第一篇：對西方國家德育的歷史考察與反思.doc

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對西方國家德育的歷史考察與反思

作者：劉永春 鄭亞男

來源：《教育與職業(yè)·理論版》2010年第06期

[摘要]文章考察了西方資本主義國家在市場經(jīng)濟(jì)背景下所走過的德育路徑,反思其運(yùn)行機(jī)理,對于推動中國德育健康發(fā)展,減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展的道德成本,實(shí)現(xiàn)道德現(xiàn)代化具有重要的借鑒意義。

[關(guān)鍵詞]西方國家 德育 歷史

[作者簡介]劉永春(1976-),男,山東膠南人,河北工業(yè)大學(xué)人文與法律學(xué)院,講師,主要從事中國德育理論與實(shí)踐研究;鄭亞男(1979-),女,吉林長春人,河北工業(yè)大學(xué)人文與法律學(xué)院,講師,主要從事政治文化、思想政治教育研究。(天津 300400)

[中圖分類號]G40-012.9[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1004-3985(2010)09-0176-02

道德現(xiàn)代化是世界各國現(xiàn)代化無法回避的難題。在追趕型現(xiàn)代化的征程中,中國贏得了國家發(fā)展和民族復(fù)興的時間和空間,但是又必須面對由于這種跨越和追趕所造成的傳統(tǒng)與現(xiàn)代的巨大張力、社會主義與資本主義的排斥力。中國道德建設(shè)和教育的任務(wù)要遠(yuǎn)比西方來得緊迫,這種道德教育問題的解決必然是一種集約式的。一方面,由于傳統(tǒng)道德文化與社會主義新道德之間的隔閡與斷裂,不能直接為中國的道德現(xiàn)代化提供資源;另一方面,市場經(jīng)濟(jì)的相似背景又使中國的道德問題同西方國家社會發(fā)展所生長出的道德問題具有一定的可比性。因此,研究西方資本主義國家的德育歷史,對于我國避免現(xiàn)代化的道德陷阱,減少現(xiàn)代化的道德成本,推動現(xiàn)代化的全面實(shí)現(xiàn)有一定意義。

一、西方國家德育的歷史考察

總體來看,“現(xiàn)代西方德育建構(gòu)的標(biāo)志是從宗教型德育躍遷為世俗的道德型德育,德育經(jīng)歷了從服務(wù)宗教到服務(wù)世俗的轉(zhuǎn)變”。①西方資本主義國家在發(fā)展過程中,伴隨著社會歷史條件的改變和科學(xué)文化背景轉(zhuǎn)換,在德育的發(fā)展中經(jīng)歷了曲折、痛苦和重構(gòu),前后大致可以分為四個階段。

1.“宗教沖動力”時期。倫理與宗教教育相結(jié)合一向是西方國家道德教育的特點(diǎn),西方傳統(tǒng)宗教教育即道德教育。在經(jīng)歷了文藝復(fù)興,宗教改革和啟蒙運(yùn)動三次思想解放運(yùn)動的解構(gòu)之后,作為主導(dǎo)中世紀(jì)的精神武器的宗教逐漸成為資本主義的奴仆。雖然洛克、裴斯泰洛齊、第斯多惠的民主教育理論及斯賓塞的實(shí)用主義理論對宗教教育沖擊巨大。正如丹尼爾·貝爾指出的那樣:“禁欲苦行主義”的“宗教沖動力”和“貪婪的攫取性”的“經(jīng)濟(jì)沖動力”共同構(gòu)成了資本主義在上升時期的兩大精神支柱。這種情況一直持續(xù)到19世紀(jì)中葉,“這兩種原始沖動的交織混合形成了現(xiàn)代理性觀念。而這兩者間的緊張關(guān)系又產(chǎn)生出一種道德約束,它曾導(dǎo)致早期征服過程中對奢華風(fēng)氣嚴(yán)加鎮(zhèn)壓的傳統(tǒng)。”②

與此同時,古希臘對思想道德教育重視的傳統(tǒng)文藝復(fù)興時期、資產(chǎn)階級革命與工業(yè)革命時期,都得到了繼承和發(fā)展,思想道德教育在歐洲學(xué)校中的重要的或核心的地位基本上沒有動搖。因此,這時的新社會在西方傳統(tǒng)道德力量慣性推動下實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定發(fā)展。

2.道德教育的震蕩時期。19世紀(jì)中后期至20世紀(jì)初,是西方資產(chǎn)階級由爭取統(tǒng)治到維護(hù)統(tǒng)治、由進(jìn)步走向保守、資本主義由自由發(fā)展模式轉(zhuǎn)向壟斷發(fā)展模式的大轉(zhuǎn)折時代。德育理論開始從理性主義走向非理性主義;從傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)主義走向形式主義。在某種意義上,當(dāng)代西方道德教育就是以反對宗教教育,促進(jìn)道德教育世俗化為特征的。伴隨著資本主義早期的革命性和進(jìn)步性的喪失,無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級的矛盾突出表現(xiàn)為社會的主要矛盾,“‘宗教沖動力’已被科技和經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展耗盡了能量。經(jīng)濟(jì)沖動力成為社會前進(jìn)的唯一主宰后,發(fā)展成為一切,世上萬物都被剝?nèi)チ松袷ド省?。③而道德世俗化卻沒有發(fā)展到勝任這種角色的地步。

盡管近代西方道德理論研究碩果累累,為逐漸擺脫宗教的束縛提供了理論資源。但是,在道德教育方面卻并不樂觀。如赫爾伯特·斯賓塞提出教育“主導(dǎo)思想在于提高科學(xué)在整個普通教育中的地位,確認(rèn)智育固有的價值,擺脫‘道德主義’的纏繞”。④因此,在他的學(xué)校課程內(nèi)容中,大大提升了智育課地位的同時,使得德育從學(xué)校教育的“最高目標(biāo)”,下降為具體的教學(xué)科目。學(xué)者們認(rèn)為:“各種道德規(guī)則和價值和由此而來的品性應(yīng)通過教育的而非法律的途徑灌輸給個人,那些教育途徑不僅訴諸說理,也求助于培養(yǎng)習(xí)慣、運(yùn)用褒貶手段、采用規(guī)勸、榜樣和問答教學(xué)等不同形式的灌輸性方法。”⑤學(xué)校德育變得越來越艱難。企業(yè)中強(qiáng)制性管束,學(xué)校中道德灌輸,使西方德育逐漸演化成一種“關(guān)于道德”的教育。

3.道德教育的荒涼時期。20世紀(jì)伊始,資本主義商品經(jīng)濟(jì)的世界性發(fā)展,使主要資本主義國家之間民族矛盾上升和激化,兩次世界大戰(zhàn)接踵而至,經(jīng)濟(jì)危機(jī)橫行肆虐。“情感主義的主張已為社會所隱然接受,道德陷入無序狀態(tài),道德變成了不可通約的存在。從20世紀(jì)初至今,普遍性道德已變得不可詮釋”,“道德相對主義取代了傳統(tǒng)的絕對主義而成為倫理思潮的一種普遍趨勢”。這使得道德教育理論和實(shí)踐在20世紀(jì)初到五六十年代,陷入“荒涼的時代”。這一時期,杜威的實(shí)用主義德育理論、皮亞杰的道德發(fā)展理論等從不同學(xué)科角度提出了道德教育的理論和方法。他們對德育模式的構(gòu)建是以對傳統(tǒng)直接道德課的反叛作為起點(diǎn)的,但卻造成了一系列問題。“一是傳統(tǒng)直接德育課程被取消或輕視,道德教育主要靠間接滲透的方式進(jìn)行;二是傳統(tǒng)直接德育課程所倡導(dǎo)的價值觀念受到忽視,道德相對主義的觀念開始上升?！雹?/p>

“二戰(zhàn)”期間,道德教育淪為法西斯主義的侵略提供了合法性的工具。1957年蘇聯(lián)人造地球衛(wèi)星的成功發(fā)射,震動了整個西方世界。西方學(xué)者認(rèn)為,“國家如果想在經(jīng)濟(jì)和軍事的前沿與蘇聯(lián)展開有力的競爭,學(xué)校就應(yīng)該在像道德教育這樣的‘軟’領(lǐng)域中少花些時間,而在學(xué)術(shù)性主題上多花些時間。民主更多的是依靠國家產(chǎn)品的多少和核彈頭的數(shù)量,而不是個人的道德自律”。⑦道德教育因戰(zhàn)爭的結(jié)束隨之而提出的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和對社會主義的遏制,而不再顯得重要了。到20世紀(jì)中期思想道德教育在學(xué)校,特別在高校中實(shí)際消亡,西方主要發(fā)達(dá)國家的學(xué)校道德教育基本處于停滯狀態(tài)。

4.道德教育的復(fù)興時期。從20世紀(jì)60年代末70 年代初至今,西方出現(xiàn)了道德教育回歸學(xué)校和社會的趨勢。面對尋求新的刺激,尋求絕對自由,縱欲、吸毒、沉淪,以此向體面的傳統(tǒng)價值標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行挑戰(zhàn)的“垮掉的一代”,構(gòu)建與資本主義市場經(jīng)濟(jì)相一致的道德規(guī)范,從源頭上培養(yǎng)與資本主義發(fā)展相適應(yīng)的“道德人”。(1)西方各主要發(fā)達(dá)國家在教育改革中把德育改革提高到關(guān)系到國家命運(yùn)的高度來認(rèn)識。原美國總統(tǒng)喬治·布什在《重視優(yōu)等教育》一文中指出,學(xué)校不能僅僅發(fā)展學(xué)生智力,智力加品德才是教育的目的。(2)道德教育放在學(xué)校教育的首位,進(jìn)行公民教育。

(3)成立道德教育研究機(jī)構(gòu)和道德教育實(shí)驗(yàn)室。如在20世紀(jì)60年代后期,美國把對大學(xué)生的倫理道德、道德心理分析研究,作為社會科學(xué)研究的第1號項(xiàng)目來規(guī)劃。巨大的社會關(guān)注和投入,使當(dāng)代西方學(xué)者在對道德教育現(xiàn)象進(jìn)行微觀研究時提出了許多道德教育理論,如柯爾伯格的道德認(rèn)知發(fā)展階段理論,拉思斯等人的價值澄清道德教育理論等。這些理論“都反對灌輸?shù)慕逃绞?人本主義被普遍接受,相對主義和極權(quán)主義都在一定程度上被否定等。最突出的特點(diǎn)是注重微觀操作和道德教育形式?！雹?4)倫理道德課成為各大學(xué)本科生課程體系的重要組成部分。如行政倫理學(xué)、生命倫理學(xué)、醫(yī)學(xué)倫理學(xué)等成為相關(guān)專業(yè)必修的課程。還有一些國家采取道德立法,把一些道德準(zhǔn)則和要求用立法的形式確定下來,使道德規(guī)范能夠在國家強(qiáng)制力的保證下對人們的行為起到更好的調(diào)節(jié)作用。

二、西方國家德育嬗變的歷史反思

西方資本主義國家的德育,從人本主義和理性主義出發(fā),注重道德教育的實(shí)踐性、時代性、社會性、滲透性,從而使西方德育獲得了現(xiàn)代性。但是,在幾個世紀(jì)的發(fā)展中,精神生產(chǎn)落后于物質(zhì)生產(chǎn),理性主義的異化趨勢、相對主義和形式主義等構(gòu)成西方德育常態(tài)發(fā)展的沉重的文化障礙。道德教育與道德虛無共生、相伴。其中原因值得深思。

1.市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則的惡性蔓延。西方倫理道德思想的形成與發(fā)展,根源于資本主義商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生和發(fā)展,在一定程度上它與資本主義法治思想相配合,促進(jìn)了資本主義的經(jīng)濟(jì)繁榮和社會穩(wěn)定。市場主體追求各自的理性,個體“經(jīng)濟(jì)人”追求各自的經(jīng)濟(jì)利益,造成社會整體上的理性,并在向社會深處侵略。這種個人主義導(dǎo)致在西方倫理道德思想主張個性的倫理價值觀,強(qiáng)調(diào)個人的自主自立,強(qiáng)調(diào)自己選擇、自己決定、自己設(shè)計、自己創(chuàng)造的價值觀促進(jìn)了西方的思想啟蒙和市場發(fā)育,使競爭、冒險等成為西方資產(chǎn)階級倫理道德中的突出因素。但是,這種倫理價值觀在經(jīng)濟(jì)生活中過分強(qiáng)調(diào)個人經(jīng)濟(jì)行為自由,反對政府干預(yù)的觀點(diǎn)發(fā)展到后來使得道德規(guī)范日益被市場規(guī)則所俘虜、奴役和吞并,最終受害的是市場經(jīng)濟(jì)主體,以及在此基礎(chǔ)上建立起來的資本主義大廈,成為造成資本主義社會許多弊病的重要根源。

