>http://s.yingle.com私募基金合格投資者承諾書具體是怎么樣的現(xiàn)在在社會上,很多人選擇了經(jīng)營自己的公司,現(xiàn)在基金公司也不少,基" />

久久99精品久久久久久琪琪,久久人人爽人人爽人人片亞洲,熟妇人妻无码中文字幕,亚洲精品无码久久久久久久

私募基金合格投資者承諾書具體是怎么樣的范文大全

時間:2019-05-14 10:05:23下載本文作者:會員上傳
簡介:寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關的《私募基金合格投資者承諾書具體是怎么樣的》,但愿對你工作學習有幫助,當然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《私募基金合格投資者承諾書具體是怎么樣的》。

第一篇:私募基金合格投資者承諾書具體是怎么樣的

贏了網(wǎng)s.yingle.com

遇到公司經(jīng)營問題?贏了網(wǎng)律師為你免費解惑!訪問>>

http://s.yingle.com

私募基金合格投資者承諾書具體是怎么樣的

現(xiàn)在在社會上,很多人選擇了經(jīng)營自己的公司,現(xiàn)在基金公司也不少,基金公司的經(jīng)營自然少不了私募基金這樣的項目,那么今天贏了網(wǎng)小編就給大家簡單介紹一下私募基金合格投資者承諾書具體是怎么樣的。

私募基金合格投資者承諾書

XXXX基金公司:

1、本人/本單位承諾符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定的合格投資者標準,具有相應的風險識別能力風險承受能力。本人/本單位承諾向基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等情況真實合法、完整有效,不存在任何重大遺漏或誤導性陳述,前述信息資料如發(fā)生任何實質性變更,本人/本單位應當及時書面告知基金管理人或銷售機構。

2、本人/本單位承諾用于認購/申購基金份額的財產(chǎn)為投資者擁有合法所有權或處分權的資產(chǎn),保證該等財產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

政策規(guī)定,不存在非法匯集他人資金投資的情形,不存在不合理的利益輸送、關聯(lián)交易及洗錢等情況,本人/本單位保證有完全及合法的權利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務。

3、本人/本單位承諾,基金管理人有權要求本人/本單位提供資產(chǎn)來源及用途合法性證明,對資產(chǎn)來源及用途及合法性進行調查,本人/本單位愿意配合。

4、本人/本單位承諾,本人/本單位在參與貴公司發(fā)起設立的私募基金的投資過程中,如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責任,由本人/本單位自行承擔,與貴司無關。

承諾人(自然人簽字或機構蓋章):

法定代表人或授權代理人(簽字或蓋章):

日期:

年 月 日

私募基金的項目有私募基金合格投資者承諾書,私募股權基金業(yè)務規(guī)

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

范承諾書肯定也是不可少的。

私募股權基金業(yè)務規(guī)范承諾書

由天使投資管理有限公司作為普通合伙人發(fā)起并設立的相關私募股權投資基金為限合伙企業(yè),通過私人途徑招募有投資人(有限合伙人),投資人僅以其認繳的出資額為限對外承擔有限責任。公司基金募集部門人員及其他業(yè)務人員應遵守國家相關法律法規(guī)及司法解釋的規(guī)定開展工作,并作出如下承諾:

一、不通過媒體、推介會、傳單、群發(fā)短信、網(wǎng)絡等途徑向社會不特定對象公開宣傳、募集資金;

二、在業(yè)務洽談過程中要提示投資風險,不向客戶作固定或過高收益及到期還本付息等承諾;

三、如實依法介紹公司發(fā)行基金的性質,告知客戶相關的權利義務;

四、不擅自降低認繳出資的門檻,不得超過合伙企業(yè)法限定的人數(shù);

五、不私自收取或截留客戶繳納的資金;

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

六、業(yè)務達成時,須簽訂公司規(guī)定的相關入伙協(xié)議、風險提示等文件。承諾人應嚴格遵守上述承諾,如有違犯,由成年人自行承擔由此產(chǎn)生的刑事、行政、民事等相關責任。

