經濟學名著選讀思考題總結

名著選讀思考題

一、《就業、利息和貨幣通論》

1.凱恩斯書中所提的“古典學派”與現在經濟學界理解的“古典學派”有何不同？

現在我們一般根據馬克思的區分方法，把1830年作為古典學派和其后的庸俗經濟學的分界線。

現代古典經濟學是由亞當·斯密在1776年開創。主要追隨者包括大衛·李嘉圖、托馬斯·馬爾薩斯和約翰·穆勒。一般說來，該學派相信經濟規律(特別如個人利益、競爭)決定著價格和要素報酬，并且相信價格體系是最好的資源配置辦法。強調經濟的自由，不能有政府的干預。而庸俗經濟學資產階級政治經濟學的一個發展階段，產生于18世紀末，大致結束于19世紀70年代。大衛·李嘉圖把資產階級古典經濟學發展到最高階段后，隨著資產階級政治上的日趨反動，資產階級經濟學進入了以為資產階級辯護為主要特征的庸俗經濟學階段，其主要代表人物有：西尼爾、穆勒、薩伊馬爾薩斯等。庸俗經濟學特別指專注于分析表面現象（如需求和供給）的著作，指忽視結構上的價值關系，也指不愿意以公正的科學方法探究經濟關系，尤其害怕對潛藏在商品交換行為下的階級關系的研究。這后一方面，使庸俗經濟學具有辯護性，也就是說，它更感興趣的是維護資產階級利益上的合理性，而不惜犧牲科學上的公正性。

而凱恩斯則把《通論》本書出版前一切正統的西方經濟學稱為古典學派。他認為在本書出版之前，各種正統的西方經濟學雖然側重點與關于共同方面的理論不同，如：古典學派和新古典學派。但是有一點是一樣的，那就是他們都支持無政府的干預，相信市場的“無形的手”，反對國家干預，提倡自由放任的原則。凱恩斯通過本書論證了國家干預經濟的必要性，因此根據是否需要政府干預經濟，凱恩斯將不提倡國家干預經濟的經濟學派統稱為古典學派。

2.“凱恩斯革命”是革誰的命？為什么？

古典理論。首先他否定了傳統經濟學薩伊定律即“供給會自動創造需求”，有效需求不可能不足，因而不存在經濟危機，明確承認經濟危機的存在及嚴重破壞性。其次屏棄了傳統經濟學的亞當斯密“看不見的手”的機理，不相信市場機制的完善性和協調性，認為經濟危機不可能通過市場機制的自動調節而恢復均衡，堅決主張：采用強有力的政府干預，對嚴重的經濟危機進行緊急搶救。同時否定了傳統經濟學在經濟危機病因探索方面的“外因論”，轉而尋找不穩定的內在結構，認為“有效需求不足“是主要原因。在古典理論中，關于就業理論有兩個假設前提，工資等于勞動邊際產品與當就業數量為既定時，工資的效用等于該就業數量時的邊際負效用。其中對于第二條假設也就是當就業數量為既定時，工資的效用等于該就業數量時的邊際負效用，這個假設假定當消費不足時，總有某種客觀的力量使投資填補全部的需求不足，然后凱恩斯認為，這個狀態是一種均衡狀態，一種最優狀態。凱恩斯認為，如果沒有外界的干預，經濟不可能達到新增的投資正好等于缺失的消費，因為人們總是會保留部分流動性，來滿足自己的其他需要。因此當存在有效需求不足時，那么古典理論的第二個假設條件就不會成立，從而經濟不會遇到危機，即使經濟處于低迷狀態，也會自行恢復的結論也不成立。

3.凱恩斯對節儉的看法是什么？他通過什么例子說明他的觀點。

凱恩斯反對一味節儉。傳統的經濟理論和社會道德規范認為儲蓄、節儉是美德，極少宣傳消費是善舉，是刺激經濟的良策。他引用過孟德維爾的寓言：蜜蜂社會由于追求奢侈豪華的生活而繁榮；又由于節儉而衰落。以此說明節儉往往對社會不利。

