第一篇：智能控制-考核大作業2014-10-25(三本)_27642

《智能控制》大作業

姓名： 翟李偉

班級：

自動化2111

學號：

3112105145

1、簡答題：

1.1.根據目前智能控制系統的研究和發展，智能控制系統有哪些類型以及智能控制系統主要有哪些方面的工作可做進一步的探索和開展？

答：目前研究方向內容：1智控的基礎理論和方法研究2智控的系統結構研究3基于知識系統及專家控制4基于模糊系統的智能控制5基于學習及適應性的智控6基于神經網絡的智控7基于信息論和進化論的學習控制器研究8其他，如計算機智能集成制造系統，智能計算機系統，智能并行系統，智能容錯控制，智能機器人等。

需要探索的方面：1開展指控理論與應用的研究2充分運用神經生理學 心理學 認知科學和人工智能等學科的基本盧綸，深入研究人類解決問題是表現出來的經驗 技巧 策略，建立切實可行的智控體系結構3把現有的知識工程 模糊系統 信息論 進化論 神經網絡理論和技術與傳統的控制理論相結合，充分利用現有的控制理論，研究適合于當前計算機資源條件的智控策略和系統4研究人-機交互式的智控系統和學習系統以不斷提高智控系統的智能水平5研究適合智控系統的并行處理機 信號處理器 智能傳感器和智能開發工具軟件，以解決智控系統在實際應用中存在的問題，使得智控得到更廣泛的應用 1.2.比較智能控制與傳統控制的特點？

答：智能控制的特點：1能為復雜系統（如非線性，快事變，多變量，強耦合，不確定性等）進行有效的全局控制，并具有較強的容錯能力2定性決策和定量控制相結合的多模態組合控制3從系統的功能和整體優化的角度來分析和綜合系統，以實現預定的目標，并應具有組織能力4同時具有以知識表示的非數學廣義模型和以數學表示的數學模型的混合控制過程，系統在信息處理上既有數學運算，又有邏輯和知識推理。

傳統控制中，穩定性，準確性和快速性。主要是以數字解析微結構的為基礎的控制理論

1.3.簡述模糊集合的基本定義以及與隸屬函數之間的相互關系。

答：給定論域U上的一個模糊集A是指：對任何元素u?U 都存在一個數(與之對應，表示元素u屬于集合A的程度，這個數稱為元素u對 A的隸屬度，這個集合稱為模糊集合。為了描述元素u對U上的一個模糊集合的隸屬關系，由于這種關系的不分明性，它將用從區間[0，1］中所取的數值代替0，1這兩值來描述，記為(，數值（u）表示元素隸屬于模糊集的程度，論域U上的函數μ即為模糊集的隸屬函數，而（u）即為u對的隸屬度。

1.4.畫出模糊控制系統的基本結構圖，并簡述模糊控制器各組成部分所表示的意思？ 答：模糊控制單元由規則庫、模糊化接口、模糊推理和清晰化接口4個功能模塊組成，模糊控制單元首先將輸入信息，模糊化，然后經模糊推理規則，給出模糊輸出，再將模糊指令化，控制操作變量。

1、規則庫（rule base）：由若干條控制規則組成，這些控制規則根據人類控制專家的經驗總結得出，按照 IF …is …AND …is …THEN …is…的形式表達。

2、模糊推理：以模糊集合論為基礎描述工具，對以一般集合論為基礎描述工具的數理邏輯進行擴展，從而建立了模糊推理理論。根據模糊輸入和規則庫中蘊涵的輸入輸出關系，通過第二章描述的模糊推理方法得到模糊控制器的輸出模糊值。模糊推理是模糊控制器的核心，它具有模擬人的基于模糊概念的推理能力。該推理過程是基于模糊邏輯中的蘊含關系及推理規則來進行的。

