第一篇：中央政府投資項目后評價管理辦法

中央政府投資項目后評價管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條為加強和改進中央政府投資項目的管理，建立和完善政府投資項目后評價制度，規范項目后評價工作，提高政府投資決策水平和投資效益，根據《國務院關于投資體制改革的決定》要求，制定本辦法。

第二條由國家發展改革委審批可行性研究報告的中央政府投資項目，適用本辦法。國際金融組織和外國政府貸款項目后評價管理辦法另行制定。

第三條中央政府投資項目后評價（以下簡稱項目后評價）應當在項目建設完成并投入使用或運營一定時間后，對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內容，與項目建成后所達到的實際效果進行對比分析，找出差距及原因，總結經驗教訓，提出相應對策建議，以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據需要，也可以針對項目建設的某一問題進行專題評價。

第四條項目后評價應當遵循獨立、公正、客觀、科學的原則，建立暢通快捷的信息反饋機制，為建立和完善政府投資監管體系和責任追究制度服務。

第五條國家發展改革委建立項目后評價信息管理系統，負責項目后評價的組織管理工作。

第二章 后評價工作程序

第六條國家發展改革委每年年初研究確定需要開展后評價工作的項目名單，制定項目后評價年度計劃，印送有關項目主管部門和項目單位。

第七條開展項目后評價工作應主要從以下項目中選擇：

(一)對行業和地區發展、產業結構調整有重大指導意義的項目；

(二)對節約資源、保護生態環境、促進社會發展、維護國家安全有重大影響的項目；

(三)對優化資源配置、調整投資方向、優化重大布局有重要借鑒作用的項目；

(四)采用新技術、新工藝、新設備、新材料、新型投融資和運營模式，以及其他具有特殊示范意義的項目；

(五)跨地區、跨流域、工期長、投資大、建設條件復雜，以及項目建設過程中發生重大方案調整的項目；

(六)征地拆遷、移民安置規模較大，對貧困地區、貧困人口及

其他弱勢群體影響較大的項目；

(七)使用中央預算內投資數額較大且比例較高的項目；

(八)社會輿論普遍關注的項目。

第八條列入項目后評價年度計劃的項目單位，應當在項目后評價年度計劃下達后3 個月內，向國家發展改革委報送項目自我總結評價報告。項目自我總結評價報告的主要內容包括：

（一）項目概況：項目目標、建設內容、投資估算、前期審批情況、資金來源及到位情況、實施進度、批準概算及執行情況等；

（二）項目實施過程總結：前期準備、建設實施、項目運行等；

（三）項目效果評價：技術水平、財務及經濟效益、社會效益、環境效益等；

（四）項目目標評價：目標實現程度、差距及原因、持續能力等；

（五）項目建設的主要經驗教訓和相關建議。

第九條在項目單位完成自我總結評價報告后，國家發展改革委根據項目后評價年度計劃，委托具備相應資質的甲級工程咨詢機構承擔項目后評價任務。國家發展改革委不得委托參加過同一項目前期工作和建設實施工作的工程咨詢機構承擔該項目的后評價任務。

第十條承擔項目后評價任務的工程咨詢機構，在接受委托后，應組建滿足專業評價要求的工作組，在現場調查和資料收集的基礎上，結合項目自我總結評價報告，對照項目可

行性研究報告及審批文件的相關內容，對項目進行全面系統地分析評價。必要時應參照初步設計文件的相關內容進行對比分析。

第十一條 承擔項目后評價任務的工程咨詢機構，應當按照國家發展改革委的委托要求，根據業內應遵循的評價方法、工作流程、質量保證要求和執業行為規范，獨立開展項目后評價工作，按時、保質地完成項目后評價任務，提出合格的項目后評價報告。

第十二條 工程咨詢機構在開展項目后評價的過程中，應重視公眾參與，廣泛聽取各方面意見，并在后評價報告中予以客觀反映。

第三章 后評價管理和監督

第十三條工程咨詢機構應對項目后評價報告質量及相關結論負責，并承擔對國家秘密、商業秘密等的保密責任。工程咨詢機構在開展項目后評價工作中，如有弄虛作假行為或評價結論嚴重失實等情形的，根據情節和后果，依法追究相關單位和人員的行政和法律責任。

第十四條 列入項目后評價年度計劃的項目單位，應當根據項目后評價需要，認真編寫項目自我總結評價報告，積極配合承擔項目后評價任務的工程咨詢機構開展調查工作，準確完整地提供項目前期及實施階段的各項正式文件、技術

經濟資料和數據。如有虛報瞞報有關情況和數據資料等弄虛作假行為，根據情節和后果，依法追究相關單位和人員的行政和法律責任。

第十五條國家發展改革委將委托中國工程咨詢協會，定期對承擔項目后評價任務的工程咨詢機構和人員進行執業檢查，并將檢查結果作為工程咨詢單位資質和個人資質管理及工程咨詢成果質量評定的重要依據。

第十六條國家發展改革委委托的項目后評價所需經費由國家發展改革委支付，取費標準按照國家有關規定執行。承擔項目后評價任務的工程咨詢機構及其人員，不得收受國家發展改革委支付經費之外的其他任何費用。

第四章 后評價成果應用

第十七條 國家發展改革委通過項目后評價工作，認真總結同類項目的經驗教訓，將后評價成果作為規劃制定、項目審批、投資決策、項目管理的重要參考依據。

第十八條國家發展改革委將后評價成果及時提供給相關部門和機構參考，加強信息引導，確保信息反饋的暢通和快捷。

第十九條 對于通過項目后評價發現的問題，國家發展改革委會同有關部門和地方認真分析原因，提出改進意見。

第二十條 國家發展改革委會同有關部門，大力推廣通

過項目后評價總結出來的成功經驗和做法，不斷提高投資決策水平和政府投資效益。

第五章 附則

第二十一條各行業主管部門和各級地方政府投資主管部門可參照本辦法，制定本部門、本地區的政府投資項目后評法和細則。

第二十二條 本辦法由國家發展改革委負責解釋。第二十三條 本辦法自2009 年1 月 1 日起施行。

第二篇：投資項目后評價管理辦法

中國華電集團公司投資項目后評價管理辦法（試行）

第一章總則

第一條 為提高中國華電集團公司項目投資決策水平、管理水平和投資效益，規范項目后評價工作，根據國家有關法規，結合中國華電集團公司（以下簡稱“集團公司”）的實際情況，特制定本辦法。

第二條 后評價是指項目投資完成之后，在一定的期限內，對項目實施全過程所進行的評價工作。即通過對項目實施過程、結果及其影響，進行調查研究和全面的系統回顧，與項目投資決策時確定的目標以及技術、經濟、環境、社會等指標進行對比，找出差別和變化，并分析原因，總結經驗，汲取教訓，得到啟示，提出對策建議；以不斷完善和改進項目投資決策管理，為項目規劃編制、投資計劃編制、項目建設管理及生產運營整改建議等工作提供借鑒，達到提高投資效益的目的。

第三條 本辦法適用于集團公司全資或控股（含間接控股）的新建、擴建和增容性技改電源項目、煤炭項目及其他投資建設項目。

第二章項目后評價依據

第四條 主要依據

《中央企業固定資產投資項目后評價工作指南》。

第五條 其他依據

（一）項目投資決策論證報告、項目核準申請報告（可行性研究報告）、各階段設計及審查意見、評估報告、核準批復意見等。

（二）設計、施工、設備、材料、監理、調試等重要的招投標及承發包工程合同。

（三）設計變更（變更設計）、會議紀要等文件。

（四）竣工驗收報告、達標投產報告、決算審計報告。

（五）企業生產經營情況、財務統計報表。

第三章項目后評價內容

第六條 項目后評價的主要內容：投資決策評價、建設實施評價、生產經營評價、財務評價、項目環境和社會影響評價、采用新技術評價等。

第七條 投資決策評價的主要內容：決策依據是否正確、論證方法是否得當等。

第八條 建設實施評價的主要內容：設計方案及重大設計變更（變更設計）、各項合同執行、三大控制（投資、工期、質量），設計單位、監理單位、施工單位及供貨單位等合作伙伴的選取，資金支付和管理，分部調試及整體試運、工程竣工和驗收管理等。

