第一篇：加拿大證券公司信息隔離機制建設及借鑒意義

加拿大證券公司信息隔離機制建設及借鑒意義

一、加拿大證券公司信息隔離制度概述

信息隔離制度源起于1968年美國美林證券內幕交易案，隨后英國、加拿大、日本、香港等先后借鑒引入了信息隔離制度。總體來看，加拿大證券公司信息隔離制度與美國等境外市場的主要做法大體相似，但也具有自己的一些特點。

(一)信息隔離制度的相關概念

1.“中國墻、防火墻、信息墻”在加拿大是同一概念

在加拿大，“防火墻”與“中國墻”是同一概念，專指在證券并購、重組等過程中，為防止重大非公開信息泄密而采取的政策、程序和措施。

加拿大關于“防火墻”的定義是:公司使用的信息隔離，用于拆分并隔離可能從其他負責交易及投資決策的職員處私下獲取保密重大信息的職員以及在得知此類信息后可能受到影響的職員。其中，信息隔離(防火墻)在物質上和流程上是指控制那些需要了解保密信息的人，以及記錄什么人、什么時候接觸到這些保密信息，其目的是防止在證券發行、并購過程中存在內幕信息泄密引發的內幕交易。這一定義與其他境外市場關于“中國墻”的定義基本一致——中國墻是指證券公司內部需建立有效的內部控制和隔離制度，防止研究部、投資銀行部與交易部等互泄信息，避免內部交易和操縱市場，用于解決證券市場無處不在的利益沖突。

2.關于業務隔離與風險隔離

在加拿大，重點關注的是研究、投資銀行、公司財務(corporatefinance)等業務之間實施強制信息隔離，而對其他業務之間(例如自營與資產管理業務)是否需要建立隔離制度及隔離措施的嚴寬程度等，并無特別要求。其理念是由公司視業務開展情況自行判斷是否存在利益沖突，不作強制性規定。且從實踐操作的角度判斷，業務隔離所要隔離的信息的重要性、社會影響等均不及內幕信息。因此，對除重大非公開信息以外的信息隔離或業務隔離均不視為防火墻制度或措施，而視為公司內部控制制度的一部分。

此外，關于風險隔離問題，國內部分資料文獻將“風險隔離”稱為“防火墻”，并區分為法人防火墻和業務防火墻。其中，法人防火墻是指隔離同一金融集團各個不同業務子公司之間的經營風險傳遞;業務防火墻則是通過崗位設置、制度安排、業務流程分離等，來隔離業務風險在同一機構不同部門或同一業務不同環節之間的傳遞。而在加拿大，法人防火墻、業務防火墻的功能均通過內部控制機制來實現的，并不特別強調和區分。

(二)信息隔離制度的性質

加拿大與美國的情況類似，證券公司信息隔離制度是在監管機關授意下由證券公司自身設置的自律性機制，屬于一種間接監管，即監管機關對公司業務及內部結構并不直接加以管制，而只要求其設置某種信息隔離機制來實現監管的目的。

加拿大的證券監管機構主要是各省證監會和加拿大投資行業管理委員會(簡稱IIROC，性質是行業自律組織)。信息隔離制度是IIROC強制要求證券公司必須設置的“自律性”機制。

加拿大的信息隔離制度雖然是自律性機制，但與我國不同(國內文獻資料所言“信息長城”強調從業者對內部信息流動的自我約束，對信息長城要求的違反可能被視為管理混亂、職業道德低下，但并不被認為是違法行為)。加拿大證券業界認為違規突破信息隔離的目的都是為了進行搶先交易，這樣的行為不僅僅只違反職業道德或公司內部制度的行為，而是應當被起訴或被處罰。

其次，在加拿大，公司自行制訂一般性的業務隔離制度、措施或其他內部規則(或者內控措施)被看得同樣重要，并不能因為其具有內部性、自律性，公司或員工就可以不遵守或者違反。在著名的Varoe1案例中，法院就認為證券公司未能很好地遵守其內部規則而判決其賠償客戶在商品期貨交易中的損失(盡管后來又通過其他判例予以進一步補充:證券公司未遵守內部規則并直接導致客戶損失時才應予以負責)。這一判例曾引起了加拿大證券業的觸動，雖然這一案例發生在證券公司零售經紀業務中，但足以說明加拿大對證券公司遵守內部規則看得很重，如果違反則可能引起嚴重的后果。

此外，對于證券公司制訂的內部規則，IIROC將會在其業務合規性檢查中對其執行情況及有效性等進行評估，并將發現的問題反饋給證券公司，證券公司在接到反饋后，必須在限定期限內向IIROC正式報告解決問題的措施，如IIROC在檢查中發現證券公司反復出現同樣的問題，則其將會采取強制行動予以處理。

(三)信息隔離制度的特點

1.信息隔離制度建設以防火墻制度建設為核心。針對在證券發行、并購重組等業務中可能出現的內幕交易及利益沖突，要求證券公司強制建立健全防火墻制度，并從法律層面、監管要求、公司內部政策和流程、員工教育與交易行為監控、檢查與處罰等方面進行了較為詳細的規定，提出了較為明確的要求。同時，相應也允許證券公司在內幕交易方面使用防火墻規則進行抗辯。

2.對非證券并購業務信息與業務隔離的要求則相對寬松，并不強制對存在利益沖突的情形必須建立防火墻，而是由證券公司自主決定是否設立。其對證券公司業務開展中存在的利益沖突管理要求融入到證券公司一般性的內部控制制度中。

3.在實施防火墻制度過程中，重視對員工潛在的利益沖突的管理。鑒于大部分證券公司認為員工“看起來可能存在利益沖突的情況，與真正存在利益沖突是同樣嚴重的”，因此制定了嚴格的防范員工利益沖突的規則:禁止員工在其他公1Varcoe一案為法官應用行業標準進行判決之案例。JohnVarcoe是名成熟的投資者，曾經在期貨市場上交易積極，1986年他遭受了離婚財產損失及失業打擊，再就業的機會渺茫。Varcoe所在的經紀公司和經紀人知曉他的經濟狀況的變動，但是沒有及時通知他改變交易習慣。Varcoe繼續按照過往的交易習慣進行期貨操作，并遭受了嚴重虧損。他起訴他的經紀人和經紀公司有違受托責任并有違法定標準。法院在此案中找不到適合的受托責任關系，但是認為該公司有違監控責任，存在疏忽，需要承擔責任。法院認為，該公司違反了關于投資者“適合性原則”的要求。雖然Varcoe曾在過去的交易積極，但他的財務情況已經改變，他不再有能力承擔這樣的交易風險和投機的方式。法院還認為，經紀公司違反了其公司內部的合規手冊，沒有限制Varcoe的交易行為。法官得出結論認為，經紀人和經紀公司違反了監控責任，并要求賠償的Varcoe的大部分損失。

司開立證券賬戶，除非得到公司批準并將對賬單寄到公司;要求員工披露外部業務和投資利益，并每年填寫相應的調查問卷;員工擔任上市公司董事職位前必須經過公司的預先批準;部分證券公司甚至規定員工接受禮品的價值不得超過50加元等。

二、加拿大信息隔離制度的實踐

(一)加拿大信息隔離制度的原則和法規

信息隔離是證券公司采取有效措施將由于業務需要掌握的上市公司重大未公開的內幕信息隔離在適當范圍內，以防止這些信息被非法用作內幕交易。為確保各券商能建立有效的信息隔離機制，加拿大券商的自律組織——加拿大投資行業監管組織(IIROC)專門編制了《內幕信息保密指引》(GuidelinesforConfidentialInformationContainmen，MR0337，2005)，其中針對研究部門制訂了主要內容，表現為:1.明確了信息隔離原則

原則規定，應有效隔離內幕信息，防范內幕信息被非法用作內幕交易。

內幕信息是指重大非公開信息，如果公開散布該信息會影響發行人證券的市場價格或價值這一預期是合理的話，那么信息就是重大的。

2.明確了信息隔離范圍

指引指出，不僅僅是從事公司財務、投資銀行等部門的人員，那些通過研究、交易及私人關系獲取內幕信息的人員，公司也應建立適當的程序及措施予以管理。即指引對內幕信息的所有獲取者均提出了建立隔離機制的要求。

3.對信息隔離的主要工具建設提出了明確要求

(1)防火墻

指引指出，防火墻是指用物理的或程序的方式控制那些需要限制的內幕消息，或記錄那些需要獲取內幕信息的人及時間。其主要要求包括以下幾點。

①要求指定專人領導防火墻設計、實現、維護、定期檢查、持續更新、升級、信息隔離文化的宣導等計劃的實施。并明確要求該領導者必須是高級管理人員或對董事會審計委員會負責的專門機構。防火墻的具體管理由掌握券商和附屬機構信息的“控制室”進行操作。②要求建立內幕信息隔離的文化。要求公司應清晰地告訴員工內幕信息的定義、接觸后的隔離流程，隨時提供員工有關這方面業務的咨詢支持。并要求員工簽訂正式承諾函，明確能遵守公司的相關信息隔離程序。

