第一篇：2017年上半年吉林省基金從業資格證券基礎知識：大宗商品投資概述考試題

2017年上半年吉林省基金從業資格證券基礎知識：大宗商

品投資概述考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金銷售客戶服務的售前服務包括__。

A．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 B．介紹基金管理人投資運作情況、風險及化解風險的辦法

C．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 D．在基金公司、基金產品發生變動時及時通知客戶

2、隨著信用制度的發展，__等融資方式不斷出現，越來越多的信用工具隨之涌現。

A．國家信用 B．公司信用 C．銀行信用 D．商業信用

3、在證券發行制度中，__實質上是一種發行公司的財務公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準制 D．注冊制

4、圍繞《證券投資基金法》，中國證監會、證券交易所和中國證券業協會制定并發布了一系列部門規章、規范性文件和自律規則，對__及基金從業人員管理等各個方面作出了具體規定。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集

C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、銷售

5、開放式基金基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間__。A．10天

B．10個工作日 C．20天

D．20個工作日

6、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規范性文件對基金銷售機構職責的規范主要包括__。

A．簽訂代銷協議，明確委托關系

B．基金管理人應制定業務規則并監督實施 C．建立相關制度 D．禁止提前發行

7、基金銷售監管的公平原則是指__。A．基金市場具有充分的透明度，實現市場信息公開化

B．基金市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權利 C．對監管對象給予公正的待遇 D．依法履行監管職權

8、目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有__。A．LOF B．封閉式基金 C．ETF D．一般的開放式基金

9、目前我國各家商業銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表。A．資產結構化理財產品 B．利率結構化理財產品

C．掛鉤不同標的資產的理財產品 D．股權結構化理財產品

10、在我國，依法對證券投資基金活動實施監督管理的機構主要是__。A．中國證監會 B．中國銀監會 C．財政部

D．中國人民銀行

11、債券基金A的久期為3年，債券基金B的久期為2年。根據債券和利率之間的關系，其他條件不變，當市場利率下降時，下列說法正確的是__。A．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度大

12、考察基金經理操作風格的要點包括__。A．基金經理持股集中度情況 B．基金經理行業偏好情況 C．基金股票周轉率情況

D．基金經理對凈值波動的控制情況

13、關于基金銷售監管的公開、公平、公正原則，下列說法錯誤的是__。A．基金市場必須要有充分的透明度，要實現信息的公開化 B．參與市場的主體具有完全平等的權利 C．監管部門執法必須公正

D．促進基金銷售機構審慎經營，有效防范和化解業務風險

14、下列關于證券投資基金的說法，正確的有__。

A．證券投資基金是一種實行組合投資、專業管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式

B．證券投資基金是一種直接投資工具

C．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當事人 D．基金投資者是基金資產的所有者

15、在每年結束后____日內，基金管理人在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。A：30 B：60 C：90 D：120

16、基金銷售機構內部控制應履行__原則。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

17、下列關于貨幣市場基金利潤分配的規定，正確的有__。A．每日進行分配

B．貨幣市場基金每周一進行利潤分配時，不包括上周六和周日的利潤 C．當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益 D．當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益

18、防范基金銷售機構的合規風險，應做到__。A．增強法制觀念，提高遵紀守法、合規經營的意識 B．建立健全規章制度，完善內部控制體系

C．建立健全有效的內部監督和反饋系統，查錯防弊，消除隱患 D．加強業務管理和重點業務環節的控制，強化崗位制約和監督

19、被動型基金的投資理念是__。A．跟蹤特定指數的收益 B．超越特定指數的收益 C．跟蹤整體市場的收益 D．超越整體市場的收益

20、我國基金銷售監管的具體目標包括__。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護投資者利益 D．降低系統風險

21、基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構中從事__等相關活動的人員。A．宣傳推介基金 B．發售基金份額

C．辦理基金份額申購和贖回 D．基金產品創新

22、按持有人權利的性質不同，權證可分為__。A．認購權證和認沽權證 B．價內權證和價外權證 C．美式權證和歐式權證 D．認股權證和備兌權證

23、導致基金銷售操作風險的原因主要有__。A．基金銷售機構業務制度不健全 B．銷售人員違章操作 C．銷售人員操作失誤

D．銷售人員不遵循規章制度

24、基金營銷實務中，建立客戶關系的最后一個環節是__。A．客戶的尋找 B．客戶的溝通 C．客戶的促成

D．客戶關系的維護

25、基金管理公司應當向中國證監會報送__。

A．經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所審計的基金管理公司年度報告 B．由具有從事證券相關業務資格的會計師事務所出具的基金管理公司內部監控情況的年度評價報告

C．監察稽核季度報告和年度報告

D．中國證監會根據審慎監管原則要求報送的其他材料

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券經營機構是證券市場上的金融機構投資者之一，以其__進行證券投資。A．銀行貸款 B．自有資本 C．營運資金

D．受托投資資金

2、根據基金銷售適用性的及時性原則，確保理財經理推薦合適產品的基礎包括__。

A．銀行網的基金產品銷售信息系統要及時定期更新相關基金的風險等級 B．銀行柜臺上銷售的基金的相關宣傳資料也需要及時更新 C．對客戶的信息要動態跟蹤和收集整理

D．基金公司通過各種講座、報告會等形式來進行投資者教育工作

3、下列關于期權交易的表述，正確的有__。A．期權的買方必須承擔買進或賣出的義務 B．期權的買方可以選擇行使所擁有的權利

C．期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務 D．期權的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規定的義務