2.個人價值的過分張揚(yáng)葬送了社會價值。馬克思主義認(rèn)為,人類歷史的發(fā)展是“人民群眾合力”的結(jié)果。每個人對社會的發(fā)展都做出了貢獻(xiàn)。但在個人主義指導(dǎo)下,發(fā)達(dá)資本主義國家政府、團(tuán)體和個人往往倡導(dǎo)價值中立,不干預(yù)私人領(lǐng)域,個人完全以自我為中心,以自我的感受和快樂為價值。政府和社會團(tuán)體在價值導(dǎo)向上的嚴(yán)重缺位,導(dǎo)致個人在過分張揚(yáng)自我中迷失了自我,從而也造成了整個社會缺乏長期發(fā)展的動力支持。據(jù)美國有關(guān)部門的調(diào)查統(tǒng)計,美國大多數(shù)研究生入學(xué)的主要動機(jī)是賺錢發(fā)財,揚(yáng)名天下,統(tǒng)治他人,而貢獻(xiàn)社會、治理環(huán)境污染、改善種族關(guān)

系等關(guān)系社會發(fā)展的社會價值被關(guān)注的卻寥寥無幾。事實(shí)證明,社會的發(fā)展有賴于每個公民的積極進(jìn)取,但社會的發(fā)展更離不開社會對發(fā)展特別是人的發(fā)展的設(shè)計和規(guī)劃。

3.道德相對主義引發(fā)道德虛無主義。道德作為一種“必要的惡”,作為價值追求,是一種規(guī)范,是對人們某些需要欲望目的的壓抑。而個人主義認(rèn)為“人的價值觀念是自身內(nèi)在的一種內(nèi)在價值,這種內(nèi)在價值源于個體經(jīng)驗(yàn),而不同的個體有不同的經(jīng)驗(yàn),不同的經(jīng)驗(yàn)則產(chǎn)生不同的價值觀”。因此,“每個人都有自己獨(dú)特的價值觀,每個人的價值觀對于自己來說都有其自身的合理性”。尤其是19世紀(jì)末20世紀(jì)初,資本主義市場經(jīng)濟(jì)對于市場主體自由、價值單方面的強(qiáng)調(diào),使道德規(guī)范對于人們行為的規(guī)范和引導(dǎo)作用在很大程度上被否定,導(dǎo)致道德虛無主義。

4.法律是手段,離不開對價值的追求。法治確實(shí)有其內(nèi)在的價值。(1)公正性。法律是超越于個體與團(tuán)體之上的客觀的行為準(zhǔn)則,它為人們提供了一個確定不移的準(zhǔn)則,從而排斥了人為的、偶然因素的干擾;(2)普世性。在法律面前,所有人一律平等;(3)有效性。法律以國家暴力為物質(zhì)后盾,作為人們的行為準(zhǔn)則,它既為人們維護(hù)和實(shí)現(xiàn)個人天賦權(quán)利的行為提供了一個明確標(biāo)準(zhǔn),又為評判人們行為提供了一個明確參照。但是西方的法治也有其缺點(diǎn):一是表面性。法律作為社會控制的唯一手段,它建立的只是一個單面的社會控制體系,抽去了法治的道德基礎(chǔ)和情理因素,僵硬的法規(guī)強(qiáng)制性使社會控制缺乏深度,其直接的結(jié)果必然是治標(biāo)不治本。二是缺乏人文關(guān)懷。由于法律的客觀性和唯一性,把人的行為訴諸僵硬的法律,排斥社會生活中最基本、最樸素的生活情理的作用,造成許多合法不合理的現(xiàn)象,使社會對一般的道德生活喪失了干預(yù)能力。事實(shí)證明,法律可以喚醒人的理性,卻不能代替理性,法律可以規(guī)范人們的實(shí)現(xiàn)價值的行為,卻不能成為更不能代替價值。實(shí)際上,道德是立法的基礎(chǔ),道德是執(zhí)法的基礎(chǔ),道德是守法的基礎(chǔ)。⑨重要和基本的道德規(guī)范是法律規(guī)范的主要來源之一。先進(jìn)的道德規(guī)范是法律規(guī)范要達(dá)成的價值目標(biāo)之一。良好的道德規(guī)范是評價法律規(guī)范善惡的主要標(biāo)準(zhǔn)之一。

從學(xué)理上講,在實(shí)在法中,法律只是一個科學(xué)實(shí)證、社會技術(shù)、具體的規(guī)范體系問題,而不是一個價值問題,是一種工具性存在。然而,法律首先不是一種技術(shù)性、實(shí)證性、工具性的存在,從邏輯上講,它是一種價值性存在,從根本上是服務(wù)于人類趨利避苦的本能和需求?！叭绻麤]有了這種價值追求,法律規(guī)范就不能內(nèi)化進(jìn)而落實(shí)到行動之中,主體的自由和社會的強(qiáng)制這一現(xiàn)代法的矛盾就會顯示出來,并造成精神上的不安;在這種情況下法的效力只有仰仗強(qiáng)制命令才能維持,從而導(dǎo)致現(xiàn)代法治的基本原則名存實(shí)亡。法律不僅要研究‘實(shí)際上是這樣的法律’,而且應(yīng)關(guān)注‘應(yīng)當(dāng)是這樣的法律’,以回答法律作為社會工具的‘何以存在’的價值問題?！雹?/p>

5.宗教教規(guī)不能代替道德價值體系的建構(gòu)。在西方各主要發(fā)達(dá)國家,歷來重視以拯救靈魂和培養(yǎng)良好行為為目的宗教教育,并把它看做為維護(hù)國家統(tǒng)治,進(jìn)行道德教育的倫理原則和價值取向的基礎(chǔ)。只要西方社會精神危機(jī)、道德混亂依舊存在,人們精神無所依傍,宗教教育就會繼續(xù)下去。伴隨著宗教改革和資本主義制度的建立,教派間的沖突,世俗道德的發(fā)展,特別是科學(xué)的發(fā)展使人們對宗教禁錮及其道德觀產(chǎn)生了懷疑、批評甚至否定,這大大壓縮了宗教的活動空間,宗教的教育和治理功能也被削弱。與此同時,市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、民主政治的構(gòu)建又迫切要求新的世俗道德規(guī)范的介入,與此相反,學(xué)校道德教育、社會道德教育卻被西方國家所忽視以至走向衰弱。

總之,西方資本主義國家的道德難題,根源于資本主義生產(chǎn)方式。對于個人主義的固執(zhí),對于理性主義的迷信,用個人主義裁剪現(xiàn)實(shí)的一切,否定道德規(guī)范的作用,最終使西方走向道德虛無主義。事實(shí)證明,經(jīng)濟(jì)發(fā)展代替不了道德的發(fā)展,道德是人自己給自己的立法,因此道德進(jìn)步也必然是人類自覺能動的過程。

[注釋]

①③郭鳳志,張澍軍.現(xiàn)代文化精神觀照下的西方德育模式探析[J].社會科學(xué)戰(zhàn)

線,2008(9):214,216.②(美)丹尼爾·貝爾.資本主義文化矛盾[M].趙一凡,譯.北京:三聯(lián)書店,1992:29.④陳桂生.教育原理[M].上海:華東師范大學(xué)出版社,2000:227.⑤魏賢超.現(xiàn)代德育理論與實(shí)踐[M].杭州:杭州大學(xué)出版社,1994:14.⑥佘雙好.西方德育課程思想演變的基本理路[J].倫理學(xué)研究,2003(4):80.⑦戚萬學(xué).沖突與整合——20世紀(jì)西方道德教育理論[M].濟(jì)南:山東教育出版社,1995:15.⑧羅石.現(xiàn)代西方德育理論綜述[J].比較教育研究,1999(1):42.⑨郝鐵川.依法治國需以以德治國為基礎(chǔ)[N].人民日報,2001-02-21.⑩董紅亞.論道德與法律的三重關(guān)系[J].中共浙江省委黨校學(xué)報,2002(1):83.

第二篇：西方國家對國有企業(yè)的監(jiān)督及借鑒

西方國家對國有企業(yè)的監(jiān)督及借鑒

一、西方國家國有企業(yè)的特征

1.完善的法律法規(guī)體系。在德國，1965年頒布了《股份公司法》，明確股份公司的治理結(jié)構(gòu)。無論是國有股份公司，還是其他類型股份公司，都依照這個法律設(shè)立和運(yùn)行。為了保護(hù)競爭，限制壟斷，充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，德國制定了相應(yīng)的競爭法規(guī)，包括《反限制競爭法》、《監(jiān)督聯(lián)合法》等。德國要求職工參與企業(yè)的經(jīng)營管理，頒布了多種關(guān)于職工參與企業(yè)管理的法律，如《共同決定法》、《共同決定權(quán)修改法》、《企業(yè)法》和《雇員參預(yù)決定法》。德國對國有資產(chǎn)監(jiān)管也有相關(guān)法律。

2.科學(xué)的管理機(jī)制。西方發(fā)達(dá)國家如美國、英國、德國、法國、加拿大等國的國有企業(yè)都建立了嚴(yán)密科學(xué)的內(nèi)控機(jī)制，監(jiān)事會、董事會和經(jīng)營班子，各自發(fā)揮了監(jiān)督、管理和資本運(yùn)營職能。作為世界級“百年老店”--西門子公司至今仍運(yùn)轉(zhuǎn)有序，發(fā)展健康，主要依靠的就是嚴(yán)密的內(nèi)控制度。

3.推行股份制，完善企業(yè)內(nèi)部治理。德國1998年修訂的《德國股份公司法》規(guī)定了股份公司治理結(jié)構(gòu)基本框架為股東大會、監(jiān)事會、董事會。德國的股份公司，以分工分權(quán)為基本原則，股東大會、監(jiān)事會、董事會互相分工分權(quán)并互相監(jiān)督制衡，形成了一個較為規(guī)范的治理體系。再如，整個澳大利亞雖然國有企業(yè)的數(shù)量不多，其經(jīng)濟(jì)總量在整個國民經(jīng)濟(jì)中的比例也不高，但國有企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)是比較健全的，而且真正形成了有序運(yùn)營與相互制衡的制度。

美國的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，政府對公司治理原則制定的直接參與程度較低，其公司治理原則是在《修訂的標(biāo)準(zhǔn)商業(yè)公司法》和法學(xué)會推出的《公司治理原則》總的框架下，由非官方的各相關(guān)利益群體發(fā)起并制定。例如，從董事會的角度有全美公司董事協(xié)會制定的《NACD董事準(zhǔn)則》；另外還有證券交易所、證券商協(xié)會、會計師協(xié)會，甚至著名企業(yè)制定的相關(guān)規(guī)則。由于多個利益相關(guān)主體的介入，使公司治理原則更加細(xì)化、深入，也省去了政府部門的直接監(jiān)管。

4.設(shè)立股權(quán)署，行使國家股東職能。法國設(shè)有股權(quán)署，它的前身是國家股權(quán)局，隸屬于財政部國庫司，其職責(zé)是部分行使國家股東職能。2003年3月，財政部國庫司下屬國家股權(quán)局升格為股權(quán)署，代表國家行使

對國有企業(yè)的股東權(quán)利，不再像以前那樣僅僅局限于對困難企業(yè)的拯救，而是對國有企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督，確保國有資產(chǎn)保值增值。

二、西方國家對國有企業(yè)的監(jiān)管體制

對國有企業(yè)的監(jiān)督管理各國都非常重視，但由于每個國家的政治制度、經(jīng)濟(jì)體制不同，國有企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中所占的比例也不一樣，因此表現(xiàn)在監(jiān)督管理方式及手段上不盡相似，各具特色。西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家對國有企業(yè)的監(jiān)督管理主要有以下幾種方式：

