第一篇：內(nèi)控防空心得

近年來，各種金融案件頻頻發(fā)生，發(fā)案率高居不下，案件防范形勢(shì)嚴(yán)峻。縱觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結(jié)為一點(diǎn)，這就是制度缺失，管理缺位。

首先，銀行防患意識(shí)不強(qiáng)，管理缺失。最近幾年，隨著金融行業(yè)市場(chǎng)化程度越來越高，一個(gè)地區(qū)可能有多家銀行，銀行之間的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，這就導(dǎo)致了銀行內(nèi)部把重點(diǎn)放在了業(yè)務(wù)開展上面，而對(duì)內(nèi)部的監(jiān)督管理投入太少，忽視了案件防范，無形中將“安全性”淡化。在一些銀行當(dāng)中，安全演練戲劇化，安全教育形式化，這是不可取的。其次，法紀(jì)意識(shí)淡薄，組織紀(jì)律觀念不強(qiáng)。分支機(jī)構(gòu)多，員工多，長(zhǎng)期以來，大部分的員工都在第一線工作，接受的安全教育比較少，導(dǎo)致部分員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，有章不遵，給心懷不軌之人有機(jī)可乘。再次，內(nèi)部監(jiān)督核查力量不足。一方面由于銀行點(diǎn)多、面廣、線長(zhǎng)，客觀上難以長(zhǎng)期全面的進(jìn)行監(jiān)督；另一方面，監(jiān)督核查人員有的責(zé)任心差，原則性不強(qiáng)，稽核檢查圖形式，走過場(chǎng)，該發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問題也沒有采取有效措施進(jìn)行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達(dá)了整改通知，但對(duì)落實(shí)情況沒做進(jìn)一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)案件。通過對(duì)案件的深刻剖析，我認(rèn)為要有效減少銀行案件的發(fā)生，切實(shí)有效的執(zhí)行防控機(jī)制，必須要做到以下幾點(diǎn)：

第一，加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。雖然銀行內(nèi)部的各種規(guī)章制度很多，規(guī)定的也很嚴(yán)格，但是在廣大員工看來，大部分的規(guī)章制度也就是一個(gè)擺設(shè)，并沒有很好的落實(shí)，員工不按規(guī)章制度辦事而造成風(fēng)險(xiǎn)事件的情況屢有發(fā)生。雖然按照工作規(guī)章制度不可能完全避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，但卻可以最大限度的避免風(fēng)險(xiǎn)，把風(fēng)險(xiǎn)降到最低。由此可見，規(guī)章制度建設(shè)是必需的，不可或缺的。我們更要進(jìn)一步提高制度執(zhí)行力，堵塞管理漏洞，促使制度覆蓋到業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)層面是十分重要的。一切要用制度落實(shí)責(zé)任，用制度說話。說先，每一位員工都要提高遵守規(guī)章制度的思想意識(shí)，不憑經(jīng)驗(yàn)，不走關(guān)系，不惟命是從。要樹立起“遵守規(guī)章制度從我做起”的思想，不再把規(guī)章制度束之高閣。對(duì)于在工作中嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度的員工要大力表?yè)P(yáng)，必要時(shí)可以進(jìn)行一些物質(zhì)方面的獎(jiǎng)勵(lì)，讓其起到一個(gè)積極向上的作用；而對(duì)于那些屢次違反規(guī)章制度或造成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)隱患的員工，要嚴(yán)肅處理，可以從工資績(jī)效方面做出一些懲罰，情節(jié)特別嚴(yán)重的，要進(jìn)行離崗培訓(xùn)。