承諾人:

日期:

年月日

小編已經(jīng)給大家整理出了私募基金合格投資者承諾書和私募股權基金業(yè)務規(guī)范承諾書的范本,不管是經(jīng)營基金公司還是在基金公司工作,在進行私募基金項目的時候,以上兩種承諾書都是很重要的。小編整理的范本可以作為參考,但具體的情況還是要根據(jù)實際來操作,希望能夠幫到大家。

? 交通事故經(jīng)交警調解后反悔當事人可否向法院提起訴訟 http://s.yingle.com/y/jt/1556620.html

? 責任者和損害賠償責任主體的

http://s.yingle.com/y/jt/1556619.html

? 車輛保險險種及其保險范圍

http://s.yingle.com/y/jt/1556618.html

? 關于索賠 http://s.yingle.com/y/jt/1556617.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 機動車在路邊違規(guī)停靠如果車里有人可以免罰單嗎 http://s.yingle.com/y/jt/1556616.html

? 掛靠車肇事出租車公司負連帶責任 http://s.yingle.com/y/jt/1556615.html

? 交通違章處罰標準_對交通違章處罰不服怎么辦 http://s.yingle.com/y/jt/1556614.html

? 五類車險事故為何不賠(事例)

http://s.yingle.com/y/jt/1556613.html

? 傷殘鑒定的鑒定人必須具備哪些資質 http://s.yingle.com/y/jt/1556612.html

? 交通事故自行處理應注意事項自行處理后如何向保險公司索賠 http://s.yingle.com/y/jt/1556611.html

? 遇到對方交通肇事逃逸怎么辦

http://s.yingle.com/y/jt/1556610.html

? 提醒該怎樣復核交通事故責任認定 http://s.yingle.com/y/jt/1556609.html

? 傷致殘如何作傷殘評定

http://s.yingle.com/y/jt/1556608.html

? ? 教你索賠的高招 http://s.yingle.com/y/jt/1556607.html 買二手車不過戶有風險_二手車怎樣過戶 http://s.yingle.com/y/jt/1556606.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 傷殘等級評定等級劃分

http://s.yingle.com/y/jt/1556605.html

? 受害人的父母的扶養(yǎng)費如何計算

http://s.yingle.com/y/jt/1556604.html

? 車禍的財產(chǎn)損失如何評估_車方主要責任時如何賠償 http://s.yingle.com/y/jt/1556603.html

? 民工理賠怎么確認關系

http://s.yingle.com/y/jt/1556602.html

? ? 車險索賠索賠須知 http://s.yingle.com/y/jt/1556601.html 機動車超載會

導致什么

法律責任

http://s.yingle.com/y/jt/1556600.html

? 隨意將車借給醉酒者機動車所有人是否負應承擔責任 http://s.yingle.com/y/jt/1556599.html

? 發(fā)生保險公司能先墊付醫(yī)療費

http://s.yingle.com/y/jt/1556598.html

? 交通事故如何自行判斷損失如何選取鑒定機構 http://s.yingle.com/y/jt/1556597.html

? 汽車保險理陪十項忠告

http://s.yingle.com/y/jt/1556596.html

? 受雇車輛發(fā)生交通事故,雇主是否應承擔責任 http://s.yingle.com/y/jt/1556595.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 報廢汽車欺詐手段訂立保險合同出險不賠 http://s.yingle.com/y/jt/1556594.html

? 前車撞人后車碾死交通事故責任怎樣認定 http://s.yingle.com/y/jt/1556593.html

? 的人身損害賠償標準

http://s.yingle.com/y/jt/1556592.html

? 中國出臺司法解釋【2018最新】解決事故責任追究懸空現(xiàn)象 http://s.yingle.com/y/jt/1556591.html

? 男子騎車橫過公路被車撞傷交通事故責任如何劃分 http://s.yingle.com/y/jt/1556590.html

? 專家質疑第三者責任強制保險

http://s.yingle.com/y/jt/1556589.html

? 玻璃破碎不能只靠車損險賠

http://s.yingle.com/y/jt/1556588.html

? 關于遇害者不明的水上交通肇事如何適用的答復 http://s.yingle.com/y/jt/1556587.html

? ? 誰為路面污染買單 http://s.yingle.com/y/jt/1556586.html 兩車相撞致多人死傷交通事故中中同等責任應如何理解 http://s.yingle.com/y/jt/1556585.html