第九條 生產經營評價的主要內容：全廠熱效率、平均

發電標準煤耗及供電標準煤耗、廠用電率、耗水率、主機設備及主要輔機設備選型等技術指標和設計能力達標狀況等，機組等效可用系數、非計劃停運次數、“三電”（電價、電量、電費）控制指標等。對供電煤耗等消耗性指標偏高的機組，要分析原因，提出改進措施意見。

第十條 財務評價的主要內容：

財務評價的邊界條件：煤炭價格走勢、機組利用小時、貸款利率、電價、投資決算等；財務評價指標：資本金內部收益率、財務凈現值、投資回收期、投資利潤率、投資利稅率、資本金利潤率、借款償還期、資產負債率及其未來5年各年的利潤總額、凈利潤、凈資產收益率等評價指標。

第十一條 環境和社會影響評價的主要內容：項目排放控制、環境治理和保護、水土保持、征地拆遷補償和移民安置、行業布局、產業結構調整、企業發展、帶動地區經濟及社會發展、推動產業技術進步等。

第十二條 采用新技術的專題評價，例如600MW及1000MW超超臨界機組、600MW超臨界空冷機組、1000MW超超臨界空冷機組、300MW及600MW循環流化床機組、600MW無煙煤超臨界機組、600MW超（超）臨界供熱機組，環保（脫硝）、節能及節水新技術等。

第四章項目后評價組織機構

第十三條 后評價歸口管理部門設在集團公司計劃發展部，其他如工程部、財務部、生產部、科環部、營銷部及華電煤業集團等為配合部門或單位。

第十四條 在項目后評價期間，相關分公司（或子公司）及項目公司應設臨時機構，負責本項工作的開展。

第五章項目后評價程序

第十五條 在項目投產1年后，項目公司按照集團公司的統一安排，向集團公司提出開展項目后評價的請示。

第十六條 集團公司在接到請示2周內進行批復，具體批復評價內容、范圍、深度和時間進度，明確評價方法和評價單位。

第十七條 集團公司在正式收到項目后評價報告1個月內組織評審，對項目批復的評價內容、范圍等進行審查，并下發審查意見。

第六章項目后評價編制單位

第十八條 為使項目后評價工作能有效實施，公正、科學的反映項目實際情況，由集團公司組織項目公司按照公開、公正、公平的原則，通過招標選擇（或直接委托）具備甲級工程咨詢資格的咨詢機構，開展項目后評價工作，編制項目后評價報告。、第十九條 項目后評價單位（或聯合體）應具備甲級工程咨詢資格，并有兩個以上同類型工程設計或后評價業績。

第二十條 項目后評價單位的選取應避免出現“自己評價自己”現象，凡是承擔項目可行性研究報告編制、評估、設計、監理、工程建設等業務的機構不宜從事該項目的后評價工作。

第二十一條 項目后評價單位要按照工程咨詢行業的規定及后評價合同的要求，獨立、科學、公正的開展工作。

第二十二條 項目后評價承擔單位應負有保守國家機密、商業機密的責任。

第七章項目后評價成果應用

第二十三條 項目后評價的主要結論將為后續同類項目的投資決策，提供重要的參考依據；將為項目的建設實施，提供良好的經驗及其建議；將為項目的安全生產運營，提出合理有效的經營責任目標及整改措施；將為項目的環境保護和社會影響，提供有價值的值得借鑒的經驗和教訓；將為集團公司新技術的應用提出發展方向和經驗。

第八章附則

第二十四條本辦法由集團，公司負責解釋。

第二十五條 本辦法自發布之日起施行。

第三篇：固定資產投資項目后評價管理辦法

固定資產投資項目后評價管理辦法

一、總則

第一條 為規范公司固定資產投資項目后評價工作（以下簡稱“項目后評價”），加強項目

全過程管理，提高投資決策水平和投資效益，依據《中央企業固定資產投資項目后評價工作指南》，結合公司實際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱項目后評價，是指對已竣工投產、并經過一段時間生產運營的固定資產

投資項目，就其前期論證決策、設計施工、竣工投產以及生產運營等全過程和項目目標、效益、影響及持續性進行的綜合分析和評價。

根據需要，也可對項目實施的某一方面或某一階段進行專題評價。

第三條 項目后評價應當遵循“獨立、科學、公正”的原則。

第四條 公司單項投資金額在5000萬元以上的項目，應納入項目后評價管理。單項投資金

額不滿5000萬元，但有利于公司主業結構調整、戰略轉型、企業發展、技術進步、市場競爭力提升的具有較大影響力的項目，經公司主管領導批準，均需納入項目后評價管理。

第五條 納入項目后評價管理的項目，項目實施單位應完成《項目自我總結評價報告》（以

下簡稱“自評報告”）。

二、職責劃分和組織實施

第六條 ****部門是公司項目后評價工作的主管部門，主要職責為：

一、擬定公司后評價管理辦法；

二、研究確定納入公司項目后評價管理的項目范圍，報送公司主管領導批準；

三、組織項目實施單位開展項目后評價自評工作，完成項目后評價。

第七條 項目實施單位依照本辦法，完成項目自評報告。對于實際績效與預期績效目標存在較大偏差的項目，自評報告應作出詳細的分析說明。項目實施單位對自評報告中資料信息的準確性、客觀性和真實性負責。

第八條 納入后評價管理的項目，在項目竣工投產6-18個月內，主管部門組織項目實施單

位開展項目后評價的自評工作，完成項目后評價，并上報公司主管領導。

三、項目后評價內容及方法

第九條 項目后評價的內容包括項目全過程的回顧、項目績效和影響評價、項目目標實現程

度和持續能力評價、總結經驗教訓和提出對策建議四個方面。

第十條 項目全過程的回顧

一、項目立項決策階段的回顧，主要內容包括：項目可行性研究、項目決策審批、核準或批準等。

二、項目準備階段的回顧，主要內容包括：資金來源和融資方案、前期準備工作等。

三、項目實施階段的回顧，主要內容包括：工程進度控制、投資控制、質量控制等。

四、項目竣工和運營階段的回顧，主要內容包括：工程竣工和驗收、試生產運行、經營和財務狀況等。

第十一條 項目績效和影響評價

一、項目技術評價，主要內容包括：工藝、技術和裝備的先進性、適用性、經濟性、安全性，建筑工程質量及安全，資源、能源合理利用等。

二、項目財務和經濟評價，主要內容包括：項目總投資和負債狀況；重新測算項目的財務評價指標、經濟評價指標、償債能力等。

三、項目環境和社會影響評價，主要內容包括：項目污染控制、環境治理與保護；增加就業機會等。

四、項目管理評價，主要內容包括：項目管理情況；主管部門對項目實施單位的項目管理和投資的監管情況等。

第十二條項目目標實現程度和持續能力評價

一、項目目標實現程度，主要內容包括：

1．項目工程（實物）建成。項目的建筑工程完工、設備安裝調試完成、裝置和設施經過試運行，具備竣工驗收條件。

2．項目技術和能力，裝置、設施和設備的運行達到設計能力和技術指標，產品質量達到國家或企業標準。

3．項目經濟效益產生。項目財務和經濟的預期目標（包括運營（銷售）收入、成本、利稅、收益率、利息備付率、償債備付率等）基本實現。

4．項目影響產生。項目的經濟、環境、社會效益目標基本實現，影響已經產生。

二、項目持續能力的評價，主要分析以下因素及條件：

1．持續能力的內部因素，包括財務狀況、技術水平、污染控制、產品競爭能力等。

2．持續能力的外部條件，包括資源、環境、物流條件、政策環境、市場變化及其趨勢等。

第十三條經驗教訓和對策建議

項目后評價應根據調查的真實情況，從項目、企業、行業、宏觀四個層面，認真總結經

驗教訓，并在此基礎上進行分析，得出啟示和對策建議。

五、項目后評價成果應用

第十四條項目后評價成果應成為編制規劃和投資決策的參考依據。

第十五條項目實施單位應根據項目后評價結果，認真分析研究項目管理中存在的問題，提

出改進措施，不斷提高項目管理水平。

第十六條在新投資項目策劃時，應參考過去同類項目的后評價結論和主要經驗教訓。在新

項目立項時，應盡可能參考項目后評價指標體系，隨項目進程開展監測分析，改善項目日常管理，并為項目后評價積累資料。

第十七條主管部門對項目后評價成果進行匯總，總結后評價工作經驗和成果，在開展新

項目前期研究時供公司主管領導參考。

六、附則

第十八條項目后評價的自評工作所使用的資料、數據，及成果，屬于公司的商業機密，凡

涉及人員應嚴格保密。

第十九條本辦法自發布之日起生效。

第四篇：中國石油投資項目管理辦法

中國石油天然氣集團公司投資管理辦法

（中油計[2010]10號）

第一章 總 則

第一條 為加強中國石油天然氣集團公司（以下簡稱集團公司）投資管理，規范投資行為，提高投資效益，實現持續有效較快協調發展，根據國家有關法律法規和集團公司有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于集團公司及其全資子公司、直屬企事業單位（以下統稱所屬企業）的投資管理。

