第一篇：加拿大證券公司信息隔離機(jī)制建設(shè)及借鑒意義

加拿大證券公司信息隔離機(jī)制建設(shè)及借鑒意義

一、加拿大證券公司信息隔離制度概述

信息隔離制度源起于1968年美國(guó)美林證券內(nèi)幕交易案，隨后英國(guó)、加拿大、日本、香港等先后借鑒引入了信息隔離制度。總體來(lái)看，加拿大證券公司信息隔離制度與美國(guó)等境外市場(chǎng)的主要做法大體相似，但也具有自己的一些特點(diǎn)。

(一)信息隔離制度的相關(guān)概念

1.“中國(guó)墻、防火墻、信息墻”在加拿大是同一概念

在加拿大，“防火墻”與“中國(guó)墻”是同一概念，專(zhuān)指在證券并購(gòu)、重組等過(guò)程中，為防止重大非公開(kāi)信息泄密而采取的政策、程序和措施。

加拿大關(guān)于“防火墻”的定義是:公司使用的信息隔離，用于拆分并隔離可能從其他負(fù)責(zé)交易及投資決策的職員處私下獲取保密重大信息的職員以及在得知此類(lèi)信息后可能受到影響的職員。其中，信息隔離(防火墻)在物質(zhì)上和流程上是指控制那些需要了解保密信息的人，以及記錄什么人、什么時(shí)候接觸到這些保密信息，其目的是防止在證券發(fā)行、并購(gòu)過(guò)程中存在內(nèi)幕信息泄密引發(fā)的內(nèi)幕交易。這一定義與其他境外市場(chǎng)關(guān)于“中國(guó)墻”的定義基本一致——中國(guó)墻是指證券公司內(nèi)部需建立有效的內(nèi)部控制和隔離制度，防止研究部、投資銀行部與交易部等互泄信息，避免內(nèi)部交易和操縱市場(chǎng)，用于解決證券市場(chǎng)無(wú)處不在的利益沖突。

2.關(guān)于業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)隔離

在加拿大，重點(diǎn)關(guān)注的是研究、投資銀行、公司財(cái)務(wù)(corporatefinance)等業(yè)務(wù)之間實(shí)施強(qiáng)制信息隔離，而對(duì)其他業(yè)務(wù)之間(例如自營(yíng)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))是否需要建立隔離制度及隔離措施的嚴(yán)寬程度等，并無(wú)特別要求。其理念是由公司視業(yè)務(wù)開(kāi)展情況自行判斷是否存在利益沖突，不作強(qiáng)制性規(guī)定。且從實(shí)踐操作的角度判斷，業(yè)務(wù)隔離所要隔離的信息的重要性、社會(huì)影響等均不及內(nèi)幕信息。因此，對(duì)除重大非公開(kāi)信息以外的信息隔離或業(yè)務(wù)隔離均不視為防火墻制度或措施，而視為公司內(nèi)部控制制度的一部分。

此外，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)隔離問(wèn)題，國(guó)內(nèi)部分資料文獻(xiàn)將“風(fēng)險(xiǎn)隔離”稱(chēng)為“防火墻”，并區(qū)分為法人防火墻和業(yè)務(wù)防火墻。其中，法人防火墻是指隔離同一金融集團(tuán)各個(gè)不同業(yè)務(wù)子公司之間的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)傳遞;業(yè)務(wù)防火墻則是通過(guò)崗位設(shè)置、制度安排、業(yè)務(wù)流程分離等，來(lái)隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在同一機(jī)構(gòu)不同部門(mén)或同一業(yè)務(wù)不同環(huán)節(jié)之間的傳遞。而在加拿大，法人防火墻、業(yè)務(wù)防火墻的功能均通過(guò)內(nèi)部控制機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)的，并不特別強(qiáng)調(diào)和區(qū)分。

(二)信息隔離制度的性質(zhì)

加拿大與美國(guó)的情況類(lèi)似，證券公司信息隔離制度是在監(jiān)管機(jī)關(guān)授意下由證券公司自身設(shè)置的自律性機(jī)制，屬于一種間接監(jiān)管，即監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)公司業(yè)務(wù)及內(nèi)部結(jié)構(gòu)并不直接加以管制，而只要求其設(shè)置某種信息隔離機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)監(jiān)管的目的。

加拿大的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要是各省證監(jiān)會(huì)和加拿大投資行業(yè)管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)IIROC，性質(zhì)是行業(yè)自律組織)。信息隔離制度是IIROC強(qiáng)制要求證券公司必須設(shè)置的“自律性”機(jī)制。

加拿大的信息隔離制度雖然是自律性機(jī)制，但與我國(guó)不同(國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)資料所言“信息長(zhǎng)城”強(qiáng)調(diào)從業(yè)者對(duì)內(nèi)部信息流動(dòng)的自我約束，對(duì)信息長(zhǎng)城要求的違反可能被視為管理混亂、職業(yè)道德低下，但并不被認(rèn)為是違法行為)。加拿大證券業(yè)界認(rèn)為違規(guī)突破信息隔離的目的都是為了進(jìn)行搶先交易，這樣的行為不僅僅只違反職業(yè)道德或公司內(nèi)部制度的行為，而是應(yīng)當(dāng)被起訴或被處罰。

其次，在加拿大，公司自行制訂一般性的業(yè)務(wù)隔離制度、措施或其他內(nèi)部規(guī)則(或者內(nèi)控措施)被看得同樣重要，并不能因?yàn)槠渚哂袃?nèi)部性、自律性，公司或員工就可以不遵守或者違反。在著名的Varoe1案例中，法院就認(rèn)為證券公司未能很好地遵守其內(nèi)部規(guī)則而判決其賠償客戶在商品期貨交易中的損失(盡管后來(lái)又通過(guò)其他判例予以進(jìn)一步補(bǔ)充:證券公司未遵守內(nèi)部規(guī)則并直接導(dǎo)致客戶損失時(shí)才應(yīng)予以負(fù)責(zé))。這一判例曾引起了加拿大證券業(yè)的觸動(dòng)，雖然這一案例發(fā)生在證券公司零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，但足以說(shuō)明加拿大對(duì)證券公司遵守內(nèi)部規(guī)則看得很重，如果違反則可能引起嚴(yán)重的后果。

此外，對(duì)于證券公司制訂的內(nèi)部規(guī)則，IIROC將會(huì)在其業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查中對(duì)其執(zhí)行情況及有效性等進(jìn)行評(píng)估，并將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題反饋給證券公司，證券公司在接到反饋后，必須在限定期限內(nèi)向IIROC正式報(bào)告解決問(wèn)題的措施，如IIROC在檢查中發(fā)現(xiàn)證券公司反復(fù)出現(xiàn)同樣的問(wèn)題，則其將會(huì)采取強(qiáng)制行動(dòng)予以處理。

(三)信息隔離制度的特點(diǎn)

1.信息隔離制度建設(shè)以防火墻制度建設(shè)為核心。針對(duì)在證券發(fā)行、并購(gòu)重組等業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的內(nèi)幕交易及利益沖突，要求證券公司強(qiáng)制建立健全防火墻制度，并從法律層面、監(jiān)管要求、公司內(nèi)部政策和流程、員工教育與交易行為監(jiān)控、檢查與處罰等方面進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定，提出了較為明確的要求。同時(shí)，相應(yīng)也允許證券公司在內(nèi)幕交易方面使用防火墻規(guī)則進(jìn)行抗辯。

2.對(duì)非證券并購(gòu)業(yè)務(wù)信息與業(yè)務(wù)隔離的要求則相對(duì)寬松，并不強(qiáng)制對(duì)存在利益沖突的情形必須建立防火墻，而是由證券公司自主決定是否設(shè)立。其對(duì)證券公司業(yè)務(wù)開(kāi)展中存在的利益沖突管理要求融入到證券公司一般性的內(nèi)部控制制度中。

3.在實(shí)施防火墻制度過(guò)程中，重視對(duì)員工潛在的利益沖突的管理。鑒于大部分證券公司認(rèn)為員工“看起來(lái)可能存在利益沖突的情況，與真正存在利益沖突是同樣嚴(yán)重的”，因此制定了嚴(yán)格的防范員工利益沖突的規(guī)則:禁止員工在其他公1Varcoe一案為法官應(yīng)用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判決之案例。JohnVarcoe是名成熟的投資者，曾經(jīng)在期貨市場(chǎng)上交易積極，1986年他遭受了離婚財(cái)產(chǎn)損失及失業(yè)打擊，再就業(yè)的機(jī)會(huì)渺茫。Varcoe所在的經(jīng)紀(jì)公司和經(jīng)紀(jì)人知曉他的經(jīng)濟(jì)狀況的變動(dòng)，但是沒(méi)有及時(shí)通知他改變交易習(xí)慣。Varcoe繼續(xù)按照過(guò)往的交易習(xí)慣進(jìn)行期貨操作，并遭受了嚴(yán)重虧損。他起訴他的經(jīng)紀(jì)人和經(jīng)紀(jì)公司有違受托責(zé)任并有違法定標(biāo)準(zhǔn)。法院在此案中找不到適合的受托責(zé)任關(guān)系，但是認(rèn)為該公司有違監(jiān)控責(zé)任，存在疏忽，需要承擔(dān)責(zé)任。法院認(rèn)為，該公司違反了關(guān)于投資者“適合性原則”的要求。雖然Varcoe曾在過(guò)去的交易積極，但他的財(cái)務(wù)情況已經(jīng)改變，他不再有能力承擔(dān)這樣的交易風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)的方式。法院還認(rèn)為，經(jīng)紀(jì)公司違反了其公司內(nèi)部的合規(guī)手冊(cè)，沒(méi)有限制Varcoe的交易行為。法官得出結(jié)論認(rèn)為，經(jīng)紀(jì)人和經(jīng)紀(jì)公司違反了監(jiān)控責(zé)任，并要求賠償?shù)腣arcoe的大部分損失。

司開(kāi)立證券賬戶，除非得到公司批準(zhǔn)并將對(duì)賬單寄到公司;要求員工披露外部業(yè)務(wù)和投資利益，并每年填寫(xiě)相應(yīng)的調(diào)查問(wèn)卷;員工擔(dān)任上市公司董事職位前必須經(jīng)過(guò)公司的預(yù)先批準(zhǔn);部分證券公司甚至規(guī)定員工接受禮品的價(jià)值不得超過(guò)50加元等。

二、加拿大信息隔離制度的實(shí)踐

(一)加拿大信息隔離制度的原則和法規(guī)

信息隔離是證券公司采取有效措施將由于業(yè)務(wù)需要掌握的上市公司重大未公開(kāi)的內(nèi)幕信息隔離在適當(dāng)范圍內(nèi)，以防止這些信息被非法用作內(nèi)幕交易。為確保各券商能建立有效的信息隔離機(jī)制，加拿大券商的自律組織——加拿大投資行業(yè)監(jiān)管組織(IIROC)專(zhuān)門(mén)編制了《內(nèi)幕信息保密指引》(GuidelinesforConfidentialInformationContainmen，MR0337，2005)，其中針對(duì)研究部門(mén)制訂了主要內(nèi)容，表現(xiàn)為:1.明確了信息隔離原則

原則規(guī)定，應(yīng)有效隔離內(nèi)幕信息，防范內(nèi)幕信息被非法用作內(nèi)幕交易。

內(nèi)幕信息是指重大非公開(kāi)信息，如果公開(kāi)散布該信息會(huì)影響發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格或價(jià)值這一預(yù)期是合理的話，那么信息就是重大的。

2.明確了信息隔離范圍

指引指出，不僅僅是從事公司財(cái)務(wù)、投資銀行等部門(mén)的人員，那些通過(guò)研究、交易及私人關(guān)系獲取內(nèi)幕信息的人員，公司也應(yīng)建立適當(dāng)?shù)某绦蚣按胧┯枰怨芾怼＜粗敢龑?duì)內(nèi)幕信息的所有獲取者均提出了建立隔離機(jī)制的要求。

3.對(duì)信息隔離的主要工具建設(shè)提出了明確要求

(1)防火墻

指引指出，防火墻是指用物理的或程序的方式控制那些需要限制的內(nèi)幕消息，或記錄那些需要獲取內(nèi)幕信息的人及時(shí)間。其主要要求包括以下幾點(diǎn)。

①要求指定專(zhuān)人領(lǐng)導(dǎo)防火墻設(shè)計(jì)、實(shí)現(xiàn)、維護(hù)、定期檢查、持續(xù)更新、升級(jí)、信息隔離文化的宣導(dǎo)等計(jì)劃的實(shí)施。并明確要求該領(lǐng)導(dǎo)者必須是高級(jí)管理人員或?qū)Χ聲?huì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。防火墻的具體管理由掌握券商和附屬機(jī)構(gòu)信息的“控制室”進(jìn)行操作。②要求建立內(nèi)幕信息隔離的文化。要求公司應(yīng)清晰地告訴員工內(nèi)幕信息的定義、接觸后的隔離流程，隨時(shí)提供員工有關(guān)這方面業(yè)務(wù)的咨詢(xún)支持。并要求員工簽訂正式承諾函，明確能遵守公司的相關(guān)信息隔離程序。