3、模糊化接口（Fuzzification）：這部分的作用是將輸入的精確量轉化成模糊化量。其中輸入量包括外界的參考輸入，系統的輸出或狀態等。清晰化（解模糊接口）

4、清晰化接口：清晰化的作用是將模糊推理得到的控制量（模糊量）變換為實際用于控制的清晰量。它包含以下兩部分內容：

（1）將模糊控制量經清晰化變換變成表示在論域范圍的清晰量。（2）將表示在論域范圍的清晰量經尺度變換變成實際的控制量。

1.5.模糊控制規則的生成方法通常有哪幾種，且模糊控制規則的總結要注意哪些問題？

答：生成方法：1根據專家經驗或過程控制知識生成控制規則2根據過程的模糊模型生成3根據學習算法獲取控制規則

注意問題：1規則數量合理2規則要具有一致性3完備性要好

1.6.畫出三層BP神經網絡的基本結構圖，并試寫出各層之間的輸入輸出函數關系，并簡述其主要思想？ 答：

各層之間輸入輸出函數關系： 第1層：輸入層將輸入引入網絡

(1)(1)i?1,2,...,nOuti?Ini?xi第二層（隱層）：

n(2)(1)(1)(2)(2)Inj???ijOuti??j,Outj??(Inj)i?1

j?1,2,...,l

第三層：(輸出層):

l(3)(3)(2)(2)yk?Outk?Ink???jkOutjj?1

k?1,2,...,m

1.7.神經網絡系統具有哪些基本特性，以及神經網絡在控制系統中具有哪些作用？

答：神經網絡的基本特性：1非線性映射逼近能力2自適應性和自組織性3并行處理性4分布存儲和容錯性5便于集成實現和計算模擬

在控制中的作用：1基于精確模型的各種控制結構中充當對象的模型2在反饋控制系統中充當控制器的作用3在傳統控制系統中起優化計算作用4在與其他智能控制方法和優化算法相融合中，為其提供對象模型，優化參數，推理模型及故障診斷等

1.8.基于信息論的分級遞階智能控制系統主要構成有哪些，分別起什么作用？ 答：遞階智能控制系統是由三個基本控制級：組織級，協調級，執行級構成的 1組織級 組織級代表控制系統的主導思想，并由人工智能其控制作用。根據貯存在長期存儲疾患單元內的本源數據集合，組織器能夠組織絕對動作，一般人物和規則的序列

2協調級 協調級是組織級和執行級間的接口，承上啟下，并由人工智能和運籌共同作用。協調級借助于產生一個適當的子任務序列來執行原指令，處理實時信息。它是由不同的協調器組成，每個協調器由計算機來實現。

3執行級 執行級是遞階智能控制的最底層，要求具有較高的精度但較低的智能；它按控制論進行控制，對相關過程執行適當的控制作用。1.9.簡述專家系統與專家控制的區別。

答：與專家系統主要區別，專家控制系統在控制領域中特別強調實時性，專家控制系統在實時控制時必須：

（1）將操作人員從系統的環路中撤走

（2）建立自動的實時數據采集子系統，需將傳感器的輸出信息作預處理

（3）根據可利用的環境信息，綜合適當的控制算法。被控對象的模型可以是預知的，也可以在線辨別。推理機制要求做到離線和在線推理，并具有遞階結構的推理過程

1.10.簡述專家系統的基本構成。

答：專家系統由知識庫，數據庫，推理機，解釋器及知識獲取器5個部分組成

2、計算題：

2.1.已知三個模糊矩陣R、S和Q分別如下所示，?0.60.40.7??0.20.70.3??0.60.50.20.8?????? R??0.20.50.1?，S??0.80.60.5?，Q??0.40.80.41.0????????0.90.30.4??1.00.20.9??0.70.10.90.3??試求R?S，R?S，?R?S?Q，以及?R?S?Q。解：由題知

?0.40.6因為

R???0.80.5??0.10.70.3?0.9?? 0.6??

所以

R?0.40.70.3?? RS??0.80.60.9????0.10.70.9???0.20.40.3?? S??0.20.50.1????0.90.20.4???0.60.70.7??0.80.30.7?? S??0.20.40.5? 0.80.60.5又

RS?????????1.00.30.9???00.80.1??

?0.60.30.7?? RS??0.20.40.1????00.30.1??.70.70.70.7?0??0.40.50.80.2??

又Q??0.60.20.60? Q=?0.60.60.50.8因此

?RS?。???????.70.50.90.8?0??0.30.90.10.7??.40.70.60.7?0?? Q=?0.40.20.40.2所以 ?RS?。????.30.20.30.1?0?

