第一篇：私募基金合格投資者認定標準是怎樣的

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私募基金合格投資者認定標準是怎樣的

私募基金是指非公開的，向私人募集的基金。我國相關的法律規定了私募基金應該向合格投資者進行募集，且投資人數不得超過一定的數量。既然國家對私募基金的投資者作出了限定，那到底私募基金合格投資者認定標準是怎樣的?贏了網小編將為您解答這個問題。

一、私募基金合格投資者認定標準

《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條：“非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。前款所稱合格投資者，是指達到規定資產規模或者收入水平，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人。合格投資者的具體標準由國務院證券監督管理機構規定。”

由此可見，《基金法》中非公開募集基金的合格投資者標準有三個必備條件：

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1、資產規模或者收入水平達到規定標準;

2、具備相應的風險識別能力和風險承擔能力;

3、基金份額認購金額不低于規定限額。

根據授權，證監會于2017年8月21日公布《私募投資基金監督管理暫行辦法》，設專章對“合格投資者”進行規范，并明確規定合格投資者的具體標準。

《暫行辦法》第十二條：“私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：

1、凈資產不低于1000萬元的單位;

2、金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。”

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贏了網s.yingle.com 由此可見，《暫行辦法》明確規定的合格投資者的認定標準為：

1、具備相應風險識別能力和風險承擔能力;

2、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元;

3、單位凈資產不低于1000萬元，個人金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

二、私募基金與公募基金的區別

1、募集的對象不同。公募基金的募集對象是廣大社會公眾，即社會不特定的投資者。而私募基金募集的對象是少數特定的投資者，包括機構和個人。

2、募集的方式不同。公募基金募集資金是通過公開發售的方式進行的，而私募基金則是通過非公開發售的方式募集，這是私募基金與公募基金最主要的區別。

3、信息披露要求不同。公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露。而私募基金則對信息披露的要求很低，具有較強的保密性。

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4、投資限制不同。公募基金在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴格的限制，而私募基金的投資限制完全由協議約定。

5、業績報酬不同。公募基金不提取業績報酬，只收取管理費。而私募基金則收取業績報酬，一般不收管理費。對公募基金來說，業績僅僅是排名時的榮譽，而對私募基金來說，業績則是報酬的基礎。

私募基金合格投資者認定標準，根據相關的規定，私募基金應當向合格投資者募集且投資者人數不能超過200個。這里對合格投資者的資產與收入都有限定。私募基金具有較強的保密性，它的投資比例可以進行約定，沒有強制性的要求。

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第二篇：私募基金公司合格投資者內部審核制度

合格投資者內部審核制度

第一條 為規范本公司投資者適當性管理工作，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》及其他相關業務規則，制定本制度。

第二條 本公司向投資者提供的產品或相關服務，適用本制度、本公司其他業務規則及相關行業自律組織有關投資者適當性管理的規定。本公司可按照本制度的規定，制定具體產品或服務的投資者適當性管理指引。嚴格投資者適當性管理，堅持面向合格投資者募集資金。

第三條 募集機構應當向特定對象推介私募基金，未經特定對象調查程序，不得向任何人推介私募基金。

第四條 募集機構應當在向投資者推介私募基金之前采取問卷調查等方式履行特定對象調查程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標準。投資者的評估結果有效期最長不得超過 3 年，逾期需重新進行投資者風險評估。投資者風險承擔能力發生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。本公司可對參與的投資者設置準入條件。投資者準入條件包括但不限于財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗等方面的要求。本公司的投資者按照財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗、風險承受能力等情況，成為合格投資者。

第五條 投資者適當性管理的實施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低產品或服務的固有風險，相應的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。

第六條 投資者適當性管理包括以下內容：

（一）了解投資者的相關情況并評估其風險承受能力；

（二）了解擬提供的產品或服務的相關信息；

（三）向投資者提供與其風險承受能力相匹配的產品或服務，并進行持續跟蹤和管理；

（四）提供產品或服務前，向投資者介紹產品或服務的內容、性質、特點、業務規則等，進行有針對性的投資者教育；

（五）揭示產品或服務的風險，與合格投資者簽署《風險揭示書》。

第七條 本公司通過互聯網媒介在線向投資者推介私募基金的，應當設置在線特定對象調查程序，投資者承諾其符合合格投資者標準。前述認定程序包括但不限于:

（一）投資者如實填報真實身份信息及聯系方式;

（二）募集機構應通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息;

（三）投資者閱讀并同意募集機構的網絡服務協議;

（四）投資者閱讀并確認其自身公司關于合格投資的規定;

（五）投資者在線填寫風險識別能力和風險承擔能力調查問卷;

（六）募集機構根據調查問卷及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力。

第八條 對于不符合法律、行政法規、規章或公司業務規則規定的產品或服務準入條件的投資者，公司應當拒絕為其提供相應產品或服務。

第九條 本公司按照法律、行政法規、規章的相關規定，建立健全本公司的投資者適當性管理制度。

第十條 本公司對履行投資者適當性管理職責進行指導、協調、服務和監督，引導本公司強化投資者適當性管理工作。

第十一條 本公司開展投資者教育和風險揭示，引導投資者理性投資。

第十二條 本制度經股東會審議通過后生效，公司董事會負責解釋。

第十三條 公司各部門（子公司）可根據本制度，結合實際情況制訂具體實施制度或細則。

第十四條 本制度進行修改時，由董事會提出修正案，提請股東會審議通過后生效。

第十五條 除非有特別說明，本制度所使用的術語與《公司章程》中該等術語的含義相同。

第十六條 本制度所稱“以上”、“內”，均含本數；“以下”、“過”、“低于”等均不含本數。

第十七條 本制度未盡事宜及本制度規定與法律、規范性文件或經合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時，執行法律、行政法規、規范性文件和《公司章程》的有關規定。本制度如與國家日后頒布的法律、法規或經合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，執行國家法律、法規和《公司章程》的規定。

第三篇：私募基金公司合格投資者風險揭示制度

合格投資者風險揭示制度

? 為規范本公司投資者風險揭示工作，保護投資者合法權益，根據 《中華人民共和國證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》及其他相關業務規則，制定本制度。

第二條 本公司向投資者提供的產品或相關服務,適用本制度、本公司其他業務規則及相關行業自律組織有關投資者風險揭示管理的規定。本公司可按照本制度的規定，制定具體產品或服務的投資者風險揭示管理指引。嚴格投資者風險揭示管理，堅持面向合格投資者募集資金：

（一）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關標準的單位和個人:

1、凈資產不低于 1000 萬元的單位;

2、金融資產不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬 元的個人。前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

（二）視為合格投資者：

1、社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金;

2、依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;

3、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;

4、中國證監會規定的其他投資者。以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數。但是，符合第（1）、（2）、（4）項規定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。

第三條 投資者風險揭示的實施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低產品或服務的固有風險，相應的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。

第四條 本公司可對參與的投資者設置準入條件。投資者準入條件包括但不限于財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗等方面的要求。法律、行政法規、規章制度對投資者準入條件另有規定的，從其規定。

第五條 除法律、行政法規、規章制度和本公司業務規則另有規定外，本公司向投資者提供產品或服務，應當履行以下投資者風險揭示義務：

（一）對于投資者，應當全面履行本制度規定的投資者風險揭示義務；

（二）對于本制度投資者，應當履行揭示產品或服務的風險、與合格投資者簽署《風險揭示書》。

第六條 本公司投資者應填寫《私募基金投資者風險調查問卷》，按照財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗、風險承受能力等情況，成為合格投資者。

第七條 本公司設計投資者風險調查問卷，應確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。調查問卷主要內容應包括但不限于以下方面:

（一）投資者基本信息,其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業、聯系方式等信息;機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯系方式等信息;

（二）財務狀況,其中個人投資者財務狀況包括金融資產狀況、最近三年 個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機構投資者財務狀況包括 凈資產狀況等信息;

（三）投資知識,包括金融法律法規、投資市場和產品情況、對私募基金 風險的了解程度、參加專業培訓情況等信息;

