第一篇：個(gè)人私募基金合格投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力調(diào)查問卷

私募基金合格投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力調(diào)查問卷（個(gè)人版）

在填寫本調(diào)查問卷前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀以下重要提示：

1.風(fēng)險(xiǎn)提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭受損失。同時(shí)，私募基金投資還要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類投資風(fēng)險(xiǎn)。您的基金認(rèn)購(gòu)過程中應(yīng)當(dāng)注意核對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金。

2.本問卷的評(píng)估結(jié)果可能不能完全準(zhǔn)確的測(cè)試出您面對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的真正態(tài)度，但是可提供您一些衡量自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的指標(biāo)。本問卷得結(jié)果，將取決您提供的信息的準(zhǔn)確度和完整度。如你提供信息不準(zhǔn)確及/或不完整，或在所提供的信息發(fā)生變化后未及時(shí)更新，則可能對(duì)您的投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果以及向您推薦適合您風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品帶來影響，如因此造成您的投資損失，本公司將不承擔(dān)任何責(zé)任。

請(qǐng)簽字確認(rèn)承諾您是為自己購(gòu)買私募基金產(chǎn)品且投資單只私募產(chǎn)品的金額不低于100萬元【 】

符合金融資產(chǎn)不低于300萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）【 】 符合最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元【 】

一、投資人基本信息：

1.您的姓名【 】 聯(lián)系方式【 】 證件類型【

】 證件號(hào)碼【 】

2.您的學(xué)歷

A.高中及以下 B.中專或大專 C.本科 D.碩士及以上

3.您的職業(yè)為

A.無固定職業(yè) B.專業(yè)技術(shù)人員 C.一般企業(yè)事業(yè)單位員工 D.金額行業(yè)一般從業(yè)人員 E.企業(yè)管理人員

二、以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評(píng)估您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理財(cái)方式及投資目標(biāo)：（請(qǐng)?jiān)谒x序號(hào)前打“√”）

（一）財(cái)務(wù)狀況

1.您的年齡介于

A.18-30歲 B.31-50歲 C.51-65歲 D.高于65歲

2.您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？

A.50萬元以下 B.50-100萬元 C.100-500萬元 D.500-1000萬元 E.1000萬元以上

3在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲(chǔ)蓄存款除外）的比例為？

A.小于10% B.10%到25 C.25%到50% D.大于50%

（二）投資經(jīng)驗(yàn)

4.您的投資知識(shí)可描述為

A.有限：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識(shí)

B.一般：對(duì)金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有基本的知識(shí)和理解

C.豐富：對(duì)金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識(shí)和理解

5.您的投資經(jīng)驗(yàn)可描述為

A.除銀行儲(chǔ)蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)

B.購(gòu)買過債券、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品

C.參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易

D.參與過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易

6．您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生品等風(fēng)險(xiǎn)投資品的經(jīng)驗(yàn)？

A.沒有經(jīng)驗(yàn) B.少于2年 C.2至5年

D.5至10年 E.10年以上

（三）投資目標(biāo)

7.您投資可接受的最長(zhǎng)投資期限是多久？

A.1年以下 B.1至3年 C.3至5年 D.5年以上

8.您的投資目的是？

A.資產(chǎn)保值 B.資產(chǎn)穩(wěn)健增長(zhǎng) C.資產(chǎn)迅速增長(zhǎng)

（四）風(fēng)險(xiǎn)偏好

9.以下哪項(xiàng)描述最符合您的投資態(tài)度？

A.厭惡風(fēng)險(xiǎn)，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報(bào)

B.保守投資，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動(dòng)

C.尋求資金的較高收益和成長(zhǎng)性，愿意為此承擔(dān)有限本金損失

D.希望賺取高回報(bào)，愿意為此承擔(dān)較大本金損失

10。假設(shè)有兩種投資：投資A項(xiàng)預(yù)期獲得10%的收益，可能承擔(dān)的損失非常小；投資B預(yù)期獲得30%的收益，但可能承擔(dān)較大虧損。您會(huì)怎么支配您的投資：

A.全部投資于收益小且風(fēng)險(xiǎn)小的A

B.同時(shí)投資于A和B，但大部分資金投資于收益小且風(fēng)險(xiǎn)小的A C.同時(shí)投資于A和B，但大部分資金投資于收益大且風(fēng)險(xiǎn)大的B

