第一篇：貴州2016年下半年基金從業：基金的募集、交易與登記考試試卷

貴州2016年下半年基金從業：基金的募集、交易與登記考

試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、我國《證券投資基金法》規定，下列事項可以不通過召開基金特有人大會審議決定____ A：提前終止基金合同

B：基金擴募或者延長基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人

2、目前，我國基金管理人的管理費實行__。A．每日計提 B．每周計提 C．按周支付 D．按月支付

3、下列關于基金市場參與主體的說法，正確的有__。

A．依據所承擔的責任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當事人、基金市場服務機構、監管機構和自律組織三大類

B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當事人

C．基金銷售機構、基金注冊登記機構、基金投資咨詢機構是基金的主要服務機構

D．中國證券業協會是我國基金市場的監管主體

4、證券市場的發展停滯階段是__。A．20世紀初 B．1929～1933年

C．20世紀20年代至第二次世界大戰結束 D．第二次世界大戰后至20世紀60年代

5、QDII基金與一般開放式基金申購、贖回的相似點不包括__。A．申購和贖回渠道

B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購的情形

6、__是為投資人選擇合適的基金產品前十分重要的環節。A．了解基金投資人的風險承受能力 B．劃分投資人的類型 C．確定投資者的投資目標 D．制定合適的理財方案

7、下列關于股票、債券、基金風險收益的描述，正確的有__。A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不確定的 C．證券投資基金的收益要高于債券 D．基金投資的風險大于債券

8、下列關于交易型開放式指數基金(ETF)的說法，不正確的是__。A．ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易 C．ETF贖回時一般可以得到現金

D．正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近

9、可以從__等方面分析基金產品特征。A．基金類型 B．投資理念 C．投資策略 D．業績基準

10、目前，國內基金公司在投資管理上基本采用__領導下的基金經理負責制。A．公司交易部 B．公司投資部 C．公司董事會

D．公司投資決策委員會

11、我國基金市場的監管主體是__，依法對基金市場參與者的行為進行監督管理。A．中國證券業協會 B．證券交易所 C．中國證監會 D．中國銀監會

12、分離交易的可轉換公司債券的購買者可以按預先規定的條件中在公司發行股票時享有優先購買權，其預先規定的條件主要是指股票的__。A．購買方式 B．購買價格 C．認購比例 D．認購期間

13、基金銷售機構信息管理平臺應用系統的支持系統中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

14、以下證券投資風險中屬于非系統性風險的是____ A：經濟波動風險 B：政策風險 C：購買力風險 D：經營風險

15、如果兩只基金的時間加權收益率相等，下列說法正確的是__。A．早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高 B．兩只基金的表現相同

C．分紅次數多的基金收益率高 D．分紅額高的基金收益率高

16、基金合同生效不足__個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告。A．2 B．3 C．6 D．9

17、關于風險調整后收益衡量指標的區別和局限，說法正確的有__。

A．當投資者只投資一只基金或一類基金時，比較恰當的衡量指標是特雷諾指數 B．當比較分散程度較差與分散程度較好的組合時，分散程度差的組合其特雷諾指數可能較好，但夏普指數可能較差

C．通常，組合中股票數量多的基金，其夏普指數會比組合中股票數量少的基金高

D．特雷諾指數與詹森指數對風險的考量只涉及系統性分析，不能對基金的分散程度作出考察

18、一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費率基本上呈____趨勢，這是由產品本身的風險收益特征決定的。A：遞增 B：遞減 C：不變

D：無法確定

19、以下關于代銷渠道特點的說法錯誤的是____ A：對客戶的控制力強，且有廣泛的客戶基礎 B：客戶可得到獨立的顧問服務

C：代銷機構有業績才有傭金，基金公司不承擔固定成本 D：商業對手對渠道的競爭提高了代銷成本 20、考察基金經理從業經驗的要點包括__。A．基金經理的教育背景 B．基金經理從業年限 C．基金經理的履歷

D．基金經理從業期間獲得過的榮譽和處罰等情況

21、美國稱證券投資基金為__。A．信托產品 B．共同基金

C．證券投資信托基金 D．單位信托基金

22、關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，正確的是__。A．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露

B．開放日的收益公告，應在當日進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節

假日最后一日的7日年化收益率，以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

23、下列關于基金托管協議的說法，不正確的是__。A．基金托管協議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協議

B．基金托管協議的主要目的是明確簽訂雙方權利、義務和職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益

C．基金托管協議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查 D．基金托管協議中要包含協議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項

24、關于債券的特征，下列描述不正確的有__。

A．償還性是指債券沒有規定的償還時間，債務人可選擇任一期限向債權人支付利息

B．一般情況下，政府債券的風險低于金融債券和公司債券 C．通常，具有高度流動性的債券同時風險較大

D．流動性首先取決于市場為債券轉讓所提供的便利程度

25、基金管理公司通常設有監察稽核部門和風險管理部門，全面負責基金管理公司的監察稽核和風險控制工作，對____負責。A：董事會 B：監事會 C：股東會 D：總經理

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于家庭成熟期的特點和投資偏好，下列說法正確的有__。A．收入大部分用于消費 B．以雙薪家庭為主

C．事業發展和收入均達到高峰

D．投資應該以偏進取的平衡資產配置為主

2、有價證券中，由基礎證券發行人或其以外的第三人發行，并約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的是__。A．金融期貨

B．交易所交易期權 C．金融遠期合約 D．權證

3、當封閉式基金二級市場價格______基金份額凈值時，為溢價交易，這時折(溢)價率為______。__ A．高于；正數 B．低于；負數 C．低于；正數 D．高于；負數

4、債券的票面要素包括__。A．票面價值 B．到期期限 C．票面利率 D．發行者名稱

5、通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．基金產品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產品業績信息

D．基金經理和公司管理團隊信息

6、投資對象主要是那些績優股、債券等收入比較穩定的有價證券，以追求當期高收入為基本目標的基金稱為____ A：成長型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金

7、中國證監會__。

A．按照國務院授權，依照相關法律法規對證券市場集中統一監管 B．依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則 C．是全國證券、期貨市場的主管部門 D．是國務院直屬事業單位

8、基金運作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務人依法定期披露基金的__等信息。A．份額發售 B．上市交易 C．投資運作 D．經營業績

