第一篇：2016年山東省證券從業《證券投資基金》：行為金融理論的應用考試題

2016年山東省證券從業《證券投資基金》：行為金融理論的應用考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

2、融資買入或融券賣出的標的證券為股票的，應當符合的條件之一是：近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

3、假設在20個季度內，股票市場出現上揚的季度數有12個，其余8個季度則出現下跌。在股票市場上揚的季度中，擇時損益為正值的季度數有10個；在股票市場出現下跌的季度中，擇時損益為正值的季度數為6個，該基金的成功概率為__。A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33%

4、上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結算公司根據證券交易所提供的B股當日成交資料編制各結算會員的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

5、業務出錯按導致出錯的直接原因劃分，不包括__。A．責任性差錯 B．事故性差錯 C．出納差錯 D．技術性差錯

6、關于基金份額持有人大會，下列說法不正確的是__。

A．代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案

C．基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集 D．由基金管理人召集

7、上網費用、律師費用、審計費用屬于__。A．承銷費用 B．發行費用

C．資產評估費用 D．成本費用

8、某*ST股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

9、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之間的契約。A．基金契約 B．招募說明書 C．托管協議 D．發起人協議

10、股份有限公司將法定公積金轉為資本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

11、在核準制下，證券發行監管要以__為中心，增強信息披露的準確性和完整性。A．中介機構盡職盡責 B．行業自律 C．加強監管

D．強制性信息披露

12、證券公司設__，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。

A．合規負責人 B．合規部

C．證券安全監管負責人 D．監事會

13、以市場價格的有效變動必須有成交量配合，量是價的先行指標為理論基礎的指標是__。A．KDJ B．RSI C．BIAS D．OBV

14、公開募集證券說明書自最后簽署之日起__個月內有效。A．3 B．6 C．12 D．18

15、證券交易所決定接納或開除會員應在__個工作日內向中國證監會備案。A．5 B．10 C．15 D．30

16、證券市場線表明，在市場均衡條件下，證券(或組合)的收益由兩部分組成，一部分是無風險受益，另一部分是__。A．對總風險的補償

B．對放棄即期消費的補償 C．對系統風險的補償 D．對非系統風險的補償

17、內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除__外，均屬于內幕信息。A．公司2名監事發生變動

B．公司一次性抵押或出售40%的營業用主要資產 C．公司的經營政策或經營范圍發生重大變化 D．公司的股權結構發生重大變化

18、證券指數的編制遵循__的原則。A．公平競爭

B．公開、公平、公正 C．公開透明 D．客戶優先

19、股權分置改革后公司原非流通股股份的出售，應當遵循的規定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（）個月內不得上市交易或轉讓。A．12 B．24 C．18 D．36

20、客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起__個交易日內向證券公司申報。A．4 B．3 C．5 D．2

21、認股權證的存續期間不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于__。A．30 B．2個月 C．3個月 D．6個月

22、上市公司申請增發新股，前次募集資金投資項目的完工進度不低于__是必須符合的條件。A．70% B．60% C．50% D．40%

23、不屬于證券公司內部控制機制原則的是__。A．健全性 B．合法性 C．制衡性 D．獨立性

24、發行人不得有在最近（）個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過債券。A．6 B．12 C．18 D．36

25、關于基金的各項費用，下列說法正確的是__。A．基金從設立到終止都要支付一定的費用

B．我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管費

C．我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0.25% D．股票型基金的托管費率要低于債券基金及貨幣市場基金的托管費率

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、綜合協議交易平臺接受交易用戶的申報類型有__，以及其他申報。A．意向申報 B．定價申報 C．雙邊報價 D．成交申報

2、雙邊報價是指經中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業務的參與者在進行現券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的，__等交易要素。A．交付方式 B．買賣數量 C．清算速度 D．結算方式

3、關于大宗交易，下列描述正確的有__。A．證券單筆買賣達到交易所規定的最低限額

B．申報價格須在單日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間 C．由買賣雙方協議成交

D．大宗交易的成交價格不作為當日收盤價，納入指數計算

4、發行人應按規定披露關聯方、關聯關系和關聯交易，根據交易的性質和頻率，按照（）分類披露關聯關系及關聯關系對其財務狀況和經營成果的影響。A．重要性和可靠性 B．敏感性和遲鈍性 C．經常性和偶發性 D．相似性和差異性

5、基金銷售監管的主要方式不包括__。A．通過督察長監督、檢查基金銷售活動

B．對基金銷售適用性原則運用情況進行檢查與指導 C．銷售機構的自律管理

D．宣傳推介材料的報備監管

6、新《公司法》，關于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

7、公司運用債券投資，不僅取得一筆營運資本，而且還向債權人購得一項以公司總資產為基礎資產的（）。A．平價期權 B．看漲期權 C．看跌期權 D．以上都不對

8、深圳證券交易所國債回購的購回價為101，回購天數為50，則回購年收益率為__。A．7.2% B．7.3% C．10% D．15%

9、禁止任何金融機構以（）等方式從事證券回購交易。A．租債券 B．借債券 C．租股票 D．借股票

10、企業有下列（）行為的，可以不對相關國有資產進行評估。A．整體或者部分改建為有限責任公司或者股份有限公司 B．以非貨幣資產對外投資

C．經各級人民政府或其國有資產監督管理機構批準，對企業整體或者部分資產實施無償劃轉的國有資產 D．合并、分立、破產、解散

11、__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。

A．金融期權 B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

12、對個人投資而言，__是影響資產配置的最主要因素。A．個人的生命周期 B．性格 C．資產負債狀況 D．風險偏好

13、我國的外資股包括__。A．紅籌股 B．藍籌股

C．境內上市外資股 D．境外上市外資股

14、深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為__。A．自動托管 B．隨處通買 C．哪買哪賣 D．轉托不限

