第一篇：個人私募基金合格投資者風(fēng)險識別能力和承受能力調(diào)查問卷

私募基金合格投資者風(fēng)險識別能力和承受能力調(diào)查問卷（個人版）

在填寫本調(diào)查問卷前，請仔細(xì)閱讀以下重要提示：

1.風(fēng)險提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等各類投資風(fēng)險。您的基金認(rèn)購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對自己的風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力，選擇與自己風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的私募基金。

2.本問卷的評估結(jié)果可能不能完全準(zhǔn)確的測試出您面對投資風(fēng)險的真正態(tài)度，但是可提供您一些衡量自身風(fēng)險承受能力的指標(biāo)。本問卷得結(jié)果，將取決您提供的信息的準(zhǔn)確度和完整度。如你提供信息不準(zhǔn)確及/或不完整，或在所提供的信息發(fā)生變化后未及時更新，則可能對您的投資風(fēng)險承受能力評估結(jié)果以及向您推薦適合您風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品帶來影響，如因此造成您的投資損失，本公司將不承擔(dān)任何責(zé)任。

請簽字確認(rèn)承諾您是為自己購買私募基金產(chǎn)品且投資單只私募產(chǎn)品的金額不低于100萬元【 】

符合金融資產(chǎn)不低于300萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）【 】 符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【 】

一、投資人基本信息：

1.您的姓名【 】 聯(lián)系方式【 】 證件類型【

】 證件號碼【 】

2.您的學(xué)歷

A.高中及以下 B.中專或大專 C.本科 D.碩士及以上

3.您的職業(yè)為

A.無固定職業(yè) B.專業(yè)技術(shù)人員 C.一般企業(yè)事業(yè)單位員工 D.金額行業(yè)一般從業(yè)人員 E.企業(yè)管理人員

二、以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估您的風(fēng)險承受能力、理財方式及投資目標(biāo)：（請在所選序號前打“√”）

（一）財務(wù)狀況

1.您的年齡介于

A.18-30歲 B.31-50歲 C.51-65歲 D.高于65歲

2.您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？

A.50萬元以下 B.50-100萬元 C.100-500萬元 D.500-1000萬元 E.1000萬元以上

3在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？

A.小于10% B.10%到25 C.25%到50% D.大于50%

（二）投資經(jīng)驗

4.您的投資知識可描述為

A.有限：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識

B.一般：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有基本的知識和理解

C.豐富：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有豐富的知識和理解

5.您的投資經(jīng)驗可描述為

A.除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗

B.購買過債券、保險等理財產(chǎn)品

C.參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易

D.參與過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易

6．您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生品等風(fēng)險投資品的經(jīng)驗？

A.沒有經(jīng)驗 B.少于2年 C.2至5年

D.5至10年 E.10年以上

（三）投資目標(biāo)

7.您投資可接受的最長投資期限是多久？

A.1年以下 B.1至3年 C.3至5年 D.5年以上

8.您的投資目的是？

A.資產(chǎn)保值 B.資產(chǎn)穩(wěn)健增長 C.資產(chǎn)迅速增長

（四）風(fēng)險偏好

9.以下哪項描述最符合您的投資態(tài)度？

A.厭惡風(fēng)險，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報

B.保守投資，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動

C.尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔(dān)有限本金損失

D.希望賺取高回報，愿意為此承擔(dān)較大本金損失

10。假設(shè)有兩種投資：投資A項預(yù)期獲得10%的收益，可能承擔(dān)的損失非常小；投資B預(yù)期獲得30%的收益，但可能承擔(dān)較大虧損。您會怎么支配您的投資：

A.全部投資于收益小且風(fēng)險小的A

B.同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益小且風(fēng)險小的A C.同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益大且風(fēng)險大的B

D.全部投資于收益大且風(fēng)險大的B

11.您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？

A.10%以內(nèi) B.10%-30% C.30%-50% D.超過50%

12.進(jìn)行一項重大投資后，您通常會覺得： A.很高興，對自己的決定很有信息 B.輕松，基本持樂觀態(tài)度 C.基本沒什么影響 D.比較擔(dān)心投資結(jié)果 E.非常擔(dān)心投資結(jié)果