4、____是指基金經營活動中因買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實現的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產生的相關損益，如賣出或放棄權證、權證行權等實現的損益。A：利息收入 B：投資收益 C：其他收入

D：公允價值變動損益

5、認購LOF份額，可能使用__。A．中國結算公司上海開放式基金賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結算公司深圳開放式基金賬戶 D．深圳證券投資基金賬戶

6、下列關于基金托管人職責的說法，不正確的是__。A．安全保管基金財產

B．按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規定監督基金管理人的投資運作 D．編制中期和年度基金報告

7、基金持有人享有__等法定權利。A．分享基金財產收益 B．基金資產運作管理權 C．剩余基金資產分配權 D．基金資產保管權

8、國際上，開放式基金的銷售主要分為__兩種方式。A．直銷和分銷

B．承購包銷和余額包銷 C．直銷和包銷 D．直銷和代銷

9、根據《證券投資基金法》第29條對基金托管人應當履行的職責的規定，基金托管人的職責以____為基礎。A：安全保管基金財產

B：保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 C：辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項

D：復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格

10、基金是投資于股票、債券、貨幣市場工具等多種金融產品的組合投資工具，客觀上要求營銷人員廣泛了解和掌握股票、債券、貨幣、保險等各種金融工具，在營銷過程中將有關知識以服務的方式傳遞給投資者。這體現了基金市場營銷的____ A：服務性 B：專業性 C：持續性 D：適用性

11、按照我國目前的規定，基金管理人應該在____對基金資產進行估值。A：每個交易日的第2天 B：每周進行交易的當天 C：每月進行交易的第1天

D：每3個連續交易日的任一天

12、下列關于我國基金銷售渠道的說法，正確的有__。

A．開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系

B．基金募集嚴重依賴銀行、證券公司的柜臺銷售

C．選擇商業銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲戶這一細分市場 D．相比商業銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個性化服務

13、政策性銀行通常以__作為其超額儲備的持有形式。A．金融債券 B．封閉式基金 C．短期國債 D．長期國債

14、基金注冊登記機構應當提供__基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A．每日 B．每周 C．每月 D．每年

15、基金管理人與基金銷售機構在代銷協議中應明確基金銷售機構在開展基金產品銷售時需遵循的業務規則，具體包括__。A．基金銷售基本業務規范 B．基金銷售資金清算業務規范 C．基金銷售客戶服務規范 D．異常情況報告 16、2004年6月1日____的正式實施，以法律形式確認了基金業在資本市場以及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展歷史上的又一個重要里程碑。

A：《中華人民共和國證券投資基金法》 B：《證券投資基金法》

C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

17、基金的認購費和申購費可以在基金份額發售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額的__。A．1% B．3% C．4% D．5%

18、目前在我國，__可以擔任基金托管人。A．中國工商銀行股份有限公司 B．中國人壽保險股份有限公司 C．中國銀河證券股份有限公司 D．中國華融資產管理公司

19、對于投資于計提銷售服務費的債券基金的投資人，持有期少于__日的，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取一定比例的贖回費。A．5 B．10 C．20 D．30 20、當基金管理公司高級管理人員__時，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內向中國證監會報告。

A．直系親屬擬移居境外或者已在境外定居 B．喪失民事行為能力

C．涉嫌違法違紀被有關機關調查 D．擬因私出境15天

21、以下哪種基金不收取申購和贖回費____ A：證券衍生工具基金 B：股票基金 C：債券基金 D：貨幣市場基金

22、__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。A．開放式基金轉換

B．開放式基金非交易過戶 C．開放式基金份額的轉托管 D．開放式基金份額的凍結

23、下列關于基金份額凍結的說法中，正確的有__。A．基金份額凍結由基金托管人受理

B．基金份額凍結一般由國家有權機關提出

C．基金份額凍結時，被凍結部分產生的權益一并凍結 D．基金份額凍結由基金注冊登記機構受理

24、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為__。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率

25、下列不屬于基金銷售市場細分中的行為因素變量的是__。A．追求的利益 B．購買渠道 C．投資需求 D．忠誠度

第二篇：2015年下半年安徽省基金從業資格：大宗商品投資概述考試題

2015年下半年安徽省基金從業資格：大宗商品投資概述考

試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、《證券投資基金運作管理辦法》于____年6月29日由中國證監會頒布，于同年7月1日起實施。A：2003 B：2004 C：2005 D：2006

2、以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨

D．信用聯結票據

3、基金銷售人員應當熟悉所推介基金的__。A．基金合同

B．基金銷售業務流程 C．招募說明書 D．產品特征

4、我國證券市場在訂單匹配原則方面采用的原則包括__。A．時間優先原則 B．客戶優先原則 C．價格優先原則 D．數量優先原則

5、基金管理公司應按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向__分配基金收益。

A．基金銷售機構 B．基金份額持有人 C．基金托管人 D．基金監管部門

6、以下屬于基金監管部日常持續監管內容的有__。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經營活動的監管 C．對基金銷售機構銷售人員從業行為的監管 D．對基金銷售機構基金銷售各環節的監管

7、基金銷售機構的員工培訓應符合__的相關要求，培訓情況應記錄并存檔。A．中國證監會 B．中國銀監會

C．基金行業自律機構 D．財政部

8、通過分析__，可以看出股票型基金是偏好大盤股、中盤股還是小盤股的投資。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市凈率 D．平均市盈率