15、針對中小企業板塊上市公司股本較小的共性特征，實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，其包括__。

A．建立募集資金使用定期審計制度

B．建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度

C．建立涉及公司發展戰略等內容的年度報告說明會制度

D．建立退市公司股票有序快捷地轉移至股份代辦轉讓系統交易的機制

16、按照《證券投資基金法》規定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過的事項包括__。A．轉換基金運作方式

B．更換基金管理人或者基金托管人 C．更換基金投資經理 D．提前終止基金合同

17、融資融券業務是指__出借資金供其買入上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A．證券公司向客戶 B．銀行向客戶

C．銀行向證券公司 D．證券公司向銀行

18、資產負債比率可用以衡量企業在清算時保護某些人利益的程度，這些人是__。A．大股東 B．中小股東 C．經營管理者 D．債權人

19、債券的投資收益來自__。A．債券的利息收益 B．資本利得 C．再投資收益 D．轉股收益

20、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發行的新股，每一申購單位為__股。A．1 B．10 C．100 D．1000

21、將股票的期值按當前的市場利率和有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當前價值，也是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價，這是指股票的__。A．期值 B．現值 C．票面價值 D．價格

22、在構建證券投資組合時，投資者需要注意的問題有__。A．個別證券選擇 B．證券投資分析 C．投資時機選擇 D．多元化

23、上市公司發行的可轉換債券發行結束__個月后，方可轉換為公司股票，轉換期限由公司根據可轉換公司債券的存續期限及公司財務狀況。A．3 B．6 C．9 D．12

24、根據上海證券交易所現行大宗交易規則的規定，B股大宗交易的最低限額為__。

A．數量在10萬股(含)以上，或交易金額在50萬美元(含)以上 B．數量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上 C．數量在10萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上 D．數量在50萬股(含)以上，或交易金額在10萬美元(含)以上

25、有限責任公司的經理由__聘任或者解聘，并對其負責。A．董事會 B．股東大會 C．監事會 D．董事長

第二篇：2016年上半年吉林省證券從業《投資基金》之行為金融理論及其應用試題

2016年上半年吉林省證券從業《投資基金》之行為金融理

論及其應用試題

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、在美國，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計劃

2、截至2009年12月，中國證監會累計批準__家合格境外機構投資者進入我國證券市場。A．90 B．83 C．76 D．54

3、（）可對證券經營機構擔任某只股票發行的承銷商資格提出否決意見。A．中國證監會派出機構 B．保薦人

C．國家發展改革委員會 D．中國證券業協會

4、關聯交易的價格原則上應不偏離（）的價格或收費的標準。A．市場獨立第三方 B．原先收取

C．由中國證監會核準 D．由母公司核準

5、客戶與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括__。A．簽署《風險揭示書》和《客戶須知》

B．簽訂《證券交易委托代理協議》和《客戶交易結算資金第三方存管協議》 C．開立資金賬戶

D．承諾分享投資收益，承擔投資損失

6、證券公司申請介紹業務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__個月的風險監管指標持續符合規定的標準。A．1 B．2 C．6 D．12

7、在個別資本成本的計算中，不用考慮籌資費用影響的是__。A．長期借款成本 B．債券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

8、（）標志著中國資本市場區域性試點推向全國，全國性資本市場由此開始發展。A．上海證券交易所和深圳證券交易所正式營業

B．第一家專業證券公司——深圳特區證券公司成立 C．國務院證券管理委員會和中國證監會成立 D．《證券法》正式頒布并實施

9、為了遵循基金托管人內部控制的獨立性原則，應采取的措施包括__。

A．托管人托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離

B．直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離

C．內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部門 D．托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄

10、凈資本基本計算公式為__。

A．凈資本=凈資產-金融產品投資的風險調整+應收項目的風險調整-其他流動資產項目的風險調整—長期資產的風險調整—或有負債的風險調整±中國證監會認定或核準的其他調整項目

B．凈資本=凈資產+金融產品投資的風險調整-應收項目的風險調整-其他流動資產項目的風險調整-長期資產的風險調整-或有負債的風險調整±中國證監會認定或核準的其他調整項目

C．凈資本=凈資產-金融產品投資的風險調整-應收項目的風險調整-其他流動資產項目的風險調整-長期資產的風險調整-或有負債的風險調整土中國證監會認定或核準的其他調整項目

D．凈資本=凈資產-金融產品投資的風險調整-應收項目的風險調整-其他流動資產項目的風險調整-長期資產的風險調整+或有負債的風險調整±中國證監會認定或核準的其他調整項目

11、下列關于公司型基金的特點的說法中正確的是__。A．基金本身不具備獨立法人資格

B．公司董事會直接從事基金資產的管理與運作 C．基金設有董事會和持有人大會 D．基金資產歸基金管理人所有

12、依據優先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優先股分為__。A．參與優先股票和非參與優先股票 B．累積優先股票和非累積優先股票 C．可贖回優先股票和不可贖回優先股票 D．可轉換優先股票和不可轉換優先股票 13、2003年12月，華安基金管理公司推出了我國第一只（）——華安現金富利基金。