③要求采用技術(shù)措施通過(guò)授權(quán)管理方式，來(lái)控制對(duì)含有內(nèi)幕信息的電子文檔的獲取，采用物理方式，來(lái)控制對(duì)含有內(nèi)幕信息的書(shū)面資料的獲取。并對(duì)違背上述方式的非法獲取有威懾性的懲罰機(jī)制。

④要求建立預(yù)審批機(jī)制，對(duì)跨墻信息及人員流動(dòng)進(jìn)行審批。并詳細(xì)記錄跨墻的時(shí)間。這種需記錄的跨墻人員不僅包含公司內(nèi)部人員，還包括外部人員甚至外部顧問(wèn)。

⑤要求建立防火墻隔離機(jī)制的定期檢查、評(píng)審及更新機(jī)制。這種檢查應(yīng)至少每年一次。

(2)限制名單

“限制名單”制度是指有關(guān)機(jī)構(gòu)一旦獲得有關(guān)某種證券的內(nèi)幕信息，或者建立并公開(kāi)了與該證券有關(guān)的某種業(yè)務(wù)聯(lián)系，就應(yīng)將該證券列入特別名單，該機(jī)構(gòu)不得再向客戶推薦或自己買(mǎi)賣(mài)該證券，也不得向機(jī)構(gòu)內(nèi)部未經(jīng)授權(quán)的工作人員泄露與該證券有關(guān)的各種信息。指引要求各成員必須建立限制名單，主要包括以下幾方面內(nèi)容。

①必須有清晰的限制名單的管理制度，包括限制名單建立的目標(biāo)、列明引起限制名單變化的事件、名單增減程序、名單應(yīng)含的要素(至少包括進(jìn)出名單的時(shí)間及日期)、負(fù)責(zé)管理名單的部門(mén)及人員、名單的保存方式、名單的發(fā)布范圍及途徑以及公司對(duì)名單進(jìn)行持續(xù)自我檢查的方法。

②確保名單的所有更新必須是經(jīng)授權(quán)并有詳細(xì)記錄。

③培訓(xùn)公司所有員工在限制名單基礎(chǔ)上參與接受指令并處理交易。如果有多種的限制指導(dǎo)方針，應(yīng)保證將其對(duì)相關(guān)員工及監(jiān)督人員解釋清楚。

④確保限制名單限制交易的帳戶范圍包括:公司的所有賬戶(匯總及明細(xì))、與限制名單直接有關(guān)的金融工具及衍生工具、雇員和經(jīng)理以及親屬的公司外部賬戶。

⑤建立與限制名單上證券有關(guān)的研究報(bào)告、推介、銷(xiāo)售講演預(yù)審機(jī)制，建立例外情形的預(yù)判機(jī)制。

⑥建立對(duì)限制名單管理機(jī)制的有效性評(píng)估機(jī)制。

(3)灰名單

所謂“灰名單”，又稱(chēng)之為監(jiān)視名單，是指當(dāng)機(jī)構(gòu)由于可能擁有有關(guān)某種證券的高度敏感的信息而不便將其列入限制名單時(shí)，應(yīng)將其列入更為機(jī)密的名單，只供少數(shù)高級(jí)管理人員掌握。對(duì)于被列入灰名單的證券，機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其業(yè)務(wù)予以監(jiān)控，并盡量對(duì)其分析、研究和交易保持低調(diào)。金融機(jī)構(gòu)對(duì)列入灰名單的證券并不禁止交易，也不在機(jī)構(gòu)內(nèi)披露，而只是由少數(shù)高級(jí)管理人員進(jìn)行秘密的控制，以預(yù)防或阻止內(nèi)幕交易及其他可能產(chǎn)生利益沖突的行為發(fā)生。

指引在對(duì)灰名單建立的具體要求上，基本同限制名單一樣，但范圍不一樣，灰名單的建立不僅要防范公司可能發(fā)生的內(nèi)幕交易，也要防范客戶可能發(fā)生的內(nèi)幕交易。在灰名單獲取方式上，增加了從投資銀行及財(cái)務(wù)顧問(wèn)會(huì)議上、客戶認(rèn)知調(diào)查資料上列明的內(nèi)部客戶那里獲取的名單。

4.對(duì)研究報(bào)告的披露提出了要求為防范內(nèi)幕交易，IIROC專(zhuān)門(mén)發(fā)布了《研究報(bào)告披露要求規(guī)則》(IIROCRule3400)，以確保研究咨詢(xún)師編寫(xiě)研究報(bào)告的獨(dú)立性，其中明確提出了證券公司必須有明確的程序與政策，防范研究咨詢(xún)師受投行部門(mén)及證券發(fā)行者的影響，要求在二者之間建立信息隔離機(jī)制，主要包括以下幾點(diǎn)。

(1)嚴(yán)格禁止研究報(bào)告需投資銀行部門(mén)認(rèn)可的做法。

(2)最大程度限制投資銀行部門(mén)對(duì)研究報(bào)告作更正事實(shí)錯(cuò)誤的注解。

(3)禁止投資銀行部接受關(guān)于所關(guān)注公司的評(píng)級(jí)或評(píng)級(jí)的變化的事先通知。

(4)建立制度控制并記錄咨詢(xún)師和投資銀行部門(mén)之間的有關(guān)發(fā)行商的信息流動(dòng)，無(wú)論這些發(fā)行人是現(xiàn)行研究報(bào)告主題還是未來(lái)主題。

(二)加拿大券商建立信息隔離墻實(shí)例遵循防范內(nèi)幕交易的要求，加拿大各券商均在研發(fā)與投資銀行部門(mén)之間建立了嚴(yán)格的信息隔離機(jī)制。在加拿大培訓(xùn)期間，分別由加拿大行業(yè)排名前五的加拿大豐業(yè)銀行及加拿大皇家銀行合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹了其各自的信息隔離情況，以下為其典型信息隔離框架:在這一框架中，主要運(yùn)作特征有以下幾方面。

1.各公司均根據(jù)有關(guān)行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，制訂了自己的信息隔離程序，并明確由合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)信息隔離制度的建設(shè)、管理與維護(hù)。

2.目前各公司主要在投資銀行與研發(fā)部門(mén)之間建立了防火墻，在不同業(yè)務(wù)如自營(yíng)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間通過(guò)內(nèi)部控制機(jī)制防范利益輸送。

在具體實(shí)踐中，信息隔離墻分為墻頂、機(jī)密側(cè)、公開(kāi)側(cè)，如圖1所示。其中墻頂人員的主要職責(zé)為監(jiān)督工作，但其本身也在監(jiān)控范圍內(nèi)。機(jī)密側(cè)的各部門(mén)間的信息流動(dòng)控制按照內(nèi)控機(jī)制進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)幫助業(yè)務(wù)部門(mén)指導(dǎo)操作，故也屬墻外公開(kāi)側(cè)。

信息的隔離方式有物理隔離和電郵控制方式。物理隔離方式有對(duì)文件柜上鎖、對(duì)電腦加密、部門(mén)間單獨(dú)設(shè)置復(fù)印機(jī)和傳真機(jī)、設(shè)置獨(dú)立的文件服務(wù)器、電腦程序隔離等等。而電郵控制的范圍僅限于對(duì)利用公司設(shè)備進(jìn)行電子數(shù)據(jù)傳遞的信息。

3.除了各公司按監(jiān)管要求自行組織對(duì)信息隔離機(jī)制的監(jiān)測(cè)外，行業(yè)監(jiān)管組織會(huì)定期對(duì)各公司的信息隔離機(jī)制進(jìn)行監(jiān)測(cè)，重點(diǎn)監(jiān)測(cè)其隔離的有效性。

4.灰名單的確定以與上市公司簽訂合同、確定業(yè)務(wù)關(guān)系為標(biāo)志，且在該期間公司自營(yíng)等業(yè)務(wù)部門(mén)即使在投資組合中選擇了灰名單中的股票并有實(shí)質(zhì)性操作，只要符合公司內(nèi)部控制流程和信息隔離墻制度要求均視為正常業(yè)務(wù)操作。為了保證信息傳遞的機(jī)密性，在實(shí)際運(yùn)作中，灰名單機(jī)密信息的傳遞不采用電子方式傳遞，一般采用紙質(zhì)媒介進(jìn)行，使用后立即銷(xiāo)毀。

5.限制名單的確定以上市公司公開(kāi)披露重大信息為標(biāo)志。收購(gòu)兼并等重大信息向市場(chǎng)公布后，則將涉及的發(fā)行人名單從灰名單中轉(zhuǎn)移到限制名單中。此時(shí)公司所有的相關(guān)聯(lián)的交易行為即被終止，禁止一切有關(guān)的買(mǎi)賣(mài)行為，但配以預(yù)審和預(yù)判機(jī)制的管理。

在限制名單的監(jiān)控中對(duì)公司內(nèi)部人員親屬的監(jiān)控僅限于對(duì)居住在同一地址的親屬進(jìn)行監(jiān)控。

6.名單的管理通常由合規(guī)部門(mén)來(lái)進(jìn)行，高管層和投資銀行會(huì)定期對(duì)其進(jìn)行審查。

7.客戶獲取信息的控制，對(duì)投資銀行客戶同時(shí)也是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)該對(duì)其交易進(jìn)行監(jiān)控。

三、我國(guó)信息隔離制度建設(shè)的現(xiàn)狀與問(wèn)題

(一)信息隔離制度相關(guān)概念的內(nèi)涵和外延不清晰導(dǎo)致名稱(chēng)尚未統(tǒng)一

1.國(guó)內(nèi)現(xiàn)行有效的法規(guī)規(guī)章中，出現(xiàn)了“隔離”、“隔離措施”、“業(yè)務(wù)隔離”、“信息隔離”、“隔離墻”、“防火墻”乃至“物理隔離”

等諸多稱(chēng)謂，且有關(guān)概念內(nèi)涵時(shí)寬時(shí)窄，時(shí)而交叉，時(shí)而重疊。有的規(guī)范中，“業(yè)務(wù)隔離”涵蓋了“信息隔離”;有的規(guī)范則是“業(yè)務(wù)隔離”與“信息隔離”相分離，分別指代不同內(nèi)容。

2.如前所述，國(guó)內(nèi)無(wú)論是在理論研究還是在實(shí)踐操作層面，對(duì)“防火墻、中國(guó)墻、隔離墻”、“信息隔離、業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險(xiǎn)隔離”等有關(guān)概念的具體內(nèi)涵與外延的理解存在分歧、偏差，既不利于推進(jìn)信息隔離制度的理論研究，也不利于指導(dǎo)信息隔離制度的實(shí)踐，甚至還可能引起實(shí)踐操作的混亂。另外，理清相關(guān)概念的內(nèi)涵與外延差異，對(duì)于我們找出信息隔離制度建設(shè)的重點(diǎn)和難點(diǎn)是有幫助的。

(二)信息隔離制度建設(shè)的重點(diǎn)不突出

從現(xiàn)有各類(lèi)法律法規(guī)規(guī)則的規(guī)定來(lái)看，我國(guó)的信息隔離制度不僅要在防范內(nèi)幕交易方面實(shí)施信息隔離，而且要在防范其他利益沖突方面實(shí)施信息隔離，即在業(yè)務(wù)、部門(mén)、崗位等只要可能存在利益沖突的方面實(shí)施全面隔離。這樣的制度設(shè)計(jì)或安排出發(fā)點(diǎn)很好，但在實(shí)踐中存在著重點(diǎn)不突出的問(wèn)題。從現(xiàn)階段來(lái)看，如何更好地防止在證券發(fā)行、并購(gòu)等方面的內(nèi)幕交易和利益沖突是我國(guó)信息隔離制度建設(shè)所需要優(yōu)先考慮和解決的問(wèn)題。一些證券公司研究員認(rèn)為，與自營(yíng)部門(mén)、投行部門(mén)的同事就股票方面的話題進(jìn)行溝通是很“正常”的情況，相約一起調(diào)研和拜訪公司高管也是經(jīng)常的事情;在證券公司內(nèi)部，員工信息隔離和保密意識(shí)差，經(jīng)常在公開(kāi)場(chǎng)合傳遞、議論敏感信息和股票，甚至將這些敏感信息不加控制地隨意傳遞給其他部門(mén)和自己的親戚和朋友，并進(jìn)行推薦等等。

(三)信息隔離制度還缺乏具體的操作指引

目前關(guān)于信息隔離制度方面的規(guī)定都是散落在相關(guān)的法規(guī)中，而且多是原則性和寬泛性的規(guī)定，缺乏詳細(xì)的信息隔離操作層面的指引，內(nèi)部執(zhí)行力和制約力較差。例如:涉及“越墻”的人、事件和投行客戶的股票交易沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的組織進(jìn)行管理、沒(méi)有明確的限制名單和灰名單建設(shè)指引等。《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》僅要求合規(guī)總監(jiān)組織實(shí)施信息隔離墻制度，卻沒(méi)有關(guān)于信息隔離墻制度的具體指引。在實(shí)際執(zhí)行中，證券公司信息隔離的寬嚴(yán)程度、隔離的標(biāo)準(zhǔn)均難以把握，而且也難以形成有效的信息隔離措施。