③要求采用技術措施通過授權管理方式，來控制對含有內幕信息的電子文檔的獲取，采用物理方式，來控制對含有內幕信息的書面資料的獲取。并對違背上述方式的非法獲取有威懾性的懲罰機制。

④要求建立預審批機制，對跨墻信息及人員流動進行審批。并詳細記錄跨墻的時間。這種需記錄的跨墻人員不僅包含公司內部人員，還包括外部人員甚至外部顧問。

⑤要求建立防火墻隔離機制的定期檢查、評審及更新機制。這種檢查應至少每年一次。

(2)限制名單

“限制名單”制度是指有關機構一旦獲得有關某種證券的內幕信息，或者建立并公開了與該證券有關的某種業務聯系，就應將該證券列入特別名單，該機構不得再向客戶推薦或自己買賣該證券，也不得向機構內部未經授權的工作人員泄露與該證券有關的各種信息。指引要求各成員必須建立限制名單，主要包括以下幾方面內容。

①必須有清晰的限制名單的管理制度，包括限制名單建立的目標、列明引起限制名單變化的事件、名單增減程序、名單應含的要素(至少包括進出名單的時間及日期)、負責管理名單的部門及人員、名單的保存方式、名單的發布范圍及途徑以及公司對名單進行持續自我檢查的方法。

②確保名單的所有更新必須是經授權并有詳細記錄。

③培訓公司所有員工在限制名單基礎上參與接受指令并處理交易。如果有多種的限制指導方針，應保證將其對相關員工及監督人員解釋清楚。

④確保限制名單限制交易的帳戶范圍包括:公司的所有賬戶(匯總及明細)、與限制名單直接有關的金融工具及衍生工具、雇員和經理以及親屬的公司外部賬戶。

⑤建立與限制名單上證券有關的研究報告、推介、銷售講演預審機制，建立例外情形的預判機制。

⑥建立對限制名單管理機制的有效性評估機制。

(3)灰名單

所謂“灰名單”，又稱之為監視名單，是指當機構由于可能擁有有關某種證券的高度敏感的信息而不便將其列入限制名單時，應將其列入更為機密的名單，只供少數高級管理人員掌握。對于被列入灰名單的證券，機構應對其業務予以監控，并盡量對其分析、研究和交易保持低調。金融機構對列入灰名單的證券并不禁止交易，也不在機構內披露，而只是由少數高級管理人員進行秘密的控制，以預防或阻止內幕交易及其他可能產生利益沖突的行為發生。

指引在對灰名單建立的具體要求上，基本同限制名單一樣，但范圍不一樣，灰名單的建立不僅要防范公司可能發生的內幕交易，也要防范客戶可能發生的內幕交易。在灰名單獲取方式上，增加了從投資銀行及財務顧問會議上、客戶認知調查資料上列明的內部客戶那里獲取的名單。

4.對研究報告的披露提出了要求為防范內幕交易，IIROC專門發布了《研究報告披露要求規則》(IIROCRule3400)，以確保研究咨詢師編寫研究報告的獨立性，其中明確提出了證券公司必須有明確的程序與政策，防范研究咨詢師受投行部門及證券發行者的影響，要求在二者之間建立信息隔離機制，主要包括以下幾點。

(1)嚴格禁止研究報告需投資銀行部門認可的做法。

(2)最大程度限制投資銀行部門對研究報告作更正事實錯誤的注解。

(3)禁止投資銀行部接受關于所關注公司的評級或評級的變化的事先通知。

(4)建立制度控制并記錄咨詢師和投資銀行部門之間的有關發行商的信息流動，無論這些發行人是現行研究報告主題還是未來主題。

(二)加拿大券商建立信息隔離墻實例遵循防范內幕交易的要求，加拿大各券商均在研發與投資銀行部門之間建立了嚴格的信息隔離機制。在加拿大培訓期間，分別由加拿大行業排名前五的加拿大豐業銀行及加拿大皇家銀行合規或風險部門負責人介紹了其各自的信息隔離情況，以下為其典型信息隔離框架:在這一框架中，主要運作特征有以下幾方面。

1.各公司均根據有關行業監管規則，制訂了自己的信息隔離程序，并明確由合規部門負責信息隔離制度的建設、管理與維護。

2.目前各公司主要在投資銀行與研發部門之間建立了防火墻，在不同業務如自營及資產管理業務之間通過內部控制機制防范利益輸送。

在具體實踐中，信息隔離墻分為墻頂、機密側、公開側，如圖1所示。其中墻頂人員的主要職責為監督工作，但其本身也在監控范圍內。機密側的各部門間的信息流動控制按照內控機制進行。風險部門幫助業務部門指導操作，故也屬墻外公開側。

信息的隔離方式有物理隔離和電郵控制方式。物理隔離方式有對文件柜上鎖、對電腦加密、部門間單獨設置復印機和傳真機、設置獨立的文件服務器、電腦程序隔離等等。而電郵控制的范圍僅限于對利用公司設備進行電子數據傳遞的信息。

3.除了各公司按監管要求自行組織對信息隔離機制的監測外，行業監管組織會定期對各公司的信息隔離機制進行監測，重點監測其隔離的有效性。

4.灰名單的確定以與上市公司簽訂合同、確定業務關系為標志，且在該期間公司自營等業務部門即使在投資組合中選擇了灰名單中的股票并有實質性操作，只要符合公司內部控制流程和信息隔離墻制度要求均視為正常業務操作。為了保證信息傳遞的機密性，在實際運作中，灰名單機密信息的傳遞不采用電子方式傳遞，一般采用紙質媒介進行，使用后立即銷毀。

5.限制名單的確定以上市公司公開披露重大信息為標志。收購兼并等重大信息向市場公布后，則將涉及的發行人名單從灰名單中轉移到限制名單中。此時公司所有的相關聯的交易行為即被終止，禁止一切有關的買賣行為，但配以預審和預判機制的管理。

在限制名單的監控中對公司內部人員親屬的監控僅限于對居住在同一地址的親屬進行監控。

6.名單的管理通常由合規部門來進行，高管層和投資銀行會定期對其進行審查。

7.客戶獲取信息的控制，對投資銀行客戶同時也是經紀業務的客戶應該對其交易進行監控。

三、我國信息隔離制度建設的現狀與問題

(一)信息隔離制度相關概念的內涵和外延不清晰導致名稱尚未統一

1.國內現行有效的法規規章中，出現了“隔離”、“隔離措施”、“業務隔離”、“信息隔離”、“隔離墻”、“防火墻”乃至“物理隔離”

等諸多稱謂，且有關概念內涵時寬時窄，時而交叉，時而重疊。有的規范中，“業務隔離”涵蓋了“信息隔離”;有的規范則是“業務隔離”與“信息隔離”相分離，分別指代不同內容。

2.如前所述，國內無論是在理論研究還是在實踐操作層面，對“防火墻、中國墻、隔離墻”、“信息隔離、業務隔離、風險隔離”等有關概念的具體內涵與外延的理解存在分歧、偏差，既不利于推進信息隔離制度的理論研究，也不利于指導信息隔離制度的實踐，甚至還可能引起實踐操作的混亂。另外，理清相關概念的內涵與外延差異，對于我們找出信息隔離制度建設的重點和難點是有幫助的。

(二)信息隔離制度建設的重點不突出

從現有各類法律法規規則的規定來看，我國的信息隔離制度不僅要在防范內幕交易方面實施信息隔離，而且要在防范其他利益沖突方面實施信息隔離，即在業務、部門、崗位等只要可能存在利益沖突的方面實施全面隔離。這樣的制度設計或安排出發點很好，但在實踐中存在著重點不突出的問題。從現階段來看，如何更好地防止在證券發行、并購等方面的內幕交易和利益沖突是我國信息隔離制度建設所需要優先考慮和解決的問題。一些證券公司研究員認為，與自營部門、投行部門的同事就股票方面的話題進行溝通是很“正常”的情況，相約一起調研和拜訪公司高管也是經常的事情;在證券公司內部，員工信息隔離和保密意識差，經常在公開場合傳遞、議論敏感信息和股票，甚至將這些敏感信息不加控制地隨意傳遞給其他部門和自己的親戚和朋友，并進行推薦等等。

