第一篇：采購崗位管理規范

采購崗位管理規范

崗位職責：

1)制定并完善采購制度和采購流程：

? 根據公司的長期計劃，擬定采購部門的工作方針和目標；

? 負責制定采購方針、策略、制度及采購工作流程與方法，確保貫徹執行；

2)制定并實施采購計劃：

? 根據公司的拓展規模以及年度的經營目標，制訂有效的采購目標和采購計劃；? 審核采購需求，統籌策劃和確定采購內容，制訂采購計劃；

? 組織實施市場調研、預測和跟蹤公司采購需求，熟悉各種產品的供應渠道和市場變化情況，據此編制采購預算和采購計劃；

? 根據采購管理程序，負責采購項目的談判、簽約，檢查合同的執行和落實情況；? 督導檢查倉庫的驗收、入庫、出庫及管理工作，確保采銷質量；

3)采購成本預算和控制：

? 編制月度和周采購預算，實施采購的預防控制和過程控制，有效降低成本；? 采購價格審核、預算、報價，達到有效的成本控制；

? 對采購合同履行過程進行管理、監督檢查，及時支付相關款項；

4)選擇并管理供應商：

? 根據公司的銷售需求，選定價格合理、產品質量可靠、信譽好、服務優質的供應廠商，建立長期戰略同盟；

? 建立對供應商的資信、履約、售后服務能力及市場價格狀況和走勢的綜合評估系統；? 不斷開發新的供應渠道和供應商，加強對新老客戶的走訪和調查；

? 制定供應商管理辦法，加強對供應商的管理、考核，確保供應商提供產品的優良性；

工作流程

供應商資質收集、評價

a.供應商資質文件收集及審核

根據供應商所供產品的類別：供應商商填寫《供應商調查表》。要求供應商必須提供資質：《企業法人營業執照》（副本）、《稅務登記證》（副本）、其他資料：一般納稅人證書、代理證書（或授權書）、質量體系認證證書（或質量保證書），以及公司其它部門要求的其他資料。

b.采購部門組織相關部門對供應商的相關文件管理、質量、交貨能力及管理程序等進行審核。

5.2采購需求提出：

申購部門根據訂單、庫存量確定所需采購產品的品種、數量、規格、型號等要求并填寫《采購申請單》由領導審批后至采購部。

5.3采購部按《合格供方名單》開展采購工作；

5.3.1凡購進物品、工具用具，尤其是定制品的為批量采購申請情況的，采購部應堅持先取樣品，征得使用部門及領導同意后，方可進行采購或定制。

5.3.2采購部部在收到《采購申請單》后，在《合格供方名單》中選擇質量、交期和價格符合要求的廠商，將供方報價和相關資料交相關部門主管審核、確定供貨商。采購部簽訂《采購合同》遞交部門經理審核，總經理簽批后方可辦理采購；

5.3.3訂單跟進：

5.3.4 購銷合同中應明確交貨時期，并將相關信息傳遞到需求部門；

5.3.5 為確保供貨商按期、按數、按質交貨,采購人員應對供貨商進行跟催過程；

5.3.6 若供貨商因特殊原因無法滿足《采購合同》訂定的要求,則供貨商修訂的結果需要雙方協調同意,并將相關信息傳遞到需求部門。

5.4驗收

5.4.1A類采購物品到貨后，由采購部交貨至行政部門按照采購申請要求進行質量、數量檢驗，并填寫《入庫單》進行相關記錄。

5.4.2B類采購物品到貨后，由采購部交貨至IT部門按照采購申請要求進行質量、數量檢驗，并填寫驗收意見進行記錄。

5.4.3其他產品的驗收：由申購部門按雙方簽訂的合同要求或訂單要求進行驗證 ；

5.4.4 采購或外包過程中驗收不合格，和供應商溝通過后填寫《不良品退庫單》進行退庫，如需重新進行返工填寫《返工單》并請部門負責人審批簽字。

5.5 入庫

5.5.1采購產品到貨至單位，須經申請使用部門（庫房行政管理人員）核實、驗收簽字，出具《入庫單》。未經質量檢驗合格的貨物不得入庫。

6．賬款結算

6.1費用報銷

6.1.1采購報銷必須以發票為據，不準出現白條報銷。

6.1.2物品采購前，預借備用金，必須經總經理領簽字批準方可借款，執行借款流程；物品采購完畢，需及時報銷。

6.1.3 物品采購報銷須填寫報銷單，執行費用報銷流程

6.1.4凡不按上述規定采購者，財務部，應一律拒絕支付。

6.2 應付賬款

a.財務部會計對《采購合同》、供應商發票、檢驗入庫單進行審核，即“三單符合”審核。b.三單中的第一單“采購訂單”是指由采購合同、采購訂單、委托加工單等組成的合同單據。第二單“供應商發票”是指由發票、收款收據組成發票單據。第三單“入庫單”是指由入庫單、質檢單等組成的收貨單據。

c.財務部業務人員在“三單符合”審核后，方可制作記賬憑證并按照會計復核、批準程序入賬。

d.有關部門對合同、訂單的修改原件，應及時傳遞到財務部。

6.3 賬款核對

b.財務部在“三單符合審核”中發現不符或不完全相符時，應立即通知采購部。采購部應及時與供應商聯系處理，并在一周內將問題調查清楚并合理解決。財務部應同時將所有三單不符的情況記錄，并定期跟蹤和向采購部部門經理、財務經理匯報。