凱恩斯認為如果一個人由于失業而節儉，減少了支付能力時，他的減少了的支付能力會導致生產他不再能夠購買的產品的勞動力中有進一步的失業人群。于是，情況會在惡性循環中越來越糟。他所能做的最佳的推測是，每當你節約了五先令，你就使一個勞動者失去一天的工作。節約五先令可以增加一個人一天的失業——以此類推。另一方面，當你購買產品時，你就增加了就業——因為你要購買某種產品，就必須有人來生產它。而如果你不購買產品，商店就會減少存款，也就不會再訂貨，就會有人失去工作。同時他舉出了一個最極端的例子。假設我們全都停止花費收入，打算儲蓄得多一些。那么，人人都要失去工作。不久以后，我們將無收入可言。沒有人會多出一便士，最終是我們全都餓死——這是我們拒絕互相購買東西，拒絕彼此的服務的報應，因為那正是我們全體生存的方式。地方當局的職責也是一樣，甚至更多些。

因此凱恩斯強調消費，認為更多的消費意味著更多的生產，那么就會刺激經濟的發展，有望達到充分就業的狀態。

4.影響消費傾向的因素有哪些？

凱恩斯把影響消費傾向的因素分為主觀因素與客觀因素。

客觀因素：1.工資單位的改變。凱恩斯認為在技術、偏好和決定收入分配的社會條件均為既定的情況下，一人收入的高低取決于他所持有的勞動單位，即取決于他的以工資單位來衡量的收入。

2.收入和凈收入之間的差額的改變。也就是補充成本，預期折舊超過使用者成本的部分。消費量取決于凈收入，而不是收入。3.在計算凈收入時沒有計入的資本價值的意外變動。這一項目對消費傾向施加遠為重大的影響。擁有財富的階級的消費可以異常敏銳地受到它財富價值的意料不到的改變的影響。4.對時間折算的貼現率的改變，即現有物品和將來物品的交換比例的改變。同時，凱恩斯認為短期內，利息率的改變對收入不變的人們的消費傾向的影響不大。5.財政政策的改變。因為個人的儲蓄傾向取決于人們所期望的將來的收益。6.人們改變其對現在和將來的收入水平的差距的期望。這一點對于個人影響很大，但是就全社會而言，可能會由于各個人改變期望的方向不同而相互抵消。以工資單位來衡量的總收入一般是主要的變量來決定作為總需求函數的一個組成部分的消費量。

主觀因素：1.謹慎，為了不時之需儲備一筆準備金。2.遠慮。為了以后的開支而準備的儲蓄。比如：養老金。3.為了獲得利息和財產增值，人們普遍認為以后較大量的消費量優于現在的較小量的消費。4.為了取得能逐漸增加的生活開支。5.為了取得具有獨立生活能力的感覺以及取得能做出事業的力量。6.進行投機積累本錢。7.留下遺產8滿足純粹的守財奴欲望。

5.凱恩斯如何用資本邊際效率闡述經濟周期的原因？

經濟周期是一個非常復雜的過程，消費傾向的波動，流動性偏好狀態的波動以及資本邊際效率的波動都起著作用。但是凱恩斯認為，經濟周期的基本特征，特別是能使我們稱它為周期的時間過程和時間長短的規律性，主要是由于資本邊際效率的波動。

資本邊際效率不僅取決于現有的資本品數量的多寡和生產它現在所需要的成本，而且也取決于對資本品將來收益的現行預期。因此，對耐久性的資產而言，對將來的預期在決定新投資的最優規模上自然、而且是理所當然地起著決定性的作用。經濟危機的現象下降的傾向代替上升傾向的過程總是以突然和劇烈的形式出現，正是由于預期的依據捉摸不定，所以它才會發生突然和劇烈的變動。