（一）議會監(jiān)督

美國國有企業(yè)的監(jiān)督工作主要由議會審計委員會負(fù)責(zé)。政府相關(guān)機(jī)構(gòu)也行使部分監(jiān)督職能。監(jiān)督內(nèi)容主要是國有企業(yè)的經(jīng)營范圍、市場準(zhǔn)入、銷售領(lǐng)域及價格等。監(jiān)督對象主要為董事長、董事和首席執(zhí)行官。英國議會和國有企業(yè)之間的關(guān)系是監(jiān)督與被監(jiān)督關(guān)系，這種關(guān)系是通過立法來確定的。任何國有企業(yè)的建立、改組或私有化，都必須由議會通過立法程序來決定，否則不具備法律效力，國有企業(yè)改變經(jīng)營方向或改組、撤銷，必須征得議會同意。議會經(jīng)常就國有企業(yè)的經(jīng)營方針、經(jīng)營管理狀況等聽取匯報并進(jìn)行辯論。英國議會內(nèi)設(shè)有許多與國有企業(yè)有關(guān)的專門委員會，其中最主要的是國有化工業(yè)委員會。這些專門委員會定期或不定期向議會提交國有企業(yè)營運(yùn)的書面報告，對政府有關(guān)部門或國有企業(yè)提出質(zhì)詢，并認(rèn)真監(jiān)察它們所承諾事項(xiàng)的落實(shí)情況。

在法國，國有企業(yè)的設(shè)立、撤銷、所有權(quán)處置由議會行使，其產(chǎn)權(quán)能否出售由議會立法確定或授權(quán)政府部門決定。對于國家股份在90%以上的國有企業(yè)，其董事長和總經(jīng)理的任命由主管部長提名，經(jīng)議會內(nèi)閣會議討論通過后以法令形式直接任命。

（二）國家審計法院監(jiān)督

在法國，一般情況下，國家審計法院每隔兩年要對國有企業(yè)的經(jīng)營狀況和經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行一次審計評估。國家審計法院有權(quán)對國有企業(yè)的賬目進(jìn)行事后稽核，有權(quán)查閱會計檔案和有關(guān)信息資料，隨時召見企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人和財務(wù)主管人員，而且可以對違反財務(wù)管理規(guī)定的行政機(jī)關(guān)公務(wù)員和企業(yè)職員執(zhí)行罰款或?qū)徟小覍?/p>

計法院每兩年提供一份有關(guān)國有企業(yè)的審計報告，分析其財務(wù)管理和經(jīng)營狀況。審計報告呈送財政經(jīng)濟(jì)部、國民議會和參議員負(fù)責(zé)國有企業(yè)監(jiān)督的議員。

在意大利，審計法院依法對國有全資企業(yè)實(shí)施審計監(jiān)督，其中對數(shù)十家重要的大型企業(yè)各派一名資歷較深、業(yè)務(wù)熟悉的審計法官，常駐企業(yè)進(jìn)行審計監(jiān)督；對包括上市的含有國有股份的企業(yè)進(jìn)行審計，并有權(quán)要求企業(yè)內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)協(xié)助審計。

在德國，聯(lián)邦政府對國有企業(yè)的監(jiān)督主要由聯(lián)邦審計法院負(fù)責(zé)，審計的依據(jù)是聯(lián)邦預(yù)算法。根據(jù)該法規(guī)定，股權(quán)比例在25%以上的聯(lián)邦和州政府股權(quán)投資，以及聯(lián)邦和州政府撥款或興建的項(xiàng)目，都要列入聯(lián)邦和州政府審計法院的審計范圍。審計結(jié)論不必取得被審計者同意，但被審計者可以提出不同建議。對審計發(fā)現(xiàn)的問題，審計法院無權(quán)處置，只有報告權(quán)和披露權(quán)。

美國審計署具有龐大的審計力量，監(jiān)督國有企業(yè)財務(wù)收支及公眾財產(chǎn)。審計署對國有企業(yè)的監(jiān)督控制通常有三種機(jī)制：一是企業(yè)內(nèi)部審核機(jī)制，要求企業(yè)按規(guī)定定期報送報表，說明財務(wù)經(jīng)營狀況，審計署對這些報表進(jìn)行審查復(fù)核；二是各級行政當(dāng)局，包括聯(lián)邦政府有關(guān)部門和州市鎮(zhèn)政府，也設(shè)有一定的機(jī)構(gòu)對國有企業(yè)財務(wù)報表進(jìn)行審核；三是任何公民認(rèn)為國有企業(yè)存在舞弊行為，均可以給議員寫信，議員將信批轉(zhuǎn)給審計署，由審計署進(jìn)行調(diào)查并做出結(jié)論。

（三）政府監(jiān)督

1． 技術(shù)主管部門監(jiān)督。英國是一個傳統(tǒng)的市場經(jīng)濟(jì)國家，企業(yè)享有極大的自主經(jīng)營權(quán)和決策權(quán)，政府一般只通過法律手段輔以必要的經(jīng)濟(jì)手段來規(guī)范市場秩序及企業(yè)行為。但對國有企業(yè)而言，政府的決策和管理仍然具有極大的影響力，有關(guān)部門甚至直接參與某些特大型企業(yè)的決策與管理。英國國有企業(yè)的所有權(quán)同樣由議會行使，經(jīng)營管理權(quán)則由內(nèi)閣相關(guān)部門行使。公司董事會成員及董事長均由政府主管大臣任命，國有企業(yè)的經(jīng)營方針和發(fā)展方向由政府主管部門的大臣決定。

在西方國家中，法國的國有經(jīng)濟(jì)比重較高。由于國有企業(yè)的地位和作用比較特殊，因此法國政府十分重視國有企業(yè)的管理。法國政府對國有企業(yè)充分行使所有權(quán)、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和監(jiān)督權(quán)。法國政府對國有企業(yè)的監(jiān)督是

全方位的，但重要的是財務(wù)監(jiān)督。法國政府對國有企業(yè)實(shí)行事前和事后監(jiān)督機(jī)制。事前監(jiān)督是指由財政經(jīng)濟(jì)部向國有企業(yè)派出國家監(jiān)督員，由主管部門派出政府專員，監(jiān)督企業(yè)的日常經(jīng)營管理活動，并參與企業(yè)的重大決策。事后監(jiān)督是指由財政經(jīng)濟(jì)部派出代表（財務(wù)稽查員），負(fù)責(zé)監(jiān)督國有企業(yè)的財務(wù)經(jīng)濟(jì)狀況。

2． 財政部監(jiān)督。英國政府的財政部通過預(yù)算確定對國有企業(yè)的資助額度，具體審批由各主管部門決定。國有企業(yè)必須按規(guī)定，及時向主管部門報告財政撥款的執(zhí)行情況。對財政撥款的使用，財政部和主管部門都負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，且財政大臣有權(quán)對企業(yè)剩余物品以及董事會成員的薪金等提出建議。國有企業(yè)發(fā)行股票亦須征得財政大臣的同意。

在德國，聯(lián)邦財政部在管理國有企業(yè)方面設(shè)有三個司，其主要任務(wù)是：制定某些國有企業(yè)管理政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)；了解掌握國有企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展?fàn)顩r；推薦監(jiān)事會主席并通過監(jiān)事會確定董事會人選；批準(zhǔn)國有企業(yè)的設(shè)立、解散、合并、增資、出售以及國家參股企業(yè)的股份買賣；選擇審計機(jī)構(gòu)及審計人員對國有企業(yè)進(jìn)行審計；對國有企業(yè)財務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查；國有資產(chǎn)的處置和國有企業(yè)私有化改造等。

意大利對國有企業(yè)的監(jiān)督分為外部監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)督兩種方式。對企業(yè)的外部監(jiān)督，主要是通過證券委、法律仲裁委員會、證券公司、會計師事務(wù)所、以及政府派出的“金股份”代表分別實(shí)施。其中，證券委隸屬于經(jīng)濟(jì)財政部，其主要職責(zé)是：審批企業(yè)上市資格；審查上市公司要披露的企業(yè)信息報告；從多方面了解企業(yè)的各種信息，根據(jù)具體情況對企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的干預(yù)。

（四）企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督

1． 實(shí)行獨(dú)立董事制度對企業(yè)實(shí)施監(jiān)管。實(shí)行獨(dú)立董事制度是英國企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分，政府對國企的監(jiān)管往往也是通過它來實(shí)現(xiàn)的。企業(yè)董事會中有一半以上的董事都是獨(dú)立于公司以外、有管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)背景的獨(dú)立董事。獨(dú)立董事負(fù)責(zé)監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營管理活動，決定主要經(jīng)營者的工資、獎金、福利待遇標(biāo)準(zhǔn)和關(guān)鍵部門人選的提名。獨(dú)立董事在董事會的提名委員會、薪酬委員會、審計委員會中居主導(dǎo)地位，在英國企業(yè)的工作中發(fā)揮了重要作用。

2．通過“金股”模式對企業(yè)實(shí)施監(jiān)管。在英國，國家對關(guān)系國家安全和國計民生的重要行業(yè)企業(yè)，不是一改

了之，撒手不管，而是設(shè)立了若干行業(yè)監(jiān)管辦公室，并根據(jù)“公司法”中有關(guān)“特權(quán)股”的原則，持有“金股”。國家設(shè)置“金股”，有權(quán)任命董事會中的1～2名董事。該董事根據(jù)政府部門的指令可以行使“金股”權(quán)力，擁有一票否決權(quán)，有權(quán)阻止外國投資者的惡意收購和董事會的重大不當(dāng)行為。

在意大利，國有企業(yè)私有化后，政府派出的“金股份”代表，在企業(yè)做出的決策有損國家和公司整體利益時，有權(quán)阻止，行使否決權(quán)，直至召開股東大會撤換董事會和監(jiān)事會。對一般生產(chǎn)型企業(yè)保留3年“金股份”權(quán)力，以后逐步退出，但對從事公共事業(yè)的企業(yè)，政府將長期保留“金股份”。

三、可借鑒的方法

1.政府以股東身份對國有企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管。目前我國政府作為國有企業(yè)的股東沒有實(shí)行資本金管理，沒有行使按股份分紅的權(quán)利，企業(yè)實(shí)現(xiàn)的稅后利潤仍然留在企業(yè)，作為未分配利潤由企業(yè)支配，大股東沒有行使實(shí)質(zhì)性資本收益。隨著國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的建立健全，國家作為所有者對國有企業(yè)的資本金管理應(yīng)列入議事日程，政府應(yīng)以股東的身份參與對企業(yè)的監(jiān)督管理并應(yīng)取得股權(quán)收益，成為實(shí)實(shí)在在的股東。

2.國有企業(yè)經(jīng)營信息與決策應(yīng)盡可能公開透明。西方國家的政府要求企業(yè)信息公開透明，社會各方都能夠從自己的角度參與管理。我國國有企業(yè)在這方面也做了一些有益的探索，如廠務(wù)公開等，收到了一些成效，但距離信息公開、決策透明仍有較大差距?，F(xiàn)在我國的審計署實(shí)行的審計結(jié)果公告制度，社會反響很大，效果不錯。類似這樣的一些工作方式，有的也可以借鑒使用。

3.對國有企業(yè)推行全面預(yù)算管理。建立在權(quán)、責(zé)、利相結(jié)合基礎(chǔ)上的內(nèi)部各責(zé)任單位的預(yù)算體系，通過其監(jiān)督、激勵及分配功能，對企業(yè)進(jìn)行綜合的、全面的控制、監(jiān)督、考核與管理可以提升企業(yè)的管理水平。目前，國資委在國有企業(yè)大力推行全面預(yù)算管理方面已取得初步成效，如寶鋼集團(tuán)實(shí)施了以現(xiàn)金流量為核心的全面預(yù)算管理，又如中國新興鑄管股份有限公司自1994年開始推行全面預(yù)算管理。但從整體情況來看，還沒有建立全面預(yù)算管理體系。督促和引導(dǎo)企業(yè)切實(shí)建立以預(yù)算目標(biāo)為中心的各級權(quán)責(zé)體系，完善企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制，加強(qiáng)企業(yè)成本管理，做好財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核等對出資人監(jiān)管工作具有重要意義。

4.規(guī)范和充分利用社會審計機(jī)構(gòu)。英國具有發(fā)達(dá)的社會監(jiān)督機(jī)制，擁有世界知名的會計師事務(wù)所，其審計