(三)信息隔離制度還缺乏具體的操作指引

目前關于信息隔離制度方面的規定都是散落在相關的法規中，而且多是原則性和寬泛性的規定，缺乏詳細的信息隔離操作層面的指引，內部執行力和制約力較差。例如:涉及“越墻”的人、事件和投行客戶的股票交易沒有專門的組織進行管理、沒有明確的限制名單和灰名單建設指引等。《證券公司合規管理試行規定》僅要求合規總監組織實施信息隔離墻制度，卻沒有關于信息隔離墻制度的具體指引。在實際執行中，證券公司信息隔離的寬嚴程度、隔離的標準均難以把握，而且也難以形成有效的信息隔離措施。

(四)公司內部信息隔離制度和流程尚需完善

一些制度的核心控制環節尚缺乏具體要求標準，如跨墻管理制度、名單管理等。為控制投資銀行利用內幕信息，國外券商普遍建立有“灰名單”及“限制名單”規則，灰名單與限制名單的建立與維護通常由合規部門負責。國內券商普遍缺乏建立灰名單與限制名單規則，缺乏信息隔離與利益沖突控制的具體手段，缺乏建立跨墻管理制度指引。國外券商合規部門的主要工作就是防火墻的跨墻管理，當出現不同業務部門人員相互往來時，相關跨墻人員需經合規部門審核批準。

國內證券公司通常會在公司內部制度中規定禁止內幕交易，并要求投行部門、自營部門等敏感部門遵守保密信息等要求，但執行中缺乏具體操作規范，內幕信息與保密信息的遵守主要依靠員工個人的自律。

(五)缺乏證券從業人員利益申報、回避和監查機制

國外證券從業人員可以參與證券交易，但其本人及家屬的賬戶屬于券商內部要求披露的賬戶，并接受券商合規部門的審核與監控。國外合規部門的監控工作主要是對員工交易行為的監控。而在我國，法律規定證券從業人員不得投資、持有股票，但對從業人員的家屬參與股票交易并無限制。實踐中，多數券商未要求公司內部員工披露與申報其家屬的交易情況，也未要求內部員工披露外部利益。同時，也缺乏相應審批流程、監查措施和手段，利益申報及利益回避機制也未建立。部分證券從業人員主動遵守信息隔離制度的意識較差，給實際操作增加了一定難度。

四、對完善我國證券公司信息隔離制度的建議

(一)信息隔離墻制度建設應突出重點，強化在重大非公開信息隔離方面的監管

證券公司內幕信息主要來源于投行項目，投行項目主要分為首發、再融資及并購重組幾大類，從幾類項目內幕信息泄露后可能對上市公司股票市場價格造成的影響程度來看，首發項目的重大影響程度較低，使用靜默期管理已能達到信息隔離要求。再融資中公開增發項目和配股項目由于配售規則相對透明、認購對象相對公開，因此其內幕信息的泄露對上市公司股票市場價格造成的影響相對來說可以控制在一定范圍。而定向增發項目由于是面向特定對象的非公開發行，其發行規則和發行過程的透明度相對較低、且特定的認購對象可能影響上市公司控股權發生重大變化，因此其內幕信息的泄露可能對上市公司股票市場價格造成重大影響。并購重組項目則因為牽涉面廣、過程復雜、對上市公司影響深遠等因素，其內幕信息的泄露容易對上市公司股票市場價格造成巨大影響。財務顧問業務，特別是長期顧問由于其獲取內幕信息的便利，存在重大影響。因此，證券公司信息隔離墻建設關注的重點范圍應集中在再融資中的定向增發項目及并購重組和財務顧問業務等重大非公開信息的隔離方面。

(二)信息隔離墻監控既要重點監控公司內部利益輸送行為，也要重點監控個人不當得利行為

信息隔離墻防范主要以重大非公開信息外泄引發的內幕交易行為，其防范的對象包括因內幕信息泄露而導致的公司內幕交易行為和因個人掌握內幕信息而發生的不當得利行為。前者主要是防止投行、研發及自營等業務之間的內部交易行為，后者則主要防止個人的不當得利行為。

防范公司行為主要體現在業務隔離的層面，主要通過內部風險控制措施的制定來實現。目前，國內已出臺《證券公司內部控制指引》及各業務的具體管理規則，較為明確地規定了對證券公司各項業務實行隔離及加強風險控制的具體要求，基本可以達到防范公司行為的目的。特別是經過綜合治理后，公司主動合規意識空前加強，未來隨著對法規的不斷完善和修訂，應該可以更好地解決該問題。

防范個人因掌握內幕信息而發生的不當得利行為，靠業務隔離的風險控制措施是明顯不足的，必須建立證券公司內部信息隔離墻制度，對個人利用職務便利和非公開信息牟取私利予以進一步防范，特別要對證券從業人員利用“老鼠倉”獲利等違法行為或違背誠信義務、職業操守的利益沖突行為進行防范。需要在證券公司內部建立一系列防止在證券發行、并購等過程中出現的內幕交易或導致內幕信息泄露的政策、程序及措施。

(三)明確研究報告的披露要求

研究報告的披露控制是證券公司信息隔離墻制度實施的基礎和保障，必須發布研究報告過程中對研發人員獨立性的保證和行為準則等相關要求。例如:要求研究業務過程必須留痕，禁止研究人員未按指定流程為業務部門提供研究服務。

建立合理的研究報告管理流程，明確研究人員“跨墻”流程，明確要求研究人員堅持獨立判斷的原則開展研究工作，確保業務部門不會對研發業務產生影響。明確研究報告的審閱機制與研究報告特殊情況(內幕信息)的披露機制，明確研究人員的薪酬、考核的獨立性(不受業務部門的影響)，禁止研究人員在公司業務部門兼職等。

但營業網點設置的一般性的現場投資咨詢行為應不包含在此范圍內。

(四)明確信息隔離墻制度中名單管理的標準

鑒于“灰名單”和“限制名單”的建立對于證券公司信息隔離墻制度的意義重大，因此關于兩類名單建立的標準需要在監管政策中制定具體標準予以明確。國外通行的做法是建立兩類名單，即灰名單和限制名單，這是由其法律環境決定的，特別是英美法系是以判例法為基礎，采取的是陪審團制度和自由裁量權解決法律糾紛。

考慮到國內證券公司業務發展的需要和合規管理處于初期的現狀，為樹立合規聲譽保護投資者利益，建議名單所涵蓋的范圍應突出重點，不宜擴大。根據我國國情，建議僅建立限制名單，不設置灰名單。對于已通過協議形式確定公司擔任并購重組、財務顧問及定向增發項目保薦人、主承銷商等角色的投行客戶，直接納入限制名單。此時公司所有的相關聯的交易行為即被終止，禁止一切有關的買賣行為，同時應建立與限制名單上證券有關的研究報告、推介、銷售講演預審機制，建立例外情形的預判機制，建立對限制名單管理機制的有效性評估機制。這符合目前國內有關重大信息已公開披露即暫停交易的現狀。

(五)建立利用IT系統實現隔離墻監測的原則或指引

國外證券公司建立信息隔離墻主要借助于IT手段完成，國內證券公司也需要逐步建立IT系統完成隔離墻的建設工作。由于國內利用IT技術實現隔離墻檢測的系統尚處探索階段，因此建議統一建立利用IT系統實現隔離墻檢測的原則或指引。

（來源：中國證券雜志 時間：2009-11-25）

第二篇：Dporzkd我國證券公司構建信息隔離墻機制研究

-+ 懶惰是很奇怪的東西，它使你以為那是安逸，是休息，是福氣；但實際上它所給你的是無聊，是倦怠，是消沉;它剝奪你對前途的希望，割斷你和別人之間的友情，使你心胸日漸狹窄，對人生也越來越懷疑。

—羅蘭

我國證券公司構建信息隔離墻機制研究

來源: 作者: 編輯:admin 時間:09-02-25 10:18:56

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我國證券公司構建信息隔離墻機制研究

尹蘅

信息隔離墻，也被稱為“中國墻”（Chinese Wall），是指多功能證券服務商（Multiservice Securities Firms）將其內部可能發生利益沖突的各項職能相互隔開，以防止敏感信息在這些職能部門之間相互流動。實踐中，由于信息的不對稱和利益的驅動，一些證券公司和從業人員可能濫用自己的信息優勢，從而產生利益沖突和內幕交易，造成種種弊害。信息隔離墻制度作為一項重要的內部控制機制，對于降低證券公司進行市場不當行為的潛在風險，促進證券公司合規經營，具有非常重要的現實意義。

