第一篇：歷次檢查稽查問題總結

小型病險水庫除險加固歷次檢查稽查問題總結

從2011年以來水利部、財政部和省廳對小型病險水庫除險加固工程進行了多次稽察、檢查，將歷次稽查、檢查暴露出的問題匯總如下，在新出險小水庫加固過程中有則改之，無則提前做好預防工作。

稽查中發現的問題主要涉及前期工作、招投標、資金使用與管理、建設管理、質量與安全、設計變更、工程驗收等7大類；累計稽查發現問題約280項，其中前期工作占20%，招投標占10%，資金使用與管理占10%、建設管理占35%、質量與安全占5%、設計變更占10%、工程驗收占10%。

（一）前期工作與施工圖階段

突出表現在安全鑒定反映的水庫病險問題不全面，初步設計方案不完善、不細化，論證不充分，施工圖設計缺乏深度。具體問題如下：

1、安全鑒定反映的水庫病險問題不全面。有的項目開展安全鑒定工作時，未進行必要勘探，或勘探深度達不到規范要求。高水位時勘探鑒定，滲漏問題容易發現，但是水下的病險問題不容易查清，特別是現在鑒定單位做鑒定很少做水下測量，壩前水深都確定不準，直接影響設計工程量，等加固施工水庫放空才發現設計壩坡工程量與實際情況不符，造成加固的被動，萊州、招遠都有教訓。低水位時鑒定呢，不容易發現水庫滲漏問題。因為鑒定周期短，勘測不到位等，容易導致鑒定結論與實際水庫存在病險情況不符，特別是鑒定結論未提及水庫滲漏問題，初步設計也就未采取相應的防滲措施，但等加固完成蓄水后才發現滲漏嚴重。造成工作上的被動。

2008-2010省規劃內加固過的水庫也要重新進行安全鑒定。重新出具核查文件。對已加固的內容部分可以適當簡化。

2、初步設計相關內容不滿足施工要求。主要有兩個方面一是初步設計本身的問題。如：初步設計環節對水庫壩坡穩定，滲透破壞等重大病險問題分析論證不充分，提出的工程處理措施不合理。對防滲灌漿，石護坡石塊徑厚度、混凝土護坡抗滲、抗凍等重要工程技術參數和施工技術說明未明確，導致無法進行施工質量控制。二是安全鑒定缺乏深度導致初步設計方案不合理。因安全鑒定環節的工程測量、勘探等工作不到位，加上設計階段又未補充勘探，導致了初步設計方案不合理或工程量計算與實際出入較大。如：設計中提出放水洞襯管加固，因施工中發現放水洞軸線不順直或洞身深陷斷裂而無法實施。這就導致了后期設計變更較多，不僅影響工 期，還影響工程概算。個別項目因對壩坡長度、坡度和深度提供的測量數據不準確，導致實際工程量與概算工程量嚴重不符。

4、施工圖設計缺乏深度。如：缺少施工總體布臵；施工圖中相關數據前后不一致；施工圖預算編制中的工程單價按初步設計中執行等。另外，有些項目甚至無施工圖，或未按要求批復。

再就是設計單位施工交底工作不重視，對重要質量控制要點未對施工單位交底。

（二）招投標工作

部分項目招標不規范。超過招標限額的設計合同未招標的，工程監理、施工招標采用政府采購形式代替招投標，不符合“招標投標法”的相關規定”。另外有的招標代理，特別是財政制定的招標代理未按要求在省水利廳的設計、監理、施工評標專家庫中抽取專家，而是使用財政評標專家。

設計、監理招標在第一次招標未成功時未在第二次發布公告。監理招標在第1次招標未成功后，就直接進入詢價采購程序，甚至有些項目少的縣項目未履行招標程序就直接委托監理單位。

關于招標限價問題：現在不再設臵低價中標的規定。但同時在投標報價方面，有關法律和文件規定：勘察設計、施工標不得低于成本價中標。監理投標報價不得低于國家取費標準的下限，不得高于批復數。（要求批復數必須高于國家取費標準的下限）

考慮到在國家績效考核和審計稽查的時候，要求工程竣工決算不能低于批復投資的95%，故建議。招標限價不應該低于批復資金數額的95%。

（三）資金使用與管理

1、個別縣級財政部門對省水利廳、財政廳批復后概算投資，再次進行投資評審，對其工程投資進一步壓縮。這種行為違反了省水利廳、省財政廳“關于嚴格執行水利建設項目預算審批和結余資金處臵管理規定的通知”（魯水發規[2012]255號）有關規定。特別是重點小型水庫的初步設計方案和項目概算是由上級主管部門批復的，地方財政部門無權更改其上級主管部門的批復概算。

2、會計科目使用不規范。個別水庫會計科目使用的是行政事業單位會計科目，未按財政部《國有建設單位會計制度》（財會字?1995?45 號）使用會計科目。

3、預付款支付不規范，未按合同約定支付工程預付款。工程款不按照合同約 定的工程進度支付。這個問題是普遍存在的。

4、未依法設臵會計賬簿或單獨建賬核算。

5、個別項目未按規定履行預付款保函制度、存在大額現金支付的現象。

6、工程價款核算不規范、不及時。

7、未按單個水庫建立賬目，就算打捆招標建設的項目可以打捆做賬，但是總賬目中應該列出單個水庫的分配明細。

8、個別縣隨意調劑中央財政專項資金的問題。對新出險水庫打捆下達的中央資金，也只能在計劃下達所列水庫名單中調劑使用，不得調劑用于名單外的水庫。最后項目完成如果有結余資金的可以通過申請調劑使用。

（四）建設管理

1、項目法人組建及資格不符合要求。項目法人未按規定由縣級水行政主管部門組建，而交由鄉鎮政府組建項目法人。有些市項目法人代表為水行政主管部門主要負責人。另外，項目法人未要求承包人繳納履約擔保金等。

2、施工質量控制不規范。施工企業施工質量控制不規范，未落實施工“三檢制”，缺少原材料、中間產品質量檢測報告、相關實驗報告等資料。更有甚者，不按照設計施工！

3、監理單位相關職責未履行。如：個別項目監理單位的資質不滿足要求，不具備水利監理資質；項目劃分未報工程質量監督機構認定；監理資料（監理規劃、細則、日志、月報等）不規范或不完善；施工圖未經總監簽發；重要隱蔽工程未進行抽檢，未經聯合小組共同檢查核定；工程質量檢驗評定不規范；甚至有些監理對類似大壩心墻加高等一些重要的分部工程未開展任何工作。

4、質量檢測有關內容不符合要求。個別項目的質量檢測單位不具備相應資質；缺少大壩坡比、土工布等檢測內容；檢測數據與現狀不符，甚至有多座水庫的檢測報告數據雷同；另有同一工程的檢測與監理單位隸屬于同一部門。第三方檢測應獨立于施工、監理單位，代表政府實施檢測的單位。

5、質量與安全監督不到位。質量與安全監督機構未按要求開展質量核備等工作；項目劃分不合理；隱蔽工程和重要的單元工程缺少工程項目的質量評定。

（五）質量與安全

1.工程質量方面。外觀質量：混凝土、砌石、土方和表觀質量方面，砂漿脫落，混凝土裂縫、凍融剝蝕；上游護砌質量差，平整度、塊徑及縫隙不符合要求，墊層 厚度和石子不滿足設計和反濾要求；下游坡缺土、不平整；壩頂路面、排水溝和排水體等細部構造施工質量差；草皮護坡未實施。內部質量：土方施工未按設計進行碾壓，甚至出現嚴重不均勻塌陷、裂縫、滑坡的現象。個別水庫灌漿施工不規范，滲漏問題處理不徹底等。