投資者風(fēng)險評估結(jié)果確認(rèn)書：（募集機構(gòu)填寫）

以上問題的總分為100分，根據(jù)您所選擇的問題答案，您對風(fēng)險投資的整體承受程度及您的風(fēng)險偏好總得分為： 分。

根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力評估分表的評價，您的風(fēng)險承受能力為：，適合您的基金產(chǎn)品評級為。

聲明：《本人已如實填寫私募基金投資者風(fēng)險識別能力和承受能力調(diào)查問卷（個人版）》，并了解了自己的風(fēng)險承受類型和適合購買的產(chǎn)品類型。

投資者簽字：

日期：

經(jīng)辦人：

日期：

募集機構(gòu)(蓋章)：

日期

第二篇：私募基金公司合格投資者風(fēng)險揭示制度

合格投資者風(fēng)險揭示制度

? 為規(guī)范本公司投資者風(fēng)險揭示工作，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù) 《中華人民共和國證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本制度。

第二條 本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù),適用本制度、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者風(fēng)險揭示管理的規(guī)定。本公司可按照本制度的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者風(fēng)險揭示管理指引。嚴(yán)格投資者風(fēng)險揭示管理，堅持面向合格投資者募集資金：

（一）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人:

1、凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位;

2、金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬 元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

（二）視為合格投資者：

1、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金;

2、依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

3、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合第（1）、（2）、（4）項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

第三條 投資者風(fēng)險揭示的實施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險，相應(yīng)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用由投資者自行承擔(dān)。

第四條 本公司可對參與的投資者設(shè)置準(zhǔn)入條件。投資者準(zhǔn)入條件包括但不限于財務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗等方面的要求。法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對投資者準(zhǔn)入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五條 除法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定外，本公司向投資者提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下投資者風(fēng)險揭示義務(wù)：

（一）對于投資者，應(yīng)當(dāng)全面履行本制度規(guī)定的投資者風(fēng)險揭示義務(wù)；

（二）對于本制度投資者，應(yīng)當(dāng)履行揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險、與合格投資者簽署《風(fēng)險揭示書》。

第六條 本公司投資者應(yīng)填寫《私募基金投資者風(fēng)險調(diào)查問卷》，按照財務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況，成為合格投資者。

第七條 本公司設(shè)計投資者風(fēng)險調(diào)查問卷，應(yīng)確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面:

（一）投資者基本信息,其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息;機構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息;

（二）財務(wù)狀況,其中個人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年 個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機構(gòu)投資者財務(wù)狀況包括 凈資產(chǎn)狀況等信息;

（三）投資知識,包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金 風(fēng)險的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息;

（四）投資經(jīng)驗,包括投資期限、實際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù) 量、參與投資的金融市場情況等;

（五）風(fēng)險偏好,包括投資目的、風(fēng)險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。

第八條 投資者要求本公司提供產(chǎn)品或服務(wù)，本公司認(rèn)為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風(fēng)險承受能力的，應(yīng)當(dāng)向投資者警示風(fēng)險。

第九條 本公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全本公司的投資者風(fēng)險管理制度。

第十條 本公司對履行投資者風(fēng)險揭示管理職責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)公司強化投資者風(fēng)險管理工作。

第十一條 本公司開展投資者教育和風(fēng)險揭示，引導(dǎo)投資者重視風(fēng)險、理性投資。

第十二條 本制度經(jīng)股東會審議通過后生效，公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

第十三條 公司各部門（子公司）可根據(jù)本制度，結(jié)合實際情況制訂具體實施制度或細(xì)則。

第十四條 本制度進(jìn)行修改時，由董事會提出修正案，提請股東會審議通過后生效。

第十五條 除非有特別說明，本制度所使用的術(shù)語與《公司章程》中該等術(shù)語的含義相同。

第十六條 本制度所稱“以上”、“內(nèi)”，均含本數(shù)；“以下”、“過”、“低于”等均不含本數(shù)。

第十七條 本制度未盡事宜及本制度規(guī)定與法律、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時，執(zhí)行法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，執(zhí)行國家法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

