第一篇：2016年下半年黑龍江《證券投資基礎(chǔ)》：大宗商品投資的類型考試試卷

2016年下半年黑龍江《證券投資基礎(chǔ)》：大宗商品投資的類型考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于印花稅的說法，正確的有__。A．對(duì)個(gè)人投資者買賣股票暫免征收印花稅 B．對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅 C．基金買賣股票暫免征收印花稅

D．對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

2、OTC交易的衍生工具的特點(diǎn)有__。A．不通過集中的交易所 B．實(shí)行分散的、一對(duì)一交易 C．通過各種通訊方式交易 D．實(shí)行集中的、一對(duì)一交易

3、在證券市場(chǎng)上，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的__的高低決定的。A．利息收入 B．紅利收入 C．預(yù)期報(bào)酬率 D．差價(jià)收入

4、下列基金類型中投資風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A．債券型基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．股票型基金 D．混合型基金

5、股票具有的特征包括__。A．收益性、風(fēng)險(xiǎn)性 B．流動(dòng)性 C．參與性 D．永久性

6、基金營銷實(shí)務(wù)中，建立客戶關(guān)系的最后一個(gè)環(huán)節(jié)是__。A．客戶的尋找 B．客戶的溝通 C．客戶的促成

D．客戶關(guān)系的維護(hù)

7、標(biāo)志著我國基金業(yè)實(shí)現(xiàn)從封閉式基金到開放式基金歷史性跨越的是__的誕生。A．淄博基金 B．基金開元 C．基金金泰 D．華安創(chuàng)新

8、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用不包括__。A．為已經(jīng)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機(jī)會(huì) B．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì) C．為資金需求者提供籌措資金的渠道 D．促進(jìn)資源配置不斷優(yōu)化

9、中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．投資損失由基金管理人承擔(dān) B．享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

C．用較少的資金進(jìn)行多樣化的資產(chǎn)配置 D．基金財(cái)產(chǎn)的保管安全有保障

10、下列說法正確的是__。

A．基金份額持有人有按合同規(guī)定繳納和支付費(fèi)用的義務(wù)，其需要繳納和支付的費(fèi)用僅包括申購費(fèi)和贖回費(fèi)

B．基金份額持有人有遵守基金合同的義務(wù)，但不承擔(dān)基金合同終止的義務(wù) C．基金份額持有人有基金收益的享有權(quán)，也承擔(dān)基金虧損的無限責(zé)任 D．基金份額持有人有基金收益的享有權(quán)，也承擔(dān)基金虧損的有限責(zé)任

11、目前，在我國，只能由__擔(dān)任基金管理人。A．保險(xiǎn)公司 B．基金管理公司 C．商業(yè)銀行 D．證券公司

12、證券投資基金的嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明的特點(diǎn)表現(xiàn)在__。A．對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管

B．對(duì)有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊 C．強(qiáng)制性信息披露

D．基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

13、被動(dòng)型基金的投資理念是__。A．跟蹤特定指數(shù)的收益 B．超越特定指數(shù)的收益 C．跟蹤整體市場(chǎng)的收益 D．超越整體市場(chǎng)的收益

14、只有____才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

15、某開放式基金的管理費(fèi)率為1.2%，申購費(fèi)率1.3%，托管費(fèi)率0.3%。某投資者以20000元現(xiàn)金申購該基金，若當(dāng)日基金份額凈值為1.290元，則該投資者得到的基金份額是__份。A．11549.54 B．12546.54 C．15304.91 D．15546.91

16、在基金運(yùn)作過程中，基金要承擔(dān)一些必要的費(fèi)用，包括__。A．基金管理費(fèi) B．基金交易費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．基金贖回費(fèi)

17、以下情況中，開放式基金____能提前終止基金運(yùn)行。

A：存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬元 B：存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人 C：基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過 D：基金管理人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的18、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的__。A．現(xiàn)值 B．期望價(jià)值 C．價(jià)值總和 D．期望價(jià)格

19、、多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵(lì)投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品。____ A：人員推銷 B：營業(yè)推廣 C：廣告促銷 D：公共關(guān)系

20、__的規(guī)范要求銷售機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日的全部基金銷售資金于同日劃往總部統(tǒng)一的基金銷售專戶，實(shí)現(xiàn)日清日結(jié)。A．會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制 B．資金清算流程控制 C．銷售決策流程控制 D．基金內(nèi)部環(huán)境控制

21、按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)5元，且不得高于成交金額的__。A．0.4% B．0.3% C．0.2% D．0.1%

22、下列關(guān)于LOF的說法，不正確的有__。

A．LOF上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值 B．買入LOF的申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍

C．深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行5%的價(jià)格漲跌幅限制 D．投資者T日贖回資金，T+1日即可到賬

23、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說法，正確的有__。

A．貨幣市場(chǎng)基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B．貨幣市場(chǎng)基金的分析主要是看收益率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的大小

