第一篇：認證規(guī)則

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認證規(guī)則

行政訴訟認證是法官對證據(jù)三大屬性，即客觀性、合法性、關聯(lián)性所進行的綜合審查判斷。

（一）［證據(jù)裁判主義規(guī)則］

即人民法院裁判行政案件，應當以證據(jù)證明 的案件事實為依據(jù)（53條）。雖然只有這短短的一句話，但它卻具有劃時代的意義，標志著以客觀事實作為裁判依據(jù)時代的結束，開創(chuàng)了以法律事實為基礎證據(jù) 裁判主義”的新紀元。以事實為根據(jù)，以法律為準繩”，這是一個幾乎家喻戶曉的口號，并同時為我國三大訴訟和人民法院組織法所確認（刑事訴訟第6條、民事 訴訟第7條、行政訴訟法第4條），被奉為訴訟的基本原則。該原則本無可厚非，但過去一般都認為，以事實為根據(jù)”就是要求司法人員在審理案件過程中，必須 以客觀存在的案件事實為依據(jù)。由于案件都是發(fā)生在過去的事情，法官通過證據(jù)重建”的案件事實，只能是帶有主觀色彩的虛擬”的事實。因此，客觀事實” 在訴訟中是不能實現(xiàn)的，訴訟也沒有必要達到客觀真實。

德國學者Karl Larenz（拉倫茲）在《法學 方法論》中，將案件事實分為事實上發(fā)生的案件事實”即客觀事實、作為陳述的案件事實”即主觀事實和法律上的事實”。事實上發(fā)生的案件事實”具有不 可

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回復性；作為陳述的案件事實”，則具有多變性，不同的人、不同的時間、不同的地點對同一事實的陳述就可能不一樣。唯有法律上的事實”是通過訴訟程序 最終認定的事實，具有可接受性”。依照完善的證據(jù)立法和科學的證據(jù)規(guī)則就可以實現(xiàn)法律事實與客觀事實在一定程度上的重合。法官的任務就是通過證據(jù)去查明 和認定法律中規(guī)定的案件事實”。

（二）［非法證據(jù)排除規(guī)則］

非法證據(jù)，指以違反法律禁止性規(guī)定或者侵犯他人合法權益的方法取得的證據(jù)（58條）。非法證據(jù)的17種情形：

（1）未經(jīng)庭審質(zhì)證的證據(jù)；（2）經(jīng)合法傳喚，被告無正當理由拒不到庭質(zhì)證，且需要依法缺席判決的，被告方提供的證據(jù)；（3）證人根據(jù)其經(jīng)歷所作的判 斷、證人的推測或者評論；（4）嚴重違反法定程序收集的證據(jù)材料；（5）以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權益的證據(jù)材料；（6）以引誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段獲取的證據(jù)材料；（7）當事人無正當事由超出舉證期限提供的證據(jù)材料；（8）在中華人民共和國領域以外或者在中華人民共和國香港特 別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)形成的未辦理法定證明手續(xù)的域外證據(jù)材料；（9）當事人無正當理由拒不提供原件、原物、又無其他證據(jù)印證，且對方當事 人不予認可的無法印證的復制件或者復制品；（10）被當事人或者他人進行技術處理而無法辯明真?zhèn)蔚淖C據(jù)材料；（11）不能正確表達意志的證人提供的證言；（12）被告及其訴訟代理人在作出具體行政行為后或者在訴訟程序中自行

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收集的證據(jù)；（13）被告在行政程序中非法剝奪公民、法人或者其他組織依法享有的陳 述、申辯或者聽證權利所采用的證據(jù)；（14）原告或者第三人在訴訟程序中提供的、被告在行政程序中未作為具體行政行為依據(jù)的證據(jù)（60條）；（15）復議 機關在復議程序中收集和補充的證據(jù)，或者作出原具體行政行為的行政機關在復議程序中未向復議機關提交的證據(jù)，不能作為人民法院認定原具體行政行為合法的依 據(jù)。（61條）（16）鑒定人不具備鑒定資格；鑒定程序嚴重違法；鑒定結論錯誤、不明確或者內(nèi)容不完整的鑒定結論（62條）。（17）不具備合法性和真實 性的其他證據(jù)材料（57條）

（三）［補強證據(jù)規(guī)則］

所謂補強 證據(jù)是指某一證據(jù)不能單獨作為認定案件事實的根據(jù)，只有在其他證據(jù)予以佐證補強的情況下，才能作為定案證據(jù)。補強證據(jù)規(guī)則是對法官自由裁量的限制。在國 外，補強規(guī)則通常適用于言詞證據(jù)，而我國不僅適用于言詞證據(jù)，還適用于視聽資料、書證、物證等。補強證據(jù)應當具備兩個條件：第一，必須具備證據(jù)資格。第 二，與被補強的證據(jù)材料相結合才能證明案件事實。我國的民事訴訟法第69條及其司法解釋最先規(guī)定了補強規(guī)則，規(guī)定人民法院對視聽資料應當辯明真?zhèn)螄⒔Y 合本案的其他證據(jù)審查確定能否作為認定事實的根據(jù)。補強證據(jù)主要有以下幾類：

未成年人所作的與其年齡和智力 狀況不相適應的證言；與一方當事人有親屬關系或者其他密切關系的證人所作的對該當事人有利的證言，或者與一方當事人有不利關系的證人所作的對該當事人不利 的證言；應當出

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庭作證而無正當理由不出庭作證的證人證言；難以識別是否經(jīng)過修改的視聽資料；無法與原件、原物核對的復制件或者復制品；經(jīng)一方當事人或者他 人改動，對方當事人不予以認可的證據(jù)材料；其他不能單獨作為定案依據(jù)的證據(jù)材料（71條）。

