第一篇：內(nèi)蒙古產(chǎn)權交股權登記托管規(guī)則

內(nèi)蒙古產(chǎn)權交股權登記托管規(guī)則

時間：2010-06-22 14:48 來源：互聯(lián)網(wǎng) 我要評論(0)大家都在問(33,018人參與)

第一條 為建立和完善區(qū)域初級資本市場, 維護良好的地方金融秩序，進一步加強國有資產(chǎn)監(jiān)督管理力度，防止國有資產(chǎn)流失，規(guī)范非上市公司制企業(yè)股權登記托管，維護股東及公司的合法權益，促進股權安全、高效流動，根據(jù)《關于規(guī)范開展非上市股份有限公司、國有控股、國有參股有限責任公司股權集中登記托管工作的通知》及其它相關法律、法規(guī)的規(guī)定，內(nèi)蒙古產(chǎn)權交易中心(以下簡稱中心)特制定股權登記托管暫行規(guī)則。

第二條 本規(guī)則適用于以下類型的股權托管：

(一)非上市股份有限公司股權;

(二)股份合作制企業(yè)股權;

(三)有限責任公司股權;

(四)依法可辦理托管登記的其他股權或相關權益。

第三條 本規(guī)則所述股權托管是指中心接受公司及其股東委托，由中心通過電子化股權登記系統(tǒng)代為置備股東名冊，并為公司股東開立股權賬戶，記載并確認股東對股份的所有權及其相關權益的產(chǎn)生、變更、消滅的法律行為。

第四條 公司或股東辦理托管業(yè)務時應當按本規(guī)則規(guī)定向中心提供有關材料，并保證所提交材料真實、準確、完整、有效，不存在虛假陳述和重大遺漏。

第五條 股權托管應當遵守國家有關法律、法規(guī)規(guī)定，遵循整體托管和規(guī)范運行的原則。

第二章 股權托管機構

第六條 中心是內(nèi)蒙古自治區(qū)政府相關部門指定的在自治區(qū)范圍內(nèi)開展股權登記托管工作的唯一機構。中心接受公司或其股東的委托，進行下列托管業(yè)務：

(一)股權托管登記業(yè)務：包括股權托管初始登記、股權托管變更登記、股權托管注銷登記;

(二)股權托管服務業(yè)務：包括股權賬戶開戶、股權登記托管卡掛失、股權凍結、代理分紅派息、股權信息查詢、公司信息披露、股權證明、股權質(zhì)押登記、股權信托登記等;

(三)其他服務業(yè)務：代理公司增發(fā)、配股與減資回購，向公司提供改制重組策劃、投融資咨詢等服務。

第七條 中心應提供完善的場地、設施、信息系統(tǒng)和業(yè)務制度，保證托管登記資料的安全，對應當保密的信息履行保密義務。中心應將業(yè)務原始材料妥善保留二十年。

第三章 股權托管登記業(yè)務

第八條 股權托管初始登記

公司辦理股權托管應提交股權托管初始登記所需材料。

中心審核材料并決定受理后，應與公司簽訂《股權托管協(xié)議書》。辦理股權托管初始登記業(yè)務，應向公司出具股東名冊，為公司股東開立股權賬戶并發(fā)放股權登記托管卡。

中心應確保其股權登記系統(tǒng)錄入的股東名冊與公司確認的股東名冊相符。股權托管初始登記后，公司自備股東名冊的，應確保與中心登記的股東名冊保持一致。

第九條 股權托管變更登記

股權托管變更登記是指因發(fā)生交易或非交易過戶變動，公司股本變化(增發(fā)、減資回購、配股等)的非過戶變動，以及股權質(zhì)押、公司合并分立、司法裁判、仲裁等情形導致公司或者股東的股權數(shù)量、股權權屬狀態(tài)發(fā)生變化時進行的登記。