(四)公司內(nèi)部信息隔離制度和流程尚需完善

一些制度的核心控制環(huán)節(jié)尚缺乏具體要求標(biāo)準(zhǔn)，如跨墻管理制度、名單管理等。為控制投資銀行利用內(nèi)幕信息，國(guó)外券商普遍建立有“灰名單”及“限制名單”規(guī)則，灰名單與限制名單的建立與維護(hù)通常由合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)。國(guó)內(nèi)券商普遍缺乏建立灰名單與限制名單規(guī)則，缺乏信息隔離與利益沖突控制的具體手段，缺乏建立跨墻管理制度指引。國(guó)外券商合規(guī)部門(mén)的主要工作就是防火墻的跨墻管理，當(dāng)出現(xiàn)不同業(yè)務(wù)部門(mén)人員相互往來(lái)時(shí)，相關(guān)跨墻人員需經(jīng)合規(guī)部門(mén)審核批準(zhǔn)。

國(guó)內(nèi)證券公司通常會(huì)在公司內(nèi)部制度中規(guī)定禁止內(nèi)幕交易，并要求投行部門(mén)、自營(yíng)部門(mén)等敏感部門(mén)遵守保密信息等要求，但執(zhí)行中缺乏具體操作規(guī)范，內(nèi)幕信息與保密信息的遵守主要依靠員工個(gè)人的自律。

(五)缺乏證券從業(yè)人員利益申報(bào)、回避和監(jiān)查機(jī)制

國(guó)外證券從業(yè)人員可以參與證券交易，但其本人及家屬的賬戶屬于券商內(nèi)部要求披露的賬戶，并接受券商合規(guī)部門(mén)的審核與監(jiān)控。國(guó)外合規(guī)部門(mén)的監(jiān)控工作主要是對(duì)員工交易行為的監(jiān)控。而在我國(guó)，法律規(guī)定證券從業(yè)人員不得投資、持有股票，但對(duì)從業(yè)人員的家屬參與股票交易并無(wú)限制。實(shí)踐中，多數(shù)券商未要求公司內(nèi)部員工披露與申報(bào)其家屬的交易情況，也未要求內(nèi)部員工披露外部利益。同時(shí)，也缺乏相應(yīng)審批流程、監(jiān)查措施和手段，利益申報(bào)及利益回避機(jī)制也未建立。部分證券從業(yè)人員主動(dòng)遵守信息隔離制度的意識(shí)較差，給實(shí)際操作增加了一定難度。

四、對(duì)完善我國(guó)證券公司信息隔離制度的建議

(一)信息隔離墻制度建設(shè)應(yīng)突出重點(diǎn)，強(qiáng)化在重大非公開(kāi)信息隔離方面的監(jiān)管

證券公司內(nèi)幕信息主要來(lái)源于投行項(xiàng)目，投行項(xiàng)目主要分為首發(fā)、再融資及并購(gòu)重組幾大類(lèi)，從幾類(lèi)項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息泄露后可能對(duì)上市公司股票市場(chǎng)價(jià)格造成的影響程度來(lái)看，首發(fā)項(xiàng)目的重大影響程度較低，使用靜默期管理已能達(dá)到信息隔離要求。再融資中公開(kāi)增發(fā)項(xiàng)目和配股項(xiàng)目由于配售規(guī)則相對(duì)透明、認(rèn)購(gòu)對(duì)象相對(duì)公開(kāi)，因此其內(nèi)幕信息的泄露對(duì)上市公司股票市場(chǎng)價(jià)格造成的影響相對(duì)來(lái)說(shuō)可以控制在一定范圍。而定向增發(fā)項(xiàng)目由于是面向特定對(duì)象的非公開(kāi)發(fā)行，其發(fā)行規(guī)則和發(fā)行過(guò)程的透明度相對(duì)較低、且特定的認(rèn)購(gòu)對(duì)象可能影響上市公司控股權(quán)發(fā)生重大變化，因此其內(nèi)幕信息的泄露可能對(duì)上市公司股票市場(chǎng)價(jià)格造成重大影響。并購(gòu)重組項(xiàng)目則因?yàn)闋可婷鎻V、過(guò)程復(fù)雜、對(duì)上市公司影響深遠(yuǎn)等因素，其內(nèi)幕信息的泄露容易對(duì)上市公司股票市場(chǎng)價(jià)格造成巨大影響。財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，特別是長(zhǎng)期顧問(wèn)由于其獲取內(nèi)幕信息的便利，存在重大影響。因此，證券公司信息隔離墻建設(shè)關(guān)注的重點(diǎn)范圍應(yīng)集中在再融資中的定向增發(fā)項(xiàng)目及并購(gòu)重組和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)等重大非公開(kāi)信息的隔離方面。

(二)信息隔離墻監(jiān)控既要重點(diǎn)監(jiān)控公司內(nèi)部利益輸送行為，也要重點(diǎn)監(jiān)控個(gè)人不當(dāng)?shù)美袨?/p>

信息隔離墻防范主要以重大非公開(kāi)信息外泄引發(fā)的內(nèi)幕交易行為，其防范的對(duì)象包括因內(nèi)幕信息泄露而導(dǎo)致的公司內(nèi)幕交易行為和因個(gè)人掌握內(nèi)幕信息而發(fā)生的不當(dāng)?shù)美袨椤Ｇ罢咧饕欠乐雇缎小⒀邪l(fā)及自營(yíng)等業(yè)務(wù)之間的內(nèi)部交易行為，后者則主要防止個(gè)人的不當(dāng)?shù)美袨椤?/p>

防范公司行為主要體現(xiàn)在業(yè)務(wù)隔離的層面，主要通過(guò)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定來(lái)實(shí)現(xiàn)。目前，國(guó)內(nèi)已出臺(tái)《證券公司內(nèi)部控制指引》及各業(yè)務(wù)的具體管理規(guī)則，較為明確地規(guī)定了對(duì)證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)行隔離及加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制的具體要求，基本可以達(dá)到防范公司行為的目的。特別是經(jīng)過(guò)綜合治理后，公司主動(dòng)合規(guī)意識(shí)空前加強(qiáng)，未來(lái)隨著對(duì)法規(guī)的不斷完善和修訂，應(yīng)該可以更好地解決該問(wèn)題。

防范個(gè)人因掌握內(nèi)幕信息而發(fā)生的不當(dāng)?shù)美袨椋繕I(yè)務(wù)隔離的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是明顯不足的，必須建立證券公司內(nèi)部信息隔離墻制度，對(duì)個(gè)人利用職務(wù)便利和非公開(kāi)信息牟取私利予以進(jìn)一步防范，特別要對(duì)證券從業(yè)人員利用“老鼠倉(cāng)”獲利等違法行為或違背誠(chéng)信義務(wù)、職業(yè)操守的利益沖突行為進(jìn)行防范。需要在證券公司內(nèi)部建立一系列防止在證券發(fā)行、并購(gòu)等過(guò)程中出現(xiàn)的內(nèi)幕交易或?qū)е聝?nèi)幕信息泄露的政策、程序及措施。

(三)明確研究報(bào)告的披露要求

研究報(bào)告的披露控制是證券公司信息隔離墻制度實(shí)施的基礎(chǔ)和保障，必須發(fā)布研究報(bào)告過(guò)程中對(duì)研發(fā)人員獨(dú)立性的保證和行為準(zhǔn)則等相關(guān)要求。例如:要求研究業(yè)務(wù)過(guò)程必須留痕，禁止研究人員未按指定流程為業(yè)務(wù)部門(mén)提供研究服務(wù)。

建立合理的研究報(bào)告管理流程，明確研究人員“跨墻”流程，明確要求研究人員堅(jiān)持獨(dú)立判斷的原則開(kāi)展研究工作，確保業(yè)務(wù)部門(mén)不會(huì)對(duì)研發(fā)業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響。明確研究報(bào)告的審閱機(jī)制與研究報(bào)告特殊情況(內(nèi)幕信息)的披露機(jī)制，明確研究人員的薪酬、考核的獨(dú)立性(不受業(yè)務(wù)部門(mén)的影響)，禁止研究人員在公司業(yè)務(wù)部門(mén)兼職等。

但營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置的一般性的現(xiàn)場(chǎng)投資咨詢(xún)行為應(yīng)不包含在此范圍內(nèi)。

(四)明確信息隔離墻制度中名單管理的標(biāo)準(zhǔn)

鑒于“灰名單”和“限制名單”的建立對(duì)于證券公司信息隔離墻制度的意義重大，因此關(guān)于兩類(lèi)名單建立的標(biāo)準(zhǔn)需要在監(jiān)管政策中制定具體標(biāo)準(zhǔn)予以明確。國(guó)外通行的做法是建立兩類(lèi)名單，即灰名單和限制名單，這是由其法律環(huán)境決定的，特別是英美法系是以判例法為基礎(chǔ)，采取的是陪審團(tuán)制度和自由裁量權(quán)解決法律糾紛。

考慮到國(guó)內(nèi)證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要和合規(guī)管理處于初期的現(xiàn)狀，為樹(shù)立合規(guī)聲譽(yù)保護(hù)投資者利益，建議名單所涵蓋的范圍應(yīng)突出重點(diǎn)，不宜擴(kuò)大。根據(jù)我國(guó)國(guó)情，建議僅建立限制名單，不設(shè)置灰名單。對(duì)于已通過(guò)協(xié)議形式確定公司擔(dān)任并購(gòu)重組、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及定向增發(fā)項(xiàng)目保薦人、主承銷(xiāo)商等角色的投行客戶，直接納入限制名單。此時(shí)公司所有的相關(guān)聯(lián)的交易行為即被終止，禁止一切有關(guān)的買(mǎi)賣(mài)行為，同時(shí)應(yīng)建立與限制名單上證券有關(guān)的研究報(bào)告、推介、銷(xiāo)售講演預(yù)審機(jī)制，建立例外情形的預(yù)判機(jī)制，建立對(duì)限制名單管理機(jī)制的有效性評(píng)估機(jī)制。這符合目前國(guó)內(nèi)有關(guān)重大信息已公開(kāi)披露即暫停交易的現(xiàn)狀。

(五)建立利用IT系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)隔離墻監(jiān)測(cè)的原則或指引

國(guó)外證券公司建立信息隔離墻主要借助于IT手段完成，國(guó)內(nèi)證券公司也需要逐步建立IT系統(tǒng)完成隔離墻的建設(shè)工作。由于國(guó)內(nèi)利用IT技術(shù)實(shí)現(xiàn)隔離墻檢測(cè)的系統(tǒng)尚處探索階段，因此建議統(tǒng)一建立利用IT系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)隔離墻檢測(cè)的原則或指引。

（來(lái)源：中國(guó)證券雜志 時(shí)間：2009-11-25）

第二篇：Dporzkd我國(guó)證券公司構(gòu)建信息隔離墻機(jī)制研究

-+ 懶惰是很奇怪的東西，它使你以為那是安逸，是休息，是福氣；但實(shí)際上它所給你的是無(wú)聊，是倦怠，是消沉;它剝奪你對(duì)前途的希望，割斷你和別人之間的友情，使你心胸日漸狹窄，對(duì)人生也越來(lái)越懷疑。

—羅蘭

我國(guó)證券公司構(gòu)建信息隔離墻機(jī)制研究

來(lái)源: 作者: 編輯:admin 時(shí)間:09-02-25 10:18:56

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我國(guó)證券公司構(gòu)建信息隔離墻機(jī)制研究

尹蘅

信息隔離墻，也被稱(chēng)為“中國(guó)墻”（Chinese Wall），是指多功能證券服務(wù)商（Multiservice Securities Firms）將其內(nèi)部可能發(fā)生利益沖突的各項(xiàng)職能相互隔開(kāi)，以防止敏感信息在這些職能部門(mén)之間相互流動(dòng)。實(shí)踐中，由于信息的不對(duì)稱(chēng)和利益的驅(qū)動(dòng)，一些證券公司和從業(yè)人員可能濫用自己的信息優(yōu)勢(shì)，從而產(chǎn)生利益沖突和內(nèi)幕交易，造成種種弊害。信息隔離墻制度作為一項(xiàng)重要的內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)于降低證券公司進(jìn)行市場(chǎng)不當(dāng)行為的潛在風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、證券公司構(gòu)建信息隔離墻的理論基礎(chǔ)

證券公司經(jīng)營(yíng)范圍包括研究咨詢(xún)、零售經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、自營(yíng)、承銷(xiāo)保薦和財(cái)務(wù)顧問(wèn)等多項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于證券公司掌握控制有關(guān)自身金融服務(wù)的全部信息，而其客戶在信息的獲得上完全依賴(lài)于證券公司的提供，這種對(duì)比懸殊的地位導(dǎo)致證券公司及其工作人員為了牟利很有可能濫用自己的信息優(yōu)勢(shì)，從而產(chǎn)生利益沖突和內(nèi)幕交易，一旦引發(fā)，對(duì)公司本身及其客戶都將會(huì)造成損害。如證券公司作為承銷(xiāo)商，可能獲取其所承銷(xiāo)企業(yè)的內(nèi)部消息，如果承銷(xiāo)部門(mén)與自營(yíng)部門(mén)之間沒(méi)有隔離機(jī)制，那么承銷(xiāo)部門(mén)就可能將所獲知的內(nèi)幕消息傳遞到自營(yíng)部門(mén)，自營(yíng)部門(mén)可能因此而獲利，但這種行為將會(huì)損害到其經(jīng)紀(jì)客戶或代理客戶的利益。這些潛在利益沖突和內(nèi)幕交易正是由于信息不對(duì)稱(chēng)（asymmetion information）而引發(fā)，各國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局紛紛加強(qiáng)立法對(duì)此進(jìn)行監(jiān)管和防范，證券公司內(nèi)部則需要采取一套嚴(yán)格的成文規(guī)則和程序即信息隔離墻，防止不同業(yè)務(wù)部門(mén)間違反規(guī)定的信息泄露和傳遞。信息隔離墻的本質(zhì)是一種把金融機(jī)構(gòu)分成各個(gè)獨(dú)立的部分，以避免敏感信息在各部門(mén)間相互流動(dòng)的一種安排，是為了防止濫用信息優(yōu)勢(shì)獲利，避免產(chǎn)生利益沖突和內(nèi)幕交易而設(shè)臵的，是維護(hù)資本市場(chǎng)“公正、公平、公開(kāi)”原則，完善投資者保護(hù)體系，提高資本