A．準貨幣型基金 B．上市開放式基金

C．交易型開放式指數基金 D．保本型基金

14、由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為__。A．低風險證券 B．無風險證券 C．風險證券 D．高風險證券

15、根據《中華人民共和國證券法》規定，證券公司設立分支機構必須經__批準。A．當地政府 B．財政部

C．國務院證券監督管理機構 D．商業銀行

16、根據現行的相關規定，交易指令每次最小下單數量為__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

17、關于股票的清算價值，下列說法正確的是__。A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值 B．股票的清算價值應與賬面價值相等

C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D．公司破產清算時，其發行的股票的交易價值

18、下列人員中，可以成為持有證券公司5%以—亡股權的股東的是__。A．甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年 B．乙公司凈資產占實收資本的35% C．丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，但無能力清償 D．丁公司負債達到凈資產的75%

19、實質上屬看跌期權的是__。A．認購權證 B．歐式權證

C．百慕大式權證 D．認沽權證 20、根據國務院證券監督管理機構批準，有資格經營證券自營業務的證券公司的最低注冊資本不低于__億元。A．1 B．2 C．3 D．5

21、以下不屬于面額股票特點的是__。A．便于股票分割 B．轉讓價格靈活 C．發行價格靈活

D．為股票發行價格的確定提供依據

22、根據我國現行法規，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應當達到__。

A．國務院規定的利率水平B．同期銀行存款利率水平． C．根據不同的情況規定不同的利率水平D．同期國庫券的利率水平

23、在存在購買力風險的情況下，下列各項最容易受到損害的是__。A．浮動利率債券 B．優先股 C．普通股票

D．保值貼補債券

24、根據相關規定，專項資產管理計劃的轉讓傭金不得超過轉讓金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.5% D．1%

25、發行人和中介機構簽訂合同，由中介承銷機構買入全部基金單位，然后承銷機構再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發行方式稱為（）。A．基金承銷 B．基金代銷 C．基金包銷 D．敞開發售

26、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、__、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。A．特殊機構證券賬戶 B．交易所證券賬戶 C．一般機構證券賬戶 D．國有企業證券賬戶

27、馬柯威茨的《證券組合選擇》發表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

28、按照我國現行法律規定，發行人挪用投資者所委托買賣的證券或者其賬戶上的資金，屬于__行為。A．虛假陳述 B．欺詐客戶 C．操縱市場 D．內幕交易

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、我國《證券法》規定，上市公司應當在每一會計的上半年結束之日起（）內，提供中期報告。A．4個月 B．3個月 C．2個月 D．1個月

2、基金管理公司內部風險控制制度具體體現為__。

A．嚴格按照法律法規和基金契約規定的投資比例進行投資，不得從事規定禁止基金投資的業務

B．堅持獨立性原則，基金管理公司管理的基金資產與基金管理公司的自有資產應相互獨立、分賬管理，公司會計和基金會計嚴格分開

C．實行集中交易制度，每筆交易都必須有書面記錄或視聽資料

D．加強內部信息控制，實行空間隔離和門禁制度，嚴防重要內部信息泄露

3、根據我國證券交易所交易席位有關管理規定，在證券交易席位的使用中，（）。A．席位可以退回，可以轉讓 B．席位不可以退回，可以轉讓 C．席位可以退回，不可以轉讓 D．席位不可以退回，不可以轉讓

4、H股的發行方式是__。A．定向發行 B．國際配售 C．公開發行

D．公開發行與國際配售相結合

5、將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當前價值，也是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價，這是指股票的__。A．期值 B．現值 C．票面價值 D．理論價格

6、基金監管內容主要包括__。

A．基金管理公司的設立、變更和終止 B．基金托管銀行的資格審核

C．基金的設立、發行與交易、申購與贖回 D．基金的廣告與銷售

7、拉丁美洲證券分析師公會以__協會為中心，于1998年召開成立大會。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

8、證券公司證券自營業務規模不得超過凈資本的__。A．200% B．150% C．100% D．80%

9、集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每__向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。A．半年 B．3個月 C．2個月 D．1個月

10、假如投資者在深圳證券交易所市場做再回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價格為100.23元，則回購年收益率為__。A．6% B．7% C．8% D．9%

11、一般而言，匯率降低通常意味著本幣貶值，其可能帶來的影響是__。A．國外的本幣持有人會加快從國內市場購買商品的速度 B．國外對國內的進口增加 C．國外對本幣的需求增大 D．會縮減國內總需求

12、下面關于新稅法的敘述，正確的是__。

A．按照“簡稅制、寬稅基、低稅率、嚴征管”的稅制改革原則，建立各類企業統一適用的企業所得稅制度

B．參照國際通行做法，體現了“四個統一”

C．兩稅合并的核心方案在于內外資企業均按照25%的稅率征收企業所得稅 D．老的外資企業享有三年的過渡期照顧

13、下列四種表述中，正確的是__。A．證券清算又稱證券結算 B．證券交收簡稱證券結算 C．證券清算又稱證券交收

D．證券清算與交收兩個過程統稱為證券結算

14、可轉換公司債券的發行額不少于人民幣______億元。A．1 B．2 C．3 D．4 15、2009年6月1日，某股份有限公司刊登招股說明書，上網定價發行3500萬股，承銷期為6月1日～7月1日，公司注冊股本為7500萬股，2009年盈利預測中的利潤總額為2323萬元，凈利潤為1711萬元，那么，加權平均法下的每股收益為（）元。A．0.494 B．0.379 C．0.236 D．0.143