集團公司及所屬企業控（參）股子公司的投資管理，參照本辦法執行。

第三條 本辦法所稱投資是集團公司和所屬企業為未來獲得收益，以現金或資本投入到項目，形成資產或權益的經濟行為。

本辦法所稱投資管理，包括投資規劃與計劃，投資項目（預）可行性研究、初步設計、實施、竣工驗收、統計、后評價及監督考核等全過程管理。

第四條 集團公司對投資實行集中決策、分級授權管理。第五條 投資管理應當遵循“一統一、三控制、兩掛鉤”的原則。

（一）“一統一”：統一計劃，實行投資“一本賬”管理。各級、各類、各種資金來源的投資項目，必須納入集團公司統一的投資計劃，以項目為載體，按項目編制規劃、下達投資計劃、組織實施及進行撥款、結（決）算、統計、監督考核和后評價。

（二）“三控制”：1.投資總量控制，以規劃總量控制總量，以總量控制業務結構總量，以批復估算、概算控制項目總投資。2.效益標準控制，列入投資計劃的項目必須達到集團公司規定的效益標準，確保投資效益。3.實施過程控制，嚴格執行項目前期審批程序，未完成上一環節，原則上不得開展下一環節工作；嚴格執行招標、采購以及工程建設、監理、竣工驗收等有關規定，確保項目質量。

（三）“兩掛鉤”：1.投資與利潤掛鉤，新增投資項目利潤納入到預算利潤考核總額中。2.投資管理與業績考核掛鉤，將投資管理納入到各企業和企業主要領導、投資主管領導和項目主管領導等人員的業績考核中。

第二章 投資管理機構和職責

第六條 集團公司規劃計劃部是集團公司投資管理歸口部門，其職責是：

（一）組織制訂集團公司投資管理規章制度，制定投資項目經濟評價參數、投資計劃編制參數、工程造價計價依據等；

（二）組織編制集團公司中長期業務發展規劃；

（三）負責上報需國家核準、備案的國內外投資項目和集團公司投資計劃及中長期業務發展規劃；

（四）按照項目管理權限，組織審批項目預可行性研究、可行性研究報告；

（五）組織編制和下達集團公司投資計劃，組織投資統計、投資效益分析和項目后評價，負責投資計劃執行情況的跟蹤檢查和考核，負責提供國內業務有關投資等資料；

（六）負責集團公司工程造價、投資估算和概算管理工作；

（七）負責項目核準用地預審管理；

（八）參與集團公司財務預算編制，審核決算中的投資計劃完成情況；

（九）指導和監督專業分公司、所屬企業投資管理工作。第七條 集團公司有關部門負責投資管理相關工作，其中：

（一）辦公廳組織編制集團公司應急平臺建設專項建議規劃和投資建議計劃，負責集團公司機關辦公設備審批和管理；

（二）財務資產部負責項目核準用地預審以外的土地管理工作，組織國內資產收購項目的資產評估，確定收購參考價格；

（三）人事部組織培訓設施建設專項建議規劃和投資建議計劃；

（四）資本運營部負責無工程建設的股權投資項目管理，組織編制資本運營專項建議規劃和無工程建設項目股權投資建議計劃；按管理權限對海外資產收購項目提出審查意見；

（五）安全環保部負責上報需國家核準、備案的國內投資項目的環境影響評價報告并獲取審批文件，組織編制安全環保專項建議規劃，對安全環保隱患治理和污染物減排投資安排提出初審意見，組織落實項目安全環保、減排指標；

（六）質量管理與節能部組織編制節能節水專項建議規劃，對節能節水投資安排提出初審意見，組織落實項目節能節水指標；

（七）科技管理部組織編制科技專項建議規劃和科技投資建議計劃，按照項目管理權限組織科技項目、集團公司級新技術推廣項目審批；

（八）信息管理部組織編制信息化建設專項建議規劃和投資建議計劃，按照項目管理權限組織信息化建設項目審批；

（九）礦區服務工作部組織編制礦區服務專項建議規劃和投資建議計劃，按照項目管理權限組織礦區建設項目審批；

（十）國際事業部（外事局）負責提出海外防恐安全、社區安全、海外HSE投資項目建議并組織實施，負責向國家報備海外投資項目信息，協助規劃計劃部上報需國家核準的海外投資項目，負責提供海外業務有關信息資料；

（十一）法律事務部按管理權限負責組織資產、股權收購的法律盡職調查和法律論證，審核收購、并購、項目投資協議或合同；

（十二）審計、監察和人事部門分別負責對投資項目決策和投資計劃執行情況進行審計、監督檢查和考核；

（十三）集團公司其他管理部門按職責分工負責投資管理的相關工作。第八條 專業分公司投資管理履行以下職責：

（一）根據集團公司發展戰略和總體規劃，負責組織編制本專業一體化建議規劃和專項建議規劃；

（二）組織集團公司總部審批項目的預可行性研究、可行性研究報告初審和初步設計審查；

（三）組織在集團公司投資額度內，專業分公司權限范圍項目的預可行性研究、可行性研 — 4 — 究報告和初步設計審批；

（四）編報專業分公司投資建議計劃，依據集團公司投資計劃，下達專業分公司投資計劃；

（五）組織投資效益分析，按照項目管理權限組織項目后評價；

（六）協助規劃計劃部開展需上報國家項目的核準工作，組織、指導和督促所屬企業開展項目核準所需文件的獲取工作；

（七）負責本專業投資計劃執行情況的監督、檢查；

（八）指導和監督業務歸口企業投資管理工作。第九條 所屬企業投資管理履行以下職責：

（一）組織編報項目預可行性研究、可行性研究報告和初步設計；

（二）組織在集團公司投資額度內，所屬企業權限范圍項目的預可行性研究、可行性研究報告和初步設計審批；

（三）編報投資建議計劃，依據集團公司、專業分公司投資計劃，下達企業投資計劃并組織實施；

（四）組織上報本企業投資決算；

（五）組織開展本企業投資統計和項目后評價；

（六）負責辦理需國家和地方政府主管部門核準、備案項目所需的相關文件；

（七）負責上報需省級及以下政府主管部門核準、備案的投資項目。第十條 專業分公司、所屬企業規劃計劃部門負責歸口本單位投資管理工作。

第三章 投資項目管理權限

第十一條 集團公司根據投資項目性質和規模，劃分一類、二類、三類和四類項目，并按項目類別劃分管理權限。

第十二條 一類項目由集團公司常務會審批。其中，緊急、保密性強的特殊海外項目，由集團公司總經理組織有關領導和部門審批。一類項目包括：

（一）國內年產100萬噸及以上的新油田開發項目，國內年產20億立方米及以上的新氣田開發項目；

（二）國內外新建煉油及擴建一次能力項目，新建乙烯及擴建乙烯能力項目，新建及擴建對二甲苯（PX）、對苯二甲酸（PTA）項目；

（三）國內新建跨省（自治區、直轄市，下同）輸油及輸氣干線管網項目，國內新建進口液化天然氣接收、儲運設施項目；

（四）外圍生活礦區回遷、礦區整體搬遷、100戶及以上棚戶區危舊房翻建、異地安置職工住房項目；

（五）集團公司投資5億美元及以上的本條第（二）項以外的海外新建項目；

（六）集團公司投資10億美元及以上的海外資產收購項目；

（七）其他須報集團公司常務會審批的項目。

第十三條 二類項目由規劃計劃部或相關部門負責審查，集團公司領導審批。二類項目包括：

（一）由規劃計劃部組織審查的項目： 1.需上報國家核準、備案的國內外投資項目；

2.國內新申請勘查登記的勘探項目，煤層氣、油頁巖、生物質液體燃料等新能源開發新項目；

— 5 — 3.國內投資1億元及以上油氣田產能地面建設之外的新建系統配套項目、油氣儲運項目、煉油化工及配套項目、銷售網絡及配套項目、安全環保隱患治理項目、節能減排項目、集團公司信息化建設項目、集團公司級重點實驗室、中試基地和科研項目；