C．日每萬份基金凈收益指標(biāo)和7日年化收益率指標(biāo)是反映其收益的短期指標(biāo) D．貨幣市場(chǎng)基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率來反映

24、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．份數(shù) B．比例 C．資金 D．?dāng)?shù)量

25、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)熟悉所推介基金的__。A．基金合同

B．基金銷售業(yè)務(wù)流程 C．招募說明書 D．產(chǎn)品特征

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、____是指對(duì)證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行的考察分析。A：證券投資政策 B：證券投資分析

C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正

2、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)的費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

3、目前，對(duì)同類基金進(jìn)行評(píng)價(jià)，常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級(jí)。A．3? B．5? C．6? D．10

4、__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．有限責(zé)任公司 B．兩合公司

C．無限責(zé)任公司 D．股份有限公司

5、__的特點(diǎn)是在開放后投資者隨時(shí)可以按基金單位凈值申購和贖回，因此其營銷是一個(gè)持續(xù)的過程。A．混合基金 B．開放式基金 C．封閉式基金 D．股票基金

6、下列關(guān)于基金營銷中目標(biāo)市場(chǎng)分析的說法，正確的有__。A．目標(biāo)市場(chǎng)可以分為主要市場(chǎng)和次要市場(chǎng)

B．任何基金銷售機(jī)構(gòu)都應(yīng)全力進(jìn)入規(guī)模最大的細(xì)分市場(chǎng) C．目標(biāo)市場(chǎng)拓展策略可以分為無差異營銷和差異性營銷 D．市場(chǎng)定位的實(shí)質(zhì)就是公司在所有市場(chǎng)進(jìn)行全方位的營銷

7、開放式基金代銷是一種通過__等代銷機(jī)構(gòu)銷售基金的方法。A．銀行 B．證券公司 C．保險(xiǎn)公司

D．財(cái)務(wù)顧問公司

8、確定基金管理公司的目標(biāo)市場(chǎng)與客戶時(shí)，應(yīng)分析投資者的真實(shí)需求，所考慮的具體因素有__。A．投資規(guī)模 B．風(fēng)險(xiǎn)偏好

C．對(duì)投資資金流動(dòng)性的要求 D．對(duì)基金安全性的要求

9、債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為__。A．債券可贖回

B．債券是投資者投入資金的量化表現(xiàn) C．持有債券可按期取得利息

D．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起

10、下列關(guān)于基金份額的登記流程，說法正確的有__。

A．T日，投資者的申購、贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部 B．代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(認(rèn)購)、贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C．T+2日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T+1日各代銷機(jī)構(gòu)的申購、贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T+1日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)

D．各代銷機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)，同時(shí)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人 11、1924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是被認(rèn)為真正具有現(xiàn)代面貌的投資基金，也是第一只____ A：公司型開放式基金 B：契約型投資基金 C：股票基金 D：封閉式基金

12、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.3400元，假設(shè)每份基金分配0.0500元收益，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值__。A．不會(huì)有變化

B．將會(huì)上升至1.3900元 C．將會(huì)下降至1.2900元 D．不確定

13、以下關(guān)于時(shí)間加權(quán)收益率指標(biāo)的說法，正確的有__。A．計(jì)算比較簡(jiǎn)便，并考慮到分紅的時(shí)間價(jià)值

B．其假設(shè)前提是基金的分紅金額全部進(jìn)行紅利再投資 C．可以視為基金收益率的一種近似計(jì)算

D．可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資能力

14、影響股票價(jià)格變動(dòng)的最主要因素包括__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營狀況

15、目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是____ A：基金份額本期凈收益

B：期末可供分配基金份額收益 C：資產(chǎn)負(fù)債

D：基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率

16、概括地講，股票型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．贖回風(fēng)險(xiǎn)

D．管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

17、以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時(shí)能力在管理中尤為重要

C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會(huì)比股票型基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)更好

D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對(duì)收益

18、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位是____ A：每份基金價(jià)格 B：每10份基金價(jià)格 C：每100份基金價(jià)格 D：每1000份基金價(jià)格

19、關(guān)于基金認(rèn)購與申購，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．兩者申請(qǐng)購買基金份額的時(shí)期不同 B．認(rèn)購期購買基金的費(fèi)率比申購期優(yōu)惠

C．認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認(rèn)購申請(qǐng)后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購/申購申請(qǐng)

20、通過強(qiáng)制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．道德風(fēng)險(xiǎn) B．逆向選擇

C．基金投資風(fēng)險(xiǎn) D．基金價(jià)格波動(dòng)性

21、某上市公司經(jīng)營穩(wěn)定，預(yù)期年每股盈利1.7元人民幣，派發(fā)股息0.6元人民幣，必要年收益率為8%，則該上市公司股票的理論價(jià)格應(yīng)為__元人民幣。A．21.25 B．2.83 C．7.5 D．17