市場(chǎng)有效性的內(nèi)在需要。

信息隔離墻的創(chuàng)立源于 1968 年著名的美林案（the MerrillLynch Case）。當(dāng)時(shí)美林公司在擔(dān)任道格拉斯飛機(jī)制造公司（Gouglas Aircraft）股票上市的主承銷(xiāo)商時(shí)，了解到該公司的利潤(rùn)將出現(xiàn)意外下降。美林的承銷(xiāo)部向機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售部的有關(guān)人員泄露了這一消息，機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售部又將消息泄露給美林的幾個(gè)機(jī)構(gòu)客戶和大戶。這些機(jī)構(gòu)客戶和大戶立即拋出其所擁有的全部道格拉斯公司的股票，并進(jìn)行該股票的賣(mài)空交易。與此同時(shí) , 美林不但未向其他客戶披露此項(xiàng)不利消息，而且還繼續(xù)為這些客戶購(gòu)買(mǎi)道格拉斯公司的股票。美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）以美林證券公司違反了 10b － 5 規(guī)則（關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定）為由向其提起了行政訴訟。美林公司同意接受

行政處罰（包括美林公司紐約機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售營(yíng)業(yè)處停業(yè) 21 天，有關(guān)當(dāng)事人停業(yè) 60 天等），同時(shí)美林公司承諾建立一系列機(jī)制，防止將其承銷(xiāo)、發(fā)行部所獲得的內(nèi)幕信息泄露給銷(xiāo)售人員。在其發(fā)表的“政策聲明”中，美林公司保證：“本公司承銷(xiāo)部在考慮和談判某一公司公開(kāi)或和私下發(fā)行證券過(guò)程中獲得的重大信息，且該信息尚未由該公司公開(kāi)披露給投資公眾時(shí)，不應(yīng)將此重大信息披露給該部門(mén)以外的任何人……。每位部門(mén)或營(yíng)業(yè)部經(jīng)理均有義務(wù)定期與其管轄的職員閱讀本政策聲明。”美林公司這一政策聲明日后被稱(chēng)為“中國(guó)墻”，這便是信息隔離墻的來(lái)源。

后來(lái)的斯萊德案(the Slade Case)使“中國(guó)墻”制度趨于成熟化。自該案后，建立“中國(guó)墻”這種信息隔離制度并輔之以限制名單的做法被證券業(yè)管制實(shí)踐和美國(guó)法院判例所推廣、發(fā)展。

— 3，規(guī)定任何知道有關(guān)一項(xiàng)收購(gòu)要約的內(nèi)幕信息的人均負(fù)有強(qiáng)制性的“披露或停止交易”的義務(wù)。同時(shí)該規(guī)則規(guī)定了一項(xiàng)例外：如果有關(guān)公司能夠證明（1）該公司已經(jīng)制訂了政策和程序確保公司參與投資決策的人員不違反證券法；（2）參與投資決策的人不知曉未經(jīng)公開(kāi)的重大信息，則可以免除上述義務(wù)。1984 年美國(guó) SEC 制訂了《內(nèi)幕交易人員制裁法》。1988 年美國(guó)國(guó)會(huì)制訂了《內(nèi)幕交易與證券欺詐執(zhí)行法》（ITSFEA1988）。“中國(guó)墻”制度后來(lái)在英國(guó)也得到立法、司法以及證券行業(yè)的廣泛認(rèn)可，在 1983 年頒行的《有執(zhí)照交易商（業(yè)務(wù)行為）規(guī)則》中對(duì)中國(guó)墻進(jìn)行了定義；英國(guó) SIB（證券與投資委員會(huì)）根據(jù) 1986 年《金融服務(wù)法》制訂了“商業(yè)行為基本準(zhǔn)則”（The Core Conduct of Business Rules），其中“準(zhǔn)則 36 ”對(duì)“中國(guó)墻”制度做了詳細(xì)的規(guī)定。可見(jiàn)，證券公司信息隔離墻的設(shè)臵旨在解決三個(gè)問(wèn)題，一是防止證券市場(chǎng)信息在證券公司內(nèi)部的無(wú)約束性流動(dòng)，從而減少內(nèi)幕交易，緩和證券公司與客戶之間的利益沖突；二是為證券公司提供合理的抗辯理由，并建立相應(yīng)的證券公司責(zé)任限制制度；三是使證券公司免于陷入“受信義務(wù)”引發(fā)的“兩難境地”，處理好與公司客戶和投資者客戶兩方的代理關(guān)系。

二、我國(guó)證券公司實(shí)施“信息隔離墻”的現(xiàn)狀

隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展，證券監(jiān)管層與證券公司都在積極地推進(jìn)信息隔離墻制度的實(shí)施。在外部監(jiān)管方面，外部監(jiān)管環(huán)境日趨嚴(yán)格，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為目前監(jiān)管機(jī)構(gòu)最為關(guān)注的問(wèn)題，并成為證券機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員各類(lèi)資格申報(bào)的剛性要求，而信息隔離墻問(wèn)題作為重要的風(fēng)險(xiǎn)事宜，已經(jīng)成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)查重點(diǎn)，有關(guān)信息隔離墻的規(guī)定寫(xiě)入了各類(lèi)法律法規(guī)和部門(mén)規(guī)章之中。

我國(guó)目前涉及信息隔離墻制度的主要法規(guī)包括：在日趨嚴(yán)格的外部監(jiān)管環(huán)境之下，我國(guó)證券公司也開(kāi)始積極進(jìn)行信息隔離墻的構(gòu)建，制定信息隔離墻制度的相關(guān)政策與制度。但是，我國(guó)證券公司在內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隔離方面的建設(shè)在總體上仍處于起步階段，內(nèi)幕交易時(shí)有發(fā)生。在風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制方面仍然存在不少問(wèn)題，關(guān)于信息隔離方面的規(guī)定都是散落在相關(guān)的法規(guī)中。雖然目前證券公司都在積極推進(jìn)信息隔離墻的建設(shè)，但多是原則性和寬泛性的規(guī)定，缺乏詳細(xì)的信息隔離墻執(zhí)行層面的規(guī)定，內(nèi)部執(zhí)行力和制約力較差，如：涉及“越墻”的人、事件和投行客戶的股票交易沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的組織進(jìn)行管理、沒(méi)有明確的禁止清單和觀察清單等。此外證券從業(yè)人員主動(dòng)遵守防火墻的意識(shí)較差，給實(shí)際操作增加了一定難度。一些證券公司研究員認(rèn)為跟自營(yíng)部門(mén)、投行部門(mén)的同事溝通股票是很“正常”的情況，相約一起調(diào)研和拜訪公司高管也是經(jīng)常的事情。在證券公司內(nèi)部，員工信息隔離和保密意識(shí)差，經(jīng)常在公開(kāi)場(chǎng)合傳遞、議論敏感信息和股票，甚至將這些敏感信息不加控制的隨意傳遞給其他部門(mén)和自己的親戚和朋友，并進(jìn)行推薦等等，這些都是明顯違反信息隔離墻制度的做法。

三、我國(guó)證券公司構(gòu)建信息隔離墻機(jī)制的建議

鑒于信息隔離墻制度的重要性以及我國(guó)證券公司實(shí)施信息隔離墻制度的現(xiàn)狀，完善我國(guó)證券公司的信息隔離墻制度已迫在眉睫。下文主要從證券公司自身角度，探討證券公司應(yīng)該如何完善信息隔離墻制度。

首先，證券公司應(yīng)明確各級(jí)組織體系在實(shí)施信息隔離管理方面的職責(zé)，制定相關(guān)的政策與制度，通過(guò)培訓(xùn)、企業(yè)文化建設(shè)等方式，確保公司每位員工都認(rèn)識(shí)到，保證相關(guān)信息的有效隔離是公司各級(jí)管理人員及公司全體員工的共同責(zé)任。公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)保證公司有效實(shí)現(xiàn)上述相關(guān)信息隔離負(fù)最終決策與監(jiān)督責(zé)任。公司經(jīng)營(yíng)管理層對(duì)保證公司信息隔離負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。公司各業(yè)務(wù)板塊及職能部門(mén)主管對(duì)保證本板塊、本部門(mén)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)遵守信息隔離規(guī)定負(fù)首要責(zé)任及首要監(jiān)督責(zé)任。公司員工應(yīng)遵守與信息隔離有關(guān)的法律法規(guī)和公司制度，對(duì)其行為負(fù)責(zé)，并對(duì)公司或公司其他員工已發(fā)生或潛在的違反相關(guān)信息隔離規(guī)定的行為負(fù)報(bào)告責(zé)任。

第二，證券公司應(yīng)設(shè)臵專(zhuān)門(mén)的公司合規(guī)職能部門(mén)作為獨(dú)立的咨詢(xún)、審核和監(jiān)控部門(mén)，負(fù)責(zé)協(xié)助公司及公司各業(yè)務(wù)板塊、職能部門(mén)及員工識(shí)別在經(jīng)營(yíng)管理中面臨的內(nèi)幕交易和利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助建立信息隔離制度，并依據(jù)相關(guān)制度的規(guī)定對(duì)相關(guān)信息的流動(dòng)或相關(guān)賬戶的交易進(jìn)行審核和獨(dú)立監(jiān)控。對(duì)于證券公司參與的證券發(fā)行、上市保薦項(xiàng)目，承銷(xiāo)項(xiàng)目及財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目，合規(guī)職能部門(mén)通常要編制觀察名單(watch list)與禁止名單(restricted list)，作為審核研究報(bào)告及監(jiān)控公司自營(yíng)賬戶和資產(chǎn)管理賬戶交易的依據(jù)之一，并監(jiān)測(cè)敏感信息的流動(dòng)是否有效受控。

第三，證券公司應(yīng)采取措施，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)隔離、人員隔離、物理空間隔離與賬戶隔離。證券公司應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)部門(mén)分別從事證券保薦與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券研究與咨詢(xún)業(yè)務(wù)。上述應(yīng)相互獨(dú)立的業(yè)務(wù)部門(mén)的人員配臵應(yīng)符合相互獨(dú)立的原則。相關(guān)部門(mén)的員工不能同時(shí)隸屬于其他應(yīng)隔離部門(mén)。員工的匯報(bào)路線應(yīng)保持獨(dú)立，不應(yīng)與其他應(yīng)隔離部門(mén)交叉。此外，公司上述應(yīng)相互獨(dú)立的業(yè)務(wù)部門(mén)在辦公區(qū)

域設(shè)臵上應(yīng)建立必要的空間隔斷或保持必要的空間距離，避免需隔離信息的無(wú)意泄露。同時(shí)，公司自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易賬戶和結(jié)算備付金賬戶應(yīng)嚴(yán)格分離、分開(kāi)管理、互相獨(dú)立。具體賬戶的設(shè)臵和管理應(yīng)嚴(yán)格按照公司上述業(yè)務(wù)板塊的賬戶操作流程和管理辦法進(jìn)行。

第四，嚴(yán)格執(zhí)行“越墻程序”。需要相互隔離的業(yè)務(wù)部門(mén)之間，若一個(gè)部門(mén)需要從其他部門(mén)員工就某項(xiàng)業(yè)務(wù)提供協(xié)助的，且提供業(yè)務(wù)協(xié)助的員工可能知悉僅限于需協(xié)助部門(mén)知悉的信息，則需協(xié)助部門(mén)應(yīng)履行必要的員工越墻程序。在這一程序下，需要協(xié)助的部門(mén)首先應(yīng)該要提出書(shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明需要協(xié)助的工作內(nèi)容以及提供協(xié)助的員工可能因此而知悉的需隔離的信息等，該書(shū)面申請(qǐng)需由部門(mén)主管簽字，在證券公司合規(guī)職能部門(mén)對(duì)此審核同意之后，提供協(xié)助的員工方可越墻參與相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的工作；該員工獲得相關(guān)信息后即成為信息知悉人，在其知悉的信息公開(kāi)之前，不得將該信息用于超出其協(xié)助工作范圍的任何活動(dòng)。