9、投資者買賣封閉式基金可開立的賬戶包括__。A．深市證券賬戶及資金賬戶 B．滬市證券賬戶及資金賬戶 C．深市基金賬戶及資金賬戶 D．滬市基金賬戶及資金賬戶

10、自基金終止之日起____個工作日內成立清算小組，基金清算小組在中國證監會的監督下進行基金清算 A：30 B：50 C：20 D：10

11、對于開放式基金，在開放申購、贖回后，資產凈值公告的時間頻率是__。A．每個開放日公告一次 B．每周公告一次 C．每周公告兩次 D．每月公告一次

12、基金銷售人員從事基金銷售活動時的禁止行為包括__。A．詆毀其他基金銷售機構 B．接受投資者全權委托

C．違規向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財物或利益

13、下列關于保本型基金的說法，不正確的是__。

A．保本型基金的投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報 B．安全墊是指保本型基金設定的風險投資者可承受的最高損失限額 C．安全墊放大的倍數越大，投資風險也越大

D．本金保證比例為100%或高于100%，但不能低于100%

14、下列關于基金銷售宣傳內容，說法不正確的是__。

A．引用基金過往業績的，應同時聲明過往業績并不預示基金的未來表現

B．涉及基金產品的銷售宣傳內容必須含有明確的風險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風險

C．引用的數據和統計資料應當真實、準確，并注明出處

D．登載有關基金管理公司、基金代銷機構企業形象的宣傳材料，必須含有風險提示和警示性文字

15、開放式基金的直銷一般通過__等實現。A．郵寄 B．電話

C．直屬的分支機構網點 D．直銷隊伍

16、下列關于基金與信托產品的說法，正確的有__。A．契約型基金是金融信托的一種 B．信托產品的流動性比基金好 C．信托的投資門檻一般比基金高 D．信托的投資范圍比基金廣

17、基金財產不得用于__。A．承銷證券

B．支付基金托管費 C．向他人提供貸款 D．向他人提供擔保

18、證券市場包括__。A．基金市場 B．同業拆借市場 C．債券市場 D．股票市場

19、通常，股票分割會導致股價__。A．上漲 B．下降 C．不變

D．上下波動 20、____中最被廣泛接受的是流動性偏好理論。它認為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠期利率超過未來短期利率的預期，即遠期利率包括了預期的未來利率與流動溢價。A：完全預期理論 B：有偏預期理論 C：市場分割理論 D：優先置產理論

21、存續期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．3 C．6 D．12

22、下列關于滬深300指數、上證綜合指數的說法，正確的有__。A．滬深300指數的計算中包含了300個樣本公司的股票和債券價格

B．滬深300指數的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股 C．上證綜合指數包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發行量為權數 D．上證綜合指數的基期指數為1000點

23、債券的久期綜合考慮了__對債券價格的影響，是一個較好的利率風險衡量指標。

A．到期時間 B．債券發行主體 C．債券現金流 D．市場利率

24、基金銷售機構應嚴格按照約定的時間進行申購資金劃付，超過約定時間的資金應當__。

A．說明情況后受理 B．作為異常交易處理 C．繼續受理

D．拒絕受理申請

25、__是現代公司的主要類型。A．有限責任公司 B．兩合公司

C．無限責任公司 D．股份有限公司

第二篇：2016年安徽省基金從業資格：基金的募集、交易與登記考試試卷（模版）

2016年安徽省基金從業資格：基金的募集、交易與登記考

試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為__元人民幣。A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001

2、基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A．基金資產總值? B．基金資產凈值? C．基金公允價值? D．基金資產估值

3、根據基金銷售適用性的及時性原則，確保理財經理推薦合適產品的基礎包括__。

A．銀行網的基金產品銷售信息系統要及時定期更新相關基金的風險等級 B．銀行柜臺上銷售的基金的相關宣傳資料也需要及時更新 C．對客戶的信息要動態跟蹤和收集整理

D．基金公司通過各種講座、報告會等形式來進行投資者教育工作

4、基金銷售機構應建立異常交易的監控、記錄和報告制度，重點關注基金銷售業務中的異常交易行為，主要包括__。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為

B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過約定時間進行資金劃付的行為 D．反洗錢相關法律法規規定的異常交易

5、__的規范要求銷售機構的分支機構應當將當日的全部基金銷售資金于同日劃往總部統一的基金銷售專戶，實現日清日結。A．會計系統內部控制 B．資金清算流程控制 C．銷售決策流程控制 D．基金內部環境控制

6、金融期貨一般不包括__。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨

D．股票指數期貨

7、基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄 B．定期向客戶提供有用的信息服務

C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產品

8、對基金經理的分析和評價主要是對其__進行考察和評估。A．投資管理能力 B．從業經歷 C．基金業績 D．操作風格

9、關于中國證券業協會，下列說法正確的有__。A．不具有獨立法人地位

B．由經營證券業務的金融機構自愿組成 C．是行業自律組織 D．以營利為目的10、根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購開放式基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權益，投資人于__日起有權贖回該部分基金份額。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7

11、下列關于備兌權證的表述，正確的有__。A．備兌權證通常會增加股份公司的股本 B．備兌權證通常不會增加股份公司的股本 C．備兌權證所認兌的股票是新發行的股票

D．備兌權證所認兌的股票是已在市場上流通的股票

12、上市公司公開發行新股，增發價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10 B．15 C．20 D．30

13、前臺業務系統應具備的功能包括__。A．提供投資資訊功能

B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能

D．為基金投資人提供服務的功能

14、下列不屬于會計系統內部控制規范的是__。

A．基金銷售機構應將自有資產與投資人資產分別設賬管理 B．設立專門的監察稽核部門或崗位

C．在內部每日完成各銷售網點與基金銷售總部的信息與資金的對賬 D．在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機構的信息與資金的對賬

15、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業務準入的規定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于__人，并具有基金從業資格。A．3 B．5 C．10 D．12

16、____是QDII基金的會計核算和資產估值的責任主體。A：基金注冊登記結構 B：基金管理公司 C：基金托管人 D：監管機構

17、開放式基金通過投資者向____申購和贖回實現流通轉讓。A：證券交易所 B：股份有限公司 C：證券公司

D：基金管理公司

18、基金募集期間應披露的信息不包括__。A．基金合同和托管協議 B．基金份額發售公告 C．招募說明書 D．季度報告

19、某普通投資者準備投資10萬元申購某開放式基金，基金份額凈值為2.00元，申購費率為0.50%，最終獲得的份額約為__份。A．80000 B．50000 C．49751 D．49750

20、證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格，應當具備的條件不包括__。A．注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B．高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事3年以上基金業務工作經歷