2.安全生產方面。項目法人未與參建單位簽訂安全生產責任書；無安全生產事故報告制度和安全生產例會記錄；安全生產檢查、隱患檢查次數不夠等。另外，個別項目跨汛施工但施工度汛方案未編制或未經上級主管部門批復等。

（六）設計變更

1、設計變更程序未按程序進行審批。對一般設計變更，個別項目在實施過程中未由設計單位編制變更設計文件或通知單，經項目法人確認后實施。對重大設計變更，如溢洪道斷面尺寸、大壩寬度和坡比、防滲形式變化等未按要求報原審批單位報批。

2、設計變更的理由論證不充分。有些項目編報的設計變更報告，論證內容不完善，變更理由不充分。如：在涉及溢洪道斷面尺寸變化等影響防洪安全問題上，未重新進行防洪安全復核等。

3、工程方案變更了，但是工程款的支付仍按照原方案結算和支付。

（七）工程驗收

主體工程驗收前部分水庫工程蓄水方案、運行調度方案、度汛方案、大壩安全管理應急預案未按規定編制或報批。工程竣工完工后未在規定時間內編制竣工財務決算，工程財務決算報告未進行審計。竣工圖與實際工程不相符，特別是相關標注與實際工程不相符；還有些水庫用設計圖或施工圖直接代替竣工圖，而未進行杠改并加蓋竣工圖章；有的竣工圖未由施工單位編制并由監理單位審定等。

另外，還有的工程項目未按設計批復內容進行施工，甚至大壩灌漿、放水洞加固等主要工程未按設計批復內容進行施工。有的項目未按批復完成工程觀測與管理設施。部分工程的壩后坡、防浪墻、溢洪道邊墻、草皮護坡等與批復內容不統一。

以往稽查出來的問題，只是下發整改通知，以后再由水利部財政部稽查、審計發現的問題，嚴重的也許不僅僅是整改的問題。

請各縣對照上述存在共性問題，舉一反三，防止類似問題重復發生，扎實推進下一步小型病險水庫除險加固工作。

第二篇：10春中國經濟專題歷次讀書筆記問題總結

10春《中國經濟專題》歷次讀書筆記問題總結和改進建議

10春《中國經濟專題》助教：易聲宇

這個學期一共布臵了5次讀書筆記，總體來看，大家的筆記越來越符合本課的要求。好話就不多說了，接下來簡要談談歷次讀書筆記中都廣泛存在但程度各不相同的一些問題，并針對這些問題提出一些改進建議，供大家參考，希望能對大家有所幫助。

1． 讀書筆記不等于要點整理，更不等于要點摘抄。只有記錄自己看完書后的想法，才是真

正的“筆記”。什么叫自己的想法？既可以是自己不同于文獻的觀點、看法，也可以是針對同一個文獻觀點，從自己的切身經歷的角度來闡述自己對這些觀點看法的理解和認識。由于提出新東西其實非常難，因此，我們特別強調大家一定要從自己切身經歷出發來談。不要小看這些感性認識，只做邏輯演繹和概念推理，其實并不能真正推進我們的認識，反而容易導致滿篇大而空洞的普通話，有點文化的人都會說。下面會談到，這其實正是用自己的經歷去認識、去檢驗各種一般性假說的絕好機會。所以，請多多結合自身實際經歷、體驗、感受來寫讀書筆記，這既是深化認識的機會，也是回顧自己的機會，更是認識自己的機會。

2． 討論自己對某些觀點和想法的認識時，盡量避免一開始就從“應該怎么樣”這個角度切

入。本門課的一大任務，就是要努力培養大家一切從實際現象出發，先搞清實際情況，再進行分析，最后有條件再下結論的思考習慣。如果不先搞清實際情況，你如何確保你說的“應該怎么樣”就是真理呢？在探討“應該怎么樣”之前，請先給出“如果這樣，就會怎么樣”的論述。

3． 論述觀點時，既要有邏輯，又要有事實。邏輯的功用在于通過歸納提出一般性的假說，確認你用以演繹的概念體系的內部自洽性，；事實的功用在于確認你的邏輯到底是否符合經驗事實的。其實，這就是一般性和特殊性的關系。人類認識事物的精力總是有限的，因此，我們總試圖用已知的事物去認識未知的事物，換言之，就要找它們之間的一般性，對于那些找不到一般性的特性，就暫時當作某種事物的特殊性處理。這樣做能極大提高人類認識事物的能力。說白了，邏輯就在于提出一個一般性假說，“如果怎么樣就會怎么樣”正是一種一般性的判斷，而事實則用于將這種一般性假說到不同事物身上去不斷檢驗。如果沒有邏輯，那么就沒有一般性假說，這時“擺事實”就失去了驗證道理的功用，而淪為事實的陳列；如果沒有事實，那么一般性就變成了缺乏檢驗的認識，就失去了科學的本質。科學的本質，正如第一節開宗明義所講的，正是不斷提煉出一般性的邏輯假說，再用經驗事實去不斷檢驗。所以，在論述一個觀點時，邏輯和事實都必不可少。

4． 許多同學非常喜歡文章一開始就從幾個不同角度去闡述自己的想法。多幾個認識問題的角度，其實是非常好的；但是，我們需要的“一以貫之”、“融會貫通”，而不能把自己的頭腦變成“這個派別怎么說，那個派別怎么說”，“進入經濟學思維狀態、進入政治學思維狀態”這樣割裂的思維方式中去。這并不是說，不同角度之間沒有差別，也更不是說我們就可以也應該取消這些差別；而是說，我們不妨借鑒人類多少年來一直采用的試圖提煉不同事物“一般性”的方法，去想想這些不同的角度之間有什么異同，這些異同背后是否反映了某些因果關系，等等。這對于推進我們的認識，實在是大有益處的。強

烈建議大家以后在試圖從幾個不同角度進行論述時，先想兩個問題：一，“我為什么一下子就想到要從這幾個角度，而不是別的幾個角度去探討？”二，“這幾個角度之間有什么異同，是否可以歸并？”

5． 在提煉一般性的假說時，非用到一些概念不可。然而，這時候概念是為你所用，而不是

用來禁錮你的思維的，千萬不能搞倒了。各種學科乃至公眾媒體中每天都在日益積累的各種概念，無不是從各種紛繁復雜的現象中不斷提煉出來的，目的就是用最簡潔的形式來獲得最高程度的交流，從而達成共識，獲得“你一說這個概念，我就知道你在說什么”的效果，不然我們還要概念作甚！但是，大家在寫讀書筆記時，往往從概念出發，以一個概念立論，去論證另一個概念的邏輯正誤，這不僅犯了前面講過的如何檢驗假說的方法論錯誤，而且也忘記了概念發明出來是用來干什么的。這樣做，很容易在不同經歷、不同背景的人之間造成誤解，造成“雞同鴨講”的效果，因為不同人對概念所指代的現象和問題，可能有完全不同的理解；比如“市場化”這個概念，究竟指什么,是市場競爭行為，還是一套規則？還是自由市場準入？還是沒有行政干預，抑或沒有政府？具體到現象的話，又是誰來進行“市場化”，他們為什么有動力去“化”，怎么個“化”法，在哪個方面“化”，“化”的程度有多少、又在哪些方面以怎樣的形式體現出來，前后對比又是怎樣的？這些“化”的方面與“市場”之間又有怎樣的關系，可以被當作是“市場化”嗎？等等，一系列難以盡數的問題都會在你所使用的每一個概念后面跟著。雖然我們平時說話寫文章要把這每一個概念都交代清楚的費用實在是高昂，也很少有人去做，但是至少，那些對大家的說話和文章有重要甚至關鍵作用的概念，比如被當作立論基礎的概念，其所指代的現象、行為、問題等背景，大家不妨努力去交代清楚，從而把這些關鍵概念的使用僅僅當作一種行文簡稱即可。