（四）［最佳證 據(jù)規(guī)則］

所謂最佳證據(jù)規(guī)則，是指數(shù)個證據(jù)對某一特定的與案件有關的事實都有證明力，只能采用可能得到的最令 人信服和最有說明力的證據(jù)予以證明的制度。在英美法系國家，最佳證據(jù)規(guī)則的適用范圍限于書證，即對書證內(nèi)容真實性的最佳證據(jù)方式是出示原件，副本、抄件、復印件都是第二手或第二手以下的材料。行政訴訟最佳證據(jù)規(guī)則的主要內(nèi)容有：

國家機關以及其他職能部門依職權 制作的公文文書優(yōu)于其他書證；鑒定結論、現(xiàn)場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言；原件、原物優(yōu)于復制 件、復制品；法定鑒定部門的鑒定結論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結論；法庭主持勘驗所制作的勘驗筆錄優(yōu)于其他部門主持勘驗所制作的勘驗筆錄；原始證據(jù)優(yōu)于傳來 證據(jù)；其他證人證言優(yōu)于與當事人有親屬關系或者其他密切關系的證人提供的對該當事人有利的證言；出庭作證的證人證言優(yōu)于未出庭作證的證人證言；數(shù)個種類不 同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個孤立的證據(jù)（63條）。

以有形載體固定或者顯示的電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件以及其 他數(shù)據(jù)資料，其制作情況和真實性經(jīng)對方當事人確認，或者以公證等其他有效方式予以證明的，與原件具有同等的證明效力（64條）。

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（五）［自認證據(jù)規(guī)則］

自認僅指一方當事人對對方當事人所主張的不利于己的案件事實 承認其真實的意思表示，不包括對對方訴訟請求的認諾。對自認，我國學者的觀點不盡一致。分歧的焦點主要在于自認的客體是否包含對對方當事人訴訟請 求的認諾。分歧產(chǎn)生的原因是長期以來，我國證據(jù)理論研究拘泥于證據(jù)立法實踐，一直未引入英美及大陸法系國家關于自認的概念和學說。理論研究和司法 實踐中，對自認習慣于以當事人承認”這個概念來表述。然而當事人承認”這個概念的內(nèi)涵，在不同的專著中并不是一致的，有的僅指自認，有的還包 括認諾。本司法解釋仍沿用了這一概念，并且賦予了其特定的涵義，即：

（1）在庭審中一方當事人或者其代理人 在代理權限范圍內(nèi)對另一方當事人陳述的案件事實明確表示認可的，人民法院可以對該事實予以認定。但有相反證據(jù)足以推翻的除外（65條）；（2）在行政賠償 訴訟中，人民法院主持調(diào)解時當事人為達成調(diào)解協(xié)議而對案件事實的認可，不得在其后的訴訟中作為對其不利的證據(jù)（66條）；（3）在不受外力影響的情況下，一方當事人提供的證據(jù)，對方當事人明確表示認可的，可以認定該證據(jù)的證明效力；對方當事人予以否認，但不能提供充分的證據(jù)進行反駁的，可以綜合全案情況審 查認定該證據(jù)的證明效力（67條）。

（六）［司法認知與推定規(guī)則］

司法認知是證據(jù)學上的一個基本問題。所謂司法認知，也稱審判上的認知，是指法院以宣告的形式直接認定某一個事實的真實性，以

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消除當事人無 謂的爭議，確保審判順利進行的一種訴訟證明方式。英美法系和大陸法系國家關于司法認知的認識都是極為深入的。司法認知是舉證責任的例外情形，當事人在其主 張可因?qū)僮匀灰?guī)律、眾所周知的事實使法官無需進一步認定時，司法認知制度的優(yōu)勢便顯示出來了。

推定作為法律 概念，有多種表述方式，其一般意義為：推定是一種法律規(guī)則，根據(jù)制定法或者判例，根據(jù)已知的事實可以認定推定事實存在，除非有相反的證據(jù)推翻這種推論。其 中前一事實稱為基礎事實，后一事實稱為推定事實。需要注意的是，推定是一種證據(jù)規(guī)則，而非證據(jù)，分為事實推定和法律推定。法律推定指根據(jù)法律的規(guī)定，當某 一事實條件存在時，必然推定另一事實的存在。如婚姻關系期間所生子女即是婚生子女的推定。事實推定是指法庭依據(jù)日常生活經(jīng)驗法則就某一已知事實推論出未知 事實的證明規(guī)則。如聾啞人聽不見聲音等。該規(guī)則主要有以下三個條文：

下列事實法庭可以直接認定：

眾所周知的事實；自然規(guī)律及定理；按照法律規(guī)定推定的事實；已經(jīng)依法證明的事實；根據(jù)日常生活經(jīng)驗法則推定的事實。前款1、3、4、5項，當事人有相反證據(jù)足以推翻的除外。（68條）

原告確有證據(jù)證明被告持有的證據(jù)對原告 有利，被告無正當事由拒不提供的，可以推定原告的主張成立（69條）。

生效的人民法院裁判文書或者仲裁機構 裁決文書確認的事實，可以作為定案依據(jù)。但是如果發(fā)現(xiàn)裁判文書或者裁決文書認定的事實

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第二篇：產(chǎn)品安規(guī)認證總結

1通過學習了解到我司產(chǎn)品可靠性中心認證組 負責提供安規(guī)關鍵元器件清單、確認檢驗要求。CCC/UL證書有效性的確認工作。IQC根據(jù)與安全有關的關鍵件定期確認檢驗要求，協(xié)周TQC定期向供應商索取關鍵件的定期確認檢驗報告（每年12月份索取一次）對供應商提供關鍵件進行檢驗與驗證。負責對供應商提供關鍵件的定期確認檢驗報告的有效性進行確認。供應中心協(xié)助IQC獲取相應的資料。可靠性實驗室負責協(xié)助IQC提交的CCC認證部分安規(guī)關鍵元器件的進行確認檢驗。料件認證課