? 交通事故中的證據(jù)如何認定

http://s.yingle.com/y/jt/1556584.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 無證駕駛撞上交付修理的車輛待修車輛車主仍要賠償 http://s.yingle.com/y/jt/1556583.html

? 交通事故致人受傷保險無責免賠條款的效力怎樣認定 http://s.yingle.com/y/jt/1556582.html

? 機動車責任強制保險基礎費率表

http://s.yingle.com/y/jt/1556581.html

? 交通事故的責任分為幾種

http://s.yingle.com/y/jt/1556580.html

? 非公共道路發(fā)生保險不賠嗎

http://s.yingle.com/y/jt/1556579.html

? 拒絕履行判決將被追究刑事責任

http://s.yingle.com/y/jt/1556578.html

? ? 一般附加險 http://s.yingle.com/y/jt/1556577.html 事故后保險公司已理賠結案保險公司應否對后續(xù)損失擔責 http://s.yingle.com/y/jt/1556576.html

? 小學算術界定電動車肇事事故

http://s.yingle.com/y/jt/1556575.html

? 主人已改合同未變保險公司不賠

http://s.yingle.com/y/jt/1556574.html

? 廣州中院明確認定:第三者責任險屬強制保險 http://s.yingle.com/y/jt/1556573.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 車險保費是怎樣計算的

http://s.yingle.com/y/jt/1556572.html

? 騎車過斑馬線被撞可能需要自行擔責 http://s.yingle.com/y/jt/1556571.html

? 掛車與主車的法律責任

http://s.yingle.com/y/jt/1556570.html

? 由引起的工傷,其工傷待遇如何執(zhí)行 http://s.yingle.com/y/jt/1556569.html

? 林某所做的傷殘鑒定有效嗎

http://s.yingle.com/y/jt/1556568.html

? 沙縣法院分析人身損害賠償案件大幅上 http://s.yingle.com/y/jt/1556567.html

? ? 交通肇事罪的懲處 http://s.yingle.com/y/jt/1556566.html 交通肇事后逃逸而受害人傷重死亡刑事責任怎樣認定 http://s.yingle.com/y/jt/1556565.html

? 報廢車輛發(fā)生交通事故可在交強險限額范圍內予以賠償 http://s.yingle.com/y/jt/1556564.html

? 肇事者撞人逃逸,受害者怎么辦

http://s.yingle.com/y/jt/1556563.html

? ? 無賠款優(yōu)待 http://s.yingle.com/y/jt/1556562.html 湖北省道路車物損失價格鑒定管理辦法 http://s.yingle.com/y/jt/1556561.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 酒后駕摩托撞上因故障停放貨車交通責任事故怎樣認定 http://s.yingle.com/y/jt/1556560.html

? 關于交通肇事罪的規(guī)定

http://s.yingle.com/y/jt/1556559.html

? ? ? 賠償標準二 http://s.yingle.com/y/jt/1556558.html 車內人員受傷理賠 http://s.yingle.com/y/jt/1556557.html 交通事故工傷的情況有哪些交通事故工傷認定要什么材料 http://s.yingle.com/y/jt/1556556.html

? ? ? 道路民事賠償 http://s.yingle.com/y/jt/1556555.html 如何進行責任認定 http://s.yingle.com/y/jt/1556554.html 車輛追尾事故的處理_車輛追尾怎樣賠償 http://s.yingle.com/y/jt/1556553.html