結(jié)果具有權(quán)威性和可靠性，對國有企業(yè)的財務(wù)監(jiān)督主要通過中介機(jī)構(gòu)的審計進(jìn)行，企業(yè)經(jīng)營情況必須由社會中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計，并獨(dú)立發(fā)表審計意見，出具審計報告。審計后的會計報表在政府部門備案，同時向社會公布，按受包括政府在內(nèi)的各方面的監(jiān)督。國家審計署一般不直接參加對國有企業(yè)的審計。同時為防范風(fēng)險，近些年來對審計的相關(guān)問題也進(jìn)行了調(diào)整，包括完善相關(guān)法律法規(guī)，建立應(yīng)對制度，以確保審計的真實(shí)性和公正性，實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管，以便降低企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。

法國監(jiān)察員很多做法類似我國的外派監(jiān)事會，但也有所區(qū)別，如一般情況下法國監(jiān)察員不親自查賬，而是利用會計師事務(wù)所的審計結(jié)果，并對事務(wù)所的聘請發(fā)表意見。

按現(xiàn)行條例規(guī)定，我國國有企業(yè)監(jiān)事會的監(jiān)督檢查也是以查賬為主要手段，造成與企業(yè)審計重復(fù)查賬，浪費(fèi)了有限的監(jiān)督資源，同時監(jiān)事會因人員力量有限，實(shí)際上只能是“抽查”，監(jiān)督風(fēng)險很大。借鑒國外有益的做法，可以考慮由監(jiān)事會選定會計師事務(wù)所對企業(yè)審計，監(jiān)事會進(jìn)行復(fù)核性檢查，利用審計結(jié)果進(jìn)行綜合分析，提高監(jiān)事會的監(jiān)督工作效率、質(zhì)量和層次。

5.加強(qiáng)對企業(yè)決策過程的監(jiān)督。法國對國有企業(yè)的監(jiān)督具有悠久的歷史，形成了多層次的、完備的監(jiān)督體系，有一套行之有效的監(jiān)督方式。凡是使用國家資金的單位和事項(xiàng)都有要受到監(jiān)督，凡是國家持股50%以上的企業(yè)，都要派駐國家稽察員同時接受各監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。不同的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，根據(jù)不同的側(cè)重點(diǎn)，以不同的監(jiān)督方式對企業(yè)進(jìn)行事前、事中、事后監(jiān)督，監(jiān)督范圍及內(nèi)容涵蓋了所有的國有企業(yè)及企業(yè)經(jīng)營的全過程，雖看似繁瑣，實(shí)際上每一種監(jiān)督都非常有效。過去較長一段時期，我國監(jiān)事會的監(jiān)督還是以事后監(jiān)督為主，監(jiān)督的時效性明顯滯后，已不能適應(yīng)新形勢下對國有企業(yè)監(jiān)管的需要?，F(xiàn)已向事前、事中、事后監(jiān)督相結(jié)合的方向在發(fā)展，這必將極大提高監(jiān)事會監(jiān)督的時效性。

第三篇：西方國家的貿(mào)易保護(hù)歷史演進(jìn)

西方工業(yè)國貿(mào)易保護(hù)的歷史演進(jìn)和發(fā)展趨勢分析

一、西方國貿(mào)易保護(hù)理論與政策的演進(jìn)

1.亞當(dāng)·斯密之前的貿(mào)易保護(hù)理論與政策

在亞當(dāng)·斯密的自由貿(mào)易理論體系創(chuàng)立之前就存在貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易之爭。重商主義最早提出貿(mào)易保護(hù)的觀點(diǎn)，盡管不夠系統(tǒng)，但其理論的基本點(diǎn)：“鼓勵輸出、限制輸入，實(shí)現(xiàn)國家財富積累”已經(jīng)被當(dāng)時各國政府所采納。一些貿(mào)易保護(hù)的手段諸如行政管制、高額關(guān)稅、退還稅款、發(fā)放獎金和補(bǔ)助金、特許證等被政府廣泛使用。

16世紀(jì)后期的英國，重商主義的發(fā)展達(dá)到高潮。從17世紀(jì)開始，一些商人、政府官員、學(xué)者先后提出自由貿(mào)易的觀點(diǎn)，并且在18世紀(jì)上半葉的英國發(fā)生了兩場著名論戰(zhàn)：一是關(guān)于放寬與法國貿(mào)易的限制是否對英國有利。主張自由貿(mào)易的和主張貿(mào)易保護(hù)的兩大派別分別創(chuàng)辦了各自的雜志來宣揚(yáng)自己的觀點(diǎn)。盡管兩派在理論上各不相讓，但政府還是執(zhí)行了貿(mào)易保護(hù)主義的政策，而主張放寬英法貿(mào)易的條款未能得到批準(zhǔn)。二是英、法、德等國的學(xué)者圍繞國際經(jīng)濟(jì)是否存在內(nèi)在平衡機(jī)制所進(jìn)行的論戰(zhàn)。以休謨?yōu)榇淼膶W(xué)者從貨幣數(shù)量論出發(fā)，認(rèn)為國際經(jīng)濟(jì)中存在自動平衡和調(diào)節(jié)機(jī)制，不需要政府的干預(yù)國際經(jīng)濟(jì)會的保持平衡，因此，他們主張貿(mào)易自由；以斯圖亞特為代表的學(xué)者則反對休謨的貨幣數(shù)量論，否定國際經(jīng)濟(jì)中存在自動平衡機(jī)制，主張政府干預(yù)和貿(mào)易保護(hù)。這場爭論在理論上也是難分勝負(fù)，但在現(xiàn)實(shí)中各國政府（包括當(dāng)時比較先進(jìn)的英國）仍然實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的措施。

2.亞當(dāng)·斯密之后的貿(mào)易保護(hù)理論與政策

理論界一直把1776年斯密的《國富論》的出版視為自由主義理論體系創(chuàng)立的標(biāo)志。作為古典經(jīng)濟(jì)自由主義的奠基者，斯密對重商主義的國家干預(yù)觀點(diǎn)進(jìn)行了批判，并鼎力主張對內(nèi)實(shí)現(xiàn)自由放任、對外實(shí)行自由貿(mào)易，主張降低關(guān)稅和取消出口補(bǔ)貼和獎勵金，并提出了較為系統(tǒng)的國際貿(mào)易理論，即“絕對成本說”。大衛(wèi)·李嘉圖對斯密的自由貿(mào)易理論作了進(jìn)一步補(bǔ)充和發(fā)展，提出了更為現(xiàn)實(shí)的“比較成本說”。絕對成本說和比較成本說構(gòu)成了古典貿(mào)易理論的核心。

然而，斯密《國富論》的出版并沒有對英國和其他西方各國的政策產(chǎn)生立竿見影的影響。在斯密和李嘉圖完善自由貿(mào)易體系的同時，和其觀點(diǎn)相對立的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然始終倡導(dǎo)貿(mào)易保護(hù)，為此雙方不斷展開理論較量。1860年英法兩國簽定了《科布登—謝瓦利埃條約》，隨后，英國又和其他國家簽署了降低關(guān)稅的商貿(mào)條約，從而使西歐各國走上自由貿(mào)易道路。《科布登—謝瓦利埃條約》的簽定，標(biāo)志自由主義政策在英國取得了決定性的勝利，而這距離1776年斯密《國富論》的問世將近一個世紀(jì)的時間。由此可見，開辟貿(mào)易自由主義政策的道路是多么艱難。

3.貿(mào)易保護(hù)主義理論與政策

盡管自由主義理論從提出到付諸實(shí)踐需要將近一個世紀(jì)的時間，但不能否認(rèn)，自斯密創(chuàng)立自由主義體系以后，盡管也出現(xiàn)過李斯特和凱里為代表的貿(mào)易保護(hù)主義理論，但一直到凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論產(chǎn)生，在170年的歷史中貿(mào)易自由主義始終占據(jù)了理論上風(fēng)。到了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心人物馬歇爾時期，雖然現(xiàn)實(shí)中各種貿(mào)易保護(hù)的政策不斷被實(shí)施，壟斷也不斷出現(xiàn)，但馬歇爾在他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中仍然是宣揚(yáng)自由主義，在稍后出版的《工業(yè)和貿(mào)易》一書中雖然涉及到壟斷問題，但他認(rèn)為壟斷和競爭只是程度上的差別而無本質(zhì)區(qū)別。只有到凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論的提出，才從根本上動搖了自由主義的理論基礎(chǔ)。

然而，現(xiàn)實(shí)卻非如此，真正貿(mào)易自由的歷史卻非常短暫。自由主義在實(shí)踐中獲勝的同時就開始遇到挑戰(zhàn)，因?yàn)閺?9世紀(jì)60、70年代開始各種壟斷組織不斷出現(xiàn)，并在各國逐漸取得主導(dǎo)地位，進(jìn)而為國家壟斷奠定了基礎(chǔ)。同時，李斯特和凱里的貿(mào)易保護(hù)理論對德國、美

國的政策產(chǎn)生了影響。德國率先實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，法國和美國分別于1881和1890年重新設(shè)立了關(guān)稅法，意大利、奧地利和瑞士等國也相繼實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的政策。進(jìn)入20世紀(jì)以來，國際市場的競爭更加激烈，整個資本主義世界存在生產(chǎn)過剩的危機(jī)，為了擺脫危機(jī)，各國互相用高關(guān)稅封閉本國市場，互相用貨幣貶值及降低工資等方法提高本國經(jīng)濟(jì)競爭力，使各國內(nèi)部和各國之間的矛盾日益加深，最終導(dǎo)致了世界大戰(zhàn)的全面爆發(fā)。

二戰(zhàn)結(jié)束后，除美國以外的各壟斷資本主義集團(tuán)均遭重創(chuàng)，美國對歐洲、日本具備了無可匹敵的競爭優(yōu)勢，美國此時開始倡導(dǎo)自由貿(mào)易，但到20世紀(jì)60年代末，日本、德國的經(jīng)濟(jì)逐漸恢復(fù)并日益強(qiáng)大，大量美元外流，致使布雷頓森林體系動搖，1969年尼克松政府以保衛(wèi)美元為由提出，為了保持對外軍事支出，維護(hù)冷戰(zhàn)盟主地位，美國的貿(mào)易收支經(jīng)常保持盈余是必要的，為此，必須采取貿(mào)易保護(hù)主義的政策。

上述歷史表明，從19世紀(jì)70年代開始，在自由主義政策實(shí)施不久，保護(hù)主義的政策則開始陸續(xù)在各國出現(xiàn)，到20世紀(jì)開始逐漸加強(qiáng)，在二戰(zhàn)以后，盡管日益強(qiáng)大起來的美國開始宣揚(yáng)貿(mào)易保護(hù)，但60年代以后隨著日、德等國經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展，各國又重新舉起了貿(mào)易保護(hù)的旗幟。

4.新的貿(mào)易保護(hù)主義的興起

自20世紀(jì)70年代以來，國際市場競爭越來越激烈，兩次石油危機(jī)使世界經(jīng)濟(jì)增長緩慢，各國的貿(mào)易保護(hù)主義勢力都在不斷增強(qiáng)，逐漸形成了新的貿(mào)易保護(hù)主義浪潮。新的保護(hù)主義和傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)相比，更具有隱蔽性的特點(diǎn)：

(1)非關(guān)稅壁壘

傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義主要是通過限制進(jìn)口來保護(hù)國內(nèi)工業(yè)，其手段是構(gòu)筑高關(guān)稅壁壘，跟傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義相比，新的貿(mào)易保護(hù)更側(cè)重非關(guān)稅壁壘。具體包括進(jìn)口限制、反傾銷和反補(bǔ)貼措施、自動出口限制、報關(guān)手續(xù)干擾、技術(shù)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)等。一些非關(guān)稅壁壘目前已經(jīng)成為各國政府干預(yù)外貿(mào)、限制進(jìn)出口的主要政策措施。據(jù)統(tǒng)計，現(xiàn)在各國實(shí)行的非關(guān)稅壁壘手段上千種。有些非關(guān)稅壁壘如“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)繁多，讓出口國防不勝防，有些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求嚴(yán)格，使其他國家尤其是發(fā)展家很難達(dá)到。”一些發(fā)達(dá)國家順應(yīng)國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流，開始使用綠色貿(mào)易壁壘進(jìn)行保護(hù)。