6． 當覺得可能會用到多個概念時，不妨也像從多個角度論述那樣，先想想，“這些概念之

間有什么異同？這些異同反映了什么關系？是否存在因果關系？哪個概念因而最準確，最根本，最適用于我的文章？我能否只用這個最適用的概念呢？如果不能，那么為什么？有必要使用其他概念么？如果直接談論這些概念所指代的現象和問題，而不用概念，是否也能說清楚我想說的事情，甚至能說得更清楚？”

7． 讀書筆記不是任務，只是借由讀書來發你所感所悟的一種形式而已。既為所感所悟，就

本不可強求，更無須為刻意創新觀點學說而痛苦憋悶。何不把讀書筆記的寫作過程，視為與自己過去的經歷，也即過去的自己進行回顧、交流、對話的絕好機會？重視并努力挖掘自己過去的生活經歷和生命體驗，就是真正尊重自己，也就是在尋找真實的自己，更是在看世界的過程中形成自己。不是么？：）

第三篇：水利檢查、稽查中發現的問題

檢查、稽察及審計中發現的常見問題

水利基本建設項目管理包括前期管理、計劃管理、資金管理、建設管理、運行管理等。水利基本建設項目檢查的類別涉及自查、專項檢查，稽察、巡查、督查及審計等幾種，檢查的部門涉及國家審計署、發改委、財政部和水利部及各級相關部門，檢查出現的問題，有的不規范、違反國家有關規定，部分涉及違法。

一、前期工作存在的主要問題

水利工程建設程序一般分為：項目建議書、可行性研究、初步設計、施工準備（包括招標設計）、建設實施、生產準備、竣工驗收、后評價等階段。病險水庫除險加固前期工作主要包括大壩安全鑒定、水利部大壩安全管理中心安全鑒定核查、初步設計初審、初步設計復核、初步設計審批等環節。從這些年的實踐來看，前期工作的深度和質量，仍然不能令人滿意。存在的主要問題概括起來就是，投入太少、周期太短、深度不夠、質量不高。原因是多方面的：有的地方把上項目、爭取資金作為首要目標，對前期工作質量重視不夠；有的地方、有的項目急于爭取中央投資，搶時間、趕進度，前期工作周期太短，致使承擔單位簡化必要的環節；還有一個重要原因就是水庫上級主管部門和水庫管理單位，由于經費短缺，前期工作投入不到保證，讓承擔單位先墊支，致使許多應做的勘探等技術工作無法開展，有的項目設計方案不能充分優化，有的項目設計方案針對性不強。造成一是部分水庫經過除險加固，病險問題仍沒能徹底解決；二是倉促開工，再變更設計，造成浪費。存在問題表現在以下幾個方面：

1、設計漏項

如某水庫安全鑒定和水利部大壩管理中心場核查發現主壩左壩肩存在繞壩滲流，樁號0＋100處下游壩腳有壩基滲漏出逸點，滲水成流。設計院僅對壩基已有防滲設計，但在設計文件中對左壩肩繞壩滲流未作明確處理交代。還有某水庫安全鑒定中指出溢洪道弧形工作門主梁強度、剛度、支臂在彎知作用平面內穩定行計算不滿足要求。但設計單位在除險加固初步設計報告中未作詳細設計，報上級原審批單位審批。致使工程仍存在不安全隱患。

2、勘察設計深度不夠

如某水庫土石方開挖、回填數量相差懸殊。土石方開挖初步設計僅列21866m3，施工合同中為122558 m3，實際完成182577.14 m3是初步設計量的835％。土石方回填：初步設計僅列17018 m3，施工合同中為124747 m3，實際完成143484.63 m3，是初步設計量的843％。

3、設計缺陷

如某水庫設計單位在施工圖設計中，未提出旋噴樁混凝土質量標準。不符合《水工混凝土施工規范》（SDJ207-82號）D第1.0.2條規定。

4、重大設計變更未審批

如某水庫原初步設計僅列入二副壩永久征占地3.7畝，實際發生占地67畝。原初步設計三副壩防浪墻高1.0米，壩上游坡為干砌塊石護坡，現改為草皮護坡。原初步設計防汛搶險公路位于水庫西側，三級公路標準，路面寬7米，施工圖設計線路改為水庫東側，建9座小橋函，局部路段路面寬改為6米。原初步設計溢洪道堰前修建長25米漿砌石側墻，其余段不襯砌。施工圖設計取消漿砌石側墻。

某水庫主壩防滲墻設計方案變更未報送原審批部門審批，變更后能否達到除險加固要求未經相關部門論證。批復初步設計中主壩壩基和壩體防滲采用防滲墻方式，防滲墻長度720米，變更后施工圖防滲墻長度為586.4米，比批復初步設計少133.6米。防滲墻厚度由0.6米調整為0.4米。溢洪道施工圖設計比批復初步設計的長度縮短59.50米，初步設計中二副壩壩體防滲采用防滲墻方式，防滲墻長度335米，變更后施工圖防滲墻長度為270.50米，變更后施工圖防滲墻長度比批復初步設計少64.50米。

上述與國務院批轉《國家計委、財政部、水利部、建設部關于加強公益性水利工程建設管理若干意見的通知》（國發〔2000〕20號）“設計變更、子項目調整、建設標準調整、概算預算調整等，須按程序上報原審批單位審批”的規定不符。

二、建設管理存在的主要問題

1、項目法人組建不規范

主要表現在：一是個別水庫由機構編制委員會同意成立水庫除險加固工程建設管理處；二是項目法人組建不完善。法定代表人不是專職人員，法定代表人已更換但未正式行文；三是未明確技術負責人，技術負責人不具有高級專業技術職稱；四是項目法人未制定規章制度；五是人員配備不滿足要求。不符合《印發關于貫徹落實加強公益性水利工程建設管理若干意見的實施意見的通知》（水建管[2001]74號）規定。

2、招標投標制（1）設計未招標；

（2）監理未招標。某水庫除險加固工程建設管理處在未進行招標的情況下，與監理有限公司簽訂直接監理合同書；

（3）個別項目未招標。如某水庫防汛車庫及圍墻工程等零星工程未進行招標；

（4）招標公告發布媒體不合規。招標公告在中國城市建設信息網發布，不符合《招標公告發布暫行辦法》（2000年國家計委令第4號）第三條和《關于指定發布依法必須招標項目招標公告的媒體的通知》（國家計委計政策[2000]868號）的規定；

（5）招標文件編寫不規范。招標文件缺少具體的技術條款，不符合《工程建設項目施工招標投標辦法》（7部委令第30號）第二十四條的規定；

（6）邀請招標。如某水庫未經批準，管理處自行對防汛調度中心樓工程進行邀請招標，邀請招標需經主管部門審批；

（7）違規招標。某土木工程有限責任公司工程資質為三級，不具備承攬中型水庫項目的資格，但該公司以其他公司名義，投標水庫除險加固工程，中標503.96萬元的工程;某綜合經營公司無工程資質，以其他景觀綠化工程有限公司名義，投標除險加固工程水土保持工程標段，中標113.81萬元。

（8）未提交招標投標情況的書面報告。如某水庫監理、施工各標確定中標人后，建設單位均未向上級水行政主管部門提交招標投標情況的書面報告。不符合水利部《水利工程建設項目招標投標管理規定》（水利部令第14號）第五十三條的規定。

3、建設監理制

（1）現場監理機構、監理人員與投標文件不符。如某水庫監理單位編制的投標書承諾，工程監理人員為8人，實際進場為3人，進場人員除總監理工程師外，其他人員均不是投標書中承諾人員，現場監理人員更換情況未經建設單位批準。