c.對在“三單符合審核”中多開票、重開票的供應商應提出警告，情節嚴重的，要考慮給予處罰或更換。

d.行政庫房保管部門應在每月二十五日前將供應商的質量退貨及向供應商索賠的資料傳遞 到財務部，財務部應于當月根據之調整應付賬款。

e.任何供應商應付賬款的調整必須有充分的依據并經采購部經理、財務部經理及相關人員的書面批準。這些依據應附在相應的調整憑證后。

f.更改供應商名稱必須得到供應商提供的合法的資料，并經過財務部經理的批準。這些資料應附在相應的調整憑證后。

6.4應付賬款分析

6.4.1采購部每季度進行一次應付賬款的賬齡分析，并分析資金安排和使用的合理性。

6.4.2 采購部及有關部門應及時與供應商聯系解決，并將結果在一周內告知財務部。

6.4.3采購部對存在的差異及明細賬中的異常項目和長期未達項目，采購部應會同財務部人員進行調查，并經財務經理書面批準后及時處理。

6.4.4采購部在與供應商對賬過程中，對發現的差異應及時與供應商聯系解決。

第二篇：采購業務管理規范

菏澤市卓越皮業有限公司 采購與付款業務內部管理規程

（討論稿）

2016.3.25

菏澤市卓越皮業有限公司

采購與付款業務內部管理規程（討論稿）

為保障公司合理采購，滿足生產經營需要、規范采購行為、防范采購風險，制定本規程。

第一章

總則

第一條 本規范所稱采購，是指購買貨物（或接受勞務）及支付款項等相關活動。包括采購預算、請購審批、供應商評價、采購招標、物品驗收、付款審批、預付款管理、采購退貨等一系列活動。

第二條 公司采購業務至少應當關注下列風險：

（一）采購計劃審批不合理，市場變化趨勢預測不準確，造成庫存積壓或短缺，可能導致公司生產停滯或資源浪費。

（二）供應商選擇不當，采購方式不合理、招投標或定價機制不科學、授權審批不規范，可能導致采購物資質次價高，出現舞弊或遭受欺詐。

（三）沒有將不相容的職務崗位分離，可能導致失去制約和監管，容易發生有意或無意的錯誤。

第三條 公司應當結合實際情況，全面梳理采購業務流程，完善采購業務相關管理制度，統籌審批采購計劃，明確請購、審批、購買、驗收、付款、采購后評估等環節的職責和審批權限，按照規定的審批權限和程序辦理采購業務，建立價格監管機制，定期檢查和評價采購過程中的薄弱環節，采取有效措施，確保物資采購能夠滿足公司生產經營需要。

第二章 采購管理一般要求及相關業務流程

第四條 為避免多頭采購和分散采購，提高采購業務效率，降低采購成本，堵塞管理漏洞，公司的采購業務集中由供應部負責。重要和技術性較強的采購業務，須組織相關專家論證，實行集體決策和審批。

第五條 公司根據經營目標，編制采購預算。對預算采購項目，各需求部門應當嚴格按照預算執行進度辦理請購手續，并根據市場變化提出合理采購申請。對于超預算和預算外采購項目，必須履行預算調整程序，由具備相應審核、審批權限的部門或人員審批后，再履行辦理請購手續。

（★）采購預算業務流程

1.各生產單位根據生產目標預測生產計劃，據此編制《物資需求計劃》和本部門《采購預算》；倉儲部根據公司相關規定和生產用料計劃編制倉儲《采購預算》；行政各部根據實際需求編制各自的《采購預算》。

2.供應部負責匯總，整理各部門提交的采購預算。

3.財務部對供應部提交的匯總采購預算資料進行審核，并根據上材料單價、當匯率、利率等各項預算基準，編制公司《采購預算表》，財務部經理簽字確認后報財務總監審核，總經理審批后嚴格執行。

4.各請購部門根據實際需求提出貨物采購申請，供應部根據市場價格填報采購金額，并依據公司相關規定以及生產需求情況判斷采購申請是否合理，如果采購申請合理，則提交相關領導審批，不合理則退回請購部門。

5.采購預算調整的原因有預算外采購和超預算采購兩種情況。由于市場環境

變化可能引起采購物資價格上漲，導致實際采購金額超出采購預算；生產突發事件也可能導致采購預算外支出，所以發生預算外采購和超預算采購時，供應部應提出《采購預算調整申請》追加采購預算。

6.財務部接到供應部的預算調整申請后，根據實際情況并參照公司的相關規定，編制《采購預算調整方案》，提交財務總監審核，總經理審批。

7.需要完善的相關規范性制度 ①《采購預算管理制度》 ②《采購申請制度》 ③《請購審批制度》 8.責任部門：供應部、財務部

9.責任人：總經理、財務總監、財務經理、供應部經理、采購專員。

第六條 公司建立《采購申請制度》，依據購買物資和接受勞務的類型，確定歸屬管理部門，授予相應的請購權，明確相關部門或人員的職責權限及相應的請購和審批程序。供應部對需求部門提出的采購需求進行審核，并進行歸類匯總，統籌安排公司的采購計劃。

具有請購權的部門對預算內采購項目，應當嚴格按照預算執行進度辦理請購手續，并根據市場變化提出合理采購申請。對于超預算和預算外采購項目，應首先履行預算調整程序，由具備相應審批權限的部門或人員審批后，再行辦理請購手續。