D.全部投資于收益大且風(fēng)險(xiǎn)大的B

11.您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？

A.10%以內(nèi) B.10%-30% C.30%-50% D.超過50%

12.進(jìn)行一項(xiàng)重大投資后，您通常會(huì)覺得： A.很高興，對(duì)自己的決定很有信息 B.輕松，基本持樂觀態(tài)度 C.基本沒什么影響 D.比較擔(dān)心投資結(jié)果 E.非常擔(dān)心投資結(jié)果

投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書：（募集機(jī)構(gòu)填寫）

以上問題的總分為100分，根據(jù)您所選擇的問題答案，您對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的整體承受程度及您的風(fēng)險(xiǎn)偏好總得分為： 分。

根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估分表的評(píng)價(jià)，您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為：，適合您的基金產(chǎn)品評(píng)級(jí)為。

聲明：《本人已如實(shí)填寫私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力調(diào)查問卷（個(gè)人版）》，并了解了自己的風(fēng)險(xiǎn)承受類型和適合購(gòu)買的產(chǎn)品類型。

投資者簽字：

日期：

經(jīng)辦人：

日期：

募集機(jī)構(gòu)(蓋章)：

日期

第二篇：私募基金公司合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度

合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度

? 為規(guī)范本公司投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù) 《中華人民共和國(guó)證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本制度。

第二條 本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù),適用本制度、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理的規(guī)定。本公司可按照本制度的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理指引。嚴(yán)格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金：

（一）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人:

1、凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位;

2、金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于 50 萬 元的個(gè)人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

（二）視為合格投資者：

1、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金;

2、依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;

3、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，符合第（1）、（2）、（4）項(xiàng)規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

第三條 投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示的實(shí)施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。

第四條 本公司可對(duì)參與的投資者設(shè)置準(zhǔn)入條件。投資者準(zhǔn)入條件包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)等方面的要求。法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對(duì)投資者準(zhǔn)入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五條 除法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定外，本公司向投資者提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)：

（一）對(duì)于投資者，應(yīng)當(dāng)全面履行本制度規(guī)定的投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)；

（二）對(duì)于本制度投資者，應(yīng)當(dāng)履行揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、與合格投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

第六條 本公司投資者應(yīng)填寫《私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷》，按照財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，成為合格投資者。

第七條 本公司設(shè)計(jì)投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷，應(yīng)確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面:

（一）投資者基本信息,其中個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息;機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息;

（二）財(cái)務(wù)狀況,其中個(gè)人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年 個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機(jī)構(gòu)投資者財(cái)務(wù)狀況包括 凈資產(chǎn)狀況等信息;

（三）投資知識(shí),包括金融法律法規(guī)、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品情況、對(duì)私募基金 風(fēng)險(xiǎn)的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息;

（四）投資經(jīng)驗(yàn),包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù) 量、參與投資的金融市場(chǎng)情況等;

（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好,包括投資目的、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)等。

第八條 投資者要求本公司提供產(chǎn)品或服務(wù)，本公司認(rèn)為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，應(yīng)當(dāng)向投資者警示風(fēng)險(xiǎn)。

第九條 本公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全本公司的投資者風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

第十條 本公司對(duì)履行投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理職責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)公司強(qiáng)化投資者風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

第十一條 本公司開展投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示，引導(dǎo)投資者重視風(fēng)險(xiǎn)、理性投資。

第十二條 本制度經(jīng)股東會(huì)審議通過后生效，公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十三條 公司各部門（子公司）可根據(jù)本制度，結(jié)合實(shí)際情況制訂具體實(shí)施制度或細(xì)則。

第十四條 本制度進(jìn)行修改時(shí)，由董事會(huì)提出修正案，提請(qǐng)股東會(huì)審議通過后生效。

第十五條 除非有特別說明，本制度所使用的術(shù)語(yǔ)與《公司章程》中該等術(shù)語(yǔ)的含義相同。

第十六條 本制度所稱“以上”、“內(nèi)”，均含本數(shù)；“以下”、“過”、“低于”等均不含本數(shù)。

第十七條 本制度未盡事宜及本制度規(guī)定與法律、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時(shí)，執(zhí)行法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本制度如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