16、按我國現行的做法，投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必須簽訂（）。A．《證券交易委托規則》 B．《網上買賣規則》 C．《證券交易委托代理協議書》 D．《證券全權買賣協議書》

17、國家發展和改革委員會對企業發行債券的審核主要根據以下兩個方面：一是累計發行在外的債券總面額不得超過發行人凈資產額的__。二是若募集資金投向為固定資產投資，發債規模不得超過固定資產投資總額的__；若募集資金投向為技術改造項目投資，發債規模不能超過投資總額的__。A．10%，50%，30% B．30%，20%，30% C．40%，20%，30% D．50%，20%，40%

18、證券公司自營買賣上市證券具有__的特點。A．吞吐量大 B．流動性強 C．高收益 D．高風險

19、證券經紀業務的特點有__ A．業務對象的同一性 B．經紀業務的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性 E．獲取傭金的盈利性 20、債券質押式回購1交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

21、__對托管業務準入有詳細的規定，如最近3個會計的年末凈資產均不低于20億元人民幣。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金托管資格管理辦法》 C．《證券法》 D．《證券投資基金運作管理辦法》

22、下列有關債券收益的說法中，正確的是__。A．資本利得受債券市場價格變動的影響

B．再投資收益受以周期性利息收入作再投資時市場收益率變化的影響 C．債券的投資收益來自三個方面：債息、資本利得、再投資收益 D．資本利得受債券票面利率的影響

23、作為一攬子股票組合的股票基金與單一股票之間存在的不同之處有__。A．股票價格在每一交易日內始終處于變動之中；股票基金凈值的計算每天只進行一次，因此每一交易日股票基金只有一個價格

B．股票價格會由于投資者買賣股票數量的大小和強弱的對比而受到影響；股票基金份額凈值不會由于買賣數量或申購、贖回數量的多少而受到影響

C．人們在投資股票時，一般會根據上市公司的基本面，如財務狀況、產品的市場競爭力、盈利預期等方面的信息對股票價格高低的合理性作出判斷，但卻不能對股票基金份額凈值進行合理與否的評判。換而言之，對基金份額凈值高低進行合理與否的判斷是沒有意義的，因為基金份額凈值是由其持有的證券價格復合而成的 D．單一股票的投資風險較為集中，投資風險較大；股票基金由于進行分散投資，投資風險低于單一股票的投資風險。但從風險來源看，股票基金增加了基金經理投資的委托代理風險

24、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據是__。A．投資標的不同 B．投資目標不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

25、__是指按照事先設定的百分比作為買入和賣出股票的標準的一種分析方法。A．上漲與下跌線 B．簡單過濾器規則 C．相對強弱 D．移動平均法

26、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、__、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。A．特殊機構證券賬戶 B．交易所證券賬戶 C．一般機構證券賬戶 D．國有企業證券賬戶

27、馬柯威茨的《證券組合選擇》發表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

28、按照我國現行法律規定，發行人挪用投資者所委托買賣的證券或者其賬戶上的資金，屬于__行為。A．虛假陳述 B．欺詐客戶 C．操縱市場 D．內幕交易

第三篇：廣東省2017年證券從業資格考試：證券投資基金概述考試題

廣東省2017年證券從業資格考試：證券投資基金概述考試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列有關金融期貨敘述不正確的是__。

A．金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

B．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均需符合監管要求

C．金融期貨交易是非標準化交易

D．金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

2.由于資本市場線通過無風險資產[點(0,rf)]及市場組合M[點(σM,E(rM)]，于是資本市場線的方程可以表示為：則下列說法正確的是（）。A.E(rM)表示資產組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風險溢價

D.σP表示有效組合P的標準差

3.被重組方重組前一個會計末的資產總額或前一個會計的營業收入或利潤總額達到或超過重組前發行人相應項目（）的，申報財務報表至少須包含重組完成后的最近1期資產負債表。A．20% B．30% C．50% D．100%

4.在證券市場上，資金的供應者和證券的需求者是__。A．證券發行人 B．證券投資者 C．證券中介機構 D．監管部門

5.財務比率[(現金+短期證券+應收款凈額)/流動負債]被稱為__ A．超速動比率

B．主營業務收入增長率 C．總資產周轉率 D．存貨周轉率

6.投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日__止的時間。

A．證券經營機構下班時間 B．國家規定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

7.2009年3月18日，滬深300指數開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金10%，則日收益率為__。A．20% B．25% C．28% D．38%

8.股東大會是股份公司的__。A．權力機構 B．法人代表 C．監督機構 D．決策機構

9.《上市公司行業分類指引》將上市公司共分成__個門類。A．6 B．10 C．13 D．20

10.招股說明書引用的經審計的最近一期財務會計資料在財務報告截止日后——有效。A．六個月內 B．1年內 C．18個月內 D．3個月內

11.下列關于EVA提高的方法中，不正確的有__。A．調整公司的資本結構，實現資金成本最大化 B．對于某些業務從事有利可圖的投資

C．削減成本，降低納稅，在不增加資金的條件下提高NOPAT D．當資金成本的節約可以超過NOPAT的減少時，撤出資金

12.當社會總需求大于總供給時，中央銀行用以減少總需求，會采取的是__ A．松的貨幣政策 B．緊的貨幣政策 C．中性貨幣政策 D．彈性貨幣政策

13.在我國香港特別行政區和英國，證券投資基金一般被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金 C．證券投資信托基金 D．私募基金