（2）專業配備不滿足規定。如某水庫監理單位配備監理人員的監理專業分別為水土保持生態建設和地質，實際負責除險加固工程溢流面、化學灌漿和壩上門槽等項目的施工監理。

（3）監理人員無證上崗。專項規劃內稽察的5個水庫有3個水庫部分人員無證上崗

（4）未制定監理規劃、監理細則、監理規章制度等；（5）監理日志和月報編寫不規范

監理部在編寫監理月報時，未記錄當月工程進度，施工中存在的主要問題以及辦理工程價款結算等內容也未能詳細反映。監理日志內容基本為工作日記內容，未按規范要求的監理日志內容填寫，未能全面反映施工過程中各種資源到位、施工質量檢驗和工程進度情況以及施工中存在的問題等內容。部分監理日志的填寫人欄內，沒有填寫人員簽名。

（6）監理單位現場檢測、抽檢、平行檢測不足。某水庫迎水面護坡濾層無紡布應由該公司監理報驗21萬平方米，實際僅有2萬平方米報驗；某水庫碎石應報驗1.41萬立方米，實際報驗0.25萬立方米，鋼筋應報驗770噸，實際報驗僅92噸；

（7）監理工作不到位。如某施工單位將三副壩迎水坡碎石墊層改為卵石墊層，監理未履行職責予以確認。

以上不符合水利部《水利工程建設項目監理規范》（SL288—2003）6.7.5.1的有關規定。與《水利工程質量管理規定》（水利部令第7號）第二十三條：“監理單位根據所承擔的監理任務向水利工程施工現場派出相應的監理機構，人員配備必須滿足項目要求”、《水利工程建設監理規定》（水利部令第28號）第十五條“監理單位應當按照監理規范的要求，采取旁站、巡視、跟蹤檢測和平行檢測等方式實施監理，發現問題應當及時糾正、報告”的規定不符。

4、轉包、分包及施工單位存在問題（1）設計分包給不具備相應資質單位；

（2）違規分包。主體工程分包，某水庫壩體及上下游工程合同金額2631萬元，該施工單位將溢洪道閘墩及堰體裂縫處理等17項主體工程和1項附屬工程分包其他公司和個人，合同總金額為1072.6萬元。分包金額占合同金額的40.77%； 某施工單位將某水庫除險加固工程土建工程分包給沒有水利工程施工資質的房地產開發有限公司，分包金額為1128萬元；將卷揚機啟閉機設備制造、舊設備改造分包給三門峽新華水工機械有限責任公司，分包金額為296萬元；其中主體建筑工程占總包合同的65%；

上述做法，與《水利工程質量管理規定》（水利部令第7號）第三十二條“施工單位不得將其承接的水利建設項目的主體工程進行轉包。對工程的分包，分包單位必須具備相應資質等級??”、《水利建設工程施工分包管理規定》第十六條“禁止將承包的工程進行轉包”的規定不符。

（3）建設單位下屬企業承攬工程

2008年底，國家審計署審計發現有2座水庫管理單位下屬無資質企業，承攬病險水庫除險加固工程，其中1座水庫結算工程款507.86萬元；1座結算化學灌漿、右岸護岸工程365.86萬元。

（4）實際到位人員與合同承諾不符

項目經理、技術負責人、財務負責人、質檢員、安全員及到位設備與投標承諾不一致，部分人員無證上崗，上述人員變更未經建設單位或監理書面批準。

（5）原材料及中間產品質量檢測不滿足規定

如某施工單位未對主要原材料用于帷幕灌漿的700噸水泥進行自檢。

三、計劃下達與執行存在的主要問題

1、地方配套投資計劃未分解落實

有關部門在下達投資計劃時，未分解落實各級地方配套資金的具體數額，地方配套資金計劃不落實。不符合國家計委《關于加強國債項目建設管理的通知》（計投資［2000］858號）第三條的有關規定。

2、未制訂實施計劃

項目法人未根據國家發改委、水利部下達的工程投資計劃和初步設計批復的內容，編制實施計劃，并報上級主管部門審批。不符合水利部《水利基礎建設投資計劃管理暫行辦法》（水規計[2003]344號）第五十六條的規定。

3、項目法人未建立基建計劃管理制度，未統計上報投資計劃完成情況。不符合《水利基本建設投資計劃管理暫行辦法》（水規計[2003]344號）第六十三條的有關規定。

四、資金使用與管理存在的主要問題

1、開戶銀行不合規

某水庫建管處未將工程建設資金在國有商業銀行開戶存儲，而在“興華城市信用社”開戶存儲，不符合財政部《關于加強國債專項資金撥款管理的通知》（財基字 [1999]457號）第三條的有關規定。

2、資金管理核算不規范

某工程地方配套資金由縣會計核算中心進行核算，未建立專賬，按行政事業單位會計制度在暫存款科目中進行核算，也未設立銀行存款專戶。不符合《水利基本建設資金管理辦法》（財基字[1999]139號）第四條第二款的規定。

3、國債資金存款利息未按規定進行核算

某水庫建管處對國債資金存款利息4萬元，未沖減工程成本，作為其他收入入賬。不符合《基本建設財務管理規定》（財建[2002]394號）第十二條的規定。

4、滯留下達資金

某水庫下達地方配套資金計劃700萬元，該市財政局僅將353.7萬元撥付項目法人，滯留346.3萬元，占下達資金的49.5％。以上不符合財政部《關于加強基礎設施建設資金與監督的通知》（財基字[1999]50號）第二、三條的有關規定。

5、部分單項工程合同價和價款結算超概算

某水庫臨時房屋建筑工程概算42.5萬元，與施工單位簽訂合同78.84萬元，超概算36.34萬元；臨時工程概算47.62萬元，與施工單位簽訂合同133.75萬元，超概算86.13萬元。

以上概算調整均未報主管部門審批，不符合水利部《水利基本建設投資計劃管理暫行辦法》（水規計[2003]344號）第三十條、第六十二條的有關規定。

6、用工程建設資金支付概算外項目

某水庫支付概算外消力塘工程10.2萬元；某水庫用除險加固資金實施涼亭返修、停車場、壩坡美術字等概算外項目43.75萬元；某水庫列支廣場等概算外景觀工程70萬元。

不符合財政部《關于加強國債專項資金財政財務管理與監督的通知》（財基字 [1998]619號）第五條的有關規定。

7、國債資金用于非主體工程

建設單位違規將中央補助資金用于非主體工程。某水庫將中央補助資金86.71萬元，用于現場辦公、生活設施等非主體工程支出；某水庫除險加固工程建設管理處，將中央補助資金225.98萬元用于設計費、監理費、水土保持工程款、建設單位管理費、土地補償款等非主體工程支出；某水庫建設管理處將中央補助資金69.97萬元，用于管理用房、景觀工程、建設單位管理費等非主體工程；某水庫在中央撥付的國債資金中用于支付非主體工程的資金為154.6萬元，其中：發電廠房建筑工程97.8萬元，原發電廠房電器拆除57.8萬元，另外電氣設備安裝44萬元，高壓線路改造43萬元，累計87萬元。

上述做法與原國家計委《病險水庫除險加固工程項目建設管理辦法》（計投資〔2002〕683號）第十條：“中央補助投資全部用于大壩穩定、基礎防滲、泄洪安全等主體工程建設，專戶存儲，專款專用”的規定不符。

8、預付工程款欠規范

某水庫在施工單位未提供預付款保函的情況下，支付該單位預付工程款110.15萬元。某水庫與某有限公司未簽訂合同或協議的情況下支付預付款60萬元。不符合財政部、水利部《水利建設資金管理辦法》（財基字〔1999〕139號）第二十七條的規定。

9、使用大額現金

某水庫20次使用大額現金（單筆大于1萬元）支付購復印機、借款相關費用累計達61.7萬元，占當時完成投資的17%。不符合《現金管理條例》（國務院令第12號）第五條的規定。