C．持續從事證券投資咨詢業務2個以上完整會計 D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為

21、成功概率法是根據對市場走勢的預測而正確改變____對基金擇時能力進行衡量的方法。A：組合風險

B：各種證券持有量 C：現金比例的百分比 D：預期收益率

22、在我國，開放式基金中，一般不收取認購費的基金類型是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金

23、下列屬于基金信息披露“重大性”概念標準的有__。A．證券交易量標準 B．影響證券市場價格標準 C．影響投資者決策標準

D．對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響

24、關于債券與股票的比較，下列說法錯誤的是__。A．債券和股票都屬于有價證券

B．債券和股票的收益率是相互影響的

C．債券通常有規定的利率，而股票的股息紅利不固定 D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

25、證券公司申請基金代銷業務資格，應當具備的條件有__。A．凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會的有關規定

B．沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間 C．最近2年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為

D．沒有發生已經影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列屬于反映貨幣市場基金風險指標的有__。A．融資比例 B．平均收益率

C．浮動利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限

2、封閉式基金的基金份額持有人不少于______人，基金募集金額不低于______元人民幣可以上市交易。__ A．1000；2億 B．2000；5億 C．500；1億 D．100；5000萬

3、下列關子封閉式基金交易賬戶開立的說法，正確的有__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機構辦理開戶手續 C．每個投資者使用個人身份證件可以開設2個基金賬戶 D．已開設證券賬戶的投資者可以再開設1個基金賬戶

4、按證券的募集方式分類，有價證券可分為__。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券

5、中國證券業協會的自律管理具體表現為__。A．對會員單位的自律管理 B．對從業人員的自律管理 C．對機構投資者的自律管理

D．對代辦股份轉讓系統的自律管理

6、__對基金銷售信息和銷售的技術系統提出了標準化要求。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》

D．《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》

7、下列關于我國開放式基金利潤分配的說法中，正確的有__。

A．按規定需在基金合同中約定每年基金收益分配的最多次數和基金收益分配的最低比例

B．當年利潤應先彌補上一虧損，然后才可進行當年分配 C．有現金分紅和紅利再投資兩種分紅方式

D．基金份額持有人事先沒有選擇分紅方式的，基金管理人應當采取紅利再投資進行分紅

8、我國基金管理費按__支付。A．日 B．周 C．月 D．季

9、基金投資風險控制的具體措施包括__。A．實行內部監察稽核控制

B．采取投資風險管理技術和控制程序

C．建立完善的基金投資管理制度、內部風險控制制度

D．明確各基金及所管理的全部資產組合的時序表現及各種收益風險特征

10、理財發展的初級階段面臨的所有問題中最核心的、最需要明確的是__。A．目標客戶的投資意向 B．理財經理的專業資歷 C．理財經理的定位問題 D．投資人的理性選擇

11、基金管理人、代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

12、關于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系 B．永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的借貸資本

13、國際上，開放式基金的銷售主要分為__兩種方式。A．直銷和分銷

B．承購包銷和余額包銷 C．直銷和包銷 D．直銷和代銷

14、零息債券以__面值的價格發行和交易。A．高于 B．等于 C．低于

D．大于或等于

15、久期可以較準確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當利率變動幅度較大時，則會產生較大的誤差，這主要是由債券所具有的____引起的。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性

16、運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品是__。A．結構化金融衍生產品 B．組合化金融衍生產品 C．證券化金融衍生產品 D．混合化金融衍生產品

17、證券投資基金市場營銷的內容包括__。A．營銷過程管理 B．營銷環境分析 C．營銷組合設計 D．目標客戶確定

18、關于ETF上市后應遵循的交易規則，下列說法正確的有__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行 C．基金申報價格最小變動單位為0.01 D．買入申報數量為1000份及其整數倍，不足1000份的部分可以賣出

19、下列__不屬于股票型基金按所持股票特點所進行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價值基金

20、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為__。A．金融期權 B．金融期貨 C．金融互換

D．結構化金融衍生工具

21、下列關于證券市場結構的說法，正確的有__。

A．按順序關系，證券市場可以分為發行市場和交易市場

B．證券“一級市場”是指已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場 C．證券發行市場是流通市場的基礎和前提

D．證券流通市場是證券繼續擴大發行的必要條件

22、可以通過把握買賣時機和調整投資策略進行部分控制的跟蹤誤差有__。A．倉位型跟蹤誤差 B．費用型跟蹤誤差 C．結構型跟蹤誤差 D．交易型跟蹤誤差

23、下列機構可以參與證券投資的有__。A．證券經營機構 B．商業銀行 C．保險公司

D．證券投資基金

24、目前，對基金進行分析研究仍是基金投資的必要環節的原因主要有__。A．投資者大多不能對基金進行客觀的評價 B．諸多因素都會直接或間接影響基金的業績

C．在同樣市場環境下各基金間業績會產生很大的差別 D．不同類型基金的風險收益特征不同

25、已知市場的無風險收益率是3%，某股票的風險補償是5%，預計該的通貨膨脹率是4%，則該股票的預期收益率為__。A．4% B．5% C．8% D．12%

第三篇：第七章基金的募集、交易與登記復習試卷

基金銷售人員從業資格考試分類練習-第七章基金的募集、交易與登記復習試卷

判斷題

1: 開放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，主要經過申請、核準、發售、公告四個步驟。對 錯

正確答案： 錯

2: 一般來說，如果投資者提交的信息不符合登記的有關規定，最后的確認信息將是投資者申購（認購）、贖回失敗。對 錯

正確答案： 對

3: 基金帳戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的現金分紅不能凍結。對 錯

正確答案： 錯

4: QDII基金募集首先需申請境內機構投資者資格，該資格獲批后還需申請經營外匯業務資格。對 錯

正確答案： 對

5: 申請合格境內機構投資者的機構應當擁有具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于3名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于5名。對 錯

正確答案： 錯

6: 投資者可到代銷機構辦理非交易過戶業務。對 錯

正確答案： 錯

7: 開放式基金份額的轉換一般采取系統撮合價格法，按照撮合價格轉換。對 錯

正確答案： 錯

8: 合格境內機構投資者資格的申請及審核，遵照《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》及《關于實施<合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法>有關問題的通知》的相關規定來執行。對 錯

正確答案： 對

9: 在基金申購（認購）或贖回的當日（T日），投資者的申請信息將由代銷機構匯總至登記機構，登記機構于當日（T日）將數據確認處理后將確認的數據登記至投資者的帳戶 對 錯