2.2.設有論域X?Y??12345?，A是論域X上的模糊集，B是論域Y上的模糊

B?[白]??00.10.40.71?，集，且A?[黑]??10.60.30.10?，求“如果x黑則y白，否則C不很白”的模糊關系R。（其中：?很?為強化語氣算子??2）】 解： C?[110.400],00.30.81??0?0.50.50.40.50.5????TTR?(A?B)?(A?C)??0.90.90.40.10.1?.??110.400???10.400??1?1.00.40.10.41.0，B???，而輸出模糊量為?a1a2b1b2b32.3.已知輸入模糊量分別為A?C?0.20.61.0??，求模糊語句“若A且B，則C”所蘊含的關系R。c1c2c3解：解：由題意可得：若A且B，則C R=([1.0 0.4]T[0.1 0.4 1.0])T [0.2 0.6 1.0] ?0.10.71.0??0.30.51.0? ????0.10.40.4?T?0.1?0.3??0.3???0.1?0.3???0.3 0.10.1?0.50.4??0.51.0??

0.10.1?0.40.4??0.40.4??2.4.設有論域X?Y??12345?，X，Y上的模糊子集“大”、“小”、“較小”分別表示為：

[大]?00.10.40.71???? 1234510.70.40.10[小]?????

1234510.60.40.20[較小]?????

12345設“若x小則y大”，當x較小時，試確定y的大小。

000?0?0000?解：由題R???大?????小??=?0.40.40.40??0.70.70.40??1.00.70.400?0??0? ?0?0??

2.5.設有論域U??a1a2a3?，V??b1b2b3?，W??c1c2c3?，已知：

A?10.40.1a1?a2?a3 B?0.80.50.2b1?b2?b3 C?0.50.6c1?0.7c2?c3 設“若A則B，否則C”，求輸入為A*?0.210.4a1?a2?a3時的輸出D。解：令

CA??[[10.50.40.60.10],.7],BA*??[0[.08.20.05.100.2.4],].設“若A則B，否則C”的模糊關系為R，則：

?T?0.80.50.2???000??08 R?(AT?B)?(A?C)???0.40.40.2??0.50.60.6???0.5?10.1??????0.10.???0.50.60.7????0.5由模糊關系得：

?080.50.2?D?A*?R?[0.20.10.4]??0.50.60.??[0.40.40.4] ?6??

?0.50.60.7??

2.6.求模糊集合

A?0.5u?0.6?10.70.3u??

1u23u4u5的?截集???0.1,??0.5,??1?。解： A0.1?{u1u2u3u4u5} A0,5?{u1u2u3u4} A1.0?{u3}2.7.設有一模糊控制器的輸出結果為模糊集合C，其隸屬度為

C???0.50.70.30.50.710.70.2???3?2234567?? 0.50.2?0.60.6?0.60.7???試用重心法計算模糊判決的結果（四舍五入）。解：由題意,由重心法采樣點作為基,有：

0.5*(?3)?0.7*(?2)?0.3*2?0.5*3?0.7*4?1*5?0.7*6?0.2*7?U??2.70.5?0.7?0.3?0.5?0.7?1?0.7?0.2*

3、設計題：

針對不同對象（如倒立擺、電機、機器人等）（每班各同學對象不得相同）詳細設計相應的控制器。篇幅控制在2000字-3000字（不包括圖表、公式等）。

自動化2111班設計模糊控制器，自動化2112班設計神經網絡控制器。3.1 考核目的：

通過考核要求學生掌握模糊控制、神經網絡控制的基本概念、基本原理和基本方法，并能夠運用相應的智能控制方法，設計系統的控制器實現對系統的控制，初步具有運用智能控制相關方法分析解決實際問題的能力。3.2 考核時間：