? 無證駕駛釀連環(huán)車禍致2死3傷肇事者獲刑5年半 http://s.yingle.com/y/jt/1556552.html

? ? 死亡賠償標準規(guī)定 http://s.yingle.com/y/jt/1556551.html “互碰

http://s.yingle.com/y/jt/1556550.html

? 副駕駛人員跳車身亡保險公司應按照什么標準賠償 http://s.yingle.com/y/jt/1556549.html

? 未經(jīng)許可駕駛他人車輛,出了交通事故誰擔責 http://s.yingle.com/y/jt/1556548.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 交通事故具體是指哪些_準備訴訟應注意哪些問題 http://s.yingle.com/y/jt/1556547.html

? 寧波市道路交通事故責任確定標準 http://s.yingle.com/y/jt/1556546.html

? 車輛出險定損與維修費差額大解決有秒法 http://s.yingle.com/y/jt/1556545.html

? 道路人身損害賠償糾紛案

http://s.yingle.com/y/jt/1556544.html

? “賠款收據(jù)及權益轉讓書”能否作為保險合同終 http://s.yingle.com/y/jt/1556543.html

? 借用他人車輛造成交通事故車主是否承擔責任 http://s.yingle.com/y/jt/1556542.html

? 聚餐后未送醉酒好友致發(fā)生事故事故責任應否有其承擔 http://s.yingle.com/y/jt/1556541.html

? 輕微交通事故的處理_怎樣處理無爭議的交通事故 http://s.yingle.com/y/jt/1556540.html

? 交通事故責任認定之問題和對策初探 http://s.yingle.com/y/jt/1556539.html

? 發(fā)生了車輛定損應該去找誰

http://s.yingle.com/y/jt/1556538.html

? 機動車第三者責任強制保險立法中的幾個基本 http://s.yingle.com/y/jt/1556537.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 適當提高交通肇事量刑標準

http://s.yingle.com/y/jt/1556536.html

? 淺析美國侵權法中的精神損害賠償制度 http://s.yingle.com/y/jt/1556535.html

? 搭車發(fā)生交通事故責任怎么認定_搭車發(fā)生交通事故怎樣索賠 http://s.yingle.com/y/jt/1556534.html

? 交通事故的17種賠償責任主體

http://s.yingle.com/y/jt/1556533.html

? 哪些行為屬于交通肇事逃逸

http://s.yingle.com/y/jt/1556532.html

? 損害賠償案件賠償義務人的確定

http://s.yingle.com/y/jt/1556531.html

? 肇事車輛被發(fā)現(xiàn)后自動投案司機是否構成自首 http://s.yingle.com/y/jt/1556530.html

? 誰該為遲到的《強制三者險條例》買單 http://s.yingle.com/y/jt/1556529.html

? 事故認定及賠償問題

http://s.yingle.com/y/jt/1556528.html

? 交通肇事罪的幾個問題

http://s.yingle.com/y/jt/1556527.html

? 違章積滿12分發(fā)生保險公司拒賠

http://s.yingle.com/y/jt/1556526.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? ? 道路受傷人員 http://s.yingle.com/y/jt/1556525.html 高速公路上發(fā)生事故怎樣處理_哪些車不能進高速公路 http://s.yingle.com/y/jt/1556524.html

? 交強險的有什么特點交強險與商業(yè)三責險相比區(qū)別是什么 http://s.yingle.com/y/jt/1556523.html

? 雇工押車出事故雇主擔責

http://s.yingle.com/y/jt/1556522.html

? 賠償項目計算標準之七死亡賠償金 http://s.yingle.com/y/jt/1556521.html

法律咨詢s.yingle.com

第二篇:私募基金合同之投資者承諾書范本

私募基金合同之投資者承諾書

________________基金公司:

1、本人/本單位承諾符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定的合格投資者標準,具有相應的風險識別能力風險承受能力。本人/本單位承諾向基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等情況真實合法、完整有效,不存在任何重大遺漏或誤導性陳述,前述信息資料如發(fā)生任何實質性變更,本人/本單位應當及時書面告知基金管理人或銷售機構。