第三篇：私募基金合格投資者風(fēng)險揭示制度

XXXX公司

合格投資者風(fēng)險揭示制度（模板）

XXXX公司

合格投資者風(fēng)險揭示制度

第一條 為規(guī)范本公司合格投資者風(fēng)險揭示工作，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù) 《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本制度。

第二條 本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù),適用本制度、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者風(fēng)險揭示管理的規(guī)定。本公司可按照本制度的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者風(fēng)險揭示管理指引。嚴(yán)格投資者風(fēng)險揭示管理，堅持面向合格投資者募集資金：

（一）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：

1、凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位;

2、金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬 元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

（二）視為合格投資者：

1、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金;

2、依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

3、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合第（1）、（2）、（4）項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

第三條 投資者風(fēng)險揭示的實施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險，相應(yīng)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用由投資者自行承擔(dān)。

第四條 本公司可對參與的投資者設(shè)置準(zhǔn)入條件。投資者準(zhǔn)入條件包括但不限于財務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗等方面的要求。法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對投資者準(zhǔn)入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第五條 除法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定外，本公司向投資者提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下投資者風(fēng)險揭示義務(wù)：

（一）對于投資者，應(yīng)當(dāng)全面履行本制度規(guī)定的投資者風(fēng)險揭示義務(wù)；

（二）對于本制度投資者，應(yīng)當(dāng)履行揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險、與合格投資者簽署《風(fēng)險揭示書》。

第六條 本公司投資者應(yīng)填寫《私募基金投資者風(fēng)險調(diào)查問卷》，按照財務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況，成為合格投資者。

第七條 本公司設(shè)計投資者風(fēng)險調(diào)查問卷，應(yīng)確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但

不限于以下方面:

（一）投資者基本信息,其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息;機構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息;

（二）財務(wù)狀況,其中個人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年 個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機構(gòu)投資者財務(wù)狀況包括 凈資產(chǎn)狀況等信息;

（三）投資知識,包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金 風(fēng)險的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息;

（四）投資經(jīng)驗,包括投資期限、實際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù) 量、參與投資的金融市場情況等;

（五）風(fēng)險偏好,包括投資目的、風(fēng)險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。

第八條 投資者要求本公司提供產(chǎn)品或服務(wù)，本公司認(rèn)為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風(fēng)險承受能力的，應(yīng)當(dāng)向投資者警示風(fēng)險。第九條 本公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全本公司的投資者風(fēng)險管理制度。

第十條 本公司對履行投資者風(fēng)險揭示管理職責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)公司強化投資者風(fēng)險管理工作。

第十一條 本公司開展投資者教育和風(fēng)險揭示，引導(dǎo)投資者重視風(fēng)險、理性投資。

第十二條 本制度經(jīng)股東會審議通過后生效，公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

第十三條 公司各部門（子公司）可根據(jù)本制度，結(jié)合實際情況制訂具體實施制度或細(xì)則。

第十四條 本制度進(jìn)行修改時，由董事會提出修正案，提請股東會審議通過后生效。

第十五條 除非有特別說明，本制度所使用的術(shù)語與《公司章程》中該等術(shù)語的含義相同。

第十六條 本制度所稱“以上”、“內(nèi)”，均含本數(shù)；“以下”、“過”、“低于”等均不含本數(shù)。

第十七條 本制度未盡事宜及本制度規(guī)定與法律、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時，執(zhí)行法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，執(zhí)行國家法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

第四篇：私募基金投資者風(fēng)險調(diào)查問卷-中基協(xié)標(biāo)準(zhǔn)版

私募基金投資者風(fēng)險調(diào)查問卷

投資者姓名：____________ 填寫日期：_____________

風(fēng)險提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等各類投資風(fēng)險。您在基金認(rèn)購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對自己的風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力，選擇與自己風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估您的風(fēng)險承受能力、理財方式及投資目標(biāo)。