（★）請購與審批業務流程

1.生產部、倉儲部、實驗室（研發部）和行政各部等物資需求部門根據相關規定及實際需求提報采購申請。

2.各部門請購人員根據庫存基準量、用料預算填寫《采購申請單》，列明請購物資的名稱、數量、需求日期、質量要求以及預算金額等內容。

3.供應部在核查采購物資庫存情況的基礎上，檢查該項請購是否在執行后又重復提出，以及是否存在不合理的請購品種和數量。

4.如果采購專員認為采購申請合理，則根據所掌握的市場價格在《采購申請單》上填寫采購金額后呈報相關領導審批。

5.采購事項在預算范圍之內的，供應部按照預算執行進度辦理采購審批手續。

6.采購事項在預算范圍之外的，應按照《采購預算》管理程序，編制《采購預算調整方案》，供應部經理、財務部、財務總監逐級審批，最終由總經理審批。

7.采購事項在采購預算之內，但實際采購金額超出預算范圍的，經供應部經理、財務部、財務總監審核后，總經理審批。

8.采購專員按照審批后的《采購申請單》進行采購。9.需要完善的相關規范性制度： ①《采購申請制度》 ②《請購審批制度》

10.責任部門：公司各請購部門

11.責任人：總經理、財務總監、供應部經理、采購專員

第七條 公司要建立科學的供應商評估和準入制度，確定合格供應商清單，與選定的供應商簽訂質量保證協議。建立供應商信息管理系統，對供應商提供貨物或勞務的質量、價格、交貨及時性、供貨條件、資信及經營狀況等進行實時動態管理和綜合評估。根據評估結果，對供應商進行合理選擇和調整，必要時，公司可委托具有相應資質的中介機構對供應商進行資信調查。

（★）供應商評選的業務流程

1.供應部通過各種途徑收集、整理供應商信息。主要內容要包括供應商信譽、產品質量、供貨能力等方面的信息，對新的供應商要以面談、調查問卷等方式對供應商進行調查。

2.供應部和使用部門依據收集到的供應商信息，參照公司《比質比價采購制度》等相關文件，對供應商進行比質比價分析。

3.供應部根據比質比價分析結果，參照《供應商選定標準》，提出《候選供應商名單》報供應部經理審批。

4.供應部通過采購物資分類，組織請購部門進行評審。

5.評審后，供應部匯總評審結果，編寫《評審報告》，擬定供應商等級排序名單，報供應部經理審批。

6.供應部根據供應部經理審核結果，確定《供應商名單》，并報供應部經理審核，總經理審批。

7.需要完善的相關規范性制度 ①《采購管理制度》 ②《供應商選定標準》 ③《供應商評價制度》 ④《比質比價采購制度》 8.責任部門：供應部、各請購部門

9.責任人：總經理、供應部經理、采購專員

第八條 公司根據市場情況和采購計劃合理選擇采購方式。大宗采購需要用招標方式，合理確定招投標的范圍、標準、實施程序和評標規則；一般物資或勞務等的采購可以采用詢價或定向采購的方式并簽訂合同協議；小額零星物資或勞務的采購可采用直接購買的方式。

（★）采購招標業務流程

1.對需要進行招標的采購業務，供應部征詢物資需求部門意見，準備招標文件。

2.供應部編制《采購招標書》報供應部經理審批。

3.供應部發布招標廣告，說明招標方式，招標項目的名稱、用途、規格、質量要求及數量或規模，履行合同的期限與地點、投標保證金、投標截止時間及投標書投遞地點、開標的時間與地點、對投標單位的資質要求以及其他必要內容。

4.供應部收到供應商的資格審查文件后，對供應商資質、信譽等方面進行審查。

5.供應部通過審查供應商各方面指標，確定符合要求的供應商。6.供應部向合格的供應商發售標書，供應商填寫完畢后遞交供應部。7.供應部對供應商的標書進行初步審核，剔除明顯不符合要求的供應商，報供應部經理。

8.供應部經理組織需求部門、技術、財務部門等相關人員或專家對篩選通過的投標書進行論證，選出最終的中標單位。

9.最終中標者經總經理簽字確認后，由供應部宣布中標單位。10.供應部經理代表公司與中標單位簽訂《采購合同》。11.需要完善的相關規范性制度

①《采購管理制度》 ②《采購招標管理制度》 12.責任部門：供應部、請購部門

13.責任人：總經理、供應部經理、采購專員

第九條 公司要逐步建立和完善采購物資的議價定價機制，采取協議采購、招標采購、談判采購、詢價采購、比價采購等多種方式合理確定采購價格，最大限度的減少市場變化對公司采購價格的影響。

大宗采購等采用招標方式確定采購價格，其他物資或勞務的采購，可根據市場行情制定最高采購限價，并對最高限價適時調整。

建立價格檔案和價格評價體系。供應部門要對所有采購材料建立價格檔案，對每一批采購物資的報價，應首先與歸檔的材料價格進行比較，分析價格差異的原因。如無特殊原因，原則上采購的價格不能超過檔案中的價格水平，否則需要作出詳細說明。對重點、大宗材料價格要建立價格評價體系，由公司有關部門組成價格評價組，定期收集有關的供應價格信息，分析評價現有的價格水平，并對歸檔的價格檔案進行評價和更新。

第十條 公司根據確定的供應商，采購方式、采購數量、采購價格、質量標準、采購費用等情況擬定采購合同。采購合同必須準確描述各項條款，明確雙方權利、義務和違約責任，按照規定權限簽訂采購合同。各類采購合同、資料，供應部負責整理歸檔。

第十一條 公司建立嚴格的采購驗收制度，確定檢驗方式，由專門的驗收機構和驗收人員對采購項目的品種、規格、數量、質量等相

關內容進行驗收，出具驗收證明。涉及大宗和新特物資采購，必要時可委托專業測試。

驗收過程中發現異常情況，負責驗收的機構和人員應當立即向負責采購的機構報告，采購機構應當查明原因并及時處理。

（★）采購驗收業務流程

1.根據采購合同約定，供應商按時發貨、采購專員接到供應商的《發貨通知單》后，通知倉儲部或請購部門準備接收貨物。

2.倉儲部（或請購部門）依據合同訂單對供應商隨貨同行的《送貨單》認真進行貨物品種、規格、數量的核對查實。

3.清點核對如不存在問題，采購專員組織質檢部和使用部門對貨物進行質量檢驗（必要時，可委托專門檢測結構檢測），看是否符合合同訂單以及生產工藝技術要求等，質量檢驗完畢后，質檢部或委托機構應出具《質量檢驗報告》，送交供應部經理審核。

