第一篇：個人私募基金合格投資者風險識別能力和承受能力調查問卷

私募基金合格投資者風險識別能力和承受能力調查問卷（個人版）

在填寫本調查問卷前，請仔細閱讀以下重要提示：

1.風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。您的基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。

2.本問卷的評估結果可能不能完全準確的測試出您面對投資風險的真正態度，但是可提供您一些衡量自身風險承受能力的指標。本問卷得結果，將取決您提供的信息的準確度和完整度。如你提供信息不準確及/或不完整，或在所提供的信息發生變化后未及時更新，則可能對您的投資風險承受能力評估結果以及向您推薦適合您風險承受能力的基金產品帶來影響，如因此造成您的投資損失，本公司將不承擔任何責任。

請簽字確認承諾您是為自己購買私募基金產品且投資單只私募產品的金額不低于100萬元【 】

符合金融資產不低于300萬元（金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等）【 】 符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【 】

一、投資人基本信息：

1.您的姓名【 】 聯系方式【 】 證件類型【

】 證件號碼【 】

2.您的學歷

A.高中及以下 B.中專或大專 C.本科 D.碩士及以上

3.您的職業為

A.無固定職業 B.專業技術人員 C.一般企業事業單位員工 D.金額行業一般從業人員 E.企業管理人員

二、以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標：（請在所選序號前打“√”）

（一）財務狀況

1.您的年齡介于

A.18-30歲 B.31-50歲 C.51-65歲 D.高于65歲

2.您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？

A.50萬元以下 B.50-100萬元 C.100-500萬元 D.500-1000萬元 E.1000萬元以上

3在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？

A.小于10% B.10%到25 C.25%到50% D.大于50%

（二）投資經驗

4.您的投資知識可描述為

A.有限：基本沒有金融產品方面的知識

B.一般：對金融產品及其相關風險具有基本的知識和理解

C.豐富：對金融產品及其相關風險具有豐富的知識和理解

5.您的投資經驗可描述為

A.除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經驗

B.購買過債券、保險等理財產品

C.參與過股票、基金等產品的交易

D.參與過權證、期貨、期權等產品的交易

6．您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生品等風險投資品的經驗？

A.沒有經驗 B.少于2年 C.2至5年

D.5至10年 E.10年以上

（三）投資目標

7.您投資可接受的最長投資期限是多久？

A.1年以下 B.1至3年 C.3至5年 D.5年以上

8.您的投資目的是？

A.資產保值 B.資產穩健增長 C.資產迅速增長

（四）風險偏好

9.以下哪項描述最符合您的投資態度？

A.厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩定回報

B.保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動

C.尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失

D.希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失

10。假設有兩種投資：投資A項預期獲得10%的收益，可能承擔的損失非常小；投資B預期獲得30%的收益，但可能承擔較大虧損。您會怎么支配您的投資：

A.全部投資于收益小且風險小的A

B.同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益小且風險小的A C.同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益大且風險大的B

D.全部投資于收益大且風險大的B

11.您認為自己能承受的最大投資損失是多少？

A.10%以內 B.10%-30% C.30%-50% D.超過50%

12.進行一項重大投資后，您通常會覺得： A.很高興，對自己的決定很有信息 B.輕松，基本持樂觀態度 C.基本沒什么影響 D.比較擔心投資結果 E.非常擔心投資結果

投資者風險評估結果確認書：（募集機構填寫）

以上問題的總分為100分，根據您所選擇的問題答案，您對風險投資的整體承受程度及您的風險偏好總得分為： 分。

根據投資者風險承受能力評估分表的評價，您的風險承受能力為：，適合您的基金產品評級為。

聲明：《本人已如實填寫私募基金投資者風險識別能力和承受能力調查問卷（個人版）》，并了解了自己的風險承受類型和適合購買的產品類型。

投資者簽字：

日期：

經辦人：

日期：

募集機構(蓋章)：

日期

第二篇：私募基金公司合格投資者風險揭示制度

合格投資者風險揭示制度

? 為規范本公司投資者風險揭示工作，保護投資者合法權益，根據 《中華人民共和國證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》及其他相關業務規則，制定本制度。

第二條 本公司向投資者提供的產品或相關服務,適用本制度、本公司其他業務規則及相關行業自律組織有關投資者風險揭示管理的規定。本公司可按照本制度的規定，制定具體產品或服務的投資者風險揭示管理指引。嚴格投資者風險揭示管理，堅持面向合格投資者募集資金：