2、本人/本單位承諾用于認購/申購基金份額的財產(chǎn)為投資者擁有合法所有權或處分權的資產(chǎn),保證該等財產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關政策規(guī)定,不存在非法匯集他人資金投資的情形,不存在不合理的利益輸送、關聯(lián)交易及洗錢等情況,本人/本單位保證有完全及合法的權利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務。

3、本人/本單位承諾,基金管理人有權要求本人/本單位提供資產(chǎn)來源及用途合法性證明,對資產(chǎn)來源及用途及合法性進行調查,本人/本單位愿意配合。

4、本人/本單位承諾,本人/本單位在參與貴公司發(fā)起設立的私募基金的投資過程中,如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責任,由本人/本單位自行承擔,與貴司無關。

承諾人(自然人簽字或機構蓋章): 法定代表人或授權代理人(簽字或蓋章): 日期:

第三篇:私募基金公司合格投資者內部審核制度

合格投資者內部審核制度

第一條 為規(guī)范本公司投資者適當性管理工作,保護投資者合法權益,根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關業(yè)務規(guī)則,制定本制度。

第二條 本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關服務,適用本制度、本公司其他業(yè)務規(guī)則及相關行業(yè)自律組織有關投資者適當性管理的規(guī)定。本公司可按照本制度的規(guī)定,制定具體產(chǎn)品或服務的投資者適當性管理指引。嚴格投資者適當性管理,堅持面向合格投資者募集資金。

第三條 募集機構應當向特定對象推介私募基金,未經(jīng)特定對象調查程序,不得向任何人推介私募基金。

第四條 募集機構應當在向投資者推介私募基金之前采取問卷調查等方式履行特定對象調查程序,對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估,投資者簽字承諾其符合合格投資者標準。投資者的評估結果有效期最長不得超過 3 年,逾期需重新進行投資者風險評估。投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時,可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。本公司可對參與的投資者設置準入條件。投資者準入條件包括但不限于財務狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗等方面的要求。本公司的投資者按照財務狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況,成為合格投資者。

第五條 投資者適當性管理的實施不能取代投資者本人的投資判斷,也不會降低產(chǎn)品或服務的固有風險,相應的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。

第六條 投資者適當性管理包括以下內容:

(一)了解投資者的相關情況并評估其風險承受能力;

(二)了解擬提供的產(chǎn)品或服務的相關信息;

(三)向投資者提供與其風險承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務,并進行持續(xù)跟蹤和管理;

(四)提供產(chǎn)品或服務前,向投資者介紹產(chǎn)品或服務的內容、性質、特點、業(yè)務規(guī)則等,進行有針對性的投資者教育;

(五)揭示產(chǎn)品或服務的風險,與合格投資者簽署《風險揭示書》。

第七條 本公司通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金的,應當設置在線特定對象調查程序,投資者承諾其符合合格投資者標準。前述認定程序包括但不限于:

(一)投資者如實填報真實身份信息及聯(lián)系方式;

(二)募集機構應通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息;

(三)投資者閱讀并同意募集機構的網(wǎng)絡服務協(xié)議;

(四)投資者閱讀并確認其自身公司關于合格投資的規(guī)定;

(五)投資者在線填寫風險識別能力和風險承擔能力調查問卷;

(六)募集機構根據(jù)調查問卷及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力。

第八條 對于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或公司業(yè)務規(guī)則規(guī)定的產(chǎn)品或服務準入條件的投資者,公司應當拒絕為其提供相應產(chǎn)品或服務。

第九條 本公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關規(guī)定,建立健全本公司的投資者適當性管理制度。

第十條 本公司對履行投資者適當性管理職責進行指導、協(xié)調、服務和監(jiān)督,引導本公司強化投資者適當性管理工作。

第十一條 本公司開展投資者教育和風險揭示,引導投資者理性投資。

第十二條 本制度經(jīng)股東會審議通過后生效,公司董事會負責解釋。

第十三條 公司各部門(子公司)可根據(jù)本制度,結合實際情況制訂具體實施制度或細則。

第十四條 本制度進行修改時,由董事會提出修正案,提請股東會審議通過后生效。

第十五條 除非有特別說明,本制度所使用的術語與《公司章程》中該等術語的含義相同。

第十六條 本制度所稱“以上”、“內”,均含本數(shù);“以下”、“過”、“低于”等均不含本數(shù)。

第十七條 本制度未盡事宜及本制度規(guī)定與法律、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時,執(zhí)行法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關規(guī)定。本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時,執(zhí)行國家法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