9、下列與基金份額凈值無關的是__。A．基金總資產 B．基金總負債 C．基金總份額 D．基金持有人數

10、交易型開放式指數基金(ETF)的投資目標是__指數的表現，屬于__基金。A．超越；主動型 B．超越；被動型 C．復制；主動型 D．復制；被動型

11、金融期貨一般不包括__。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨

D．股票指數期貨

12、廣義的有價證券包括__。A．金融證券 B．商品證券 C．貨幣證券 D．資本證券

13、基金募集的步驟一般包括__。A．申請 B．核準 C．發售

D．基金合同生效

14、__常用于衡量證券品種系統風險，也用于基金分析。A．夏普指數 B．貝塔系數 C．特雷諾指數 D．詹森指數

15、封閉式基金應當采用__方式分紅。A．現金 B．股利 C．紅利

D．份額拆分

16、基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告

17、__是滿足投資者需求的手段。A．產品 B．價格 C．渠道 D．促銷

18、__是反映證券市場發展程度的重要指標。A．證券市場價值 B．證券化率

C．證券市場指數 D．證券種類

19、標志著我國基金業實現從封閉式基金到開放式基金歷史性跨越的是__的誕生。A．淄博基金 B．基金開元 C．基金金泰 D．華安創新

20、____是基金信息披露最根本、最重要的原則。A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則

21、根據投資目標劃分，基金可以劃分為__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數型基金 D．平衡型基金

22、營銷環境的諸多因素中，基金銷售機構最需要關注的因素不包括__。A．監管機構對基金營銷的監管 B．影響投資者決策的因素 C．基金銷售機構本身的情況 D．產品、費率、渠道和促銷

23、《證券投資基金法》實施以來，我國基金業在發展上出現的新變化有__。A．實現從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越 B．基金業監管的法律體系日益完善 C．基金行業對外開放程度不斷提高

D．基金業市場營銷和服務創新日益活躍

24、基金銷售機構的監察稽核負責人遇有下列哪些重大問題，應及時向中國證監會或其派出機構報告__ A．基金銷售機構違規使用基金銷售專戶 B．基金銷售機構挪用投資人資金或基金資產 C．基金代銷機構同時銷售多只基金

D．基金銷售中出現的其他重大違法違規行為

25、__是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A．股份回購

B．股票分割與合并 C．股利政策

D．增發、配股與轉增股本

26、基金市場營銷的營銷環境中，__是指只與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素。A．微觀環境 B．宏觀環境 C．內部環境 D．外部環境

27、我國基金銷售法規體系中的核心法律是__。A．《證券法》 B．《公司法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》

28、前臺業務系統可分為__。A．自助式前臺系統 B．前臺管理業務系統 C．輔助式前臺系統 D．前臺信息業務系統

29、投資者預計某上市公司自一年后開始分發紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80

30、債券的久期是指__。

A．債券本息支付的加權平均期限 B．債券的票面到期時間 C．債券的付息周期 D．債券的價格波動

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、關于債券利息，下列表述正確的是__。

A．債券利息是發債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發債公司的變動支出，屬于費用范疇

C．債券利息是發債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發債公司的固定支出，屬于費用范疇

32、下列屬于貨幣證券的有__。A．商業匯票 B．銀行本票 C．支票 D．提貨單

33、基金投資運作過程中，__負責組織、制定和執行交易計劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

34、LOF基金份額的場內贖回申報單位為__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣

35、關于開放式基金，以下說法錯誤的有__。

A．投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則

D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

36、影響股票價格變動的最主要因素包括__。A．宏觀經濟與宏觀經濟政策因素 B．人為操縱因素 C．行業與部門因素 D．公司經營狀況

37、以投資期分析為基礎，債券互換的類型不包括____ A：替代互換

B：市場問利差互換 C：交叉互換

D：稅差激發互換

38、從風險的來源劃分，可以把基金的風險分為__。A．外部風險 B．內部風險 C．系統性風險 D．非系統性風險

39、下列關于證券市場結構的說法，正確的有__。

A．按順序關系，證券市場可以分為發行市場和交易市場

B．證券“一級市場”是指已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場 C．證券發行市場是流通市場的基礎和前提

D．證券流通市場是證券繼續擴大發行的必要條件

40、__是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業績的基礎指標之一。A．基金資產凈值 B．基金資產總值 C．基金份額凈值 D．基金總份額

41、采用投資組合保險技術，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金是__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．保本基金

42、依照《證券投資基金銷售管理辦法》規定，基金管理人應當將不低于贖回費總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財產 D．基金費用

43、認購開放式基金的步驟通常包括__。A．開戶 B．認購 C．協調 D．確認

44、__應根據法規履行與基金估值相關的披露義務。A．基金投資者

B．基金份額持有人大會 C．基金托管人 D．基金管理公司

45、以下對中國證監會的描述正確的有__。A．是國務院的附屬事業單位

B．是全國證券、期貨市場的主管部門

C．對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管

D．按照國務院授權履行行政管理職能，依照相關法律法規對證券市場集中統一監管

46、證券投資基金銷售機構的客戶服務模式有__。A．電話服務中心 B．手機短信 C．“多對一”專人服務 D．郵寄服務

47、證券發行市場是由__組成的。A．證券發行人 B．證券業協會 C．證券投資者 D．證券中介機構 48、20世紀40年代美國出臺的__對基金在全球的發展影響深遠。A．《投資公司法》 B．《投資顧問法》 C．《金融法案》 D．《薩班斯法案》

49、下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是____ A：是委托人、受益人與受托人的關系 B：基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理