（一）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關標準的單位和個人:

1、凈資產不低于 1000 萬元的單位;

2、金融資產不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬 元的個人。前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

（二）視為合格投資者：

1、社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金;

2、依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;

3、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;

4、中國證監會規定的其他投資者。以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數。但是，符合第（1）、（2）、（4）項規定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。

第三條 投資者風險揭示的實施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低產品或服務的固有風險，相應的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。

第四條 本公司可對參與的投資者設置準入條件。投資者準入條件包括但不限于財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗等方面的要求。法律、行政法規、規章制度對投資者準入條件另有規定的，從其規定。

第五條 除法律、行政法規、規章制度和本公司業務規則另有規定外，本公司向投資者提供產品或服務，應當履行以下投資者風險揭示義務：

（一）對于投資者，應當全面履行本制度規定的投資者風險揭示義務；

（二）對于本制度投資者，應當履行揭示產品或服務的風險、與合格投資者簽署《風險揭示書》。

第六條 本公司投資者應填寫《私募基金投資者風險調查問卷》，按照財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗、風險承受能力等情況，成為合格投資者。

第七條 本公司設計投資者風險調查問卷，應確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。調查問卷主要內容應包括但不限于以下方面:

（一）投資者基本信息,其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業、聯系方式等信息;機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯系方式等信息;

（二）財務狀況,其中個人投資者財務狀況包括金融資產狀況、最近三年 個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機構投資者財務狀況包括 凈資產狀況等信息;

（三）投資知識,包括金融法律法規、投資市場和產品情況、對私募基金 風險的了解程度、參加專業培訓情況等信息;

（四）投資經驗,包括投資期限、實際投資產品類型、投資金融產品的數 量、參與投資的金融市場情況等;

（五）風險偏好,包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現波動時的焦慮狀態等。

第八條 投資者要求本公司提供產品或服務，本公司認為該產品或服務超出投資者的風險承受能力的，應當向投資者警示風險。

第九條 本公司按照法律、行政法規、規章的相關規定，建立健全本公司的投資者風險管理制度。

第十條 本公司對履行投資者風險揭示管理職責進行指導、協調、服務和監督，引導公司強化投資者風險管理工作。

第十一條 本公司開展投資者教育和風險揭示，引導投資者重視風險、理性投資。

第十二條 本制度經股東會審議通過后生效，公司董事會負責解釋。

第十三條 公司各部門（子公司）可根據本制度，結合實際情況制訂具體實施制度或細則。

第十四條 本制度進行修改時，由董事會提出修正案，提請股東會審議通過后生效。

第十五條 除非有特別說明，本制度所使用的術語與《公司章程》中該等術語的含義相同。

第十六條 本制度所稱“以上”、“內”，均含本數；“以下”、“過”、“低于”等均不含本數。

第十七條 本制度未盡事宜及本制度規定與法律、規范性文件或經合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時，執行法律、行政法規、規范性文件和《公司章程》的有關規定。本制度如與國家日后頒布的法律、法規或經合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，執行國家法律、法規和《公司章程》的規定。

第三篇：私募基金合格投資者風險揭示制度

XXXX公司

合格投資者風險揭示制度（模板）

XXXX公司

合格投資者風險揭示制度

第一條 為規范本公司合格投資者風險揭示工作，保護投資者合法權益，根據 《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》及其他相關業務規則，制定本制度。

第二條 本公司向投資者提供的產品或相關服務,適用本制度、本公司其他業務規則及相關行業自律組織有關投資者風險揭示管理的規定。本公司可按照本制度的規定，制定具體產品或服務的投資者風險揭示管理指引。嚴格投資者風險揭示管理，堅持面向合格投資者募集資金：

（一）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關標準的單位和個人：

1、凈資產不低于 1000 萬元的單位;

2、金融資產不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬 元的個人。前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

（二）視為合格投資者：

1、社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金;

2、依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;

3、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;

4、中國證監會規定的其他投資者。以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數。但是，符合第（1）、（2）、（4）項規定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。

第三條 投資者風險揭示的實施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低產品或服務的固有風險，相應的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。

第四條 本公司可對參與的投資者設置準入條件。投資者準入條件包括但不限于財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗等方面的要求。法律、行政法規、規章制度對投資者準入條件另有規定的，從其規定。第五條 除法律、行政法規、規章制度和本公司業務規則另有規定外，本公司向投資者提供產品或服務，應當履行以下投資者風險揭示義務：