負責首次做認證產(chǎn)品向供應商索取關鍵件和材料的檢驗報告。制定認證產(chǎn)品所使用關鍵件的承認規(guī)范檢驗項目和技術要求

3C認證所管管制的關鍵器件清單有：a)電線組件；b)器具插座（輸入插座，輸出插座）；c)印刷電路板（PCB）；d)濾波器；e)塑膠類零件； f)電源；g)直流風扇； h)其他3C程序書中規(guī)定的零件： ●保險絲；電源開關； 變壓器；電容；光電耦合器；與電磁兼容有關的元器件等。

關鍵元件的要求：

電線組件(包含插頭、線、連接器)的要求：

a)檢驗項目：標志；極性；尺寸；拔出力；電器強度；分斷能力；機械強度；耐熱和抗老化能力；絕緣材料的耐熱性與阻燃性； b)檢驗要求：每年核查3C證書的有效性 器具插座（輸入插座，輸出插座）的要求： a)檢驗項目(同電線組件的要求)b)檢驗要求：核查3C證書的有效性，不少于每年一次核查； 印刷電路板（PCB）的要求：

a)提供PCB板的CCC認證證書,每年提供一次（PCB空板要求做有CQC志）； b)每年做一次可燃性試驗，必須符合相應的等級要求(可由供應商提供)。

濾波器的要求：送樣測試通過后其品牌、型號不能改變，如果需更改必須重送樣測試。塑膠類零件的要求：

a)每年提供一次符合GB4943-2001 附錄A標準的耐熱和防火試驗的測試報告 b)與供應商簽署采購協(xié)議，鎖定塑膠的品牌與型號。電源的要求：

a)外置電源要求每年核查一次3C證書的有效性，是否包含此型號；銘牌上是否標有3C標志。b)內(nèi)置電源要求每年核查一次3C證書的有效性。

直流風扇的要求：a)每年一次的堵轉(zhuǎn)過載測試

其他與電磁兼容有關元件的要求：送樣測試通過后其品牌、型號不能改變，如果需更改必須重送樣測試。對關鍵器件的其他要求

認證產(chǎn)品例行檢驗與確認檢驗程序（3C，UL等）例行檢驗由制造測試人員在生產(chǎn)的最終階段對生產(chǎn)線上的產(chǎn)品進行的100%檢驗，通常檢驗后，除包裝和貼標簽外，不再進一步加工；檢驗項目有抗電強度與接地電阻。確認檢驗的檢驗項目：標志與說明，電氣結構檢查，接觸電流和保護導體電流，抗電強度，接地電阻由內(nèi)部進行，頻次1次/半年或1次/批※①；電源端子傳導騷擾電壓，輻射騷擾場強，諧波電流，防雷擊試驗，委托檢測頻次為至少1次/2年；確認檢驗實施：認證組依據(jù)《3C例行確認檢驗管控表》上所管控 的時間提前兩個月申請進行產(chǎn)品的確認檢驗實施：

a)對于確認檢驗標準在可靠性實驗室認可測試能力范圍內(nèi)的由認證組向可靠性實驗室提申請。

b)對于確認檢驗標準不在可靠性實驗室認可測試能力范圍內(nèi)的，由認證組向客戶提申請由客戶完成測試。

c)對于可靠性實驗室和客戶都無法完成測試的項目，由認證組聯(lián)系第三方檢驗機構完成確認檢驗，第三方檢驗機構應是國家或行業(yè)管理部門授權的機構。所需費用需提交給市場中心與客戶協(xié)商。抽樣方法：按每個產(chǎn)品和型號隨機抽取2臺進行檢測。委托外測按產(chǎn)品隨機抽取一個型號進行委托測試。

WI-Q-02036認證標志保管與使用控制程序

計劃及采購管理部負責按要求申請購買標志

倉儲課負責印刷認證標志的保管，廢棄標志的回收及銷毀。制造中心負責印刷認證標志的正確使用。

供應鏈質(zhì)量部與負責對認證標志的使用實施監(jiān)督檢查，確保通過CCC認證的產(chǎn)品加貼認證標志；未通過認證的產(chǎn)品或印刷、模壓證書已過期的產(chǎn)品不能加貼認證標志。

產(chǎn)品工程認證組負責CCC標志批文的申請和年審和監(jiān)督CCC標志正確使用方式等

標志樣式：

上圖包含安全與電磁兼容的 基本標樣 圖標的規(guī)格大小按《強制性產(chǎn)品認證標志管理辦法》制作選樣。

認證標志的監(jiān)督管理：

公司使用CCC標志的方法有兩種：一是向CCC認證標志發(fā)放管理中心申購CCC標志貼紙；二是獲得CCC標志批文后，直接在產(chǎn)品本體上絲印CCC標志。

申請CCC標志印刷，由產(chǎn)品工程部（認證部）填寫《印刷/模壓標志申請書》（表一）、《印刷/模壓標志申請書方案》（表二），對印刷標志的制作方式、使用數(shù)量、標志管理碼編寫以及標志的規(guī)格尺寸、顏色、印刷位置進行說明和規(guī)定。申請認證標志的規(guī)格嚴格按照認監(jiān)委頒發(fā)的標準規(guī)格認證標志進行比例縮放。須在獲得批準后才能進行標志印刷。

標志有效限期:自行印刷認證標志有效使用期限為1年,當該產(chǎn)品的印刷、模壓認證標志使用的有效期到期時，仍需繼續(xù)使用，則由產(chǎn)品工程認證組向認證機構重新申報審批后才能使用，再由采購申請絲印印刷

