型的法律。

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2、奴隸制法律：

經濟基礎：是奴隸主階級對于生產資料和奴隸人身的完全占有。

特點：（1）嚴格保衛奴隸主階級的生產資料私有制。

（2）公開確認自由民之間的不平等。

（3）以十分殘酷的懲罰措施維護奴隸主的政治統治。

（4）保留許多原始社會規范的痕跡。

3、封建制法律：

經濟基礎：是封建主階級占有絕大部分土地和不完全占有生產者。

特點：（1）嚴格維護封建土地所有制和農民對封建主的人身依附關系。

（2）公開規定封建等級特權。

（3）用野蠻殘酷的手段鎮壓人民的反抗。

4、資產階級法律：

經濟基礎：是生產資料掌握在少數資本家手中，而無產階級被剝奪生產資料，不得不出賣勞動力，為資本家創造利潤和維持整個社會的生存。

特點：（1）宣布私有財產神圣不可侵犯。

（2）確認契約自由。

（3）規定法律面前人人平等。

（4）確認法制原則。

5、社會主義法律：

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第五節 法律與其他社會現象的關系

1、法律與社會經濟基礎

（1）經濟基礎決定法律（2）法律反作用于經濟基礎。

2、法律和政治

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3、法律和道德

自考“法學概論”聽課筆記（2）第二章 我國社會主義法律 第一節 我國社會主義法律的產生

1、社會主義法律產生的歷史必然性：

（1）創立社會主義法律是社會主義經濟的需要。

（2）創立社會主義法律是社會主義國家政權的需要。

（3）創立社會主義法律是社會主義意識形態的需要。

2、社會主義法律產生的一般規律：

第二節 我國社會主義法律的本質和作用

2、黨的政策和社會主義法律的關系：

（1）黨的政策指導社會主義法律的制定和實施

（2）社會主義法律是實現黨的政策的重要手段；

（3）黨的政策不能代替社會主義法律

3、我國社會主義法律和社會主義道德

4、社會主義法律與客觀規律

5、我國社會主義法律的作用：

（1）社會主義法律在政治方面的作用：

1）維護社會主義民主，解決人民內部矛盾

2）鎮壓敵對勢力和敵對分子的反抗和破壞，實現對敵專政

（2）社會主義法律在經濟方面的作用：

1）消滅和改造舊的生產關系，建立社會主義經濟基礎；

2）維護和鞏固社會主義經濟制度，推動和保障經濟體制改革，促進社會生產力的發展；

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（3）我國社會主義法律在建設社會主義精神文明方面的作用

（4）社會主義法律在對外方面的作用

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第三節 我國社會主義法律的制定

1、社會主義法律的制定：指社會主義國家機關，依照法律規定的權限和程序，制定、修改和廢止法律的活動。

（1）社會主義法律的制定是社會主義國家特有的活動之一；

（2）社會主義法律的制定要遵照一定的程序；

（3）社會主義法律的制定不僅包括創制新法律，也包括修改和廢除過時的法律；

（4）社會主義法律的制定，其實質是把人民的意志上升為國家意志的過程。

2、制定的基本原則：

（1）從實際出發；

（2）群眾路線與集中領導相結合；

（3）原則性和靈活性相結合；

（4）保持法律的穩定性、連續性和適時立、廢、改相結合。

3、制定的程序：

（1）法律議案的提出；

（2）法律草案的審議和討論；

（3）法律的通過；

（4）法律的公布。

4、我國社會主義法律的淵源：

（1）憲法（2）法律（3）行政法規（4）國務院的部門規章（5）軍事法規和規章（6）地方性法規和地方規章（7）自治條例和單行條例（8）特別行政區的法律（9）經濟特區的單行經濟法規（10）國家認可的習慣（11）國際條約和國際慣例。

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5、社會主義法律規范：是反映工人階級和廣大人民群眾意志的，由社會主義國家制定或認可并以其強制力保證實施的行為規則。