第二，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管，完善防范機(jī)制。機(jī)制漏洞是各項(xiàng)案件發(fā)生的一個(gè)重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無不有作案人長(zhǎng)期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些漏洞，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。我們要通過工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變，來防范案件的發(fā)生。例如，邯鄲農(nóng)行金庫(kù)案，如果領(lǐng)導(dǎo)能夠多看一眼，身邊的同事能夠多勸一句的話，震驚全國(guó)的5300萬金庫(kù)被盜案也不會(huì)發(fā)生，黨和國(guó)家培養(yǎng)出來的那么多優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)干部也不會(huì)因此案而受到處分。因此，我們要把重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范提上重要日程，把對(duì)員工思想排查工作納入議事日程，對(duì)員工要班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥，及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常，行為是否失真，舉手投足是否失措。做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。在工作機(jī)制方面，可以以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等，避免員工在同一崗位長(zhǎng)期工作帶來的負(fù)面效應(yīng)，避免因熟知了監(jiān)管漏洞而產(chǎn)生的犯罪誘惑，要以制度化的形式作好內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性。

第三，要加強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)教育工作。要樹立全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，要找出一些風(fēng)險(xiǎn)大，易出錯(cuò)，涉及面廣，影響大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，作為員工日常工作當(dāng)中的“高壓線”，要做到風(fēng)險(xiǎn)教育天天講，人人自覺避風(fēng)險(xiǎn)，要員工樹立起“規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)就是保護(hù)自己的職業(yè)生涯，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)就是為企業(yè)創(chuàng)造效益”的意識(shí)，同時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)干部要把案件防控治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)結(jié)合起來，把風(fēng)險(xiǎn)案件專項(xiàng)案件治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來。提高全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

第二篇：防空法心得

學(xué)習(xí)人民防空法心得

通過認(rèn)真學(xué)習(xí)人民防空法，有以下幾點(diǎn)心得：

一、牢固樹立一種思想，即開展人民防空教育是機(jī)關(guān)干部的職責(zé)

開展人民防空宣傳教育，增強(qiáng)群眾國(guó)防觀念和人防意識(shí)，普及人防知識(shí)和防空救災(zāi)意識(shí)，教育和動(dòng)員全社會(huì)關(guān)心支持人民防空事業(yè)是我們大家義不容辭的職責(zé)和任務(wù)。《中華人民共和國(guó)人民防空法》第四十五條明確規(guī)定“國(guó)家開展人民防空教育，使公民增強(qiáng)國(guó)防觀念，掌握人民防空的基本知識(shí)和技能”。長(zhǎng)期以來的和平環(huán)境已經(jīng)使部分群眾的人防意識(shí)日益淡薄，對(duì)敵空襲的突發(fā)性心理準(zhǔn)備嚴(yán)重不足，承受能力弱，為今后戰(zhàn)時(shí)組織開展人民防空工作將帶來不可想象的難度。因此，開展社區(qū)宣傳教育能夠深入人心，達(dá)到良好的宣傳效果。抓好人防知識(shí)進(jìn)社區(qū)工作無疑為宣傳人防起到“四兩撥千斤”的作用。

二、始終確立一個(gè)關(guān)鍵，即領(lǐng)導(dǎo)重視是搞好人防知識(shí)進(jìn)社區(qū)的關(guān)鍵

社區(qū)建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程和民心工程，啟東市委、市政府高度重視社區(qū)建設(shè)工作，作為重中之重來抓，市社區(qū)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組在社區(qū)劃分、建立組織、人員配備、完善硬件上進(jìn)行了具體的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，規(guī)范了操作程序，并建立了市四套班子領(lǐng)導(dǎo)與社區(qū)工作聯(lián)系制、各部門單位與社區(qū)共駐共建制，有針對(duì)性地深入社區(qū)調(diào)查研究，指導(dǎo)社區(qū)開展工作，幫助社區(qū)解決實(shí)際問題和困難，給社區(qū)以最大的支持。然而隨著社區(qū)作用的日益顯現(xiàn)，政府職能部門各組織機(jī)構(gòu)、工作任務(wù)進(jìn)社區(qū)現(xiàn)象愈加頻繁。