(2)集團(tuán)化和區(qū)域化

隨著國際競爭越來越激烈，一些國家紛紛結(jié)成各種各樣的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易同盟，集團(tuán)化和區(qū)域化趨勢加強(qiáng)。集團(tuán)和區(qū)域內(nèi)部相互取消關(guān)稅，實(shí)現(xiàn)商品和生產(chǎn)要素的自由流動。同時，對外推行貿(mào)易限制政策。很多集團(tuán)和區(qū)域組織建立的初衷就是為了對付外來競爭，保護(hù)成員國的經(jīng)濟(jì)利益。因此，集團(tuán)和區(qū)域化組織具有天然的排外性和貿(mào)易保護(hù)性。以歐盟為例，從1958年來歐盟不斷排斥成員外的貿(mào)易，導(dǎo)致內(nèi)部相互進(jìn)口的比重不斷上升：1958年為33.8%，1971年為51.0%，1985年為57.0%，1992年為58.9%，1998年為63.2%，2000年為79.2%。

(3)在自由化掩蓋下的貿(mào)易保護(hù)

為了實(shí)現(xiàn)本國的貿(mào)易利益最大化，各國政府紛紛借助于各種非關(guān)稅壁壘和其他名義來實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)，更有甚者高舉自由化的旗幟來達(dá)到貿(mào)易保護(hù)的目的。例如，近幾年歐盟各國借環(huán)保為名而頻繁使用的綠色壁壘，一些國家借各種經(jīng)濟(jì)一體化組織實(shí)現(xiàn)的各種保護(hù)措施等等。給人們留下深刻印象的是：世界經(jīng)濟(jì)的趨勢是越來越開放，各種貿(mào)易組織如GATT和WTO一輪一輪談判不斷地降低關(guān)稅，東京回合后，歐共體平均關(guān)稅為6.0%，日本為5.4%，美國為4.9%，烏拉圭回合后，發(fā)達(dá)國家的平均關(guān)稅又進(jìn)一步降到4%，但非關(guān)稅壁壘不斷加強(qiáng)，到烏拉圭回合后，非關(guān)稅壁壘已達(dá)2700多種，并且借助于GATT的免除條款、利用公平貿(mào)易的借口，逐步走向雙邊和歧視性貿(mào)易，形成了一整套系統(tǒng)的保護(hù)制度和機(jī)制，限制的范圍已擴(kuò)展到勞務(wù)和高技術(shù)領(lǐng)域，出現(xiàn)了許多經(jīng)濟(jì)集團(tuán)搞集體貿(mào)易保護(hù)政策的情況。在自由化的旗幟掩蓋下的各種貿(mào)易保護(hù)具有很強(qiáng)的隱蔽性、矛盾性和欺騙性，因此也被稱謂“超級保護(hù)主義”。

其中，最具有代表性的是美國，美國舉雙手贊成貿(mào)易自由化和積極參與GATT和WTO的談判，同時又不斷地帶頭實(shí)施各種貿(mào)易保護(hù)。1984年美國國會通過《貿(mào)易與關(guān)稅法案》，而1988年經(jīng)里根總統(tǒng)簽署，正式成為美國的《1988年綜合貿(mào)易與競爭力法案》也有著濃厚的保護(hù)主義色彩，而且近年來保護(hù)主義議案不斷增加。美國的所謂'301'、超級'301'等條款，都是貿(mào)易保護(hù)的典型代表。

二、貿(mào)易保護(hù)的性和發(fā)展趨勢

1.貿(mào)易保護(hù)的規(guī)律性

(1)它經(jīng)常出現(xiàn)在這些時候：當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)比較落后或面臨經(jīng)濟(jì)危機(jī)的時候；當(dāng)一國原有的優(yōu)勢面臨威脅或即將失去的時候；爆發(fā)戰(zhàn)爭期間。(2)貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易基本是交替進(jìn)行的，而且自由主義的非常短暫。19世紀(jì)40年代之前西方國都在實(shí)行貿(mào)易保護(hù)措施，1846年英國廢除谷物法以后到19世紀(jì)70年代各國主要實(shí)行自由貿(mào)易政策；19世紀(jì)70年代各國又開始實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，二戰(zhàn)以后至60年代末實(shí)施自由貿(mào)易；70年代以后新的貿(mào)易主義政策又被各國逐漸采用。(3)誰變成強(qiáng)國誰就率先打破貿(mào)易保護(hù)而提出自由貿(mào)易。19世紀(jì)40年代的自由貿(mào)易政策由當(dāng)時的強(qiáng)國英國率先提出和實(shí)施；20世紀(jì)40年代自由貿(mào)易政策由當(dāng)時強(qiáng)大的美國率先提出和實(shí)施。(4)世界經(jīng)濟(jì)處于增長和繁榮階段易實(shí)施自由貿(mào)易政策，而世界經(jīng)濟(jì)面臨或處于蕭條階段易實(shí)施貿(mào)易保護(hù)措施。(5)理論上自由主義占據(jù)霸主的地位時間較長，在現(xiàn)實(shí)中真正的貿(mào)易自由發(fā)生卻很短暫。自由主義更多時候是宣傳的口號，可用一句形象的話來表達(dá)：自由貿(mào)易只是高高舉起的旗幟，但在這面旗幟下沒有更多的國家跟從。

2.貿(mào)易保護(hù)的發(fā)展趨勢

(1)在未來很長的時間里貿(mào)易保護(hù)仍然是各國貿(mào)易政策的支撐點(diǎn)。不僅包括發(fā)展家，一些發(fā)達(dá)國家之間由于競爭的激烈會不斷實(shí)施貿(mào)易保護(hù)。(2)保護(hù)的手段時而透明、極端化（關(guān)稅、、軍事等手段），時而隱蔽化（各種非關(guān)稅壁壘）。(3)新的保護(hù)手段不斷應(yīng)勢而生（各種技術(shù)和綠色壁壘）。(4)整體保護(hù)增強(qiáng)（更多貿(mào)易組織會不斷出現(xiàn)）。

三、貿(mào)易保護(hù)給我國的啟示

(1)以史為鑒，認(rèn)清貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易的實(shí)質(zhì)和規(guī)律。歷史證明，自由主義理論上發(fā)展和實(shí)踐中的推行是大相徑庭的。從規(guī)律看，只有強(qiáng)大的國家才從自身利益出發(fā)倡導(dǎo)自由貿(mào)易。而且，往往是口頭高喊自由主義，而暗中搞貿(mào)易保護(hù)。事實(shí)上，沒有超國家利益的自由主義和貿(mào)易保護(hù)主義。斯密自由主義的提出是為了實(shí)現(xiàn)英國利益的最大化，李斯特、凱里、凱恩斯的國家干預(yù)和貿(mào)易保護(hù)理論的提出也是從國家和民族的利益出發(fā)。我國在參與全球化的同時，必須把國家和民族利益放之首位。(2)學(xué)會駕馭貿(mào)易保護(hù)的新手段。如前文所述，一些國家配合國際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化，不斷創(chuàng)造新的貿(mào)易保護(hù)手段，如各種名目繁多的技術(shù)壁壘和綠色貿(mào)易壁壘。我們不僅要認(rèn)真學(xué)習(xí)掌握，更要從中國實(shí)際出發(fā)進(jìn)行創(chuàng)新。(3)學(xué)會在競爭中求發(fā)展，在妥協(xié)中求保護(hù)。必要的自由貿(mào)易有利于競爭，有利于的發(fā)展。相對開放和競爭激烈的國際市場對推動中國政府和企業(yè)的改革是非常必要的，只有把政府和企業(yè)放之更開放、更規(guī)范的市場環(huán)境中才能發(fā)展。為了發(fā)展必須嚴(yán)格遵循和執(zhí)行國際規(guī)則，但當(dāng)國家和民族的整體利益遭到迫害或遇到不公平的待遇時必須學(xué)會妥協(xié)和保護(hù)，政府應(yīng)盡快掌握駕馭自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)的整體協(xié)調(diào)能力。

第四篇：我國政府職能轉(zhuǎn)變的歷史考察與反思

我國政府職能轉(zhuǎn)變的歷史考察與反思

作者：《政治學(xué)… 文章來源：《政治學(xué)研究》 點(diǎn)擊數(shù)：8481 更新時間：2006-5-18 17:33:29

政府職能是不斷變化發(fā)展的。建國以來，為適應(yīng)客觀環(huán)境的變化和現(xiàn)實(shí)社會的需要，我國政府職能幾經(jīng)改革與調(diào)整。

一、改革開放前政府職能變化與調(diào)整的主要特征

從建國到改革開放前，我國政府職能曾數(shù)度變化與調(diào)整。這一時期，政府職能的變化與調(diào)整具有以下幾個特征。

(一)政府職能的變化與調(diào)整受到傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)—行政體制的制約和影響。我國傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)—行政體制是在建國初期，依據(jù)當(dāng)時蘇聯(lián)的理論和實(shí)踐，逐步建立起來的以計劃管理、高度集權(quán)、部門管理為主要特征的體制。這種體制，在計劃管理上，國家把國民經(jīng)濟(jì)的絕大多數(shù)成分都不同程度地納入計劃軌道，或由國家下達(dá)指令性計劃指標(biāo)，或?qū)嵭虚g接計劃。在財政管理上，實(shí)行中央、大區(qū)、省(后為中央、省、縣)三級財政，統(tǒng)收統(tǒng)支，中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，地方分級負(fù)責(zé)。在工業(yè)企業(yè)管理上，對國營工業(yè)企業(yè)尤其是大中型企業(yè)的管理，由中央各部直接管理，實(shí)行按“條條”的自上而下的直接控制和調(diào)節(jié)，企業(yè)生產(chǎn)所需的物資和資金，由其主管部委根據(jù)計劃統(tǒng)一分配和調(diào)撥。在投資管理上，投資由中央政府各主管部門按不同的“條條”進(jìn)行管理，統(tǒng)一計劃。在物資分配上，對關(guān)系國計民生的通用物資由國家計劃平衡分配，即“統(tǒng)配物資”；對專用物資由各主管部門平衡分配，即“部管物資”。在就業(yè)與工資管理上，強(qiáng)調(diào)政府特別是中央政府的統(tǒng)一安排。在物價管理上，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理。①這樣一種經(jīng)濟(jì)—行政體制在很大程度上決定了我國政府職能事無巨細(xì)，大包大攬，政府作用于社會的各個層面，政府的職能范圍和內(nèi)容十分廣泛。從建國到1978年，我國政府職能經(jīng)歷了幾次較大規(guī)模的改革，但政府職能并沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化。這是這一時期政府職能變化與調(diào)整的一個根本性特征。

(二)政府職能的調(diào)整主要是在政府系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行。一是縱向職能調(diào)整，即在中央政府與地方政府之間調(diào)整配置。這種調(diào)整大致有：1956年至1958年，進(jìn)行了建國后第一次大調(diào)整。調(diào)整的標(biāo)志是中共中央、國務(wù)院于1956年向各地發(fā)送《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)國家行政體制的決議(草案)》。調(diào)整的措施是依照職權(quán)劃分的七條原則，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理。調(diào)整的主要內(nèi)容是中央向地方下放權(quán)力，把以中央部門為“頭”的條條管理為主，改為以地方的塊塊管理為主。1960年至1965年，進(jìn)行了第二次大調(diào)整。1960年秋冬，黨中央和毛澤東決定對國民經(jīng)濟(jì)實(shí)行“調(diào)整、鞏固、充實(shí)、提高”的方針。1961年，中共中央做出《關(guān)于調(diào)整管理體制的若干暫行規(guī)定》。規(guī)定的重點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)集中統(tǒng)一，管理權(quán)限上收。調(diào)整的主要內(nèi)容是中央上收在1958年下放給地方的權(quán)力。1970年至1974年，進(jìn)行了第三次大調(diào)整。調(diào)整的主要內(nèi)容是中央向地方下放管理經(jīng)濟(jì)、企業(yè)的權(quán)力。從1970年開始，先后將2400多個中央直屬企業(yè)、事業(yè)單位下放給地方管理。1975年至1977年，進(jìn)行了第四次調(diào)整。調(diào)整的主要內(nèi)容是加強(qiáng)中央的集中統(tǒng)一，中央上收部分經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限。二是橫向職能配置，即在政府各部門之間調(diào)整配置。如1955年在中央一級機(jī)關(guān)開展的機(jī)構(gòu)精簡中，對政府各部門的業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行了初步劃清，確定了“管什么，如何管”，擬定了部門的組織簡則和工作細(xì)則。在此基礎(chǔ)上，對一些不合理的機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整。