初始工廠檢驗（工廠質(zhì)量保證能力的檢查）工廠檢查前，工廠需預備以下文檔以備檢查： a)采購管理程序、供應商選擇和評估程序； b)供應商評估資料和合格供應商名錄； c)申請認證產(chǎn)品工藝流程圖；

d)關鍵元器件清單和關鍵元器件3c證書； e)營業(yè)執(zhí)照、稅務登記等； f)新產(chǎn)品檢測報告；

g)軟件程序控制（軟件管理）； h)產(chǎn)品總裝圖、電氣原理圖；； i)測試程序； j)物料檢驗記錄； k)生產(chǎn)廠的組織結構圖；

L)例行檢驗用關鍵儀器設備清單； m)質(zhì)量總負責人任命書； n)相關的程序文件；

o)需要時所要求提供的其它有關資料（如有CB測試報告請?zhí)峁ＵJ證產(chǎn)品一致性的控制

工廠檢查時，應在生產(chǎn)現(xiàn)場對申請認證的產(chǎn)品按照每個制造商，每種產(chǎn)品至少抽取一件樣品進行一致性檢查，產(chǎn)品一致性檢查內(nèi)容包括目證試驗和核實以下內(nèi)容：

a)認證產(chǎn)品的銘牌和包裝箱上所標明的產(chǎn)品名稱，規(guī)格型號，電源額定值，警告語句與認證機構確認的型式試驗報告是否一致； b)認證產(chǎn)品的結構（主要涉及為安全電磁兼容性能的結構，包括內(nèi)部布線，電源安裝位置，外殼開孔等是否與型式試驗報告描述的相一致，如電源適配器是單獨認證，則對電源適配器的標記，標識進行檢查，如電源適配器不是單獨認證的，則需查電源適配器與安全有關的結構與型式試驗報告的結構是否一致；

c)直插式AC適配器的插頭尺寸是否符合GB1002要求的結構形狀；電氣強度檢驗要求符合GB2099.1；分斷能力符合GB2099.2標準 d)認證產(chǎn)品所用安全關鍵件和材料和對電磁兼容性能有影響的元器件與認證機構確認的型式試驗報告是否一致； 目證試驗時，安全性能按GB4943標準中型式試驗的試驗要求至少進以下列適用試驗： I類設備：耐壓試驗 接地電阻 II 類設備：耐壓試驗

工廠檢查范圍：工廠質(zhì)量保證能力檢查和產(chǎn)品一致性檢查應覆蓋申請認證產(chǎn)品的所有加工場所 初始工廠檢查時間

一般情況下，型式試驗合格后，再進行初始工廠檢驗，根據(jù)需要型式試驗和工廠檢查也可以同時進行，工廠檢查原則上應在型式上應在型式試驗結束后一年內(nèi)完成，否則應重新進行型式試驗，初始工廠檢查時，工廠應生產(chǎn)申請認證范圍內(nèi)的產(chǎn)品工廠檢查時間根據(jù)所申請認證產(chǎn)嘩啦啦 單元數(shù)量確定，并適當考慮工廠的生產(chǎn)規(guī)模和分布，一般為1至4個人日； 檢查結論

檢查組向認證機構報告檢查結論，工廠檢查存在不符合項時，工廠應在認證機構規(guī)定的期限內(nèi)完成整改，認證機構采取適當方式對整改結查實進行驗證，未能按期完成整改的，按工廠查檢結論不合格處理。認證結果評價與批準

認證機構對型式試驗結論、工廠檢查結論進行綜合評價，評價合格后，頒發(fā)認證證書。型式試驗結論、工廠檢查結論任一不合格的，認證機構不予批準認證申請，認證終止。

UL認證所管制的關鍵器件清單有：

a)內(nèi)部線材；

b)電源線（雙頭可拔式和單頭不可拔式）； c)印刷電路板（PCB）； d)標示標簽； e)塑膠類零件； f）電源。g)其他UL程序書（FUS Procedure）中規(guī)定的零件： 保險絲，開關、端子座、電容、電器套管、插座、連接器等。

關鍵元件供應商的要求

內(nèi)部線材（裁線或線材加工廠）的供應商要求： a)所用的零部件通過UL認證； b)生產(chǎn)廠家通過UL認證；

c)出貨時在外包裝箱要貼“WIRING HARNESS”標簽(如附件1)； 電源線（雙頭可拔式和單頭不可拔式）的供應商要求 a)成品線材須過UL認證；

b)出貨時在最小包裝及外包裝箱要貼“UL LISTING”標簽(如附件2)；

印刷電路板（PCB）的供應商要求： a)生產(chǎn)廠商提供PCB板的UL證書。b)PCB上絲印標志。

標示標簽的供應商要求：

a)如果在銘牌標簽上需印刷UL標志，生產(chǎn)廠商為UL認證的PGAA供應商； b)生產(chǎn)商取得PGDQ2證書；

塑膠類零件的供應商要求：

a)如果由UL的合格QMMY2注塑廠提供，要求送貨時的外箱標識以下：

①注塑成型廠的公司名稱；

②注塑成型廠的Assigned Code；

③產(chǎn)品料號； ④塑膠原料廠名； ⑤塑膠原料品名； ⑥制造日期；

b)如果不是由UL的合格QMMY2注塑廠提供，其要求如下：

①提供原材料的UL證書；

②與供應商簽署材料品牌、材料型號協(xié)議。

③每批訂單的交貨提供“塑膠材質(zhì)保證書”，見附件6；

電源的供應商要求：

①提供電源的BOM；②電路圖；③電源規(guī)格書；④列出電源的關鍵器件清單；

⑤如果提供的電源通過相關安規(guī)認證的請?zhí)峁┫鄳淖C書并在產(chǎn)品或相關包裝上能看到相應的認證標志。關鍵器件料件檢驗的要求：

除了按正常的物料檢驗外還需按《認證產(chǎn)品關鍵器件清單》中所列的“入庫時IQC檢查項”的相關要求進行檢驗。因公司工廠的實際檢測能力，部分檢測項目可以要求供方提供第三方完成，提供第三方的符合性報告以證實產(chǎn)品/部件符合安規(guī)要求。

UL廠檢與監(jiān)督檢查時間區(qū)間為一年4次.