三、認(rèn)真制定一套方案，確保人防知識(shí)進(jìn)社區(qū)工作開展得有聲有色

人防知識(shí)進(jìn)社區(qū)是一項(xiàng)全新的工作，社區(qū)是社會(huì)的基礎(chǔ)，人防知識(shí)進(jìn)社區(qū)是面向社區(qū)、面向市民加強(qiáng)宣傳教育的有效途徑。人防知識(shí)進(jìn)社區(qū)的審批準(zhǔn)入只是整個(gè)工作的一小步，但這無疑增強(qiáng)和激發(fā)了市人防工作者的信心和工作熱忱。大家緊緊圍繞“如何在社區(qū)工作中站穩(wěn)腳，如何擴(kuò)大人防宣傳影響力”這些課題動(dòng)腦筋、作文章。

四、精心組織一個(gè)試點(diǎn)，抓精品亮點(diǎn)、典型引路是促進(jìn)人防知識(shí)進(jìn)社區(qū)工作的有效辦法

根據(jù)上級(jí)人防部門的部署，我市從2003年開始開展人防知識(shí)進(jìn)社區(qū)試點(diǎn)工作，通過兩年多的實(shí)踐，我們深深體會(huì)到，活動(dòng)要深入推進(jìn)，人防知識(shí)進(jìn)社區(qū)要獲得自己的立足點(diǎn)和存在價(jià)值，就必須不斷創(chuàng)新、創(chuàng)造特色，樹立精品意識(shí)，只有這樣，才能更好地吸引社區(qū)群眾參與其中，從而更大限度地滿足社區(qū)居民不斷增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需求。通過社區(qū)試點(diǎn)工作的開展，為人防知識(shí)進(jìn)社區(qū)工作積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，為人防知識(shí)進(jìn)社區(qū)工作的全面展開打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在以后的社區(qū)工作中我們?nèi)詫⒄J(rèn)真抓好精品亮點(diǎn)，以點(diǎn)帶面，以典型引路來促進(jìn)人防知識(shí)進(jìn)社區(qū)工作的順利開展。

今年是我市開展人防知識(shí)進(jìn)社區(qū)工作的第三年，根據(jù)“一年打基礎(chǔ)、二年出成效、三年上臺(tái)階”的總體要求，我市人防辦較為圓滿地完成了預(yù)定的目標(biāo)任務(wù)。人防知識(shí)進(jìn)社區(qū)活動(dòng)開展率達(dá)到了100，群眾國(guó)防觀念、人防意識(shí)不斷增強(qiáng)。在今后的工作中我們?nèi)詫⒁蝗缂韧J(rèn)真貫徹《人民防空法》、《浙江省實(shí)施＜人民防空法＞辦法》等法律、法規(guī)，在省市人防主管部門指導(dǎo)下，以“規(guī)范化管理、可持續(xù)發(fā)展”為目標(biāo)，認(rèn)真履行職責(zé)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，突出宣傳教育的實(shí)效性和有效性，努力開拓創(chuàng)新，積極探索各種行之有效的宣傳教育手段和方法，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為我市人防知識(shí)全面普及奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