4.清點核對如與《送貨單》不符，采購專員、倉儲部應會同參與清點核對的供應商業務人員共同簽字確認，并報供應部經理審批，聯絡供應商及時解決。

5.若《質量檢驗報告》顯示貨物質量存在問題，采購專員應依據合同、訂單規定提出具體解決辦法，報供應部經理審批后，聯系供應商作退換貨處理。

6.《質量檢驗報告》所購貨物不存在質量問題，則由倉儲部門負責入庫，填寫《入庫單》，并與財務部協作進行賬務處理。

7.需要完善的相關規范性制度 ①《采購管理制度》 ②《采購驗收制度》

③《采購物資質量檢驗報告制度》

8.責任部門：供應部、財務部、使用部門、質檢部

9.責任人：供應部經理、采購專員、質檢部經理、質檢員、倉儲部、保管員

第十二條 加強物資采購供應過程的管理，要依據采購合同中確定的主要條款跟蹤合同履行情況，對有可能影響生產或工程的異常情況，應出具書面報告并及時提出解決方案。

供應部應當做好采購業務各環節的記錄，實行全過程的采購登記制度，或進行信息化管理，確保采購過程的可追溯性。

第三章 付款管理的一般要求及相關業務流程

第十三條 公司要加強采購付款管理，完善付款流程，明確付款審核人員的責任和權力，嚴格審核采購預算、合同、相關單據憑證、審核程序等相關內容，審核無誤后按照合同規定及時辦理付款。

在付款過程中，應當嚴格審核采購發票的真實性、合法性與有效性，發現虛假發票，要查明原因及時報告處理。

公司重視采購付款的過程控制和跟蹤管理，發現異常情況時，應當拒絕付款，避免出現資金損失；選擇合理的付款方式，并嚴格遵循合同規定，防范付款方式不當帶來的資金風險。

（★）付款審批業務流程

1.采購專員定期匯總采購合同及采購訂單

2.采購專員對采購合同約定的付款條件以及采購發票、結算憑證、檢驗報告、計量驗收入庫單等相關憑證的真實性、完整性、合法性及合規性進行嚴格審查，并核對合同執行與付款情況。

3.采購專員依據采購發票、質檢報告、入庫單等有關憑證，填寫《付款申請單》提交供應部經理審核，確保數據準確無誤。

4.財務部按照采購合同相關條款、發票等對供應部經理復核后的《付款申請單》進行審核后，提交總經理審批。

5.財務部按照總經理的審批意見，辦理付款。6.需要完善的相關規范性制度： ①《采購管理制度》 ②《付款審批權限的規定》 7.責任單位：供應部、財務部

8.責任人：總經理、供應部經理、采購專員、出納

第十四條 加強預付賬款和定金的管理。涉及大額或長期的預付款項，要定期進行跟蹤核查，綜合分析預付款的期限，占用款項的合理性及回收風險等情況，發現有疑問的預付款，要及時向財務總監、總經理報告，及時采取措施。

（★）預付賬款審批業務流程

1.采購專員與選定的供應商就采購方式、付款方式、采購項目、貨品價格等進行協商談判，雙方達成一致意見后，確定采購付款方式為預付款的，提交供應部經理和財務部審核后，總經理審批。

2.供應部經理按總經理批準后的意見，與客戶簽訂采購合同，詳細注明采購貨品的數量、質量、技術指標、價格和交貨日期、交貨地點、運輸費用等內容。

3.采購專員依照采購合同，根據公司生產經營的實際需求，簽發《采購訂單》。4.采購專員依據采購訂單，計算預付款金額，填寫《預付款申請單》交供應

部經理，財務部審核，總經理審批。

5.財務部按照總經理批準的《預付款申請單》將貨款劃入供應商賬戶（或將票據背書交給供應商業務人員簽收），并對匯款或付款憑證入賬，同時告知采購專員。

6.采購專員接到供應商發貨通知后，通知倉儲部門接受貨物。

7.倉儲部、質檢部按照《采購驗收業務流程》執行，清點核對和質量檢測。8.經過驗收確定貨品不存在數量、質量問題后，采購專員應向供應商索取發票。

9.采購專員依據采購合同、購貨發票、質檢單、入庫單，填寫《付款申請單》報請支付應付的余額或結算預付賬款。

10.財務部接到總經理審批后的《付款申請單》后，支付余額，并對發票和付款憑證做相應的會計處理。

11.需要完善的相關規范性制度 ①《采購管理制度》

②《預付款和定金授權審批制度》 12.責任部門：供應部、財務部

13.責任人：總經理、供應部經理、采購專員、出納

第十五條 公司要建立退貨管理制度。對退貨條件、退貨手續、貨物出庫、退貨貨款回收等作出明確規定，并在與供應商簽訂的合同中明確退貨事項，及時收回所退貨物價款。涉及符合索賠條件的退貨應在索賠期限內辦理索賠。

（★）采購退貨業務流程

1.供應部經理組織相關人員編寫擬定《退貨管理制度》，明確退貨條件、退貨手續，貨物出庫的退貨款項回收等內容，經總經理審批后嚴格執行。

2.采購貨物在公司未支付貨款之前，在倉儲部門清點核對和質監部門質量檢測中發現數量、質量問題，采購專員按《采購驗收業務流程》提出解決方案，報總經理審批后辦理退貨換貨等事項。