(三)政府職能的變化主要是通過政府機(jī)構(gòu)的變動與政府職權(quán)的調(diào)整及政府管理方式的改革探索體現(xiàn)出來。首先，政府職能的變化體現(xiàn)在政府機(jī)構(gòu)的變動上。據(jù)統(tǒng)計，從建國到1978年前的29年中，我國政府機(jī)構(gòu)只有斷續(xù)的5個年頭基本穩(wěn)定，其余的24年每年都有不同程度的變動。在總的變動中，變動幅度最大、最頻繁的是經(jīng)濟(jì)管理部門，這些部門的職責(zé)權(quán)限，迭經(jīng)變遷。以國務(wù)院為例。1954年設(shè)經(jīng)濟(jì)管理部門35個，1956年增加到50個，1959年減為36個，1965年增加到53個，1970年減為21個，從1977年—1978年3月又開始逐漸增加，在這一年多的時間里國務(wù)院部門增設(shè)了20多個，其中經(jīng)濟(jì)管理部門就有16個之多。其次，政府職能的變化體現(xiàn)在政府的職權(quán)調(diào)整上。在20世紀(jì)70年代末以前的30年間，政府的職權(quán)調(diào)整經(jīng)歷了多次反復(fù)，主要是調(diào)整政府的經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限。當(dāng)管理權(quán)限過于集中時，就進(jìn)行職權(quán)的分解、轉(zhuǎn)移，當(dāng)管理權(quán)限過于分散時，就進(jìn)行職權(quán)的合并和集中。這種集權(quán)與分權(quán)是在不同層級政府之間進(jìn)行的。再次，政府職能的變化體現(xiàn)在政府管理方式的改革探索上。為消除用單一的行政手段管理經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的各種弊端，在20世紀(jì)60年代進(jìn)行了組織托拉斯的改革嘗試，試圖按經(jīng)濟(jì)辦法來管理經(jīng)濟(jì)、管理企業(yè)。與此同時，在商業(yè)、物資供應(yīng)體制方面以及教育制度、勞動制度方面，也作了改革的嘗試。相應(yīng)地設(shè)想將國務(wù)院工交部門的職能，從管理生產(chǎn)、建設(shè)的日常具體業(yè)務(wù)，逐步轉(zhuǎn)向加強(qiáng)檢查方針政策的執(zhí)行，負(fù)責(zé)長遠(yuǎn)規(guī)劃、計劃的制訂和綜合平衡，組織協(xié)作，協(xié)調(diào)各托拉斯之間的關(guān)系等方面。在轉(zhuǎn)變職能的基礎(chǔ)上調(diào)整合并國務(wù)院管理工交的部門和精簡人員。②可惜，所有這些探索和設(shè)想都因“文化大革命”的到來而中斷。

二、改革開放以來政府職能改革與調(diào)整的內(nèi)容和特點(diǎn)

黨的十一屆三中全會召開，標(biāo)志著我國進(jìn)入了改革開放的新時期。二十多年來，在鄧小平理論指導(dǎo)下，我國政府職能進(jìn)行了重大改革與調(diào)整，主要包括以下幾個方面：

(一)調(diào)整政府職能結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了政府職能重心的位移。黨的十一屆三中全會明確做出從1979年起把全黨工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到社會主義現(xiàn)代化建設(shè)上來的戰(zhàn)略決策。在這一戰(zhàn)略決策指引下，各級政府堅持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，實(shí)現(xiàn)了政府職能重心的根本轉(zhuǎn)變，即由原來重階級統(tǒng)治職能轉(zhuǎn)向重經(jīng)濟(jì)管理職能。改革開放以來，歷屆政府都把發(fā)展經(jīng)濟(jì)置于中心地位，政府工作始終以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心。這可從歷屆政府的工作報告中看出。1979年的《政府工作報告》就指出：“當(dāng)前以及今后相當(dāng)長的一個歷史時期，我們的主要任務(wù)，就是有系統(tǒng)、有計劃地進(jìn)行社會主義現(xiàn)代化建設(shè)?！贝撕?年中，每次《政府工作報告》都強(qiáng)調(diào)政府經(jīng)濟(jì)建設(shè)的核心責(zé)任。1987年以來的10年中，每次《政府工作報告》都反復(fù)強(qiáng)調(diào)政府的中心任務(wù)是發(fā)展經(jīng)濟(jì)。1992年的《政府工作報告》要求，政府必須“緊緊抓住經(jīng)濟(jì)建設(shè)這個中心不放。社會主義的根本任務(wù)是解放和發(fā)展生產(chǎn)力，各項(xiàng)工作都應(yīng)當(dāng)服從于和服務(wù)于這個中心。”1993年的《政府工作報告》指出，“過去的五年，黨和國家在處理國內(nèi)外一系列復(fù)雜問題時，始終堅持了經(jīng)濟(jì)建設(shè)這個中心。這是順乎潮流，合乎國情，深得民心的。天下事錯綜復(fù)雜，風(fēng)云變幻，遇到什么問題就解決什么問題，不能偏離經(jīng)濟(jì)建設(shè)這個中心，各項(xiàng)工作都要服從和服務(wù)于這個中心?！雹?/p>

(二)改變政府管理方式。這種改變主要表現(xiàn)在兩方面：1)改變行政審批方式。審批是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下政府管理社會經(jīng)濟(jì)的基本手段和方式。自1998年國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革通過“三定”取消了一大批行政審批事項(xiàng)以來，不少省、市政府也著手清理行政審批事項(xiàng)，改革審批制度。如廣東省政府于1999年7月制定《廣東省政府審批制度改革工作方案》，對省直機(jī)關(guān)68個部門和單位的審批事項(xiàng)逐一進(jìn)行重新論證。通過清理，省政府各部門原有審批、核準(zhǔn)事項(xiàng)1972項(xiàng)減為1205項(xiàng)，減幅39%，其中審批事項(xiàng)由1392項(xiàng)減為514項(xiàng)，減幅63%。這一改革有利于政府從繁忙的審批事務(wù)中解脫出來，使政府管理方式真正由微觀管理、直接管理、各部門的分割管理轉(zhuǎn)變到宏觀管理、間接管理、大行業(yè)管理上來。2)改變單純以行政手段管理經(jīng)濟(jì)的方式。用單一的以縱向垂直和指令性為特征的行政手段管理經(jīng)濟(jì)是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)物。隨著經(jīng)濟(jì)體制由計劃經(jīng)濟(jì)為主、市場為輔向有計劃的商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展，又由有計劃的商品經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)根本轉(zhuǎn)變，這種傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)管理方式開始發(fā)生改變。一方面，行政手段還在相當(dāng)程度上發(fā)揮作用，另一方面，經(jīng)濟(jì)手段、法律手段、市場手段得到更多、更廣泛的運(yùn)用。具體表現(xiàn)為：指令性計劃已減少到極低限度，市場在資源配置過程中逐步發(fā)揮基礎(chǔ)性的調(diào)節(jié)作用，適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的法律體系框架已基本形成，以間接管理為主的宏觀調(diào)控體系正在建立、健全。

(三)劃分管理權(quán)限，調(diào)整政府行政權(quán)力結(jié)構(gòu)。包括對政府系統(tǒng)內(nèi)部和外部關(guān)系進(jìn)行調(diào)整。(1)調(diào)整中央與地方、上級與下級政府之間的權(quán)力關(guān)系。針對經(jīng)濟(jì)體制權(quán)力過分集中于中央、集中于上級政府的問題，從20世紀(jì)70年代末80年代初開始進(jìn)行以分權(quán)為導(dǎo)向的改革。如實(shí)行以“簡政放權(quán)”或“放權(quán)讓利”為思路的改革，實(shí)行計劃單列體制等。針對政治體制權(quán)力過分集中于中央、集中于上級黨委的問題，在經(jīng)濟(jì)體制改革的推動下，從20世紀(jì)80年代中后期開始進(jìn)行以黨政分開為導(dǎo)向的改革。這些改革使地方與下級政府在財政、行政和政治上都獲得了一定的自主權(quán)。(2)調(diào)整政府與國有企業(yè)之間的權(quán)力關(guān)系。調(diào)整的基本原則是政企分開。其一，把企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分開。經(jīng)過多年的承包制改革和股份制改革，政府直接插手生產(chǎn)經(jīng)營的權(quán)力受到極大削弱，生產(chǎn)經(jīng)營權(quán)基本下放給企業(yè)。其二，把國有資產(chǎn)所有權(quán)與公共行政權(quán)分開。通過設(shè)立國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)對國有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)管。(3)調(diào)整政府部門之間的權(quán)力關(guān)系。包括綜合經(jīng)濟(jì)部門之間、綜合經(jīng)濟(jì)部門與專業(yè)經(jīng)濟(jì)部門之間、非經(jīng)濟(jì)部門之間的權(quán)力調(diào)整。如1998年的國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革，對各部門的管理權(quán)限進(jìn)行了重新劃分，涉及相互之間的職權(quán)調(diào)整有100多項(xiàng)，解決了一批部門間關(guān)系長期不順的問題。④

(四)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制改革的需要，把轉(zhuǎn)變政府經(jīng)濟(jì)職能放在突出位置。1978年到黨的十四大前，我國經(jīng)濟(jì)體制處在產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)向有計劃商品經(jīng)濟(jì)過渡時期。與之相適應(yīng)，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下的政府經(jīng)濟(jì)職能無所不包的狀況開始發(fā)生改變。1984年10月，黨的十二屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》，第一次全面系統(tǒng)地論述了實(shí)現(xiàn)政企職責(zé)分開、轉(zhuǎn)變政府經(jīng)濟(jì)職能的問題，對政府管理經(jīng)濟(jì)的主要職能作了具體規(guī)定。1988年的國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革及1989年以后的地方機(jī)構(gòu)改革試點(diǎn)，就是以轉(zhuǎn)變政府經(jīng)濟(jì)職能為中心進(jìn)行的。1990年《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展十年規(guī)劃和“八五”計劃的建議》中，進(jìn)一步明確指出，今后十年深化經(jīng)濟(jì)體制改革的基本方向，是按照發(fā)展社會主義有計劃商品經(jīng)濟(jì)的要求，建立計劃經(jīng)濟(jì)與市場調(diào)節(jié)相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。國家經(jīng)濟(jì)管理的主要任務(wù)，是合理確定國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的計劃、規(guī)劃和宏觀調(diào)控目標(biāo)，制定正確的產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)政策和其他經(jīng)濟(jì)政策，做好綜合平衡，協(xié)調(diào)重大比例關(guān)系，綜合配套地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和行政手段，引導(dǎo)和調(diào)控經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。黨的十四大后，為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，按照市場經(jīng)濟(jì)體制的要求，對轉(zhuǎn)變政府經(jīng)濟(jì)職能進(jìn)行了多次改革探索。1992年黨的十四大明確提出，政府的職能主要是統(tǒng)籌規(guī)劃，掌握政策，信息引導(dǎo)，組織協(xié)調(diào)，提供服務(wù)和檢查監(jiān)督。1994年《政府工作報告》中指出，政府的主要職能是搞好宏觀調(diào)控、綜合協(xié)調(diào)和社會管理。1998年的國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案明確提出，要把政府職能切實(shí)轉(zhuǎn)變到宏觀調(diào)控、社會管理和公共服務(wù)方面來。