第五，做好信息的保密和隔離工作。在未經(jīng)證券公司或客戶書(shū)面同意并履行必要的合規(guī)審核程序的情況下，任何員工在任職期間和離職后都不得將其知悉的相關(guān)信息泄露給其他部門(mén)人員或第三方；任何員工不得利用相關(guān)信息為自己或他人謀取個(gè)人利益，包括但不限于利用其知悉的相關(guān)信息直接或間接地進(jìn)行證券交易，或利用上述信息向他人提供證券交易的建議等。如確因證券公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的需要，員工需將其因履行崗位職責(zé)而知悉的相關(guān)信息透露給其他部門(mén)、員工及公司以外的組織或個(gè)人，應(yīng)事先履行規(guī)定的越墻程序，并做好必要的信息保密安排。證券公司員工應(yīng)避免在公共場(chǎng)所談?wù)撍さ南嚓P(guān)信息，應(yīng)避免在本人無(wú)法監(jiān)控的情況下將相關(guān)信息資料臵于可能使其他無(wú)關(guān)人員看到的場(chǎng)所，應(yīng)對(duì)本人使用的辦公電腦設(shè)臵屏保等必要的保密措施，以避免相關(guān)信息的無(wú)意泄露。公司研究人員撰寫(xiě)的有關(guān)股票、可轉(zhuǎn)換公司債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他類(lèi)型證券發(fā)行人的研究報(bào)告或其他研究資料在靜默期內(nèi)不得對(duì)外發(fā)出等。

第三篇：等級(jí)保護(hù)與安全信息建設(shè)工作意義及必要性

一、信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)建設(shè)的必要性

信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“等級(jí)保護(hù)”）作為信息安全系統(tǒng)分級(jí)分類(lèi)保護(hù)的一項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于完善信息安全法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系，提高安全建設(shè)的整體水平，增強(qiáng)信息系統(tǒng)安全保護(hù)的整體性、針對(duì)性和時(shí)效性具有非常重要的意義。

國(guó)家相關(guān)部門(mén)一直非常重視信息系統(tǒng)的等級(jí)保護(hù)工作，頒布了一系列相關(guān)條例，如國(guó)務(wù)院頒布的《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》，公安部等四部委聯(lián)合簽發(fā)的《關(guān)于信息安全等級(jí)保護(hù)工作的實(shí)施意見(jiàn)》（公通字[2004]66號(hào)）、《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法（試行）》（公通字[2006]7號(hào)），公安部頒布的《公安部信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)實(shí)施指南（試行稿）（2005年）》，以及北京市實(shí)施的《北京市公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全管理規(guī)定》（市政府第163號(hào)令）等。

中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”），作為國(guó)有獨(dú)資金融企業(yè)，在業(yè)務(wù)高速發(fā)展的同時(shí)一直非常重視信息安全體系建設(shè)，早期已經(jīng)部署了 “老三樣”，即網(wǎng)絡(luò)防病毒、防火墻和網(wǎng)絡(luò)入侵檢測(cè)，對(duì)保障業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全正常運(yùn)轉(zhuǎn)起到了重要作用。

公司綜合經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)經(jīng)過(guò)四期建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)集中和管理集中，為公司收購(gòu)、管理與處置政策性不良資產(chǎn)以及商業(yè)化經(jīng)營(yíng)等業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展提供了完整的業(yè)務(wù)操作平臺(tái)。為了更好地保全國(guó)有資產(chǎn)，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革，進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，公司希望進(jìn)一步完善信息系統(tǒng)安全體系建設(shè)，規(guī)范信息安全管理，提高信息安全保障能力和水平，同時(shí)能夠?qū)π畔⑾到y(tǒng)安全整體進(jìn)行審核、評(píng)估與完善。

二、確定綜合經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)的保護(hù)級(jí)別

根據(jù)《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)指南》中對(duì)信息系統(tǒng)的要求，考慮到綜合經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)是公司的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，一旦受到破壞后，會(huì)對(duì)社會(huì)秩序和公共利益造成嚴(yán)重?fù)p害，或者對(duì)國(guó)家安全造成損害，因此，將保護(hù)級(jí)別定為3級(jí)，并形成了等級(jí)保護(hù)定級(jí)報(bào)告，這在資產(chǎn)管理公司里屬于首家。

三、建設(shè)目標(biāo)

在今年的《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求（報(bào)批稿）》中的3級(jí)基本要求中明確規(guī)定需要建立“監(jiān)控管理和安全管理中心”，這說(shuō)明公司的等級(jí)保護(hù)平臺(tái)建設(shè)走在了行業(yè)的前頭，為相關(guān)行業(yè)的等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)工作提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

等級(jí)保護(hù)保護(hù)整改與安全建設(shè)工作重要性

依據(jù)公通字[2007]43號(hào)文的要求，信息系統(tǒng)定級(jí)工作完成后，運(yùn)營(yíng)、使用單位首先要按照相關(guān)的管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行安全建設(shè)和整改，使用符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定、滿足信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)需求的信息技術(shù)產(chǎn)品，進(jìn)行信息系統(tǒng)安全建設(shè)或者改建工作。

等級(jí)保護(hù)整改的核心是根據(jù)用戶的實(shí)際信息安全需求、業(yè)務(wù)特點(diǎn)及應(yīng)用重點(diǎn)，在確定不同系統(tǒng)重要程度的基礎(chǔ)上，進(jìn)行重點(diǎn)保護(hù)。整改工作要遵循國(guó)家等級(jí)保護(hù)相關(guān)要求，將等級(jí)保護(hù)要求體現(xiàn)到方案、產(chǎn)品和安全服務(wù)中去，并切實(shí)結(jié)合用戶信息安全建設(shè)的實(shí)際需求，建設(shè)一套全面保護(hù)、重點(diǎn)突出、持續(xù)運(yùn)行的安全保障體系，將等級(jí)保護(hù)制度確實(shí)落實(shí)到企業(yè)的信息安全規(guī)劃、建設(shè)、評(píng)估、運(yùn)行和維護(hù)等各個(gè)環(huán)節(jié)，保障企業(yè)的信息安全。

啟明星辰等級(jí)保護(hù)整改與安全建設(shè)過(guò)程

啟明星辰等級(jí)保護(hù)整改與安全建設(shè)是基于國(guó)家信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和文件的要求，針對(duì)客戶已定級(jí)備案的信息系統(tǒng)、或打算按照等保要求進(jìn)行安全建設(shè)的信息系統(tǒng)，結(jié)合客戶組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)要求、信息系統(tǒng)實(shí)際情況，通過(guò)一套規(guī)范的等保整改過(guò)程，協(xié)助客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和等級(jí)保護(hù)差距分析，制定完整的安全整改建議方案，并根據(jù)需要協(xié)助客戶對(duì)落實(shí)整改實(shí)施方案或進(jìn)行方案的評(píng)審、招投標(biāo)、整改監(jiān)理等工作，協(xié)助客戶完成信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)整改和安全建設(shè)工作。

啟明星辰等保整改與建設(shè)過(guò)程主要包括等級(jí)保護(hù)差距分析、等級(jí)保護(hù)整改建議方案、等級(jí)保護(hù)整改實(shí)施三個(gè)階段。

(一)等級(jí)保護(hù)差距分析

1.等級(jí)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1)評(píng)估目的

對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全等級(jí)評(píng)估是國(guó)家推行等級(jí)保護(hù)制度的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，也是對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全建設(shè)和管理的重要組成部分。

等級(jí)評(píng)估不同于按照等級(jí)保護(hù)要求進(jìn)行的等保差距分析。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)是深入、詳細(xì)地檢查信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)狀況，而差距分析則是按照等保的所有要求進(jìn)行符合性檢查，檢查信息系統(tǒng)現(xiàn)狀與國(guó)家等保要求之間的符合程度。可以說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果更能體現(xiàn)是客戶信息系統(tǒng)技術(shù)層面的安全現(xiàn)狀，比差距分析結(jié)果在技術(shù)上更加深入。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果和差距分析結(jié)果都是整改建議方案的輸入。

啟明星辰通過(guò)專(zhuān)業(yè)的等級(jí)評(píng)估服務(wù)，協(xié)助用戶完成以下的目標(biāo)：

● 了解信息系統(tǒng)的管理、網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全現(xiàn)狀；

● 確定可能對(duì)資產(chǎn)造成危害的威脅；

● 確定威脅實(shí)施的可能性；

● 對(duì)可能受到威脅影響的資產(chǎn)確定其價(jià)值、敏感性和嚴(yán)重性，以及相應(yīng)的級(jí)別，確定哪些資產(chǎn)是最重要的；

● 對(duì)最重要的、最敏感的資產(chǎn)，確定一旦威脅發(fā)生其潛在的損失或破壞；

● 明確信息系統(tǒng)的已有安全措施的有效性；

● 明晰信息系統(tǒng)的安全管理需求。

2)評(píng)估內(nèi)容

● 資產(chǎn)識(shí)別與賦值

● 主機(jī)安全性評(píng)估

● 數(shù)據(jù)庫(kù)安全性評(píng)估

● 安全設(shè)備評(píng)估

現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估用到的主要評(píng)估方法包括：

● 漏洞掃描

● 控制臺(tái)審計(jì)

● 技術(shù)訪談

3)評(píng)估分析

根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)收集的信息及對(duì)這些信息的分析，評(píng)估小組形成定級(jí)信息系統(tǒng)的弱點(diǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等文檔，使客戶充分了解信息系統(tǒng)存在的風(fēng)險(xiǎn)，作為等保差距分析的一項(xiàng)重要輸入，并作為后續(xù)整改建設(shè)的重要依據(jù)。

2.等保差距分析

通過(guò)差距分析，可以了解客戶信息系統(tǒng)的現(xiàn)狀，確定當(dāng)前系統(tǒng)與相應(yīng)保護(hù)等級(jí)要求之間的差距，確定不符合安全項(xiàng)。

1)準(zhǔn)備差距分析表

項(xiàng)目組通過(guò)準(zhǔn)備好的差距分析表，與客戶確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)溝通的對(duì)象（部門(mén)和人員），準(zhǔn)備相應(yīng)的檢查內(nèi)容。

在整理差距分析表時(shí)，整改項(xiàng)目組會(huì)根據(jù)信息系統(tǒng)的安全等級(jí)從基本要求中選擇相應(yīng)等級(jí)的基本安全要求，根據(jù)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果進(jìn)行調(diào)整，去掉不適用項(xiàng)，增加不能滿足客戶信息系統(tǒng)需求的安全要求。

差距分析表包含以下內(nèi)容：

● 安全技術(shù)差距分析：包括網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)；

● 安全管理差距分析：包括安全管理制度、安全管理機(jī)構(gòu)、人員安全管理、系統(tǒng)建設(shè)管理；

● 系統(tǒng)運(yùn)維差距分析：包括環(huán)境管理、資產(chǎn)管理、介質(zhì)管理、監(jiān)控管理和安全管理中心、網(wǎng)絡(luò)安全管理、系統(tǒng)安全管理、惡意代碼防范管理、密碼管理、變更管理、備份與恢復(fù)管理、安全事件處置；

● 物理安全差距分析：包括物理位置的選擇、物理訪問(wèn)控制、防盜竊和防破壞、防雷擊、防火、防水和防潮、防靜電、溫濕度控制、電力供應(yīng)、電磁防護(hù)。

不同安全保護(hù)級(jí)別的系統(tǒng)所使用的差距分析表的內(nèi)容也不同。

2)現(xiàn)場(chǎng)差距分析

整改項(xiàng)目組依據(jù)差距分析表中的各項(xiàng)安全要求，對(duì)比信息系統(tǒng)現(xiàn)狀和安全要求之間的差距，確定不符合項(xiàng)。

現(xiàn)場(chǎng)工作階段，整改項(xiàng)目組可分為管理檢查組和技術(shù)檢查組兩個(gè)小組。

在差距分析階段，可以通過(guò)以下方式收集信息，詳細(xì)了解客戶信息系統(tǒng)現(xiàn)狀，并通過(guò)分析所收集的資料和數(shù)據(jù)，以確認(rèn)客戶信息系統(tǒng)的建設(shè)是否符合該等級(jí)的安全要求，需要進(jìn)行哪些方面的整改。

● 查驗(yàn)文檔資料

● 人員訪談

● 現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試

3)生成差距分析報(bào)告

完成現(xiàn)場(chǎng)差距分析之后，整改項(xiàng)目組歸納整理、分析現(xiàn)場(chǎng)記錄，找出目前信息系統(tǒng)與等級(jí)保護(hù)安全要求之間的差距，明確不符合項(xiàng)，生成《等級(jí)保護(hù)差距分析報(bào)告》。

(二)等級(jí)保護(hù)整改建議方案

1.整改目標(biāo)溝通確認(rèn)

通過(guò)與客戶高層領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和信息安全管理部門(mén)進(jìn)行廣泛的溝通協(xié)商，啟明星辰會(huì)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和差距分析的結(jié)果，明確等級(jí)保護(hù)整改工作的工作目標(biāo)，提出等級(jí)保護(hù)整改建議方案。

對(duì)暫時(shí)難以進(jìn)行整改的部分內(nèi)容，將在討論后作為遺留問(wèn)題，明確列在整改建議方案中。

2.總體框架

根據(jù)等保安全要求，啟明星辰提出如下的安全整改建議，其中PMOT體系是信息安全保障總體框架模型。

圖 信息安全PMOT體系模型

啟明星辰根據(jù)建議方案的設(shè)計(jì)原則，協(xié)助客戶制定總體安全保障體系架構(gòu)，包括制定安全策略，結(jié)合等級(jí)保護(hù)基本要求和安全保護(hù)特殊要求，來(lái)構(gòu)建客戶信息系統(tǒng)的安全技術(shù)體系、安全管理體系及安全運(yùn)維體系，具體內(nèi)容包括： ● 建立和完善安全策略：最高層次的安全策略文件，闡明安全工作的使命和意愿，定義信息安全工作的總體目標(biāo)。