（一）對于投資者，應當全面履行本制度規定的投資者風險揭示義務；

（二）對于本制度投資者，應當履行揭示產品或服務的風險、與合格投資者簽署《風險揭示書》。

第六條 本公司投資者應填寫《私募基金投資者風險調查問卷》，按照財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗、風險承受能力等情況，成為合格投資者。

第七條 本公司設計投資者風險調查問卷，應確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。調查問卷主要內容應包括但

不限于以下方面:

（一）投資者基本信息,其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業、聯系方式等信息;機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯系方式等信息;

（二）財務狀況,其中個人投資者財務狀況包括金融資產狀況、最近三年 個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機構投資者財務狀況包括 凈資產狀況等信息;

（三）投資知識,包括金融法律法規、投資市場和產品情況、對私募基金 風險的了解程度、參加專業培訓情況等信息;

（四）投資經驗,包括投資期限、實際投資產品類型、投資金融產品的數 量、參與投資的金融市場情況等;

（五）風險偏好,包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現波動時的焦慮狀態等。

第八條 投資者要求本公司提供產品或服務，本公司認為該產品或服務超出投資者的風險承受能力的，應當向投資者警示風險。第九條 本公司按照法律、行政法規、規章的相關規定，建立健全本公司的投資者風險管理制度。

第十條 本公司對履行投資者風險揭示管理職責進行指導、協調、服務和監督，引導公司強化投資者風險管理工作。

第十一條 本公司開展投資者教育和風險揭示，引導投資者重視風險、理性投資。

第十二條 本制度經股東會審議通過后生效，公司董事會負責解釋。

第十三條 公司各部門（子公司）可根據本制度，結合實際情況制訂具體實施制度或細則。

第十四條 本制度進行修改時，由董事會提出修正案，提請股東會審議通過后生效。

第十五條 除非有特別說明，本制度所使用的術語與《公司章程》中該等術語的含義相同。

第十六條 本制度所稱“以上”、“內”，均含本數；“以下”、“過”、“低于”等均不含本數。

第十七條 本制度未盡事宜及本制度規定與法律、規范性文件或經合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時，執行法律、行政法規、規范性文件和《公司章程》的有關規定。本制度如與國家日后頒布的法律、法規或經合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，執行國家法律、法規和《公司章程》的規定。

第四篇：私募基金投資者風險調查問卷-中基協標準版

私募基金投資者風險調查問卷

投資者姓名：____________ 填寫日期：_____________

風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。您在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標。

請簽字承諾您是為自己購買私募基金產品【 】 請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務條件： 符合金融資產不低于300萬元（金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等）【 】

符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【 】

一、基本信息

1、您的姓名【 】 聯系方式【 】

證件類型【 】 證件號碼【 】

2、您的年齡介于 A 18-30歲 B 31-50歲 C 51-65歲 D 高于65歲

3、你的學歷 A 高中及以下 B 中專或大專 C 本科 D 碩士及以上

4、您的職業為 A 無固定職業 B 專業技術人員 C 一般企事業單位員工 D 金融行業一般從業人員

二、財務狀況

1、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？ A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元 E 1000萬元以上

2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？ A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%

三、投資知識

1、您的投資知識可描述為：

A.有限：基本沒有金融產品方面的知識

B.一般：對金融產品及其相關風險具有基本的知識和理解 C.豐富：對金融產品及其相關風險具有豐富的知識和理解

2、您的投資經驗可描述為：

A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經驗 B、購買過債券、保險等理財產品 C、參與過股票、基金等產品的交易 D、參與過權證、期貨、期權等產品的交易

3、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產品等風險投資品的經驗？ A、沒有經驗 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上

四、投資目標

1、您計劃的投資期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上

2、您的投資目的是？ A、資產保值 B、資產穩健增長 C、資產迅速增長

五、風險偏好

1、以下哪項描述最符合您的投資態度？

A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩定回報 B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動

C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失

D、希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失

2、假設有兩種投資：投資A預期獲得10%的收益，可能承擔的損失非常小；投資B預期獲得30%的收益，但可能承擔較大虧損。您會怎么支配您的投資： A、全部投資于收益較小且風險較小的A B、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風險較小的A C、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風險較大的B D、全部投資于收益較大且風險較大的B 3.您認為自己能承受的最大投資損失是多少？ A.10%以內 B.10%-30% C.30%-50% D.超過50% [私募基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、穩健型，平衡型，成長型、進取型等五大類，對應分值表由機構自行制定]