3.采購貨物在已付款或收到購物發票后，在倉儲部清點核對和質監部門質量檢測中存在數量、質量問題的，采購專員《退貨方案》報供應部經理和財務部審核，總經理審批。

4.采購專員根據審批的《退貨方案》與供應商協商，確定具體貨物退回、賠償事宜。

5.采購專員依據協商結果，通知倉儲部門退貨，并開具《退貨單》，通知供應商接貨。

6.供應商核對信息后，取回不合格貨物，根據協商結果，退回退貨款和賠償金額。

7.財務部查收供應商的退款及賠償金額，同時告知采購專員。

8.財務部依據公司相關規定，對退貨款項進行賬務處理，對購貨發票依稅收法規辦理。

9.需要完善的相關規范性制度 ①《采購管理制度》 ②《采購退貨管理制度》

10.責任部門：供應部、倉儲部、財務部

11.責任人：總經理、供應部經理、采購專員、倉儲保管員

第四章 采購與付款業務的不相容職務分離

第十六條 不相容職務分離要求公司全面系統的分析、梳理業務流程中所涉及的不相容職務，實施相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互監管、相互制約的工作機制，避免相關機構或人員串通舞弊、濫用職權、牟取不當利益的事件。

（一）采購與付款業務的不相容崗位 1.請購與預算審批 2.詢價與確定供應商 3.采購合同的訂立與審批 4.采購與驗收 5.采購、驗收與付款

6.采購、驗收與相關會計記錄。

（二）采購與付款業務不相容的分離 1.辦理請購與審核機構分別設立

2.采購價格征詢與確定供應商的人員不可一人兼任 3.采購合同的訂立與合同審批不可一人兼任 4.采購、驗收應由不同機構、不同人員分別執行

5.采購、驗收人員及其配偶、子女不能經辦貨款支付和退貨貨款的收取

6.采購、驗收人員的配偶及子女不能經管“應付賬款”等相關的會計處理業務。

第五章 附則

第十七條 本規程自2016年

月

日實行。附件：相關各環節《業務流程與風險控制圖》

第三篇：崗位評價管理規范

崗位評價管理規范目的 為推動崗位管理工作，促進人崗匹配，構建以崗位為基礎、能力為導向的激勵約束機制和分類管理的員工成長機制，建立規范有序、公平合理的薪酬分配體系，制定本管理規范。2 范圍 適用于公司崗位的薪酬設計和工資定級。責任 公司行政人事部歸口本過程的管理。定義 崗位評價是在工作分析的基礎上，按照一定的衡量標準，對崗位的工作任務、繁簡難易程度、責任大小、所需資格條件等方面進行系統評比與估計，得出不同崗位在組織中的相對價值大小的過程。管理要求

5.1 崗位評價要素及權重的設置

5.1.1 崗位評價要素選擇履行責任要素、技能知識要素、工作強度要素、工作環境四個大類，細分出風險控制責任等23個子因素。各大類權重分別為410分、370分、190分、40分，總分為1010分。

5.1.2 履行責任要素包括風險控制責任、指導監督責任、內部協調責任、外部協調責任、工作結果責任、組織人事責任、決策的層次、成本控制責任共9個子要素；

5.1.3 知識技能因素包括最低學歷要求、工作熟練期、工作復雜性、工作經驗、工作的靈活性、專業知識技能、管理知識技能、知識的多樣性共8個子要素；

5.1.4 工作強度要素包括腦力辛苦程度、體力勞動負荷、工作緊張程度、工作均衡性、工作時間特征共5個子要素；

5.1.5 工作環境因素包括工作環境特征、工作危險性共2個子要素。

5.2 崗位評價領導小組

5.2.1 為確保崗位評價工作順利開展，公司成立崗位評價領導小組：

組長：公司總經理（或授權常務副總）

成員：公司各部門經理

領導小組主要職責是：負責公司所有崗位評價的組織領導；研究解決崗位評價實施過程中的重大問題。

5.2.2 行政人事部負責搜集、整理崗位評價所需資料；具體負責崗位評價工作的組織、實施；負責崗位評價相關會議、培訓的組織、協調工作；負責聯系、溝通、協調工作；對崗位評價過程中遇到的問題，負責提交領導小組研究解決；負責崗位評價結果的匯總、上報、公布工作。6崗位評價實施步驟

6.1 開展崗位分析，全面了解不同類別崗位的勞動內容、勞動負荷、勞動方式、勞動過程、作

業環境等，確立崗位存在的合理性，列出崗位清單，規范崗位名稱。

6.2公司評價領導小組負責組織對公司所有崗位進行評價打分，行政人事部負責打分數據的錄入和分析。

7評價階段

7.1 評分成員以崗位說明書為依據，結合對崗位的了解情況，依次對各崗位進行評分；

7.2人力資源管理員負責進行數據錄入、排序、分析工作，篩選出超過控制范圍的單項因素指標（標準差除以其權重值大于20％）及總分排序明顯不合理的崗位；

7.3 對篩選出的單項因素指標及總分排序明顯不合理的崗位重新打分，直至得到合理結果。8結果應用階段

8.1 對評價的崗位按分值高低進行排序，形成《公司崗位等級序列表》，提交公司高層審議。公司高層審批通過后，行政人事部負責將崗位評價結果與現行薪酬體系對接，公布并執行。支持性文件

編制:審核:批準：

第四篇：風險崗位廉能管理規范

風險崗位廉能管理規范

摘要：黨的十七大報告指出：“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，拓展從源頭上防治腐敗工作領域?！睒淞⒏母飫撔戮瘢晟茻煵菹到y懲治和預防腐敗體系建設，是我們當前的一項重大政治任務。有效防范廉政風險，是其中的一項基礎性、探索性工作，也是近年來我省煙草系統構建懲防體系的突出經驗和有效做法。本文從風險崗位廉能管理主要內容著手，提出風險崗位廉能管理的現實意義并總結風險崗位廉能管理的特點。從查找并評估風險等級、制定并實施防范措施、評估及檢驗防范效果和考核防范效果，完善管理體系等方面探討如何開展風險崗位廉能管理工作。