22、關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展階段，下列說法正確的有__。

A．縱觀世界主要國家證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為四個(gè)階段

B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段，證券市場(chǎng)自身也獲得了高速發(fā)展 C．1929～1933年是證券市場(chǎng)發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場(chǎng)受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響

D．20世紀(jì)70年代開始，證券市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)入加速發(fā)展階段

23、招募說明書中最為重要的信息是____ A：基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制等

B：基金運(yùn)作方式

C：從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式 D：基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

24、深圳證券交易所于__開業(yè)。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月

25、依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按____分配給基金份額持有人。

A：基金份額持有人持有的基金單位占基金資產(chǎn)的比例 B：實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額

C：實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額扣除管理費(fèi) D：實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額扣除應(yīng)付款

第二篇：黑龍江2015年下半年基金從業(yè)資格：大宗商品投資的類型考試試卷

黑龍江2015年下半年基金從業(yè)資格：大宗商品投資的類型

考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金銷售機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形主要包括__。A．未履行報(bào)送手續(xù)

B．在規(guī)定時(shí)間到期前一天報(bào)送資料

C．基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致

D．基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及規(guī)定的其他情形

2、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金

B．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金

D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)

3、根據(jù)《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存__年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存__年。A．15；10 B．10；10 C．15；15 D．10；15

4、基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時(shí)更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)

C．對(duì)客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 D．針對(duì)市場(chǎng)變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品

5、我國封閉式基金實(shí)行__日交割、交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

6、被動(dòng)型基金的投資理念是__。A．跟蹤特定指數(shù)的收益 B．超越特定指數(shù)的收益 C．跟蹤整體市場(chǎng)的收益 D．超越整體市場(chǎng)的收益

7、關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)以下說法不正確的是____ A：基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高

C：目前我國大部分基金按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi) D：指數(shù)化基金指數(shù)投資部分的管理費(fèi)率高于一般水平

8、以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來源的是__。A．基金的法律文件 B．基金的定期報(bào)告 C．基金的臨時(shí)公告 D．媒體的新聞報(bào)道

9、小李觀察到最近股票市場(chǎng)由于全球經(jīng)濟(jì)局勢(shì)價(jià)格發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中股票拋出并購買了債券，這是因?yàn)楣善钡腳_增大。A．流動(dòng)性 B．期限性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．收益性

10、可以從__等方面分析基金產(chǎn)品特征。A．基金類型 B．投資理念 C．投資策略 D．業(yè)績(jī)基準(zhǔn)

11、機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)，不得對(duì)同一分類中包含基金少于__只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名。A．3 B．6 C．9 D．10

12、托管費(fèi)的來源是__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

13、財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的__。A．10% B．30% C．50% D．100%

14、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，包括__。A．設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位

B．向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則

C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護(hù)客戶的隱私，投訴電話不得錄音 D．評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴

15、在基金運(yùn)作過程中，基金要承擔(dān)一些必要的費(fèi)用，包括__。A．基金管理費(fèi) B．基金交易費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．基金贖回費(fèi)

16、____是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協(xié)議

D：基金份額發(fā)售公告

17、個(gè)人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅

18、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括__。A．保護(hù)基金投資者的合法利益 B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

19、我國目前的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系是以__為核心。A．《證券投資基金法》

B．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《基金公司管理?xiàng)l例》

20、份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。A．股票基金

B．債券基金

C．混合基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

21、關(guān)于基金銷售的審慎監(jiān)管原則，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．主要是針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營能力的監(jiān)管

B．旨在促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C．貫穿于監(jiān)管部門準(zhǔn)入監(jiān)管和持續(xù)性監(jiān)管的全過程 D．要求在加強(qiáng)基金市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理

22、目前國內(nèi)開放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在__以內(nèi)。A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%

23、理財(cái)經(jīng)理可以根據(jù)客戶家庭生命周期的__來設(shè)計(jì)適合客戶的投資理財(cái)組合，或進(jìn)行基金資產(chǎn)配置。A．流動(dòng)性 B．收益性 C．階段性

D．風(fēng)險(xiǎn)承受能力

24、基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司

25、開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的__時(shí)，為巨額贖回。A．3% B．5% C．10% D．20%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊(cè)資本達(dá)到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

2、下列關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約

B．金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議

C．金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約

D．金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易

3、基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照____等法律.行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全.職責(zé)劃分清晰.制衡監(jiān)督有效.激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。A：《證券投資基金法》

B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》

4、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長(zhǎng)期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會(huì)提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動(dòng)利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

5、證券的__通過證券的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)。A．期限性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．風(fēng)險(xiǎn)性

6、我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票要以詢價(jià)方式確定股票的__。A．票面價(jià)格 B．開盤價(jià)格 C．發(fā)行價(jià)格 D．票面價(jià)值

7、__是指基金經(jīng)營活動(dòng)中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實(shí)現(xiàn)的損益。A．利息收入 B．投資收益