4.海外投資3000萬美元及以上銷售網絡及配套項目；

5.投資5000萬元及以上工程技術服務項目、工程建設服務項目、生產服務項目、與油氣業務相關的裝備制造項目、單臺（套）非安裝設備購置項目、集團公司級新技術推廣項目、現有生活基地水電暖等系統配套建設項目；

6.國內外油輪購置和更新項目、鉆機購置和更新項目、社會通用產品的裝備制造項目、生產基地搬遷項目；

7.國內外辦公、科研、培訓用房等樓堂館所項目，醫院、圖書館、文體活動中心等礦區公共用房項目，小汽車購置項目；

8.上述各類項目中涉及有工程建設的股權投資項目； 9.集團公司授權管理的其他建設項目。

（二）由集團公司相關部門組織審查的項目： 1.財務資產部：國內資產收購項目資產評估； 2.資本運營部：無工程建設的股權投資項目；

3.科技管理部：投資1億元以下集團公司級重點實驗室、中試基地和科研項目，投資5000萬元以下集團公司級新技術推廣項目；

4.信息管理部：投資1億元以下集團公司信息化建設項目；

5.礦區服務工作部：100戶以下棚戶區危舊房改造項目，投資1000~5000萬元礦區非安裝設備購置項目，投資2000~5000萬元現有生活基地水電暖等系統配套建設項目。

第十四條 三類項目由專業分公司審批，包括：

（一）風險勘探項目、單井投資1億元及以上鉆井項目；

（二）國內年產20~100萬噸的新油田開發項目，國內年產5~20億立方米的新氣田開發項目，油氣開發現場試驗專項項目，投資3000萬元及以上生產支持性科研項目；

（三）國內投資3000萬元~1億元的油氣田產能地面建設之外的新建系統配套項目、油氣儲運項目、煉油化工及配套項目、加油站及成品油銷售配套項目、安全環保隱患治理項目、節能減排項目；

（四）國內投資1億元以下成品油油庫建設項目；

（五）投資2000~5000萬元工程技術服務項目、工程建設服務項目、生產服務項目、與油氣業務相關的裝備制造項目、單臺（套）非安裝設備購置項目（不包括礦區設備）；

（六）除一類、二類以外的海外投資項目；

（七）除集團公司審批以外的有工程建設的股權投資項目；

（八）集團公司授權管理的其他項目。第十五條 四類項目由所屬企業審批，包括：

（一）集團公司、專業分公司管理以外的油氣田勘探開發項目；

（二）國內投資3000萬元以下的油氣儲運項目、煉油化工及配套項目、加油站及成品油銷售配套項目、安全環保隱患治理項目、節能減排項目、生產支持性科研項目；

（三）國內投資2000萬元以下工程技術服務項目、工程建設服務項目、生產服務項目、與油 — 6 — 氣業務相關的裝備制造項目、單臺（套）非安裝設備購置項目、現有生活基地水電暖等系統改造建設項目；

（四）國內投資1000萬元以下礦區非安裝設備購置項目；

（五）集團公司及專業分公司授權管理的其他項目。

第四章 投資項目中長期業務發展規劃

第十六條 安排投資項目和制定投資計劃，應當以中長期業務發展規劃（包括滾動規劃）為依據。未納入中長期業務發展規劃的項目，原則上不得開展預可行性研究、可行性研究，不得列入投資計劃。

中長期業務發展規劃應當確定投資方向和結構，明確重大項目、投資規模和投資效益預期。第十七條 中長期業務發展規劃每年滾動編制，并應建立相應的投資項目庫。集團公司相關部門、專業分公司和所屬企業根據需要提出投資項目建議，經規劃計劃部綜合平衡并報總經理辦公會審批，列入中長期業務發展規劃投資項目庫。

第十八條 規劃計劃部每年以投資項目庫為基礎下達項目前期工作計劃。未納入集團公司前期工作計劃或本投資規模的項目，不得組織立項審批。

第五章 投資項目預可行性研究、可行性研究

第十九條 投資項目應當編制預可行性研究報告和可行性研究報告。其中，四類項目、安全環保隱患治理項目以及經批準直接開展可行性研究的項目可不編制預可行性研究報告；投資500萬元以下的工程建設項目、單臺（套）200萬元以下的非安裝設備購置項目，可行性研究報告的編制可適當簡化。可行性研究報告未經批準，不得開展下一環節的工作。

第二十條 投資項目預可行性研究、可行性研究報告應當委托具備相應資質的專業機構編制。其中，一類、二類項目一般由規劃計劃部委托專業分公司組織編制，特殊情況(新領域、新業務、業主尚未明確等)也可由規劃計劃部直接委托編制；集團公司其他部門組織審查的二類項目，由相關部門委托編制；三類、四類項目分別由專業分公司、所屬企業委托編制。

第二十一條 國內中外合資項目（預）可行性研究報告的編制，應進行招標。在制定招標方案中應合理確定標底和最高標價，報專業分公司預審查后，由專業分公司報規劃計劃部審查，經集團公司領導批準后，方可按照程序實施招標。

招標結果按招標管理權限和程序報審，經批準后，方可按照合同管理程序，辦理合同簽約事宜。因特殊原因不進行招標的，應按管理權限上報審批。

第二十二條 編制預可行性研究、可行性研究報告，應當遵循國家有關法律、法規和集團公司有關規定，內容及深度應達到集團公司和行業規定的標準。

第二十三條 需上報國家主管部門核準、備案的項目，應按規定編制項目申請報告，并獲取有關文件：

（一）規劃計劃部負責上報需國家核準、備案的國內外投資項目，獲取國家主管部門核準批復文件、同意開展前期工作的文件；獲取省主管部門對項目前期工作的支持性文件；獲取咨詢機構對項目申請報告的評估意見；獲取國家主管部門用地預審文件；

（二）安全環保部負責上報需國家核準、備案的國內投資項目的環境影響評價報告并獲取審批

— 7 — 文件；

（三）所屬企業負責上報并獲取地方各級政府主管部門的用地初審文件，城市規劃文件，地震、地質災害、水土保持、礦產壓覆、安全預評價、環境影響評價等專項評價和穿越局部特殊地區等的批復文件。

第二十四條 需報地方政府主管部門核準、備案的項目，由所屬企業負責上報并獲取同意開展前期工作的文件、核準批復文件。天然氣與管道業務所屬企業負責省內的天然氣支線管道項目的上報核準、獲取核準批復文件；銷售業務所屬企業負責省內的成品油支線管道項目的上報核準、獲取核準批復文件。

第二十五條 預可行性研究、可行性研究報告經濟部分（包括投資估算和經濟評價）執行集團公司石油建設項目可行性研究投資估算編制有關規定和建設項目經濟評價方法與參數有關規定。在項目終審前，由咨詢評估單位對投資估算和經濟評價的內容組織復算，必要時委托有資質的第三方機構進行核實。

第二十六條 預可行性研究、可行性研究報告按以下程序審批，達不到集團公司規定效益標準的項目不得批復。

（一）一類項目由所屬企業組織預審，上報專業分公司初審，由規劃計劃部組織審查，涉及本辦法第十二條第（六）項的由規劃計劃部征求資本運營部意見。審查通過后，報集團公司常務會審批。

預可行性研究報告已經集團公司常務會審批的，如無重大變化，可行性研究報告可直接報集團公司領導審批。

（二）二類項目由所屬企業組織預審，上報總部相關部門和專業分公司，由專業分公司初審，規劃計劃部或相關部門組織審查，海外資產收購項目由規劃計劃部征求資本運營部意見。審查通過后，報集團公司領導批準。

（三）三類項目由所屬企業組織初審，專業分公司組織審批，審批文件報規劃計劃部備案。

（四）四類項目由所屬企業組織審批，審批文件報專業分公司備案。

第二十七條 經批準的項目預可行性研究、可行性研究報告，其投資主體、建設規模、場址選擇、工藝技術、產品方案、投資估算與經濟評價等內容發生重大變化的，或批準超過兩年未開展實質性工作的，應按照審批權限重新報批或取消。

第六章 投資項目初步設計

第二十八條 工程建設項目初步設計由所屬企業根據批準的可行性研究報告，委托具備相應資質的設計單位編制。初步設計內容及深度應達到集團公司和行業相關規定要求。工程建設項目初步設計批準后列入投資計劃。項目投資必須控制在批準的初步設計概算額度內。