開展廉能管理是拓展煙草行業行風廉政建設領域，完善具有煙草行業特點的懲防體系建設的創新思路和重要舉措。贛南煙葉復烤有限公司深入貫徹落中央關于預防腐敗工作的指示精神，按照上級要求，積極開展了廉能管理的工作實踐，進行了相關的探索和思考。

一、風險崗位廉能管理的主要內容

“廉能管理”是以科學發展觀為指導，將“預防腐敗”的工作理念和風險管理理論、質量管理方法應用于反腐倡廉行政審批或管理事項的工作崗位和重點工作環節可能發生腐敗的廉政風險點，科學評定廉政風險等級，采取有效地預防和監控對策，切實預防腐敗行為發生。

廉能管理的核心就是通過加強制度機制約束和制衡來化解、轉移和降低由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為，構成失職瀆職、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險，同時依靠制度機制的優化達到防止主觀偏差和客觀環境侵擾的效果。

二、推進風險崗位廉能管理規范工作的重要意義

開展風險崗位廉能管理規范工作是全面落實黨的十七大提出的進一步加強反腐倡廉建設、建立健全懲治和預防腐敗體系工作的重要舉措，是煙草系統進一步加強黨風廉政建設的重要內容，也是煙草系統落實科學發展觀，提高干部素質和管理水平等重要工作的組成部分。認真開展廉政風險防范管理工作，一是有利于更好地履行職責，真正做到立黨為公，執政為民；二是有利于強化教育、制度、監督三位一體的工作機制，提高黨風廉政建設工作實效；三是有利于增強領導干部廉潔自律意識，把預防腐敗的工作落到實處；四是有利于明確崗位職責和工作標準，完善各項管理制度，規范行政行為，減低行政風險，提高行政管理水平。

三、風險崗位廉能管理規范的特點

（一）注重預防。引入風險管理機制，在明確和充分評估廉政風險種類和級別的基礎上，通過制定和實施有針對性的預防措施，監理預警和防范機制，做好彌補漏洞，降低風險，防患于未然，把保護干部和注重預防的工作落到實處。

（二）突出重點。緊密聯系實際，通過查找評定廉政風險和制定防范措施，把重大決策、重大項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點工作崗位和關鍵環節納入重點監控管理范疇。

（三）過程管理。加強對管理事項從經辦開端到完結全過程的管理，通過預防措施，及時發現潛在的廉政風險和管理的薄弱環節，糾正問題，循環反復，達到規范管理行為的目的。

（四）自我完善。從自己最熟悉的日常工作環節入手，發現最易傷害自己的廉政風險，選擇確定最適用的防范措施，達到確保自己不出現“以權謀私”等腐敗問題的效果。

四、如何開展風險崗位廉能管理工作

廉能管理具體可分為“查找及評定風險等級”、“制定并實施防范措施”、“評估及檢驗防范效果”、“考核防范效果，完善管理體系”四個循環漸進的管理環節。

（一）查找并評估風險等級。從權力行使過程入手查找可能發生腐敗行為的薄弱環節，確定“風險點”，評估風險等級，以預防、監控和處置為主，制定防范措施。

1.梳理職權清單。一是對權力進行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則，自上而下進行排查，行使哪些權力，行使依據是什么，列出權力名稱和行使依據。二是對權力進行確認。對清理出來的權力，按照文件授權原則進行確認。三是確認的權力匯總，并在一定范圍內進行公示。

2.查找廉政風險點。一是查找崗位風險。對照以往履行職責、執行制度的情況，通過自己找、領導提、群眾幫、組織定等多種形式，分析并查找出個人在行使權力過程中存在的風險。二是查找部門風險。對照職責定位和行使的權力，查找出在業務工作流程、制度機制和外部環境等方面可能存在的風險。三是查找單位風險。重點查找領導班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產生的風險、四是查找行業風險。針對行業或系統特點，查找行業、在業務工作中可能出現的共性問題。對查找出來的廉政風險，上級組織要進行審定，并在一定范圍進行公示，接受監督。

3.進行風險評估。按照風險發生的幾率或者危害程度，進行分析、評估，確定排查出來的風險點的風險等級，經審核后在一定范圍進行公示。

（二）制定并實施防范措施。對可能發生腐敗行為的重要崗位、重點環節，有針對性地制定嚴密的監控措施，通過前期預防措施、中期監控機制和后期處置辦法，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變成為違法亂紀行為，并適時將風險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防范機制。

1.崗位（職責）風險防控。對照崗位職責以及與業務工作相關的各項法律法規制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法。

2.部門風險防范。對照責任要求，根據查找出來的在管理事項、審批事項、執法檢查事項和單位職能方面存在的風險點，從工作流程、制度機制和外部環境等方面有針對性地提出部門防控風險的具體措施和辦法。

3.單位風險防范。由黨政領導班子對照黨風廉政建設責任制的要求，圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，研究制定具體防控措施和相關工作程序，統一以流程圖或者表格等形式在一定范圍內予以公開。

4.行業風險防控。分析行業存在的共性問題，進一步健全完善防控風險的相關規章制度，形成廉政風險防范管理上下一體、左右聯動的通暢、有效運行機制。

（三）評估及檢驗防范效果。通過差距分析查找原因，制定防范措施，直至達到預定目的。對風險等級實行分級管理、分級負責。對等級較高的風險點，在分管領導管理的基礎上，單位主要領導負責防控；對等級一般的風險點，分管領導負責防控；對等級較低的風險點，科室領導負責防控。加強內部監督和外部監督的結合，整合監督資源，實施有效監督。