第三篇：銀行內(nèi)控心得

內(nèi)控強(qiáng)化年，點(diǎn)滴用心銀行內(nèi)控心得雞蛋在外力的作用下，很快就會(huì)被擊碎，而如果是內(nèi)力破殼而出時(shí)，卻是一個(gè)新的的生命。我們就如同雞蛋，如果把內(nèi)控合規(guī)看成是外力的話，那我們辦理工作時(shí)，只能是畏手畏腳，最后的結(jié)局也只能是失敗。可是如果我們從內(nèi)心真心接受各項(xiàng)規(guī)章制度，將其熟練地運(yùn)用在工作中，那我們將會(huì)成長(zhǎng)為一名優(yōu)秀的員工。今年是我行的內(nèi)控強(qiáng)化年，作為一名剛進(jìn)我行的新員工，起初很不適應(yīng)工作環(huán)境，覺得規(guī)矩太多，精神壓力太大。特別是剛上崗的幾天，總是擔(dān)心會(huì)不會(huì)不合規(guī)，會(huì)不會(huì)扣分，辦業(yè)務(wù)時(shí)思想總是無法集中。單位的其他同事看出了我的憂慮，下班后帶我一起學(xué)習(xí)我行的合規(guī)制度，通過這段時(shí)間的學(xué)習(xí)和總結(jié)，在內(nèi)控強(qiáng)化年里提出自己的幾點(diǎn)心得體會(huì)：一：端正心態(tài)現(xiàn)實(shí)中很多人沒有真心的接受合規(guī)規(guī)定，認(rèn)為我們的規(guī)章制度嚴(yán)格，檢查力度大，罰款多，從心里就排斥它。其實(shí)，我們應(yīng)該換個(gè)角度思考一下，身為一名銀行的工作人員，面臨著很多的風(fēng)險(xiǎn)與誘惑，因?yàn)檫`規(guī)違法辦事而鋃鐺入獄的案例比比皆是。安樂自在的環(huán)境容易使人思想放松，易做錯(cuò)事情。內(nèi)控合規(guī)就像一把保護(hù)傘，幫我們抵擋風(fēng)吹日曬。所以我們應(yīng)當(dāng)端正自身的心態(tài)，合規(guī)制度不是對(duì)我們的束縛，而是幫助我們少犯錯(cuò)，不犯錯(cuò)的良師益友。二：加強(qiáng)學(xué)習(xí)要問我內(nèi)控知多少？不知，不知。我們常常將內(nèi)控制度掛在嘴邊，可是內(nèi)控制度到底是怎么樣的，有什么規(guī)定，相信很多人都不能自信滿滿的回答出來。每月的定期學(xué)習(xí)不是聽“佛經(jīng)”，既然參加了，就要利用好學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，將學(xué)習(xí)的內(nèi)容牢記與心。發(fā)布的新規(guī)章制度，不是“一目十行”，而是要做到“過目不忘”。活到學(xué)到老。我們應(yīng)在不斷地學(xué)習(xí)中使自己的到“升級(jí)”。三:時(shí)間是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)紙上談兵的典故我們小學(xué)就懂得，但為什么有很多人知道合規(guī)制度卻依舊犯錯(cuò)誤？在不斷學(xué)習(xí)制度時(shí)，我們還要在實(shí)際工作中運(yùn)用他們，這樣才能達(dá)到最終的目的。打游戲升級(jí)時(shí)為了更高更強(qiáng)的武器裝備，我們學(xué)習(xí)合規(guī)制度也是一樣——為的是武裝自己，保護(hù)我們的權(quán)益，可是如果我們得到了卻不用他們，這豈不是浪費(fèi)了自己的努力學(xué)習(xí)。總之，通過內(nèi)控強(qiáng)化年的學(xué)習(xí)，使我找到了正確的工作方向，增強(qiáng)了合規(guī)辦事的意識(shí)。希望我們?cè)诳傂械念I(lǐng)導(dǎo)下，用心學(xué)習(xí)，合規(guī)辦事，相伴成長(zhǎng)。

第四篇：銀行業(yè)內(nèi)控心得

學(xué)習(xí)《內(nèi)控優(yōu)化學(xué)習(xí)手冊(cè)》有感

郵儲(chǔ)銀行成立以來，各級(jí)行一直非常重視內(nèi)控合規(guī)的學(xué)習(xí)。近日，應(yīng)縣行要求，鶴立支行組織全員學(xué)習(xí)了《內(nèi)控優(yōu)化學(xué)習(xí)手冊(cè)》這本書。通過學(xué)習(xí)，我收獲頗多。

合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障我們自己切身利益的有力武器。通過全行展開的內(nèi)控制度學(xué)習(xí)，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。作為郵儲(chǔ)銀行的一名員工，我深刻體會(huì)到合規(guī)意義重大。

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國(guó)家資金造成損失。我們應(yīng)該吸取教訓(xùn)，不斷健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險(xiǎn)防范的前提條件，要認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，促進(jìn)內(nèi)部防范機(jī)制的強(qiáng)化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，加強(qiáng)規(guī)范管理，以保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進(jìn)行。