結構：適用條件、行為準則（行為模式）、法律后果。

6、種類：

（1）按法律規范本身的性質，分為禁止性規范、義務性規范、授權性規范。

（2）按法律規范所包含的行為準則的確定程序，分為確定性規范、委任性規范、準用性規范。

7、社會主義法律規范的系統化：

系統化方式：（1）法律匯編（2）法律編纂。

8、我國社會主義法律體系：指由社會主義國家各個法律部門的現行規范所組成的有機統一的整體。第四節 我國社會主義法律的實施

1、社會主義法律實施：指社會主義法律在現實生活中的貫徹和實現。

實施的方式有二種：（1）法律的適用（2）法律的遵守。

2、社會主義法律的適用：

（1）概念：即通常所說的執法，指被授予專門職權的國家機關及其工作人員，按照法定的程序，實現法律對特定的社會關系的調整活動。

（2）特點：1）法律適用的主體是被授予專門職權的國家機關，它以國家的名義進行活動。

2）這種活動必須嚴格地在法定權限范圍內和按照法定的程序進行。

3）國家機關及其工作人員適用法律的目的，是為了實現法律對某種特定的社會關系的調整。

（3）總的要求：正確、合法、及時。

（4）原則：1）公民在法律面前一律平等；

2）以事實為根據，以法律為準繩。

3、社會主義法律的遵守：

（1）概念：指一切國家機關、企業事業組織、社會團體和公民恪守法律的規定，嚴格依法辦事，即守法。

4、社會主義法律的效力：指法律在什么地方、什么時間內，對什么人有約束力，包括法律的空間效力、時間效力和對人的效力。

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（1）空間效力：（2）時間效力：（3）對人的效力：

5、社會主義法律的解釋：指對法律條文的含義和適用條件所作的說明。

（1）從解釋的主體上分類：正式解釋（立法、司法、行政）、非正式解釋。

（2）從解釋的外延上分類：擴充解釋、限制解釋、字面解釋。

（3）從解釋的方法上分類：文法解釋、邏輯解釋、歷史解釋和系統解釋。

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6、違法與法律制裁：

（1）違法：指違反法律的規定，依法應承擔法律責任的行為。

要件：1）違法的客體2）違法的客觀要件3）違法的主體4）違法的主觀要件

（2）法律責任：指由違法行為引起的依法所應承擔的帶有強制性的責任。

分為：刑事法律責任、民事法律責任和行政法律責任。

（3）法律制裁：特定的國家機關對應承擔法律責任的違法者，依法所采取的帶有強制性的懲戒措施。

分為：刑事制裁、民事制裁和行政制裁。

7、社會主義法律關系：

（1）概念：指受社會主義法律規范調整的社會關系，表現為人們之間的權利義務關系。

（2）特點：1）社會主義法律關系是一種思想關系（意志關系）；

2）社會主義法律關系是由社會主義法律規范所調整的社會關系；

3）社會主義法律關系通過人們之間的權利義務關系獲得表現。

（3）結構：1）法律關系的主體：

2）法律關系的客體：

3）法律關系的內容：

（4）法律事實：那些能引起法律關系產生、變更和消滅的情況，叫做法律事實。

分類：1）事件2）行為。

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自考“法學概論”聽課筆記（3）第三章 我國社會主義法制

社會主義法制：社會主義法制是社會主義國家按照工人階級和廣大人民的意志建立起來的法律和制度，是立法、執法、守法和監督法律實施等幾方面的統一，中心環節是依法辦事，要求一切國家機關及其工作人員、社會團體和全體公民必須嚴格遵守法律，以確立和維護工人階級和廣大人民的民主地位及進行社會主義建設所必需的法律秩序。