第三篇：日本有機認證農(nóng)場達規(guī)判定規(guī)程范例

廣西***有機農(nóng)業(yè)有限公司 楊梅、竹林、八角農(nóng)場達規(guī)判定規(guī)程

一、本規(guī)程的制定參照標準

1、日本有機農(nóng)產(chǎn)品的日本農(nóng)業(yè)標準（日本農(nóng)林水產(chǎn)省告示者1605號）

2、有機農(nóng)產(chǎn)品及有機飼料（限于只經(jīng)過調(diào)整或分選工序的產(chǎn)品）的國內(nèi)生產(chǎn)過程管理者及外國生產(chǎn)過程管理者的認證技術標準（日本農(nóng)林水產(chǎn)省告示第1830號）。

二、人員職責

1、達規(guī)判定責任者：** 達規(guī)判定執(zhí)行者： ** 生產(chǎn)過程管理責任者：*** 生產(chǎn)過程管理執(zhí)行者：***

三、生產(chǎn)過程的檢查、達規(guī)判定責任者（或執(zhí)行者）：根據(jù)以下程序和要求檢查生產(chǎn)過程中的所有記錄。

1)檢查生產(chǎn)過程的所有記錄(包括楊梅、竹林八角巡回記錄、采收、分級、出貨及運輸記錄)。

2）對所采收的楊梅果、八角果、竹筍要在農(nóng)場有機產(chǎn)品集中點進行達規(guī)判定。

3）檢查生產(chǎn)記錄的批號與實際達規(guī)產(chǎn)品批號是否一致。4）檢查達規(guī)判定的所有記錄是否完整，是否符合JAS標準。

5）檢查有機楊梅、有機八角、有機竹筍的生產(chǎn)過程是否不受化學產(chǎn)品的污染，沒有其它非有機楊梅、八角、和竹筍的混入。

6）達規(guī)判定結果的記錄包含（合格與不合格品數(shù)量、原因及處理方法）。

四、JAS標識的粘貼與管理

1、達規(guī)判定責任者必須確保所有有機產(chǎn)品的JAS標簽使用前必須遞交OCIA-JAPAN審核并確認后方可使用。

JAS標簽上應包含：1）認證機構OCIA-JAPAN及OCIA-JAPAN所給的證書號。

2）產(chǎn)品名稱：有機楊梅、有機八角、有機竹筍。3）原產(chǎn)國：中國。

2、達規(guī)判定合格后方可粘貼JAS標簽。

3、JAS標簽的出庫管理應由達規(guī)判定責任人嚴格控制。

4、保存JAS標簽管理的相關記錄：如JAS標簽印刷記錄、JAS標簽貯藏地點、進出庫記錄和使用記錄及銷毀記錄等。

五、出貨事項

1、通過對所有生產(chǎn)記錄和包裝上的批號檢查后，達規(guī)判定責任者認為合格的貨批，達規(guī)判定責任者應在達規(guī)判定記錄上簽名，確保每一包產(chǎn)品符合JAS標準，此時方可作為JAS有機認證的產(chǎn)品進行銷售。

2、達規(guī)判定不合格的產(chǎn)品：首先，尋找不合格原因；其次禁止作為有機產(chǎn)品出貨和銷售；第三，作為常規(guī)產(chǎn)品銷售；第四，保存不合格產(chǎn)品處理記錄。

六、達規(guī)判定記錄建立與保存

1、達規(guī)判定記錄由達規(guī)判定責任者（或執(zhí)行者）進行作成。

2、達規(guī)判定責任者保存所有達規(guī)判定記錄，所有達規(guī)判定記錄至少保存至出貨一年以上。

七、接受認證機構檢查

1、達規(guī)判定責任者應定期向OCIA-JAPAN定期匯報達規(guī)判定報告（頻繁出貨每個月匯報一次，出貨周期較長者以出貨一次匯報一次）。

2、達規(guī)判定記錄和進行達規(guī)判定的各項生產(chǎn)管理記錄提交給認證機構進行檢查。

3、達規(guī)判定責任者應積極配合認證機構檢查。

八、其它：該規(guī)程每年必要時或在認證機構提出要求進行審核和修改

制定人: ***

制定日期：2011-9-28

第四篇：多體系認證合規(guī)性報告示例

****合規(guī)性評價報告

2009合規(guī)性評價報告

1、評價綜述

***有限公司于2010年8月10日開始，就本公司三標一體管理體系運行過程中，應當遵循的國家健康安全和環(huán)境保護法律法規(guī)的承諾狀況做了條款對應檢查和評審，對確認的重大環(huán)境因素危廢廢棄、火災、污水、廢氣、觸電、高處墜落、物體打擊、車輛傷害、其他傷害等重要環(huán)境因素和不可容許風險以及有害因素的控制進行了文件記錄評審、現(xiàn)場檢查和驗證抽樣三種方法，結合本次內(nèi)審做了合規(guī)性檢查和評價。

評價過程中對所收集的13個環(huán)境法律、5個法規(guī)、12個規(guī)章；10個安全法律、24個法規(guī)、40個國家規(guī)章和4個浙江省地方規(guī)章；10個職業(yè)健康法規(guī)、2個規(guī)章和三個國際公約248個條款進行了適用性評價，并與和所識別的環(huán)境因素和危險源的控制做了適宜性評價。評價結果表明，收集的法律法規(guī)和適用法條，完全對應本公司重要環(huán)境因素和重大風險的控制。

2、評價經(jīng)過

本次合規(guī)性評價結合內(nèi)審進行。評價過程分為文件記錄評審、現(xiàn)場檢查和抽取部分運行控制記錄的方法進行。

2.1 文件記錄評審

本公司通過三標一體管理體系的運行，建立了文件化體系，并根據(jù)標準要求建立相應的程序文件和管理標準，文件評審基本符合自身環(huán)境和職業(yè)健康安安全控制，符合對供方合同方的控制，符合三標一體標準的要求。