請簽字承諾您是為自己購買私募基金產(chǎn)品【 】 請簽字確認(rèn)您符合以下何種合格投資者財務(wù)條件： 符合金融資產(chǎn)不低于300萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）【 】

符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【 】

一、基本信息

1、您的姓名【 】 聯(lián)系方式【 】

證件類型【 】 證件號碼【 】

2、您的年齡介于 A 18-30歲 B 31-50歲 C 51-65歲 D 高于65歲

3、你的學(xué)歷 A 高中及以下 B 中專或大專 C 本科 D 碩士及以上

4、您的職業(yè)為 A 無固定職業(yè) B 專業(yè)技術(shù)人員 C 一般企事業(yè)單位員工 D 金融行業(yè)一般從業(yè)人員

二、財務(wù)狀況

1、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？ A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元 E 1000萬元以上

2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？ A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%

三、投資知識

1、您的投資知識可描述為：

A.有限：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識

B.一般：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有基本的知識和理解 C.豐富：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有豐富的知識和理解

2、您的投資經(jīng)驗可描述為：

A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗 B、購買過債券、保險等理財產(chǎn)品 C、參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易 D、參與過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易

3、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險投資品的經(jīng)驗？ A、沒有經(jīng)驗 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上

四、投資目標(biāo)

1、您計劃的投資期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上

2、您的投資目的是？ A、資產(chǎn)保值 B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長 C、資產(chǎn)迅速增長

五、風(fēng)險偏好

1、以下哪項描述最符合您的投資態(tài)度？

A、厭惡風(fēng)險，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報 B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動

C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔(dān)有限本金損失

D、希望賺取高回報，愿意為此承擔(dān)較大本金損失

2、假設(shè)有兩種投資：投資A預(yù)期獲得10%的收益，可能承擔(dān)的損失非常小；投資B預(yù)期獲得30%的收益，但可能承擔(dān)較大虧損。您會怎么支配您的投資： A、全部投資于收益較小且風(fēng)險較小的A B、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風(fēng)險較小的A C、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風(fēng)險較大的B D、全部投資于收益較大且風(fēng)險較大的B 3.您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？ A.10%以內(nèi) B.10%-30% C.30%-50% D.超過50% [私募基金投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長型、進(jìn)取型等五大類，對應(yīng)分值表由機構(gòu)自行制定]

投資者風(fēng)險評估結(jié)果確認(rèn)書：

以上問題的總分為100分，根據(jù)您所選擇的問題答案，您對投資風(fēng)險的整體承受程度及您的風(fēng)險偏好總得分為： _______分。

根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力評估評分表的評價，您的風(fēng)險承受能力為：_____(機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫)，適合您的基金產(chǎn)品評級為_____(機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫)。

聲明：本人已如實填寫《私募基金投資者風(fēng)險識別能力和承受能力調(diào)查問卷（個人版）》，并了解了自己的風(fēng)險承受類型和適合購買的產(chǎn)品類型。

投資者簽字： 日期：

經(jīng)辦員： 日期：

募集機構(gòu)（蓋章）： 日期：

第五篇：私募基金投資者風(fēng)險調(diào)查問卷(個人版內(nèi)容與格式指引)

附件1

私募基金投資者風(fēng)險調(diào)查問卷（個人版內(nèi)容與格式指引）

[格式示例如下，調(diào)查問卷須包含但不限于以下內(nèi)容]

投資者姓名：____________填寫日期：_____________

風(fēng)險提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等各類投資風(fēng)險。您在基金認(rèn)購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對自己的風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力，選擇與自己風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估您的風(fēng)險承受能力、理財方式及投資目標(biāo)。

請簽字承諾您是為自己購買私募基金產(chǎn)品【 】 請簽字確認(rèn)您符合以下何種合格投資者財務(wù)條件： 符合金融資產(chǎn)不低于300萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）【 】