● 安全技術(shù)體系：安全技術(shù)的保障包括網(wǎng)絡(luò)邊界防御、安全通信網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)和應(yīng)用系統(tǒng)安全、檢測(cè)響應(yīng)體系、冗余與備份以及安全管理中心。

● 建立和完善安全管理體系：建立安全管理制度，建立信息安全組織，規(guī)范人員管理和系統(tǒng)建議管理。

● 安全運(yùn)維體系：機(jī)房安全，資產(chǎn)及設(shè)備安全，網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)安全管理、監(jiān)控和安全管理等。

展開(kāi)后的等級(jí)保護(hù)整改與安全建設(shè)總體框架如下圖所示，從信息安全整體策略Policy、安全管理體系Management、安全技術(shù)體系Technology、安全運(yùn)維Operation四個(gè)層面落實(shí)等級(jí)保護(hù)安全基本要求。

圖4 等級(jí)保護(hù)整改與安全建設(shè)總體框架 3.方案說(shuō)明

● 信息安全策略

信息安全策略是最高管理層對(duì)信息安全的期望和承諾的表達(dá)，位于整個(gè)PMOT信息安全體系的頂層，也是安全管理體系的最高指導(dǎo)方針，明確了信息安全工作總體目標(biāo)，對(duì)技術(shù)和管理各方面的安全工作具有通用指導(dǎo)性。

● 安全技術(shù)體系

啟明星辰根據(jù)整改目標(biāo)提出整改方案的安全技術(shù)保障體系，將保障體系框架中要求實(shí)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)和應(yīng)用安全落實(shí)到產(chǎn)品功能或物理形態(tài)上，提出能夠?qū)崿F(xiàn)的產(chǎn)品或組件及其具體規(guī)范，并將產(chǎn)品功能特征整理成文檔。使得在信息安全產(chǎn)品采購(gòu)和安全控制開(kāi)發(fā)階段具有依據(jù)，主要內(nèi)容包括：網(wǎng)絡(luò)邊界護(hù)御、安全通信網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)與應(yīng)用防護(hù)體系、檢測(cè)響應(yīng)體系、冗余與備份、信息安全管理中心。

● 安全管理體系

為滿足等保基本要求，應(yīng)建立和完善安全管理體系，包括：完善安全制度體系、完善安全組織、規(guī)范人員管理、規(guī)范系統(tǒng)建設(shè)管理。

● 安全運(yùn)維體系 為滿足等保基本要求，應(yīng)建立和完善安全運(yùn)維體系，包括：環(huán)境管理、資產(chǎn)管理、介質(zhì)管理、設(shè)備管理、網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)安全管理、系統(tǒng)安全管理、備份與恢復(fù)、惡意代碼防范、變更管理、信息安全事件管理等。

(三)等級(jí)保護(hù)整改實(shí)施

為了更好地協(xié)助客戶落實(shí)等保的整改工作，啟明星辰可以作為集成商、咨詢(xún)方、或者監(jiān)理方，協(xié)助客戶落實(shí)整改實(shí)施方案，或協(xié)助進(jìn)行整改實(shí)施方案的評(píng)審、招投標(biāo)、項(xiàng)目監(jiān)理等工作，以完成系統(tǒng)整改和安全建設(shè)工作。

1.制定整改實(shí)施方案

在確定整改實(shí)施的承建單位后，啟明星辰會(huì)提交相關(guān)的工程實(shí)施文檔，包括參照整改建議方案而編制的項(xiàng)目實(shí)施技術(shù)規(guī)劃等文檔，其中涵蓋安全建設(shè)階段的各項(xiàng)實(shí)施細(xì)節(jié)，主要有：

● 項(xiàng)目產(chǎn)品配置清單

● 實(shí)施設(shè)計(jì)方案

● 實(shí)施準(zhǔn)備工作描述，實(shí)施工作步驟

● 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案 ● 實(shí)施驗(yàn)證方案

● 現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)方案

工程實(shí)施文檔應(yīng)經(jīng)客戶方的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，方可進(jìn)行實(shí)施。

2.整改建設(shè)實(shí)施

啟明星辰承擔(dān)項(xiàng)目實(shí)施的工作，確保落實(shí)客戶信息系統(tǒng)的安全保護(hù)技術(shù)措施，建立健全信息安全管理制度，全面貫徹落實(shí)信息安全等級(jí)保護(hù)制度。

3.整改實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收

整改實(shí)施工作完成后，啟明星辰提出驗(yàn)收申請(qǐng)和工程測(cè)試驗(yàn)收方案，由客戶審批工程測(cè)試驗(yàn)收方案（驗(yàn)收目標(biāo)、責(zé)任雙方、驗(yàn)收提交清單、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、驗(yàn)收環(huán)境等）的符合性及可行性。

4.等級(jí)保護(hù)運(yùn)維

在整改建設(shè)與實(shí)施工作完成之后，啟明星辰將協(xié)助用戶完成安全運(yùn)維策略的制定，協(xié)助用戶培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)人才，進(jìn)行運(yùn)行管理和控制、安全狀態(tài)監(jiān)控、安全事件處置和應(yīng)急、安全檢查和持續(xù)改進(jìn)、等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)和等級(jí)保護(hù)監(jiān)督檢查的工作。

第四篇：淺談公務(wù)員考核的意義與機(jī)制建設(shè)

淺談公務(wù)員考核的意義與機(jī)制建設(shè)

【摘要】公務(wù)員考核通常是指國(guó)家主管機(jī)關(guān)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)對(duì)公務(wù)員的工作表現(xiàn)和工作實(shí)績(jī)進(jìn)行考察評(píng)價(jià)的行政組織活動(dòng)。公務(wù)員考核是公務(wù)員管理的基礎(chǔ)和公務(wù)員制度的重要組成部分，不可或缺，意義重大。我國(guó)公務(wù)員考核制度在幾年的發(fā)展中取得了很大的成績(jī)，但是也有問(wèn)題存在，應(yīng)不斷完善考核機(jī)制，適當(dāng)借鑒外國(guó)先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)。

【關(guān)鍵詞】公務(wù)員考核意義考核機(jī)制

公務(wù)員，顧名思義，是指國(guó)家的公職人員，在近些年這一詞語(yǔ)的提及率越來(lái)越高，在備受關(guān)注的同時(shí)，也讓我們不禁聯(lián)想到我國(guó)的公務(wù)員考核制度是怎樣的，公務(wù)員考核的意義有哪些，以及怎樣加強(qiáng)公務(wù)員考核的機(jī)制建設(shè)。

首先需要明確公務(wù)員考核的含義，公務(wù)員考核通常是指國(guó)家主管機(jī)關(guān)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)對(duì)公務(wù)員的工作表現(xiàn)和工作實(shí)績(jī)進(jìn)行考察評(píng)價(jià)的行政組織活動(dòng)。英美等國(guó)稱(chēng)公務(wù)員考核為“考績(jī)”，法國(guó)稱(chēng)為“鑒定”，日本稱(chēng)為“勤務(wù)評(píng)定”。各國(guó)對(duì)公務(wù)員考核的稱(chēng)呼雖然不盡相同，但都把工作實(shí)績(jī)作為考核的主要內(nèi)容并將考核結(jié)果作為獎(jiǎng)懲公務(wù)員的重要依據(jù)。

在我國(guó)，公務(wù)員考核是指各級(jí)國(guó)家行政機(jī)關(guān)按照《國(guó)家公務(wù)員暫行條例》、《國(guó)家公務(wù)員考核暫行規(guī)定》、《國(guó)家公務(wù)員考核實(shí)施細(xì)則》等國(guó)家或地方頒發(fā)的公務(wù)員考核法規(guī)或政策，對(duì)管理權(quán)限以?xún)?nèi)的公務(wù)員進(jìn)行定期與不定期的考察審核，以此作為獎(jiǎng)懲、培訓(xùn)以及調(diào)整職務(wù)、級(jí)別和工資等依據(jù)的行為。這說(shuō)明我國(guó)公務(wù)員考核的主管機(jī)關(guān)是各級(jí)國(guó)家行政機(jī)關(guān)，考核的實(shí)施對(duì)象是各級(jí)國(guó)家行政機(jī)關(guān)中除工勤人員以外的工作人員，考核的主要形式是定期考核，考核必須按國(guó)家和地方制定的標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行，考核的結(jié)果是合理使用公務(wù)員的依據(jù)。在我國(guó)，國(guó)家公務(wù)員的考核內(nèi)容包括德、能、勤、績(jī)四個(gè)方面，重點(diǎn)考核工作實(shí)績(jī)。德，是指政治、思想和道德品質(zhì)的表現(xiàn)。能，是指

業(yè)務(wù)知識(shí)和工作能力。勤，是指工作態(tài)度和勤奮敬業(yè)的表現(xiàn)。績(jī)，是指工作的數(shù)量、質(zhì)量、效益和貢獻(xiàn)。考核標(biāo)準(zhǔn)以國(guó)家公務(wù)員的職位職責(zé)和所承擔(dān)的工作任務(wù)為基本依據(jù)。具體的考核結(jié)果分為：優(yōu)秀、稱(chēng)職、不稱(chēng)職三個(gè)等次。國(guó)家公務(wù)員考核中，被確定為優(yōu)秀等次的人數(shù)，一般掌握在本部門(mén)國(guó)家公務(wù)員總?cè)藬?shù)的百分之十以?xún)?nèi)，最多不超過(guò)百分之十五。國(guó)家公務(wù)員在考核中被確定為優(yōu)秀、稱(chēng)職等次的，具有晉職、晉級(jí)和晉升工資的資格，并發(fā)給一定數(shù)額的獎(jiǎng)金。國(guó)家公務(wù)員考核當(dāng)年被確定為不稱(chēng)職等次的，按照規(guī)定要予以降職，降職后，其職務(wù)工資就近就低套入新任職務(wù)工資檔次。連續(xù)兩年考核被確定為不稱(chēng)職等次的，按規(guī)定予以辭退。考核工作結(jié)束后，按照國(guó)家公務(wù)員管理權(quán)限將考核結(jié)果存入本人檔案。

從這些具體的、定性定量的規(guī)定中，我們不難發(fā)現(xiàn)公務(wù)員考核的意義重大。千百年來(lái)國(guó)內(nèi)外人事考核的經(jīng)驗(yàn)表明，公務(wù)員考核是公務(wù)員管理的基礎(chǔ)和公務(wù)員制度的重要組成部分，不可或缺。實(shí)施公務(wù)員考核的意義主要有：

一、公務(wù)員考核是主管部門(mén)依法實(shí)施公務(wù)員管理的基礎(chǔ)。

說(shuō)到底，公務(wù)員管理就是要在認(rèn)真考察了解公務(wù)員能力水平、分清公務(wù)員功過(guò)是非的基礎(chǔ)上做到知人善任、適才適位，并給予相應(yīng)的工資福利等項(xiàng)待遇，以充分調(diào)動(dòng)公務(wù)員的積極性，建立一支穩(wěn)定、廉潔、高效的公務(wù)員隊(duì)伍，不斷提高工作質(zhì)量和工作效能。而這正是公務(wù)員考核的應(yīng)有之義。再者，有關(guān)法律法規(guī)一般包括公務(wù)員的錄用、權(quán)利義務(wù)、獎(jiǎng)懲、職務(wù)升降、職務(wù)任免、培訓(xùn)、交流、回避、工資、福利、辭職、辭退、申訴控告等項(xiàng)內(nèi)容，這些內(nèi)容的實(shí)施幾乎都離不開(kāi)對(duì)公務(wù)員的考核，都要在公務(wù)員考核的基礎(chǔ)上進(jìn)行。因此說(shuō)公務(wù)員考核是主管部門(mén)依法實(shí)施公務(wù)員管理的基礎(chǔ)。

二、公務(wù)員考核是行政首長(zhǎng)依法管理公務(wù)員的重要保證。

眾所周知，無(wú)論在我國(guó)還是在外國(guó)，國(guó)家行政機(jī)關(guān)中除工勤人員以外的工作人員都是公務(wù)員構(gòu)成的主體。這意味著服從是公務(wù)員的天職。因?yàn)楣珓?wù)員只有服從命令聽(tīng)指揮，才能保證行政首長(zhǎng)依法行使的權(quán)力落到實(shí)處，從而保證國(guó)家行政機(jī)關(guān)工作的正常開(kāi)展。為此，不少?lài)?guó)家的公務(wù)員制度都明確規(guī)定，公務(wù)員必須忠于職守、勤奮工作、盡職盡責(zé)、服從命令，“忠于職守、勤奮工作、服從命令”是公務(wù)員必須履行的法定義務(wù)。那么，怎樣知道公務(wù)員對(duì)“忠于職守、勤奮工作、盡職盡責(zé)、服從命令”這一義務(wù)的履行情況呢？辦法只有一個(gè)，就是實(shí)施公務(wù)員考核。因此說(shuō)公務(wù)員考核是行政首長(zhǎng)依法管理公務(wù)員的重要保證。