14.上市公司持有面值1000元以上的股東人數應__。A．不少于1000人 B．不少于3000人 C．不多于1000人 D．不多于3000人

15.根據《中華人民共和國證券法》規定，證券公司設立分支機構必須經__批準。A．當地政府 B．財政部

C．國務院證券監督管理機構 D．商業銀行

16.基金賣出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。A．3% B．1.5%。C．1% D．0.5%

17.根據《中華人民共和國公司法》，下列屬于股東權利的有__。A．有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根 B．股東持有的股份可以依法轉讓

C．股東有權按照實繳的出資比例認購新股 D．可以對公司的經營提出建議或者質詢

18.當出現高通脹下GDP增長時，則__ A．上市公司利潤持續上升，企業經營環境不斷改善 B．如果不采取調控措施，必將導致未來的“滯脹”，企業將面臨困境 C．人們對經濟形勢形成了良好的預期，投資積極性得以提高 D．國民收入和個人收入都將快速增加

19.投資決策與風險控制是集合資產管理計劃說明書的主要內容之一，但這一部分不包含下面的__。A．決策依據 B．投資程序 C．收益分配 D．風險控制

20.根據__的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標

21.證券從業人員違反《證券業從業人員執業行為準則》的規定時，__有權對機構和從業人員進行紀律懲戒。A．中國證監會

B．證券從業人員所在機構

C．中國證券業協會自律監察專業委員會 D．人民法院

22.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為__股。A．100 B．500 C．1000 D．1500

23.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表__以上基金份額的持有人參加。A．70% B．50% C．30% D．10%

24.證券交易所質押式回購實行__。A．抵押庫制度 B．質押庫制度 C．扣押制度 D．第三方看管

25.根據《中華人民共和國證券法》規定，證券公司設立分支機構必須經__批準。A．當地政府 B．財政部

C．國務院證券監督管理機構 D．商業銀行

26.非公開發行股票，發行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．3 B．5 C．10 D．15

27.境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得__頒發的外匯經營許可證。A．證監會

B．國家外匯管理局 C．交易所 D．國務院

28.__是具有標準格式的債券。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．電子債券

29.結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同業活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

30.我國《證券公司管理辦法》規定，經紀類證券公司具備相應證券從業資格的從業人員應不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

31.證券買斷是回購交易也稱之為__。A．開放式回購 B．雙向回購 C．一次性回購 D．封閉式回購

32.__的最大好處就是研究者能夠在行為現場觀察并且思考，具有其他研究方法所不及的彈性。

A．電話訪問 B．問卷調查 C．深度訪談 D．實地調研

33.張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負責甲公司證券發行上市的保薦工作，根據規定，張某在從事保薦工作過程中的下列行為正確的是（）。

A．為了能夠讓發行人證券能夠順利上市發行，指導其如何修改公司賬簿 B．一切按照公司負責人的意思行事

C．朋友詢問張某關于該公司的相關信息，因涉及公司商業秘密而被張某拒絕

D．由于公司資本不符合上市規定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回

34.證券公司從事短期融資券主承銷業務，凈資本規模不低于__億元人民幣；凈資本利潤率不低于__。A．10；5% B．20；5% C．20；8% D．10；8%

35.公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發生沖突時，應當優先保障（）的利益。A．公司 B．股東 C．公司員工

D．基金份額持有人

36.按照規定，下列論述不正確的是__。

A．發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議 B．上市公司向原股東配置售股份應當采用包銷方式發行 C．證券承銷采取代銷或包銷方式

D．發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷

37.內核小組一般可由一定數量的專業人士構成，以下列出的數量中，不符合規定的是__。A．8 B．10 C．15 D．20

38.根據相關規定，__與參與者簽署的債權回購主協議是確認債權回購交易確立的合同文件。A．交易附屬協議書 B．債權回購成交通知單 C．回購交收合同

D．交易系統生成的成交單

39.__適用于資本市場環境和投資者的偏好變化不大或改變資產配置狀態的成本大于收益時的狀態。

A．買入并持有戰略 B．恒定混合策略 C．投資組合保險策略 D．戰術性資產配置

40.根據《證券法》規定，上市公司公開發行新股，應滿足的條件之一是（）。A．最近3年無重大違法行為

B．最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形

C．最近3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的30%。D．最近3個會計加權平均凈資產收益率平均不低于6%

41.隨著新會計準則的實施，基金未實觀估值增值(減值)作為公允價值變動損益計人當期損益，在會計上成為__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

42.《中華人民共和國公司法》規定，股份公司向發起人、國家授權投資的機構、法人發行的股票應當是__。A．國有股 B．普通股 C．記名股票 D．不記名股票

43.我國B股以__標明股票面值。A．外幣 B．外匯 C．人民幣

D．美元或港元

44.（）是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算。A．融券專用證券賬戶? B．客戶信用交易擔保證券賬戶? C．信用交易證券交收賬戶? D．客戶信用證券賬戶

45.由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為__。A．低風險證券 B．無風險證券 C．風險證券 D．高風險證券

46.破產清算組對（）負責并報告工作。A．債權人會議 B．破產企業

C．破產企業的主管部門 D．人民法院

47.根據我國《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，證券公司持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的__。A．20% B．30% C．50% D．70%