10、超標準建設房屋建筑等附屬工程

2008年底，國家審計署審計發現3個項目超標準建設房屋建筑等附屬工程。某水庫除險加固項目，批復辦公用房總建筑面積1200平方米。實際建設房屋2374平方米，超面積1174平方米。某水庫調度控制中心樓、集中控制樓批復建筑面積合計2000平方米，投資168萬元，實際建筑面積3031.71平方米，投資578.79萬元。超面積1031.71平方米，超概算410.79萬元。某水庫原有管理用房建筑面積1300平方米,初步設計批復新建管理用房2100平方米，造價342萬元，超標2500平方米。

11、財務管理制度不健全

建設單位未制定財務崗位責任制、內部控制制度及資金管理辦法等制度。不符合《基本建設財務管理規定》（財建[2002]394號）第六條的規定。

五、工程質量存在的主要問題

1、項目法人質量管理制度不完善

項目法人雖然制定了《質量（安全）管理制度》，但內容可操作性差，安全管理制度與工程本身結合不夠，只是轉抄《強制性條文》中的“安全”部分。不符合《水利工程質量管理規定》（水利部令第7號）第十七條

（二）的有關規定。

2、未制定質量監督計劃 質量監督機構沒有制定質量監督計劃。不符合水利部《水利工程質量監督管理規定》（水建[1997]339號）第二十二條的有關規定。

3、質量監督無文字資料

質量監督機構在監督檢查中，未留存正規記錄、工作進展及工作成果等資料。不符合水利部《水利工程質量監督管理規定》（水建[1997]339號）第二十三條的有關規定。

4、施工單位未制定質量管理規章制度

施工單位項目經理部未制定工程質量規章制度，不符合《水利工程質量管理規定》（水利部令第7號）第三十三條有關規定。

5、質量缺陷

（1）部分塊石護坡存在質量缺陷。某水庫塊石護坡工程部分塊石咬扣不緊，縫寬較大，存在空洞、墊塞不密現象。不符合《水利水電基本建設工程單元工程質量評定標準》

（七）SL38—92第4.3-4條的規定。

（2）砼澆筑局部存在質量缺陷。某水庫砼澆筑層和梁柱邊角部位，存在砂漿鋪設不充分和漏振現象，造成砼表石有麻石。不符合《水工砼施工規范》SDJ207-82第 4.5.5 條的規定。

（3）某水庫梁柱結合部位澆筑分縫不合理，施工時間歇時間較長，致使梁砼在柱附近形成分縫痕跡，該部位是梁剪力最大處，對梁受力狀況不利。不符合《水工混凝土施工規范》第4.5.8條的規定。

（4）某水庫除險加固工程壩頂寬度由2.5米加寬到6米，審計組現場踏勘，發現壩頂實際寬度5.4米，未達到設計寬度。（5）某水庫除險加固工程壩頂瀝青混凝土路面出現不均勻裂縫。（6）某水庫除險加固前副壩滲流量4.70～9.34L/s，除險加固工程竣工驗收后滲流量5.12～9.14L/s，加固后滲流量未見明顯減少，防滲處理工程未達到除險加固預期效果。

（7）某水庫主壩壩體路面出現長25～30米、寬15～25毫米的裂縫；壩上防浪墻有7處豎向通縫并向庫內微傾。

（8）某水庫使用不合格石材4980.80立方米，護坡砌筑不合格工程量9898.30立方米，工程造價達74.27萬元。

6、未編制在建工程度汛方案

部分水庫管理處未編制在建工程度汛方案。已編制的度汛方案可操作性不強，不能結合工程實際，度汛方案未得到主管部門審批。不符合《關于切實做好病險水庫除險加固工作的通知》(水建管[2004]68號)第七條的規定。

第四篇：水利工程、檢查、稽查及審計中常見的的主要問題

第十章

檢查、稽察及審計中發現的常見問題

檢查、稽察及審計中發現的常見問題

水利基本建設項目管理包括前期管理、計劃管理、資金管理、建設管理、運行管理等。水利基本建設項目檢查的類別涉及自查、專項檢查，稽察、巡查、督查及審計等幾種，檢查的部門涉及國家審計署、發改委、財政部和水利部及各級相關部門，檢查出現的問題，有的不規范、違反國家有關規定，部分涉及違法。

一、前期工作存在的主要問題

水利工程建設程序一般分為：項目建議書、可行性研究、初步設計、施工準備（包括招標設計）、建設實施、生產準備、竣工驗收、后評價等階段。病險水庫除險加固前期工作主要包括大壩安全鑒定、水利部大壩安全管理中心安全鑒定核查、初步設計初審、初步設計復核、初步設計審批等環節。從這些年的實踐來看，前期工作的深度和質量，仍然不能令人滿意。存在的主要問題概括起來就是，投入太少、周期太短、深度不夠、質量不高。原因是多方面的：有的地方把上項目、爭取資金作為首要目標，對前期工作質量重視不夠；有的地方、有的項目急于爭取中央投資，搶時間、趕進度，前期工作周期太短，致使承擔單位簡化必要的環節；還有一個重要原因就是水庫上級主管部門和水庫管理單位，由于經費短缺，前期工作投入不到保證，讓承擔單位先墊支，致使許多應做的勘探等技術工作無法開展，有的項目設計方案不能充分優化，有的項目設計方案針對性不強。造成一是部分水庫經過除險加固，病險問題仍沒能徹底

第十章

檢查、稽察及審計中發現的常見問題

解決；二是倉促開工，再變更設計，造成浪費。存在問題表現在以下幾個方面：

1、設計漏項

如某水庫安全鑒定和水利部大壩管理中心場核查發現主壩左壩肩存在繞壩滲流，樁號0＋100處下游壩腳有壩基滲漏出逸點，滲水成流。設計院僅對壩基已有防滲設計，但在設計文件中對左壩肩繞壩滲流未作明確處理交代。還有某水庫安全鑒定中指出溢洪道弧形工作門主梁強度、剛度、支臂在彎知作用平面內穩定行計算不滿足要求。但設計單位在除險加固初步設計報告中未作詳細設計，報上級原審批單位審批。致使工程仍存在不安全隱患。

2、勘察設計深度不夠

如某水庫土石方開挖、回填數量相差懸殊。土石方開挖初步設計僅列21866m3，施工合同中為122558 m3，實際完成182577.14 m3是初步設計量的835％。土石方回填：初步設計僅列17018 m3，施工合同中為124747 m3，實際完成143484.63 m3，是初步設計量的843％。

3、設計缺陷

如某水庫設計單位在施工圖設計中，未提出旋噴樁混凝土質量標準。不符合《水工混凝土施工規范》（SDJ207-82號）D第1.0.2條規定。

4、重大設計變更未審批

如某水庫原初步設計僅列入二副壩永久征占地3.7畝，實際發生占地67畝。原初步設計三副壩防浪墻高1.0米，壩上游坡為干砌

第十章

檢查、稽察及審計中發現的常見問題

塊石護坡，現改為草皮護坡。原初步設計防汛搶險公路位于水庫西側，三級公路標準，路面寬7米，施工圖設計線路改為水庫東側，建9座小橋函，局部路段路面寬改為6米。原初步設計溢洪道堰前修建長25米漿砌石側墻，其余段不襯砌。施工圖設計取消漿砌石側墻。

某水庫主壩防滲墻設計方案變更未報送原審批部門審批，變更后能否達到除險加固要求未經相關部門論證。批復初步設計中主壩壩基和壩體防滲采用防滲墻方式，防滲墻長度720米，變更后施工圖防滲墻長度為586.4米，比批復初步設計少133.6米。防滲墻厚度由0.6米調整為0.4米。溢洪道施工圖設計比批復初步設計的長度縮短59.50米，初步設計中二副壩壩體防滲采用防滲墻方式，防滲墻長度335米，變更后施工圖防滲墻長度為270.50米，變更后施工圖防滲墻長度比批復初步設計少64.50米。