第四篇:私募基金公司合格投資者風險揭示制度

合格投資者風險揭示制度

? 為規(guī)范本公司投資者風險揭示工作,保護投資者合法權益,根據(jù) 《中華人民共和國證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關業(yè)務規(guī)則,制定本制度。

第二條 本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關服務,適用本制度、本公司其他業(yè)務規(guī)則及相關行業(yè)自律組織有關投資者風險揭示管理的規(guī)定。本公司可按照本制度的規(guī)定,制定具體產(chǎn)品或服務的投資者風險揭示管理指引。嚴格投資者風險揭示管理,堅持面向合格投資者募集資金:

(一)投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關標準的單位和個人:

1、凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位;

2、金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬 元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

(二)視為合格投資者:

1、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金;

2、依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

3、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數(shù)。但是,符合第(1)、(2)、(4)項規(guī)定的投資者投資私募基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

第三條 投資者風險揭示的實施不能取代投資者本人的投資判斷,也不會降低產(chǎn)品或服務的固有風險,相應的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。

第四條 本公司可對參與的投資者設置準入條件。投資者準入條件包括但不限于財務狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗等方面的要求。法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對投資者準入條件另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

第五條 除法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和本公司業(yè)務規(guī)則另有規(guī)定外,本公司向投資者提供產(chǎn)品或服務,應當履行以下投資者風險揭示義務:

(一)對于投資者,應當全面履行本制度規(guī)定的投資者風險揭示義務;

(二)對于本制度投資者,應當履行揭示產(chǎn)品或服務的風險、與合格投資者簽署《風險揭示書》。

第六條 本公司投資者應填寫《私募基金投資者風險調查問卷》,按照財務狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況,成為合格投資者。

第七條 本公司設計投資者風險調查問卷,應確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。調查問卷主要內容應包括但不限于以下方面:

(一)投資者基本信息,其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息;機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息;

(二)財務狀況,其中個人投資者財務狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年 個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機構投資者財務狀況包括 凈資產(chǎn)狀況等信息;

(三)投資知識,包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金 風險的了解程度、參加專業(yè)培訓情況等信息;

(四)投資經(jīng)驗,包括投資期限、實際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù) 量、參與投資的金融市場情況等;

(五)風險偏好,包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。

第八條 投資者要求本公司提供產(chǎn)品或服務,本公司認為該產(chǎn)品或服務超出投資者的風險承受能力的,應當向投資者警示風險。

第九條 本公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關規(guī)定,建立健全本公司的投資者風險管理制度。

第十條 本公司對履行投資者風險揭示管理職責進行指導、協(xié)調、服務和監(jiān)督,引導公司強化投資者風險管理工作。

第十一條 本公司開展投資者教育和風險揭示,引導投資者重視風險、理性投資。

第十二條 本制度經(jīng)股東會審議通過后生效,公司董事會負責解釋。

第十三條 公司各部門(子公司)可根據(jù)本制度,結合實際情況制訂具體實施制度或細則。

第十四條 本制度進行修改時,由董事會提出修正案,提請股東會審議通過后生效。

第十五條 除非有特別說明,本制度所使用的術語與《公司章程》中該等術語的含義相同。

第十六條 本制度所稱“以上”、“內”,均含本數(shù);“以下”、“過”、“低于”等均不含本數(shù)。

第十七條 本制度未盡事宜及本制度規(guī)定與法律、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時,執(zhí)行法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關規(guī)定。本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時,執(zhí)行國家法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

第五篇:私募基金合格投資者風險揭示制度

XXXX公司

合格投資者風險揭示制度(模板)