三、目前政府職能轉(zhuǎn)變面臨的問題

第一，政府社會管理職能的轉(zhuǎn)變嚴(yán)重滯后于經(jīng)濟(jì)管理職能的轉(zhuǎn)變。政府職能是由一系列相互聯(lián)系相互影響的職能要素構(gòu)成的有機(jī)整體。從其范圍看，有政治職能、經(jīng)濟(jì)職能和社會管理職能。因此，政府職能轉(zhuǎn)變的內(nèi)容是多方面的，不僅有經(jīng)濟(jì)管理職能的轉(zhuǎn)變，還有社會管理職能的轉(zhuǎn)變等。改革開放以來，我國政府的主要精力是放在經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域的改革，以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制改革的需要，而對社會管理領(lǐng)域的改革未予以應(yīng)有的重視。以國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革為例。1982年為配合經(jīng)濟(jì)體制改革，政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行了第一次改革。這次改革根據(jù)重疊的機(jī)構(gòu)撤銷，業(yè)務(wù)相近的機(jī)構(gòu)合并的原則，較大幅度地撤并了經(jīng)濟(jì)管理部門，并將其中一些條件成熟的單位改成了經(jīng)濟(jì)實(shí)體，加強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)綜合協(xié)調(diào)部門。此時，社會管理部門的改革還未提上日程。1988年為順應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深化的要求，政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行了第二次改革。這次改革以轉(zhuǎn)變政府職能為中心，改革的重點(diǎn)仍是經(jīng)濟(jì)管理部門，加強(qiáng)了宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控部門，精簡和弱化了專業(yè)經(jīng)濟(jì)部門。而社會管理部門未作大的變動。1993年為適應(yīng)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的要求，政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行了第三次改革。這次改革以轉(zhuǎn)變職能、理順關(guān)系、精兵簡政、提高效率為原則，改革的重點(diǎn)是，加強(qiáng)宏觀調(diào)控和監(jiān)督部門，強(qiáng)化社會管理職能部門；一部分專業(yè)經(jīng)濟(jì)部門轉(zhuǎn)變?yōu)樾袠I(yè)管理機(jī)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)實(shí)體；大力精簡某些關(guān)系國計民生的基礎(chǔ)行業(yè)部門的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，不再直接管理企業(yè)。在此次機(jī)構(gòu)改革中，首次出現(xiàn)強(qiáng)化社會管理職能部門的提法，但從改革結(jié)果看，社會管理部門的總體設(shè)置格局基本未變。1998年進(jìn)行的第四次機(jī)構(gòu)改革，是按照發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)的要求，轉(zhuǎn)變政府職能，實(shí)現(xiàn)政企分開等一系列原則進(jìn)行的。這次改革采取一系列措施，使政府經(jīng)濟(jì)管理職能轉(zhuǎn)變有了實(shí)質(zhì)性突破。如政府不再直接管理企業(yè)，使企業(yè)成為市場主體；政府的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控職能加強(qiáng)，微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)減弱；政府行政審批事項(xiàng)減少，工作方式發(fā)生轉(zhuǎn)變等。在社會事務(wù)管理改革方面，這次改革與前三次機(jī)構(gòu)改革相比可謂邁出了開創(chuàng)性步伐。一是新組建勞動和社會保障部，二是新成立藥品監(jiān)督管理局，三是國家環(huán)保局升格為總局，四是教育、體育等部門職能下放有新的進(jìn)展。⑤但從總體上看，政府在社會管理職能方面的轉(zhuǎn)變步伐落后于經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的要求。

第二，對政府職能轉(zhuǎn)變?nèi)狈ο到y(tǒng)認(rèn)知。這些內(nèi)容和問題可歸為兩部分：一是政府職能轉(zhuǎn)變本身的內(nèi)容，包括經(jīng)濟(jì)職能的轉(zhuǎn)變和職能結(jié)構(gòu)的調(diào)整等；二是政府職能轉(zhuǎn)變的實(shí)現(xiàn)問題，包括權(quán)力的配置、管理方式的改變和機(jī)構(gòu)的改革等。政府職能的轉(zhuǎn)變是個系統(tǒng)工程，需要我們從整體到部分、從部分到整體加以認(rèn)知，進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計。但冷靜地分析以往的政府職能轉(zhuǎn)變實(shí)踐，特別是1998年之前的改革，我們發(fā)現(xiàn)情況并非如此。一是對政府職能轉(zhuǎn)變本身的內(nèi)容缺乏系統(tǒng)認(rèn)知，表現(xiàn)在：按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要與最終模式，究竟哪些職能需要保留或轉(zhuǎn)移，哪些職能需要增加或減少，哪些職能需要轉(zhuǎn)為重點(diǎn)或非重點(diǎn)，哪些職能需要強(qiáng)化或弱化等缺乏系統(tǒng)觀，出現(xiàn)把轉(zhuǎn)變政府職能理解為弱化政府職能，轉(zhuǎn)變政府職能就是著力于投資經(jīng)濟(jì)建設(shè)和市場建設(shè)等諸如此類的看法和做法。二是把政府職能轉(zhuǎn)變本身的內(nèi)容與政府職能轉(zhuǎn)變的實(shí)現(xiàn)問題相混淆。如認(rèn)為轉(zhuǎn)變政府職能就是轉(zhuǎn)變政府管理方式，就是政府機(jī)構(gòu)的改革調(diào)整，把政府職能的轉(zhuǎn)變等同于政府權(quán)力的轉(zhuǎn)移，以為政府職能的轉(zhuǎn)變就是政企分開。同時，以往的政府職能轉(zhuǎn)變實(shí)踐也反映出我們在理論上的準(zhǔn)備和反思不足。對于政府職能轉(zhuǎn)變的一系列重大理論問題：如政府職能轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵；政府職能轉(zhuǎn)變的目標(biāo)和價值取向；政府職能轉(zhuǎn)變的內(nèi)容和條件；政府職能轉(zhuǎn)變的途徑與方式；政府與市場的關(guān)系；政府與企業(yè)的關(guān)系；政府與社會的關(guān)系；中央與地方的關(guān)系等，都缺乏系統(tǒng)的理論認(rèn)知。政府職能轉(zhuǎn)變理論的滯后，制約著改革戰(zhàn)略和政策的選擇，影響著政府職能轉(zhuǎn)變的實(shí)踐。

四、若干思考

首先，全面把握政府職能轉(zhuǎn)變本身的內(nèi)容，按照系統(tǒng)的觀念進(jìn)行規(guī)劃和設(shè)計改革的內(nèi)容。根據(jù)社會需要來判斷、選擇和確定原有政府行政職責(zé)哪些需要保留或轉(zhuǎn)移，哪些需要增加或減少，哪些需要轉(zhuǎn)為重點(diǎn)或非重點(diǎn)，哪些需要強(qiáng)化或弱化。具體而言，我國現(xiàn)階段政府職能轉(zhuǎn)變的主要內(nèi)容是，增加界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的職責(zé)；強(qiáng)化對宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控功能，同時履行對微觀經(jīng)濟(jì)的規(guī)制職責(zé)(如保護(hù)和促進(jìn)競爭，質(zhì)量規(guī)制，勞動保護(hù)等)；政府的文化教育管理職能在政府辦與政府管相結(jié)合的基礎(chǔ)上，由原來直接“辦事業(yè)”為主，轉(zhuǎn)變到“管事業(yè)”為主，強(qiáng)化對文化教育事業(yè)的宏觀管理功能，重點(diǎn)履行指導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)職責(zé)；強(qiáng)化公共服務(wù)功能，重點(diǎn)履行人口控制平衡、社會保障、社會收入分配調(diào)節(jié)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等方面的職責(zé)。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府在重點(diǎn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)管理職能的同時，要重視轉(zhuǎn)變社會各項(xiàng)事務(wù)的管理職能，并把這幾方面的職能轉(zhuǎn)變有機(jī)地結(jié)合起來，從而推動政府職能的總體轉(zhuǎn)變，最終建立起與社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的新型政府職能體系。

其次，理清與政府職能轉(zhuǎn)變相關(guān)的幾個概念之間的關(guān)系，走出政府職能轉(zhuǎn)變的認(rèn)識誤區(qū)。1.政府職能的轉(zhuǎn)變與政府權(quán)力的轉(zhuǎn)移。政府職能的轉(zhuǎn)變主要解決的是政府做什么的問題，主要目的是保證政府履行的職責(zé)符合社會發(fā)展變化的要求，有利于取得較好的行政效果。政府權(quán)力的轉(zhuǎn)移則主要解決的是政府如何做的問題，主要目的是保證政府的職責(zé)實(shí)現(xiàn)，完成政府的使命。政府職能的轉(zhuǎn)變是明確政府權(quán)力轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)和前提，政府權(quán)力的轉(zhuǎn)移是保障政府行政機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)其職能轉(zhuǎn)變的必備條件；政府權(quán)力轉(zhuǎn)移的領(lǐng)域與政府職能轉(zhuǎn)變的范圍是相適應(yīng)的。2.政府職能的轉(zhuǎn)變與政府管理方式的轉(zhuǎn)變。政府管理方式的轉(zhuǎn)變是指政府行政機(jī)關(guān)及其行政人員為執(zhí)行政府職能，以達(dá)到行政目標(biāo)的措施、手段、辦法的改變。政府職能的轉(zhuǎn)變是政府行政機(jī)關(guān)所承擔(dān)的職責(zé)的變化、轉(zhuǎn)換與發(fā)展。政府職能的轉(zhuǎn)變決定政府管理方式的轉(zhuǎn)變。政府管理方式的轉(zhuǎn)變直接關(guān)系到政府職能轉(zhuǎn)變的實(shí)現(xiàn)。3.政府職能的轉(zhuǎn)變與政府機(jī)構(gòu)的改革。職能是機(jī)構(gòu)設(shè)置的依據(jù)，機(jī)構(gòu)是職能的載體。一方面，政府機(jī)構(gòu)的增減是以政府職能的調(diào)整為前提和基礎(chǔ)的。另一方面，政府機(jī)構(gòu)的改革是實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變的組織保證。兩者的區(qū)別表現(xiàn)在：政府職能的轉(zhuǎn)變以職責(zé)調(diào)整為主要內(nèi)容，政府機(jī)構(gòu)的改革以機(jī)構(gòu)調(diào)整為主要內(nèi)容；政府機(jī)構(gòu)改革的主要目的是保證政府內(nèi)部協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，有利于提高行政效率；政府職能轉(zhuǎn)變的主要目的是保證政府履行的職責(zé)符合社會發(fā)展變化的要求，有利于取得較好的行政效果。⑥

再次，加快對傳統(tǒng)事業(yè)管理體制的改革步伐，切實(shí)轉(zhuǎn)變政府的社會事業(yè)管理職能。對社會事業(yè)進(jìn)行管理是政府的一項(xiàng)基本職能。目前政府在社會事業(yè)管理方面仍帶有濃厚的傳統(tǒng)事業(yè)管理體制特征，還沒有完全擺脫傳統(tǒng)體制下所形成的政事一體化的管理模式。許多政府機(jī)構(gòu)還在忙于直接舉辦一些“事業(yè)”，導(dǎo)致政府行政事業(yè)機(jī)構(gòu)日益膨脹，財政負(fù)擔(dān)不斷加重，微觀事業(yè)單位缺乏活力，各項(xiàng)社會事業(yè)的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不相適應(yīng)。因此，對現(xiàn)行的社會事業(yè)管理模式亟待加大改革步伐。我們認(rèn)為，按照社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，政府在社會事業(yè)管理方面的職能轉(zhuǎn)變的總體目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是：實(shí)現(xiàn)政事分離，使事業(yè)單位成為獨(dú)立的事業(yè)法人；明確政府的事業(yè)管理職責(zé)權(quán)限，推動社會力量建設(shè)、經(jīng)營和管理社會事業(yè)，實(shí)現(xiàn)資金來源多元化、約束多元化、管理科學(xué)化。⑦

第五篇：西方國家選舉制度比較及對我國的啟示

摘 要 選舉制度代表著一個國家的政治體制，更是一個國家民主是否得到有效發(fā)揮的重要衡量指標(biāo)。本文在對西方國家的多數(shù)當(dāng)選制、比例代表制和混合選舉制進(jìn)行比較的基礎(chǔ)上，結(jié)合國情，對我國的選舉制度進(jìn)行思考，得出我國選舉制度發(fā)展的一些啟示。