根據(jù)程序要求完善了有關的記錄和資料。記錄能見證可追溯。

2.2 現(xiàn)場污染源檢查

現(xiàn)場檢查主要對所存在的危廢源、生產(chǎn)部門生活污水以及變電所噪聲做了檢查。

污水源：主要來自衛(wèi)生設施在清洗過程的污染源，目前污水的排放均訥入城市管網(wǎng)。沒有直排和泄漏的現(xiàn)象，也沒有車輛直接在大院或辦公地點沖洗的現(xiàn)象發(fā)生。

危廢源：主要是管理活動過程產(chǎn)生的辦公用品危廢和生產(chǎn)過程報廢或廢棄的含有國家不允許隨意廢氣的物品，本公司目前還沒有與有關的環(huán)保廢棄物回收簽訂協(xié)議。但對于生活垃圾危廢已經(jīng)設置了危廢收集筒，生產(chǎn)垃圾目前統(tǒng)一存放在各供電所并由供電所負責人指定專人保管等待在簽訂協(xié)議后再統(tǒng)一處理。

噪聲源：主要來自變電站變壓器運行過程和車輛喇叭鳴放過程，所有變電所建設均符合變電站設計規(guī)范；車輛沒有設置氣喇叭等不符合環(huán)境噪聲的裝置，噪聲控制均符合排放標準。

2.3 抽樣驗證

根據(jù)體系運行要求，抽樣驗證了***縣安監(jiān)局的安全證明、環(huán)境保護局的守法證明，證明表示本公司三年來，安全生產(chǎn)和環(huán)境保護行為良好，沒有發(fā)生人身傷亡事故和污染投訴。

檢查的同時還抽樣檢查了生活垃圾委托處理協(xié)議、生活污水委托拉運的協(xié)議。

2.4 法律法規(guī)遵循情況檢查評價

本次檢查是根據(jù)GB/T 24001－2004環(huán)境管理體系要求及實施指南（IDT ISO 14001:2004）、和GB/T 24015－2003《環(huán)境管理現(xiàn)場和組織的環(huán)境評價》（IDTISO 14015:2001）的要求結合國家法律法規(guī)進行一一對應評審，通過檢查表明，符合國家法律法規(guī)的要求。

2.5存在的問題和改進：

通過評價證明本公司合規(guī)性行為符合國家法律法規(guī)要求，但在具體執(zhí)行過程中還應加強平時的控制。在檢查中發(fā)現(xiàn)環(huán)境目標的量化和指標的考核，需要編制相應的操作文件。

危廢的處置應建立轉(zhuǎn)移程序并規(guī)定轉(zhuǎn)移的時間和要求。

職業(yè)健康控制過程應明確職業(yè)病健康檔案管理和健康檢查的具體實施方法。

對變電所噪聲監(jiān)控、六氟化硫的監(jiān)測應建立相應的控制措施。

3評價結論

本公司行政領導首先高度重視安全生產(chǎn)、健康保護和環(huán)境保護，并將其作為一項社會責任對待。公司行政辦公場所環(huán)境保護工作良好。全公司沒有室內(nèi)抽煙、亂仍廢物、資源浪費的現(xiàn)象，在加強安全生產(chǎn)，實現(xiàn)勞動和健康保護、能資源節(jié)約方面，人人都樹立了環(huán)境保護的意識。

本次合規(guī)性評價符合要求。

第五篇：2011年合規(guī)經(jīng)理資格認證考試模擬卷二

2011年合規(guī)經(jīng)理資格認證考試模擬卷二

考生所在單位：考生姓名：分數(shù)：

一、單選題。（每題1分，共30分）

（1）合規(guī)經(jīng)理實行垂直管理，直接對（）負責，在權限范圍內(nèi)具有獨立性和權威性。

A.委派機構B.所屬網(wǎng)點C.所屬支行D.支行長

（2）實施合規(guī)經(jīng)理派駐制必須遵循“集中管理，相互制約，雙線問責”四項原則。

A.分級管理B.上下聯(lián)動

C.專崗專職D.持證上崗

（3）客戶連續(xù)累計輸錯卡/折等憑證密碼達（）次，密碼自動鎖定。

A．2B．3C．4D．7

（4）中國郵政儲蓄銀行協(xié)助有權機關凍結個人存款的期限最長為（）個月，期滿后可以續(xù)凍。

A．1B．2C．3D．6

（5）中國郵政儲蓄銀行賬戶信息修改交易中，修改賬戶存期交易只能在開戶后（）個月內(nèi)辦理。

A．1B．2C．3D．6

（6）中國郵政儲蓄銀行沖正交易必須自差錯交易發(fā)生日起（）天（含）內(nèi)辦理。

A．7B．15C．31D．180

（7）中國郵政儲蓄銀行綠卡通卡內(nèi)整存整取單筆存款金額最高（）萬元（含）。

A．10B．50C．200D．500

（8）商業(yè)銀行應認真遵循（）的原則，注意審查客戶資金來源的真實性和合法性。

A．了解你的客戶B．統(tǒng)一的授信管理C．崗位相互獨立D．誠實信用

（9）郵政儲蓄一本通設有一本通本號，一本通本號下最多可開立（）個子賬戶。

A.20B.38C.48D.50

（10）中國郵政儲蓄銀行異地臨時掛失有效期為（）天。

A．5B．7C．15D．20

（11）賬戶余額在（）萬元（含）以上的正式掛失為大額掛失。

A．1B．2C．3D．5

（12）中國郵政儲蓄銀行沖正交易必須自差錯交易發(fā)生日起（）天（含）內(nèi)辦理。

A．7B．15C．31D．180

（13）客戶要求辦理存款500元，柜員收取500元現(xiàn)金后，在系統(tǒng)中辦理的是存款50元，則沖正時應掛賬（）。

A．長款450元B．短款450元

C．長款500元D．短款500元

（14）支票收匯流程中，綜合柜員收到普通柜員交來的外部支票，在系統(tǒng)執(zhí)行（）交易。

A.向儲蓄繳款B.向人行繳款C.向?qū)U款D.向上級繳款

（15）商戶客戶號按辦理的業(yè)務種類可分為（）和（）。

A.大客戶、中小客戶B.企業(yè)商戶、機關商戶

C.收匯商戶、兌付商戶D.收費商戶、免費商戶

（16）《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存（）。

A．6個月B．1年C．2年D．5年

（17）中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)金融機構報送的大額交易報告或者可疑交易報告有要素不全的，可以要求金融機構補正，金融機構應在接到補正通知的（）個工作日內(nèi)補正。