48.配股價格的確定是在一定的價格區間內由（）確定。A．中國證監會 B．主承銷商 C．發行人

D．主承銷商和發行人協商

49.為證券的發行、上市或證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等文件的專業機構和人員，對其所出具報告負有責任的部分承擔__。A．按份責任 B．連帶責任 C．民事責任 D．刑事責任

50.上市公司進行重大資產重組，應當由（）依法作出決議。A．股東大會 B．董事會 C．證券交易所 D．經理層

第四篇：2015年上海證券從業資格考試：證券投資基金概述考試題

2015年上海證券從業資格考試：證券投資基金概述考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過__票的，應通過現場進行表決。

A．500萬 B．800萬 C．1億 D．2億

2.關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

3.IB制度起源于（）。A．中國 B．韓國 C．美國 D．英國

4.上海證券賬戶當日開立，__日生效。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T

5.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展他的__業務。A．政策性 B．投融資 C．保值

D．公開市場操作

6.居民儲蓄存款是居民__扣除消費支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

7.把職業投資分析師定義為“從事作為投資決策過程的一部分，對財務、經濟、統計數據進行評價或應用的個人”的是__組織。A．ASFA B．AIMR C．EFFAS D．FLAAF

8.以下與我國一樣稱證券經營機構為“證券公司”的國家是__。A．美國 B．德國 C．日本 D．英國

9.根據中國證監會《證券發行與承銷管理辦法》規定，發行人及其保薦人應通過以下哪一種方式確定股票發行價格__ A．詢價 B．估值 C．投標 D．競價

10.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規程》 C．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規程》

11.考慮稅收和發行債券的籌資費率，債券成本計算公式可以表示為__。A．Kb=I(1-Fb)/B(1-B．Kb=B(1-/I(1-Fb)C．Kb=B(1-Fb)/i(1-D．Kb=I(1-/B(1-Fb)

12.股票發行申請未獲核準的，自中國證監會作出不予核準決定之日起（）后，發行人可再次提出股票發行申請。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年

13.有些交易所規定了一系列漲跌幅限制，達到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復交易，目的是__。A．尋找交易對手

B．給市場充分的時間以消化特定信息的影響 C．維持期貨價格穩定 D．防范期貨市場風險

14.__是基金市場交易價格的價值基礎，基金的市場價格以此為中心上下波動。A．基金面值

B．基金的發行價格 C．1.01元

D．基金單位的資產凈值

15.某基金的認購實行凈認購費率，基金認購費率為0.8%，某投資者以50000元認購該基金，假設認購資金在募集期產生的利息為45元，在前端收費模式下，該投資者認購基金的份額數量為（）。A．49600份 B．49603份 C．49648份 D．49645份

16.投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，則投資者可轉換成股票的數量為__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

17.關于公司的財務安全性，下列說法有誤的是__ A．公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性 B．通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯系來刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產之間的杠桿關系，因此也稱為杠桿比率

D．財務安全性分析往往涉及債務擔保比率、長期債務比率、短期財務比率等指標

18.__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。A．《風險提示書》 B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

19.證券投資基金籌集的資金主要是投向__。A．實業 B．有價證券 C．房地產 D．保險業

20.回購交易到期清算日收市后，中國結算公司負責計算出結算參與人凈應收或凈應付資金余額。其中，購回價格：__。A．[(購回價-100)/100] ×100% B．[(購回價-100)/100] ×[(一年的天數/回購天數)×100%] C．成交年收益率×100×回購天數/360 D．100+成交年收益率×100×回購天數/360

21.我國《基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的__擔任。A．實力雄厚的證券公司 B．信托投資公司 C．商業銀行 D．基金公司

22.以下哪一種時間數列預測方法包括選擇趨勢模型、求解模型參數、對模型進行檢驗、計算估計標準誤差等四個步驟__ A．移動平均法 B．指數平滑法 C．趨勢外推法 D．自回歸預測法

23.根據我國《證券法》第五十條規定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發行股份的比例為（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%

24.行政法規是指__制定并頒布的、具有法律約束力的法律規范。A．全國人民代表大會 B．國務院

C．全國人大常委會

D．國務院組成部門及其直屬機構

25.某基金的認購實行凈認購費率，基金認購費率為0.8%，某投資者以50000元認購該基金，假設認購資金在募集期產生的利息為45元，在前端收費模式下，該投資者認購基金的份額數量為（）。A．49600份 B．49603份 C．49648份 D．49645份

26.將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當前價值，也是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價，這是指股票的__。A．期值 B．現值 C．票面價值 D．理論價格

27.__負責組織指導基金管理公司的監察稽核工作。A．基金管理公司總經理 B．獨立董事 C．督察長

D．監察稽核部總經理

28.如果證券A的投資收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，證券A的期望收益率等于__。A．1.2% B．1.8% C．9.0% D．9.5%

29.2004年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意在__設立中小企業板塊。A．深圳證券交易所主板市場內部 B．深圳證券交易所主板市場之外 C．上海證券交易所主板市場內部 D．上海證券交易所主板市場之外

30.在沒有優先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以公司__除以發行在外的普通股票的股數求得的。A．總股數 B．總股本 C．總資產 D．凈資產

31.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為__。A．證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 B．證券交易所作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 C．證券交易所作為中央對手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

D．證券登記結算公司作為中央對手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

32.有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為__萬元。A．15.379 B．16.412 C．17.312 D．18.365

33.關于股份有限公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產經營需要或其他原因而分開設立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立