C：是所有者和經營者之間的關系 D：是相互制衡的關系

50、可以對股票型基金的投資風格進行分析的指標有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率

51、以下關于基金經理的從業經驗和過往業績，說法不正確的是__。

A．從業時間長、有行業研究員背景的基金經理，在選時和選股方面有一定的優勢

B．對頻繁變動公司的基金經理，在考察其從業經驗時應保持適當的謹慎

C．對于新成立的基金，本身尚無業績可考，評價其基金經理的過往業績往往并不重要

D．通常，應積極關注在各種不同市場環境中都表現較出色的基金經理

52、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．份數 B．比例 C．資金 D．數量

53、基金贖回費不得超過基金份額贖回金額的__。A．3% B．2.5% C．5% D．1.5%

54、下列關于期權交易的表述，正確的有__。A．期權的買方必須承擔買進或賣出的義務 B．期權的買方可以選擇行使所擁有的權利

C．期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務 D．期權的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規定的義務

55、公司的資產凈值是全體股東的權益，也是決定__的重要基準。A．現金流量 B．股票面值 C．股票價格 D．存款利率

56、中國證券業協會的自律管理具體表現為__。A．對會員單位的自律管理 B．對從業人員的自律管理 C．對機構投資者的自律管理

D．對代辦股份轉讓系統的自律管理

57、目前，我國封閉式基金的交易時間是每周一至周五的__。A．9:00～11:30，13:30～15:30 B．9:30～11:30，13:30～15:30 C．9:30～11:30，13:00～15:00 D．9:00～11:00，13:00～15:00

58、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩定性 D．高風險陛

59、基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的——;贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的——，并應當歸人基金財產。____ A：10%.25% B：5%，25% C：10%，30% D：5%，30%

60、通過強制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．道德風險 B．逆向選擇

C．基金投資風險 D．基金價格波動性

第三篇：2017年上海基金從業資格證券投資基金概述4考試題

2017年上海基金從業資格證券投資基金概述4考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應__。

A．具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制 B．具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制 C．具備基金銷售費率的監控機制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用

2、下列關于基金托管協議的說法，不正確的是__。

A．基金托管協議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協議

B．基金托管協議的主要目的是明確簽訂雙方權利、義務和職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益

C．基金托管協議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查 D．基金托管協議中要包含協議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項

3、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．跨期性 B．杠桿性 C．風險性 D．投機性

4、關于基金業市場營銷和服務創新，下列說法不正確的是__。A．交易方式上，客戶可采用電話委托、ATM、網上委托等 B．申購費用模式上，客戶可選擇前端收費模式或后端收費模式 C．定期定額投資計劃在成熟市場應用較為普遍 D．紅利再投資很少被我國的基金管理公司所采用

5、以下關于開放式基金認購、申購和贖回費的說法中，正確的有__。A．贖回費率不得超過基金份額贖回金額的百分之五 B．認購費和申購費可以在贖回時從贖回金額中扣除

C．基金管理人可以根據投資人贖回金額的數量適用不同的贖回費率標準

D．基金管理人可以根據基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標準

6、公募基金的會計責任主體是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金

D．基金管理人和基金托管人 7、2004年6月1日開始實施的__標志著我國基金業步入快速發展階段。A．《封閉式證券投資基金試點辦法》 B．《開放式證券投資基金試點辦法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

8、在股票的一般分類中。按__，股票可以分為普通股票和優先股票。A．股東享有權利的不同 B．是否記載股東姓名 C．投資主體的性質不同 D．流通受限與否

9、基金募集期間應披露的信息不包括__。A．基金合同和托管協議 B．基金份額發售公告 C．招募說明書 D．季度報告

10、基金經理的__是影響基金業績最直接的因素。A．研究能力 B．從業經驗 C．投資能力 D．操作風格

11、__應取得中國證券業執業證書。A．基金管理公司的全部基金銷售人員

B．證券公司總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員 C．商業銀行總行及其一級分行從事基金銷售業務管理的人員

D．專業基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員

12、基金銷售機構的監察稽核負責人遇有下列哪些重大問題，應及時向中國證監會或其派出機構報告__ A．基金銷售機構違規使用基金銷售專戶 B．基金銷售機構挪用投資人資金或基金資產 C．基金代銷機構同時銷售多只基金

D．基金銷售中出現的其他重大違法違規行為

13、基金銷售機構應當向監管機構提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內部監察稽核報告

C．調查和評價基金投資人風險承受能力的方法

D．基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總

14、在基金市場的參與主體中，__是基金的當事人。A．基金托管人 B．證券交易所

C．基金份額持有人 D．基金管理人

15、基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經手費 D．證管費

16、基金資產估值需考慮的因素包括__。A．交易時間 B．估值頻率

C．價格操縱及濫估問題

D．估值方法的一致性及公開性

17、公司發行股票所籌集的資本屬于____ A：借入資本 B：自有資本 C：國有資本 D：個人資本

18、關于定量分析和定性分析，下列說法不正確的是__。A．定量分析更多基于客觀數據

B．根據定量分析指標所得出的綜合結論大體相同

C．在定量分析的過程中，都體現了某種定性的理論依據 D．在定性分析中，也離不開定量的統計和歸納

19、某開放式基金的管理費率為1.2%，申購費率1.3%，托管費率0.3%。某投資者以20000元現金申購該基金，若當日基金份額凈值為1.290元，則該投資者得到的基金份額是__份。A．11549.54 B．12546.54 C．15304.91 D．15546.91

20、監管部門應通過__，保障基金交易公平，使投資者能夠平等地進入市場，使用市場資源，獲取市場信息。A．制度安排 B．產品創新 C．服務創新 D．體制改革

21、《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》規定，機構從事基金評價業務并以公開形式發布時的禁止行為有__。