（四）投資經驗,包括投資期限、實際投資產品類型、投資金融產品的數 量、參與投資的金融市場情況等;

（五）風險偏好,包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現波動時的焦慮狀態等。

第八條 投資者要求本公司提供產品或服務，本公司認為該產品或服務超出投資者的風險承受能力的，應當向投資者警示風險。

第九條 本公司按照法律、行政法規、規章的相關規定，建立健全本公司的投資者風險管理制度。

第十條 本公司對履行投資者風險揭示管理職責進行指導、協調、服務和監督，引導公司強化投資者風險管理工作。

第十一條 本公司開展投資者教育和風險揭示，引導投資者重視風險、理性投資。

第十二條 本制度經股東會審議通過后生效，公司董事會負責解釋。

第十三條 公司各部門（子公司）可根據本制度，結合實際情況制訂具體實施制度或細則。

第十四條 本制度進行修改時，由董事會提出修正案，提請股東會審議通過后生效。

第十五條 除非有特別說明，本制度所使用的術語與《公司章程》中該等術語的含義相同。

第十六條 本制度所稱“以上”、“內”，均含本數；“以下”、“過”、“低于”等均不含本數。

第十七條 本制度未盡事宜及本制度規定與法律、規范性文件或經合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時，執行法律、行政法規、規范性文件和《公司章程》的有關規定。本制度如與國家日后頒布的法律、法規或經合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，執行國家法律、法規和《公司章程》的規定。

第四篇：私募基金合格投資者風險揭示制度

XXXX公司

合格投資者風險揭示制度（模板）

XXXX公司

合格投資者風險揭示制度

第一條 為規范本公司合格投資者風險揭示工作，保護投資者合法權益，根據 《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》及其他相關業務規則，制定本制度。

第二條 本公司向投資者提供的產品或相關服務,適用本制度、本公司其他業務規則及相關行業自律組織有關投資者風險揭示管理的規定。本公司可按照本制度的規定，制定具體產品或服務的投資者風險揭示管理指引。嚴格投資者風險揭示管理，堅持面向合格投資者募集資金：

（一）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關標準的單位和個人：

1、凈資產不低于 1000 萬元的單位;

2、金融資產不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬 元的個人。前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

（二）視為合格投資者：

1、社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金;

2、依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;

3、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;

4、中國證監會規定的其他投資者。以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數。但是，符合第（1）、（2）、（4）項規定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。

第三條 投資者風險揭示的實施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低產品或服務的固有風險，相應的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。

第四條 本公司可對參與的投資者設置準入條件。投資者準入條件包括但不限于財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗等方面的要求。法律、行政法規、規章制度對投資者準入條件另有規定的，從其規定。第五條 除法律、行政法規、規章制度和本公司業務規則另有規定外，本公司向投資者提供產品或服務，應當履行以下投資者風險揭示義務：

（一）對于投資者，應當全面履行本制度規定的投資者風險揭示義務；

（二）對于本制度投資者，應當履行揭示產品或服務的風險、與合格投資者簽署《風險揭示書》。

第六條 本公司投資者應填寫《私募基金投資者風險調查問卷》，按照財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗、風險承受能力等情況，成為合格投資者。

第七條 本公司設計投資者風險調查問卷，應確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。調查問卷主要內容應包括但

不限于以下方面:

（一）投資者基本信息,其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業、聯系方式等信息;機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯系方式等信息;

（二）財務狀況,其中個人投資者財務狀況包括金融資產狀況、最近三年 個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機構投資者財務狀況包括 凈資產狀況等信息;

（三）投資知識,包括金融法律法規、投資市場和產品情況、對私募基金 風險的了解程度、參加專業培訓情況等信息;

（四）投資經驗,包括投資期限、實際投資產品類型、投資金融產品的數 量、參與投資的金融市場情況等;

（五）風險偏好,包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現波動時的焦慮狀態等。

第八條 投資者要求本公司提供產品或服務，本公司認為該產品或服務超出投資者的風險承受能力的，應當向投資者警示風險。第九條 本公司按照法律、行政法規、規章的相關規定，建立健全本公司的投資者風險管理制度。