C．公允價(jià)值變動(dòng)損益 D．基金的費(fèi)用

8、某貨幣市場(chǎng)基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)該披露當(dāng)日的__。A．日每萬份基金凈收益為0.9131元 B．日每萬份基金凈收益為3.0179元 C．基金份額凈值為1.0179元 D．基金份額凈值為0.9131元

9、以下哪項(xiàng)工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作____ A：刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章

B：開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊(cè)

C：在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D：托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜

10、基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．準(zhǔn)確性原則 B．及時(shí)性原則 C．公平披露原則 D．真實(shí)性原則

11、基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

12、基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。

A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

B．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣

C．持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

13、__份額凈值保持在1元不變。A．股票基金 B．債券基金

C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金

14、基金的運(yùn)作費(fèi)用包括__。A．律師費(fèi) B．開戶費(fèi) C．上市年費(fèi)

D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)

15、在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價(jià)值的表述正確的有__。A．估值日有市價(jià)的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B．估值日沒有市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

C．估值日沒有市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行價(jià)格及重大變化因素，調(diào)整最近交易的市價(jià)，確定公允價(jià)值 D．有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

16、如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組令的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異____ A：越大 B：不變 C：越小

D：不能判斷

17、保險(xiǎn)投資產(chǎn)品是以獲得______為主要目標(biāo)的理財(cái)產(chǎn)品，而基金是以獲取______為主要目標(biāo)的產(chǎn)品。__ A．保障；投資收益 B．保障；利息

C．保障與投資收益；投資收益 D．保障與投資收益；利息

18、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金被稱為__。A．平衡型基金 B．增長(zhǎng)型基金 C．收入型基金 D．防御型基金

19、按__分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式

D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

20、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎(chǔ)。A．負(fù)債 B．注冊(cè)資本 C．虛擬資本 D．貨幣資金

21、某公司擬申請(qǐng)上市發(fā)行股票，發(fā)行后公司股份總數(shù)為5億股，股本總額為5億元人民幣，則該公司公開發(fā)行的股份應(yīng)至少為__億股。A．2.5 B．1.25 C．1 D．0.5

22、我國股票市場(chǎng)融資國際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股

23、就一般開放式基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A．3? B．5? C．7? D．9

24、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有__。

A．對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值 B．對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

C．對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

D．對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

25、__是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A．股份回購

B．股票分割與合并 C．股利政策

D．增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本

第三篇：大宗商品投資與股票投資對(duì)比分析

大宗商品投資與股票投資對(duì)比分析

為什么大宗商品電子交易風(fēng)險(xiǎn)小贏利卻要多于股票？

一般而言，風(fēng)險(xiǎn)和收益成正比，但是雖然大宗商品電子交易風(fēng)險(xiǎn)較股票風(fēng)險(xiǎn)小，但交易獲利并不比股票交易少。只有在上市公司取得較好業(yè)績(jī)的時(shí)候，股票才有可能上漲給投資人帶來投資回報(bào)。

而大宗商品電子交易的商品價(jià)格，由于供求關(guān)系的不斷變化，必然不斷漲跌，價(jià)格的變化創(chuàng)造了空間和有規(guī)的變化軌跡，這就決定了大宗商品電子交易比股票交易更加靈活，便于投機(jī)操作。

尤其是它的做空機(jī)制更使得獲利機(jī)會(huì)大大增加。由于市場(chǎng)的交易履約金制度，做空機(jī)制并不會(huì)增加交易的風(fēng)險(xiǎn)，反而對(duì)降低交易風(fēng)險(xiǎn)有很好的作用，一旦出現(xiàn)虧損，可以立即翻倉交易，奪回?fù)p失，大宗商品電子交易的風(fēng)險(xiǎn)僅在于判斷錯(cuò)誤引起的交易虧損。

所以如果投資得當(dāng)，大宗商品電子交易比股票交易贏利要多的多。、為什么判斷大宗商品電子交易的價(jià)格的變化比股票要簡(jiǎn)單的多？

對(duì)于股票，企業(yè)效益、銀行利率、社會(huì)、政治因素、機(jī)構(gòu)操縱、兼并組合等等因素都影響到股票的價(jià)格變化，僅僅企業(yè)效益一項(xiàng)就讓我們無從琢磨企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)的變化、原料、生產(chǎn)成本的變動(dòng)、企業(yè)重要投資的成敗、乃至企業(yè)決策人的嗜好和個(gè)性。都關(guān)系到股票的變動(dòng)，更何況目前仍不規(guī)范的股票市場(chǎng)和數(shù)以千計(jì)的股票，讓我們眼花繚亂，無所適從，加上虛假信息以及機(jī)構(gòu)大戶的幕后交易和惡意操縱，讓中小投資者苦不堪言，可見，股票價(jià)格的變動(dòng)非常人能及也。而大宗商品電子交易是標(biāo)準(zhǔn)化商品的買賣，商品價(jià)格變化僅僅取決于供求關(guān)系的變化，因規(guī)律性/周期性強(qiáng)，更容易分析判斷。分析大宗商品電子交易價(jià)格的變化，只相當(dāng)于分析影響股票價(jià)格變化眾多因素里的原料成本的變化，因此只要花分析股票幾十分之一的精力，就可以把大宗商品電子交易的價(jià)格摸透。由此可見，分析商品價(jià)格的變化，較分析股票價(jià)格的變化要簡(jiǎn)單的多，容易的多。況且，專門分析兩三個(gè)商品，必然會(huì)胸有成竹，在交易 中處于不敗之地。