上述與國務院批轉《國家計委、財政部、水利部、建設部關于加強公益性水利工程建設管理若干意見的通知》（國發〔2000〕20號）“設計變更、子項目調整、建設標準調整、概算預算調整等，須按程序上報原審批單位審批”的規定不符。

二、建設管理存在的主要問題

1、項目法人組建不規范

主要表現在：一是個別水庫由機構編制委員會同意成立水庫除險加固工程建設管理處；二是項目法人組建不完善。法定代表人不是專職人員，法定代表人已更換但未正式行文；三是未明確技術負

第十章

檢查、稽察及審計中發現的常見問題

責人，技術負責人不具有高級專業技術職稱；四是項目法人未制定規章制度；五是人員配備不滿足要求。

不符合《印發關于貫徹落實加強公益性水利工程建設管理若干意見的實施意見的通知》（水建管[2001]74號）規定。

2、招標投標制（1）設計未招標；

（2）監理未招標。某水庫除險加固工程建設管理處在未進行招標的情況下，與監理有限公司簽訂直接監理合同書；

（3）個別項目未招標。如某水庫防汛車庫及圍墻工程等零星工程未進行招標；

（4）招標公告發布媒體不合規。招標公告在中國城市建設信息網發布，不符合《招標公告發布暫行辦法》（2000年國家計委令第4號）第三條和《關于指定發布依法必須招標項目招標公告的媒體的通知》（國家計委計政策[2000]868號）的規定；

（5）招標文件編寫不規范。招標文件缺少具體的技術條款，不符合《工程建設項目施工招標投標辦法》（7部委令第30號）第二十四條的規定；

（6）邀請招標。如某水庫未經批準，管理處自行對防汛調度中心樓工程進行邀請招標，邀請招標需經主管部門審批；

（7）違規招標。某土木工程有限責任公司工程資質為三級，不具備承攬中型水庫項目的資格，但該公司以其他公司名義，投標水

第十章

檢查、稽察及審計中發現的常見問題

庫除險加固工程，中標503.96萬元的工程;某綜合經營公司無工程資質，以其他景觀綠化工程有限公司名義，投標除險加固工程水土保持工程標段，中標113.81萬元。

（8）未提交招標投標情況的書面報告。如某水庫監理、施工各標確定中標人后，建設單位均未向上級水行政主管部門提交招標投標情況的書面報告。不符合水利部《水利工程建設項目招標投標管理規定》（水利部令第14號）第五十三條的規定。

3、建設監理制

（1）現場監理機構、監理人員與投標文件不符。如某水庫監理單位編制的投標書承諾，工程監理人員為8人，實際進場為3人，進場人員除總監理工程師外，其他人員均不是投標書中承諾人員，現場監理人員更換情況未經建設單位批準。

（2）專業配備不滿足規定。如某水庫監理單位配備監理人員的監理專業分別為水土保持生態建設和地質，實際負責除險加固工程溢流面、化學灌漿和壩上門槽等項目的施工監理。

（3）監理人員無證上崗。專項規劃內稽察的5個水庫有3個水庫部分人員無證上崗

（4）未制定監理規劃、監理細則、監理規章制度等；（5）監理日志和月報編寫不規范

監理部在編寫監理月報時，未記錄當月工程進度，施工中存在的主要問題以及辦理工程價款結算等內容也未能詳細反映。監理日

第十章

檢查、稽察及審計中發現的常見問題

志內容基本為工作日記內容，未按規范要求的監理日志內容填寫，未能全面反映施工過程中各種資源到位、施工質量檢驗和工程進度情況以及施工中存在的問題等內容。部分監理日志的填寫人欄內，沒有填寫人員簽名。

（6）監理單位現場檢測、抽檢、平行檢測不足。某水庫迎水面護坡濾層無紡布應由該公司監理報驗21萬平方米，實際僅有2萬平方米報驗；某水庫碎石應報驗1.41萬立方米，實際報驗0.25萬立方米，鋼筋應報驗770噸，實際報驗僅92噸；

（7）監理工作不到位。如某施工單位將三副壩迎水坡碎石墊層改為卵石墊層，監理未履行職責予以確認。

以上不符合水利部《水利工程建設項目監理規范》（SL288—2003）6.7.5.1的有關規定。與《水利工程質量管理規定》（水利部令第7號）第二十三條：“監理單位根據所承擔的監理任務向水利工程施工現場派出相應的監理機構，人員配備必須滿足項目要求”、《水利工程建設監理規定》（水利部令第28號）第十五條“監理單位應當按照監理規范的要求，采取旁站、巡視、跟蹤檢測和平行檢測等方式實施監理，發現問題應當及時糾正、報告”的規定不符。

4、轉包、分包及施工單位存在問題（1）設計分包給不具備相應資質單位；

（2）違規分包。主體工程分包，某水庫壩體及上下游工程合同

第十章

檢查、稽察及審計中發現的常見問題

金額2631萬元，該施工單位將溢洪道閘墩及堰體裂縫處理等17項主體工程和1項附屬工程分包其他公司和個人，合同總金額為1072.6萬元。分包金額占合同金額的40.77%；

某施工單位將某水庫除險加固工程土建工程分包給沒有水利工程施工資質的房地產開發有限公司，分包金額為1128萬元；將卷揚機啟閉機設備制造、舊設備改造分包給三門峽新華水工機械有限責任公司，分包金額為296萬元；其中主體建筑工程占總包合同的65%；

上述做法，與《水利工程質量管理規定》（水利部令第7號）第三十二條“施工單位不得將其承接的水利建設項目的主體工程進行轉包。對工程的分包，分包單位必須具備相應資質等級??”、《水利建設工程施工分包管理規定》第十六條“禁止將承包的工程進行轉包”的規定不符。

（3）建設單位下屬企業承攬工程

2008年底，國家審計署審計發現有2座水庫管理單位下屬無資質企業，承攬病險水庫除險加固工程，其中1座水庫結算工程款507.86萬元；1座結算化學灌漿、右岸護岸工程365.86萬元。

（4）實際到位人員與合同承諾不符

項目經理、技術負責人、財務負責人、質檢員、安全員及到位設備與投標承諾不一致，部分人員無證上崗，上述人員變更未經建設單位或監理書面批準。

（5）原材料及中間產品質量檢測不滿足規定

第十章

檢查、稽察及審計中發現的常見問題

如某施工單位未對主要原材料用于帷幕灌漿的700噸水泥進行自檢。

三、計劃下達與執行存在的主要問題

1、地方配套投資計劃未分解落實

有關部門在下達投資計劃時，未分解落實各級地方配套資金的具體數額，地方配套資金計劃不落實。不符合國家計委《關于加強國債項目建設管理的通知》（計投資［2000］858號）第三條的有關規定。

2、未制訂實施計劃

項目法人未根據國家發改委、水利部下達的工程投資計劃和初步設計批復的內容，編制實施計劃，并報上級主管部門審批。不符合水利部《水利基礎建設投資計劃管理暫行辦法》（水規計[2003]344號）第五十六條的規定。

3、項目法人未建立基建計劃管理制度，未統計上報投資計劃完成情況。不符合《水利基本建設投資計劃管理暫行辦法》（水規計[2003]344號）第六十三條的有關規定。

四、資金使用與管理存在的主要問題

1、開戶銀行不合規

某水庫建管處未將工程建設資金在國有商業銀行開戶存儲，而在“興華城市信用社”開戶存儲，不符合財政部《關于加強國債專項資金撥款管理的通知》（財基字 [1999]457號）第三條的有關規定。

2、資金管理核算不規范

第十章

檢查、稽察及審計中發現的常見問題

某工程地方配套資金由縣會計核算中心進行核算，未建立專賬，按行政事業單位會計制度在暫存款科目中進行核算，也未設立銀行存款專戶。不符合《水利基本建設資金管理辦法》（財基字[1999]139號）第四條第二款的規定。