第三篇：私募基金合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度

XXXX公司

合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度（模板）

XXXX公司

合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度

第一條 為規(guī)范本公司合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù) 《中華人民共和國(guó)證券法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本制度。

第二條 本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù),適用本制度、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理的規(guī)定。本公司可按照本制度的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理指引。嚴(yán)格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金：

（一）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

1、凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位;

2、金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于 50 萬 元的個(gè)人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

（二）視為合格投資者：

1、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金;

2、依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;

3、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，符合第（1）、（2）、（4）項(xiàng)規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

第三條 投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示的實(shí)施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。

第四條 本公司可對(duì)參與的投資者設(shè)置準(zhǔn)入條件。投資者準(zhǔn)入條件包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)等方面的要求。法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對(duì)投資者準(zhǔn)入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第五條 除法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定外，本公司向投資者提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)：

（一）對(duì)于投資者，應(yīng)當(dāng)全面履行本制度規(guī)定的投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)；

（二）對(duì)于本制度投資者，應(yīng)當(dāng)履行揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、與合格投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

第六條 本公司投資者應(yīng)填寫《私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷》，按照財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，成為合格投資者。

第七條 本公司設(shè)計(jì)投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷，應(yīng)確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但

不限于以下方面:

（一）投資者基本信息,其中個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息;機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息;

（二）財(cái)務(wù)狀況,其中個(gè)人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年 個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機(jī)構(gòu)投資者財(cái)務(wù)狀況包括 凈資產(chǎn)狀況等信息;

（三）投資知識(shí),包括金融法律法規(guī)、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品情況、對(duì)私募基金 風(fēng)險(xiǎn)的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息;

（四）投資經(jīng)驗(yàn),包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù) 量、參與投資的金融市場(chǎng)情況等;

（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好,包括投資目的、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)等。

第八條 投資者要求本公司提供產(chǎn)品或服務(wù)，本公司認(rèn)為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，應(yīng)當(dāng)向投資者警示風(fēng)險(xiǎn)。第九條 本公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全本公司的投資者風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

第十條 本公司對(duì)履行投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理職責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)公司強(qiáng)化投資者風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

第十一條 本公司開展投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示，引導(dǎo)投資者重視風(fēng)險(xiǎn)、理性投資。

第十二條 本制度經(jīng)股東會(huì)審議通過后生效，公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十三條 公司各部門（子公司）可根據(jù)本制度，結(jié)合實(shí)際情況制訂具體實(shí)施制度或細(xì)則。

第十四條 本制度進(jìn)行修改時(shí)，由董事會(huì)提出修正案，提請(qǐng)股東會(huì)審議通過后生效。

第十五條 除非有特別說明，本制度所使用的術(shù)語(yǔ)與《公司章程》中該等術(shù)語(yǔ)的含義相同。

第十六條 本制度所稱“以上”、“內(nèi)”，均含本數(shù)；“以下”、“過”、“低于”等均不含本數(shù)。

第十七條 本制度未盡事宜及本制度規(guī)定與法律、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時(shí)，執(zhí)行法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本制度如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

第四篇：私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷-中基協(xié)標(biāo)準(zhǔn)版

私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷

投資者姓名：____________ 填寫日期：_____________

風(fēng)險(xiǎn)提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭受損失。同時(shí)，私募基金投資還要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類投資風(fēng)險(xiǎn)。您在基金認(rèn)購(gòu)過程中應(yīng)當(dāng)注意核對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評(píng)估您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理財(cái)方式及投資目標(biāo)。

請(qǐng)簽字承諾您是為自己購(gòu)買私募基金產(chǎn)品【 】 請(qǐng)簽字確認(rèn)您符合以下何種合格投資者財(cái)務(wù)條件： 符合金融資產(chǎn)不低于300萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）【 】

符合最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元【 】

一、基本信息

1、您的姓名【 】 聯(lián)系方式【 】

證件類型【 】 證件號(hào)碼【 】

2、您的年齡介于 A 18-30歲 B 31-50歲 C 51-65歲 D 高于65歲

3、你的學(xué)歷 A 高中及以下 B 中專或大專 C 本科 D 碩士及以上

4、您的職業(yè)為 A 無固定職業(yè) B 專業(yè)技術(shù)人員 C 一般企事業(yè)單位員工 D 金融行業(yè)一般從業(yè)人員

二、財(cái)務(wù)狀況

1、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？ A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元 E 1000萬元以上