投資者風險評估結果確認書：

以上問題的總分為100分，根據您所選擇的問題答案，您對投資風險的整體承受程度及您的風險偏好總得分為： _______分。

根據投資者風險承受能力評估評分表的評價，您的風險承受能力為：_____(機構根據評級方式自己填寫)，適合您的基金產品評級為_____(機構根據評級方式自己填寫)。

聲明：本人已如實填寫《私募基金投資者風險識別能力和承受能力調查問卷（個人版）》，并了解了自己的風險承受類型和適合購買的產品類型。

投資者簽字： 日期：

經辦員： 日期：

募集機構（蓋章）： 日期：

第五篇：私募基金投資者風險調查問卷(個人版內容與格式指引)

附件1

私募基金投資者風險調查問卷（個人版內容與格式指引）

[格式示例如下，調查問卷須包含但不限于以下內容]

投資者姓名：____________填寫日期：_____________

風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。您在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標。

請簽字承諾您是為自己購買私募基金產品【 】 請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務條件： 符合金融資產不低于300萬元（金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等）【 】

符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【 】 問卷應至少涵蓋以下幾方面：

一、基本信息，包含身份信息、聯系方式、年齡（了解客戶對收入的需要和投資期限）、學歷（了解客戶的專業背景）、職業（了解客戶的職業背景）等。

樣題：

1、您的姓名【 】 聯系方式【 】

證件類型【 】證件號碼【 】

2、您的年齡介于 A 18-30歲 B 31-50歲 C 51-65歲 D 高于65歲

3、你的學歷 A 高中及以下 B 中專或大專 C 本科 D 碩士及以上

4、您的職業為 A 無固定職業 B 專業技術人員 C 一般企事業單位員工 D 金融行業一般從業人員

二、財務狀況（了解金融資產狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息）。

樣題：

1、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？ A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元 E 1000萬元以上

2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？ A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%

三、投資知識（了解客戶對于金融投資知識的掌握，如由專業機構或行業協會組織金融知識的培訓及相關測評，通過測評的可認為客戶為該類投資的專業投資者）及投資經驗（了解客戶對于各類投資的參與情況，如客戶曾投資經歷10年以上，或投資過期權、私募基金等高風險產品，同時了解客戶的風險偏好）。

樣題：

1、您的投資知識可描述為：

A.有限：基本沒有金融產品方面的知識

B.一般：對金融產品及其相關風險具有基本的知識和理解 C.豐富：對金融產品及其相關風險具有豐富的知識和理解

2、您的投資經驗可描述為：

A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經驗 B、購買過債券、保險等理財產品 C、參與過股票、基金等產品的交易 D、參與過權證、期貨、期權等產品的交易

3、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產品等風險投資品的經驗？ A、沒有經驗 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上

四、投資目標（了解客戶的投資需求及對投資收益成長性的要求）

樣題：

1、您計劃的投資期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上

2、您的投資目的是？ A、資產保值 B、資產穩健增長 C、資產迅速增長

五、風險偏好（了解客戶的風險承受能力，包括年齡、財務狀況、投資知識、投資經驗、愿意接受的投資期限、投資目標等及風險偏好）。樣題：

1、以下哪項描述最符合您的投資態度？

A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩定回報 B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動

C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失

D、希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失

2、假設有兩種投資：投資A預期獲得10%的收益，可能承擔的損失非常小；投資B預期獲得30%的收益，但可能承擔較大虧損。您會怎么支配您的投資： A、全部投資于收益較小且風險較小的A B、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風險較小的A C、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風險較大的B D、全部投資于收益較大且風險較大的B 3.您認為自己能承受的最大投資損失是多少？ A.10%以內 B.10%-30% C.30%-50% D.超過50% [私募基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、穩健型，平衡型，成長型、進取型等五大類，對應分值表由機構自行制定] 投資者風險評估結果確認書：（募集機構填寫）

以上問題的總分為100分，根據您所選擇的問題答案，您對投資風險的整體承受程度及您的風險偏好總得分為：_______分。

根據投資者風險承受能力評估評分表的評價，您的風險承受能力為：xx(機構根據評級方式自己填寫)，適合您的基金產品評級為xx(機構根據評級方式自己填寫)。

聲明：本人已如實填寫《私募基金投資者風險識別能力和承受能力調查問卷（個人版）》，并了解了自己的風險承受類型和適合購買的產品類型。

投資者簽字： 日期：

經辦員： 日期：

募集機構（蓋章）： 日期：