繁榮階段的后期特點是：對資本品的將來收益的樂觀預期強大到足以補償資本品數量的日益充沛、它們的生產成本的上漲以及可能出現的利息率的上升。當過度樂觀和過度購買的幻想破滅時，市場價格會以突然和災難性的巨大力量下降。此外，伴隨著資本邊際效率的崩潰而到來的對將來的惶恐和不肯定性很自然地促使流動性偏好急劇增長，從而導致利息率上升。資本邊際效率的崩潰加上利息率的上升更進一步加劇投資的下降。

正是由于恢復資本邊際效率并不容易，才使蕭條狀態難于治理，因為資本邊際效率在目前系由無法控制和不停控制的工商業界的心里狀態所決定。信心恢復遠非控制所能奏效。

要想解釋經濟周期的時間因素，必須從影響資本邊際效率恢復的因素上尋找原因。一既定時代的經濟正常發展所決定的、耐久性資產的壽命，二多余存貨的保管費。

6.凱恩斯認為貨幣政策和財政政策哪一個對走出經濟蕭條更有效？他是如何論述的？

財政政策更有效。按照傳統的理論，只要利率恰當，儲蓄必然全部轉化為投資。因此，政府可以利用提高降低利率以此來間接控制投資的多少，從而起到影響經濟的作用。但是凱恩斯認為認為，投資的數量不完全取決于利率，而主要依賴于預期的利潤率。隨著投資的增加，資本的預期收益會發生遞減，這就叫做資本邊際效率遞減。利潤和投資數量關系時常顯得不穩定，因為投資決策是根據對將來的成本和銷售收入的估計做出來的，所以利潤期望值會對投資決策起相當大的作用。不肯定性、風險、期望、投資者的態度和信心都會對投資決策發生影響。因此，儲蓄金額多了，利率再下降，不一定就會直接引起投資的增加。因此，凱恩斯認為，一味降低利息率來刺激投資并未能始終奏效，有時投資可不受利率的影響，如果預期利潤前景不妙，即使利息率再跌，只會造成儲蓄多、投資少的現象。因為儲蓄大于投資，所以導致國民收入水平下降。

出于交易，預防，投機等目的，人們會持有一定量的貨幣。出于前兩種目的而持有的貨幣對利率變化的反映是不敏感的，叫做完全缺乏利成彈性，出于第三種目的而持有的貨幣對利率變化的反映是非常敏感的，具有利率彈性。當面對面對全球經濟下滑和國內經濟增長放緩的趨勢，政府希望通過擴張性的貨幣政策增強市場的流動性，降低企業融資成本，刺激出口、國內投資和消費，從而帶動整個經濟的增長。是指當一段時間內即使利率降到很低水平，市場參與者對其變化不敏感，對利率調整不再作出反應，導致貨幣政策失效。這就是“流動性陷阱”。

對于財政政策，凱恩斯認為當國家擴大政府支出時，會擴大就業，擴大就業的部分會帶動消費，從而更進一步的擴大投資，增加就業，這就是投資乘數效應。也就是當總投資增加時，收入的增加量會等于投資乘數乘以投資的增加量。投資乘數與邊際消費傾向有關。當邊際消費傾向越大時，投資乘數越大，那么由于投資的擴大導致的就業量增加幅度就會越大，從而政府支出的作用效果就越大。

7.凱恩斯寫作《通論》的基本思路是什么？

首先凱恩斯在第一編的第二章中否定了古典經濟學的關于就業理論的假設前提，認為古典理論認為總是處于充分就業狀態的經濟是一種理想，最優均衡的經濟，而現實中的經濟總是處于不充分就業的國民收入均衡狀態。然后凱恩斯在第三章中解釋了為什么會出現不充分的就業狀態，也就是分析了有效需求的理論。凱恩斯認為事實上，消費傾向和新投資的數量二者在一起決定就業量，如果消費傾向和新投資量造成有效需求不足，那么，現實中存在的就業量就會少于在現行的實際工資下所可能有的勞動供給量，而均衡的事跡工資會大于均衡的就業量水平的邊際負效用。