大宗商品電子交易的收益？

目前的大宗商品電子交易投資，可以自己操作，也可以由我們公司的專業(yè)資深人員為您進(jìn)行投資管理。大宗商品電子交易采用T+0的形式，資金在一天內(nèi)可以多次運(yùn)作，客戶可以獲得更多的收益。大宗商品電子交易即回避了股票的高風(fēng)險(xiǎn)又可以帶來較高的收益。如果您手上有閑散資金而又有投資意向的話，大宗商品電子交易將是您最佳的選擇。（注：開戶后資金來去自由，客戶可以隨時(shí)增資或抽走資金）

第四篇：大宗商品電子現(xiàn)貨交易投資優(yōu)勢(shì)及操作方法

大宗商品電子現(xiàn)貨交易，投資新寵兒、理財(cái)新熱點(diǎn)

大宗商品現(xiàn)貨交易是繼股票，期貨之后中國第三大交易平臺(tái)，是中國未來最具發(fā)展力的投資理財(cái)項(xiàng)目。

投資優(yōu)勢(shì)

1：小合約、門檻低、投資少、利潤(rùn)大、機(jī)會(huì)多、見效快、大眾均可參與。

2：開盤時(shí)間周一到周六，日市夜市都有：白天晚上均可交易，專、兼職均可。3：杠桿交易：只需20%的保證金就可買賣交易，本錢小，最低幾十元就可交易，利潤(rùn)大。

4：T+0交易：可隨時(shí)買進(jìn)或賣出，每天可多次買賣，獲利及時(shí)。

5：雙向交易：即可買漲也可買跌

6：中國工商銀行第三方存管、監(jiān)管資金，銀商轉(zhuǎn)賬，安全快捷。

資金完全實(shí)現(xiàn)銀行托管，并在銀行內(nèi)完成結(jié)算，資金的出入只有客戶本人才能實(shí)現(xiàn)，銀行不接受除客戶本人之外的第三方對(duì)資金的出入請(qǐng)求。有限的保證了資金安全。

7：價(jià)格平穩(wěn)，行情火爆，價(jià)格始終圍繞市場(chǎng)價(jià)值波動(dòng)。

8：開戶自愿，撤資自由。

9：機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)：比股票機(jī)、基金、期貨、外匯等機(jī)會(huì)多、風(fēng)險(xiǎn)小，門檻低。10：免費(fèi)培訓(xùn)，免費(fèi)開戶，每人配一臺(tái)電腦，散戶享受大戶待遇。

本公司代理焦作懷慶府的盤，T+0交易制度,采用20%保證金交易,具有買漲買跌的雙向交易機(jī)制，全國免費(fèi)開戶、誠信經(jīng)營，可做兼職，區(qū)域代理，適合學(xué)生，上班一族。有意者加我QQ:1210144731

主要交易品種有:懷山藥，懷菊花，懷牛膝，懷生地黃，花生果

交易時(shí)間為：周一到周六 早上9:30—11:30下午13:30---15:30晚上19:00---22:00

現(xiàn)貨的操作流程：先以低價(jià)買進(jìn) 再高價(jià)賣出 賺取差價(jià)（做多)先以高價(jià)賣出 再低價(jià)買進(jìn) 賺取差價(jià)（做空)

做多：買入-訂貨平多單：賣出-轉(zhuǎn)讓

做空：賣出-訂貨平空單：買入-轉(zhuǎn)讓

本公司現(xiàn)向全國誠招區(qū)域代理，條件不限。

區(qū)域代理主要為公司介紹客戶，在公司開戶交易，代理從中提取交易費(fèi)。無時(shí)間限制，有意者與我聯(lián)系QQ:1210144731

第五篇：上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議

上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金

托管協(xié)議

上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券

投資基金托管協(xié)議

基金管理人：國聯(lián)安基金管理有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

二○一○年十月 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

目 錄

一、托管協(xié)議當(dāng)事人.......................................................................................................................3

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋...................................................................................4

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................................................................5

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查...................................................................................6

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.......................................................................................................................7

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.......................................................................................................9

七、交易及清算交收安排.............................................................................................................11

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.............................................................................................13

九、基金收益分配.........................................................................................................................15

十、基金信息披露.........................................................................................................................16