符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【 】 問卷應(yīng)至少涵蓋以下幾方面：

一、基本信息，包含身份信息、聯(lián)系方式、年齡（了解客戶對收入的需要和投資期限）、學(xué)歷（了解客戶的專業(yè)背景）、職業(yè)（了解客戶的職業(yè)背景）等。

樣題：

1、您的姓名【 】 聯(lián)系方式【 】

證件類型【 】證件號碼【 】

2、您的年齡介于 A 18-30歲 B 31-50歲 C 51-65歲 D 高于65歲

3、你的學(xué)歷 A 高中及以下 B 中專或大專 C 本科 D 碩士及以上

4、您的職業(yè)為 A 無固定職業(yè) B 專業(yè)技術(shù)人員 C 一般企事業(yè)單位員工 D 金融行業(yè)一般從業(yè)人員

二、財務(wù)狀況（了解金融資產(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息）。

樣題：

1、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？ A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元 E 1000萬元以上

2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？ A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%

三、投資知識（了解客戶對于金融投資知識的掌握，如由專業(yè)機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會組織金融知識的培訓(xùn)及相關(guān)測評，通過測評的可認(rèn)為客戶為該類投資的專業(yè)投資者）及投資經(jīng)驗（了解客戶對于各類投資的參與情況，如客戶曾投資經(jīng)歷10年以上，或投資過期權(quán)、私募基金等高風(fēng)險產(chǎn)品，同時了解客戶的風(fēng)險偏好）。

樣題：

1、您的投資知識可描述為：

A.有限：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識

B.一般：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有基本的知識和理解 C.豐富：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有豐富的知識和理解

2、您的投資經(jīng)驗可描述為：

A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗 B、購買過債券、保險等理財產(chǎn)品 C、參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易 D、參與過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易

3、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險投資品的經(jīng)驗？ A、沒有經(jīng)驗 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上

四、投資目標(biāo)（了解客戶的投資需求及對投資收益成長性的要求）

樣題：

1、您計劃的投資期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上

2、您的投資目的是？ A、資產(chǎn)保值 B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長 C、資產(chǎn)迅速增長

五、風(fēng)險偏好（了解客戶的風(fēng)險承受能力，包括年齡、財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、愿意接受的投資期限、投資目標(biāo)等及風(fēng)險偏好）。樣題：

1、以下哪項描述最符合您的投資態(tài)度？

A、厭惡風(fēng)險，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報 B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動

C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔(dān)有限本金損失

D、希望賺取高回報，愿意為此承擔(dān)較大本金損失

2、假設(shè)有兩種投資：投資A預(yù)期獲得10%的收益，可能承擔(dān)的損失非常小；投資B預(yù)期獲得30%的收益，但可能承擔(dān)較大虧損。您會怎么支配您的投資： A、全部投資于收益較小且風(fēng)險較小的A B、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風(fēng)險較小的A C、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風(fēng)險較大的B D、全部投資于收益較大且風(fēng)險較大的B 3.您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？ A.10%以內(nèi) B.10%-30% C.30%-50% D.超過50% [私募基金投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長型、進(jìn)取型等五大類，對應(yīng)分值表由機構(gòu)自行制定] 投資者風(fēng)險評估結(jié)果確認(rèn)書：（募集機構(gòu)填寫）

以上問題的總分為100分，根據(jù)您所選擇的問題答案，您對投資風(fēng)險的整體承受程度及您的風(fēng)險偏好總得分為：_______分。

根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力評估評分表的評價，您的風(fēng)險承受能力為：xx(機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫)，適合您的基金產(chǎn)品評級為xx(機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫)。

聲明：本人已如實填寫《私募基金投資者風(fēng)險識別能力和承受能力調(diào)查問卷（個人版）》，并了解了自己的風(fēng)險承受類型和適合購買的產(chǎn)品類型。

投資者簽字： 日期：

經(jīng)辦員： 日期：

募集機構(gòu)（蓋章）： 日期：