A．2B．3C．5D．7

（18）金融機構應將可疑交易報其總部，由金融機構總部或者由總部指定的機構，在可疑交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)以電子方式報送中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

A．2B．5C．7D．10

（19）下列選項中，金融機構應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告的大額交易是（）。

A．某日李某存入某銀行現(xiàn)金10萬元人民幣

B．金山公司從其銀行賬戶向大海公司銀行賬戶的一筆100萬元人民幣的款項劃轉(zhuǎn)

C．某日張三從其個人賬戶向李四所在企業(yè)銀行賬戶劃轉(zhuǎn)80萬元人民幣

D．某日王五向美國一家公司匯入5000美元的交易款

（20）匯兌（）可以查詢本網(wǎng)點所有尾箱現(xiàn)金余額、領用柜員、普通柜員現(xiàn)金領用、上繳等信息。

A綜合柜員B合規(guī)經(jīng)理C 柜員D支局長

（21）單筆交易金額等值（）美元以上（含）的存、取款必須授權辦理, 我行應核驗客戶有效實名證件并留存其復印件或者影印件。

A.5萬B.10萬C.20萬D.1萬

（22）外幣儲蓄業(yè)務密碼掛失后的密碼重置由普通柜員操作，綜合柜員授權；憑證密碼雙掛失的密碼重置由普通柜員操作，（）授權。

A支行長B 綜合柜員C 業(yè)務管理員D 系統(tǒng)管理員

（23）交易同時符合兩項以上大額交易標準的，金融機構應（）提交大額交易報告。

A.匯總B.分別C.不用D.合計

（24）開戶銀行對符合開立備案類賬戶條件的，應于（）將相關開戶資料提交銀行結算賬戶管理系統(tǒng)。

A．當日

B．當日至遲次日

C．開戶之日起3個工作日

D．開戶之日起5個工作日

（25）下列關于單位銀行結算賬戶開立的說法，錯誤的是（）。

A．開立任何單位銀行結算賬戶，都必須在3個工作日后方可辦理付款業(yè)務

B．核準類賬戶正式開立之日為人民銀行當?shù)胤种械暮藴嗜掌?/p>

C．備案類賬戶正式開立之日為開戶行為存款人辦理開戶手續(xù)的日期

D．單位結算賬戶正式生效前，開戶行不得向單位客戶出售重要空白憑證

（26）下列關于單位存款人開戶手續(xù)辦理要求的說法，錯誤的是（）。

A．需有權人持相關證明文件到開戶行填制相應文件

B．開戶手續(xù)必需由有權人辦理，其他人員一律不得代辦

C．客戶簽字環(huán)節(jié)即可由有權人在柜臺當場面簽，也可離柜辦理

D．存款人開戶資料和預留印鑒，經(jīng)銀行審核后一律不準再由存款人或其他人經(jīng)手

（27）單位定期存款的起存金額是（）。

A．1000元B．5000元C．10000元D．100000元

（28）下列關于單位存款長期不動戶管理的說法，錯誤的是（）。

A．對一年未發(fā)生收付活動且未欠開戶行債務的單位銀行結算賬戶應轉(zhuǎn)為長期不動戶

B．開戶行應通知單位自發(fā)出通知之日起60日內(nèi)辦理銷戶手續(xù)或收付業(yè)務，逾期視同自愿銷戶

C．未劃轉(zhuǎn)款項列入其他應付款專戶管理，同時停止計息

D．對于已轉(zhuǎn)入其他應付款專戶管理的超過5年（含）若仍未支取的款項作為營業(yè)外收入入賬，實際支付時再從營業(yè)外支出列支

（29）下列選項中，不屬于分散對賬模式下營業(yè)機構職責的有（）。

A．由綜合業(yè)務柜員和業(yè)務主管負責簽發(fā)、送達、回收對賬單

B．受理客戶對賬查詢

C．統(tǒng)計、分析對賬結果

D．負責對賬工作檔案管理

（30）下列不可對個人賬戶提出扣劃的有權機關種類為：（）

A.人民法院B.稅務機關C.海關D檢察院

二、多選題（每題2分，共20分）

（1）合規(guī)經(jīng)理工作職責主要包括（）。

A.內(nèi)控管理職責B.安全管理職責C.督促整改職責

D.業(yè)務指導和培訓職責E.報告職責

(2)合規(guī)經(jīng)理職責與柜面操作人員職責嚴格分離，獨立行使（）等職責。

A.合規(guī)檢查B.內(nèi)部控制

C.業(yè)務授權D.綜合考評

（3）屬于綜合柜員工作職責的是（）。

A.網(wǎng)點尾箱管理B.貸款合同簽訂C.普通柜員啟用D.金額事項處理

（4）以下屬于日終普通柜員上繳尾箱前，綜合柜員需要與軋帳單結余進行核對的項目是（）。

A.現(xiàn)金B(yǎng).網(wǎng)匯E卡C.取款通知書D.匯款單E.禮儀卡

（5）下列關于中國郵政儲蓄銀行個人結算賬戶的說法，正確的有（）。

A．個人結算賬戶可以辦理轉(zhuǎn)賬結算B．個人結算賬戶可以辦理現(xiàn)金存取業(yè)務

C．個人結算賬戶可以辦理代收代付業(yè)務D．個人結算賬戶可以加辦綠卡

（6）聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息主要是對對客戶提供的個人居民身份證所記載（）的真實性進行核查。