C．新設分立是指股份有限公司將其全部財產分割為兩個部分以上，另外設立兩個公司，原公司的法人地位延續

D．派生分立是指原公司將其財產或業務的一部分分離出去設立一個或數個公司，原公司消失。公司分立，其財產做相應的分割并應當編制資產負債表及財產清單

34.2005年10月9日，（）在全國銀行間債券市場發行人民幣債券11.3億元，是中國債券市場首次引入外資機構發行主體之一。A．國際金融公司 B．亞洲開發銀行 C．亞洲商業銀行 D．亞洲銀行

35.（）不屬于財務顧問為收購公司提供的服務。A．尋找目標公司 B．預警服務 C．提出收購建議 D．商議收購條款

36.開放式基金公開說明書的報告截止日為__。A．開放式基金成立后每年6月30日

B．開放式基金成立后每6個月的最后一日 C．開放式基金成立后每年12月31日

D．開放式基金成立后每會計最后工作日

37.新股網上競價發行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

38.證券營業部是證券公司經營（）的主要營業場所。A．承銷業務 B．自營業務 C．經紀業務 D．各項業務

39.證券公司經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何兩項以上的業務，注冊資本最低限額為人民幣__。A．5億元 B．10億元 C．5000萬元 D．1億元

40.QDII基金的凈值在__披露。A．估值日

B．估值日后1個工作日內 C．估值日后2個工作日內 D．估值日后3個工作日內

41.在我國，基金管理人只能由__擔任。A．商業銀行 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

42.公司債券每張面值__元，發行價格由發行人與保薦人通過市場詢價確定。A．1 B．10 C．100 D．1000

43.某證券昨日開盤價、收盤價、最高價、最低價分別為10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金額160萬元；今日開盤價、收盤價、最高價、最低價分別為9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金額99萬元；昨日OBV為12200手，則今日OBV為__。A．13200 B．11200 C．13800 D．10600

44.我國B股以__標明股票面值。A．外幣 B．外匯 C．人民幣

D．美元或港元

45.相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對基金投資者承擔的風險負責 B．基金投資者在公開信息的基礎上“買者自負” C．監管當局對基金投資者承擔的風險負責 D．基金托管人對基金投資者承擔的風險負責

46.以下不屬于資產配置需要考慮的因素是__。A．投資期限 B．稅收考慮

C．影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素

D．影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的貨幣市場環境因素

47.不動產抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔保證券 C．抵押證券 D．質押證券

48.套利定價理論__。A．取代了CAPM理論

B．與CAPM理論的假設完全不同 C．研究套利活動的機 D．是由羅斯提出的49.中國證監會設立發行審核委員會，發審委委員由有關行政機關、行業自律組織、研究機構和高等院校等推薦，由（）聘任。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．研究機構 D．科研院所

50.關于上市公司向社會公開發行新股，下列說法中，正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會公眾發售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向全體社會公眾發售股票 D．可以向社會上特定的社會團體和個人發售股票

第五篇：安徽省2017年證券從業資格考試：證券投資基金管理人考試題

安徽省2017年證券從業資格考試：證券投資基金管理人考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在我國，__負責證券行業性法規的起草。A．上市公司 B．證券交易所 C．中國證監會 D．證券業協會

2.公司申請其股票上市應有__記錄。A．最近3年連續盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續盈利

3.下列關于公司資產凈值的敘述，錯誤的是__。A．資產凈值又稱為凈資產，是公司現有的實際資產 B．資產凈值是總資產減去固定資產的凈值

C．資產凈值是全體股東的權益，也是決定股票的重要基準

D．一般而言，每股凈值應與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌

4.經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營的業務不包括__。A．與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 B．證券承銷與保薦 C．證券資產管理

D．借用客戶資金進行證券買賣

5.關于公司的財務安全性，下列說法有誤的是__ A．公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性 B．通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯系來刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產之間的杠桿關系，因此也稱為杠桿比率

D．財務安全性分析往往涉及債務擔保比率、長期債務比率、短期財務比率等指標

6.根據流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與__。A．當前即期利率的差額

B．未來某時刻即期利率的有效差額 C．遠期的遠期利率的差額

D．預期的未來即期利率的差額

7.可變增長模型中計算內部收益率用股票的市場價格代替V，K代替K*，同樣可以計算出內部收益率K。不過由于此模型較復雜主要采用__來計算K。A．回歸調整法 B．直接計算法 C．試錯法

D．趨勢調整法

8.在二級市場的凈值報價上，ETF每（）發布一次基金份額參考凈值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時

9.在行為金融理論中，__導致投資者不能根據變化了的情況修正增加的預測模型。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

10.首次公開發行尚未上市的股票，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按__估價。A．開盤價 B．收盤價 C．成本價 D．平均價

11.我國《證券法》規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

12.目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為__元人民幣。A．10 B．100 C．1000 D．10000

13.社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權資產 B．中央財政撥人資金

C．發行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動者或單位繳納的社會保險費

14.證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協議的銀行、證券公司及其他銷售機構的是（）。

A．平銷渠道 B．直銷渠道 C．網絡渠道 D．代銷渠道

15.__不是有價證券的特征。A．期限性 B．固定性 C．風險性 D．收益性

16.證券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期__。A．套期保值業務 B．資金融通業務 C．調節頭寸業務 D．信用規范業務

