縣經信局縣地方金融監督管理局保護中小投資者提升專項行動方案

一、工作目標

通過推動上市公司強化信息披露、穩定經營發展、落實董事責任、暢通股東溝通以及投訴舉報等渠道，信息披露透明度、訴訟便利度評價指標位居省市前列，切實保護中小投資者的合法權益。

二、主要措施

（一）強化信息披露監管，推動上市公司提升透明度。

配合XX證監局，推動上市公司、債券發行人提高以投資者需求為導向的信息披露質量，落實信息披露真實性、準確性、完整性、及時性與公平性要求。督導上市公司切實建立投資者利益保護工作機制和暢通有效的投資者溝通機制，積極回應投資者。加強中介機構建設和從業人員培訓，扎實做好各項臨時公告與年報監管工作，持續強化上市公司執行新會計準則、ESG（環境、社會責任和治理）信息披露體系及信息披露法律法規的規范督導與監督檢查，提升信息披露內容的針對性與規范性，充分保護廣大中小投資者知情權、參與權和決策權等權益。

（二）強化公司治理監管，推動董監高及大股東責任落實。

配合XX證監局，圍繞公司獨立性、經營穩定性、財務合規性、決策規范性、信息透明性等方面強化公司治理監管，推動上市公司完善公司章程及規章制度，不斷完善組織架構，強化規范經營，切實提高公司內部控制、約束、監督的有效性，加強董監高及大股東行為規范約束，切實履行忠實勤勉義務。

（三）強化違法違規懲戒，推動資本市場健康發展。

配合XX證監局，堅持以風險和問題為導向，以打擊市場亂象為重點，強化對虛假披露、違規擔保、資金占用、并購重組、業績承諾、資產減值、內幕交易等重點領域的規范督導與檢查力度。圍繞監管“三及時”要求，依法從嚴從快打擊各類違法違規行為，強化監管執法與違規懲戒，樹立監管權威。大力推動市場誠信建設，加大市場違法失信行為懲戒力度，營造我縣資本市場健康發展良好氛圍。

（四）強化投資者保護監管，推動矛盾糾紛妥善化解。

配合XX證監局，以建章立制、培訓宣導、監督檢查為抓手，加強壓力傳導，督促市場經營主體切實承擔訴求處理首要責任，全面落實投資者適當性管理要求，切實加強投資者保護；持續督導上市公司嚴格落實現金分紅、分類表決、承諾履行、股份回購等各項制度，積極履行社會責任，妥善應對、耐心處理投資者訴求，通過平等協商方式妥善解決爭議糾紛；持續完善投資者保護工作機制，建立健全“一站式”訴求處理機制；深化相關單位的溝通協作，穩步推進證券期貨糾紛多元化解機制建設，為投資者提供更多救濟渠道。

（五）強化投資者教育宣傳，推動形成理性投資理念。

結合市場熱點、難點問題，扎實開展理性投資、防非識假等各類專項教育活動，配合XX證監局、上市公司協會持續開展“XX轄區上市公司投資者網上集體接待日活動”。圍繞投資者需求，以“投保進校園”、印發宣傳資料、發送公益短信等形式不斷豐富活動內容。充分發揮投資者教育基地平臺作用，通過線上、線下等多種渠道加強宣傳教育，持續做好證券期貨基礎知識普及工作，營造良好的資本市場投資參與氛圍。

（以上5項工作由縣地方金融監管局、縣經信局負責）

（六）提升訴訟便利度，強化中小投資者司法保護。

深入推進訴訟服務中心標準化、規范化建設，提供“一站式”“全方位”訴訟服務。暢通預約立案渠道，縮短立案審查周期。充分發揮多元化解、訴調對接、繁簡分流機制優勢，在保證審判質量的前提下，降低當事人訴訟成本。整合審判流程信息，落實審限監督制度。健全司法救助體系，完善訴訟費緩、減、免制度和特困群體執行救助制度。完善“訴訪分離”和案件終結機制，保障當事人依法行使申訴權利。（縣法院負責）