第二十九條 初步設計按以下規定審批：

（一）一類、二類項目，所屬企業應將初步設計和概算文件上報專業分公司，同時抄送規劃計劃部，由專業分公司組織審查，規劃計劃部會簽，報集團公司領導審批。

（二）三類項目，由專業分公司組織審批，報規劃計劃部備案。

（三）四類項目，由所屬企業組織審批，報專業分公司備案。

（四）初步設計概算原則上應控制在批準的可研投資估算之內。超過批準可研估算10%及以上的，必須重新編制可行性研究報告并按程序報審。超過批準可研估算10%以內的，一類、二類項目 — 8 — 由規劃計劃部復審；三類項目由專業分公司復審；四類項目由所屬企業復審。

項目引進范圍變化和辦公樓、公寓用房增加規模的，比照前款規定辦理。

第三十條 經批準的項目初步設計，其投資主體、建設規模、場址選擇、工藝技術、產品方案、概算投資和經濟評價等內容發生重大變化，或批準超過兩年未開展實質性工作的，應按照審批權限重新報批或取消。

第三十一條 初步設計概算投資批準后，原則上不得調整。因物價等變化影響，需調增概算投資的，一類、二類項目由專業分公司初審，規劃計劃部審查后，超過原批準概算投資5%以內的，報集團公司領導審批；超過原批準概算投資5%~10%的，報集團公司總經理審批；超過10%以上的，報集團公司總經理辦公會審定。三類、四類項目分別由專業分公司、所屬企業審批。需調減概算投資的，一類、二類、三類項目由專業分公司審批；四類項目由所屬企業審批。

經批準調整概算投資的項目，要同時調整投資計劃。因調整增減的投資規模，原則上在各專業、專項投資規模內平衡。

第七章 投資計劃

第三十二條 投資計劃包括投資框架計劃和投資分批計劃。框架計劃確定投資總體安排；分批計劃是在框架計劃內，根據項目進度確定的執行計劃。

投資計劃內容包括專業投資計劃和專項投資計劃。第三十三條 投資框架計劃按以下程序編制：

（一）規劃計劃部于每年6月30日前，明確下一投資框架計劃的編制要點；8月15日前由所屬企業編制完成投資框架建議計劃。投資框架建議計劃報規劃計劃部，專業投資框架建議計劃、專項投資框架建議計劃分別報有關專業分公司和相關部門。

（二）集團公司相關部門、專業分公司應于9月15日前，分別將專項投資框架建議計劃、專業投資框架建議計劃報規劃計劃部。

（三）規劃計劃部應于10月20日前匯總并綜合平衡形成集團公司投資框架計劃，報總經理辦公會審定。

第三十四條 分批投資計劃編制和下達按以下要求執行：

（一）分批投資計劃按照框架計劃確定的規模實行總量控制和項目管理，所屬企業根據項目進展情況，分批上報建議計劃。專業投資建議計劃報有關專業分公司；專項投資建議計劃報有關專業分公司或有關部門；綜合投資建議計劃（含專業、專項計劃）報規劃計劃部。

（二）規劃計劃部匯總編制分批投資計劃，報集團公司領導批準后，專業投資計劃按項目下達給專業分公司，專業分公司經規劃計劃部核準后向所屬企業按項目下達投資計劃；未納入專業分公司管理的投資計劃由規劃計劃部直接下達給所屬企業。規劃計劃部于12月31日前下達下第一批投資計劃。

（三）對特殊急需安排投資的項目，由規劃計劃部報集團公司領導批準后，向預算和財務部門提交臨時計劃安排單，先行撥付資金，再列入分批投資計劃。

第三十五條 列入分批投資計劃的項目應當符合以下條件：

（一）投資包含在投資框架計劃確定的投資規模內。

（二）按管理權限已經履行審批程序，其中，工程建設項目已批復初步設計和概算；其他項目已批復可行性研究報告。

— 9 — 第三十六條 相關部門、專業分公司、所屬企業應當嚴格按集團公司下達的投資計劃組織實施，不得擅自變更項目及調整投資。確需調整投資計劃的，應當說明理由并按以下程序執行：

（一）在下達的投資規模內，需調整投資計劃的：

1.一類、二類項目投資計劃調整，由專業分公司統一向規劃計劃部提出調整建議，經規劃計劃部審查，報集團公司領導批準后納入分批投資計劃下達。

2.專業分公司、所屬企業在集團公司下達投資規模內，可對三類及四類項目投資計劃進行調整，報規劃計劃部納入分批投資計劃下達。

3.在已下達投資規模內，突發性安全環保隱患治理項目調整，可先行實施，再補充下達調整計劃。

（二）在下達的投資規模外，需調增項目的，須先經規劃計劃部平衡確定投資額度，按投資項目管理權限完成項目審批，列入集團公司投資計劃下達后，才能實施。

第三十七條 根據生產經營形勢，需調整集團公司投資規模的，由規劃計劃部編制投資調整計劃，經集團公司計劃主管領導初審后，報總經理辦公會批準。

第三十八條 投資計劃資金撥付和結（決）算審查按以下要求執行：

（一）集團公司財務資產部門依據集團公司投資計劃，分項目、按進度組織撥款。

（二）項目建成后，由承包單位編制項目結算書，所屬企業造價管理部門審查，經本單位投資管理部門審核后，財務資產部門辦理項目結算。

（三）財務決算，投資計劃完成情況由所屬企業規劃計劃部門和財務資產部門共同填報，同時上報集團公司規劃計劃部和財務資產部門審查。集團公司財務決算中投資計劃完成情況由規劃計劃部負責審核并簽署意見。

第三十九條 節余和超支投資經專業分公司確認并經規劃計劃部審核后，節余投資全額留所屬企業使用，主要用于安全環保和生產性直接工程，在集團公司確認的額度內，由所屬企業提出建議計劃，按投資項目管理權限審批，規劃計劃部下達計劃后方可實施；超支投資，按相應規模扣減所屬企業當年及今后非生產性投資或以零購資金平衡。

前款所稱節余和超支投資指所屬企業已完成決算項目累計節余減去累計超支的資金，正值為節余，負值為超支。

第四十條 用零購資金安排的零星設備購置和小型一般技措等投資項目，不列入集團公司投資計劃規模。在額度規模內，由所屬企業組織審批和實施，年終在財務決算投資完成情況中單獨列項。

第八章 專項投資管理

第四十一條 國內對外合作投資管理執行以下規定：

（一）國內對外合作項目中方投資計劃，根據國內對外合作發展規劃，實施投資總量控制。屬于專業分公司管理范圍的，納入各專業分公司投資計劃管理，由所屬企業與聯管會充分協商后提出建議計劃，上報專業分公司預審，經規劃計劃部綜合平衡，報集團公司總經理辦公會審批。

（二）需報國家核準、備案的項目由規劃計劃部按程序辦理。第四十二條 股權投資管理執行以下規定：

（一）股權投資納入集團公司規劃計劃和投資計劃管理。有工程建設股權投資項目的預可行性研究、可行性研究報告和初步設計按照投資項目管理權限審批。

（二）集團公司及所屬企業的控股公司投資計劃和項目、參股公司增資擴股投資計劃納入集團公司投資計劃管理，由授權管理單位按照投資項目管理權限報集團公司主管部門審批后，按規定程序表決。

第四十三條 國內資產收購項目，由財務資產部按照集團公司相關規定組織資產評估，確定收購參考價格。海外資產收購項目由規劃計劃部征求資本營運部意見。項目可行性研究報告按照投資項目管理權限審批后，列入投資計劃。

第四十四條 科技投資管理執行以下規定：

（一）屬于投資安排的集團公司級重點實驗室建設、中試基地建設和科研項目、油氣開發現場試驗專項項目和生產支持性科研項目投資計劃，根據科技發展規劃，實施投資總量控制。由科技管理部根據集團公司科技發展規劃和專業分公司、所屬企業上報的建議計劃，匯總提出科技投資建議計劃，由規劃計劃部匯總納入集團公司投資計劃上報總經理辦公會審定。

（二）科技項目應當編制項目立項建議書、開題報告和投資估算，有工程建設內容的中試基地、油氣開發現場試驗和科研項目，按工程建設投資項目管理，應編制可行性研究報告和初步設計。