基本要求：有法可依，有法必依、執法必嚴、違法必究。

社會主義民主：即人民民主，就是全體人民真正享有各項公民權利，享有管理國家和社會事務的權力的一種國家制度。

優越性：1）社會主義民主是供絕大多數人享受的民主；

2）社會主義民主的內容是極其廣泛的；

3）社會主義民主是有物質保障的。

社會主義民主與社會主義法制的辯證關系：

（1）社會主義民主是社會主義法制的前提和基礎；

（2）社會主義法制是社會主義民主的確認和保障。

社會主義法律意識：是無產階級法律觀點的總和，它包括人們對法律的基本看法，對法律的要求和態度，對人們行為合法性的評價，也包括人們關于法律的知識和修養等。

社會主義法律意識對于社會主義法制建設的重要作用：

（1）對社會主義法律的制定和適用的作用。

（2）對社會主義法律遵守的作用。

（3）對清除法律意識的作用。

依法治國：就是廣大人民群眾在黨的領導下，依照憲法和法律規定，通過各種途徑和形式管理國家事務，管理經濟文化事業，管理社會事務，保證國家各項工作都依法進行，逐瞳實現社會主義民主的制度化、法律化，使這種制度和法律不因領導人的改變而改變，不因領導人看法和注意力的改變而改變。

必要性和重要性：

（1）依法治國是建立和完善社會主義市場經濟的需要。

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（2）依法治國是擴大社會主義民主，實現國家政治體制改革的需要。

（3）依法治國是社會主義精神文明建設的需要。

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第四章 憲法 第一節 憲法概述

1、憲法的性質：1）憲法是國家的根本大法。

特點：A.內容方面的特點 B.效力方面的特點 C.制定和修改程序方面的特點。

2）憲法是各種政治力量對比關系的集中表現。

A.憲法集中反映了統治階級與被統治階級之間的統治與被統治的關系。

B.階級力量實際對比關系的變化，必然會引起憲法內容的變化。

3）憲法是對民主制度的確認。

2、現行憲法的指導思想：四項基本原則，即堅持社會主義道路，堅持人民民主專政，堅持中國共產黨的領導，堅持馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論。第二節 我國的國家性質

1、國家性質：即國家的階級本質，又稱政權性質，或稱國體，指的是社會各階層在國家中的地位。

2、憲法對國家性質的表述：“中華人民共和國是工人階級領導的，以工農聯盟為基礎的人民民主專政的社會主義國家?！?/p>

1）工人階級的領導是人民民主專政的根本標志。

2）工農聯盟是人民民主專政的基礎。

3）人民民主專政是民主和專政的結合。

4）人民民主專政實質上即無產階級專政。

A.無產階級的領導是無產階級專政的根本標志。

B.工農聯盟是無產階級專政的基礎和最高原則。

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C.從政權的職能來看，人民民主專政具有維護工作階級和廣大人民的民主地位，鎮壓和改造敵對分子，組織社會主義物質文明和精神文明建設，抵御外來侵略和保衛國家的獨立與安全的職能，與無產階級專政是一致的。

D.人民民主專政擔負著消滅剝削階級和剝削制度，改造生產資料私有制為社會主義公有制，大力發展社會生產力，建成社會主義，并為最終實現共產主義創造條件的歷史任務，這也正是無產階級專政的歷史任務。

3、我國的愛國統一戰線是工人階級領導的，以工農聯盟為基礎的，由全體社會主義勞動者、擁護社會主義的愛國者和擁護祖國統一的愛國者組成的，包括臺灣同胞、港澳同胞和海外僑胞在內的最廣泛的聯盟。

任務：高舉愛國主義、社會主義旗幟，團結一切可以團結的力量，調動一切積極因素，同心同德，群策群力，為鞏固和發展安定團結的政治局面服務，為推進社會主義現代化建設和改革開放服務，為建設社會主義民主和法制服務，為促進“一國兩制”，和平統一祖國服務。

4、中國共產黨同各民主黨派合作的基本方針：“長期共存、互相監督，肝膽相照，榮辱與共。”

5、我國實行的共產黨領導的多黨合作的政治體制，是我國政治制度的特點和優點

6、中國人民政治協商會議是我國的愛國統一戰線組織，也是共產黨領導的多黨合作與政治協商的重要組織形式。

第三節 我國的政權組織形式

1、政權組織形式：指統治階級所采取的用以實現其國家權力的形式，即統治階級為了反對敵人，保護自己而組織起來的國家政權機關。

2、人民代表大會制度：是以民主集中制為原則，由人民選舉代表組成各級人民代表大會，并以人民代表大會為基礎，建立全部國家機構，來行使國家權力，實現人民當家作主的制度。