課程結束后兩周內上交電子版本和紙制打印文件，如果發現同學相互間重復率大于50%，則考核一律按不及格處理。3.3 排版要求：

1．文件名稱：學號+姓名（各班長收齊并按學號排序）

2．二級標題：小四字體-黑體-居中-單倍行距-段前段后各0.5行 3．正文字體：小四

仿宋/Time New Roman 4．正文行間距：固定行距 18磅

其中：所有公式（使用公式編輯器編輯）、圖、表均單倍行

距

第二篇：智能控制大作業統一封面

自動化學院

期末論文（大作業）

課 程 名 稱：

作 業 名 稱：

學 生 班 級：

學 生 學 號：

學 生 姓 名：

成 績 評 定：

教 師 簽 字：

第三篇：智能控制技術及其發展趨勢（模版）

智能控制技術及其發展趨勢

智能控制（intelligent controls）在無人干預的情況下能自主地驅動智能機器實現控制目標的自動控制技術。對許多復雜的系統，難以建立有效的數學模型和用常規的控制理論去進行定量計算和分析，而必須采用定量方法與定性方法相結合的控制方式。定量方法與定性方法相結合的目的是，要由機器用類似于人的智慧和經驗來引導求解過程。因此，在研究和設計智能系統時，主要注意力不放在數學公式的表達、計算和處理方面，而是放在對任務和現實模型的描述、符號和環境的識別以及知識庫和推理機的開發上，即智能控制的關鍵問題不是設計常規控制器，而是研制智能機器的模型。此外，智能控制的核心在高層控制，即組織控制。高 層控 制 是 對實際環境或過程進行組織、決策和規劃，以實現問題求解。為了完成這些任務，需要采用符號信息處理、啟發式程序設計、知識表示、自動推理和決策等有關技術。這些問題求解過程與人腦的思維過程有一定的相似性，即具有一定程度的“智能”。

隨著人工智能和計算機技術的發展，已經有可能把自動控制和人工智能以及系統科學中一些有關學科分支（如系統工程、系統學、運籌學、信息論）結合起來，建立一種適用于復雜系統的控制理論和技術。智能控制正是在這種條件下產生的。它是自動控制技術的最新發展階段，也是用計算機模擬人類智能進行控制的研究領域。1965年，傅京孫首先提出把人工智能的啟發式推理規則用于學習控制系統。1985年，在美國首次召開了智能控制學術討論會。1987年又在美國召開了智能控制的首屆國際學術會議，標志著智能控制作為一個新的學科分支得到承認。智能控制具有交叉學科和定量與定性相結合的分析方法和特點。

一個系統如果具有感知環境、不斷獲得信息以減小不確定性和計劃、產生以及執行控制行為的能力,即稱為智能控制系統。智能控制技術是在向人腦學習的過程中不斷發展起來的,人腦是一個超級智能控制系統,具有實時推理、決策、學習和記憶等功能,能適應各種復雜的控制環境。

智能控制與傳統的或常規的控制有密切的關系,不是相互排斥的。常規控制往往包含在智能控制之中,智能控制也利用常規控制的方法來解決“低級”的控制問題,力圖擴充常規控制方法并建立一系列新的理論與方法來解決更具有挑戰性的復雜控制問題。

1． 傳統的自動控制是建立在確定的模型基礎上的,而智能控制的研究對象則存在模型嚴重的不確定性,即模型未知或知之甚少者模型的結構和參數在很大的范圍內變動,比如工業過程的病態結構問題、某些干擾的無法預測,致使無法建立其模型,這些問題對基于模型的傳統自動控制來說很難解決。

2． 傳統的自動控制系統的輸入或輸出設備與人及外界環境的信息交換很不方便,希望制造出能接受印刷體、圖形甚至手寫體和口頭命令等形式的信息輸入裝置,能夠更加深入而靈活地和系統進行信息交流,同時還要擴大輸出裝置的能力,能夠用文字、圖紙、立體形象、語言等形式輸出信息。另外,通常的自動裝置不能接受、分析和感知各種看得見、聽得著的形象、聲音的組合以及外界其它的情況。為擴大信息通道,就必須給自動裝置安上能夠以機械方式模擬各種感覺的精確的送音器,即文字、聲音、物體識別裝置?？上驳氖?近幾年計算機及多媒體技術的迅速發展,為智能控制在這一方面的發展提供了物質上的準備,使智能控制變成了多方位“立體”的控制系統。

3． 傳統的自動控制系統對控制任務的要求要么使輸出量為定值(調節系統),要么使輸出量跟隨期望的運動軌跡(跟隨系統),因此具有控制任務單一性的特點,而智能控制系統的控制任務可比較復雜,例如在智能機器人系統中,它要求系統對一個復雜的任務具有自動規劃和決策的能力,有自動躲避障礙物運動到某一預期目標位置的能力等。對于這些具有復雜的任務要求的系統,采用智能控制的方式便可以滿足。

4． 傳統的控制理論對線性問題有較成熟的理論,而對高度非線性的控制對象雖然有一些非線性方法可以利用,但不盡人意。而智能控制為解決這類復雜的非線性問題找到了一個出路,成為解決這類問題行之有效的途徑。工業過程智能控制系統除具有上述幾個特點外,又有另外一些特點,如被控對象往往是動態的,而且控制系統在線運動,一般要求有較高的實時響應速度等,恰恰是這些特點又決定了它與其它智能控制系統如智能機器人系統、航空航天控制系統、交通運輸控制系統等的區別,決定了它的控制方法以及形式的獨特之處。