（三）在集團公司確定的投資方向、重點和總額范圍內，投資1億元及以上集團公司級重點實驗室、中試基地和科研項目由規劃計劃部組織審查；投資1億元以下集團公司級重點實驗室、中試基地和科研項目由科技管理部組織審查；油氣開發現場試驗項目和投資3000萬元及以上生產支持科研項目由專業分公司審批；3000萬元以下生產支持科研項目由所屬企業審批。

（四）投資5000萬元及以上的科技項目審批立項，應有咨詢評估機構的評估報告。

（五）科技項目開題報告及投資估（概）算審批后方可列入投資計劃，集團公司級科技項目由科技管理部、油氣開發現場試驗項目和生產性支持科研項目由專業分公司依據下達計劃組織項目實施。項目投資應控制在批準的估（概）算額度內。

（六）科技管理部門、專業分公司在申請投資計劃時，應提交上年科技投資項目的進展報告或評估、驗收報告。

第四十五條 新技術推廣專項投資管理執行以下規定：

（一）需推廣應用的新技術，由科技管理部組織專業分公司、所屬企業篩選、評估，提出集團公司級新技術推廣投資建議計劃，投資控制在規劃總量之內，由規劃計劃部綜合平衡后納入集團公司投資計劃。

（二）在集團公司確定的新技術推廣投資總額內，投資5000萬元及以上項目由規劃計劃部組織審查，5000萬元以下項目由科技管理部組織審查。

（三）科技管理部門、專業分公司在申請投資計劃時，應提交上年新技術推廣投資項目的進展報告或評估、驗收報告。

（四）集團公司下達新技術推廣項目投資計劃后，由專業分公司組織實施。第四十六條 信息化建設投資管理執行以下規定：

（一）集團公司信息化建設實行統一規劃、統一標準、統一設計、統一投資、統一建設、統一管理。根據集團公司信息化發展規劃，實施投資總量控制；信息管理部根據項目進展情況，提出信息化建設投資建議計劃，規劃計劃部綜合平衡后納入集團公司投資計劃。

（二）在集團公司確定的信息化建設投資總額內，1億元及以上信息化建設項目由規劃計劃部組織審查，1億元以下的由信息管理部組織審查。

（三）信息化建設項目可行性研究報告審批后方可列入集團公司投資計劃，列入投資

— 11 — 計劃下達后方可進行招投標。

（四）需先試點后推廣的推廣應用信息化項目應完成試點評估驗收后，方可批復。

（五）集團公司信息化建設項目推廣應用的配套工程，由信息管理部組織專業分公司提出配套建設方案，納入各專業分公司投資規模內平衡。

第四十七條 安全環保隱患治理專項投資管理執行以下規定：

（一）安全環保隱患治理項目投資規模，由規劃計劃部會同安全環保、財務和預算部門和專業分公司提出安全環保隱患治理投資建議，報總經理辦公會審定。通過安全生產費用安排的資本支出項目，按照投資項目管理權限審批，投資不納入集團公司投資規模，投資計劃的上報和下達單獨列示。

（二）在安全環保隱患治理投資總額內，安全環保隱患治理項目由規劃計劃部、專業分公司、所屬企業按審批權限審批。項目審查應征求集團公司安全環保部等相關部門意見。

（三）對突發性緊急安全環保隱患治理項目，可先行實施治理，再補辦相關手續，其投資在所屬企業當年安全環保隱患治理投資規模中平衡。

（四）新建、改擴建項目的安全環保設施，應與主體工程同時設計、同時施工、同時投產，其建設投資納入項目總投資，不在專項投資中安排。

第四十八條 節能減排專項投資管理執行以下規定：

（一）節能減排項目專項投資規模，根據集團公司節能減排規劃，實施投資總量控制。由規劃計劃部會同質量管理與節能部、安全環保部、財務資產和預算部門、專業分公司確定。

（二）在節能減排專項投資總額內，節能減排項目由規劃計劃部、專業分公司、所屬企業按管理權限審批。項目審查應征求集團公司質量管理與節能部、安全環保部等相關部門意見。

（三）新建、改擴建項目的節能設施，應與主體工程同時設計、同時施工、同時投產，其建設投資納入項目總投資，不在專項投資中安排。

第四十九條 辦公、科研、培訓用房等樓堂館所項目和醫院、圖書館、文體活動中心等礦區公共用房項目，由集團公司審批。其中，5000平方米及以上項目，報集團公司總經理審批；5000平方米以下項目，報集團公司計劃主管領導審批。

第五十條 礦區建設投資管理執行以下規定：

（一）礦區建設項目包括與職工生活相關的供排水、供電、供暖、道路、供氣、環衛、文體、托幼、公交、醫療衛生、離退休管理等業務的基礎設施及服務設施。礦區建設項目均納入集團公司職工生活基地調整改造專項計劃管理。

（二）集團公司礦區建設投資計劃，根據集團公司礦區建設規劃，實施投資總量控制。由礦區服務工作部根據集團公司礦區建設規劃和所屬企業上報建議計劃，結合項目進展情況，提出礦區建設投資建議計劃，由規劃計劃部綜合平衡后納入集團公司投資計劃。

（三）礦區內醫院、圖書館、文體活動中心等礦區公共用房比照樓堂館所項目管理。第五十一條 利用信托資金、金融租賃等方式投資建設的項目，投資不納入集團公司投資計劃規模，應納入集團公司規劃計劃統一管理，按照投資項目管理權限審批，投資計劃的上報和下達單獨列示。

第九章 投資項目實施

第五十二條 投資項目由所屬企業按照集團公司招標、合同、質量、HSE等有關規定，負責組 — 12 — 織實施。

第五十三條 未列入集團公司投資計劃的項目不得實施。對確需提前引進工藝技術才能開展初步設計的項目和長周期設備提前采購項目，在項目可行性研究報告批準后，由所屬企業提出申請，經專業分公司初審、規劃計劃部審查，報集團公司領導審批。

第五十四條 工程建設項目具備實施條件后，所屬企業應當編制開工報告。一類、二類項目開工報告由專業分公司審批，三類、四類項目開工報告由所屬企業審批。

第五十五條 所屬企業應根據建設項目的特點選擇和本單位管理力量相適應的管理模式。對于實施聯合項目管理組（IPMT）、項目管理承包（PMC）、工程總承包（EPC）等管理模式的建設項目，建設單位應履行管理責任，監督承包商嚴格執行合同，不得以包代管。

第五十六條 所屬企業在可行性研究報告批復后，方可確定項目管理承包商；在項目初步設計和概算批復后，方可確定工程總承包商。

承擔項目可行性研究報告編制和初步設計的單位，原則上不得成為同一項目的工程總承包商，特殊情況應按投資管理權限報批。

第五十七條 實行工程總承包的建設項目，工程總承包合同應采用固定總價合同模式，并按照批準的概算控制投資，不能因采用工程總承包模式而增加投資，總包管理費應包含在工程總承包報價中。

經批準，項目初步設計與工程總承包為同一承包商的，應在工程總承包合同中約定：由于工程總承包商原因，造成確定工程總承包合同價時的主要工程量大于實際工程量10%及以上的，項目業主在工程結算時應扣減超量部分的工程款。

第五十八條 經批準選用項目管理承包商的建設項目，項目管理承包商費用不單獨列支，可根據管理方式和范圍，增加不大于50%的建設單位管理費。

第五十九條 投資項目的實施應嚴格按照集團公司下達的投資計劃和批準的項目內容及概（預）算執行。項目實施過程中不得隨意變更項目內容和建設標準。重大設計變更，應按管理權限報批后方可實施。

第六十條 所屬企業進行項目招標時，應按照不高于批準概算投資額度進行限額招標，超額的作廢標處理，特殊情況應按投資管理權限報批。

第六十一條 投資項目具備竣工驗收條件的，應依據國家及行業相關規定進行竣工驗收。一類、二類項目由專業分公司組織竣工驗收，其中科研、信息、礦區建設等項目由相關部門組織竣工驗收；三類、四類項目由所屬企業組織竣工驗收。需由國家主管部門組織竣工驗收的項目，由集團公司報請國家主管部門組織竣工驗收。