一、證券公司構建信息隔離墻的理論基礎

證券公司經營范圍包括研究咨詢、零售經紀、資產管理、自營、承銷保薦和財務顧問等多項業務，由于證券公司掌握控制有關自身金融服務的全部信息，而其客戶在信息的獲得上完全依賴于證券公司的提供，這種對比懸殊的地位導致證券公司及其工作人員為了牟利很有可能濫用自己的信息優勢，從而產生利益沖突和內幕交易，一旦引發，對公司本身及其客戶都將會造成損害。如證券公司作為承銷商，可能獲取其所承銷企業的內部消息，如果承銷部門與自營部門之間沒有隔離機制，那么承銷部門就可能將所獲知的內幕消息傳遞到自營部門，自營部門可能因此而獲利，但這種行為將會損害到其經紀客戶或代理客戶的利益。這些潛在利益沖突和內幕交易正是由于信息不對稱（asymmetion information）而引發，各國金融監管當局紛紛加強立法對此進行監管和防范，證券公司內部則需要采取一套嚴格的成文規則和程序即信息隔離墻，防止不同業務部門間違反規定的信息泄露和傳遞。信息隔離墻的本質是一種把金融機構分成各個獨立的部分，以避免敏感信息在各部門間相互流動的一種安排，是為了防止濫用信息優勢獲利，避免產生利益沖突和內幕交易而設臵的，是維護資本市場“公正、公平、公開”原則，完善投資者保護體系，提高資本

市場有效性的內在需要。

信息隔離墻的創立源于 1968 年著名的美林案（the MerrillLynch Case）。當時美林公司在擔任道格拉斯飛機制造公司（Gouglas Aircraft）股票上市的主承銷商時，了解到該公司的利潤將出現意外下降。美林的承銷部向機構銷售部的有關人員泄露了這一消息，機構銷售部又將消息泄露給美林的幾個機構客戶和大戶。這些機構客戶和大戶立即拋出其所擁有的全部道格拉斯公司的股票，并進行該股票的賣空交易。與此同時 , 美林不但未向其他客戶披露此項不利消息，而且還繼續為這些客戶購買道格拉斯公司的股票。美國證券交易委員會（SEC）以美林證券公司違反了 10b － 5 規則（關于禁止內幕交易的規定）為由向其提起了行政訴訟。美林公司同意接受

行政處罰（包括美林公司紐約機構銷售營業處停業 21 天，有關當事人停業 60 天等），同時美林公司承諾建立一系列機制，防止將其承銷、發行部所獲得的內幕信息泄露給銷售人員。在其發表的“政策聲明”中，美林公司保證：“本公司承銷部在考慮和談判某一公司公開或和私下發行證券過程中獲得的重大信息，且該信息尚未由該公司公開披露給投資公眾時，不應將此重大信息披露給該部門以外的任何人……。每位部門或營業部經理均有義務定期與其管轄的職員閱讀本政策聲明。”美林公司這一政策聲明日后被稱為“中國墻”，這便是信息隔離墻的來源。

后來的斯萊德案(the Slade Case)使“中國墻”制度趨于成熟化。自該案后，建立“中國墻”這種信息隔離制度并輔之以限制名單的做法被證券業管制實踐和美國法院判例所推廣、發展。

— 3，規定任何知道有關一項收購要約的內幕信息的人均負有強制性的“披露或停止交易”的義務。同時該規則規定了一項例外：如果有關公司能夠證明（1）該公司已經制訂了政策和程序確保公司參與投資決策的人員不違反證券法；（2）參與投資決策的人不知曉未經公開的重大信息，則可以免除上述義務。1984 年美國 SEC 制訂了《內幕交易人員制裁法》。1988 年美國國會制訂了《內幕交易與證券欺詐執行法》（ITSFEA1988）。“中國墻”制度后來在英國也得到立法、司法以及證券行業的廣泛認可，在 1983 年頒行的《有執照交易商（業務行為）規則》中對中國墻進行了定義；英國 SIB（證券與投資委員會）根據 1986 年《金融服務法》制訂了“商業行為基本準則”（The Core Conduct of Business Rules），其中“準則 36 ”對“中國墻”制度做了詳細的規定。可見，證券公司信息隔離墻的設臵旨在解決三個問題，一是防止證券市場信息在證券公司內部的無約束性流動，從而減少內幕交易，緩和證券公司與客戶之間的利益沖突；二是為證券公司提供合理的抗辯理由，并建立相應的證券公司責任限制制度；三是使證券公司免于陷入“受信義務”引發的“兩難境地”，處理好與公司客戶和投資者客戶兩方的代理關系。

二、我國證券公司實施“信息隔離墻”的現狀

隨著我國資本市場的發展，證券監管層與證券公司都在積極地推進信息隔離墻制度的實施。在外部監管方面，外部監管環境日趨嚴格，合規風險已經成為目前監管機構最為關注的問題，并成為證券機構和從業人員各類資格申報的剛性要求，而信息隔離墻問題作為重要的風險事宜，已經成為監管機構的監查重點，有關信息隔離墻的規定寫入了各類法律法規和部門規章之中。

我國目前涉及信息隔離墻制度的主要法規包括：在日趨嚴格的外部監管環境之下，我國證券公司也開始積極進行信息隔離墻的構建，制定信息隔離墻制度的相關政策與制度。但是，我國證券公司在內部風險隔離方面的建設在總體上仍處于起步階段，內幕交易時有發生。在風險隔離機制方面仍然存在不少問題，關于信息隔離方面的規定都是散落在相關的法規中。雖然目前證券公司都在積極推進信息隔離墻的建設，但多是原則性和寬泛性的規定，缺乏詳細的信息隔離墻執行層面的規定，內部執行力和制約力較差，如：涉及“越墻”的人、事件和投行客戶的股票交易沒有專門的組織進行管理、沒有明確的禁止清單和觀察清單等。此外證券從業人員主動遵守防火墻的意識較差，給實際操作增加了一定難度。一些證券公司研究員認為跟自營部門、投行部門的同事溝通股票是很“正常”的情況，相約一起調研和拜訪公司高管也是經常的事情。在證券公司內部，員工信息隔離和保密意識差，經常在公開場合傳遞、議論敏感信息和股票，甚至將這些敏感信息不加控制的隨意傳遞給其他部門和自己的親戚和朋友，并進行推薦等等，這些都是明顯違反信息隔離墻制度的做法。

三、我國證券公司構建信息隔離墻機制的建議

鑒于信息隔離墻制度的重要性以及我國證券公司實施信息隔離墻制度的現狀，完善我國證券公司的信息隔離墻制度已迫在眉睫。下文主要從證券公司自身角度，探討證券公司應該如何完善信息隔離墻制度。

首先，證券公司應明確各級組織體系在實施信息隔離管理方面的職責，制定相關的政策與制度，通過培訓、企業文化建設等方式，確保公司每位員工都認識到，保證相關信息的有效隔離是公司各級管理人員及公司全體員工的共同責任。公司董事會應對保證公司有效實現上述相關信息隔離負最終決策與監督責任。公司經營管理層對保證公司信息隔離負直接領導責任。公司各業務板塊及職能部門主管對保證本板塊、本部門的經營管理活動遵守信息隔離規定負首要責任及首要監督責任。公司員工應遵守與信息隔離有關的法律法規和公司制度，對其行為負責，并對公司或公司其他員工已發生或潛在的違反相關信息隔離規定的行為負報告責任。

第二，證券公司應設臵專門的公司合規職能部門作為獨立的咨詢、審核和監控部門，負責協助公司及公司各業務板塊、職能部門及員工識別在經營管理中面臨的內幕交易和利益沖突風險，協助建立信息隔離制度，并依據相關制度的規定對相關信息的流動或相關賬戶的交易進行審核和獨立監控。對于證券公司參與的證券發行、上市保薦項目，承銷項目及財務顧問項目，合規職能部門通常要編制觀察名單(watch list)與禁止名單(restricted list)，作為審核研究報告及監控公司自營賬戶和資產管理賬戶交易的依據之一，并監測敏感信息的流動是否有效受控。

第三，證券公司應采取措施，實現業務隔離、人員隔離、物理空間隔離與賬戶隔離。證券公司應設立專門的業務部門分別從事證券保薦與承銷業務、證券自營業務、受托資產管理業務、證券經紀業務和證券研究與咨詢業務。上述應相互獨立的業務部門的人員配臵應符合相互獨立的原則。相關部門的員工不能同時隸屬于其他應隔離部門。員工的匯報路線應保持獨立，不應與其他應隔離部門交叉。此外，公司上述應相互獨立的業務部門在辦公區

域設臵上應建立必要的空間隔斷或保持必要的空間距離，避免需隔離信息的無意泄露。同時，公司自營業務、受托資產管理業務和經紀業務的交易賬戶和結算備付金賬戶應嚴格分離、分開管理、互相獨立。具體賬戶的設臵和管理應嚴格按照公司上述業務板塊的賬戶操作流程和管理辦法進行。