十一、基金費(fèi)用.............................................................................................................................18

十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.............................................................................................19

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.................................................................................................19

十四、基金托管人和基金管理人的更換.....................................................................................20

十五、禁止行為.............................................................................................................................20

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................................................................20

十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分.........................................................................................................21

十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式.................................................................................................22

十九、托管協(xié)議的效力.................................................................................................................22

二十、托管協(xié)議的簽訂.................................................................................................................23 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

鑒于國聯(lián)安基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；

鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；

鑒于國聯(lián)安基金管理有限公司擬擔(dān)任上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔(dān)任上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)基金的基金托管人；

為明確上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）名稱：

住所： 國聯(lián)安基金管理有限公司

上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈46樓

法定代表人: 符學(xué)東 成立時(shí)間：2003年4月3日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]42號(hào) 組織形式： 有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本： 1.5億元人民幣

經(jīng)營范圍： 發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）名稱：

中國銀行股份有限公司 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

住所：

北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

法定代表人: 肖鋼

成立時(shí)間： 1983年10月31日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào) 組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本： 人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元

經(jīng)營范圍： 吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛唤?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋

（一）依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)與《上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）訂立。

（二）目的

訂立本協(xié)議的目的是明確上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金托管人和上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（三）原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

（四）解釋

除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：

1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)將擬投資的股票庫、債券庫、上證大宗商品股票指數(shù)成份股和備選成份股庫等各投資品種的具體范圍及時(shí)提供給基金托管人。基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并及時(shí)通知基金托管人。基金托管人根據(jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)督；

基金管理人應(yīng)每日向基金托管人提供前一個(gè)估值日本基金投資于上證大宗商品股票指數(shù)的成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例是否達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的95%的風(fēng)控報(bào)告。

2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；

3、對(duì)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。為對(duì)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單；

4、基金管理人向基金托管人及時(shí)提供其銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手庫，交易對(duì)手庫由銀行間交易會(huì)員中財(cái)務(wù)狀況較好、實(shí)力雄厚、信用等級(jí)高的交易對(duì)手組成。基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)交易對(duì)手庫予以更新和調(diào)整，并及時(shí)通知基金托管人。基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手應(yīng)符合交易對(duì)手庫的范圍。基金托管人對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手是否符合交易對(duì)手庫進(jìn)行監(jiān)督；

5、基金托管人對(duì)銀行間市場(chǎng)交易的交易方式的控制按如下約定進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則，對(duì)銀行間交易對(duì)手的資信狀況進(jìn)行評(píng)估，控制 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，確定與各類交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式，在具體的交易中，應(yīng)盡力爭(zhēng)取對(duì)基金有利的交易方式。由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。

6、基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，事先確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督；

7、對(duì)法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的基金投資的其他方面進(jìn)行監(jiān)督。

（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。

（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬

基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票應(yīng)劃入以基金托管人和本基金聯(lián)名方式開立的證券賬戶下，基金托管人在收到資金和股票當(dāng)日出具確認(rèn)文件。同時(shí)，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款、股票解凍事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理

1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。

2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。

3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理

基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬戶，并負(fù)責(zé)該賬戶的日常管理以及銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。基金管理人應(yīng)派專人協(xié)助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料，并對(duì)基金托管人給予積極配合和協(xié)助。

（五）基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理

1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。

2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。

（六）投資者申購或贖回時(shí)現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額的查收與劃付 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

基金托管人應(yīng)根據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交收指令辦理本基金因申購、贖回產(chǎn)生的現(xiàn)金替代的結(jié)算。根據(jù)基金管理人的指令辦理現(xiàn)金差額的結(jié)算。

（七）債券托管專戶的開設(shè)和管理

《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行報(bào)備。

（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。

（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管

基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行

（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)

1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個(gè)人員的權(quán)限范圍。基金管理人應(yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。

2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。基金托管人在收到授權(quán)通知后以電話確認(rèn)。

3、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。

（二）指令的內(nèi)容 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

指令是基金管理人在運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。

（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行

1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的方式或其他雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人已收到該通知，則對(duì)于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。

2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)電話通知基金托管人。

3、基金托管人在接受指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)通知內(nèi)容相符等進(jìn)行表面真實(shí)性的檢查，對(duì)合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。

4、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加蓋印章后及時(shí)傳真給基金托管人。

5、基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)間。指令傳輸不及時(shí)未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序

基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形主要包括：指令要素錯(cuò)誤、無投資行為的指令、預(yù)留印鑒錯(cuò)誤等情形。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。對(duì)基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對(duì)確認(rèn)后方能執(zhí)行。

（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，應(yīng)當(dāng)不予執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保基金的銀行存款賬戶有足夠的資金余額，確保基金的證券賬戶有足夠的證券余額。對(duì)超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法

基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受到損害，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對(duì)基金造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