公司股權或股東持有的股權因上述原因發(fā)生變動的，應當在變動原因發(fā)生后10個工作日內(nèi)到中心辦理股權變更登記。

公司或股東未按照本條前款規(guī)定辦理股權變更登記的，造成的損失由其自行承擔。

第十條 股權托管注銷登記

發(fā)生下列情形之一的，公司應辦理股權托管注銷登記手續(xù)：

(一)公司被合并不再存續(xù);(二)公司依照法律和公司章程規(guī)定解散;(三)公司破產(chǎn)終結;(四)公司轉(zhuǎn)為境內(nèi)上市公司。

第四章 股權托管服務業(yè)務

第十一條 股權賬戶開戶

公司在委托中心辦理股權托管初始登記時，應統(tǒng)一為公司股東辦理股權賬戶開戶手續(xù)。

公司新增股東、擬受讓公司股權的法人、自然人或其他組織，可以直接向中心申請開立股權賬戶。

中心向股東出具股權登記托管卡。股東可憑股權登記托管卡在中心查詢其股權賬戶情況，辦理股權轉(zhuǎn)(受)讓登記手續(xù)，領取紅利等。

第十二條 股權登記托管卡掛失

股東遺失股權登記托管卡，應當持有效身份證件到中心及時辦理掛失手續(xù)。中心依申請受理掛失，即時辦理股權賬戶凍結。

股東遺失股權登記托管卡未按前款規(guī)定向中心申請掛失、辦理股權賬戶凍結而造成損失的，中心不承擔責任;但中心應當依申請或者要求向前述股東或有關部門提供相關證明材料。

第十三條 代理分紅派息

公司委托中心分紅派息的，應當與中心簽訂委托協(xié)議，將權益分派方案提交中心，并在分紅派息日前將足額資金劃入中心指定的銀行賬戶。中心依分紅派息方案確權后，按委托協(xié)議的約定，將分紅派息的資金劃入股東的資金賬戶。

第十四條 股權信息查詢

中心提供下列股權信息查詢服務：

(一)公司查詢本公司的股東及股權情況;

(二)股東查詢其自有股權的過戶情況、分紅情況及所持股權標的公司的相關情況;

(三)經(jīng)公司或股東同意，債權人或者利益相關方對股權進行查詢;

(四)司法機關及法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他部門的依法查詢。

第十五條 股權凍結

有下列情形之一的，中心將凍結相應被托管的股權：

(一)公司自成立之日起一年內(nèi)，其發(fā)起人股東所持有的股權;(二)公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理等高級管理人員受《公司法》或公司章程限制轉(zhuǎn)讓的股權;

(三)已辦理質(zhì)押登記，并在質(zhì)押期限內(nèi)的股權;

(四)因股權登記托管卡掛失而應當凍結的股權;

(五)依司法機關或其他有權機構通知應當凍結的股權;

(六)法律、法規(guī)規(guī)定應當凍結的其他股權。

第十六條 信息披露

(一)公司應當在每一會計年度結束后的四個月內(nèi)，向中心提交經(jīng)會計師事務所審計的公司上一年度財務報告。

(二)中心可接受公司委托，通過信息發(fā)布平臺向公司股東披露公司信息，包括：公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告。

(三)公司委托中心向社會公眾披露公司信息，須按中心要求的條件和格式提交相關材料，中心審查合格后，進行公開披露。

(四)公司還應根據(jù)中心的要求披露其他相關信息。

第十七條 股權質(zhì)押登記

股東質(zhì)押其合法持有的股權，出質(zhì)人與質(zhì)權人應當訂立質(zhì)押合同，并向中心辦理股權質(zhì)押登記。中心對質(zhì)押的股權進行凍結。