5． 與傳統自動控制系統相比,智能控制系統具有足夠的關于人的控制策略、被控對象及環境的有關知識以及運用這些知識的能力

6． 與傳統自動控制系統相比,智能控制系統能以知識表示的非數學廣義模型和以數學表示的混合控制過程,采用開閉環控制和定性及定量控制結合的多模態控制方式。

7． 與傳統自動控制系統相比,智能控制系統具有變結構特點,能總體自尋優,具有自適應、自組織、自學習和自協調能力。

8． 與傳統自動控制系統相比,智能控制系統有補償及自修復能力和判斷決策能力。

總之,智能控制系統通過智能機自動地完成其目標的控制過程,其智能機可以在熟悉或不熟悉的環境中自動地或人—機交互地完成擬人任務。

[編輯本段]智能控制的主要技術方法

智能控制是以控制理論、計算機科學、人工智能、運籌學等學科為基礎,擴展了相關的理論和技術,其中應用較多的有模糊邏輯、神經網絡、專家系統、遺傳算法等理論和自適應控制、自組織控制、自學習控制等技術。

專家系統

專家系統是利用專家知識對專門的或困難的問題進行描述。用專家系統所構成的專家控制,無論是專家控制系統還是專家控制器,其相對工程費用較高,而且還涉及自動地獲取知識困難、無自學能力、知識面太窄等問題。盡管專家系統在解決復雜的高級推理中獲得較為成功的應用,但是專家控制的實際應用相對還是比較少。

模糊邏輯

模糊邏輯用模糊語言描述系統,既可以描述應用系統的定量模型也可以描述其定性模型。模糊邏輯可適用于任意復雜的對象控制。但在實際應用中模糊邏輯實現簡單的應用控制比較容易。簡單控制是指單輸入單輸出系統(SISO)或多輸入單輸出系統(MISO)的控制。因為隨著輸入輸出變量的增加,模糊邏輯的推理將變得非常復雜。

遺傳算法

遺傳算法作為一種非確定的擬自然隨機優化工具,具有并行計算、快速尋找全局最優解等特點,它可以和其他技術混合使用,用于智能控制的參數、結構或環境的最優控制。

神經網絡

神經網絡是利用大量的神經元按一定的拓撲結構和學習調整方法。它能表示出豐富的特性：并行計算、分布存儲、可變結構、高度容錯、非線性運算、自我組織、學習或自學習等。這些特性是人們長期追求和期望的系統特性。它在智能控制的參數、結構或環境的自適應、自組織、自學習等控制方面具有獨特的能力。神經網絡可以和模糊邏輯一樣適用于任意復雜對象的控制,但它與模糊邏輯不同的是擅長單輸入多輸出系統和多輸入多輸出系統的多變量控制。在模糊邏輯表示的SIMO 系統和MIMO 系統中,其模糊推理、解模糊過程以及學習控制等功能常用神經網絡來實現。模糊神經網絡技術和神經模糊邏輯技術：模糊邏輯和神經網絡作為智能控制的主要技術已被廣泛應用。兩者既有相同性又有不同性。其相同性為：兩者都可作為萬能逼近器解決非線性問題,并且兩者都可以應用到控制器設計中。不同的是：模糊邏輯可以利用語言信息描述系統,而神經網絡則不行;模糊邏輯應用到控制器設計中,其參數定義有明確的物理意義,因而可提出有效的初始參數選擇方法;神經網絡的初始參數(如權值等)只能隨機選擇。但在學習方式下,神經網絡經過各種訓練,其參數設置可以達到滿足控制所需的行為。模糊邏輯和神經網絡都是模仿人類大腦的運行機制,可以認為神經網絡技術模仿人類大腦的硬件,模糊邏輯技術模仿人類大腦的軟件。根據模糊邏輯和神經網絡的各自特點,所結合的技術即為模糊神經網絡技術和神經模糊邏輯技術。模糊邏輯、神經網絡和它們混合技術適用于各種學習方式 智能控制的相關技術與控制方式結合或綜合交叉結合,構成風格和功能各異的智能控制系統和智能控制器是智能控制技術方法的一個主要特點。