第四，嚴格執行“越墻程序”。需要相互隔離的業務部門之間，若一個部門需要從其他部門員工就某項業務提供協助的，且提供業務協助的員工可能知悉僅限于需協助部門知悉的信息，則需協助部門應履行必要的員工越墻程序。在這一程序下，需要協助的部門首先應該要提出書面申請，說明需要協助的工作內容以及提供協助的員工可能因此而知悉的需隔離的信息等，該書面申請需由部門主管簽字，在證券公司合規職能部門對此審核同意之后，提供協助的員工方可越墻參與相關業務部門的工作；該員工獲得相關信息后即成為信息知悉人，在其知悉的信息公開之前，不得將該信息用于超出其協助工作范圍的任何活動。

第五，做好信息的保密和隔離工作。在未經證券公司或客戶書面同意并履行必要的合規審核程序的情況下，任何員工在任職期間和離職后都不得將其知悉的相關信息泄露給其他部門人員或第三方；任何員工不得利用相關信息為自己或他人謀取個人利益，包括但不限于利用其知悉的相關信息直接或間接地進行證券交易，或利用上述信息向他人提供證券交易的建議等。如確因證券公司經營管理活動的需要，員工需將其因履行崗位職責而知悉的相關信息透露給其他部門、員工及公司以外的組織或個人，應事先履行規定的越墻程序，并做好必要的信息保密安排。證券公司員工應避免在公共場所談論所知悉的相關信息，應避免在本人無法監控的情況下將相關信息資料臵于可能使其他無關人員看到的場所，應對本人使用的辦公電腦設臵屏保等必要的保密措施，以避免相關信息的無意泄露。公司研究人員撰寫的有關股票、可轉換公司債券或中國證監會認定的其他類型證券發行人的研究報告或其他研究資料在靜默期內不得對外發出等。

第三篇：等級保護與安全信息建設工作意義及必要性

一、信息系統安全等級保護建設的必要性

信息系統安全等級保護制度（以下簡稱“等級保護”）作為信息安全系統分級分類保護的一項國家標準，對于完善信息安全法規和標準體系，提高安全建設的整體水平，增強信息系統安全保護的整體性、針對性和時效性具有非常重要的意義。

國家相關部門一直非常重視信息系統的等級保護工作，頒布了一系列相關條例，如國務院頒布的《中華人民共和國計算機信息系統安全保護條例》，公安部等四部委聯合簽發的《關于信息安全等級保護工作的實施意見》（公通字[2004]66號）、《信息安全等級保護管理辦法（試行）》（公通字[2006]7號），公安部頒布的《公安部信息系統安全保護等級實施指南（試行稿）（2005年）》，以及北京市實施的《北京市公共服務網絡與信息系統安全管理規定》（市政府第163號令）等。

中國長城資產管理公司（以下簡稱“公司”），作為國有獨資金融企業，在業務高速發展的同時一直非常重視信息安全體系建設，早期已經部署了 “老三樣”，即網絡防病毒、防火墻和網絡入侵檢測，對保障業務系統的安全正常運轉起到了重要作用。

公司綜合經營管理系統經過四期建設，實現了數據集中和管理集中，為公司收購、管理與處置政策性不良資產以及商業化經營等業務的順利開展提供了完整的業務操作平臺。為了更好地保全國有資產，促進國有企業改革，進一步推動國民經濟持續、快速、健康發展，公司希望進一步完善信息系統安全體系建設，規范信息安全管理，提高信息安全保障能力和水平，同時能夠對信息系統安全整體進行審核、評估與完善。

二、確定綜合經營管理系統的保護級別

根據《信息系統安全等級保護定級指南》中對信息系統的要求，考慮到綜合經營管理系統是公司的核心業務系統，一旦受到破壞后，會對社會秩序和公共利益造成嚴重損害，或者對國家安全造成損害，因此，將保護級別定為3級，并形成了等級保護定級報告，這在資產管理公司里屬于首家。

三、建設目標

在今年的《信息系統安全等級保護基本要求（報批稿）》中的3級基本要求中明確規定需要建立“監控管理和安全管理中心”，這說明公司的等級保護平臺建設走在了行業的前頭，為相關行業的等級保護測評工作提供了寶貴的經驗。

等級保護保護整改與安全建設工作重要性

依據公通字[2007]43號文的要求，信息系統定級工作完成后，運營、使用單位首先要按照相關的管理規范和技術標準進行安全建設和整改，使用符合國家有關規定、滿足信息系統安全保護等級需求的信息技術產品，進行信息系統安全建設或者改建工作。

等級保護整改的核心是根據用戶的實際信息安全需求、業務特點及應用重點，在確定不同系統重要程度的基礎上，進行重點保護。整改工作要遵循國家等級保護相關要求，將等級保護要求體現到方案、產品和安全服務中去，并切實結合用戶信息安全建設的實際需求，建設一套全面保護、重點突出、持續運行的安全保障體系，將等級保護制度確實落實到企業的信息安全規劃、建設、評估、運行和維護等各個環節，保障企業的信息安全。

啟明星辰等級保護整改與安全建設過程

啟明星辰等級保護整改與安全建設是基于國家信息系統安全等級保護相關標準和文件的要求，針對客戶已定級備案的信息系統、或打算按照等保要求進行安全建設的信息系統，結合客戶組織架構、業務要求、信息系統實際情況，通過一套規范的等保整改過程，協助客戶進行風險評估和等級保護差距分析，制定完整的安全整改建議方案，并根據需要協助客戶對落實整改實施方案或進行方案的評審、招投標、整改監理等工作，協助客戶完成信息系統等級保護整改和安全建設工作。

啟明星辰等保整改與建設過程主要包括等級保護差距分析、等級保護整改建議方案、等級保護整改實施三個階段。

(一)等級保護差距分析

1.等級保護風險評估

1)評估目的

對信息系統進行安全等級評估是國家推行等級保護制度的一個重要環節，也是對信息系統進行安全建設和管理的重要組成部分。

等級評估不同于按照等級保護要求進行的等保差距分析。風險評估的目標是深入、詳細地檢查信息系統的安全風險狀況，而差距分析則是按照等保的所有要求進行符合性檢查，檢查信息系統現狀與國家等保要求之間的符合程度。可以說，風險評估的結果更能體現是客戶信息系統技術層面的安全現狀，比差距分析結果在技術上更加深入。風險評估的結果和差距分析結果都是整改建議方案的輸入。

啟明星辰通過專業的等級評估服務，協助用戶完成以下的目標：

● 了解信息系統的管理、網絡和系統安全現狀；

● 確定可能對資產造成危害的威脅；

● 確定威脅實施的可能性；

● 對可能受到威脅影響的資產確定其價值、敏感性和嚴重性，以及相應的級別，確定哪些資產是最重要的；

● 對最重要的、最敏感的資產，確定一旦威脅發生其潛在的損失或破壞；

● 明確信息系統的已有安全措施的有效性；

● 明晰信息系統的安全管理需求。

2)評估內容

● 資產識別與賦值

● 主機安全性評估

● 數據庫安全性評估

● 安全設備評估

現場風險評估用到的主要評估方法包括：

● 漏洞掃描

● 控制臺審計

● 技術訪談

3)評估分析

根據現場收集的信息及對這些信息的分析，評估小組形成定級信息系統的弱點評估報告、風險評估報告等文檔，使客戶充分了解信息系統存在的風險，作為等保差距分析的一項重要輸入，并作為后續整改建設的重要依據。

2.等保差距分析

通過差距分析，可以了解客戶信息系統的現狀，確定當前系統與相應保護等級要求之間的差距，確定不符合安全項。

1)準備差距分析表

項目組通過準備好的差距分析表，與客戶確認現場溝通的對象（部門和人員），準備相應的檢查內容。

在整理差距分析表時，整改項目組會根據信息系統的安全等級從基本要求中選擇相應等級的基本安全要求，根據及風險評估的結果進行調整，去掉不適用項，增加不能滿足客戶信息系統需求的安全要求。

差距分析表包含以下內容：

● 安全技術差距分析：包括網絡安全、主機安全、應用安全、數據安全及備份恢復；

● 安全管理差距分析：包括安全管理制度、安全管理機構、人員安全管理、系統建設管理；

● 系統運維差距分析：包括環境管理、資產管理、介質管理、監控管理和安全管理中心、網絡安全管理、系統安全管理、惡意代碼防范管理、密碼管理、變更管理、備份與恢復管理、安全事件處置；

● 物理安全差距分析：包括物理位置的選擇、物理訪問控制、防盜竊和防破壞、防雷擊、防火、防水和防潮、防靜電、溫濕度控制、電力供應、電磁防護。

不同安全保護級別的系統所使用的差距分析表的內容也不同。

2)現場差距分析

整改項目組依據差距分析表中的各項安全要求，對比信息系統現狀和安全要求之間的差距，確定不符合項。

現場工作階段，整改項目組可分為管理檢查組和技術檢查組兩個小組。

在差距分析階段，可以通過以下方式收集信息，詳細了解客戶信息系統現狀，并通過分析所收集的資料和數據，以確認客戶信息系統的建設是否符合該等級的安全要求，需要進行哪些方面的整改。