合規(guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。所以一定要管好自己。堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問，對(duì)自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問到底。堅(jiān)持規(guī)范流程，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法。

通過認(rèn)真學(xué)習(xí)《內(nèi)控優(yōu)化學(xué)習(xí)手冊(cè)》，增強(qiáng)了我遵紀(jì)守法的自覺性，激發(fā)了我遵紀(jì)守法的熱情，提高了我在工作中的自律意識(shí)。我們要做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德，爭(zhēng)做遵規(guī)守紀(jì)的郵儲(chǔ)銀行人，為實(shí)現(xiàn)郵儲(chǔ)銀行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量！！

第五篇：內(nèi)控機(jī)制建設(shè)心得

內(nèi)控機(jī)制建設(shè)心得

內(nèi)控機(jī)制建設(shè)心得范文

為進(jìn)一步推進(jìn)依法行政工作，全面提高稅務(wù)機(jī)關(guān)工作質(zhì)效，南平市地稅局把加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力作為依法行政工作重點(diǎn)，組織各縣市區(qū)開展執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)排查與防范工作。通過對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理和排查、調(diào)研和總結(jié)，選取建甌地稅局作為試點(diǎn)單位，按照“設(shè)立崗位、明晰職責(zé)、規(guī)范流程、目標(biāo)管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、量化考評(píng)”的思路，創(chuàng)建了以崗為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的崗位風(fēng)險(xiǎn)防范工作機(jī)制，并從7月1日起在建甌地稅局試行。根據(jù)《崗位風(fēng)險(xiǎn)防范工作機(jī)制》，建甌地稅局共設(shè)立了68個(gè)工作崗位，明確了557條工作職責(zé)、提出了454項(xiàng)工作目標(biāo)、設(shè)定了201個(gè)崗位風(fēng)險(xiǎn)提示，制定了212個(gè)風(fēng)險(xiǎn)防范措施、規(guī)范了19項(xiàng)工作流程，做到崗位職責(zé)定位到哪里、風(fēng)險(xiǎn)防范就到哪里，實(shí)現(xiàn)了執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)、行政風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)的“全防全控”，有效地促進(jìn)權(quán)力規(guī)范、透明、高效地運(yùn)行，切實(shí)推進(jìn)了“平安地稅”系統(tǒng)工程建設(shè)。

崗位風(fēng)險(xiǎn)防范工作機(jī)制的主要內(nèi)容

（一）科學(xué)設(shè)崗定責(zé)，解決“崗位如何設(shè)”的問題

本著“因事設(shè)崗、因量定人”的原則，由人事部門以單位職數(shù)為依據(jù)，科學(xué)配置工作崗位，明確各科室、分局的職責(zé)以及每個(gè)崗位的工作職責(zé)，合理地設(shè)崗定責(zé)，整合人力資源，確定每個(gè)崗位的責(zé)任人，形成清晰、完善的工作崗責(zé)體系，讓每個(gè)人知道“崗位如何設(shè)”，“我該做什么”，消除職責(zé)不清的現(xiàn)象。

（二）明確工作職責(zé)，解決“哪些該我干”的問題

工作職責(zé)由科室職責(zé)和崗位職責(zé)構(gòu)成，工作職責(zé)按“自下而上”的程序制定，科室職責(zé)由科長(zhǎng)（分局長(zhǎng)）提出后，交由分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行初審，人事部門把關(guān)；崗位職責(zé)以科室職責(zé)為框架，由崗位責(zé)任人提出，科員職責(zé)由科長(zhǎng)（分局長(zhǎng)）進(jìn)行初審，科長(zhǎng)（分局長(zhǎng)）職責(zé)由分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行初審，各個(gè)崗位職責(zé)匯總后交由分管領(lǐng)導(dǎo)確定。各單位將分管領(lǐng)導(dǎo)審核后的工作職責(zé)匯總，形成較為完整的文字材料提交黨組研究予以確認(rèn)。通過完善崗責(zé)體系，使各項(xiàng)工作有明確的責(zé)任主體，明確了每個(gè)崗位人員該干什么。