三、公務(wù)員考核是社會(huì)公眾監(jiān)督公務(wù)員的必要手段。

“公務(wù)員”，顧名思義，就是為社會(huì)公眾服務(wù)的人員，是人民的公仆。既然如此，他們就必須接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，保證依法履行公務(wù)，防止消極怠工和以權(quán)謀私等違法違紀(jì)情況的發(fā)生。那么，社會(huì)公眾如何實(shí)施對(duì)公務(wù)員的監(jiān)督呢？怎樣才能使社會(huì)公眾對(duì)公務(wù)員的監(jiān)督真正落到實(shí)處呢？最必要、最有效的辦法就是實(shí)施公務(wù)員考核。因?yàn)橹挥型ㄟ^(guò)實(shí)實(shí)在在的公務(wù)員考核，才能客觀公正地評(píng)判公務(wù)員履行職責(zé)和依法執(zhí)行公務(wù)的情況，才能了解他們的工作態(tài)度、工作作風(fēng)、工作能力和工作實(shí)績(jī)，才能做到獎(jiǎng)優(yōu)罰劣和優(yōu)勝劣汰。因此說(shuō)公務(wù)員考核是社會(huì)公眾監(jiān)督公務(wù)員的必要手段。

綜上，公務(wù)員考核在公務(wù)員制度建設(shè)上具有“中樞”與“橋梁”地位。它是公務(wù)員錄用、晉升、工資福利、獎(jiǎng)懲等的基礎(chǔ)和依據(jù)，同時(shí)，又能為人事決策的科學(xué)化和人事制度的改革提供指導(dǎo)。因此，客觀公正的考核有利于促進(jìn)公平，提高效率，保證廉潔。公務(wù)員考核制是公務(wù)員制度的重要組成部分，是人事行政的重要一環(huán)，也是發(fā)現(xiàn)、選拔優(yōu)秀行政管理人才的重要途徑。1９９４年３月８日，《國(guó)家公務(wù)員考核暫行規(guī)定》的頒布，為我國(guó)公務(wù)員的考核提供了重要的法規(guī)依據(jù)，公務(wù)員考核工作逐步納入規(guī)范化、科學(xué)化、法制化的軌道。我國(guó)公務(wù)員考核制度在幾年的發(fā)展中取得了很大的成績(jī)，首先通過(guò)全面考核，激發(fā)了公務(wù)員的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和進(jìn)取精神，使機(jī)關(guān)面貌出現(xiàn)了可喜的變化，公務(wù)員普遍增強(qiáng)了自身的責(zé)任感，促進(jìn)了行政機(jī)關(guān)的勤政廉政建設(shè)；其次通過(guò)全面考核，詳細(xì)了解了公務(wù)員的政治思想表現(xiàn)、工作能力、業(yè)務(wù)水平和工作實(shí)績(jī)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)了大批優(yōu)秀人才，促進(jìn)了后備干部隊(duì)伍的建設(shè)。在我國(guó)人事制度改革方面，顯示出了其積極的一面，是可喜的地方。但我們?cè)诳吹匠煽?jī)的同時(shí)，公務(wù)員的考核中，依然存在不少問(wèn)題，需要認(rèn)真加以研究解決。

首先，考核中流于形式和極端民主化的現(xiàn)象，這就影響了公務(wù)員考核制度的健康發(fā)展。首先是認(rèn)識(shí)的錯(cuò)誤，如無(wú)論是參加考核的人員包括考核者（單位領(lǐng)導(dǎo)，考核小組成員，上級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)及同執(zhí)法監(jiān)督人員，輿論工作者）和還是被考核者，錯(cuò)誤地認(rèn)為“考核年年搞，哪有精力搞”，面對(duì)考核在認(rèn)識(shí)上的偏差。其次情面觀念重，如你好我好大家好，怕得罪人影響自己的寶座，在考核過(guò)程中情占了第一位。第三就是考核人員自身素質(zhì)較低的問(wèn)題，對(duì)考核制度理解上的差距，使得其在執(zhí)行過(guò)程中導(dǎo)致考核結(jié)果失真。對(duì)工作常常是敷衍了事，表現(xiàn)為寫(xiě)個(gè)人總結(jié)和述職報(bào)告時(shí)三言?xún)烧Z(yǔ)。另外，考核結(jié)果等次偏少，不重視考核信息的反饋，致使公務(wù)員考核的激勵(lì)作用

得不到應(yīng)有的發(fā)揮。在《國(guó)家公務(wù)員暫行條例》和《國(guó)家公務(wù)員考核暫行規(guī)定》都明確規(guī)定：公務(wù)員考核結(jié)果分為優(yōu)秀、稱(chēng)職、不稱(chēng)職三個(gè)等次。按照公務(wù)員考核實(shí)施暫行辦法，被確定為優(yōu)秀等次的人數(shù)一般掌握在本單位、本部門(mén)參加考核人數(shù)的１０％左右，最多不能超過(guò)１５％。為了照顧到大小不同部門(mén)，一般單位的做法是，按照各部門(mén)實(shí)際人數(shù)乘以１５％的比例和四舍五入的方法，將名額分配下去，結(jié)果就產(chǎn)生了兩個(gè)問(wèn)題，一是不管部門(mén)工作優(yōu)劣，一律按人數(shù)分配指標(biāo)，有指標(biāo)就可評(píng)優(yōu)，挫傷了公務(wù)員的積極性；二是四舍五入的辦法使人數(shù)少的部門(mén)獲得的評(píng)優(yōu)機(jī)會(huì)，反而比人數(shù)多的部門(mén)多。稱(chēng)職等級(jí)較容易確定，這其中既包括相當(dāng)一部分德才表現(xiàn)和工作實(shí)績(jī)都比較好的公務(wù)員，也包括一部分德才表現(xiàn)和工作實(shí)績(jī)比較差的公務(wù)員。然而，他們都享受同樣的待遇，沒(méi)有任何差別，難以起到獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的激勵(lì)作用。

此外，考核結(jié)果的認(rèn)識(shí)意義不夠充分，影響了考核的公正性和合理性。如在考核中被確定為優(yōu)秀的公務(wù)員和被確定為稱(chēng)職的公務(wù)員，在職務(wù)晉升、晉級(jí)增資和獎(jiǎng)金發(fā)放等方面沒(méi)有多少區(qū)別，根據(jù)《國(guó)家公務(wù)員考核暫行規(guī)定》：“國(guó)家公務(wù)員連續(xù)三年被確定為優(yōu)秀等次或連續(xù)五年被確定為稱(chēng)職以上等次的，在本職務(wù)對(duì)應(yīng)級(jí)別內(nèi)晉升一級(jí)。”，但在實(shí)際中并不依法進(jìn)行，如某一公務(wù)員在五年考核中分別被確定為優(yōu)秀、優(yōu)秀、稱(chēng)職、優(yōu)秀、優(yōu)秀，那么，按照此規(guī)定也只能晉升一級(jí)，與連續(xù)五年被確定為稱(chēng)職的沒(méi)有什么差別，顯然起不到激勵(lì)先進(jìn)的作用。同時(shí)，對(duì)考核中不稱(chēng)職公務(wù)員的處理，在某種意義上甚至重于受行政處分的公務(wù)員。按照規(guī)定：考核被確定為不稱(chēng)職等次的公務(wù)員要予以降職。降職通常相應(yīng)地還將降低其級(jí)別和工資檔次，若“連續(xù)兩年考核被確定為不稱(chēng)職等次的，按規(guī)定將予以辭退。”相反，對(duì)那些因嚴(yán)重違犯公務(wù)員紀(jì)律而受到記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職處分的人員，在受處分期限內(nèi)，只是不確定考核等次，即在一定時(shí)期內(nèi)（最多不超過(guò)兩年）影響晉級(jí)增資而已。這顯然是有點(diǎn)不公平。

公務(wù)員考核過(guò)程中存在種種的問(wèn)題，為我們敲響了警鐘，因此完善公務(wù)員考核機(jī)制，加強(qiáng)公務(wù)員考核機(jī)制建設(shè)迫在眉睫。對(duì)此十六大中也曾經(jīng)提出“建立健全選拔任用和管理監(jiān)督機(jī)制為重點(diǎn)，以科學(xué)化、民主化和制度化為目標(biāo)，改革和完善干部人事制度，健全公務(wù)員制度”的任務(wù)。這項(xiàng)工作任重而道遠(yuǎn)，我們應(yīng)從人事考核制度出發(fā)，建立起一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的運(yùn)用體系，細(xì)化考核內(nèi)容，以人為本建立科學(xué)的考核，保證既能防止公務(wù)員腐敗，又要保證公務(wù)員作為公民的根本利益不受非法侵害。首先，人事部

可以組織人力對(duì)十年來(lái)考核制度的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行調(diào)查，摸索出經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，制定出考核的范本，讓各地區(qū)和部門(mén)參照?qǐng)?zhí)行，范本應(yīng)對(duì)以下幾個(gè)方面有相應(yīng)的措施： 運(yùn)用多種現(xiàn)代管理科學(xué)的原理和方法創(chuàng)新考核的技術(shù)手段，如績(jī)效評(píng)估，能力測(cè)試等。區(qū)別考核對(duì)象，細(xì)化考核標(biāo)準(zhǔn)。考核結(jié)果的應(yīng)用加強(qiáng)剛性。同時(shí)加強(qiáng)考核過(guò)程的監(jiān)督。要加強(qiáng)對(duì)考核人員監(jiān)督，尤其要加強(qiáng)對(duì)負(fù)有考核責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督。與時(shí)俱進(jìn)，適應(yīng)時(shí)代發(fā)展要求的原則。一般性與特殊性相結(jié)合的原則。把握好這一原則就能夠解決前文述及的級(jí)別不同問(wèn)題和工作崗位不同的考核針對(duì)性問(wèn)題。貫徹該原則就是要在考核中，一要做到區(qū)分人群，設(shè)立不同級(jí)別的考核規(guī)范，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部甚至要設(shè)立更嚴(yán)格的考核標(biāo)準(zhǔn)，二要對(duì)同一考核人群設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)也要考慮到一致的方面，如“德”、“勤”，又要考慮到可能有區(qū)別的方面，如“能”、“績(jī)”。考核標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置時(shí)只有最大程度的分清一般和特殊才能保證我們的考核達(dá)到準(zhǔn)確、公平。定性和定量方法相結(jié)合的原則。對(duì)公務(wù)員考核主要包括德、能、勤、績(jī)四個(gè)方面，實(shí)際操作中，感覺(jué)這四個(gè)方面太籠統(tǒng)，定性的內(nèi)容過(guò)多，無(wú)論是評(píng)審組還是普通群眾都難以權(quán)衡。結(jié)合“性”和“量”，才能便于理解，聯(lián)系實(shí)際逐項(xiàng)打分，減少人為因素帶來(lái)的偏差。目前大部分地區(qū)和部門(mén)都采用了該原則，但不是所有的效果都令人滿意。必須要強(qiáng)調(diào)的是在把握定性和定量的比例、細(xì)化考核要素及量化分?jǐn)?shù)的設(shè)置還需細(xì)細(xì)的斟酌。提高人事考核技術(shù)化的原則。該原則應(yīng)該是貫穿于整個(gè)考核過(guò)程中的，任何一個(gè)考核過(guò)程只有運(yùn)用現(xiàn)代化的技術(shù)指導(dǎo)，才能提高考核的準(zhǔn)確性。

除了以上的做法，還可以借鑒外國(guó)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，例如德國(guó)，德國(guó)的公務(wù)員實(shí)績(jī)?cè)u(píng)估制度已有20多年歷史，目前正在探索量化考核要素、完善考核辦法，進(jìn)一步提高其科學(xué)性、客觀性。從德國(guó)目前的考核方法來(lái)看，有幾點(diǎn)值得我國(guó)借鑒與參考：

一、實(shí)施簡(jiǎn)化程序，提高考核效率。建議參照德國(guó)做法，考慮適當(dāng)延長(zhǎng)考核間隔，將考核改為定期考核，避免考核年年搞、疲于應(yīng)付；除出現(xiàn)職務(wù)晉升、調(diào)整等情況外，大部分人員可采取隔年考核辦法，不必每年參加考核；對(duì)任職時(shí)間長(zhǎng)、比較了解的干部，試行“免考”制度。

二、進(jìn)一步完善考核具體做法。加強(qiáng)考核人員培訓(xùn)，提高考核科學(xué)性和可靠性，減少考核中可能出現(xiàn)的誤差；吸取德考核要素設(shè)置特點(diǎn)，注重對(duì)個(gè)人素質(zhì)能力的培養(yǎng)，將績(jī)效提高與個(gè)性發(fā)展引入考核目的中來(lái)；在優(yōu)秀和稱(chēng)職之間增設(shè)良好檔次，進(jìn)一步提高考核的激勵(lì)作用。

三、加大考核結(jié)果運(yùn)用，促進(jìn)考核作用的發(fā)揮。將考核結(jié)果與增資晉檔、提拔、培訓(xùn)等有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)考核的引導(dǎo)示范作用，激勵(lì)全體公務(wù)員的進(jìn)取心，最大限度地發(fā)揮考核在激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制中的功用。

社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要大批思想素質(zhì)好、懂經(jīng)濟(jì)法律和管理的新型公務(wù)員人才。作為人才選拔培養(yǎng)和管理中心環(huán)節(jié)的公務(wù)員管理制度理應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)不斷改進(jìn)和完善，才能順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的需要，選拔出時(shí)代所需要的優(yōu)秀公務(wù)員隊(duì)伍。希望中國(guó)的公務(wù)員考核機(jī)制隨著時(shí)代的發(fā)展逐步完善，健全。