質(zhì)押登記期間，質(zhì)押雙方當事人協(xié)商解除質(zhì)押合同的，中心將依申請注銷質(zhì)押登記。

質(zhì)押雙方當事人在質(zhì)押登記期滿前，未向中心提出延長質(zhì)押登記申請的，質(zhì)押登記自期滿后自動注銷。

質(zhì)押登記注銷后，中心應當對質(zhì)押的股權解除凍結。

第五章 其他服務業(yè)務

第十八條 中心根據(jù)公司委托，除代理公司增發(fā)、配股、減資回購等股權服務業(yè)務外，還可向公司提供股權掛牌交易、改制重組策劃、投融資咨詢等服務。

第六章 附則

第十九條 公司或股東有下列情形之一的，中心有權要求其限期改正：

(一)辦理股權托管業(yè)務時，提供虛假、失實材料的;

(二)在規(guī)定時間內(nèi)未向中心提供經(jīng)審計的財務報告，或者提供虛假、失實報告的。公司或股東因上述違規(guī)行為造成其他主體損失的，應當承擔相應的賠償責任;涉及違反刑事法律的，應當承擔相應的刑事責任。

第二十條 中心依據(jù)自治區(qū)發(fā)改委批準的收費標準，向公司及其股東收取股權托管的相關費用。

第二十一條 中心依據(jù)本規(guī)則，制訂股權托管登記的業(yè)務實施細則和業(yè)務流程，并報相關部門審核備案。

第二十二條 本規(guī)則由中心負責解釋和修改。

第二十三條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實行。

內(nèi)蒙古產(chǎn)權交易中心：

你中心《關于內(nèi)蒙古產(chǎn)權交易中心股權登記托管收費標準的請示》（內(nèi)產(chǎn)交綜字 [2007]8 號）收悉。

根據(jù)原國家計委等六部委發(fā)布《中介服務收費管理辦法》等管理規(guī)定，參照市場同類業(yè)務收費標準，現(xiàn)就

你公司接受股權登記托管收費批復如下：

一、服務項目收費標準

1、登記托管費：初始登記費按總股本的2‰一次性收取；托管服務年費按總股本的0.5‰收取。

2、質(zhì)押登記費：按照質(zhì)押股本的2.5‰向出質(zhì)方收取。

3、變更登記費

（1）掛牌交易費：股權掛牌轉(zhuǎn)讓初費（含登記托管費、咨詢保薦費、評估費）按公司股本總額的5‰收取，股權掛牌轉(zhuǎn)讓年費按股本總額的3‰收取，掛牌交易傭金向雙方各收取成交額的1.5‰

（2）非掛牌交易過戶費：股東之間協(xié)議過戶每股按0.015元向雙方分別收取，繼承、司法判決非交易過戶費按100元/筆單方收取，贈予、離婚分割等非交易過戶費按100元/筆向雙方收取。

二、其他服務項目收費：

1.股東資料變更登記費：法人股東100元/戶，個人股東10元/戶；

2.股權登記托管卡、股權帳戶卡掛失費：法人股東100元/戶，個人股東10元/戶； 3.股權證明服務費每份50元；

4.代理分紅派息手續(xù)費：按照紅利總額的2％收取； 5.股權信托：第一年信托傭金按信托股本的1.5‰向委托方收取,以后每年信托傭金按信托股本的0.5‰向委托方收取。

三、以上核定的股權托管服務收費標準為最高限價，股權托管企業(yè)同委托方在最高限價以內(nèi)協(xié)商確定

具體收費標準。收費單位應做好收費項目和收費標準的公示工作，自覺接受價格主管部門和社會監(jiān)督。

四、本批復核定收費標準試行期二年，試行期滿后另行申報。

第二篇：申請股權登記托管材料

申請股權登記托管，應當提交下列材料：

1、《公司基本情況登記表》；

2、《股權托管申請表》；

3、公司股東大會、董事會關于股權集中托管的決議原件；

4、公司設立批文及股權變動批文的原件及復印件；

5、涉及國有股權的，應當提供國資部門核發(fā)的《國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記證》等有關文件；