人民代表大會制度是我國的根本政治制度：1）人民代表大會制度直接反映了我國的國家性質。

2）人民代表大會制度的產生不以任何制度為依據，它一經確立之后，就成為其他制度賴以建立的基礎。

3）人民代表大會制度體現了我國政治生活的全貎。

人民代表大會制度的優越性：1）便于人民群眾管理國家。

2）能夠保證國家權力的統一行使。

3）有利于調動中央和地方兩個積極性。

3、選舉制度：是關于選舉國家代表機關應遵循的各項制度的總稱。

我國選舉制度的社會主義民主性質：1）選舉權的普遍性。

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2）選舉權的平等性。

3）直接選舉和間接選舉并用。

4）無記名投票。

5）代表向選民或原選舉單位負責并受其監督。

6）從物質上和法律上保障選民的選舉權利。

自考“法學概論”聽課筆記（4）第四節 我國的國家結構形式

1、國家結構形式：調整國家整體與其組成部分之間的關系的形式，即調整國家整體和其所屬區域之間的關系的形式。

形式：1）單一制：以普通行政單位或自治單位劃分其內部組成。

特征：1.全國只有一個憲法，一個中央機關體系。

2.各行政單位或自治單位均受中央的統一領導，沒有脫離中央而獨立的權力。

3.不論中央與地方的分權達到何種程度，地方的權力均由中央以法律加以規定。

2）聯邦制：以成員國形式劃分其內部組成。

特征：A.除聯邦有自己的憲法和中央機關體系外，每個成員國也都有自己的憲法和中央機關體系。

B.聯邦的權力遍及全國，它和成員國之間的權限劃分由憲法加以規定。

2、我國采取單一制國家結構形式的諸多因素：

1）從我國的民族成分和民族分布的情況來看。

2）從我國民族關系的歷史發展情況來看。

3）從我國社會主義事業發展的需要來看。

4）從我國所處的國際環境來看。

3、民族區域自治：是中國共產黨根據馬克思主義關于民族問題的基本原理，結合我國各民族的歷史特點和現實狀況提出的解決我國民族問題的基本政策，也是國家的一項重要政治制度。

4、行政區域：是國家領土內劃分的各級行政單位所管轄的區域。

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我國行政區域劃分：1）全國分為省、自治區、直轄市2）省、自治區分為自治州、縣、自治縣、市3）縣、自治縣分為鄉、鎮4）直轄市和較大的市分為區、縣5）自治州分為縣、自治縣、市。第五節 我國的經濟制度