A．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月 B．對貨幣市場基金、基金管理人評級的評級期間少于36個月 C．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 D．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

22、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規定，并具備__條件的，方可成立。

A．基金募集份額總額不少于3億份 B．基金募集份額總額不少于2億份 C．基金募集金額不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于200人

23、根據《證券投資基金法》，基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在__個月內選任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

24、開放式基金投資者申購基金成功后，投資者自__日起有權贖回該部分基金份額。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

25、以下選項中，屬于風險提示函必備內容的有__。

A．基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險

B．基金在投資運作過程中可能面臨各種風險

C．投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險

D．基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列債券發行的定價方式中，__是以募滿發行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率。A．以價格為標的的荷蘭式招標 B．以價格為標的的美式招標 C．以收益率為標的的荷蘭式招標 D．以收益率為標的的美式招標

2、《證券投資基金法》規定基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的____擔任。

A：證券公司 B：商業銀行

C：信托投資公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

3、開放式基金注冊登記機構的主要職責包括__。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負責基金份額登記，確認基金交易 C．發放紅利

D．建立并保管基金投資者名冊

4、基金管理公司的投資管理部門中，研究部主要從事__。A．宏觀經濟分析 B．行業發展狀況分析 C．上市公司價值分析 D．微觀經濟分析

5、記名股票是指在__上記載股東姓名的股票。A．股份公司的股東名冊 B．股份公司的招股說明書 C．股票票面 D．股份公司的公司章程

6、由于QDⅡ基金主要投資于境外市場，與僅投資于境內證券市場的其他開放式基金相比，在募集認購的具體規定上有如下__特點。

A．發售QDⅡ基金的基金管理人必須具備合格境內機構投資者資格和經營外匯業務資格

B．QDⅡ基金份額只可以用人民幣進行認購

C．基金管理人可以根據產品特點確定QDⅡ及基金份額面值的大小 D．QDⅡ基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購

7、基金銷售市場細分的可測原則要求，應測算出的量化指標有__。A．銷售規模 B．客戶數量 C．購買態度 D．服務意識

8、證券市場中介機構是指____ A：進行證券的發行、交易的各類機構

B：對證券的發行、交易進行規范的各類監管部門 C：為證券的發行、交易提供服務的各類機構 D：為證券的發行、交易籌集資金的各類企業

9、國際證券市場的發行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質管理原則 C．成本控制原則 D．質量控制原則

10、下列關于基金份額凍結的說法中，正確的有__。A．基金份額凍結由基金托管人受理

B．基金份額凍結一般由國家有權機關提出

C．基金份額凍結時，被凍結部分產生的權益一并凍結 D．基金份額凍結由基金注冊登記機構受理

11、__可能導致不可控跟蹤誤差產生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費、管理費等各項費用 C．交易所交易規則變化

D．資產配置過程中的四舍五入計算原則導致的計算誤差

12、我國積極管理的股票型基金一般按照__的比例計提基金管理費。A．1.0% B．1.5% C．2.0% D．2.5%

13、債券的久期綜合考慮了__對債券價格的影響，是一個較好的利率風險衡量指標。

A．到期時間 B．債券發行主體 C．債券現金流 D．市場利率

14、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。A．持有人戶數

B．持有人結構及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示

15、根據有關法律法規規定，在基金宣傳推介材料介紹基金歷史業績時，對于基金合同生效__的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計的業績。A．1年以上不滿3年 B．1年以上不滿10年 C．5年以上不滿10年 D．5年以上不滿15年

16、一國的__是一國居民與外國居民在一定時期經濟交往的貨幣價值記錄。A．國際收支 B．收支平衡 C．資本運營 D．貨幣政策

17、__投資者的首要目標是保護本金不受損失和保持資產的流動性。A．保守型 B．穩健型 C．積極型 D．成長型

18、憑證式債券是債權人認購債券的__。A．流通憑證 B．會計憑證 C．收款憑證 D．付款憑證

19、下列關于業績歸因分析的作用，表述正確的有__。A．業績歸因是對基金過往業績的深入分析 B．有助于投資者更快地實現投資目標

C．有助于基金管理人監測資產管理的有效性 D．為基金經理提升投資能力提供依據和幫助

20、目前，我國基金管理公司全是有限責任公司，它們必須滿足____中所有對有限責任公司公司治理結構的規定 A：《證券投資基金法》

B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》

21、對于基金投資者來說，申購者希望以____實際價值的價格進行申購;贖回者希望以____實際價值的價格進行贖回。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于

22、下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是____ A：是委托人、受益人與受托人的關系 B：基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理

C：是所有者和經營者之間的關系 D：是相互制衡的關系

23、____即基金托管人按規定為基金資產設立獨立的賬戶，保證基金全部財產的安全完整。A：資產保管 B：資金清算 C：會計復核 D：投資監督

24、基金經理的__是影響基金業績最直接的因素。A．過往業績 B．從業經驗 C．投資能力 D．操作風格

25、基金管理人應當在每年結束之日起__日內，編制完成基金報告，并將報告正文登載在__上，將報告摘要登載在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互聯網網站；中國證監會指定的全國性報刊 B．60；中國證監會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯網網站 C．90；基金管理人和基金托管人的互聯網網站；中國證監會指定的全國性報刊 D．120；中國證監會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯網網站

第四篇：河南省2015年上半年基金從業資格證券投資基金基礎知識2考試題

河南省2015年上半年基金從業資格證券投資基金基礎知識

2考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__是保守型投資者可選擇的基金產品。A．債券型基金 B．股票型基金 C．貨幣市場基金 D．保本型基金