接著凱恩斯在第三編中重點分析了消費傾向，影響消費傾向的各個因素，同時　凱恩斯認為在消費和收入之間存在一個比較固定的比率，即所謂的消費傾向，這個傾向必然小于1，因為人不會把所有的收入都用來消費。收入中去掉消費的剩余部分，形成儲蓄。所謂儲蓄，就是沒有用于當期消費的收入。第四編中分析了影響投資量的因素。投資取決于兩方面：一，資本的邊際效益；二，利息率。在凱恩斯看來，所謂資本的邊際效益，就是對增加一單位的資本品帶來的收益的預期。由此，凱恩斯用了相當大的篇幅來討論預期的問題，認為預期收益是影響資本邊際收益的最大因素。關于利息。凱恩斯有自己的獨到見解。他認為，不同的資本資產都有各自的利息率。對利息和利息率，一方面，他反對費雪的利息理論，即所謂利息是放棄現期消費的報酬。另一方面，他也反對李嘉圖—馬克思式的“利息率決定于利潤率”的觀點。凱恩斯認為，利息率與利潤率沒有什么直接關系，如果對未來收益的預期好，即所謂的資本的邊際效益好，人們完全可以接受利息率高于現在的利潤率。同時還提出流動性陷阱，即利息率低到一定程度時，公眾對利息率的進一步降低很不敏感。

通過種種分析，凱恩斯的主要目的是主張國家采用擴張性的經濟政策，通過增加需求促進經濟增長。

最后一編，凱恩斯利用資本邊際效率解釋了經濟周期問題。同時對一些其他問題表達了自己的看法。

8.凱恩斯如何定義“收入”、“儲蓄”和“投資”？

針對收入，凱恩斯提出了三種等價的國民收入的定義。

(1)

國民收入=消費+投資，他認為，國民收入=,其中，A為社會在一定時期（如一年中）的產品的全部賣價，為被企業家賣掉給其他企業家的部分，因此，=消費。是年終時的機器設備（包括成品和半成品）的價值，大致代表年初時的機器設備價值。如果為正號，那表明企業家在一年中進行了投資。因此=消費+投資

(2)

國民收入=。產品直接成本=F（要素收入=工資+利息+地租）+使用者成本；同時利潤（企業家收入）=A-直接成本=A-F-U，因此，國民收入=全部居民的收入=F+利潤=F+A-F-U=A-U

(3)

國民收入=工資+利息+地租+利潤。

消費=，儲蓄=收入-消費=。

現行投資的意義必然是由于本期的生產活動而對資本設備造成的添增的價值。超過的部分，即。是由于該時期的生產活動而造成的資本設備的增加，從而也是該時期的投資。

收入等于現期產量的價值，現期投資等于沒有被用之于消費的現期產量，而儲蓄又等于收入超過消費的部分。因此儲蓄和投資的相等是必然的結果。收入=產量的價值=消費+投資

儲蓄=收入-消費

所以投資=儲蓄

9.把裝滿鈔票的瓶子放在廢棄的礦井中，聽任企業將瓶子挖出來。這個例子是想說明什么？

政府支出對擴大有效需求的作用。凱恩斯認為，當非自愿失業存在時，勞動的邊際負效用必然小于勞動的邊際產品。前者甚至會遠小于后者。對于一個長期失業者而言，一定量的勞動不但不會引起負效用，反而可以具有正效用。因此可以說明為什么“浪費式的”舉債支出在得失相抵之后還是可以增加社會的財富。凱恩斯認為如果財政部把裝滿鈔票的瓶子放在廢棄的礦井中，聽任企業將瓶子挖出來，那么，失業問題便不會存在，而且在受到由此而造成的反響的推動下，社會的實際收入和資本財富很可能要比現在多出很多。而且這種活動能不以被消費掉的方式來滿足人們的需要，所以它們不會由于數量充沛而降低其效用。通過政府的擴大支出還有乘數效用，因此對就業量的增大更有作用。