（四）考核防范效果，完善管理體系。監理和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、上級檢查、社會評議等方式，對風險控制各項措施的落實情況進行考核評估。廉能管理考核工作與領導班子和黨員干部考核、工作目標考核及黨風廉政建設責任制考核等想結合進行。根據考評結果、糾正存在的問題，完善工作措施，修正風險內容，建立健全風險預警、及時糾錯、內外監督、考核評價和責任追究機制，逐步形成內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能修正、考核有依據的風險防范管理體系。

開展廉政風險管理工作是我們一項創新性的工作，需要不斷地探索和完善，確保廉政風險點的真實性和客觀性，保證風險崗位廉能管理的常規性和長效性，保持廉能管理的創新性和發展性。隨著我國各個領域體質的改革和完成，腐敗會不斷出現新的特點，廉政風險點也會出現在新的領域，發生新的變化或者表示出新的形式。所以必須緊跟時代脈搏，順應我國目前反復倡廉形勢，結合本部門、本單位實際，不斷總結經驗，把握規律，探索新的方式方法，尋求新的平臺和模式，與時俱進的推動廉政風險防范機制的創新和發展。

第五篇：采購管理崗位畢業實習報告

采購管理崗位畢業實習報告

前言

畢業實習是每個大學生必須擁有的一段經歷，它使我們在實踐中了解社會，讓我們學到了很多在課堂上根本就學不到的知識，受益匪淺，也打開了視野，增長了見識，使我認識到將所學的知識具體應用到工作中去，為以后進一步走向社會打下堅實的基礎，只有在實習期間盡快調整好自己的學習方式，適應社會，才能被這個社會所接納，進而生存發展。剛進入單位的時候我有些擔心，經歷了一連串的實習之后，我努力調整觀念，正確認識了單位和個人的地位以及發展方向，我相信只要我們立足于現實，改變和調整看問題的角度，銳意進取，在成才的道路上不斷攀登，有朝一日，那些成才的機遇就會紛至沓來，促使我們成為社會公認的人才。

一、實習目的了解工商企業管理的先進方式和現代化管理方法，提高調查研究、文獻檢索和搜集資料的能力，提高理論與實際相結合的能力，提高協同合作及組織工作的能力，培養獨立分析問題和解決實際問題的能力。

二、實習時間

2011年9月20日～2011年10月25日

三、實習地點

深圳市福田區八卦一路617棟401室

四、實習單位

深圳市俄菲照明有限公司

實習部門

采購部

五、實習主要內容

(一)公司簡介：俄菲照明是一家專業從事大功率led照明燈具集研發、生產、銷售為一體的專業公司。其產品涵蓋了工程(商業)戶外和室內照明、家居照明和各種工業照明，為客戶提供全方位的半導體照明和服務。公司堅持以人為本，產品質量為生命，滿足客戶需求為使命;公司產品獲得了多項國家專利，產品遠銷歐美、東南亞、及中東等市場，深受國內外客戶的青睞。

(二)公司宗旨：21世紀的今天，經濟高速發展，各行業的電力消耗嚴重，國內各省市在用電高峰期都出現了拉閘限電的情況。解決電力緊張的議題已經提到了國務院的議程;況且能源缺乏本來就是每個國家面臨的問題，解決能源憂慮是每個國家和人民必須考慮的根本問題。俄菲照明本著綠色照明，節約能源為使命，配合國家的節能排放政策，為客戶提供優質的節能型照明燈具為目的。照明亮化是每個城市繁榮的象征，目前很多亮化項目一味的追求美觀，對能源的消耗沒有太多的考慮，因此光損耗嚴重。俄菲照明在滿足人們對光的需求下，盡量的使用大功率led照明燈具，盡量多的節約能源，以求為國家為人民做出應有的貢獻。

(三)實習內容：在公司實習期間，我從事的采購經理工作，主要負責采購部的日常工作，包括制定采購計劃，對采購人員的在職培訓，制定采購人員的績效考核和激勵機制;對采購人員的監督和管理;對供應商的分析了解，對市場行情的調查;對采購成本的合理控制，學習公司采購業務流程;與公司其他部門之間的配合，與公司財務部的對接等工作。采購部對于公司來說，責任重大，公司的成本控制和利潤的大小，采購部的發揮至關重要。因此有條理的工作、合理的安排、采購業務的熟悉、科學的管理手段，是采購經理必須具備的應有素質。

(四)實習過程：剛進公司時，對整個采購部的工作非常陌生，采購業務也不知道從何下手，更談不上管理。后來在公司領導的帶領指導下，開始對市場進行實地調查分析，并充分地應用在學校學到的知識，很快的了解了燈具半成品的采購流程。由于公司是生產企業，對燈具結構的半成品的需求比較煩瑣，涉及的材料種類很多，因此需要對每個材料供應商做充分的了解，對每個供應商的產品品質把關，在多個供應商之間挑選性價比最高的一家，做長期的合作伙伴?？瓷先ズ芎唵危钦嬲龑嵤┢饋黼y度不小，需要注意幾個方面：

1、業務流程的了解;

2、產品專業知識的熟悉;

3、人際關系的協調;

4、談判技巧等。這些在學校是遠遠學不到的，只能是大概的有些了解，并不是很清楚，經過一段時間的實踐，才讓我真正的全方位的了解，當然還有很多東西目前掌握的還不夠，需要以后多加于了解和學習。