2、資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種__形式。A．投資 B．負債 C．融資 D．資產

3、從國內指數型基金的實際運作情況來看，目前市場上主要的開放式指數基金的日跟蹤誤差控制目標一般都在__以內。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．0.8%

4、____目標是指監管部門應當通過設定對基金管理機構的要求等措施降低投資者的風險。

A：保護投資者利益

B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統風險

D：推動基金業的規范發展

5、封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應當__。A．高于份額面值 B．等于份額面值 C．不高于份額面值 D．不低于份額面值

6、下列關子基金及銀行儲蓄的說法，不正確的有__。

A．基金同銀行儲蓄一樣，都對投資者負有保本付息的責任 B．銀行儲蓄損失本金的可能性小，投資相對比較安全

C．基金管理人與銀行都必須定期向投資者公布資金運作情況

D．基金是一種受益憑證，基金財產獨立于基金管理人；銀行儲蓄存款是一種信用憑證，表現為銀行的負債

7、下列關于基金銷售活動的說法，正確的有__。A．基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規情況，并在基金募集之前編制專項報告，予以存檔備查

B．基金管理人委托代銷機構辦理基金的銷售，應當與其簽訂書面代銷協議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權利和義務

C．基金管理人的督察長應當定期檢查基金銷售活動的合法合規情況，在檢查稽核季度報告中做專項說明，并報送證監會

D．基金管理人應當自簽訂代銷協議之日起7日內，將代銷協議報送中國證監會

8、股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業投資市值占基金投資總市值的比重

9、考察基金產品線的內涵角度一般不包括____ A：產品線的長度 B：產品線的寬度 C：產品線的深度 D：產品線的高度

10、在證券發行制度中，__實質上是一種發行公司的財務公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準制 D．注冊制

11、開放式基金的直銷一般通過__等方式使得投資者與基金管理公司直接達成交易。A．郵寄

B．直屬的分支機構網點 C．直銷隊伍

D．獨立投資顧問

12、基金銷售的規范從內容上主要涉及對__的規范。A．基金投資者

B．基金銷售服務機構 C．基金銷售行為 D．基金銷售人員

13、股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是__。A．供求關系 B．每股凈資產 C．公司人員結構 D．公司組織形式

14、基金市場營銷的控制過程不包括__。A．管理部門設定具體的市場營銷目標 B．制定市場營銷計劃

C．衡量企業在市場中的銷售業績 D．管理部門評估廣告投入效果

15、目前，我國貨幣市場基金的管理費率一般為（）。A．0.25%? B．0.33%? C．0.75%? D．1.50%

16、基金監管部的日常持續監管方式主要有__。A．現場檢查 B．隨機抽查 C．非現場檢查 D．重點檢查

17、證券的基本功能不包括____ A：籌資投資功能 B：定價功能

C：資本配置功能 D：規避風險功能

18、根據《證券投資基金法》，會導致封閉式基金無法上市交易的情況包括__。A．上市申請未通過國務院證券管理機構的核準 B．合同期限為8年

C．募集金額為1億元人民幣 D．基金份額持有人為1500人

19、銷售業務流程控制的內容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學的基金產品評價體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務標準

20、基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權利和義務關系的重要法律文件。A：商業銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司

21、基金資產估值的對象是基金所持有的____ A：全部資產 B：全部負債 C：高收益資產

D：扣除負債后的資產

22、證券投資基金是以____為會計核算主體的。A：證券投資基金本身 B：基金管理公司 C：基金托管銀行 D：基金份額持有人

23、下列屬于基金管理人具體職責的有__。

A．資金清算，即執行基金托管人的投資指令，辦理基金名下的資金往來 B．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．資產核算，即建立基金賬冊并進行會計核算，復核審查基金托管人計算的基金資產凈值和份額凈值

24、基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的______保管、并委托______進行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。__ A．基金投資人，基金托管人 B．基金投資人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人

25、、在公司型證券投資基金中是一個有形機構，在契約型證券投資基金中是一個無形機構。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金組織

D：基金份額持有人

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、對于短期交易的開放式基金投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定按__費用標準收取贖回費。

A．對于持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費 B．對于持續持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費 C．對于持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2.5%的贖回費 D．按短期交易費用標準收取的基金贖回費應全額計入基金財產

2、以下關于差異性目標市場策略的說法，正確的有__。A．通常選擇兩個或者更多的細分市場作為目標市場

B．能有效滿足不同客戶的不同需求，采用有針對性的營銷策略 C．在提升業績方面，效果要劣于集中性市場營銷策略 D．必將面對成本和費用提高、運營管理復雜化等問題

3、開放式基金注冊登記機構的主要職責包括__。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負責基金份額登記，確認基金交易 C．發放紅利

D．建立并保管基金投資者名冊

4、我國證券市場在訂單匹配原則方面采用的原則包括__。A．時間優先原則 B．客戶優先原則 C．價格優先原則 D．數量優先原則

5、零息債券以__面值的價格發行和交易。A．高于 B．等于 C．低于

D．大于或等于

6、開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的______，贖回費總額的______歸入基金財產。__ A．5%；25% B．10%；25% C．5%；20% D．10%；20%

7、由于__的不確定性，各種價值模型計算出的股票“內在價值”只是股票真實內在價值的估計值。A．未來收益 B．賬面價值 C．預算 D．市場利率

8、根據客戶購買基金的行為，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A．普通客戶 B．次要客戶 C．潛在購買 D．更新購買