正確答案： 錯

10: 一般來說，如果投資者提交的信息不符合登記的有關規定，最后的確認信息將是投資者申購（認購）、贖回失敗。對 錯

正確答案： 對

11: 由于基金類型不同，QDII的認購程序與一般開放式基金的情況有很大區別。對 錯

正確答案： 錯

12: 封閉式基金發售價格一般采用1元基金份額面值加計0.01元發售費用的方式加以確定。對 錯

正確答案： 對

13: 投資者在份額發售期內已經正式受理的認購申請在發行結束日之前可以向代銷機構提出申請撤銷；對于在當日基金業務辦理時間內提交的申請申請，投資者可以在當日15：00前提交撤銷申請，予以撤銷；15：00后則無法撤銷申請。對 錯

正確答案： 錯

14: 基金帳戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的現金分紅不能凍結。對 錯

正確答案： 錯

15: 一般情況下，基金持有人辦理不同銷售機構的轉托管手續時，若T日轉托管基金份額成功后，轉托管份額于T+1日到達轉入方網點，投資者可于當日開始贖回該部分的基金份額。對 錯

正確答案： 錯

16: QDII基金募集首先需申請境內機構投資者資格，該資格獲批后還需申請經營外匯業務資格。對 錯

正確答案： 對

17: 申請合格境內機構投資者的機構應當擁有具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于3名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于5名。對 錯

正確答案： 錯

18: 投資者可到代銷機構辦理非交易過戶業務。對 錯

正確答案： 錯

19: 基金登記就是登記機構通過登記系統對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認和記賬過程。對 錯

正確答案： 對

20: 投資者在份額發售期內已經正式受理的認購申請在發行結束日之前可以向代銷機構提出申請撤銷；對于在當日基金業務辦理時間內提交的申請申請，投資者可以在當日15：00前提交撤銷申請，予以撤銷；15：00后則無法撤銷申請。對 錯

正確答案： 錯

單選題 21: 投資者在辦理開放式基金申購時繳納的申購費，不能超過申購金額的（）。A:2% B:3% C:4% D:5% 正確答案： D

22: 基金注冊登記機構受理的基金帳戶或基金份額的凍結與解凍是： A:監管部門下達通知的凍結與解凍業務 B:國家有權機關依法要求的基金帳戶或基金份額的凍結與解凍業務 C:托管人根據風險控制要求下達通知的凍結與解凍業務 D:管理人根據風險控制要求下達通知的凍結與解凍業務

正確答案： B

23: 不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金帳戶轉移到另一投資者基金帳戶的行為，稱為： A:轉托管 B:非正常買賣 C:非交易過戶 D:轉換業務

正確答案： C 24: 申請QDII資格的基金管理公司，凈資產不少于（），經營基金管理業務達（）以上，在最近一個季度末資產 管理規模不少于（）人民幣或等值外匯資產。A:1億元；2年；100億元 B:2億元；2年；200億元 C:2億元；5年；100億元 D:1億元；3年；200億元

正確答案： B

25: 目前國內開辦LOF的交易所是： A:上海交易所 B:深圳交易所 C:鄭州期交所 D:中國登記結算公司

正確答案： B

26: 開放式基金和封閉式基金的募集期限自基金份額發售之日起計算，不能超過（）個月 A:3 B:6 C:9 D:12 正確答案： A

27: 封閉式基金募集期限屆滿，需滿足基金份額總額達到核準規模的（）以上，并且基金份額持有人人數達到（）以上。A:90%，100 B:80%，100 C:80%，200 D:90%，200 正確答案： C

28: 基金管理人應當自收到核準文件之日起（）內進行封閉式基金份額的發售。A:2個月 B:3個月 C:6個月 D:1年

正確答案： C

29: 當基金連續（）個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請。A:2 B:3 C:4 D:5 正確答案： A

30: 投資者在辦理開放式基金份額贖回時繳納的贖回費，不能超過基金份額贖回金額的（）。A:3% B:4% C:5% D:6% 正確答案： C

31: 投資者在辦理開放式基金申購時繳納的申購費，不能超過申購金額的（）。A:2% B:3% C:4% D:5% 正確答案： D

32: 投資者用于反映封閉式基金份額凈值與其二級市場價格之間關系的是： A:市盈率 B:折（溢）價率 C:虧損率 D:凈收益率

正確答案： B

33: 封閉式基金的申報價格最小變動單位為（）元人民幣 A:1 B:0.1 C:0.01 D:0.001 正確答案： D

34: 不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金帳戶轉移到另一投資者基金帳戶的行為，稱為： A:轉托管 B:非正常買賣 C:非交易過戶 D:轉換業務

正確答案： C

35: 申請QDII資格的基金管理公司，凈資產不少于（），經營基金管理業務達（）以上，在最近一個季度末資產 管理規模不少于（）人民幣或等值外匯資產。A:1億元；2年；100億元 B:2億元；2年；200億元 C:2億元；5年；100億元 D:1億元；3年；200億元

正確答案： B

36: LOF基金上市后，投資者可在交易時間內通過交易所會員單位證券營業部買賣基金，以（）成交。A:當日基金單位凈值 B:交易系統撮合價 C:前一日基金單位凈值 D:前一日收盤價

正確答案： B

37: 目前國內開辦LOF的交易所是： A:上海交易所 B:深圳交易所 C:鄭州期交所 D:中國登記結算公司

正確答案： B

38: 一般情況下，投資者于T日轉托管基金份額成功后，轉托管份額于（）日到達轉入方網點，投資者可于（）起贖回該部分基金份額。A:T+1，T+2 B:T+2，T+3 C:T+3，T+4 D:T+4，T+5 正確答案： A

39: 當發生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案，在（）個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。A:3 B:5 C:6 D:7 正確答案： A

40: 《證券投資基金銷售管理辦法》規定開放式基金的認購費率不得超過認購金額（）；一般不收取認購費的基金類型是（）A:5%；貨幣市場基金 B:3%，貨幣市場基金和債券基金 C:3%，債券基金 D:5%，貨幣市場基金和債券基金

正確答案： A

多選題

41: 基金募集期屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗基金管理人應承擔以下責任： A:由于募集不成功給投資者損失的可能市場收益 B:以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用 C:在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項 D:承擔投資者繳納款項的銀行同期存款利息 E:監管部門罰款

正確答案： BCD

42: 根據《證券投資基金法》的有關規定，基金管理人進行封閉式基金的募集向中國證監會提交的相關資料包括： A:基金代銷協議草案 B:基金合同草案 C:基金托管協議草案 D:招募說明書草案