A．姓名B．公民身份號碼C．照片D．簽發(fā)機關

（7）下列選項中，符合郵儲銀行免收小額賬戶管理費的情形有（）。

A．代發(fā)低保、社保、養(yǎng)老金賬戶B．信用卡自動還款的活期賬戶

C．VIP客戶名下的所有活期賬戶D．購買基金、人民幣理財產(chǎn)品的活期賬戶

（8）賬戶管理費主要有以下（）費用。

A.活期帳戶管理費B.小額賬戶管理費C.VIP服務費D.卡年費

（9）賬戶處于賬戶止付狀態(tài)時，不能辦理的業(yè)務有（）。

A．轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)賬B．轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)賬

C．個人存款證明D．存單質(zhì)押

（10）下列選項中，必須由綜合柜員授權的交易有（）。

A．30萬元人民幣的取款交易B．20萬元人民幣的開戶交易

C．10萬元人民幣的存款交易D．40萬元人民幣的清戶交易

三、填空題（每小題1分，共10分）

（1）一本通內(nèi)單筆存款金額最高（）（含）。超過該金額的，需分筆開戶。

（2）在網(wǎng)點辦理凍結和扣劃時均須()授權，在縣（市）局辦理凍結時須業(yè)務主管授權。

（3）賬戶余額在（）（不含）以上的掛失為大額掛失。

（4）憑折辦理急付款當日最高限額為（），憑卡（）。

（5）入賬匯款每筆最高限額（）萬元，超過該限額的需分筆辦理。

（6）聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)點收匯的按址匯款，有效兌付期為（）起60天（含）。

（7）金融機構對本機構風險等級最高的客戶或者賬戶，至少每（）進行一次審核。

（8）根據(jù)《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，客戶的交易記錄自交易記賬當年計起至少保存（）。

（9）境內(nèi)個人外匯賬戶資金的劃轉(zhuǎn)，僅限于境內(nèi)本人（）賬戶或（）之間的賬戶。

（10）客戶辦理查詢、退匯、改匯等特殊業(yè)務應填寫特殊業(yè)務申請書，憑（）及本人有效身份證件辦理。

四、判斷題（每小題1分，共20分）

（1）普通柜員每日簽到并請領尾箱后，必須與綜合柜員核點現(xiàn)金和憑證實物，核對現(xiàn)金、憑證實物與“柜員軋賬單”內(nèi)容是否相符。（）

（2）中國郵政儲蓄銀行根據(jù)同一實名證件開立的不同賬戶均自動歸集在其所對應的客戶號下。（）

（3）客戶在郵政儲蓄機構開立的個人存款賬戶，分為個人結算賬戶和個人儲蓄賬戶兩大類，綠卡賬戶納入個人儲蓄賬戶管理。（）

（4）郵政儲蓄各級機構及工作人員有權拒絕任何單位或個人查詢、凍結、扣劃個人在郵政儲蓄機構的款項。（）

（5）綠卡及綠卡對應的存折不能撤銷密碼。（）

（6）對于離開戶口所在地外出就讀的16周歲以下學生要求開立儲蓄賬戶的，為解決其既無居民身份證又不能隨身攜帶戶口簿的問題，儲蓄機構應憑本人學生證連同就讀學校出具的證明為其開立人民幣儲蓄賬戶，辦理小額存款。儲蓄機構應登記發(fā)放學生證的學校名稱、學生證號碼，并將學校出具的證明附存款底單后留存。該賬戶在辦理實名登記之前，其存款余額不得超過5000.00元人民幣。（）

（7）賬戶狀態(tài)處于凍結、掛失等異常狀態(tài)下的個人活期存款賬戶，不收取小額賬戶管理費。（）

（8）憑證密碼雙掛失后，辦理掛失補發(fā)時，須先辦理補發(fā)憑證交易或撤銷憑證交易，再辦理密碼重置交易。（）

（9）每筆交易只能辦理一次成功的沖正交易。（）

（10）郵政儲蓄銀行網(wǎng)點普通柜員發(fā)現(xiàn)差錯后可以在差錯交易發(fā)生日當天辦理沖正，也可以在以后發(fā)現(xiàn)差錯時辦理沖正交易。（）

（11）中國郵政儲蓄銀行任何一筆成功的賬務類交易都可以辦理取消交易。（）

（12）金融機構破產(chǎn)和解散時，應當將客戶身份資料和客戶交易信息銷毀。（）

（13）金融機構要保證與其有代理關系或者類似業(yè)務關系的境外金融機構進行有效的客戶身份識別，并可從該境外金融機構獲得所需的客戶身份信息。（）

（14）金融機構及其工作人員對依法履行反洗錢義務獲得的客戶身份資料和交易信息應當予以保密，不得向任何單位和個人提供。（）

（15）金融機構應當設立專門的反洗錢崗位，明確專人負責大額交易和可疑交易報告工作。（）

（16）中國人民銀行縣（市）支行發(fā)現(xiàn)金融機構違反《金融機構反洗錢規(guī)定》，可以直接按規(guī)定對其進行處罰或提出建議。（）

（17）客戶通過在境內(nèi)金融機構開立的賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由辦理業(yè)務的金融機構報告。（）

（18）《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中所指的頻繁交易行為是指營業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上。（）

（19）國際匯款業(yè)務或西聯(lián)匯款不受理客戶提出的調(diào)閱原始單據(jù)的查詢。對有爭議的交易，可向客戶提供相關匯款原始單據(jù)的復印件。（）

（20）外幣活期儲蓄賬戶的存、取款可由代理人代辦，需提供代理人實名身份證件。（）

五、簡答題（每小題5分，共20分）

（1）網(wǎng)點之間調(diào)劑重要空白憑證的操作流程是什么？

（2）簡述經(jīng)營性單位開立基本存款賬戶所需要提供的證明材料。

（3）簡述定期提前支取的操作流程

（4）代理保險的重要憑證是指哪些？