9、通過基金投資咨詢機構的服務，投資者可以在__等方面獲得更專業的服務。A．基金既往表現業績評價 B．基金品種的選擇 C．投資組合搭配 D．風險收益匹配

10、一般來講，差異性市場策略的實施依賴于__。A．大規模的廣告宣傳和促銷

B．一定數量的客戶提供專人理財服務 C．激烈的基金銷售市場競爭

D．銷售機構產品、服務的創新和優化

11、基金持有人享有__等法定權利。A．分享基金財產收益 B．基金資產運作管理權 C．剩余基金資產分配權 D．基金資產保管權

12、目前，我國封閉式基金的交易時間是每周一至周五的__。A．9:00～11:30，13:30～15:30 B．9:30～11:30，13:30～15:30 C．9:30～11:30，13:00～15:00 D．9:00～11:00，13:00～15:00

13、上海證券交易所于____年開始正式開市營業。A：1989 B：1990 C：1991 D：1992

14、以下不屬于證券投資基金的客戶服務模式的是____ A：電話服務中心

B：自動傳真、電子信箱與手機短信 C：短信服務 D：互聯網、媒體和宣傳手冊的應用

15、基金經理任職報告材料應當包括__。A．基金從業資格證明復印件

B．基金經理任職報告和任職登記表

C．具有3年以上證券投資管理經歷的證明

D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見

16、在基金業績的計算中，常用來作為對平均收益率的無偏估計的指標是__。A．時間加權收益率 B．算術平均收益率 C．幾何平均收益率 D．簡單收益率

17、基金銷售機構應制定客戶服務標準，對__進行規范。A．服務對象 B．服務內容 C．服務理念 D．服務程序

18、按__分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式

D．證券所代表的權利性質

19、下列__屬于機構從事基金評價業務并以公開形式發布時的禁止行為。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月

20、與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經濟關系是____ A：所有權關系 B：債權債務關系 C：信托關系

D：合伙投資關系

21、根據《證券法》，下列屬于證券交易內幕信息知情人的有__。A．發行人的首席執行官 B．持有公司1%股份的股東 C．保薦人

D．從股民論壇看到內幕信息的人

22、證券交易所在基金的自律管理中的作用表現在__。

A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則 B．上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則

C．交易型開放式指數基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則

D．經中國證監會授權，證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責

23、以下關于基金擇時能力的各衡量方法，說法正確的有__。A．主要有現金比例變化法、成功概率法、二次項法三種方法

B．現金比例變化法通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力 C．二次項法是一個二次回歸模型，較為直觀

D．成功概率法將市場劃分為牛市和熊市兩個不同階段

24、以下不屬于投資組合公告的披露事項的是____ A：按行業分類的股票投資組合(股數、市值占基金資產凈值的比例)及股票面值合計

B：債券市價(不含國債)合計 C：國債、貨幣資金合計 D：列示基金投資中，按市值占基金資產凈值比例大小排序的前10名股票明細，至少應當包括股票名稱數量、市值占基金資產凈值比例(%)

25、公開披露的基金信息，不可以包括__。A．基金募集情況

B．對證券投資業績的預測

C．基金資產凈值、基金份額凈值 D．涉及基金管理人的訴訟

第五篇：廣東省2017年證券從業資格考試：證券投資基金概述考試題

廣東省2017年證券從業資格考試：證券投資基金概述考試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列有關金融期貨敘述不正確的是__。

A．金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

B．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均需符合監管要求

C．金融期貨交易是非標準化交易

D．金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

2.由于資本市場線通過無風險資產[點(0,rf)]及市場組合M[點(σM,E(rM)]，于是資本市場線的方程可以表示為：則下列說法正確的是（）。A.E(rM)表示資產組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風險溢價

D.σP表示有效組合P的標準差

3.被重組方重組前一個會計末的資產總額或前一個會計的營業收入或利潤總額達到或超過重組前發行人相應項目（）的，申報財務報表至少須包含重組完成后的最近1期資產負債表。A．20% B．30% C．50% D．100%

4.在證券市場上，資金的供應者和證券的需求者是__。A．證券發行人 B．證券投資者 C．證券中介機構 D．監管部門

5.財務比率[(現金+短期證券+應收款凈額)/流動負債]被稱為__ A．超速動比率

B．主營業務收入增長率 C．總資產周轉率 D．存貨周轉率

6.投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日__止的時間。

A．證券經營機構下班時間 B．國家規定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

7.2009年3月18日，滬深300指數開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金10%，則日收益率為__。A．20% B．25% C．28% D．38%

8.股東大會是股份公司的__。A．權力機構 B．法人代表 C．監督機構 D．決策機構

9.《上市公司行業分類指引》將上市公司共分成__個門類。A．6 B．10 C．13 D．20

10.招股說明書引用的經審計的最近一期財務會計資料在財務報告截止日后——有效。A．六個月內 B．1年內 C．18個月內 D．3個月內

11.下列關于EVA提高的方法中，不正確的有__。A．調整公司的資本結構，實現資金成本最大化 B．對于某些業務從事有利可圖的投資

C．削減成本，降低納稅，在不增加資金的條件下提高NOPAT D．當資金成本的節約可以超過NOPAT的減少時，撤出資金

12.當社會總需求大于總供給時，中央銀行用以減少總需求，會采取的是__ A．松的貨幣政策 B．緊的貨幣政策 C．中性貨幣政策 D．彈性貨幣政策

13.在我國香港特別行政區和英國，證券投資基金一般被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金 C．證券投資信托基金 D．私募基金