2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲(chǔ)蓄存款除外）的比例為？ A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%

三、投資知識(shí)

1、您的投資知識(shí)可描述為：

A.有限：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識(shí)

B.一般：對(duì)金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有基本的知識(shí)和理解 C.豐富：對(duì)金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識(shí)和理解

2、您的投資經(jīng)驗(yàn)可描述為：

A、除銀行儲(chǔ)蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn) B、購(gòu)買過債券、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品 C、參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易 D、參與過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易

3、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)投資品的經(jīng)驗(yàn)？ A、沒有經(jīng)驗(yàn) B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上

四、投資目標(biāo)

1、您計(jì)劃的投資期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上

2、您的投資目的是？ A、資產(chǎn)保值 B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長(zhǎng) C、資產(chǎn)迅速增長(zhǎng)

五、風(fēng)險(xiǎn)偏好

1、以下哪項(xiàng)描述最符合您的投資態(tài)度？

A、厭惡風(fēng)險(xiǎn)，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報(bào) B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動(dòng)

C、尋求資金的較高收益和成長(zhǎng)性，愿意為此承擔(dān)有限本金損失

D、希望賺取高回報(bào)，愿意為此承擔(dān)較大本金損失

2、假設(shè)有兩種投資：投資A預(yù)期獲得10%的收益，可能承擔(dān)的損失非常小；投資B預(yù)期獲得30%的收益，但可能承擔(dān)較大虧損。您會(huì)怎么支配您的投資： A、全部投資于收益較小且風(fēng)險(xiǎn)較小的A B、同時(shí)投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風(fēng)險(xiǎn)較小的A C、同時(shí)投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風(fēng)險(xiǎn)較大的B D、全部投資于收益較大且風(fēng)險(xiǎn)較大的B 3.您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？ A.10%以內(nèi) B.10%-30% C.30%-50% D.超過50% [私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長(zhǎng)型、進(jìn)取型等五大類，對(duì)應(yīng)分值表由機(jī)構(gòu)自行制定]

投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書：

以上問題的總分為100分，根據(jù)您所選擇的問題答案，您對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的整體承受程度及您的風(fēng)險(xiǎn)偏好總得分為： _______分。

根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估評(píng)分表的評(píng)價(jià)，您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為：_____(機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)級(jí)方式自己填寫)，適合您的基金產(chǎn)品評(píng)級(jí)為_____(機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)級(jí)方式自己填寫)。

聲明：本人已如實(shí)填寫《私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力調(diào)查問卷（個(gè)人版）》，并了解了自己的風(fēng)險(xiǎn)承受類型和適合購(gòu)買的產(chǎn)品類型。

投資者簽字： 日期：

經(jīng)辦員： 日期：

募集機(jī)構(gòu)（蓋章）： 日期：

第五篇：私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷(個(gè)人版內(nèi)容與格式指引)

附件1

私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷（個(gè)人版內(nèi)容與格式指引）

[格式示例如下，調(diào)查問卷須包含但不限于以下內(nèi)容]

投資者姓名：____________填寫日期：_____________

風(fēng)險(xiǎn)提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭受損失。同時(shí)，私募基金投資還要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類投資風(fēng)險(xiǎn)。您在基金認(rèn)購(gòu)過程中應(yīng)當(dāng)注意核對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評(píng)估您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理財(cái)方式及投資目標(biāo)。

請(qǐng)簽字承諾您是為自己購(gòu)買私募基金產(chǎn)品【 】 請(qǐng)簽字確認(rèn)您符合以下何種合格投資者財(cái)務(wù)條件： 符合金融資產(chǎn)不低于300萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）【 】

符合最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元【 】 問卷應(yīng)至少涵蓋以下幾方面：

一、基本信息，包含身份信息、聯(lián)系方式、年齡（了解客戶對(duì)收入的需要和投資期限）、學(xué)歷（了解客戶的專業(yè)背景）、職業(yè)（了解客戶的職業(yè)背景）等。