1、我國經濟制度的基礎是生產資料的社會主義公有制。

2、堅持公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度。

3、堅持按勞分配為主體，多種分配方式并存的分配制度。

1）各盡所能、按勞分配，是社會主義制度下個人消費品的主要分配方式。

2）實行“各盡所能，按勞分配”的原則，是同我國社會主義條件下社會生產力水平和人民群眾的覺悟程度相適應的。

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第六節 我國的社會主義精神文明建設

1、根本任務：是適應社會主義現代化建設的需要，培養有理想、有道德、有文化、有紀律的社會主義公民，提高整個中華民族的思想道德素質和科學文化素質。

2、五愛：愛祖國、愛人民、愛勞動、愛科學、愛社會主義。

3、內容：思想道德建設和教育科學文化建設。第七節 我國公民的基本權利和義務

1、公民：指具有一國國籍的人。

2、公民與人民的聯系和區別：公民是一個法律概念，人民是一個政治概念，是相對于敵人而言的。

人民是國家的主人，是民主的主體。人民還是一個歷史范疇，在不同國家的不同歷史時期，有著不同的內容。凡是我國人民，都是我國公民。

3、我國公民基本權利和義務的社會主義性質：1）公民權利的廣泛性。2）公民權利的真實性。3）公民權利和義務的一致性。4）公民權利和義務的平等性。

4、公民的基本權利：1）政治權利和自由：就是管理國家、參加國家政治生活的權利和自由。

a.選舉權和被選舉權

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b.政治自由

2）宗教信仰自由

保障宗教信仰自由的依據：a.宗教作為一種社會意識形態，它的消滅和它的產生一樣，有其自身的規律。

b.宗教信仰具有群眾性、民族性和國際性等特點。

3）人身自由：指與公民的人身相聯系的人格尊嚴不受侵犯，公民的住宅不受侵犯，以及通信自由和通信秘密受法律保護。

1）公民的人身自由不受侵犯。

2）公民的人格尊嚴不受侵犯。

3）公民的住宅不受侵犯。

4）公民的通信自由和通信秘密受法律保護。

4）批評、建議、申訴、控告、檢舉和取得賠償的權利

5）社會經濟權利：指公民享有的經濟物質利益方面的權利。

1）公民的勞動權利和義務。

2）勞動者的休息權。

3）退休人員的生活保障權。

4）物質幫助權。

6）文化教育權利和自由

7）婦女的權益和婚姻、家庭、母親、兒童受國家的保護

8）保護華僑的正當權益和歸僑、僑眷的合法權益

5、公民的基本義務：1）維護國家統一和全國各民族團結的義務。

2）遵守憲法和法律，保守國家秘密，愛護公共財產，遵守勞動紀律，遵守公共秩序，尊重社會公德。

3）維護祖國的安全、榮譽和利益。

4）保衛祖國，依法服兵役和參加民兵組織。

5）依法納稅。

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第八節 我國的國家結構

1、國家機構：是統治階級為實現國家權力而建立起來的一整套國家機關體系的總稱，是實現國家職能的重要工具。

體系：1）國家權力機關：

2）國家主席：

3）國家行政機關：

4）國家軍事領導機關：

5）國家審判機關：

審判權：依照法律審理和判決刑事案件、民事案件和行政案件的權力。

6）國家檢察機關：

檢察權：對憲法、法律的實施進行檢察監督的權力，是國家權力的重要組成部分。

2、國家機關組織活動的基本原則：1）民主集中制原則。

2）為人民服務原則。

3）社會主義法制原則。

4）精簡的原則。第九節 憲法實施的保障

憲法自身對憲法實施的保障：

1）規定了憲法在國家生活中的地位和作用，強調了憲法的權威性。

2）規定了監督憲法實施和解釋憲法的機構。

3）規定了對法律、行政法規、地方性法規和其他規范性文件的合憲性審查。

自考“法學概論”聽課筆記（5）第五章 行政法

第一節 行政法的概念、淵源和行政法律關系

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1、行政：是國家的組織活動。

2、行政法：是規范國家行政管理活動的法律規范的總稱。

3、行政法的調整對象：是國家行政機關在行使行政職能的過程中所發生的各種社會關系。

4、我國行政法的淵源：憲法、法律、行政法規及國務院各部、委制定的行政規章、地方性法規、地方性規章。

5、行政法律關系：行政機關在行政管理活動中發生的由行政法律規范調整的各種社會關系。

構成三要素：1）主體：行政法律關系當事人。

2）客體：行政法律關系當事人的權利、義務指向的對象。

3）內容：行政法律關系當事人在行政法上的權利和義務。

特點：1）行政法律關系主體的一方，必定是行政機關或者根據法律的授權代行某種行政職能的社會組織。

2）行政法律關系的成立，往往以行政機關單方面的行為為根據。

3）在行政法律關系中，主體一方的行政機關往往可以直接運用國家強制力，強制對方當事人履行義務或接受制裁。

第二節 行政機關和公務員

行政機關：執行國家行政管理職能的機關，又稱國家管理機關或政府。

特點：1）它是代表國家行使國家權力的國家機關，它在其職權范圍內的一切行為及其結果，都歸屬國家。

2）它是國家權力機關的執行機關，由國家權力機關產生，對國家權力機關負責和報告工作，并受其監督。

3）它所行使的職權是國家的行政管理權，所擔負的職能是行政管理職能，因而它不同于行使其他國家職能的國家機關。

4）它實行首長負責制。第三節 行政行為

行政行為：指行政機關依法實施行政管理的行為。

主體：行政機關。性質：依法行使國家行政權力，即依法進行行政管理活動。

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1、行政立法：指行政機關依法制定各種行政管理法規的行為。