14.上市公司持有面值1000元以上的股東人數應__。A．不少于1000人 B．不少于3000人 C．不多于1000人 D．不多于3000人

15.根據《中華人民共和國證券法》規定，證券公司設立分支機構必須經__批準。A．當地政府 B．財政部

C．國務院證券監督管理機構 D．商業銀行

16.基金賣出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。A．3% B．1.5%。C．1% D．0.5%

17.根據《中華人民共和國公司法》，下列屬于股東權利的有__。A．有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根 B．股東持有的股份可以依法轉讓

C．股東有權按照實繳的出資比例認購新股 D．可以對公司的經營提出建議或者質詢

18.當出現高通脹下GDP增長時，則__ A．上市公司利潤持續上升，企業經營環境不斷改善 B．如果不采取調控措施，必將導致未來的“滯脹”，企業將面臨困境 C．人們對經濟形勢形成了良好的預期，投資積極性得以提高 D．國民收入和個人收入都將快速增加

19.投資決策與風險控制是集合資產管理計劃說明書的主要內容之一，但這一部分不包含下面的__。A．決策依據 B．投資程序 C．收益分配 D．風險控制

20.根據__的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標

21.證券從業人員違反《證券業從業人員執業行為準則》的規定時，__有權對機構和從業人員進行紀律懲戒。A．中國證監會

B．證券從業人員所在機構

C．中國證券業協會自律監察專業委員會 D．人民法院

22.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為__股。A．100 B．500 C．1000 D．1500

23.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表__以上基金份額的持有人參加。A．70% B．50% C．30% D．10%

24.證券交易所質押式回購實行__。A．抵押庫制度 B．質押庫制度 C．扣押制度 D．第三方看管

25.根據《中華人民共和國證券法》規定，證券公司設立分支機構必須經__批準。A．當地政府 B．財政部

C．國務院證券監督管理機構 D．商業銀行

26.非公開發行股票，發行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．3 B．5 C．10 D．15

27.境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得__頒發的外匯經營許可證。A．證監會

B．國家外匯管理局 C．交易所 D．國務院

28.__是具有標準格式的債券。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．電子債券

29.結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同業活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

30.我國《證券公司管理辦法》規定，經紀類證券公司具備相應證券從業資格的從業人員應不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

31.證券買斷是回購交易也稱之為__。A．開放式回購 B．雙向回購 C．一次性回購 D．封閉式回購

32.__的最大好處就是研究者能夠在行為現場觀察并且思考，具有其他研究方法所不及的彈性。

A．電話訪問 B．問卷調查 C．深度訪談 D．實地調研

33.張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負責甲公司證券發行上市的保薦工作，根據規定，張某在從事保薦工作過程中的下列行為正確的是（）。

A．為了能夠讓發行人證券能夠順利上市發行，指導其如何修改公司賬簿 B．一切按照公司負責人的意思行事

C．朋友詢問張某關于該公司的相關信息，因涉及公司商業秘密而被張某拒絕

D．由于公司資本不符合上市規定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回

34.證券公司從事短期融資券主承銷業務，凈資本規模不低于__億元人民幣；凈資本利潤率不低于__。A．10；5% B．20；5% C．20；8% D．10；8%

35.公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發生沖突時，應當優先保障（）的利益。A．公司 B．股東 C．公司員工

D．基金份額持有人

36.按照規定，下列論述不正確的是__。

A．發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議 B．上市公司向原股東配置售股份應當采用包銷方式發行 C．證券承銷采取代銷或包銷方式

D．發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷

37.內核小組一般可由一定數量的專業人士構成，以下列出的數量中，不符合規定的是__。A．8 B．10 C．15 D．20

38.根據相關規定，__與參與者簽署的債權回購主協議是確認債權回購交易確立的合同文件。A．交易附屬協議書 B．債權回購成交通知單 C．回購交收合同

D．交易系統生成的成交單

39.__適用于資本市場環境和投資者的偏好變化不大或改變資產配置狀態的成本大于收益時的狀態。

A．買入并持有戰略 B．恒定混合策略 C．投資組合保險策略 D．戰術性資產配置

40.根據《證券法》規定，上市公司公開發行新股，應滿足的條件之一是（）。A．最近3年無重大違法行為

B．最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形

C．最近3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的30%。D．最近3個會計加權平均凈資產收益率平均不低于6%

41.隨著新會計準則的實施，基金未實觀估值增值(減值)作為公允價值變動損益計人當期損益，在會計上成為__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

42.《中華人民共和國公司法》規定，股份公司向發起人、國家授權投資的機構、法人發行的股票應當是__。A．國有股 B．普通股 C．記名股票 D．不記名股票

43.我國B股以__標明股票面值。A．外幣 B．外匯 C．人民幣

D．美元或港元

44.（）是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算。A．融券專用證券賬戶? B．客戶信用交易擔保證券賬戶? C．信用交易證券交收賬戶? D．客戶信用證券賬戶

45.由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為__。A．低風險證券 B．無風險證券 C．風險證券 D．高風險證券

46.破產清算組對（）負責并報告工作。A．債權人會議 B．破產企業

C．破產企業的主管部門 D．人民法院

47.根據我國《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，證券公司持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的__。A．20% B．30% C．50% D．70%

48.配股價格的確定是在一定的價格區間內由（）確定。A．中國證監會 B．主承銷商 C．發行人

D．主承銷商和發行人協商

49.為證券的發行、上市或證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等文件的專業機構和人員，對其所出具報告負有責任的部分承擔__。A．按份責任 B．連帶責任 C．民事責任 D．刑事責任

50.上市公司進行重大資產重組，應當由（）依法作出決議。A．股東大會 B．董事會 C．證券交易所 D．經理層