樣題：

1、您的姓名【 】 聯(lián)系方式【 】

證件類型【 】證件號(hào)碼【 】

2、您的年齡介于 A 18-30歲 B 31-50歲 C 51-65歲 D 高于65歲

3、你的學(xué)歷 A 高中及以下 B 中專或大專 C 本科 D 碩士及以上

4、您的職業(yè)為 A 無固定職業(yè) B 專業(yè)技術(shù)人員 C 一般企事業(yè)單位員工 D 金融行業(yè)一般從業(yè)人員

二、財(cái)務(wù)狀況（了解金融資產(chǎn)狀況、最近三年個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息）。

樣題：

1、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？ A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元 E 1000萬元以上

2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲(chǔ)蓄存款除外）的比例為？ A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%

三、投資知識(shí)（了解客戶對(duì)于金融投資知識(shí)的掌握，如由專業(yè)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)組織金融知識(shí)的培訓(xùn)及相關(guān)測(cè)評(píng)，通過測(cè)評(píng)的可認(rèn)為客戶為該類投資的專業(yè)投資者）及投資經(jīng)驗(yàn)（了解客戶對(duì)于各類投資的參與情況，如客戶曾投資經(jīng)歷10年以上，或投資過期權(quán)、私募基金等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，同時(shí)了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好）。

樣題：

1、您的投資知識(shí)可描述為：

A.有限：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識(shí)

B.一般：對(duì)金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有基本的知識(shí)和理解 C.豐富：對(duì)金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識(shí)和理解

2、您的投資經(jīng)驗(yàn)可描述為：

A、除銀行儲(chǔ)蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn) B、購(gòu)買過債券、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品 C、參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易 D、參與過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易

3、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)投資品的經(jīng)驗(yàn)？ A、沒有經(jīng)驗(yàn) B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上

四、投資目標(biāo)（了解客戶的投資需求及對(duì)投資收益成長(zhǎng)性的要求）

樣題：

1、您計(jì)劃的投資期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上

2、您的投資目的是？ A、資產(chǎn)保值 B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長(zhǎng) C、資產(chǎn)迅速增長(zhǎng)

五、風(fēng)險(xiǎn)偏好（了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，包括年齡、財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、愿意接受的投資期限、投資目標(biāo)等及風(fēng)險(xiǎn)偏好）。樣題：

1、以下哪項(xiàng)描述最符合您的投資態(tài)度？

A、厭惡風(fēng)險(xiǎn)，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報(bào) B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動(dòng)

C、尋求資金的較高收益和成長(zhǎng)性，愿意為此承擔(dān)有限本金損失

D、希望賺取高回報(bào)，愿意為此承擔(dān)較大本金損失

2、假設(shè)有兩種投資：投資A預(yù)期獲得10%的收益，可能承擔(dān)的損失非常小；投資B預(yù)期獲得30%的收益，但可能承擔(dān)較大虧損。您會(huì)怎么支配您的投資： A、全部投資于收益較小且風(fēng)險(xiǎn)較小的A B、同時(shí)投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風(fēng)險(xiǎn)較小的A C、同時(shí)投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風(fēng)險(xiǎn)較大的B D、全部投資于收益較大且風(fēng)險(xiǎn)較大的B 3.您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？ A.10%以內(nèi) B.10%-30% C.30%-50% D.超過50% [私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長(zhǎng)型、進(jìn)取型等五大類，對(duì)應(yīng)分值表由機(jī)構(gòu)自行制定] 投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書：（募集機(jī)構(gòu)填寫）

以上問題的總分為100分，根據(jù)您所選擇的問題答案，您對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的整體承受程度及您的風(fēng)險(xiǎn)偏好總得分為：_______分。

根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估評(píng)分表的評(píng)價(jià)，您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為：xx(機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)級(jí)方式自己填寫)，適合您的基金產(chǎn)品評(píng)級(jí)為xx(機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)級(jí)方式自己填寫)。

聲明：本人已如實(shí)填寫《私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力調(diào)查問卷（個(gè)人版）》，并了解了自己的風(fēng)險(xiǎn)承受類型和適合購(gòu)買的產(chǎn)品類型。

投資者簽字： 日期：

經(jīng)辦員： 日期：

募集機(jī)構(gòu)（蓋章）： 日期：