以上采購業務在很短的時間內，通過自己的努力學習和公司領導的指導很快就可以掌握，但在部門的日常管理工作開展起來卻比較困難。做一個管理者容易，做一個好的管理者難度不小。由于我實習的是采購經理的工作，單純的懂業務流程是遠遠不夠的，更重要的是要知道如何管理好整個部門、如何提高員工的積極性、如何制定采購任務、如何對員工的績效考核、如何對采購人員監督、如何控制采購成本等方面都是需要思考的問題。記得剛進公司的時候，很多老員工對我嗤之以鼻，根本不把我放在眼里，更談不上尊重。針對這個現象，我后來分別找他們進行了一次談話，談到了他們個人的發展觀和職業規劃;談到了他們目前遇到的困難和迷茫;談到了更科學的工作方法等等。通過了這次談話后，部門的員工從此對我有了全新的認識，也肯定了我的工作，同時也贏得了他們的信任。在工作中極力配合，工作積極性也提高了不少，績效考核方面自然也提高了很多。經過這次經歷，使我明白管理重在理而不在于管，也明白了做一個管理者的重任所在。要想獲得員工的尊重，首先要尊重員工，為員工著想，為員工解決遇到的各種困難。做好一個部門管理者用三個“代表”概括：走進老板的辦公室代表部門，走進部門代表老板，走出公司代表公司。只有真正的做好這三個代表，才是做好采購部管理者的關鍵所在。由于實習的時間有限，對這些的理解比較有限，希望在以后的工作中能真正的做好。

六、實習總結和體會

(一)實習工作的總結：

實習階段我參與的主要工作：一是按照領導的安排與指示，對各項采購工作實施與督導以及采購部門日常工作的管理。在公司召開的采購會議中，認真做好各項準備工作，做到了會議內容的及時傳遞，并按照領導安排對重要會議下達會議紀要，使公司的各項方針政策能夠迅速傳達到基層，保證各項工作及時高效。根據公司的實際情況合理的制定采購任務，對各采購人員的績效進行科學的考核，解決員工在工作上遇到的困難。在很多方面還需進行學習和改善，如：產品知識的熟練，管理能力的提升，采購業務的熟悉，談判能力的提高，關系協調能力，制定員工的激勵政策，提升員工的工作效率等方面還需學習改進。二是自己在辦公自動化方面的鍛煉。作為現在的單位，微機使用是辦公室人員必備需要。目前，利用微機錄入文字和文件處理，我都能夠得心應手，復印，傳真，公文處理等文秘工作基本熟練。同時，也能夠利用互聯網查詢、傳遞、接收、儲存有關信息。但是，還有一些方面尚有欠缺，如：制定采購人員的日報表、周報表、月度報表、季度報表和報表等方面。

(二)畢業實習的體會、收獲：

1.任何工作任何崗位都應該認真細致，尤其是工作單位的采購部更需要有嚴謹的工作態度。這個崗位需要經常與金錢打交道，經常要處理大量數據，要求精確，任何一點細小的錯誤都會影響到整體的結果。在費用支出核算和記賬時，數字必須完整準確，產品質量更需要嚴格把關，各項指標必須準確無誤。其實不光是在采購部，在單位的任何部門都應該保持著嚴謹的工作作風。如果將這一工作作風聯系到企業當中，也可謂是企業文化的一大體現。

2.講究分工合作，分工合理，工作程序詳細具體，每一步驟都有一定的操作規范。各道工序都互相關聯，每一步都關系到整體結果，必須大家一起分工合作，才能最后完成工作任務。分工合作不是吃大鍋飯搞平均主義，而要結合每個同事的實際工作能力，合理的分配工作，盡量發揮每個員工的最大潛力。真正做到優劣互補，互相幫助，互相學習。

3.與同事的相處與交流以及和公司其他兄弟部門的協調非常重要。由于一個完整的任務需要大家分工合作來完成，所以同事之間的溝通與交流突顯關鍵。特別是采購工作，需要和生產部門、財務部門以及業務部門緊密聯系，因為這四個部門的工作關系互相牽制、互相影響，任何一個部門都不可以單獨運作。但是在工作過程中難免會出現一些差錯，給其他部門的同事造成不便;或者由于某些客觀原因，雖然不應由某個人完全負責，但確實影響到其他同事的工作。這時一定要用正確的方法與同事交流，盡快地解決問題，大家才能齊心協力地搞好工作。另外在辦公室的人際關系也很難把握，尤其是對于我們這些初出茅廬的實習生。有些同事之間的關系非常微妙，親近或疏遠任何一方都會給自己帶來一些不利的影響，我在這方面的經驗是少說話，多做事，這方面的技巧，書本上是學不到的，要在工作中慢慢地學習與積累。

4、正確的對待自己的人生觀和價值觀，為員工樹立標桿，為員工做出榜樣，對下屬的生活和工作無微不至的關懷，主動的解決員工遇到的困難，對員工的管理盡量人性化，俗話說：以人為本、以德服人。同時需要做好以下幾點：a、主動做好領導之間，部門之間的協調工作，幫助領導有計劃，有步驟，有重點地抓好各項工作，做到忙而不亂，真正做好領導和部門之間的橋梁和紐帶。b、開展調查研究，了解基層群眾的學習，思想，工作，生活情況，及時向領導反應，并提出合理建議。對一些急需解決的問題，應及時與有關部門協商解決。c、檢查督促各種行政法規和本單位的各項決議，制度，辦法，規定的執行，驗證決策是否科學合理，是否符合實際。發現問題要及時向領導反應，防止并糾正偏差。d、組織起草本部門的工作計劃，報告，總結，規劃，決議等，對需上報，下發的文稿進行制度，文字上的把關。

5、相信，此次實習將是我今后人生的一個良好開端。