正確答案： BCD

43: QDII基金首次募集應當符合以下條件： A:在境內必須以人民幣為計價貨幣募集 B:基金募集金額不少于2億元人民幣或等值貨幣 C:開放式基金份額持有人不少于200人，封閉式基金份額持有人不少于1000人 D:以面值進行募集，境內機構投資者可以根據產品特點確定面值金額的大小

正確答案： BCD

44: LOF在交易所的交易規則，以下說法正確是的是： A:買入LOF申報數量應為100份或其的整數倍，申報價格最小變動單位為0.01元 B:證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行 C:投資者T日賣出LOF基金份額后的資金T+1日即可到帳，而贖回資金至少在T+2日到帳 D:基金上市首日的開盤參考價為上市前一交易日的基金份額凈值

正確答案： BCD

45: 我國可以辦理開放式基金認購業務的機構主要包括： A:商業銀行 B:證券公司 C:證券投資咨詢公司 D:專業基金銷售機構

正確答案： ABCD

46: 根據規定，基金認購費率統一以凈認購金額為基礎收取，在計算相應認購費用時必須用統一的計價公式，以下公式中哪些是正確的： A:認購費用=認購金額×認購費率 B:凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)C:認購份額=凈認購金額/(基金份額面值)D:認購費率=認購費用/凈認購金額

正確答案： BD

47: 封閉式基金份額上市交易應符合下列條件： A:基金合同年限為5年以上 B:基金募集金額不低于2億元 C:基金份額持有人不少于1000人 D:基金募集符合《證券投資基金法》的規定

正確答案： ABCD

48: 目前，國內投資者認購ETF一般采取以下哪種方式： A:場內現金認購 B:場外現金認購 C:網上組合證券認購 D:網下組合證券認購

正確答案： ABCD

49: 基金募集期屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗基金管理人應承擔以下責任： A:由于募集不成功給投資者損失的可能市場收益 B:以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用 C:在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項 D:承擔投資者繳納款項的銀行同期存款利息 E:監管部門罰款

正確答案： BCD

50: QDII基金交易與一般開放式基金交易的區別以下表述正確的是： A:代銷機構：QDII可由境外代銷機構代由發售 B:幣種：一般情況下，除了人民幣以外，基金管理人可以在不違反法律法規的情況下，接受其他幣種的申購、贖回 C:由于QDII基金主要投資于海外市場，所以拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金會有所不同 D:基金管理人：QDII由境內基金管理公司與境外基金管理公司共同管理

正確答案： BC

51: 我國開放式基金的登記體系有如下幾種模式： A:基金管理自建登記系統 B:委托中國登記結算公司作為登記機構 C:代銷銀行自建登記結算系統 D:自建登記系統同時委托中國登記結算公司作為登記結構

正確答案： ABD

52: LOF的申購贖回，以下說法正確的是： A:注冊登記在中國結算公司TA系統的基金份額，可通過基金管理人及其代銷機構辦理申購贖回 B:登記在中國結算公司證券登記結算系統內的基金份額，可以通過具有代銷資格的上海、深圳證券交易所會員單位在場內辦理申購贖回業務 C:T日在深圳交易所申購的基金份額，自T+1開始可在深圳交易所賣出或贖回 D:T日買入的基金份額，T+1日可以在上海交易所賣出或贖回

正確答案： AD

53: LOF在交易所的交易規則，以下說法正確是的是： A:買入LOF申報數量應為100份或其的整數倍，申報價格最小變動單位為0.01元 B:證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行 C:投資者T日賣出LOF基金份額后的資金T+1日即可到帳，而贖回資金至少在T+2日到帳 D:基金上市首日的開盤參考價為上市前一交易日的基金份額凈值

正確答案： BCD

54: ETF份額的申購、贖回應遵循以下原則： A:場內申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式 B:場外申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券 C:申購、贖回申請提交后不得撤銷 D:未知價原則

正確答案： ABC

55: ETF基金合同生效后，基金管理可以向證券交易所申請上市，上市后要遵循以下交易規則： A:上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值 B:實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行 C:買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出 D:基金申報價格最小變動單位為0.001元

正確答案： ABCD

56: 基金“定期定額投資”指的是投資者在每月固定的時間以固定的金額投資到指定的開放式基金中。下面表述定期定額的優勢正確的是： A:申購費率低 B:進入門檻低 C:降低風險，攤薄成本 D:投資收益高

正確答案： BC 57: 股票基金、債券基金的申購贖回原則是： A:“未知價”交易原則； B:“金額申購”原則； C:“份額贖回”原則； D:“確定價”原則。

正確答案： ABC

58: 我國可以辦理開放式基金認購業務的機構主要包括： A:商業銀行 B:證券公司 C:證券投資咨詢公司 D:專業基金銷售機構

正確答案： ABCD

59: 根據規定，基金認購費率統一以凈認購金額為基礎收取，在計算相應認購費用時必須用統一的計價公式，以下公式中哪些是正確的： A:認購費用=認購金額×認購費率 B:凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)C:認購份額=凈認購金額/(基金份額面值)D:認購費率=認購費用/凈認購金額

正確答案： BD

60: 我國開放式基金的登記體系有如下幾種模式： A:基金管理自建登記系統 B:委托中國登記結算公司作為登記機構 C:代銷銀行自建登記結算系統 D:自建登記系統同時委托中國登記結算公司作為登記結構

正確答案： ABD

第四篇：廣西2015年上半年基金從業：基金的募集、交易與登記5考試試卷

廣西2015年上半年基金從業：基金的募集、交易與登記

5考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率1.5%，假設申購當日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

2、投資人應當認真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據自身的__判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。A．投資目的 B．投資期限 C．投資經驗 D．資產狀況

3、我國基金稅收的政策法規主要體現在__，這些政策法規對基金作為一個營業主體的稅收問題與投資者買賣基金涉及的稅收問題有明確的規定。A．1998年3月1日起實施的《關于證券投資基金稅收問題的通知》 B．2002年發布的《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》 C．2004年發布的《關于證券投資基金稅收政策的通知》

D．2005年發布的《關于股息紅利個人所得稅有關政策的通知》及《關于股息紅利有關個人所得稅政策的補充通知》

4、關于基金銷售費用的規范，下列說法正確的有__。

A．基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用 B．未經招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率