6、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構代碼證、法定代表人身份證復印件；

7、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高管人員的名單、身份證復印件及持股情況說明；

8、公司蓋章的《股東名冊》；

9、經(jīng)辦人的授權書及其身份證復印件；

10、公司蓋章的最近二年財務報表及分紅情況說明；

11、公司蓋章的最新章程及最新簡介；、股權托管協(xié)議書；(4份)

13、省產(chǎn)交所要求提供的其它材料。

第三篇：股權登記托管申請書要點

股權登記托管申請書

安徽省股權交易所：

為了規(guī)范公司股權管理，切實維護股東的合法權益，本公司依據(jù)相關法律法規(guī)參考安交所業(yè)務規(guī)則,申請在貴所辦理股權登記托管。

在辦理股權登記托管手續(xù)過程中，我公司承諾向安交所提供的全部資料真實、準確、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏。

申請人（公章）：

法定代表人（簽章）:

年

月 日

第四篇：股權登記托管服務合同

股權登記托管協(xié)議

股登字第（）號

甲方：

乙方：

為明確責任，恪守信用，甲乙雙方本著平等、自愿、誠信的原則簽訂本合同，以便共同遵守。

第一條 按照《中華人民共和國公司法》與《中華人民共和國證券法》有關股權規(guī)范管理的規(guī)定，甲方委托乙方作為股權登記托管服務機構，乙方負責為甲方進行股權登記及托管資料的管理并向甲方提供股權查詢、股權證明等服務。

甲方委托乙方登記托管的股本為萬股。

第二條 股權登記服務的內(nèi)容：本合同簽訂后，根據(jù)甲方提供的股東名冊，乙方審核甲方提供的所有托管相關資料，并對甲方股東名冊進行復核后,辦理股權登記托管。乙方僅對甲方提供的身份證明文件是否有效、申請表所填寫的內(nèi)容與身份證明文件相關內(nèi)容是否一致進行核查，不為甲方所提供資料作出真實性判斷或保證。在辦理股權登記過程中，甲方應保證其所提供的有關資料真實、準確、完整、及時，否則由甲方承擔相應責任。1乙方在其電腦系統(tǒng)內(nèi)為甲方辦理股權集中存儲的初始登記。4 甲方應當對乙方錄入的股權登記托管資料予以確認并對確認結果負責。甲乙雙方一致確認，乙方托管的股東名冊是甲方股權狀況的直接證明。除非有相反的有效證據(jù)，公司自備的股東名冊不得對抗乙方托管的股東名冊。甲方保證自備的股東名冊和乙方托管的股東名冊保持一致，否則任何可能的責任由甲方自行承擔。乙方在收到甲方開戶費用后,向甲方集中發(fā)放托管帳戶和股權證持有卡。甲方有效身份證明有重大變化時，應當及時向乙方申請變更。否則因此導致的經(jīng)濟損失和法律責任由甲方自負。甲方在甲方高管人員任免、變動后，及時通知乙方辦理甲方高管人員持股的轉(zhuǎn)讓凍結和轉(zhuǎn)讓解凍登記。

9甲方每是否分紅，以及分紅安排情況所形成的書面決議，定時知會乙方備案。除法律規(guī)定的情形外，乙方應對甲方股權登記托管保密，不得轉(zhuǎn)借第三人使用。否則導致的經(jīng)濟損失和法律責任由乙方承擔。

第三條 股權查詢服務的內(nèi)容:

1、應甲方或甲方股東的要求，乙方為其提供股東資料查詢服務。

2、股東資料查詢的范圍有：（1）股東名冊；（2）股權結構；（3）股東持股資料；（4）其他相關資料。

3、甲方或甲方股東辦理股權查詢時，應提供以下函件：（1）申

請函;（2）對經(jīng)辦人員的授權委托書；（3）經(jīng)辦人員的身份證件；（4）股東托管帳戶

4、應司法機關和其他執(zhí)法人員的要求，乙方應依法為其辦理股東資料查詢。

第四條 股權證明服務的內(nèi)容

1、應甲方及甲方股東的請求和證明事項，并根據(jù)股權資料的真實記載，乙方依法為甲方及甲方股東出具股權證明書。

2、甲方或甲方股東辦理股權證明時，應提供以下函件：（1）申請函;（2）對經(jīng)辦人員的授權委托書；（3）經(jīng)辦人員的身份證件；（4）乙方認為應提供的其他資料。

第五條 在托管期間，甲方認同并遵守乙方制訂的股權登記托管相關規(guī)定及其操作辦法。

第六條 股權托管服務費條款

股權登記托管費為元（人民幣，下同）。在本合同簽訂后的三個工作日內(nèi)，甲方應向乙方支付股權登記托管費。從第二年開始,每年六月一日前，甲方應向乙方交納人民幣元托管管理年費。

第七條 出現(xiàn)下列情況，本合同應予終止：

1、甲乙雙方協(xié)議解除本合同；

2、甲方轉(zhuǎn)為境內(nèi)上市股份有限公司;

3、甲方發(fā)生破產(chǎn)、解散以及其他主體消亡情況。

第八條 雙方必須認真執(zhí)行本協(xié)議。如任何一方違約，均應承擔甲方注冊資本金額1％的違約金。

第九條 本合同未盡事宜及在履行本合同過程中所產(chǎn)生的爭議由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，依法律程序解決。

第十條 本合同一式兩份，甲乙雙方各持一份。本合同自甲乙雙方簽章之日起生效。

甲方（公章）：

法定(授權)代表人:

年 月 日

乙方（公章）： 法定（授權）代表人：年 月 日

第五篇：股權登記托管業(yè)務操作細則

股權登記托管業(yè)務操作細則

第一章 公司股權登記托管服務

一、公司股權登記托管手續(xù)：

1、公司在股權托管前，先填寫《股權托管申請書》，然后與中心簽訂《股權托管協(xié)議書》。托管協(xié)議書一式二份，由雙方簽字蓋章后生效。

2、公司辦理股權登記托管，需向中心提供下列資料：

(1)公司股權托管申請書；

(2)股份有限公司股東名冊（含文本資料、磁盤資料）；

(3)授權委托書及被委托人身份證復印件；

(4)經(jīng)過工商年檢的公司營業(yè)執(zhí)照復印件、企業(yè)組織機構代碼證復印件；

(5)企業(yè)法定代表人身份證明及身份證復印件；

(6)中心認為應提交的其他有關資料。

上述材料如為復印件，股份有限公司應在復印件上加蓋公司印章，并且在提交材料時提供原件以供核對。

中心根據(jù)公司提供的登記文件、資料建立股東檔案。

二、股權質(zhì)押登記辦理手續(xù)：

股權質(zhì)押登記的申請人為出質(zhì)人和質(zhì)權人，雙方應當向中心提交下列文件：

1、企業(yè)股權質(zhì)押登記申請書；

3、借款合同、股權質(zhì)押合同；

4、出質(zhì)人須出具董事會同意出質(zhì)的決議（加蓋董事會公章）；

5、出質(zhì)人和質(zhì)權人的營業(yè)執(zhí)照復印件；（加蓋單位公章）；

6、出質(zhì)人和質(zhì)權人的法定代表人證明書、法定代表人授權委托書（加蓋公章及法定代表人簽章）；

7、法定代表人身份證復印件、經(jīng)辦人身份人身份證原件及復印件；

8、出質(zhì)人的證券帳戶原件及復印件；

9、本中心規(guī)定的其他文件。

中心對提供的資料進行審查后，辦理股權質(zhì)押登記手續(xù)，出具股權質(zhì)押登記證明。

三、分紅派息辦理手續(xù)：

分紅派息是股份公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權益的過程。分紅派息主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種形式。股份公司自己或委托中心在指定的報刊上向社會發(fā)布分紅派息通知；向中心提供經(jīng)股東大會和主管機關審議通過的分紅派息方案及全額分紅派息資金，由中心根據(jù)托管的股東名冊直接劃入各股東的資金帳戶