XXXX公司

合格投資者風險揭示制度

第一條 為規(guī)范本公司合格投資者風險揭示工作,保護投資者合法權益,根據(jù) 《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關業(yè)務規(guī)則,制定本制度。

第二條 本公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關服務,適用本制度、本公司其他業(yè)務規(guī)則及相關行業(yè)自律組織有關投資者風險揭示管理的規(guī)定。本公司可按照本制度的規(guī)定,制定具體產(chǎn)品或服務的投資者風險揭示管理指引。嚴格投資者風險揭示管理,堅持面向合格投資者募集資金:

(一)投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關標準的單位和個人:

1、凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位;

2、金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬 元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

(二)視為合格投資者:

1、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金;

2、依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

3、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數(shù)。但是,符合第(1)、(2)、(4)項規(guī)定的投資者投資私募基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

第三條 投資者風險揭示的實施不能取代投資者本人的投資判斷,也不會降低產(chǎn)品或服務的固有風險,相應的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。

第四條 本公司可對參與的投資者設置準入條件。投資者準入條件包括但不限于財務狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗等方面的要求。法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對投資者準入條件另有規(guī)定的,從其規(guī)定。第五條 除法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和本公司業(yè)務規(guī)則另有規(guī)定外,本公司向投資者提供產(chǎn)品或服務,應當履行以下投資者風險揭示義務:

(一)對于投資者,應當全面履行本制度規(guī)定的投資者風險揭示義務;

(二)對于本制度投資者,應當履行揭示產(chǎn)品或服務的風險、與合格投資者簽署《風險揭示書》。

第六條 本公司投資者應填寫《私募基金投資者風險調查問卷》,按照財務狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況,成為合格投資者。

第七條 本公司設計投資者風險調查問卷,應確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。調查問卷主要內容應包括但

不限于以下方面:

(一)投資者基本信息,其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息;機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息;

(二)財務狀況,其中個人投資者財務狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年 個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機構投資者財務狀況包括 凈資產(chǎn)狀況等信息;

(三)投資知識,包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金 風險的了解程度、參加專業(yè)培訓情況等信息;

(四)投資經(jīng)驗,包括投資期限、實際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù) 量、參與投資的金融市場情況等;

(五)風險偏好,包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。

第八條 投資者要求本公司提供產(chǎn)品或服務,本公司認為該產(chǎn)品或服務超出投資者的風險承受能力的,應當向投資者警示風險。第九條 本公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關規(guī)定,建立健全本公司的投資者風險管理制度。

第十條 本公司對履行投資者風險揭示管理職責進行指導、協(xié)調、服務和監(jiān)督,引導公司強化投資者風險管理工作。

第十一條 本公司開展投資者教育和風險揭示,引導投資者重視風險、理性投資。

第十二條 本制度經(jīng)股東會審議通過后生效,公司董事會負責解釋。

第十三條 公司各部門(子公司)可根據(jù)本制度,結合實際情況制訂具體實施制度或細則。

第十四條 本制度進行修改時,由董事會提出修正案,提請股東會審議通過后生效。

第十五條 除非有特別說明,本制度所使用的術語與《公司章程》中該等術語的含義相同。

第十六條 本制度所稱“以上”、“內”,均含本數(shù);“以下”、“過”、“低于”等均不含本數(shù)。

第十七條 本制度未盡事宜及本制度規(guī)定與法律、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時,執(zhí)行法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關規(guī)定。本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時,執(zhí)行國家法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

下載私募基金合格投資者承諾書具體是怎么樣的范文大全word格式文檔
下載私募基金合格投資者承諾書具體是怎么樣的范文大全.doc
將本文檔下載到自己電腦,方便修改和收藏,請勿使用迅雷等下載。
點此處下載文檔

文檔為doc格式


聲明:本文內容由互聯(lián)網(wǎng)用戶自發(fā)貢獻自行上傳,本網(wǎng)站不擁有所有權,未作人工編輯處理,也不承擔相關法律責任。如果您發(fā)現(xiàn)有涉嫌版權的內容,歡迎發(fā)送郵件至:645879355@qq.com 進行舉報,并提供相關證據(jù),工作人員會在5個工作日內聯(lián)系你,一經(jīng)查實,本站將立刻刪除涉嫌侵權內容。

相關范文推薦

    私募基金業(yè)務承諾書

    私募股權基金業(yè)務規(guī)范承諾書由天使投資管理有限公司作為普通合伙人發(fā)起并設立的相關私募股權投資基金為限合伙企業(yè),通過私人途徑招募有投資人(有限合伙人),投資人僅以其認繳的出......