3、國債資金存款利息未按規定進行核算

某水庫建管處對國債資金存款利息4萬元，未沖減工程成本，作為其他收入入賬。不符合《基本建設財務管理規定》（財建[2002]394號）第十二條的規定。

4、滯留下達資金

某水庫下達地方配套資金計劃700萬元，該市財政局僅將353.7萬元撥付項目法人，滯留346.3萬元，占下達資金的49.5％。以上不符合財政部《關于加強基礎設施建設資金與監督的通知》（財基字[1999]50號）第二、三條的有關規定。

5、部分單項工程合同價和價款結算超概算

某水庫臨時房屋建筑工程概算42.5萬元，與施工單位簽訂合同78.84萬元，超概算36.34萬元；臨時工程概算47.62萬元，與施工單位簽訂合同133.75萬元，超概算86.13萬元。

以上概算調整均未報主管部門審批，不符合水利部《水利基本建設投資計劃管理暫行辦法》（水規計[2003]344號）第三十條、第六十二條的有關規定。

6、用工程建設資金支付概算外項目

某水庫支付概算外消力塘工程10.2萬元；某水庫用除險加固資

第十章

檢查、稽察及審計中發現的常見問題

金實施涼亭返修、停車場、壩坡美術字等概算外項目43.75萬元；某水庫列支廣場等概算外景觀工程70萬元。

不符合財政部《關于加強國債專項資金財政財務管理與監督的通知》（財基字 [1998]619號）第五條的有關規定。

7、國債資金用于非主體工程

建設單位違規將中央補助資金用于非主體工程。某水庫將中央補助資金86.71萬元，用于現場辦公、生活設施等非主體工程支出；某水庫除險加固工程建設管理處，將中央補助資金225.98萬元用于設計費、監理費、水土保持工程款、建設單位管理費、土地補償款等非主體工程支出；某水庫建設管理處將中央補助資金69.97萬元，用于管理用房、景觀工程、建設單位管理費等非主體工程；某水庫在中央撥付的國債資金中用于支付非主體工程的資金為154.6萬元，其中：發電廠房建筑工程97.8萬元，原發電廠房電器拆除57.8萬元，另外電氣設備安裝44萬元，高壓線路改造43萬元，累計87萬元。

上述做法與原國家計委《病險水庫除險加固工程項目建設管理辦法》（計投資〔2002〕683號）第十條：“中央補助投資全部用于大壩穩定、基礎防滲、泄洪安全等主體工程建設，專戶存儲，專款專用”的規定不符。

8、預付工程款欠規范

某水庫在施工單位未提供預付款保函的情況下，支付該單位預付工程款110.15萬元。某水庫與某有限公司未簽訂合同或協議的情

第十章

檢查、稽察及審計中發現的常見問題

況下支付預付款60萬元。不符合財政部、水利部《水利建設資金管理辦法》（財基字〔1999〕139號）第二十七條的規定。

9、使用大額現金

某水庫20次使用大額現金（單筆大于1萬元）支付購復印機、借款相關費用累計達61.7萬元，占當時完成投資的17%。不符合《現金管理條例》（國務院令第12號）第五條的規定。

10、超標準建設房屋建筑等附屬工程

2008年底，國家審計署審計發現3個項目超標準建設房屋建筑等附屬工程。某水庫除險加固項目，批復辦公用房總建筑面積1200平方米。實際建設房屋2374平方米，超面積1174平方米。某水庫調度控制中心樓、集中控制樓批復建筑面積合計2000平方米，投資168萬元，實際建筑面積3031.71平方米，投資578.79萬元。超面積1031.71平方米，超概算410.79萬元。某水庫原有管理用房建筑面積1300平方米,初步設計批復新建管理用房2100平方米，造價342萬元，超標2500平方米。

11、財務管理制度不健全

建設單位未制定財務崗位責任制、內部控制制度及資金管理辦法等制度。不符合《基本建設財務管理規定》（財建[2002]394號）第六條的規定。

五、工程質量存在的主要問題

1、項目法人質量管理制度不完善

項目法人雖然制定了《質量（安全）管理制度》，但內容可操作

第十章

檢查、稽察及審計中發現的常見問題

性差，安全管理制度與工程本身結合不夠，只是轉抄《強制性條文》中的“安全”部分。不符合《水利工程質量管理規定》（水利部令第7號）第十七條

（二）的有關規定。

2、未制定質量監督計劃

質量監督機構沒有制定質量監督計劃。不符合水利部《水利工程質量監督管理規定》（水建[1997]339號）第二十二條的有關規定。

3、質量監督無文字資料

質量監督機構在監督檢查中，未留存正規記錄、工作進展及工作成果等資料。不符合水利部《水利工程質量監督管理規定》（水建[1997]339號）第二十三條的有關規定。

4、施工單位未制定質量管理規章制度

施工單位項目經理部未制定工程質量規章制度，不符合《水利工程質量管理規定》（水利部令第7號）第三十三條有關規定。

5、質量缺陷

（1）部分塊石護坡存在質量缺陷。某水庫塊石護坡工程部分塊石咬扣不緊，縫寬較大，存在空洞、墊塞不密現象。不符合《水利水電基本建設工程單元工程質量評定標準》

（七）SL38—92第4.3-4條的規定。

（2）砼澆筑局部存在質量缺陷。某水庫砼澆筑層和梁柱邊角部位，存在砂漿鋪設不充分和漏振現象，造成砼表石有麻石。不符合《水工砼施工規范》SDJ207-82第 4.5.5 條的規定。

（3）某水庫梁柱結合部位澆筑分縫不合理，施工時間歇時間較

第十章

檢查、稽察及審計中發現的常見問題

長，致使梁砼在柱附近形成分縫痕跡，該部位是梁剪力最大處，對梁受力狀況不利。不符合《水工混凝土施工規范》第4.5.8條的規定。

（4）某水庫除險加固工程壩頂寬度由2.5米加寬到6米，審計組現場踏勘，發現壩頂實際寬度5.4米，未達到設計寬度。

（5）某水庫除險加固工程壩頂瀝青混凝土路面出現不均勻裂縫。

（6）某水庫除險加固前副壩滲流量4.70～9.34L/s，除險加固工程竣工驗收后滲流量5.12～9.14L/s，加固后滲流量未見明顯減少，防滲處理工程未達到除險加固預期效果。

（7）某水庫主壩壩體路面出現長25～30米、寬15～25毫米的裂縫；壩上防浪墻有7處豎向通縫并向庫內微傾。

（8）某水庫使用不合格石材4980.80立方米，護坡砌筑不合格工程量9898.30立方米，工程造價達74.27萬元。

6、未編制在建工程度汛方案

部分水庫管理處未編制在建工程度汛方案。已編制的度汛方案可操作性不強，不能結合工程實際，度汛方案未得到主管部門審批。不符合《關于切實做好病險水庫除險加固工作的通知》(水建管[2004]68號)第七條的規定。

第五篇：用電稽查、用電檢查工作總結

用電稽查、用電檢查工作總結

作者：未知 文章來源：未知 點擊數：1338 更新時間：2006-7-8

2003年用電稽查、用電檢查工作總結

2003年，我們用電稽查隊在各級領導的親切關懷和具體指導下，根據“內清外查、重點在內”的用電稽查指導思想，始終堅持“安全第一、預防為主”的工作方針，自今年開年以來，我們對內堵漏增效、對外查違反竊，先后對北城、南城、環城、興隆等十個供電所的14045個用戶的表計接線、配變容量、CT變比及燈力比情況進行了檢查核對，發現問題1206起，共追補電量2293026KWH，追補電費924997.1元，收取違約金36866元，接待群眾來信來訪27人次且都作了調查落實。另外，還重點開展了安全用電檢查工作及計量裝置防竊技術改造工作。現將一年來的具體工作情況匯報如下：