● 查驗文檔資料

● 人員訪談

● 現場測試

3)生成差距分析報告

完成現場差距分析之后，整改項目組歸納整理、分析現場記錄，找出目前信息系統與等級保護安全要求之間的差距，明確不符合項，生成《等級保護差距分析報告》。

(二)等級保護整改建議方案

1.整改目標溝通確認

通過與客戶高層領導、相關業務部門和信息安全管理部門進行廣泛的溝通協商，啟明星辰會依據風險評估和差距分析的結果，明確等級保護整改工作的工作目標，提出等級保護整改建議方案。

對暫時難以進行整改的部分內容，將在討論后作為遺留問題，明確列在整改建議方案中。

2.總體框架

根據等保安全要求，啟明星辰提出如下的安全整改建議，其中PMOT體系是信息安全保障總體框架模型。

圖 信息安全PMOT體系模型

啟明星辰根據建議方案的設計原則，協助客戶制定總體安全保障體系架構，包括制定安全策略，結合等級保護基本要求和安全保護特殊要求，來構建客戶信息系統的安全技術體系、安全管理體系及安全運維體系，具體內容包括： ● 建立和完善安全策略：最高層次的安全策略文件，闡明安全工作的使命和意愿，定義信息安全工作的總體目標。

● 安全技術體系：安全技術的保障包括網絡邊界防御、安全通信網絡、主機和應用系統安全、檢測響應體系、冗余與備份以及安全管理中心。

● 建立和完善安全管理體系：建立安全管理制度，建立信息安全組織，規范人員管理和系統建議管理。

● 安全運維體系：機房安全，資產及設備安全，網絡與系統安全管理、監控和安全管理等。

展開后的等級保護整改與安全建設總體框架如下圖所示，從信息安全整體策略Policy、安全管理體系Management、安全技術體系Technology、安全運維Operation四個層面落實等級保護安全基本要求。

圖4 等級保護整改與安全建設總體框架 3.方案說明

● 信息安全策略

信息安全策略是最高管理層對信息安全的期望和承諾的表達，位于整個PMOT信息安全體系的頂層，也是安全管理體系的最高指導方針，明確了信息安全工作總體目標，對技術和管理各方面的安全工作具有通用指導性。

● 安全技術體系

啟明星辰根據整改目標提出整改方案的安全技術保障體系，將保障體系框架中要求實現的網絡、主機和應用安全落實到產品功能或物理形態上，提出能夠實現的產品或組件及其具體規范，并將產品功能特征整理成文檔。使得在信息安全產品采購和安全控制開發階段具有依據，主要內容包括：網絡邊界護御、安全通信網絡、主機與應用防護體系、檢測響應體系、冗余與備份、信息安全管理中心。

● 安全管理體系

為滿足等保基本要求，應建立和完善安全管理體系，包括：完善安全制度體系、完善安全組織、規范人員管理、規范系統建設管理。

● 安全運維體系 為滿足等保基本要求，應建立和完善安全運維體系，包括：環境管理、資產管理、介質管理、設備管理、網絡與系統安全管理、系統安全管理、備份與恢復、惡意代碼防范、變更管理、信息安全事件管理等。

(三)等級保護整改實施

為了更好地協助客戶落實等保的整改工作，啟明星辰可以作為集成商、咨詢方、或者監理方，協助客戶落實整改實施方案，或協助進行整改實施方案的評審、招投標、項目監理等工作，以完成系統整改和安全建設工作。

1.制定整改實施方案

在確定整改實施的承建單位后，啟明星辰會提交相關的工程實施文檔，包括參照整改建議方案而編制的項目實施技術規劃等文檔，其中涵蓋安全建設階段的各項實施細節，主要有：

● 項目產品配置清單

● 實施設計方案

● 實施準備工作描述，實施工作步驟

● 實施風險規避方案 ● 實施驗證方案

● 現場培訓方案

工程實施文檔應經客戶方的項目負責人確認后，方可進行實施。

2.整改建設實施

啟明星辰承擔項目實施的工作，確保落實客戶信息系統的安全保護技術措施，建立健全信息安全管理制度，全面貫徹落實信息安全等級保護制度。

3.整改實施項目驗收

整改實施工作完成后，啟明星辰提出驗收申請和工程測試驗收方案，由客戶審批工程測試驗收方案（驗收目標、責任雙方、驗收提交清單、驗收標準、驗收方式、驗收環境等）的符合性及可行性。

4.等級保護運維

在整改建設與實施工作完成之后，啟明星辰將協助用戶完成安全運維策略的制定，協助用戶培養專業人才，進行運行管理和控制、安全狀態監控、安全事件處置和應急、安全檢查和持續改進、等級保護測評和等級保護監督檢查的工作。

第四篇：淺談公務員考核的意義與機制建設

淺談公務員考核的意義與機制建設

【摘要】公務員考核通常是指國家主管機關依據有關法律法規對公務員的工作表現和工作實績進行考察評價的行政組織活動。公務員考核是公務員管理的基礎和公務員制度的重要組成部分，不可或缺，意義重大。我國公務員考核制度在幾年的發展中取得了很大的成績，但是也有問題存在，應不斷完善考核機制，適當借鑒外國先進的經驗。

【關鍵詞】公務員考核意義考核機制

公務員，顧名思義，是指國家的公職人員，在近些年這一詞語的提及率越來越高，在備受關注的同時，也讓我們不禁聯想到我國的公務員考核制度是怎樣的，公務員考核的意義有哪些，以及怎樣加強公務員考核的機制建設。

首先需要明確公務員考核的含義，公務員考核通常是指國家主管機關依據有關法律法規對公務員的工作表現和工作實績進行考察評價的行政組織活動。英美等國稱公務員考核為“考績”，法國稱為“鑒定”，日本稱為“勤務評定”。各國對公務員考核的稱呼雖然不盡相同，但都把工作實績作為考核的主要內容并將考核結果作為獎懲公務員的重要依據。

在我國，公務員考核是指各級國家行政機關按照《國家公務員暫行條例》、《國家公務員考核暫行規定》、《國家公務員考核實施細則》等國家或地方頒發的公務員考核法規或政策，對管理權限以內的公務員進行定期與不定期的考察審核，以此作為獎懲、培訓以及調整職務、級別和工資等依據的行為。這說明我國公務員考核的主管機關是各級國家行政機關，考核的實施對象是各級國家行政機關中除工勤人員以外的工作人員，考核的主要形式是定期考核，考核必須按國家和地方制定的標準和程序進行，考核的結果是合理使用公務員的依據。在我國，國家公務員的考核內容包括德、能、勤、績四個方面，重點考核工作實績。德，是指政治、思想和道德品質的表現。能，是指

業務知識和工作能力。勤，是指工作態度和勤奮敬業的表現。績，是指工作的數量、質量、效益和貢獻。考核標準以國家公務員的職位職責和所承擔的工作任務為基本依據。具體的考核結果分為：優秀、稱職、不稱職三個等次。國家公務員考核中，被確定為優秀等次的人數，一般掌握在本部門國家公務員總人數的百分之十以內，最多不超過百分之十五。國家公務員在考核中被確定為優秀、稱職等次的，具有晉職、晉級和晉升工資的資格，并發給一定數額的獎金。國家公務員考核當年被確定為不稱職等次的，按照規定要予以降職，降職后，其職務工資就近就低套入新任職務工資檔次。連續兩年考核被確定為不稱職等次的，按規定予以辭退。考核工作結束后，按照國家公務員管理權限將考核結果存入本人檔案。

從這些具體的、定性定量的規定中，我們不難發現公務員考核的意義重大。千百年來國內外人事考核的經驗表明，公務員考核是公務員管理的基礎和公務員制度的重要組成部分，不可或缺。實施公務員考核的意義主要有：

一、公務員考核是主管部門依法實施公務員管理的基礎。

說到底，公務員管理就是要在認真考察了解公務員能力水平、分清公務員功過是非的基礎上做到知人善任、適才適位，并給予相應的工資福利等項待遇，以充分調動公務員的積極性，建立一支穩定、廉潔、高效的公務員隊伍，不斷提高工作質量和工作效能。而這正是公務員考核的應有之義。再者，有關法律法規一般包括公務員的錄用、權利義務、獎懲、職務升降、職務任免、培訓、交流、回避、工資、福利、辭職、辭退、申訴控告等項內容，這些內容的實施幾乎都離不開對公務員的考核，都要在公務員考核的基礎上進行。因此說公務員考核是主管部門依法實施公務員管理的基礎。