（三）提出工作目標(biāo)，解決“工作質(zhì)效”問題

工作目標(biāo)“自上而下”分層次提出。即一把手對(duì)副職提出目標(biāo)要求，分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)科長(zhǎng)（分局長(zhǎng)）提出目標(biāo)要求，科長(zhǎng)（分局長(zhǎng)）對(duì)本單位的人員提出崗位目標(biāo)要求。目標(biāo)要求要精細(xì)、具體，要與實(shí)際工作相適應(yīng)，做到工作目標(biāo)寬嚴(yán)適度，實(shí)際運(yùn)用得心應(yīng)手、確保任務(wù)到人、責(zé)任到人。科室工作目標(biāo)設(shè)定后經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，提交黨組研究確認(rèn)，讓每位干部清楚了解自己所要完成的工作質(zhì)效。

（四）規(guī)范工作流程，解決“事該如何干”的問題

工作流程分為涉稅執(zhí)法流程和行政管理流程，以工作職責(zé)為基點(diǎn)，根據(jù)稅收管理法律法規(guī)、政策，行政管理辦法，以及上級(jí)稅務(wù)機(jī)關(guān)制定的各項(xiàng)制度規(guī)定，本著“刪繁就簡(jiǎn)，透明高效”的原則，制定出透明、高效、規(guī)范的工作流程，讓每個(gè)崗位人員知道“事該如何干”，讓征納雙方辦理事項(xiàng)以及內(nèi)部行政管理更加有章可循，從而提高工作效率。

（五）設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，解決“哪些風(fēng)險(xiǎn)要防范”的問題

根據(jù)崗位職能特點(diǎn)和職責(zé)要求，通過自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集體議等方式，排查出已經(jīng)存在或可能出錯(cuò)的環(huán)節(jié)或問題，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行梳理、歸納，告知崗位責(zé)任人，讓干部清楚知道工作中有哪些“雷區(qū)”，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示。

（六）制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施，解決“平安如何保”的問題 根據(jù)查擺出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和擬定的工作目標(biāo)，分層次地提出各崗位相應(yīng)的崗位風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施。力求突出實(shí)用性和可操作性，做到實(shí)實(shí)在在，防得住、控得了、可操作、易監(jiān)督。

（七）完善考核辦法，解決“工作質(zhì)效評(píng)價(jià)與責(zé)任追究”的問題

把崗位工作職責(zé)和工作目標(biāo)要求全部納入績(jī)效考評(píng)的范圍，讓工作內(nèi)容徹底“曝光”，并實(shí)行量化考核，打破平均主義的做法，實(shí)行按崗位分別考評(píng)的辦法，把責(zé)任考核落實(shí)到人，實(shí)現(xiàn)考評(píng)的公平、公正，促進(jìn)崗位風(fēng)險(xiǎn)防范的推進(jìn)。

1.簽訂風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任書。各科室（分局）負(fù)責(zé)人與局黨組簽訂崗位風(fēng)險(xiǎn)防范管理目標(biāo)責(zé)任書，進(jìn)一步明確責(zé)任單位、責(zé)任人和風(fēng)險(xiǎn)防范工作目標(biāo)，讓每位干部明白自己的崗位責(zé)任、存在的風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)承擔(dān)的后果，形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的工作格局。2.按月督導(dǎo)。成立效能工作督導(dǎo)小組，按月對(duì)各科室（分局）、各崗位人員的工作完成情況進(jìn)行督導(dǎo)檢查，對(duì)沒有按規(guī)定時(shí)限完成計(jì)劃任務(wù)或班子督辦事項(xiàng)的單位，下發(fā)《督辦單》，加快工作落實(shí)。對(duì)出現(xiàn)崗位過錯(cuò)的責(zé)任人給予相應(yīng)責(zé)任追究。