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第五篇：派出所基礎(chǔ)信息采集研判應(yīng)用機(jī)制建設(shè)

派出所基礎(chǔ)信息采集研判應(yīng)用機(jī)制建設(shè)

派出所基礎(chǔ)工作信息化建設(shè)是當(dāng)前公安機(jī)關(guān)實(shí)施社區(qū)警務(wù)和科技強(qiáng)警戰(zhàn)略的一項(xiàng)基礎(chǔ)性系統(tǒng)工程，是加強(qiáng)“公安信息化、執(zhí)法規(guī)范化、構(gòu)建和諧警民關(guān)系”建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，是最大限度遏制和減少犯罪、穩(wěn)定治安、服務(wù)群眾、筑牢維穩(wěn)的第一線，也是新時(shí)期通過(guò)信息化建設(shè)實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)社會(huì)條件下有效控制治安局勢(shì)的有效途徑。

一、派出所基礎(chǔ)工作信息化建設(shè)的原則要求

1、堅(jiān)持規(guī)劃先行，突破信息建設(shè)瓶頸。

派出所工作涉及治安、戶政、國(guó)保、刑偵、交通、消防、禁毒、經(jīng)偵和日常處警等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，上級(jí)規(guī)定應(yīng)采錄的信息系統(tǒng)特別繁多，尤其涉及行業(yè)場(chǎng)所、重點(diǎn)人員、違法犯罪人員、情報(bào)信息等的采集，由于各種應(yīng)用軟件各自為陣，系統(tǒng)之間不能融合，警種之間界限森嚴(yán)，網(wǎng)絡(luò)之間不能互通，信息之間不能共享，大量基礎(chǔ)信息需要重復(fù)錄入，既耗時(shí)耗力，增加民警壓力和負(fù)擔(dān)，又形成信息孤島，難于整合應(yīng)用。因此，信息化建設(shè)瓶頸的突破，必須樹(shù)立規(guī)劃意識(shí)，按照“起點(diǎn)高、規(guī)劃先”的思路，進(jìn)行宏觀性、全局性、系統(tǒng)性規(guī)劃，對(duì)于上級(jí)公安機(jī)關(guān)不僅重視增加各個(gè)系統(tǒng)的建設(shè)，而且重視各個(gè)系統(tǒng)的共享整合問(wèn)題，打破警種界限、區(qū)域，減少重復(fù)錄入；對(duì)于基層公安機(jī)關(guān)不僅重視網(wǎng)絡(luò)帶寬的改造和信息的安全建設(shè)，而且重視信息采錄工具的增添，建好基層所隊(duì)標(biāo)準(zhǔn)化信息采集室，為民警配備手提電腦、數(shù)碼相機(jī)、便攜式打印機(jī)、警務(wù)通、執(zhí)法記錄儀等基本設(shè)備的同時(shí)，在加強(qiáng)建設(shè)的規(guī)劃同時(shí)，更要重視應(yīng)用的規(guī)劃，每建一個(gè)系統(tǒng)之初，就要有相應(yīng)的推進(jìn)應(yīng)用規(guī)劃，始終堅(jiān)持“實(shí)用為先、以用促建”，如民警培訓(xùn)、人才儲(chǔ)備、機(jī)制建設(shè)等方面的計(jì)劃、培訓(xùn)制度，這樣所建系統(tǒng)才能發(fā)揮其應(yīng)有效能，否則就會(huì)成為增加基層民警負(fù)擔(dān)的廢銅爛鐵。

2、堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)先，突破信息采錄樊籠。

基礎(chǔ)信息是信息化的生命線，缺乏全面準(zhǔn)確鮮活的基礎(chǔ)信息，功能再?gòu)?qiáng)大、機(jī)制再完美的信息系統(tǒng)，都將成為無(wú)源之水、無(wú)本之木。我市公安機(jī)關(guān)已先后部署了多次信息采錄大會(huì)戰(zhàn)，目前正開(kāi)展的“實(shí) 有人口、實(shí)有房屋”工作信息采集，要求實(shí)有房屋（單位）、實(shí)有人口的信息采集率均達(dá)100%，并重獎(jiǎng)攻關(guān)，都是想解決信息采錄不全、采錄不準(zhǔn)、更新不夠等問(wèn)題。基層公安派出所承擔(dān)著大量的信息采集任務(wù)，其信息化建設(shè)成效也主要體現(xiàn)在信息采集的質(zhì)和量上。深化派出所信息化建設(shè)，必須樹(shù)立“數(shù)據(jù)質(zhì)量決定公安信息化建設(shè)成效”的理念，把信息采集、錄入、維護(hù)放在首位，切實(shí)加強(qiáng)三個(gè)規(guī)范，全面啟用信息糾錯(cuò)平臺(tái)，研判，強(qiáng)力推進(jìn)信息建設(shè)化的采錄實(shí)質(zhì)和數(shù)據(jù)。

3、堅(jiān)持加強(qiáng)科技強(qiáng)警。

民警素質(zhì)是推進(jìn)公安信息化建設(shè)的關(guān)鍵，而培訓(xùn)是提升民警素質(zhì)的主要途徑。針對(duì)當(dāng)前新民警多不熟悉公安業(yè)務(wù)、老民警計(jì)算機(jī)技能偏低的實(shí)際，在集中開(kāi)展骨干調(diào)訓(xùn)、全警輪訓(xùn)、專(zhuān)項(xiàng)集訓(xùn)、競(jìng)賽促訓(xùn)等多種形式的信息化技能大練兵同時(shí)，所內(nèi)要堅(jiān)持“缺什么補(bǔ)什么”原則，重點(diǎn)開(kāi)展崗位培訓(xùn)、跟班培訓(xùn)、信息化平臺(tái)技術(shù)培訓(xùn)、結(jié)對(duì)幫扶等有針對(duì)性的培訓(xùn)活動(dòng)，并在所內(nèi)要設(shè)置信息維護(hù)專(zhuān)管員，負(fù)責(zé)對(duì)民警所錄信息的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，加強(qiáng)信息系統(tǒng)和設(shè)備的管理維護(hù)，強(qiáng)力提升民警計(jì)算機(jī)操作技能。同時(shí)，針對(duì)當(dāng)前一些民警仍習(xí)慣于靠傳統(tǒng)手段開(kāi)展工作，沒(méi)有真正認(rèn)識(shí)到信息化的強(qiáng)大作用和發(fā)展趨勢(shì)，要教育、引導(dǎo)廣大民警充分認(rèn)識(shí)公安信息化的作用和意義。切實(shí)培養(yǎng)民警“上班必開(kāi)機(jī)、開(kāi)機(jī)必上網(wǎng)、信息必錄入、錄入必比對(duì)”的意識(shí)。

二、派出所基礎(chǔ)工作信息化建設(shè)的具體要求

1、硬件設(shè)施使用。

社區(qū)民警熟練掌握照相機(jī)、攝像機(jī)、錄音筆、警務(wù)通、現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法記錄儀以及視頻監(jiān)控系統(tǒng)、同步錄音錄像等設(shè)備的在實(shí)戰(zhàn)中的使用。

2、信息資源的利用。

社區(qū)民警將日常工作如人口管理、治安管控、查處違法犯罪等信息錄入相應(yīng)系統(tǒng)，而且及時(shí)通過(guò)人口信息、情報(bào)信息、旅館信息、網(wǎng)吧信息等各類(lèi)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用，適時(shí)查詢(xún)、比對(duì)、串并、碰撞，深入開(kāi)展網(wǎng)上預(yù)警、網(wǎng)上管控、網(wǎng)上排查、網(wǎng)上追蹤、網(wǎng)上緝捕、網(wǎng)上研判、網(wǎng)上調(diào)度指揮等一系列主題應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)治安的精細(xì)管理。

3、網(wǎng)上精確作戰(zhàn)。

社區(qū)民警充分利用協(xié)同辦案系統(tǒng)、全國(guó)追逃系統(tǒng)和協(xié)同警務(wù)平臺(tái)等公安信息網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)專(zhuān)業(yè)手段嚴(yán)厲開(kāi)展打擊違法犯罪系列工作，精確到位。

三、采集派出所基礎(chǔ)信息的工作要求

1、規(guī)范采集對(duì)象。

派出所作為“人、屋、場(chǎng)”的具體管理部門(mén)，信息采集的主要對(duì)象是在高危人群、境外人員、暫住人口、單位從業(yè)人員信息以及出租房屋、廢棄空置房屋、重點(diǎn)單位、要害部位、流動(dòng)人口集中的重點(diǎn)區(qū)域、中小旅館、危爆物品等。我所作為農(nóng)村派出所，民警在走村入戶調(diào)查時(shí)，既要堅(jiān)持現(xiàn)場(chǎng)核查，著力發(fā)現(xiàn)并切實(shí)解決戶籍管理中“一人多戶、應(yīng)銷(xiāo)未銷(xiāo)、應(yīng)登未登、人戶分離、身份號(hào)碼重碼”等問(wèn)題，也要落實(shí)實(shí)有人口的分層次管理，強(qiáng)化高危人群管控。

2、規(guī)范采集標(biāo)準(zhǔn)。

為確保采集的基礎(chǔ)信息能夠客觀地描繪出工作對(duì)象的現(xiàn)實(shí)狀況，準(zhǔn)確評(píng)估其現(xiàn)實(shí)危害，應(yīng)當(dāng)明確各類(lèi)信息的采集標(biāo)準(zhǔn)，包括必錄項(xiàng)、可錄項(xiàng)、錄入時(shí)限、錄入規(guī)范等要求，其中“人、屋、場(chǎng)”信息要達(dá)到“八個(gè)必采”，即基本情況、照片圖片、證件證照、聯(lián)系方式、居住住宿、違法犯罪、執(zhí)業(yè)從業(yè)、經(jīng)營(yíng)狀況必采。

3、規(guī)范、明確采集責(zé)任。

按照“誰(shuí)管轄、誰(shuí)采集、誰(shuí)錄入、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，落實(shí)全警采集責(zé)任，建立“數(shù)據(jù)、質(zhì)量考核終身責(zé)任制”。對(duì)于基層民警，要堅(jiān)持隨時(shí)隨地獲取的大量工作信息錄入系統(tǒng)，包括各項(xiàng)執(zhí)法活動(dòng)、治安管理、服務(wù)群眾、警隊(duì)管理等日常工作全部錄入系統(tǒng)，并根據(jù)掌握的信息，實(shí)行分類(lèi)分級(jí)落實(shí)采集更新。對(duì)按規(guī)定登記的流動(dòng)人口（流入、流出人員），符合法律規(guī)定和管理要求的旅館、網(wǎng)吧、出租房等劃為“一般類(lèi)”；對(duì)個(gè)人零散務(wù)工分散居住的、有過(guò)失違法犯罪經(jīng)歷的，房屋、場(chǎng)所存在治安和安全隱患的劃為“關(guān)注類(lèi)”；對(duì)個(gè)人居無(wú)定所、入不敷出、晝伏夜出等流散于社會(huì)面的以及刑釋解教人員、五種監(jiān)管 對(duì)象、勞教所外執(zhí)行、取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住人員、上訪重點(diǎn)人員、肇事肇禍精神病人等“七類(lèi)重點(diǎn)人員”，房屋、場(chǎng)所曾發(fā)生各類(lèi)案件、事件、事故的劃為“重點(diǎn)類(lèi)”。

四、管理派出所基礎(chǔ)信息的工作要求

1、重點(diǎn)信息研判機(jī)制。

派出所明確一名民警，專(zhuān)門(mén)對(duì)所有收集上來(lái)的信息開(kāi)展研判，尤其對(duì)重點(diǎn)人員、敏感時(shí)期、關(guān)鍵事件、焦點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行分析摸查，摸清轄區(qū)重點(diǎn)人員動(dòng)向、可能引發(fā)群體性事件的重點(diǎn)問(wèn)題及其他熱點(diǎn)治安問(wèn)題，提前預(yù)警。

2、信息核查機(jī)制。

對(duì)研判的信息進(jìn)行編號(hào)登記、分類(lèi)管理，及時(shí)組織力量進(jìn)行再次核查后，若屬于案件線索，由所領(lǐng)導(dǎo)組織力量進(jìn)行查證處理，屬于苗頭性治安動(dòng)態(tài)信息及時(shí)網(wǎng)上預(yù)警發(fā)布，屬于重大復(fù)雜問(wèn)題并可能收起群體性事件的信息，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告，屬于其他部門(mén)管轄則及時(shí)通報(bào)、移交。

3、信息應(yīng)用績(jī)效考核機(jī)制。

按照逐級(jí)考評(píng)的原則，派出所重點(diǎn)圍繞信息的收集、報(bào)送、研判、采用等環(huán)節(jié)，從及時(shí)性、準(zhǔn)確性、針對(duì)性等評(píng)定信息一、二、三類(lèi)，每月統(tǒng)計(jì)、每季評(píng)定，擠出專(zhuān)門(mén)工作經(jīng)費(fèi)對(duì)民警個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，以獎(jiǎng)促用；對(duì)年內(nèi)未完成采集任務(wù)或采錄信息弄虛作假的，不得參與評(píng)先評(píng)優(yōu)，且依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予經(jīng)濟(jì)處罰。