C．基金銷售機構銷售基金管理人的基金產品前，應由總部與基金管理人簽訂銷售協議，約定支付報酬的比例和方式

D．基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協議及其補充協議中約定雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等銷售費用上的分成比例

5、在我國，基金資產__以上投資于債券的為債券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%

6、下列屬于我國基金交易費用的有__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費

7、封閉式基金份額要達到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣____ A：5000萬元 B：1億元 C：2億元 D：5億元

8、認購權證實質上是一種股票的__。A．短期看漲期權 B．短期看跌期權 C．長期看漲期權 D．長期看跌期權

9、在進行股票型基金業績分析時，最常見的是根據__進行排名。A．股票周轉率 B．行業集中度

C．時間加權收益率 D．持股的平均時間

10、對非上市證券認識不正確的是__。

A．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內交易

C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

D．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券

11、場外申購贖回ETF采用____的方式。A：金額申購、份額贖回 B：份額申購、份額贖回 C：份額申購、金額贖回 D：金額申購、金額贖回

12、下列不列入基金管理過程中發生費用的有__。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用

C．基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用

D．基金份額持有人大會費用

13、《證券投資基金運作管理辦法》規定，因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人應當在__個交易日內進行調整。A．5 B．10 C．15 D．20

14、下列各項中，已成為基金的重要資金來源的是__。A．企業年金 B．退休基金 C．教育基金 D．公益基金

15、開放式基金自基金份額發售之日起______個月內募集金額少于______億元，該基金不得成立。__ A．3；2 B．3；3 C．6；2 D．6；3

16、在基金宣傳推薦可能出現的情形中，不屬于違反基金分析和評價的客觀公正性原則的是__。A．存在著虛假信息

B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評價依據 D．僅考察基金的短期業績表現

17、現場檢查主要側重對銷售機構__進行檢查。A．財務狀況 B．人力資源 C．內部控制 D．資格許可

18、一般來說，開放式基金的申購贖回價是以____為基礎計算的。A：基金單位資產凈值 B：基金市場供求關系 C：基金發行時的面值 D：基金發行時的價格

19、證券投資基金銷售管理辦法》規定“基金銷售由____負責辦理。” A：證券登記結算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監管機構

20、基金交易費用的核算一般是按__計提的。A．年 B．季 C．日 D．月

21、基金銷售機構信息管理平臺應用系統的支持系統中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

22、證券公司申請基金代銷業務資格，應當具備的條件有__。A．凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會的有關規定

B．沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間 C．最近2年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為

D．沒有發生已經影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項

23、《基金法》經2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，并于____起正式實施。A：2004年1月1日 B：2004年6月1日 C：2004年10月1日 D：2004年12月1日

24、開放式基金的分紅方式有__。A．賦予份額期權 B．現金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資

25、下列基金份額凈值的公式表示正確的是__。A．基金份額凈值=基金資產總值/基金總份額 B．基金份額凈值=基金負債/基金總份額 C．基金份額凈值=基金資產總值-基金負債 D．基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金銷售人員為辦理申購的投資者提供服務時，應當__。A．引導投資者到基金管理公司

B．引導投資者到基金代銷機構的銷售網點 C．接受投資者申購現金并為其辦理申購手續 D．引導投資者到網上交易系統

2、當封閉式基金二級市場價格______基金份額凈值時，為溢價交易，這時折(溢)價率為______。__ A．高于；正數 B．低于；負數 C．低于；正數 D．高于；負數

3、根據定量分析指標，得出的基金分析評價的綜合結論可能不盡相同的原因有__。

A．各類數據的采樣不同 B．其分析更多基于預測數據

C．對各單項指標進行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同 D．對量化指標經濟意義的理解和重視程度可能不盡一致

4、關于債券的特征，下列描述錯誤的是__。

A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權投資的報酬

C．償還性是指債券有規定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金

D．流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券

5、下列關于基金營銷中目標市場分析的說法，正確的有__。A．目標市場可以分為主要市場和次要市場

B．任何基金銷售機構都應全力進入規模最大的細分市場 C．目標市場拓展策略可以分為無差異營銷和差異性營銷 D．市場定位的實質就是公司在所有市場進行全方位的營銷

6、下列各項中，只能在失效日當日行權的權證是__。A．美式權證 B．歐式權證 C．認沽權證

D．百慕大式權證

7、在基金募集和運作過程中，負有信息披露義務的主要當事人不包括__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．召集基金份額持有人大會的基金份額持有人 D．基金監管機構

8、基金銷售機構有未履行報送手續的違規情形時，對在6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的，中國證監會或證監局依法應當在分發或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監會，報送之日起__日后，方可使用。A．3 B．5 C．8 D．10

9、以下哪種基金最適合厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資____ A：股票基金 B：混合基金

C：貨幣市場基金 D：主動型基金

10、基金投資風險控制的具體措施包括__。A．實行內部監察稽核控制

B．采取投資風險管理技術和控制程序

C．建立完善的基金投資管理制度、內部風險控制制度

D．明確各基金及所管理的全部資產組合的時序表現及各種收益風險特征

11、某日，一只交易型開放式指數基金(ETF)二級市場交易價格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計凈值為2.795元，則該交易__。A．為折價交易，折價率為5.76% B．為折價交易，折價率為12.68% C．為溢價交易，溢價率為14.52% D．為溢價交易，溢價率為6.11%

12、機構從事基金評價業務并以公開形式發布時，對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間不得少于__個月。A．2 B．3 C．4 D．5

13、基金銷售中，__的手段之一為銷售網點宣傳。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業推廣 D．公共關系

14、關于買入與賣出封閉式基金份額的申報數量，說法錯誤的有__。A．為100份或其整數倍 B．為1000份或其整數倍

C．基金單筆最大數量應當低于10萬份 D．基金單筆最大數量應當低于100萬份

15、基金管理人只有不斷開發出能夠滿足客戶需求的多樣化的基金____供客戶選擇，才能不斷擴大業務規模。A：產品 B：價格 C：規模 D：服務

16、下列關于我國基金銷售渠道的說法，正確的有__。

A．開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系

B．基金募集嚴重依賴銀行、證券公司的柜臺銷售

C．選擇商業銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲戶這一細分市場 D．相比商業銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個性化服務

17、一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預見的是__。A．臨時信息披露 B．基金報告 C．基金托管協議