    私募股權基金投資者承諾函

    投資者承諾函 本投資者鄭重承諾如下: 一、本單位承諾符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定的合格投資者標準,具有相應的風險識別能力及風險承受能......

    私募投資基金投資者風險問卷調查(個人版)

    私募投資基金投資者風險問卷調查 (個人版) 投資者姓名:____________ 填寫日期:_____________ 風險提示:私募基金投資需承擔各類風險,本金可能遭受損失。同時,私募基金投資還要考慮......

    什么是私募基金?最全私募基金策略

    金斧子財富:www.tmdps.cn 什么是私募基金?私募基金有哪些策略 私募基金,在國外被稱為Private Placement,是與公募基金(Public Offering)相對應的一個金融概念,是一種非公開宣......

    私募基金基礎知識

    投資者教育(私募基金基礎知識) 1.什么是私募基金? 私募基金是指通過非公開方式,面向少數(shù)機構投資者募集資金而設立的基金。由于私募基金的銷售和贖回都是通過基金管理人與投資......

    私募基金問答

    銷售話術---培訓部 私募票據(jù)基金問答 說明:為了更好滿足銷售人員得需求,同時兼顧有經(jīng)驗跟沒經(jīng)驗的人員的需求,特將部分問題分為標準版。旨在為一線員工提供不同角度,方向與技巧......

    私募基金常見問題

    1、私募基金管理人登記對企業(yè)名稱、經(jīng)營范圍有何要求?名稱是否必須含有“私募”相關字樣? 答:根據(jù)《私募基金管理人登記法律意見書指引》、《私募投資基金登記備案問題解答(七)》......

    私募基金業(yè)務流程

    私募基金業(yè)務流程 投資公司成立后,需要建立企業(yè)組織架構,到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記,之后即可成立第一支產(chǎn)品。具體步驟所包含內容如下: 一、公司組織架構 基金公司成立后可......

主站蜘蛛池模板: 日韩一区二区三区精品| 欧美老熟妇xb水多毛多| 日本高清一区二区三| 亚洲成熟丰满熟妇高潮xxxxx| 国产精品爽黄69天堂a| 98色精品视频在线| 在线天堂中文www官网| 伊在人天堂亚洲香蕉精品区| 国产精品丝袜亚洲熟女| 久久午夜福利无码1000合集| 精品日产卡一卡二卡麻豆| 国产在线观看黄av免费| 国产精品亚洲精品一区二区| 末发育女av片一区二区| 国产成人久久精品一区二区三区| 亚洲无人区一区二区三区| 国模吧双双大尺度炮交gogo| 国产av无码久久精品| 欧美日韩亚洲中文字幕一区二区三区| а天堂中文在线官网在线| 欧美刺激性大交亚洲丶日韩| 国产网红女主播精品视频| 亚洲一区二区观看播放| 欧美俄罗斯40老熟妇| 亚洲aⅴ无码专区在线观看q| 亚洲欧美在线观看| 青青青国产最新视频在线观看| 成年网站未满十八禁视频天堂| 亚洲av日韩av永久无码绿巨人| 精久国产一区二区三区四区| 韩国三级hd中文字幕| 日本真人做爰免费的视频| 玩弄丰满少妇视频| 天天爽夜夜爽夜夜爽| 在线涩涩免费观看国产精品| 日本欧美视频在线观看| 99热精品国自产拍天天拍| 国产麻豆| 男ji大巴进入女人的视频| 亚洲精品乱码久久久久久| 92午夜福利少妇系列|