應提交的文件：

1、公司財務報告；

2、公司利潤分配方案；

3、公司同意利潤分配方案的決議；

4、代理分紅派息協(xié)議書；

5、本所要求的其他文件資料。

四、股本增減辦理手續(xù)：

公司股本增減，包括增發(fā)、送配、回購、注銷。由公司持股東大會決議和批準公司設立部門批準股本增減的文件等材料到中心辦理相關手續(xù)。

辦理新增股權的登記手續(xù)應提交的文件：

1、新增股權登記托管申請書；

2、公司同意增發(fā)新股或配股的決議；

3、增發(fā)新股、配股的批準文件(指股份公司)；

4、增發(fā)新股或配股方案；

5、新增股東名冊及相應的證明文件；

6、變更后的營業(yè)執(zhí)照復印件；

7、增資擴股登記托管協(xié)議書或代理股權配股協(xié)議書；

8、本所要求的其它文件資料。

有限責任公司、股份合作制企業(yè)的增資變更以工商信息查詢單為依據(jù)辦理。

五、股權非交易性過戶手續(xù)：

股權非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈與、財產(chǎn)分割、行政劃撥、司法判決等原因而發(fā)生的股權變更。

（一）國有股權辦理財產(chǎn)分割、行政劃撥、司法判決等非交易過戶，雙方須提供下列文件：

1、雙方的營業(yè)執(zhí)照副本；

2、經(jīng)辦人身份證和法人授權委托書；

3、交易雙方的主管部門批準文件和股東大會決議；

4、證明司法判決的有效法律文憑件；

5、中心要求的其他文件。

（二）自然人股東辦理繼承、贈與、財產(chǎn)分割、司法判決等非交易過戶，當事人須提供下列文件：

1、當事人雙方的身份證（原則上由本人親自辦理）；

2、能夠表達當事人繼承、贈與、財產(chǎn)分割、司法判決有效的法律文件；

3、中心要求的其他文件。

中心對當事人雙方提供的上述文件進行確認后，分別予以辦理非交易過戶手續(xù)。

六、股東賬戶查詢、掛失、補辦、變更、修改、銷戶手續(xù)：

應提交的文件：

(一)法人股東(除賬戶掛失和補辦外，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補辦需本

人)

1、法人股東的營業(yè)執(zhí)照復印件，2、法人代表授權委托書；

3、受托人身份證原件及復印件；

4、股東賬戶卡原件；

(二)自然人股東(除帳戶掛失和補辦外，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補辦需本人)

1、身份證原件及復印件；

2、股東賬戶卡原件；

八、相關人員要求查詢、凍結、解凍股權手續(xù)：

應提交的文件：

(一)法人機構

1、法人機構的營業(yè)執(zhí)照復印件，2、法人機構的法人代表授權委托書；

3、受托人身份證原件及復印件；

(二)自然人

1、身份證原件

2、相關部門的證明文件；

(三)執(zhí)法機構

1、相關執(zhí)法機構出具的協(xié)助執(zhí)行通知書；

2、相關執(zhí)法機構執(zhí)行人員的工作證明

3、相關執(zhí)法機構執(zhí)行人員的身份證明；

4、依法應提供的其他資料。

九、出具股權證明手續(xù)：

應提交的文件：

(一)法人股東

1、法人機構的營業(yè)執(zhí)照復印件，2、法人機構的法人代表授權委托書；

3、受托人身份證原件及復印件；

4、法人股東賬戶卡；

(二)自然人股東

1、身份證原件及復印件；

2、相關部門的證明文件；

3、股東賬戶卡；