D．基金份額凈值公告

18、我國《基金法》規定，基金份額持有人享受的權利包括__。A．分享基金財產收益

B．參與分配清算后的基金財產

C．按照規定要求召開基金份額持有人大會

D．在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額

19、按照《證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于__。A．向他人貸款或者提供擔保

B．從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動 C．從事承擔無限責任的投資

D．買賣其他基金份額(國務院另有規定的除外)20、下列我國機構中可以成為證券發行人的有__。A．企業 B．政府 C．金融機構 D．證券業協會

21、在開放式基金市場營銷中，以下說法不正確的是____ A：開放式基金的廣告、宣傳、推介受中國證監會的監督管理

B：基金的設立申請獲得中國證監會核準前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金 C：基金的銷售宣傳資料應當報中國證監會備案 D：基金管理人可通過抽獎等活動促進基金銷售

22、證券投資基金市場營銷的內容包括__。A．營銷過程管理 B．營銷環境分析 C．營銷組合設計 D．目標客戶確定

23、根據中國證監會對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法的統一規定，基金認購費率統一按__為基礎收取。A．基金面值 B．認購金額 C．凈認購金額 D．認購費率

24、基金銷售監管中的公平原則要求__。A．公開監管機構全部業務活動內容

B．基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監管部門對被監管對象給予公正待遇

25、目前，對同類基金進行評價，常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為__個等級。A．3 B．5 C．6 D．10

第五篇：第七章基金的募集、交易與登記復習

第七章基金的募集、交易與登記復習

判斷題：

1: 根據目前的規定，封閉式基金交易不收取印花稅。

正確答案： 對

2: 開放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，主要經過申請、核準、發售、公告四個步驟。

正確答案：錯

3: 基金申購采取全額繳款方式。若資金在規定的時間內未全部到帳，則申購不成功。

正確答案： 對

4: 基金帳戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的現金分紅不能凍結。

正確答案：錯

5: QDII基金募集首先需申請境內機構投資者資格，該資格獲批后還需申請經營外匯業務資格。

正確答案： 對

6: 開放式基金份額的轉換一般采取系統撮合價格法，按照撮合價格轉換。

正確答案： 錯

7: 合格境內機構投資者資格的申請及審核，遵照《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》及《關于實施<合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法>有關問題的通知》的相關規定來執行。

正確答案： 對

8: 我國《證券投資基金法》規定，開放式基金的注冊登記業務必須由中國登記結算公司辦理。

正確答案：錯

9: 由于基金類型不同，QDII的認購程序與一般開放式基金的情況有很大區別。

正確答案：錯

10: 根據目前的規定，封閉式基金交易不收取印花稅。

正確答案：對

11: 在購買過程中，在交易時間內，投資者只能提交1次認購申請，但可提交多次申購申請。

正確答案：錯

12: 由于基金類型不同，QDII的認購程序與一般開放式基金的情況有很大區別。

正確答案： 錯

13: 一般來說，如果投資者提交的信息不符合登記的有關規定，最后的確認信息將是投資者申購（認購）、贖回失敗。

正確答案：對

14: 基金登記就是登記機構通過登記系統對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認和記賬過程。

正確答案： 對

15: 申請合格境內機構投資者的機構應當擁有具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于3名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于5名。

正確答案： 錯

16: 基金帳戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的現金分紅不能凍結。正確答案： 錯

17: 開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的金額份額按照一定規則從某一投資者基金帳戶轉移到另一投資者基金帳戶的行為，主要包括繼承、捐贈、司法強制執行和經注冊登記機構認購認可的其他情況下的非交易過戶。

正確答案：對

18: 基金申購采取全額繳款方式。若資金在規定的時間內未全部到帳，則申購不成功。

正確答案： 對

19: 投資者在份額發售期內已經正式受理的認購申請在發行結束日之前可以向代銷機構提出申請撤銷；對于在當日基金業務辦理時間內提交的申請申請，投資者可以在當日15：00前提交撤銷申請，予以撤銷；15：00后則無法撤銷申請。

正確答案：錯

20: 開放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，主要經過申請、核準、發售、公告四個步驟。

正確答案：錯

單選題

21: 基金持有人辦理基金份額在不同銷售機構的轉托管手續時，轉托管在（B）進行申報。

A:轉入方；

B:轉出方；

C:基金管理人；

D:注冊登記機構

22: 基金注冊登記機構受理的基金帳戶或基金份額的凍結與解凍是：（B）

A:監管部門下達通知的凍結與解凍業務

B:國家有權機關依法要求的基金帳戶或基金份額的凍結與解凍業務

C:托管人根據風險控制要求下達通知的凍結與解凍業務

D:管理人根據風險控制要求下達通知的凍結與解凍業務

23: 當基金連續（A）個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請。

A:2

B:3

C:4

D:5

24: 投資者在辦理開放式基金份額贖回時繳納的贖回費，在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的（D），并應當歸入基金財產。

A:10%

B:15%

C:20%

D:25%

25: 投資者在辦理開放式基金份額贖回時繳納的贖回費，不能超過基金份額贖回金額的（C）。

A:3%

B:4%

C:5%

D:6%

26: 投資者在辦理開放式基金申購時繳納的申購費，不能超過申購金額的（D）。

A:2%

B:3%

C:4%

D:5%

27: 投資者用于反映封閉式基金份額凈值與其二級市場價格之間關系的是：（B）

A:市盈率

B:折（溢）價率

C:虧損率

D:凈收益率

28: 封閉式基金的申報價格最小變動單位為（D）元人民幣

A:1

B:0.1

C:0.01

D:0.001

29: 若申報日期為T日，封閉式基金的交割與資金交收在（B）日

A:T

B:T+1

C:T+2

D:T+3

30: 不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金帳戶轉移到另一投資者基金帳戶的行為，稱為：（C）

A:轉托管

B:非正常買賣

C:非交易過戶

D:轉換業務

31: 申請QDII資格的基金管理公司，凈資產不少于（），經營基金管理業務達（B）以上，在最近一個季度末資產 管理規模不少于（B）人民幣或等值外匯資產。

A:1億元；2年；100億元

B:2億元；2年；200億元

C:2億元；5年；100億元

D:1億元；3年；200億元

32: LOF基金上市后，投資者可在交易時間內通過交易所會員單位證券營業部買賣基金，以（B）成交。

A:當日基金單位凈值

B:交易系統撮合價

C:前一日基金單位凈值

D:前一日收盤價

33: 目前國內開辦LOF的交易所是：（B）

A:上海交易所

B:深圳交易所

C:鄭州期交所

D:中國登記結算公司

34: 一般情況下，投資者于T日轉托管基金份額成功后，轉托管份額于（A）日到達轉入方網點，投資者可于（A）起贖回該部分基金份額。

A:T+1，T+2

B:T+2，T+3

C:T+3，T+4

D:T+4，T+5

35: 當發生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案，在（）個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。（A）