一、開展了安全用電檢查工作

為貫徹執行國家《安全生產法》、《電力法》及相關法規政策,加強電力安全生產監督管理,防止和減少電力生產安全事故,保障人民群眾生命和財產安全,按照襄樊市經貿委2003年第18號文”關于開展安全用電檢查的通知”精神,在棗陽市安全生產監督管理局的配合下,我們開展了全市安全用電檢查活動.自襄樊市經貿2003年第18號文”關于開展安全用電檢查的通知”下發后,我局就成立了以用電局長聶明義為組長的安全用電檢查工作領導小組,轉發了襄樊市經貿2003年第18號文,并將安全用電檢查實施方案下發到各個基層供電營業所,安排布置了我局的安全用電檢查工作.召開了全市安全用電檢查專題會議,進行了動員.6月份，我局還在全市范圍內開展了安全用電咨詢日活動，除了采取固定展板宣傳、設立咨詢臺解答客戶的提問外，還用宣傳車在全市巡回宣傳安全用電知識，向行人發放《安全用電常識》手冊。此外，我局還組織全局200多名農電工帶上工具和材料，進村入戶宣傳安全用電常識，義務幫助農戶檢查家中的室內電源線、指導農民自己調試漏電保護器、如何選用保險絲等，對發現農戶家中存在的用電安全隱患，立即當場進行消除，提高了農村安全用電系數，受到廣大農民朋友的高度稱贊。

組織了一次全市統一的安全用電檢查活動,重點是檢查大工業用電戶安全用電管理制度,電氣設備運行情況及規范其用電行為,同時對檢查活動進行了總結,并對查處的典型案件和重要情況進行了通報.在此次安全用電檢查活動中,我們的檢查人員嚴格按照《電力法》、《用電檢查管理辦法》及《安全生產法》等有關規定對用戶進行檢查,共檢查各類用戶近2000戶,查處竊電案件9起、違章用電5起、糾正不合理用電比例25起,下達稽查整改通知書54份.二、進行計量裝置防竊技術改造

根據襄樊供電局《關于落實計量裝置防竊技術改造方案及資金使用的通知》精神,我局防竊改造二期工程于2002年10月正式開工,在施工中我們嚴格按照襄樊電力勘測設計院規劃設計要求施工,嚴把工程質量關,現已改造1OKV高供高計(遙抄)用戶19戶,1OKV高供低計用戶154戶,新增高壓計量裝置11套,更換高壓計量裝置8套,新增低壓防竊箱154臺。在改造方式上我們采用安裝高壓遙抄、安裝IC卡計量、安裝低壓防竊箱等,目前二期工程已于2003年8月3日全面竣工并通過防竊改造驗收。大多數改造戶通過改造電量都有增長,特別是一些小鋼廠及小鑄造廠改造后電量增長比較明顯,如棗陽市盛昌實業有限公司在改造前月用電量15萬千瓦時左右,改造后當月用電量就達到了18萬千瓦時;還有羅崗黃河村泵站、城西建材廠等改造后月用電量都出現明顯增長。這次改造的高供低計戶我們仍與一期工程一樣,采用樁罩將變壓器的低壓樁頭密封,有效杜絕了竊電分子從低壓樁頭竊電的現象發生。在完成二期防竊改造任務的同時，針對棗陽小鋼廠死灰復燃的實際情況，我們又另外購回4套遙抄裝置及失壓斷流儀對棗陽的小鋼廠及小鑄造廠全部安裝到位。通過防竊改造，有效地維護了供用電秩序，大大減少了竊漏電現象的發生，有效控制了電量的流失，提高了我局用電管理工作水平。

三、開展了用電營銷稽查活動

針對“兩查”工作存在力度不夠，不規范的問題，用電稽查隊在工作中一方面嚴格要求自己，堅決按照省公司及市局的有關規定開展工作，另一方面在供電所開展工作時注意向各供電所進行查處示范，以促進各供電所“兩查”工作的規范。

另外針對今年我局各供電營業所線損普遍較大的實際情況，根據局領導指示，從6月份開始，用電稽查隊對劉升、太平、北城、鹿頭等供電營業所進行了專項用電營銷稽查。6月16日，用電稽查隊在劉升供電營業所進行專項用電營銷稽查。當6月20日對劉升羅55榆樹線進行檢查時，現場的情況令稽查隊員們個個觸目驚心。臺區總表計量裝置不是電流線反接就是電壓線虛接，他們立即感到了事情的嚴重性，及時向局分管用電的聶局長進行了匯報。聶局長當即指示加大檢查力度，并將檢查重點轉移至抄表到戶上。21日，用電稽查隊兵分兩路對榆樹線上的小店一組、小店三組、劉灣二組等三個臺區共311個用戶小表進行跟蹤抄表。發現小店一組、三組兩個臺區180戶小表截流電量7895KWH，電費4010.66元，而劉灣二組現場抄表與表本根本就對不上號。21日晚9時30分，稽查隊江品保隊長及劉升供電營業所馬玉春主任就白天檢查情況向聶局長進行了緊急匯報，決定抽調各供電所人員、車輛，利用22日一天時間對榆樹線路所有臺區進行緊急檢查。22日7時30分，聶局長親自帶領21人、14臺車，冒雨對劉升榆樹線路45個臺區，共計3683戶進行了全面、細致的檢查，檢查工作一直持續到晚上19時。在檢查完畢的所有臺區中，發現共截流電量71514KWH，電費39263.18元，另有多戶未上戶。

同時,我們還抽調專人對去年省公司營銷檢查組提出的整改項目進行了跟蹤督辦。

四、開展了聲勢浩大的用電檢查專項斗爭

為維護正常的供用電秩序，全面提高營銷工作質量和自身經濟效益, 我們棗陽市供電局在市政府及有關部門的大力支持下，在全市范圍內組織開展了一次聲勢浩大的反竊電專項斗爭活動。

8月23日，我局在商業大廈開展反竊電宣傳活動，局領導聶明義親臨現場指導，用電、稽查隊等部門有關負責人和南、北城供電營業所稽查骨干參加了宣傳。

上午8點左右，反竊電宣傳車駛向全市大街小巷，通過高音喇叭反復宣傳反竊電法律、法規、典型竊電案件、竊電的嚴重后果、竊電的舉報獎勵途徑。在商業大廈附近10多名稽查骨干向過往行人發放宣傳資料1800多份。

在這次專項斗爭中，我們要求各供電所要在充分調查、分析的基礎上，有針對性地開展夜間（節假日）突擊檢查活動；大造反竊電聲勢，大力宣傳竊電違法并廣泛發動群眾檢舉竊電違法犯罪行為，努力提高人民群眾“電力商品、依法用電、竊電違法”的意識；其次要做好與司法機關聯手辦案工作。對竊電性質惡劣、數額較大的（1000元以上）應及時上報，由局出面與公安、司法機關聯系充分運用法律武器打擊竊電犯罪行為。

五、接待群眾來信來訪

今年我們用電稽查隊共辦理領導交辦及群眾來信來訪案件27件次，全部都作了調查落實。通過對群眾來信來訪的認真調查落實，得到了用戶的好評，為我局在群眾中樹立了良好形象。

總之，2003年我們棗陽局的用電稽查、用電檢查工作取得了一定的成績，但也存在不少問題，我們將在下一年的工作中對已取得的成績要加以發揚并針對存在的問題加以改正，努力提高用電稽查、用電檢查的工作質量，全面完成上級交給我們的各項任務，克服困難，排除阻力，為有效遏制盜竊國家電力資源，維護正常的供用電秩序，作出自己的貢獻。