二、《自由、市場與國家》

1.布坎南如何看待經濟學研究中的數學方法?(見第二章第4~5節)

數學觀點抓住了我們過去把人當作效用或優先機能，而且含蓄地假定這些機能獨立于人們作出實際選擇的過程而存在。對本世紀這段時期中幾乎任何地方受過經濟學教育的人來說，要他們驅除作為數學觀點特征的虛構解釋和先決條件當然是困難的。要放棄那里確實存在“有效”資源分配的觀念也不是容易“，在那里以外”就要由經濟學家作概念規定，而根據效”資源分配的觀念可以檢驗所有的制度安排。盡管出現對過程的重視與終結一狀態哲學化相對立，經濟學家將只是勉為其難地放棄他們成套工具中的重要工具。

2.布坎南運用“魯濱遜

·克魯索和禮拜五”的例子意在說明什么?(第四章第2節~9節)

在魯賓遜漂流記中，禮拜五成為克魯索自然環境的一部分，克魯索也有很大興趣獲得這一部分的知識。他不僅獲得了知識，也運用知識，這種知識使他能控制禮拜五的行為。當他這樣做時，克魯索將能根據他自己的條件改善他自己的生活狀況。克魯索和禮拜五這兩位實證科學家正在發現他們環境的各個方面，進而來控制這個環境，每個人都要根據他自己的估價來改善他自己的生活狀況。科學在運用時含有控制的意思，而控制對個人化的私人目的不一定導致雙方都有所獲。他們一個人或兩個人的科學知識不管進步得怎樣快，問題依舊是相互調整問題。從他們的例子中還引出了供選擇的制度，每一個人可能會知道自然環境中所有要素的性質，每一個人可能在不同的相互作用環境中相當精確地塑造別人的行為。克魯索和禮拜五為了探索兩人相互有利的前景，必須想象出一個在某種意義上說與他道德等值的人。而且，他必須塑造相互作用環境的預計的工作特性，在這種相互作用環境中，各方行為要受經同意的行為規則的限制。

通過這個例子，還意在說明壓制中的自利行為，對現代經濟學家來說，他們中許多人都是財富的最大追求者。再回到克魯索與禮拜五的例子，我們能夠看到，他必然想象怎樣能使雙方在一個受限制或受束縛的環境中相互交往，在那種環境中雙方均受自身利益所驅使，但實現這種利益則受互相同意的“

規則”的約束。任何人如果能更精確地預測他對手的戰略，他就能“穩操勝券”。

在復雜的社會中，必須適當地承認統治者或政府的作用，統治者必須“執行法律”，“維護和平”，必須“把人們追求私利的行為納入互利的限度內”。政治經濟學的最后目的是使人們能分析在某種想象情況中們自己的行為，同時分析他人的行為，根據這樣的分析來規定適當的或合意的種種限制，這些限制體現在指定給統治者實施的法律中。

還說明了一種統治者的模式，只有把“私人”看作是最大限度的追逐純財富者，市場的法律構架才能設計出來。同樣的原理告訴我們，為同樣理由必須同樣看待“公仆”。對處在代表國家行事地位上的人，如果要適當地設計出能制約賦予他們的權力的一些的法律，我們就一定要把他們看作是追求權利最大化的人。“公仆”和在市場中的人們一樣，他們的行為可以約束在互利的限度之內。假使限制“公仆”的行為是適當的，就不必給予他們剝削他們同代人的權力。

3.布坎南運用“恒溫器”的例子意在說明什么?(第五章第3節)