未通過竣工驗收的項目，由建設單位組織整改，并重新申請竣工驗收。

第十章 投資統計與后評價

第六十二條 規劃計劃部制訂統一的投資統計制度，統一投資統計范圍和標準，規范投資指標體系和計算方法。所屬企業應當按照要求定期上報投資完成情況。

第六十三條 凡列入集團公司投資計劃的工程項目，所屬企業應按單項工程統計工程實物量和投資完成額，依照集團公司有關規定上報，并進行跟蹤分析。沒有構成工程實體的建筑材料、工程預付款應單獨列項。

第六十四條 所有投資項目建成投產運營后均應及時組織開展后評價工作，對不能按期建成

— 13 —（超過設計工期1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產項目應組織開展階段后評價工作。項目后評價按照集團公司建設項目后評價有關規定執行。

第六十五條 集團公司建立后評價與新上項目掛鉤機制。所有新上項目應有后評價管理部門出具的意見，其中改擴建項目，應有對原項目的后評價報告，作為改擴建項目立項審批的重要依據。

第十一章 投資監督與考核

第六十六條 集團公司建立投資計劃執行情況季度報告、概算檢查、計劃執行效果分析制度。

專業分公司、集團公司有關部門應在每季度第一個月15日前，向規劃計劃部報告重點項目進展情況和投資計劃執行情況。規劃計劃部匯總形成季度投資執行情況報告。

規劃計劃部制定概算檢查計劃，組織造價中心或有資質的機構對項目概算審批和執行情況進行復查、抽查和跟蹤檢查，編制重點項目概算檢查報告，并對檢查結果進行通報。

所屬企業每年2月25日前應將上的投資計劃執行情況報專業分公司，3月15日前專業分公司將投資計劃執行情況報規劃計劃部，4月20日前規劃計劃部匯總形成分析報告，并通報執行效果。

第六十七條 投資項目應當落實回報，投資效益結果應與單位主要領導、投資主管領導、項目主管領導等人員的業績和單位績效掛鉤，并嚴格進行考核兌現。

投資控制考核細則和投資效益考核辦法由規劃計劃部會同有關部門另行制定。

第六十八條 集團公司定期開展投資管理工作評優活動，對投資管理先進集體和先進個人，予以表彰和獎勵。

第六十九條 違反本辦法規定，有下列行為之一的，予以通報批評，并納入單位主要領導、投資主管領導、項目主管領導等人員和單位業績考核；情節嚴重的，對相關責任人按集團公司管理人員違紀違規行為處分的有關規定進行處罰：

（一）有計劃外項目、未經批準或授權對外投資的；

（二）未經批準投資項目概算超估算的；

（三）未經批準投資項目決算超概算或投資規模超計劃的；

（四）擅自擴大建設規模或引進范圍、變更建設內容，造成上下游裝置不配套、公用工程與工藝裝置不配套、裝置內單元不配套等瓶頸的；

（五）在可行性研究和初步設計編制和審查中，故意造成單項工程缺漏，或擴大范圍搞搭車項目的；

（六）在可行性研究投資估算和初步設計概算編制和審查中弄虛作假的；

（七）故意拆分項目逃避審批的；

（八）新建、改擴建項目安全、環保設施驗收不達標或能耗指標測試不合格的；

（九）擅自開工建設，或未經批準提前開展設備訂貨的；

（十）違反本辦法規定程序申報項目的；

（十一）違反本辦法規定或集團公司招標、合同、質量、HSE等有關規定，實施投資項目的；

（十二）在投資管理中不認真履行職責，失職、瀆職的；

（十三）其他違反本辦法規定的。

第十二章 附 則

— 14 — 第七十條 涉及中國石油天然氣股份有限公司的投資項目，應通過法定程序貫徹本辦法管理要求，依照其相關規定執行。

第七十一條 集團公司相關部門、專業分公司、所屬企業可依據本辦法制定投資管理細則。第七十二條 本辦法由規劃計劃部負責解釋。

第七十三條 本辦法自印發之日起施行。《中國石油天然氣集團公司投資管理辦法（試行）》（中油計〔2008〕349號）同時廢止。

（發文日期：2010年1月8日）

第五篇：房地產項目投資管理辦法模版

XX集團

項目投資管理暫行辦法

第一章

總

則

第二章

機構與職責分工

第三章

項目投資原則與標準

第四章

項目研究論證

第五章

項目決策

第六章

項目實施

第七章

項目評估

第八章

附

則

第一章

總

則

第一條

為加強公司項目投資管理，規范投資決策程序，明確投資管理職責，控制投資風險，提高項目投資效益，特制定本辦法。

第二條

本辦法適用于公司及公司全資或控股子公司（包括有實際控制力的所屬企業）所有新投資項目。

第三條

本辦法所稱投資項目是指通過土地市場公開出讓、企業并購或與政府先確定合作意向后通過公開市場方式取得土地的開發項目。

第四條

項目投資管理分為項目研究論證、項目決策、項目實施、項目評估四個階段。

第二章

機構與職責分工

第五條

股東大會、董事會、總經理依據公司章程規定的權限分別對公司投資項目作出決策。

第六條

總經理對董事會負責，統籌投資項目的前期研究論證、項目實施與管理、項目評估等工作。

第七條

公司主管副總對總經理負責，組織領導相關部門、子公司或專業機構完成項目論證，根據本辦法要求組織編制相關文件。

第八條

發展經營部對主管副總負責，是項目開發管理的牽頭部門，進行開發項目投資論證、盡職調查等工作，負責編制項目立項建議書、盡職調查報告、投資建議書等文件。必要時，組織公司相關部門或子公司成立工作小組，進行投資分析，完成投資論證各項工作。

第九條

財務部、審計部、規劃與產品研究中心、項目管理部、成本管理部、證券部、人力資源部、辦公室等部門應積極協助，依照本辦法的規定承擔項目投資管理全過程中相應職責，包括配合項目論證、參與編制立項建議書、投資建議書以及項目實施和項目評估等工作。

第十條

子公司的項目投資，應依照本辦法規定進行項目投資研究論證，但項目投資決策須報公司總經理辦公會審批。

第三章

項目投資原則與標準

第十一條

堅持符合公司中長期戰略規劃，符合國家產業發展政策、區域總體規劃及城市發展規劃的原則。

第十二條

堅持以科技地產項目為特色，戰略性投資項目和策略性投資項目相結合的投資原則。

公司戰略性投資項目的開發周期為5-10年，策略性投資項目的開發周期一般不超過3年。

第十三條

公司堅持以社會效益為首、以經濟效益為本的項目投資目標，投資項目應具備必要的規模體量和一定的社會、經濟和環境效益。

公司項目投資收益水平不低于行業平均的投資回報水平。

第十四條

公司堅持立足北京、兼顧外埠的區域投資原則，投資布局于中國經濟最具活力和潛力的地區或城市。

第十五條

公司根據發展戰略編制項目儲備計劃，結合宏觀經濟和房地產行業政策，堅持反周期投資策略，以合理低價獲取土地資源。

第四章

項目研究論證

第十六條

新項目來源包括以下途徑：一是國土部門土地招拍掛公告信息；二是外部并購或轉讓類項目信息；三是政府合作及其他項目。

第十七條

土地市場公開出讓類項目需編制項目投資建議書；企業并購類項目需經立項研究、盡職調查程序并完成項目立項建議書、盡職調查報告和投資建議書；政府合作及其他項目需經立項研究程序并完成項目立項建議書和投資建議書。

第十八條

子公司定期或不定期向發展經營部通報新項目信息。發展經營部對所接收項目信息進行初步篩選，對符合公司發展戰略和業務方向、有一定投資價值的項目，報主管副總審批后，進行項目投資前期研究。

第十九條

發展經營部建立項目儲備制度。對進入投資前期研究的項目，不論獲得與否，都應由專人負責登記入庫，對相關資料妥善保管。

第二十條

項目投資前期研究結論報主管副總審批后，同意繼續開展的項目，由發展經營部牽頭成立項目工作小組。項目工作小組負責項目前期調研，提出立項申請，編制項目立項建議書。

第二十一條

項目工作小組成員構成應注重經營、規劃、工程、財務、成本等專業搭配，明確各自的分工和職責。

項目工作小組負責人由發展經營部負責人擔任或委派，負責項目的組織協調，小組成員由發展經營部、規劃與產品研究中心、項目管理部、財務部、成本管理部等部門委派人員組成。

在必要情況下，應聘請律師、項目所涉及專業領域的技術專家，以及其他中介機構的，應報主管副總決定并按公司相關規定履行程序。

第二十二條

項目前期調研應到項目現場圍繞項目背景、規劃定位、市政條件、市場情況、開發前景等進行考察、訪談，收集掌握第一手資料，形成問題清單和資料匯編，作為項目工作小組的工作底稿和編制立項建議書的依據文件。