第四篇：模式識別與智能控制總結專題

模式識別與智能系統是一個新興的交叉學科，它源于自動控制與計算機科學，又和機電一體化、人工生命等學科密不可分，涉及計算機技術、控制與決策、電子信息、機電一體化、生物信息等眾多研究領域。

本學科培養德智體全面發展，在模式識別與智能系統領域具有堅實的理論基礎、系統的專業知識和熟練的實踐技能，了解模式識別與智能系統學科發展的前沿和動態，能夠適應我國經濟、科技、教育發展的需要，面向二十一世紀的科學研究、工程技術和高等教育的高層次人才。具備模式識別、圖像處理、人工智能、智能控制以及智能信息系統等方面的獨立從事科研和科技開發工作的能力，注重理論聯系實際，具有較強的創新意識和良好開拓能力，能夠分析和解決經濟建設和交叉學科中涌現出的新課題。熟練掌握一門外語，具有健康的身體。

二、研究方向

1．先進機器人技術

機器人是模擬人某種功能的自動化的機械電子裝置。側重于機器人控制系統、決策規劃系統、結構可視化設計等方面的研究與開發，以各種工業機器人、足球機器人、自主機器人為主要研究內容。

2．計算機視覺與模式識別

研究計算機視覺的理論與方法。應用圖像工程的有關原理與技術，研究圖像獲取、處理、分析、理解與辨識功能的實現，并應用于實際工程問題。

3．智能控制與調度

對模糊集理論、模糊控制及決策、神經網絡、專家系統、遺傳算法等智能控制理論和方法的研究，著重研究上述方法的綜合及其在工業控制中的實際應用，提高控制的效果和系統性能。

4．智能信息系統

將控制、優化、決策與調度結合起來，實現生產過程的綜合自動化，以及建立面向應用的管理與決策支持系統。著重研究各類復雜信息系統的優化、控制決策與調度。

5．計算機控制技術及應用

研究在低成本的概念下，使用先進的控制方法、計算機控制技術和網絡技術，設計計算機控制系統。著重開展對工業控制網絡、現場總線和分布式計算機控制系統的研究。

6.模式識別與信息處理自動化

研究模式識別與信息處理的理論與方法。重點研究文字識別、語音、圖象識別的方法、關鍵技術及其實際應用。

7.系統仿真與虛擬現實

系統仿真是應用系統建模與科學的計算方法，模擬并分析客觀事物運行規律。虛擬現實則又加以先進的圖像圖形處理技術，豐富參與者的沉浸感與想象力。

8.現代傳感器技術與智能儀表

各種新型傳感器的設計和應用。以超聲、微波、激光等現代檢測技術為手段，以計算機為工具的各種智能儀表的設計和使用，現代檢測技術與智能儀表在工程領域的應用。

模式識別研究主要集中在兩方面,一是研究生物體(包括人)是如何感知對象的，屬于認識科學的范疇,二是在給定的任務下,如何用計算機實現模式識別的理論和方法。

模式識別可用于文字和語音識別、遙感和醫學診斷等方面。

智能系統研究的對象具有以下特點：

1.不確定性的模型

2.高度的非線性

3.復雜的任務要求

數學系的在這個專業很吃香，導師也很歡迎，這個專業與數學的聯系非常緊密，這么說吧，假設你要上數學系研究生的話如果導師不是老學究天天拿張紙拿支筆證明定理的話肯定會和這個領域有點關系的。

主要研究方向很廣，智能領域在現在發展也很迅速。主要的研究可以是機器人智能、各種生物信息識別（包括指紋、人臉、虹膜等等）、視頻跟蹤、自主導航、各類圖像處理（遙感圖像、醫學圖像等）、地理信息系統、三維仿真、數據挖掘等等。

第五篇：內部控制作業

案例理解與問題討論

問題討論：

1、在梁冰嫻的第一次作案中，公司為什么要采取寬容政策？

2、近年來為構建良好的內部控制，金融機構采取了哪些措施？

1、答：梁冰嫻成績優異屬于屬于證券營業所的骨干，第一次作案中，處于特殊情境之中的人員，為了取悅他人，為情所困，在情感的作用下，可能喪失理智或者無法控制自己，從而導致了這次作案的動機。事發后被領導發現，也坦白了一切，說明了情況，積極湊錢還款。