17.基金管理公司部門業務規章主要內容包括（）。A．各部門的主要職責 B．崗位設置 C．崗位責任 D．操作守則

18.__是在將一部分資金投資于無風險資產從而保證資產組合最低價值的前提下，將其余資金投資于風險資產，并隨著市場的變動調整風險資產和無風險資產的比率，同時不放棄資產升值潛力的一種動態調整策略。A．買入并持有策略 B．投資組合策略 C．投資組合保險策略 D．戰術性資產配置

19.為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標 B．比較基準

C．基金的風險水平D．基金組合的穩定性

20.證券組合管理的具體內容包括__ A．計劃、選擇、執行、監督

B．汁劃、分析、選擇、監督、評價 C．計劃、分析、選擇時機、修正、評價 D．計劃、選擇時機、選擇證券、監督

21.依法持有并保管基金資產的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

22.某公司經批準平價發行優先股股票，籌資費率和股息年率分別為5%和9%，則優先股成本為__。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

23.根據1985年國家統計局的分類，屬于第三產業的是__。A．建筑業 B．工業

C．交通運輸業 D．采集業

24.在我國，國債回購有不同的品種和相應的名稱，其中名稱為”GC003”表示__。A．3年期國債 B．3天回購 C．3個月回購 D．利息率為3%

25.__不是有價證券的特征。A．期限性 B．固定性 C．風險性 D．收益性

26.在證券經紀業務中，經紀關系建立的第一個環節是簽署《風險揭示書》和《客戶須知》，第二個環節簽訂《證券交易委托代理協議》，第三個環節是__。A．清算 B．交割

C．開立資金賬戶與建立第三方存管關系 D．初始登記

27.優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后補發的優先股，稱為__。A．參與優先股 B．累積優先股 C．可贖回優先股

D．股息率可調整優先股

28.根據投資目標劃分的證券投資基金不包括（）。A．成長型基金 B．收入型基金 C．期權基金 D．平衡型基金

29.__是指證券分析師應當誠實守信，高度珍惜證券分析師的職業信譽；在執業過程中應當堅持獨立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場。A．獨立誠信原則 B．謹慎客觀原則 C．勤勉盡職原則 D．公正公平原則

30.金融期貨交易是指以__為對象進行的統一轉讓活動。A．金融期貨 B．金融期權 C．金融期貨合約 D．金融期權合約

31.__是指銀行及非銀行機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。A．政府債券 B．國家債券 C．金融債券 D．公司債券

32.以下關于證券投資基金的正確表述是__。A．證券投資基金主要投資于證券市場 B．證券投資基金是一種股票

C．私募證券投資基金可以向社會公開發行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券

33.關于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系 B．永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

D．股份公司通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的借貸資本

34.__年被稱為“中國資產證券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

35.全面攤薄法就是用發行當年預測全部凈利潤除以__，直接得出每股凈利潤。A．流通股 B．總股本 C．社會公眾股 D．發行股本

36.證券市場綜合反映國民經濟運行的各個維度，被稱為國民經濟的“晴雨表”，以下不屬于證券市場基本功能的一項是（）。A．收益功能 B．定價功能 C．資本配置功能 D．投資功能

37.證券自營業務原始憑證及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存__。A．5年 B．10年 C．20年 D．30年

38.基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起2日內披露臨時報告，體現了基金信息披露的__原則。A．及時性 B．準確性 C．完整性 D．真實性

39.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．10% B．50% C．70% D．100%

40.在委托時，__的身份確認可不由密碼控制。A．電話自動委托 B．電話轉委托 C．自助委托 D．網上委托

41.經營證券承銷與保薦業務，并同時經營證券自營業務和證券資產管理業務的證券公司，注冊資本的最低限額為__。A．人民幣10億元 B．人民幣5億元 C．人民幣1億元 D．人民幣5000萬元

42.提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經__名以上具有執行證券期貨相關業務資格的經辦律師和其所在律師事務所的負責人簽名。A．2 B．3 C．4 D．5

43.股份有限公司發起人起草的公司章程須提交__表決通過；發起人向社會公開募集股份的，須向__報送公司章程草案。A．創立大會中國證監會 B．股東大會中國證監會 C．董事會中國人民銀行 D．股東大會中國人民銀行

44.我國現行法規規定，可轉換公司債券的最短期限為__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

45.發行人向中國證監會申請發行新股的，中國證監會收到申請文件后，在（）個工作日內做出是否受理的決定。A．3 B．5 C．10 D．15

46.關于股票除權，下列說法正確的是__。

A．在我國，一般增發股票通常要除權，而配股則不除權

B．在股票名稱前加DR為除息，XD為除權，XR為權息同除

C．當實際開盤價高于這一理論價格時，就稱為貼權，在冊股東即可獲利

D．凡在股權登記日擁有該股票的股東，就享有領取或認購股權的權利，即可參加分紅或配股

47.關于影響股票投資價值的因素，以下說法錯誤的是__。

A．從理論上講，公司凈資產增加，股價上漲；凈資產減少，股價下跌 B．在一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低

C．在一般情況下，預期公司盈利增加，股價上漲；預期公司盈利減少，股價下降 D．公司增資一定會使每股凈資產下降，因而促使股價下跌

48.拉斯貝爾加權指數是指__。A．基期加權股價指數 B．計算期加權股價指數 C．簡單算術股價指數 D．幾何加權股價指數

49.交易所交易基金又稱為（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．結構型基金

50.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于__時，發行人可以延期支付利息。A．2% B．4% C．6% D．8%