二、公務員考核是行政首長依法管理公務員的重要保證。

眾所周知，無論在我國還是在外國，國家行政機關中除工勤人員以外的工作人員都是公務員構成的主體。這意味著服從是公務員的天職。因為公務員只有服從命令聽指揮，才能保證行政首長依法行使的權力落到實處，從而保證國家行政機關工作的正常開展。為此，不少國家的公務員制度都明確規定，公務員必須忠于職守、勤奮工作、盡職盡責、服從命令，“忠于職守、勤奮工作、服從命令”是公務員必須履行的法定義務。那么，怎樣知道公務員對“忠于職守、勤奮工作、盡職盡責、服從命令”這一義務的履行情況呢？辦法只有一個，就是實施公務員考核。因此說公務員考核是行政首長依法管理公務員的重要保證。

三、公務員考核是社會公眾監督公務員的必要手段。

“公務員”，顧名思義，就是為社會公眾服務的人員，是人民的公仆。既然如此，他們就必須接受社會公眾的監督，保證依法履行公務，防止消極怠工和以權謀私等違法違紀情況的發生。那么，社會公眾如何實施對公務員的監督呢？怎樣才能使社會公眾對公務員的監督真正落到實處呢？最必要、最有效的辦法就是實施公務員考核。因為只有通過實實在在的公務員考核，才能客觀公正地評判公務員履行職責和依法執行公務的情況，才能了解他們的工作態度、工作作風、工作能力和工作實績，才能做到獎優罰劣和優勝劣汰。因此說公務員考核是社會公眾監督公務員的必要手段。

綜上，公務員考核在公務員制度建設上具有“中樞”與“橋梁”地位。它是公務員錄用、晉升、工資福利、獎懲等的基礎和依據，同時，又能為人事決策的科學化和人事制度的改革提供指導。因此，客觀公正的考核有利于促進公平，提高效率，保證廉潔。公務員考核制是公務員制度的重要組成部分，是人事行政的重要一環，也是發現、選拔優秀行政管理人才的重要途徑。1９９４年３月８日，《國家公務員考核暫行規定》的頒布，為我國公務員的考核提供了重要的法規依據，公務員考核工作逐步納入規范化、科學化、法制化的軌道。我國公務員考核制度在幾年的發展中取得了很大的成績，首先通過全面考核，激發了公務員的競爭意識和進取精神，使機關面貌出現了可喜的變化，公務員普遍增強了自身的責任感，促進了行政機關的勤政廉政建設；其次通過全面考核，詳細了解了公務員的政治思想表現、工作能力、業務水平和工作實績，及時發現了大批優秀人才，促進了后備干部隊伍的建設。在我國人事制度改革方面，顯示出了其積極的一面，是可喜的地方。但我們在看到成績的同時，公務員的考核中，依然存在不少問題，需要認真加以研究解決。

首先，考核中流于形式和極端民主化的現象，這就影響了公務員考核制度的健康發展。首先是認識的錯誤，如無論是參加考核的人員包括考核者（單位領導，考核小組成員，上級主管領導及同執法監督人員，輿論工作者）和還是被考核者，錯誤地認為“考核年年搞，哪有精力搞”，面對考核在認識上的偏差。其次情面觀念重，如你好我好大家好，怕得罪人影響自己的寶座，在考核過程中情占了第一位。第三就是考核人員自身素質較低的問題，對考核制度理解上的差距，使得其在執行過程中導致考核結果失真。對工作常常是敷衍了事，表現為寫個人總結和述職報告時三言兩語。另外，考核結果等次偏少，不重視考核信息的反饋，致使公務員考核的激勵作用

得不到應有的發揮。在《國家公務員暫行條例》和《國家公務員考核暫行規定》都明確規定：公務員考核結果分為優秀、稱職、不稱職三個等次。按照公務員考核實施暫行辦法，被確定為優秀等次的人數一般掌握在本單位、本部門參加考核人數的１０％左右，最多不能超過１５％。為了照顧到大小不同部門，一般單位的做法是，按照各部門實際人數乘以１５％的比例和四舍五入的方法，將名額分配下去，結果就產生了兩個問題，一是不管部門工作優劣，一律按人數分配指標，有指標就可評優，挫傷了公務員的積極性；二是四舍五入的辦法使人數少的部門獲得的評優機會，反而比人數多的部門多。稱職等級較容易確定，這其中既包括相當一部分德才表現和工作實績都比較好的公務員，也包括一部分德才表現和工作實績比較差的公務員。然而，他們都享受同樣的待遇，沒有任何差別，難以起到獎優罰劣的激勵作用。

此外，考核結果的認識意義不夠充分，影響了考核的公正性和合理性。如在考核中被確定為優秀的公務員和被確定為稱職的公務員，在職務晉升、晉級增資和獎金發放等方面沒有多少區別，根據《國家公務員考核暫行規定》：“國家公務員連續三年被確定為優秀等次或連續五年被確定為稱職以上等次的，在本職務對應級別內晉升一級。”，但在實際中并不依法進行，如某一公務員在五年考核中分別被確定為優秀、優秀、稱職、優秀、優秀，那么，按照此規定也只能晉升一級，與連續五年被確定為稱職的沒有什么差別，顯然起不到激勵先進的作用。同時，對考核中不稱職公務員的處理，在某種意義上甚至重于受行政處分的公務員。按照規定：考核被確定為不稱職等次的公務員要予以降職。降職通常相應地還將降低其級別和工資檔次，若“連續兩年考核被確定為不稱職等次的，按規定將予以辭退。”相反，對那些因嚴重違犯公務員紀律而受到記過、記大過、降級、撤職處分的人員，在受處分期限內，只是不確定考核等次，即在一定時期內（最多不超過兩年）影響晉級增資而已。這顯然是有點不公平。

公務員考核過程中存在種種的問題，為我們敲響了警鐘，因此完善公務員考核機制，加強公務員考核機制建設迫在眉睫。對此十六大中也曾經提出“建立健全選拔任用和管理監督機制為重點，以科學化、民主化和制度化為目標，改革和完善干部人事制度，健全公務員制度”的任務。這項工作任重而道遠，我們應從人事考核制度出發，建立起一個標準化的運用體系，細化考核內容，以人為本建立科學的考核，保證既能防止公務員腐敗，又要保證公務員作為公民的根本利益不受非法侵害。首先，人事部

可以組織人力對十年來考核制度的發展狀況進行調查，摸索出經驗和教訓，制定出考核的范本，讓各地區和部門參照執行，范本應對以下幾個方面有相應的措施： 運用多種現代管理科學的原理和方法創新考核的技術手段，如績效評估，能力測試等。區別考核對象，細化考核標準。考核結果的應用加強剛性。同時加強考核過程的監督。要加強對考核人員監督，尤其要加強對負有考核責任的領導干部的監督。與時俱進，適應時代發展要求的原則。一般性與特殊性相結合的原則。把握好這一原則就能夠解決前文述及的級別不同問題和工作崗位不同的考核針對性問題。貫徹該原則就是要在考核中，一要做到區分人群，設立不同級別的考核規范，對領導干部甚至要設立更嚴格的考核標準，二要對同一考核人群設立的標準也要考慮到一致的方面，如“德”、“勤”，又要考慮到可能有區別的方面，如“能”、“績”。考核標準設置時只有最大程度的分清一般和特殊才能保證我們的考核達到準確、公平。定性和定量方法相結合的原則。對公務員考核主要包括德、能、勤、績四個方面，實際操作中，感覺這四個方面太籠統，定性的內容過多，無論是評審組還是普通群眾都難以權衡。結合“性”和“量”，才能便于理解，聯系實際逐項打分，減少人為因素帶來的偏差。目前大部分地區和部門都采用了該原則，但不是所有的效果都令人滿意。必須要強調的是在把握定性和定量的比例、細化考核要素及量化分數的設置還需細細的斟酌。提高人事考核技術化的原則。該原則應該是貫穿于整個考核過程中的，任何一個考核過程只有運用現代化的技術指導，才能提高考核的準確性。

除了以上的做法，還可以借鑒外國的先進經驗，例如德國，德國的公務員實績評估制度已有20多年歷史，目前正在探索量化考核要素、完善考核辦法，進一步提高其科學性、客觀性。從德國目前的考核方法來看，有幾點值得我國借鑒與參考：

一、實施簡化程序，提高考核效率。建議參照德國做法，考慮適當延長考核間隔，將考核改為定期考核，避免考核年年搞、疲于應付；除出現職務晉升、調整等情況外，大部分人員可采取隔年考核辦法，不必每年參加考核；對任職時間長、比較了解的干部，試行“免考”制度。

二、進一步完善考核具體做法。加強考核人員培訓，提高考核科學性和可靠性，減少考核中可能出現的誤差；吸取德考核要素設置特點，注重對個人素質能力的培養，將績效提高與個性發展引入考核目的中來；在優秀和稱職之間增設良好檔次，進一步提高考核的激勵作用。