2、答：銀行機構內部組織結構的控制、授權授信的控制、信貸資金風險的控制、會計系統的控制、計算機業務系統的控制

第二次作業：

1、如何理解內部控制的353？

答:

三道防線：

第一道防線是職能管理，由業務經營機構和業務職能管理部門組成，主要履行對各項業務操作流程實時和及時額合規監督及自我評價職責，具體有涉及業務經營、操作、管理、保障等業務運營層面的、包括機構操作風險主管責任人及按相關制度設立的事中復核、事后監督、授權、審批等部門和人員負責，形成從總行到基層網點、條線和機制結合的保證體系。

第二道防線是合規控制，由各級機構的的法律與合規部門牽頭負責，由業務部門的合規團隊或職位組成，主要履行累不控制的建立、管理和對第一道防線的指導、檢查、監督和評估的責任，具體包括規章制度建設、操作風險建設、案件防范、業務檢查、問題整改、離任審計等職能；根據風險管理的有關制度，建立和完善本部門的操作風險管理制度，運用有關的方法、工具和標準實施操作風險的管理和監控。

第三道防線由稽核部門負責，內部審計職責有“監督與評價活動”轉變為“確認與咨詢活動”。稽核部門通過系統化和規范化的方式，審查評價經營活動、風險管理、內部控制和公司治理的適當性和有效性，目標是協助董事會和管理層履行職責，保證法律法規、方針政策的貫徹執行，改善組織運營，有效控制風險，增加銀行價值?；瞬块T履行稽核確認，、內部控制評價、咨詢、反舞弊等職責。

五大要素：

控制環境

控制環境是所有其他組成要素的基礎，包括了以下要素： 1)誠信和道德價值觀；

2)致力于提高員工工作能力及促進員工職業發展的承諾；

3)董事會和審計委員會。包括的因素有董事會與審計委員會與管理者之間的獨立性，成員的經驗和身份，參與和監督活動的程度，行為的適當性；

4)管理層的理念和經營風格；

5)組織結構。包括了定義授權和責任的關鍵領域以及建立適當的報告流程； 6)權限及職責分配。經營活動的權限和權責分配以及建立報告關系和授權協議。它包括了以下幾點：

a)被激勵主動發現問題并解決問題以及被授予權限的程度；

b)也描述適當的經營實踐，關鍵人員的知識和經驗，提供給執行責任的資源政策； c)確保所有人理解公司目標。每個人知道他的行為與目標實現的關聯和貢獻的重要程度。

7)人力資源政策及程序。

風險評估

首先，風險評估的前提條件是設立目標。只有先確立了目標，管理層才能針對目標確定風險并采取必要的行動來管理風險。設立目標是管理過程重要的一部分。盡管其并非內部控制要素，但它是內部控制得以實施的先決條件。其次，識別與上述目標相關的風險。

再次，評估上述被識別風險的后果和可能性。一旦確定了主要的風險因素，管理層就可以考慮它們的重要程度，并盡可能將這些風險因素與業務活動聯系起來。

最后，針對風險的結果，考慮適當的控制活動。

控制活動

控制活動指為確保管理層指示得以執行，削弱風險的政策（做什么）和程序（如何做）。它們有助于保證采取必要措施來管理風險以實現企業目標?？刂苹顒迂灤┯谄髽I的所有層次和部門。它們包括一系列不同的活動，如批準、授權、查證、核對、復核經營業績、資產保護以及職責分工等。

信息與溝通

相關的信息必須以一種能使人們行使各自職能的形式和時限被識別、掌握和溝通。信息系統不僅處理內部資料，而且還處理形成企業決策和外部報告所必須的外部事件、行為和條件的信息。有效的交流還必須廣泛的進行，涉及機構的各個方面。所有人員都要從高級管理層獲得清楚的信息，他們必須明白各自在內部控制制度中的作用，明白個人的行為如何與他人的工作相聯系。他們必須有自下而上傳遞重要信息的方法。顧客、供應商、監管者和股東這樣的外界之間也必須有有效的溝通。

監督

一個評估系統在一定時期運行質量的過程。這一過程通過持續的監控行為、獨立的評估或兩者的結合來實現。持續的監控行為發生在經營的過程中。它包括日常管理和監管行為。獨立評估的范圍和頻率主要依賴于風險評估和持續監控程序的有效性。內部控制的缺陷應自下而上進行報告，重要事項應報知高層管理人員和董事會。