（七）被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的變更

基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。基金管理人對(duì)授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知后應(yīng)向基金管理人電話確認(rèn)。基金管理人對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自基金托管人電話確認(rèn)后于通知載明的生效時(shí)間起生效。基金管理人在此后3個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。

七、交易及清算交收安排

（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)：（1）資金雄厚，信譽(yù)良好。

（2）財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機(jī)關(guān)的處罰。

（3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運(yùn)作高度保密的要求。

（4）具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務(wù)。

（5）研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時(shí)、定期、全面地為基 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場(chǎng)走向、股票分析的研究報(bào)告及周到的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報(bào)告。

2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的程序

基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后確定證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇。基金管理人與被選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金管理人應(yīng)將委托協(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）的原件及時(shí)送交基金托管人。

3、相關(guān)信息的通知

基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號(hào)碼、券商名稱、傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應(yīng)至少在首次進(jìn)行交易的10個(gè)工作日前通知基金托管人，交易單元退租應(yīng)在次日內(nèi)通知到基金托管人。

（二）基金清算交收

1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交收，由基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。

2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情形的，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。基金管理人同意在發(fā)生以上情形時(shí)，基金托管人應(yīng)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。

3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o法按時(shí)支付清算款時(shí)，責(zé)任方應(yīng)對(duì)由此給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

4、基金管理人應(yīng)保證在交收日（T+1日）10：00前基金銀行賬戶有足夠的資金用于交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應(yīng)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。

5、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，由此造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠償。基金管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。對(duì)于要求當(dāng)天到帳的指令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)送；對(duì)于要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。對(duì)于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購繳款日(T日)的前一日將新股申購指令發(fā)送給托管人，指令發(fā)送時(shí)間最遲不應(yīng)晚于T日上午10：00時(shí)。

對(duì)上海證券交易所認(rèn)購權(quán)證行權(quán)交易，基金管理人應(yīng)于行權(quán)日15:00前將需要交付的行 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

權(quán)金額及費(fèi)用書面通知托管人，托管人在16:00前支付至登記結(jié)算公司指定賬戶。

在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。

（三）資金、證券賬目和交易記錄核對(duì)

基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)本基金的資金、證券賬目及交易記錄進(jìn)行核對(duì)。

（四）申購、贖回的證券交收、資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間和程序

T日的申購贖回發(fā)生的證券交收由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1 日完成，基金托管人應(yīng)在T+1日核對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)發(fā)送的證券余額數(shù)據(jù)；申購贖回發(fā)生的現(xiàn)金替代款于T+1 日交收，基金托管人根據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的結(jié)算通知辦理資金的劃撥；現(xiàn)金差額于T+2日交收。現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代款的退款和補(bǔ)款采用軋差交收的結(jié)算方式，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令進(jìn)行辦理。

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核

1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。

2、基金管理人應(yīng)每開放日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的該基金份額凈值，并在蓋章后以傳真方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人應(yīng)在收到上述傳真后對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并在蓋章后以傳真方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。

5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后三位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案的同時(shí)并及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。

6、除《基金合同》和本協(xié)議另有約定外，由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美一鸸芾砣思盎鹜泄苋艘迅髯猿袚?dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美Ｈ绻颠€金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。

7、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

（二）基金會(huì)計(jì)核算

1、基金賬冊(cè)的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)

基金管理人和基金托管人應(yīng)每月就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。

3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；招募說明書在《基金合同》生效后每六個(gè)月更新并公告一次，于該等期間屆滿后45日內(nèi)公告。季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)編制完畢并于每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以公告；半報(bào)告在會(huì)計(jì)半年終了后40日內(nèi)編制完畢并于會(huì)計(jì)半年終了后60日內(nèi)予以公告；報(bào)告在會(huì)計(jì)結(jié)束后60日內(nèi)編制完畢并于會(huì)計(jì)終了后90日內(nèi)予以公告。基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半報(bào)告或者報(bào)告。

基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在收到后應(yīng)3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在半報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后15個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。

基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

九、基金收益分配

（一）基金收益分配原則

1、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

2、若《基金合同》生效不滿3個(gè)月，可不進(jìn)行收益分配；

3、基金管理人每季度定期對(duì)基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率進(jìn)行評(píng)估。當(dāng)基金凈值增長(zhǎng)率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率達(dá)到1%以上時(shí)，可進(jìn)行收益分配；

4、基金收益分配比例的確定原則：使收益分配后基金凈值增長(zhǎng)率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù) 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

同期增長(zhǎng)率。基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提，收益分配后可能使除息后的基金份額凈值低于面值；

5、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅；

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（二）基金收益分配的時(shí)間和程序

1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定擬定。

2、基金管理人應(yīng)于收益分配日之前將其擬定的收益分配方案提交基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)于收到收益分配方案后對(duì)收益分配方案的復(fù)核，并將復(fù)核意見書面通知基金管理人，復(fù)核通過后基金管理人應(yīng)當(dāng)將收益分配方案報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并及時(shí)公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案達(dá)成一致，基金托管人有義務(wù)將收益分配方案及相關(guān)情況的說明提交中國證監(jiān)會(huì)備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權(quán)利對(duì)外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務(wù)協(xié)助基金管理人實(shí)施該收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。