關(guān)鍵詞 選舉制度 比較 啟示

中圖分類號：d750 24 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：a

“選舉”作為政治制度的一種表現(xiàn)形式，自古都有，在人類社會漫長的發(fā)展過程中，由于各個國家歷史的原因以及它們所處的社會、地理環(huán)境和民主發(fā)展的程度不同，每個國家都產(chǎn)生了與各自國家發(fā)展相適應(yīng)的選舉制度。但從選舉制度對促進(jìn)國家的發(fā)展和政治穩(wěn)定的作用分析，西方國家的選舉制度明顯要優(yōu)于廣大的發(fā)展中國家。因此，總結(jié)西方先進(jìn)的選舉制度，對于廣大的發(fā)展國家有積極的啟示作用，尤其對于我們年輕的社會主義國家來說，通過研究西方國家的選舉制度，并借鑒他們在選舉中所創(chuàng)造出來的優(yōu)秀成果，對我國選舉制度的發(fā)展具有積極意義。

一、選舉制度的界定

對于選舉制度的界定，存在以下幾種說法，皮純協(xié)從集合概念角度給選舉制度下了定義，他認(rèn)為選舉制度是“選舉政權(quán)代表機(jī)關(guān)的成員(代表、議員)和國家機(jī)關(guān)工職人員時應(yīng)遵循的各項(xiàng)原則、制度和程序的總稱”①；張友漁從法律制定的角度出發(fā)，將選舉定義為“法律規(guī)定的選舉國家代議機(jī)關(guān)代表和某些國家工職人員的制度”②；唐曉等學(xué)者從法學(xué)的角度對選舉制度下了如下定義“選舉制度是政治制度的重要組成部分，它以法律的形式規(guī)定了選舉國家代表機(jī)關(guān)和國家工職人員的原則、程序和方法，是各種選舉法律規(guī)則的總稱”③；羅豪才和吳擷英從公民民主的角度出發(fā)，認(rèn)為“近代意義上選舉制度的概念是指公民通過一定的民主程序選出代表、組成代議機(jī)關(guān)來決定國家政治事務(wù)”④。綜合以上學(xué)者對選舉制度界定，筆者認(rèn)為：選舉制度是一國基本的政治制度，是公民依照國家法律的規(guī)定，按照民主的程序選出代表，組成代議機(jī)關(guān)代為行使自己各種權(quán)力的過程中所采取的一些列原則、制度和程序的總稱?？梢詮娜齻€角度理解這個概念，首先從核心和內(nèi)涵來說，選舉制度是一國政治制度的主要表現(xiàn)形式，選舉制度的優(yōu)劣直接體現(xiàn)著一個國家政治制度的優(yōu)劣，間接反映了一個國家的民主文明程度；其次選舉制度包括公民在選舉代表組成代議機(jī)關(guān)代為行使自己的權(quán)力的過程中所涉及的一系列的原則、制度和程序。最后，選舉制度必須依照法律規(guī)定和遵從民主的要求進(jìn)行選舉，使民主權(quán)力得到最大程度的發(fā)揮。

二、西方國家采取的三種主要選舉制度

經(jīng)過對西方國家的選舉制度的考察，我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)前西方國家主要存三種選舉制度形式，分別是：多數(shù)當(dāng)選制、比例代表制和混合選舉制。三種選舉制度各有優(yōu)劣，是各個國家根據(jù)本國的實(shí)際情況，并經(jīng)過長期的實(shí)踐得以確認(rèn)的。隨著時代的發(fā)展，部分國家雖然對自己的選舉制度作了修改，但是根本的選舉制度形式并未發(fā)生變化，只是在一些選舉范圍或程序上作了一些修補(bǔ)。下面分別介紹一下這三種選舉制度：

（一）多數(shù)當(dāng)選制。

三種選舉制度中，多數(shù)當(dāng)選制出現(xiàn)的時間最早，具有易操作、簡單明了等特點(diǎn)。所謂多數(shù)當(dāng)選制就是根據(jù)獲得選票的多寡決定是否當(dāng)選的一種選舉制度形式，主要表現(xiàn)為相對多數(shù)制和絕對多數(shù)制兩種形式。這兩種選舉形式的根本區(qū)別在于候選人是否需要超過半數(shù)以上的票數(shù)。相對多數(shù)制是指候選人只需要得到選區(qū)內(nèi)多數(shù)票無須超過半數(shù)即可當(dāng)選；而絕對多數(shù)制則要求候選人的所獲得的選票必須在全部選票的半數(shù)以上才可當(dāng)選。相對多數(shù)制是目前最為流行的一種選舉形式。據(jù)統(tǒng)計，全世界150個具有選舉資料的國家中，有43個國家采取相對多數(shù)制。⑤美國是這種選舉制度運(yùn)用最廣泛的國家之一，在美國，從總統(tǒng)、國會參議員、州長、州議會議員到縣行政長官、市長、市議員等都是通過這種選舉制度選舉產(chǎn)生的。相對多數(shù)制經(jīng)一輪選舉即可得出結(jié)果，選舉過程簡單明了，選舉效率較高。但這種選舉制度的明顯不足就在于當(dāng)選者的代表性不足。這種選舉制度的優(yōu)點(diǎn)在于有助于兩黨制的鞏固，從而保證政治的穩(wěn)定性。與相對多數(shù)制相比，絕對多數(shù)制要顯得復(fù)雜一些，一般存在選擇投票制和兩輪投票制兩種形式。選擇投票制的代表國家是澳大利亞，自1918年以來，澳大利亞眾議員的選舉就采用這種制度，愛爾蘭和斯里蘭卡的總統(tǒng)選舉也是通過此種方式選出來的。法國是兩輪投票制的代表性國家，這種選舉制度是在法蘭西第五共和國開始采用并實(shí)施的。目前，世界上91個實(shí)行總統(tǒng)直選的國家中，有49個國家采用這種選舉制度，從數(shù)量上要稍高于相對多數(shù)制的國家。但法國的選舉制度與其它國家又有不同，它采取的單選區(qū)兩輪投票制，這種選舉制度的形成是法蘭西第五共和國為避免第四共和國黨派林立、反復(fù)無常的弊端而設(shè)計的，這種選舉制度有助多黨制下左右翼政黨聯(lián)盟的形成，更有利于政治的穩(wěn)定性。但相對多數(shù)制和絕對多數(shù)制都存在相同的缺陷，那就是選舉結(jié)果容易受選取的的操縱，從而又被操縱的風(fēng)險，這主要源于多數(shù)當(dāng)選制采用單選制的緣故。

（二）比例代表制。

比例代表制產(chǎn)生要晚于多數(shù)當(dāng)選制，這種選舉制度一定程度了克服了多數(shù)當(dāng)選制代表性不足問題。其核心意思是通過計算各黨派在選舉中所獲得的票數(shù)占總選票的比例多少分配議席的一種選舉制度。這種選舉制度考慮到了“少數(shù)人”的正當(dāng)利益，為少數(shù)人利益的實(shí)現(xiàn)進(jìn)行了很好的制度設(shè)計。正如密爾在其《代議制政府》一書中所說：“少數(shù)應(yīng)當(dāng)有適當(dāng)?shù)拇恚@是民主制的一個不可缺少的部分。沒有它就不可能是真正的民主制，只不過是民主制的虛偽裝潢罷了。”目前，歐洲大陸國家是比例代表制最有流行的地方，丹麥?zhǔn)菤W洲最早使用比例代表值的國家。⑦但比例代表制也存在一些不足之處，一是議員和選民之間缺乏良好的溝通，因?yàn)檫@種選舉制度選民選票主要是針對政黨而非候選人，選民關(guān)注的多是政黨未來的施政方針政策，缺乏對候選人的了解；二是這種制度使得政黨有選擇自己政黨領(lǐng)袖的權(quán)力，而選民對此也無能為力。綜上所述，這種制度雖然一定程度上克服了多數(shù)當(dāng)選制的一些問題，并關(guān)注到了“少數(shù)人群”的正當(dāng)權(quán)利，但它也強(qiáng)化了政黨分立的局面，對政治的穩(wěn)定也埋下隱患。典型的代表就是法蘭西第四共和國和戰(zhàn)后意大利，出現(xiàn)多黨林立、政府頻繁倒閣的不穩(wěn)定政治局面。因此，在一個國家還沒有形成共識性民主因素的情況下采用這種制度，還是存在較大的風(fēng)險的。

（三）混合選舉制。

混合選舉制是二戰(zhàn)后產(chǎn)生的一種選舉制度，這種選舉制度首先在聯(lián)邦德國被采用。該制度是在對多數(shù)當(dāng)選制和比例代表制融合而成的，是聯(lián)邦德國政府為防止魏瑪共和國時期采用比例代表制帶來的消極結(jié)果采用的一種選舉制度。在具體的操作過程中，他們采用5%的政黨門檻及多數(shù)當(dāng)選制和比例代表制相結(jié)合的新的選舉方式，這兩種制度的結(jié)合能夠發(fā)揮它們在原有制度優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，互為補(bǔ)充，使選舉制度為政治的穩(wěn)定以及各個利益集團(tuán)權(quán)益的公平表達(dá)發(fā)揮最大的作用。這種選舉制度在聯(lián)邦德國獲得巨大的成功，使民主精神在選舉過程中得到最大程度的發(fā)揮，先后被其他國家所認(rèn)可。據(jù)統(tǒng)計，自1993年至2004年十年間，世界上共有27個國家的選舉制度發(fā)生了變化，其中，有12個國家是由其他選舉制度改為混合選舉制，包括俄羅斯、烏克蘭、日本、意大利、新西蘭、菲律賓等。但這種選舉制度并非完美無缺，與前兩種選舉制度相比，這種選舉制度程序較多，操作比較麻煩。另外，多數(shù)當(dāng)選制和比例代表制的固有缺陷也被保留了下來，因此，選用這種選舉制度之前應(yīng)該綜合考慮本國實(shí)際情況。

三、西方國家選舉制度對我國的啟示

（一）中外選舉制度存在本質(zhì)上的區(qū)別。

通過介紹西方國家主流的三種選舉制度，我們不難發(fā)現(xiàn)，西方各國在選取相應(yīng)的選舉制度的時候，都有其特殊的歷史和社會原因。從根本上說，任何選舉制度最終還是為其統(tǒng)治階級服務(wù)的，這就從根本上決定了我國的選舉制度和西方各國的選舉制度是存在根本區(qū)別的，西方各國選舉制度的最終目的是為了維護(hù)資產(chǎn)階級的利益，而我國社會主義性質(zhì)決定了我國人民代表大會制度必須代表人民的利益，是為廣大人民服務(wù)的。

（二）不存在“放之四海而皆適應(yīng)”的選舉制度。

從普適性的角度來說，并不存“放之四海而皆適應(yīng)”的選舉制度，只存在適合本國國情的選舉制度。即使一些國家采取相似的選舉制度，但在選舉的具體操作和權(quán)限規(guī)定上也會有所不同，因此，我們在對一國選舉制度界定的時候，既要看到這種制度與其他國家選舉的共同之處，也要有所區(qū)別，不能一概而論。這就告訴我們在學(xué)習(xí)和借鑒西方選舉的時候，既不能盲目崇拜，也不能全盤否定，一方面我們要看到西方選舉制度中優(yōu)秀的部分，參照我國的具體國情，對于那些適合我國國情的、優(yōu)秀的成果，敢于用“拿來主義”，大膽借鑒，另一方面我們要將那些與我國國情、國家體制以及人民利益相違背的制度，堅決拒之門外。

（三）任何選舉制度的發(fā)展都是緩慢的過程。

在對以上三種選舉制度進(jìn)行分析的過程中，我們不難發(fā)現(xiàn)，西方國家的選舉制度也是經(jīng)過漫長的發(fā)展過程才得以形成現(xiàn)在較為成熟的體系，從多數(shù)當(dāng)選制到比例代表制以及到最年輕的混合選舉制，西方資本主義國家的選舉制度發(fā)展已經(jīng)有幾百年的歷史，而我國的人民代表大會制度，從產(chǎn)生到現(xiàn)在還不到六十年的時間，存在一定的問題是正常的，我們應(yīng)該客觀、冷靜地看待其成長過程中的一些不足。同時，也告誡我們，選舉制度的完善是一個漫長的過程，不能急功近利，一蹴而就，這與我國的國情也是相違背的。因此，我們一方面應(yīng)借鑒和吸收西方國家選舉制度中優(yōu)秀的成果，另一方面應(yīng)客觀面對當(dāng)前選舉制度中所存在的一些問題，努力改進(jìn)，不斷完善我國的選舉制度，使其在我國社會主義和諧社會的建立中起到積極的促進(jìn)作用。