第二十三條

需公司立項的投資項目，必須編寫項目立項建議書，對擬建項目基本情況進行闡述，內容包括市場調查與分析、規劃設計理念、項目定位分析、工程開發周期、項目投融資計劃、銷售方案、經濟效益及風險分析等，論述項目的初步可行性。

對項目存在重大質疑的，應及時向主管副總報告，必要時申請中止研究。

第二十四條

項目立項建議書經主管副總審核后，提請公司總經理審批，并報公司總經理辦公會研究討論，決定項目是否立項。

第二十五條

項目立項建議書應包括項目涉及的產業政策、背景材料及有關政府部門的審批文件等附件。

發展經營部在公司總經理辦公會召開前3日，將擬上會審議項目立項建議書及附件材料，送至會議組成人員。

第二十六條

對正式立項的并購類項目，項目工作小組必須進行盡職調查，并提交盡職調查報告；其它新投資項目鼓勵開展盡職調查。

盡職調查報告至少包括以下內容：

（1）

項目本體所涉及各方面的客觀、真實情況；

（2）

項目合作方的資信與實力、管理能力以及合作意圖、設想；

（3）

項目所在地的市場情況、政策特點、發展前景；

（4）

項目本體及合作方相關財務或法律問題調查；

（5）

其他影響項目可行性因素的調查情況。

第二十七條

盡職調查需擬定詳細的工作計劃，進行實地考察，掌握全面資料。

須聘請專業機構的，及需要內部協作、對外協調等事宜，應報請主管副總決定并按照公司相關規定履行程序。

盡職調查過程中，發現項目存在重大質疑或重大風險的，應及時向主管副總匯報，對于認定沒有可行性或不具備投資條件的項目，報請總經理撤銷立項并向總經理辦公會通報。

第二十八條

對正式立項的政府合作類項目，須聘請專業機構進行項目市場調研和商業策劃，并提交商業策劃報告。

商業策劃報告的內容至少包括：

（1）

項目所在市場規模、特點、潛力及細分市場預測；

（2）

項目定位分析及商業模式的研究與建議；

（3）

目標產業及城市規劃等領域外部專家出具的意見與建議等。

第二十九條

商業策劃報告認定沒有可行性或不具備投資條件的項目，應報請總經理撤銷立項并向總經理辦公會通報。

第三十條

通過投資研究，認定有操作可行性的項目，項目工作小組應編寫項目投資建議書，具體格式和內容要求參照公司項目投資建議書編制指南。投資建議書由項目工作小組或委托專業機構進行研究并編寫。

第三十一條

項目投資建議書包括11方面內容：項目概況、投資環境與市場分析、項目用地調查、規劃方案、開發計劃、營銷方案、投資估算與效益分析、資金籌措、組織實施方案、風險分析、結論及建議。編制單位可根據項目情況對部分內容作適當調整。

第三十二條

主管副總應組織公司有關部門，對項目投資建議書、盡職調查報告、商業策劃報告等進行充分論證，必要時可聘請外部專家或機構，進行決策咨詢。

外部專家或機構應簽署書面意見，作為項目決策的參考依據。

第五章

項目決策

第三十三條

投資項目的審批權限

（1）公司及控股子公司單筆或累計投資額占公司最近一期經審計總資產3％以下的對外投資項目由總經理審批；

（2）公司及控股子公司單筆或累計投資額占公司最近一期經審計總資產3％－30％之間的對外投資項目由董事會審批；

（3）公司及控股子公司單筆或累計投資額占公司最近一期經審計總資產30％以上的對外投資項目上報股東大會審批。

第三十四條

對擬提交公司董事會審議的投資項目，應先經總經理辦公會審議通過，并由總經理提請董事長召開董事會，對項目投資做出最終決策。

第三十五條

項目提交總經理辦公會、董事會、股東大會審議時，應提交項目投資議案。議案應附項目投資建議書或盡職調查報告、商業策劃報告及專家或機構咨詢意見、法律意見書等材料。

發展經營部須在總經理辦公會召開前3日，在董事會、股東大會召開前10日，提供項目投資議案及附件。

第三十六條

董事會、股東大會根據各自議事規則的規定，總經理根據公司《總經理工作細則》的規定，對重大項目投資決策進行審議批準。

第三十七條

公司董事會審議重大項目投資時，應由董事會戰略委員會事先研究并提出建議。

第三十八條

股東大會、董事會和總經理辦公會形成的所有與項目有關的議案、決議，同時應歸入項目工作底稿保存，建立項目檔案。

項目所有正式協議、合同或其他實質性文件須在項目決策審批后方可簽署。

第六章

項目實施

第三十九條

經公司總經理辦公會、董事會或股東大會審議批準的投資項目，由總經理組織實施。

第四十條

項目正式簽約和實施時，項目工作小組負責正式投資協議、項目公司章程等法律文件的起草和修訂。

必要時，由公司法律顧問或外聘專業法律機構協助審核有關法律文件。最終修訂結果應報主管副總審核。

項目法律文件應按公司《合同管理辦法》的規定履行審批程序。

第四十一條

經公司決策機構審議批準的投資項目，由總經理提名項目公司負責人，組建項目公司，具體負責項目組織實施工作。

項目工作小組在項目公司負責人產生后協助完成與項目公司的交接工作。

項目公司的組織機構設置方案、高級管理人員組建方案等由公司總經理辦公會審議批準。

第四十二條

根據項目投資建議書及公司決策機構的審批意見，由公司總經理辦公會確定項目的核定凈收益（包括項目投資收益率及項目凈利潤），作為對項目公司進行全程考核的基本指標。

第四十三條

項目實施過程中，項目公司應建立項目動態經營預算機制，每年初根據實際開發進度、市場或其他條件變化等調整項目的投資成本或收入預測，形成項目動態收益預測報告。

項目動態收益預測報告中估算的動態凈收益與核定凈收益相比，變動率不超過20%的，報發展經營部備案；超過范圍的，報總經理辦公會研究討論。

第四十四條

在項目單項工程實施前，項目公司應編制單項工程投資建議書，內容側重在項目設計方案、投資成本、工程安排、招商或營銷計劃等方面；并依據公司《成本管理辦法》制定單項工程的目標成本，經成本管理部、發展經營部、財務部、規劃與產品研究中心、項目管理部審核后，由項目公司上報公司總經理辦公會審議批準。

第四十五條

項目實施過程中，項目公司應通過定期書面報告、專項報告、臨時報告等方式，向主管副總或總經理匯報項目進展、存在的問題和解決方案。

第四十六條

已經實施的項目，因政策或其它原因出現項目無法繼續進行的情況，應及時書面向公司報告，由總經理辦公會研究確定后續處置方案。

第七章

項目評估

第四十七條

項目實施過程中，發展經營部、人力資源部、財務部等部門結合項目投資建議書和公司綜合計劃安排，分解確定項目公司的工作目標和利潤目標，進行工作考核。

第四十八條

項目完成階段性工作或分期完成后，由公司審計部或聘請外部審計機構對項目進行專項審計或全面審計，監督項目的操作程序，提出改進建議。

第四十九條

項目竣工結算完成后三個月內，項目公司應編制項目總結報告，對項目進行全面回顧總結，報告項目凈收益情況，認真分析項目投資運作經驗和教訓，提出改進相關工作的建議。

第五十條

項目竣工結算完成后，根據項目結算報告和審計報告數據，由審計部、財務部、發展經營部、人力資源部等審查項目凈收益，與核定凈收益比較，并向公司匯報。

第五十一條

在項目論證研究和決策過程中，對于違反本辦法規定的程序、在決策審議文件中存在重大虛假陳述或重大工作失誤的，根據公司有關規定追究相關人員的責任。

第五十二條

對項目投資過程中涉及的有關文件資料和記錄，由發展經營部依據公司有關管理制度規定，進行收集、保管和歸檔；各部門、項目公司在本單位工作范圍內就相關工作底稿、成果分別保管和歸檔。

第八章

附

則

第五十三條

已投資項目的改擴建及公司其它投資項目，參照本辦法執行。

第五十四條

本辦法由公司發展經營部負責解釋。

第五十五條

本辦法自公司總經理辦公會審議通過后生效，自發布之日起施行。

僅供參考