3、基金收益分配采用現(xiàn)金紅利的方式。

4、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)據(jù)，在紅利發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。

十、基金信息披露

（一）保密義務(wù)

基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且應(yīng)當(dāng)將基金的信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：

1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；

2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序

1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。

2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、基金資產(chǎn)凈值公告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。

3、基金報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

4、本基金的信息披露，應(yīng)通過中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)站”）等媒介進(jìn)行；基金管理人、基金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定報(bào)刊和網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

5、信息文本的存放與備查

基金管理人、基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定將招募說明書、定期報(bào)告等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所，并接受基金份額持有人的查詢和復(fù)制要求。基金管理人、基金托管人應(yīng)為文本存放、基金份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場(chǎng)所和其他便利。

基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

6、對(duì)于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的（如暫停披露基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值），基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并與基金托管人協(xié)商采取補(bǔ)救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)辦理信息披露。

（三）基金托管人報(bào)告

基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定于每個(gè)上半結(jié)束后60日內(nèi)、每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后90日內(nèi)在基金半報(bào)告及報(bào)告中分別出具托管人報(bào)告。上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

十一、基金費(fèi)用

（一）基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下： H＝E×0.6%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人于復(fù)核后5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。

在首期支付基金管理費(fèi)前，基金管理人應(yīng)向托管人出具正式函件指定基金管理費(fèi)的收款賬戶。基金管理人如需要變更此賬戶，應(yīng)提前10個(gè)工作日向托管人出具書面的收款賬戶變更通知。

（二）基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下： H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人于復(fù)核后5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。

（三）經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，基金管理人或基金托管人可酌情調(diào)低該基金管理費(fèi)和/或托管費(fèi)并公告。

（四）從基金財(cái)產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。

（五）對(duì)于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等）的基金費(fèi)用，不得從任何基金財(cái)產(chǎn)中列支。上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管

（一）基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容

基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類：

1、基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)；

2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；

3、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)；

4、每半最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。

（二）基金份額持有人名冊(cè)的提供

對(duì)于每半最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在每半結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供。

（三）基金份額持有人名冊(cè)的保管

基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并代為履行保管基金份額持有人名冊(cè)的職責(zé)。基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存

（一）基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限為15年。

（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對(duì)各自保存的文件和檔案履行保密義務(wù)。上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

十四、基金托管人和基金管理人的更換

（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。基金托管人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。基金管理人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

（三）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。

十五、禁止行為

（一）《基金法》第二十條、第三十一條禁止的行為。

（二）《基金法》第五十九條禁止的投資或活動(dòng)。

（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金托管人不得動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)。

（四）基金管理人、基金托管人的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。

（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

（二）托管協(xié)議的終止

發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：

1、《基金合同》終止；

2、本基金更換基金托管人； 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

3、本基金更換基金管理人；

4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。

十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分

（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分或全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。

（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。

（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人和基金托管人對(duì)由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如下：

1、由于下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；

2、指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)（例如基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知基金托管人）；

3、基金托管人未對(duì)指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒（包括授權(quán)權(quán)限）進(jìn)行表面真實(shí)性審核，導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無效的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)； 上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

4、屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的基金財(cái)產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；

5、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對(duì)其應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤的責(zé)任。如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；

6、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對(duì)基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤的責(zé)任。如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；

7、由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時(shí)清算的，由責(zé)任方承擔(dān)由此給基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人及受損害方造成的直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時(shí)清算的，雙方應(yīng)按照各自的過錯(cuò)程度對(duì)造成的直接損失合理分擔(dān)責(zé)任；

8、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于除新股申購以外的其他資金交收義務(wù)，交收完成后資金余額方可用于新股申購。如果因此資金不足造成新股申購失敗或者新股申購不足，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如基金份額持有人因此提出賠償要求，相關(guān)法律責(zé)任和損失由基金管理人承擔(dān)。

十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式

（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。

（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過友好協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按其時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。

（三）除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。

十九、托管協(xié)議的效力

（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文本為正式文本。上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集申請(qǐng)材料

托管協(xié)議（草案）

（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。

（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

（四）本協(xié)議正本一式陸份，協(xié)議雙方各執(zhí)貳份，上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì)各壹份，每份具有同等法律效力。

二十、托管協(xié)議的簽訂 見簽署頁。（以下無正文）上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金

托管協(xié)議

（本頁為《上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁，無正文）

基金托管人:中國銀行股份有限公司

法定代表人或授權(quán)簽字人：

簽訂日：

簽訂地：

基金管理人：國聯(lián)安基金管理有限公司

法定代表人或授權(quán)簽字人：

簽訂日： 簽訂地：