A:3

B:5

C:6

D:7

36: 單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（B），為巨額贖回。

A:5%

B:10%

C:15%

D:20%

37: 《證券投資基金銷售管理辦法》規定開放式基金的認購費率不得超過認購金額（）；一般不收取認購費的基金類型是（A）

A:5%；貨幣市場基金

B:3%，貨幣市場基金和債券基金

C:3%，債券基金

D:5%，貨幣市場基金和債券基金

38: 開放式基金和封閉式基金的募集期限自基金份額發售之日起計算，不能超過（A）個月

A:3

B:6

C:9

D:12

39: 封閉式基金募集期限屆滿，需滿足基金份額總額達到核準規模的（C）以上，并且基金份額持有人人數達到（C）以上。

A:90%，100

B:80%，100

C:80%，200

D:90%，200

40: 基金管理人應當自收到核準文件之日起（C）內進行封閉式基金份額的發售。

A:2個月

B:3個月

C:6個月

D:1年

多選題

41: 股票基金、債券基金的申購贖回原則是：（A B C）

A:“未知價”交易原則；

B:“金額申購”原則；

C:“份額贖回”原則；

D:“確定價”原則。

42: ETF基金合同生效后，基金管理可以向證券交易所申請上市，上市后要遵循以下交易規則：（A B C D）

A:上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B:實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行

C:買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出

D:基金申報價格最小變動單位為0.001元

43: 按認購途徑劃分，ETF（基金）的募集期內投資者的認購渠道包括:（C D）

A:基金公司認購

B:銀行認購

C:場內認購

D:場外認購

44: 基金“定期定額投資”指的是投資者在每月固定的時間以固定的金額投資到指定的開放式基金中。下面表述定期定額的優勢正確的是：（B C）A:申購費率低

B:進入門檻低

C:降低風險，攤薄成本

D:投資收益高

45: 與普通的開放式基金不同，ETF的認購可以包括（C）和（D）兩種方式

A:網上認購

B:網下認購

C:現金認購

D:證券認購

46: 根據《證券投資基金法》的有關規定，基金管理人進行封閉式基金的募集向中國證監會提交的相關資料包括：（B C D）

A:基金代銷協議草案

B:基金合同草案

C:基金托管協議草案

D:招募說明書草案

47: 封閉式基金份額上市交易應符合下列條件：（A B C D）

A:基金合同年限為5年以上

B:基金募集金額不低于2億元

C:基金份額持有人不少于1000人

D:基金募集符合《證券投資基金法》的規定

48: 根據規定，基金認購費率統一以凈認購金額為基礎收取，在計算相應認購費用時必須用統一的計價公式，以下公式中哪些是正確的：（B D）

A:認購費用=認購金額×認購費率

B:凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)C:認購份額=凈認購金額/(基金份額面值)

D:認購費率=認購費用/凈認購金額

49: 我國可以辦理開放式基金認購業務的機構主要包括：（A B C D）

A:商業銀行

B:證券公司

C:證券投資咨詢公司

D:專業基金銷售機構

50: 目前，國內投資者認購ETF一般采取以下哪種方式：（ABCD）

A:場內現金認購

B:場外現金認購

C:網上組合證券認購

D:網下組合證券認購

51: 按照投資者參與認購開放式基金的程序分，應包含以下步驟：（A B C）

A:開戶

B:認購

C:確認

D:登記

52: 基金募集期屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗基金管理人應承擔以下責任：（B C D）

A:由于募集不成功給投資者損失的可能市場收益

B:以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用

C:在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項

D:承擔投資者繳納款項的銀行同期存款利息

E:監管部門罰款

53: QDII基金交易與一般開放式基金交易的區別以下表述正確的是：(B C)A:代銷機構：QDII可由境外代銷機構代由發售

B:幣種：一般情況下，除了人民幣以外，基金管理人可以在不違反法律法規的情況下，接受其他幣種的申購、贖回

C:由于QDII基金主要投資于海外市場，所以拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金會有所不同

D:基金管理人：QDII由境內基金管理公司與境外基金管理公司共同管理

54: 對于QDII基金的申購與贖回，以下說正確的是：(A B C)A:開放時間與一般開放式時間相同，開放日為證券交易所的開放日

B:實行“未知價”原則

C:實行“金額申購、份額贖回”原則

D:當日的申購與贖回申請不可撤銷

55: 我國開放式基金的登記體系有如下幾種模式：(A B D)

A:基金管理自建登記系統

B:委托中國登記結算公司作為登記機構

C:代銷銀行自建登記結算系統

D:自建登記系統同時委托中國登記結算公司作為登記結構

56: QDII基金首次募集應當符合以下條件：(B C D)

A:在境內必須以人民幣為計價貨幣募集

B:基金募集金額不少于2億元人民幣或等值貨幣 C:開放式基金份額持有人不少于200人，封閉式基金份額持有人不少于1000人

D:以面值進行募集，境內機構投資者可以根據產品特點確定面值金額的大小

57: LOF的申購贖回，以下說法正確的是：(A

D)A:注冊登記在中國結算公司TA系統的基金份額，可通過基金管理人及其代銷機構辦理申購贖回

B:登記在中國結算公司證券登記結算系統內的基金份額，可以通過具有代銷資格的上海、深圳證券交易所會員單位在場內辦理申購贖回業務

C:T日在深圳交易所申購的基金份額，自T+1開始可在深圳交易所賣出或贖回

D:T日買入的基金份額，T+1日可以在上海交易所賣出或贖回

58: LOF在交易所的交易規則，以下說法正確是的是：(B C D)A:買入LOF申報數量應為100份或其的整數倍，申報價格最小變動單位為0.01元

B:證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行

C:投資者T日賣出LOF基金份額后的資金T+1日即可到帳，而贖回資金至少在T+2日到帳

D:基金上市首日的開盤參考價為上市前一交易日的基金份額凈值

59: ETF份額的申購、贖回應遵循以下原則：(A B C)

A:場內申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式

B:場外申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券

C:申購、贖回申請提交后不得撤銷

D:未知價原則

60: 貨幣市場基金的申購贖回原則是：(B C D)

A:“未知價”交易原則

B:“金額申購”原則

C:“份額贖回”原則

D:“確定價”原則