三個層次：

流程控制和任務控制：在流程控制和任務控制中，流程控制是對業務流程進行的控制，如供應鏈過程控制；任務控制包括審核、定期盤點與對賬、賬實核對等具體任務的的控制。管理控制：是指企業管理者實施戰略，協調企業內部各類業務、各個業務流程，進行預算、考核績效，促使這些相關部門和人員統一行動，共同追求企業管理目標的過程。

公司治理層面內部控制：也是居于內部控制的最高層次，主要是所有者通過制定效績目標，對經營者進行激勵、監督。

2.構建良好的內部控制，金融機構應采取哪些措施？

第一，健全組織結構，實行穩健經營。健全的組織結構應包括董事會、監事會、各類專門委員會及經營管理機構。同時，這些組織機構還要制定有效的議事規則，提高其議事的科學性和權威性。組織管理者應對面臨的市場情況有深刻的了解，并制定和組織實施相應的業務發展戰略，牢固樹立自主經營、自擔風險、自負盈虧、自我約束的經營方針，堅持安全性、流動性、效益性相統一的經營原則，通過機構的各個組成部分加以貫徹實施。同時通過內部控制制度的貫徹來督促經營方針的貫徹執行。

第二，嚴格分工，明確權益。要明確各部門之間、人員之間的分工，明確劃分各部門的職責和權限，建立對業務經營活動進行計劃、執行和控制的適當機構。在管理人員和操作人員之間要設定明確的轄屬和報告關系，保證各項業務指令能夠準確傳達并得到及時報告。對現金、有價證券的保管與賬務處理，重要空白憑證的保管與使用，印鑒的保管與使用，貸款的審查與發放，業務活動的授權與經辦，業務主管與會計主管，業務、會計主管與審計主管，交易業務的前臺交易與后臺結算，損失的確認與核銷等重要職責和崗位實行嚴格分離。要制定出各種業務操作手冊、行為規則和紀律守則。這些手冊、規則對各機構和人員履行職責起著監督和保證作用。

第三，實行嚴格的授權與審批制度。對任何金融業務活動都必須經過嚴格的授權程序，重要的金融業務活動必須兩人以上審批簽署方可生效，行使審批權力必須承擔相應責任。要嚴格按照一定的渠道和程序報告各項業務活動的發生、進展和變化情況。對任何越權行為必須予以嚴厲處罰，并根據被授權人的實際區別授權或及時調整授權。第四，健全獨立的會計及核算制度。金融機構的會計人員必須根據法定或公認的會計準則制定具體的會計制度，對所有的業務活動進行及時、準確、完整的記錄。會計人員進行賬務記錄的唯一依據只能是經嚴格識別的有效會計憑證，會計報表應當由會計人員獨立編制，一旦形成，不得接受任何指令對報表數據進行修改。尤其是會計主管，只能在行政方面對會計人員實施領導，而不能在業務上進行干預。會計人員嚴格按規定的會計制度反映各項業務活動，建立獨立、完善的對賬制度。同時必須妥善保管各種會計賬簿、憑證及合同、契約等資料。第五，健全內部稽核制度。要設立專門的內部稽核部門。內部稽核部門應直接向董事會或法人代表負責，分支機構的內部稽核部門在業務上由總行或總公司內部稽核部門統一垂直領導，從組織上保證內部稽核的獨立性和超脫地位。同時要配備與自身業務經營規模相適應的內部稽核人員。這些人員要政治素質高，且業務精通。內部稽核部門要對各業務部門、營業機構和分支機構執行國家金融法律法規、方針政策、金融監管當局頒布的規章制度、本單位各項內部管理情況以及資產質量和經營效益狀況等方面進行經常性的檢查評價，并將檢查情況直接向董事會或法人代表報告。

第六，建立科學高效的管理信息系統。金融機構作為現代經濟核心的一部分，應利用現代信息處理和通訊技術，建立科學高效的管理信息系統。這將有利于決策管理層及時了解、掌握國家有關方針政策和管理規章、行業發展現狀和趨勢以及本單位的各種會計、統計數據和其他經營管理信息，從而有利于增強金融機構的各項決策和業務經營活動的科學性，也有利于金融機構利用管理信息系統的信息來源廣泛、處理迅速、傳遞快捷、反饋及時的優點，提高對金融市場等的預測能力，及時對一些不合適的重要決策和業務經營思路進行調整。