第十條 本公司對履行投資者風險揭示管理職責進行指導、協調、服務和監督，引導公司強化投資者風險管理工作。

第十一條 本公司開展投資者教育和風險揭示，引導投資者重視風險、理性投資。

第十二條 本制度經股東會審議通過后生效，公司董事會負責解釋。

第十三條 公司各部門（子公司）可根據本制度，結合實際情況制訂具體實施制度或細則。

第十四條 本制度進行修改時，由董事會提出修正案，提請股東會審議通過后生效。

第十五條 除非有特別說明，本制度所使用的術語與《公司章程》中該等術語的含義相同。

第十六條 本制度所稱“以上”、“內”，均含本數；“以下”、“過”、“低于”等均不含本數。

第十七條 本制度未盡事宜及本制度規定與法律、規范性文件或經合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時，執行法律、行政法規、規范性文件和《公司章程》的有關規定。本制度如與國家日后頒布的法律、法規或經合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，執行國家法律、法規和《公司章程》的規定。

第五篇：私募基金合格投資者承諾書具體是怎么樣的

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私募基金合格投資者承諾書具體是怎么樣的

現在在社會上，很多人選擇了經營自己的公司，現在基金公司也不少，基金公司的經營自然少不了私募基金這樣的項目，那么今天贏了網小編就給大家簡單介紹一下私募基金合格投資者承諾書具體是怎么樣的。

私募基金合格投資者承諾書

XXXX基金公司：

1、本人/本單位承諾符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》及其他法律法規、證監會規定的合格投資者標準，具有相應的風險識別能力風險承受能力。本人/本單位承諾向基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等情況真實合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導性陳述，前述信息資料如發生任何實質性變更，本人/本單位應當及時書面告知基金管理人或銷售機構。

2、本人/本單位承諾用于認購/申購基金份額的財產為投資者擁有合法所有權或處分權的資產，保證該等財產的來源及用途符合法律法規和相關

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政策規定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關聯交易及洗錢等情況，本人/本單位保證有完全及合法的權利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產的投資管理和托管業務。

3、本人/本單位承諾，基金管理人有權要求本人/本單位提供資產來源及用途合法性證明，對資產來源及用途及合法性進行調查，本人/本單位愿意配合。

4、本人/本單位承諾，本人/本單位在參與貴公司發起設立的私募基金的投資過程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所產生的一切責任，由本人/本單位自行承擔，與貴司無關。

承諾人(自然人簽字或機構蓋章)：

法定代表人或授權代理人(簽字或蓋章)：

日期：

年 月 日

私募基金的項目有私募基金合格投資者承諾書，私募股權基金業務規

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范承諾書肯定也是不可少的。

私募股權基金業務規范承諾書

由天使投資管理有限公司作為普通合伙人發起并設立的相關私募股權投資基金為限合伙企業，通過私人途徑招募有投資人(有限合伙人)，投資人僅以其認繳的出資額為限對外承擔有限責任。公司基金募集部門人員及其他業務人員應遵守國家相關法律法規及司法解釋的規定開展工作，并作出如下承諾：

一、不通過媒體、推介會、傳單、群發短信、網絡等途徑向社會不特定對象公開宣傳、募集資金;

二、在業務洽談過程中要提示投資風險，不向客戶作固定或過高收益及到期還本付息等承諾;

三、如實依法介紹公司發行基金的性質，告知客戶相關的權利義務;

四、不擅自降低認繳出資的門檻，不得超過合伙企業法限定的人數;

五、不私自收取或截留客戶繳納的資金;

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六、業務達成時，須簽訂公司規定的相關入伙協議、風險提示等文件。承諾人應嚴格遵守上述承諾，如有違犯，由成年人自行承擔由此產生的刑事、行政、民事等相關責任。

承諾人：

日期：

年月日

小編已經給大家整理出了私募基金合格投資者承諾書和私募股權基金業務規范承諾書的范本，不管是經營基金公司還是在基金公司工作，在進行私募基金項目的時候，以上兩種承諾書都是很重要的。小編整理的范本可以作為參考，但具體的情況還是要根據實際來操作，希望能夠幫到大家。

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