應當符合的要求：1）必須是具有制定行政管理法規職權的機關才能進行行政立法，并且不得超越其權限的范圍。

2）所制定的行政管理法規的內容不得與憲法、法律、上級國家行政機關所制定的行政管理法規、同級國家權力機關所制定的規范性文件相抵觸。

3）必須符合法定的程序。

4）必須符合法定的形式。

2、行政執法：指行政機關依法執行法律、法規，實施行政管理的活動。

行政執法的生效要件：1）行政執法的主體合法。

2）行政執法的內容合法。

3）行政執法的意思表示真實。

4）行政執法的相對人具有法定的權利能力和行為能力。

5）行政執法的程序合法。

6）行政執法的形式合法。

行政決定：指行政機關在行政管理活動中針對特定的事件而采取的處理決定。

表現形式：1）命令2）指示3）審批4）批準5）拒絕6）許可7）免除8）賦予9）剝奪10）確認11）證明12）通知

行政處罰：特定的行政機關，對于有違反行政管理秩序行為的公民、法人或其他組織，依法給予處罰的行政執法行為。

基本原則：1）法定原則2）公正、公開原則3）處罰與教育相結合原則4）保障當事人的權利原則5）監督制約原則

種類：1）警告2）罰款3）沒收違法所得，沒收非法財物4）責令停產停業5）暫扣或吊銷許可證、暫扣或吊銷執照6）行政拘留7）法律、行政法規規定的其他行政處罰。

設定：1）法律和行政法規都可以設定行政處罰，但是限制人身自由的行政處罰只能由法律設定。

2）地方性法規可以設定除限制人身自由，吊銷企業營業執照以外的行政處罰。

3）行政規章和地方性規可在法律、行政法規規定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內作出具體規定。

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行政強制執行：指當事人不履行行政法規規定的義務，行政機關依法采用一定的方法強制其履行義務的行政執法行為。

二種方式：1）申請人民法院強制執行。

2）行政機關依法自行強制執行――間接強制、直接強制、強制征收。

3、行政司法：指國家行政機關作為裁決人，對行政爭議作出裁決的活動。

行政司法與行政執法的區別：1）在行政執法過程中，形成的是執法的行政機關與相對人之間的管理與被管理的關系，而在行政司法過程中，行政機關則處于爭議雙方之外的裁決人的地位。

2）行政執法適用一般的行政程序，而行政司法適用的則是一種準司法程序。

行政復議：指公民、法人或其他組織認為行政機關的具體行政行為侵犯其合法權益，向有關的行政復議機關提出行政復議申請，行政復議機關受理申請后，對有爭議的具體行政行為進行審查并作出行政復議決定的行政司法活動。

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第四節 對行政行為的監督

對行政行為的監督：指對于行政機關和行政工作人員的行政行為是否符合社會主義和法制的原則，是否符合國家和人民的利益，依法實施的監督。

1、中國共產黨的監督：

2、權力機關的監督：

3、人民政協的監督：

4、司法機關的監督：

5、行政機關系統內部的監督：

一般職能監督：指行政機關上下級之間以及各級人民政府對所屬工作部門依法進行的監督。

專門職能監督：指專門的行政監督機關依法實施的監督。

1）行政監察監督：指行政監察機關依法對行政機關及其工作人員和行政機關任命的其他人員的執法情況和有無違法亂紀行為所進行的專門監察活動。

2）審計監督：指審計機關依法對行政機關和國有企業事業單位的財政收支活動、經濟效益和財政法紀的遵守情況所進行的監督檢查活動。

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6、社會監督：

內容：1）人民團體的監督2）新聞輿論的監督3）人民群眾的監督。

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