三、加大考核結果運用，促進考核作用的發揮。將考核結果與增資晉檔、提拔、培訓等有機結合，促進考核的引導示范作用，激勵全體公務員的進取心，最大限度地發揮考核在激勵競爭機制中的功用。

社會主義現代化建設事業和社會主義市場經濟的發展需要大批思想素質好、懂經濟法律和管理的新型公務員人才。作為人才選拔培養和管理中心環節的公務員管理制度理應與時俱進不斷改進和完善，才能順應時代發展的需要，選拔出時代所需要的優秀公務員隊伍。希望中國的公務員考核機制隨著時代的發展逐步完善，健全。

參考文獻：

{1} 李剛《中國人才》

{2} 徐頌陶。國家公務員制度教程[M]。北京:中國人事出版社。1994年第2版。1頁 {3} 莊垂生。國家公務員制度的競爭機制[J]。《地方政府管理》2001年第3期

{4} 金太軍。公務員制度與政府廉政建設[J]。《社會科學》1994年第12期

{5} 國家公務員暫行條例[M]。國務院。1993年8月

第五篇：派出所基礎信息采集研判應用機制建設

派出所基礎信息采集研判應用機制建設

派出所基礎工作信息化建設是當前公安機關實施社區警務和科技強警戰略的一項基礎性系統工程，是加強“公安信息化、執法規范化、構建和諧警民關系”建設的重要環節，是最大限度遏制和減少犯罪、穩定治安、服務群眾、筑牢維穩的第一線，也是新時期通過信息化建設實現動態社會條件下有效控制治安局勢的有效途徑。

一、派出所基礎工作信息化建設的原則要求

1、堅持規劃先行，突破信息建設瓶頸。

派出所工作涉及治安、戶政、國保、刑偵、交通、消防、禁毒、經偵和日常處警等各項業務，上級規定應采錄的信息系統特別繁多，尤其涉及行業場所、重點人員、違法犯罪人員、情報信息等的采集，由于各種應用軟件各自為陣，系統之間不能融合，警種之間界限森嚴，網絡之間不能互通，信息之間不能共享，大量基礎信息需要重復錄入，既耗時耗力，增加民警壓力和負擔，又形成信息孤島，難于整合應用。因此，信息化建設瓶頸的突破，必須樹立規劃意識，按照“起點高、規劃先”的思路，進行宏觀性、全局性、系統性規劃，對于上級公安機關不僅重視增加各個系統的建設，而且重視各個系統的共享整合問題，打破警種界限、區域，減少重復錄入；對于基層公安機關不僅重視網絡帶寬的改造和信息的安全建設，而且重視信息采錄工具的增添，建好基層所隊標準化信息采集室，為民警配備手提電腦、數碼相機、便攜式打印機、警務通、執法記錄儀等基本設備的同時，在加強建設的規劃同時，更要重視應用的規劃，每建一個系統之初，就要有相應的推進應用規劃，始終堅持“實用為先、以用促建”，如民警培訓、人才儲備、機制建設等方面的計劃、培訓制度，這樣所建系統才能發揮其應有效能，否則就會成為增加基層民警負擔的廢銅爛鐵。

2、堅持質量優先，突破信息采錄樊籠。

基礎信息是信息化的生命線，缺乏全面準確鮮活的基礎信息，功能再強大、機制再完美的信息系統，都將成為無源之水、無本之木。我市公安機關已先后部署了多次信息采錄大會戰，目前正開展的“實 有人口、實有房屋”工作信息采集，要求實有房屋（單位）、實有人口的信息采集率均達100%，并重獎攻關，都是想解決信息采錄不全、采錄不準、更新不夠等問題。基層公安派出所承擔著大量的信息采集任務，其信息化建設成效也主要體現在信息采集的質和量上。深化派出所信息化建設，必須樹立“數據質量決定公安信息化建設成效”的理念，把信息采集、錄入、維護放在首位，切實加強三個規范，全面啟用信息糾錯平臺，研判，強力推進信息建設化的采錄實質和數據。

3、堅持加強科技強警。

民警素質是推進公安信息化建設的關鍵，而培訓是提升民警素質的主要途徑。針對當前新民警多不熟悉公安業務、老民警計算機技能偏低的實際，在集中開展骨干調訓、全警輪訓、專項集訓、競賽促訓等多種形式的信息化技能大練兵同時，所內要堅持“缺什么補什么”原則，重點開展崗位培訓、跟班培訓、信息化平臺技術培訓、結對幫扶等有針對性的培訓活動，并在所內要設置信息維護專管員，負責對民警所錄信息的業務指導，加強信息系統和設備的管理維護，強力提升民警計算機操作技能。同時，針對當前一些民警仍習慣于靠傳統手段開展工作，沒有真正認識到信息化的強大作用和發展趨勢，要教育、引導廣大民警充分認識公安信息化的作用和意義。切實培養民警“上班必開機、開機必上網、信息必錄入、錄入必比對”的意識。

二、派出所基礎工作信息化建設的具體要求

1、硬件設施使用。

社區民警熟練掌握照相機、攝像機、錄音筆、警務通、現場執法記錄儀以及視頻監控系統、同步錄音錄像等設備的在實戰中的使用。

2、信息資源的利用。

社區民警將日常工作如人口管理、治安管控、查處違法犯罪等信息錄入相應系統，而且及時通過人口信息、情報信息、旅館信息、網吧信息等各類業務系統的應用，適時查詢、比對、串并、碰撞，深入開展網上預警、網上管控、網上排查、網上追蹤、網上緝捕、網上研判、網上調度指揮等一系列主題應用，實現對社會治安的精細管理。

3、網上精確作戰。

社區民警充分利用協同辦案系統、全國追逃系統和協同警務平臺等公安信息網絡，通過專業手段嚴厲開展打擊違法犯罪系列工作，精確到位。

三、采集派出所基礎信息的工作要求

1、規范采集對象。

派出所作為“人、屋、場”的具體管理部門，信息采集的主要對象是在高危人群、境外人員、暫住人口、單位從業人員信息以及出租房屋、廢棄空置房屋、重點單位、要害部位、流動人口集中的重點區域、中小旅館、危爆物品等。我所作為農村派出所，民警在走村入戶調查時，既要堅持現場核查，著力發現并切實解決戶籍管理中“一人多戶、應銷未銷、應登未登、人戶分離、身份號碼重碼”等問題，也要落實實有人口的分層次管理，強化高危人群管控。

2、規范采集標準。

為確保采集的基礎信息能夠客觀地描繪出工作對象的現實狀況，準確評估其現實危害，應當明確各類信息的采集標準，包括必錄項、可錄項、錄入時限、錄入規范等要求，其中“人、屋、場”信息要達到“八個必采”，即基本情況、照片圖片、證件證照、聯系方式、居住住宿、違法犯罪、執業從業、經營狀況必采。

3、規范、明確采集責任。

按照“誰管轄、誰采集、誰錄入、誰負責”的原則，落實全警采集責任，建立“數據、質量考核終身責任制”。對于基層民警，要堅持隨時隨地獲取的大量工作信息錄入系統，包括各項執法活動、治安管理、服務群眾、警隊管理等日常工作全部錄入系統，并根據掌握的信息，實行分類分級落實采集更新。對按規定登記的流動人口（流入、流出人員），符合法律規定和管理要求的旅館、網吧、出租房等劃為“一般類”；對個人零散務工分散居住的、有過失違法犯罪經歷的，房屋、場所存在治安和安全隱患的劃為“關注類”；對個人居無定所、入不敷出、晝伏夜出等流散于社會面的以及刑釋解教人員、五種監管 對象、勞教所外執行、取保候審、監視居住人員、上訪重點人員、肇事肇禍精神病人等“七類重點人員”，房屋、場所曾發生各類案件、事件、事故的劃為“重點類”。

四、管理派出所基礎信息的工作要求

1、重點信息研判機制。

派出所明確一名民警，專門對所有收集上來的信息開展研判，尤其對重點人員、敏感時期、關鍵事件、焦點問題進行分析摸查，摸清轄區重點人員動向、可能引發群體性事件的重點問題及其他熱點治安問題，提前預警。

2、信息核查機制。

對研判的信息進行編號登記、分類管理，及時組織力量進行再次核查后，若屬于案件線索，由所領導組織力量進行查證處理，屬于苗頭性治安動態信息及時網上預警發布，屬于重大復雜問題并可能收起群體性事件的信息，及時向上級報告，屬于其他部門管轄則及時通報、移交。

3、信息應用績效考核機制。

按照逐級考評的原則，派出所重點圍繞信息的收集、報送、研判、采用等環節，從及時性、準確性、針對性等評定信息一、二、三類，每月統計、每季評定，擠出專門工作經費對民警個人進行獎勵，以獎促用；對年內未完成采集任務或采錄信息弄虛作假的，不得參與評先評優，且依據有關規定給予經濟處罰。