3.完善績(jī)效考評(píng)辦法。以機(jī)制中的“工作目標(biāo)”為落腳點(diǎn)，搭建上、下級(jí)互動(dòng)的季度考評(píng)制度，形成考核明晰、操作性強(qiáng)、獎(jiǎng)懲分明的工作績(jī)效評(píng)估體系，確保工作質(zhì)效的提高。“五防”配套，確保《機(jī)制》落到實(shí)處

（一）教育防范。把“機(jī)制”列入隊(duì)伍教育培訓(xùn)內(nèi)容作為隊(duì)伍教育工作中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。要強(qiáng)化對(duì)稅務(wù)干部的“法治”教育和“風(fēng)險(xiǎn)”的警示教育，不斷強(qiáng)化稅務(wù)人員的“法治”觀念，提高依法行政意識(shí)，自覺地學(xué)法、遵法、守法，讓“法”深入人心，克服工作上的僥幸和麻痹心理，避免因自身工作失誤或違法行政而引起的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）監(jiān)督防范。通過建立、完善《連帶處罰責(zé)任制》、《績(jī)效考評(píng)管理辦法》、《執(zhí)法考核管理辦法》，建立風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制。

（三）重點(diǎn)防范。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、損失程度、影響范圍，將稅收管理員、稽查員作為崗位風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)對(duì)象，建立征、管、查工作情況月分析會(huì)制度，對(duì)易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)崗位工作情況按月進(jìn)行點(diǎn)評(píng)、梳理、引導(dǎo)，抓住關(guān)鍵崗位實(shí)行“重點(diǎn)盯防”，及時(shí)堵塞管理漏洞。

（四）合力防范。結(jié)合規(guī)范行政權(quán)力運(yùn)行工作，通過編制職權(quán)目錄，規(guī)范行政運(yùn)行和執(zhí)法環(huán)節(jié)，通過“合理分權(quán)、有效制約、強(qiáng)化管理、政務(wù)公開、述職述廉”，加強(qiáng)機(jī)關(guān)科室間，機(jī)關(guān)和基層之間有效制約，形成縱橫交錯(cuò)的防范網(wǎng)絡(luò)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。

（五）借力防范。加強(qiáng)與政風(fēng)行風(fēng)義務(wù)監(jiān)督員的溝通、聯(lián)系，與政府行評(píng)辦、糾風(fēng)辦等單位建立定期信息反饋制度，擴(kuò)大崗位風(fēng)險(xiǎn)的外部防范網(wǎng)絡(luò)范圍，提升防范效力和威懾力。試點(diǎn)工作的突出特點(diǎn)

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，有序組織。將崗位風(fēng)險(xiǎn)防范工作列為一把手工程，成立了崗位風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌安排有關(guān)崗位風(fēng)險(xiǎn)防范工作的開展。人事、監(jiān)察、效能、征管法規(guī)等部門形成整體合力，共同推進(jìn)。前期調(diào)研、可行性論證、機(jī)制創(chuàng)建、宣傳發(fā)動(dòng)、推廣試行等步驟清晰，層次合理，組織有序。

（二）全員參與，整體推進(jìn)。崗位風(fēng)險(xiǎn)防范工作機(jī)制以科學(xué)定崗為基礎(chǔ)、明晰職責(zé)為前提、再造流程為關(guān)鍵、提高質(zhì)效為重點(diǎn)、預(yù)警防范手段、績(jī)效考評(píng)為保障，形成全員參與，環(huán)環(huán)相扣，整體推進(jìn)的工作格局。無論是在思想認(rèn)識(shí)還是在機(jī)制建設(shè)上，都在干部群體中產(chǎn)生了整體性效應(yīng)。

（三）立足崗位，全防全控。崗位風(fēng)險(xiǎn)防范工作機(jī)制突破了單純強(qiáng)調(diào)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的觀念，將風(fēng)險(xiǎn)防范由執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)防范拓展為崗位風(fēng)險(xiǎn)防范，涉及人員由執(zhí)法一線人員拓展到行政管理人員，做到崗位職責(zé)定位到哪里，風(fēng)險(xiǎn)防范就到哪里，實(shí)現(xiàn)全崗全防。