在一間房間里有三個人：A,B和C。每人對恒溫器裝置有不同的理想價值，譬如說分別為華氏的60.65和70度。因為技術上的必然，裝置對三個人只能有同一個溫度，于是對這個裝置將有變動范圍的沖突說明人們對于不同的事物擁有不同于他人的利益價值觀，當二者的利益價值觀不同時，就容易產生沖突。人們的喜愛受信念的束縛。個人所擁有的那套信念，先于利益的估價技機能，也就是說只有在信念合理的范圍內，對喜愛東西的估價才是中肯的。我們容易接受不同的人對相同事物的不同估價，可是不容易接受不同的信念。因此關于不同的信念就存在潛在的沖突的可能。

倘若三個人的喜愛或利益似乎是合理的單峰的，那末簡單的多數決定將產生中項價值的結果或65度裝置。這個結果實際上是一種妥協，一種似乎合理地可接受的沖突的價值（利益、喜愛）的調解，如此而已。對于不同的利益觀我們并不會歧視和貶低他人。因為它產生于決策規則，根據設想，這種規則是在為政治制定規則的某個法制階段被同意的政府的作用范圍就應僅限于“私人的價值（或利益）的不同空間”發生潛在的沖突的地方。政治學的機能之一就是建立起“道路規則”，有了它使懷有各種不同利益的個人和團體能追求差異極大的目標而不會出現公然的沖突。在這個制訂規則的職能中，政治用制訂明顯和適當的界限的辦法來消彌利益與價值中間的沖突，在這些界限之內個人可以行動，以達到自己的目標。

法律代表廣泛持有和普遍共有的道德價值的政治的轉化。在許多方面，這樣的價值看來類似科學的真理。但是，從這里強調的批判意義上說，即使是普遍共有的價值在范疇上依舊與真理不同，因為他們只產生于個人而且不是獨立存在的。恒溫箱的溫度并沒有獨一無二的“真理”價值，可是為了降低沖突，政府的作用就是找到一種真理價值，并在塑造歷史的過程中確定下來。這樣在人們進行決策時，就會減少沖突。

4.布坎南如何比較和評價20世紀80年代美國和日本?(第十一章第9~11節)

美國：80年代的美國，很少有擴展到國家單位范圍的道德社會，國家單位具體表現為政治實體的中心工具，即聯邦政府的所有權力和機構。個人往往與大于他們自己和直系家庭較大的社會發生關系和表示一致，但是這些社會的成員往往在地理上和人數上都是次國家規模的。所以，中央政府不可能號召或利用真正“國家利益”或“國家目標”的強烈意識。那些本身充當“統治者”的人，也沒有多少“國家利益”思想，而且在“被統治者”眼中他們不具有這樣的“利益”。那些掌握政權者和不居官位的追隨者一樣，如果說他們真的以任何恰當方式依附道德社會的話，他們認同的是各種不同的次國家團體。美國作為單一的社會不是主要依靠或沉重依靠它的公民之間的國家道德社會。它的歷史傳統說明，這個社會之所以有活力是由于它的公民在行為上堅持道德秩序的準則。自覺堅持政府制訂的法律和規則十分普遍，包括自覺支付所得稅。除了少數，政府不需要用強迫手段。但是幾十年來，我們的道德秩序處于被侵蝕過程中。越來越多的人看來變成道德無政府主義者，他們似乎正在失去彼此互尊的思想，失去遵守普遍規則和行為典則的責任感，在一定程度上這樣的侵蝕在繼續或加速，美國國內社會安定必然在惡化。在美國，傳統道德秩序的消蝕，政府本身也有一部分責任。由于中央政府試圖在本世紀承擔更全面的任務，這種任務必然含有或假定含有某種“國家利益”的性質，它在上邊討論過的社會公有觀念中不可能得到道德上的支持。說起來有點矛盾，由于我們的傳統道德秩序沒有能力保證社會安定，即使在政治上要求資源份額繼續增加，政府對普通公民生活的于預繼續擴大，美國還是變得越來越難治理了。

日本:根據我的三個模式，日本顯然比美國較少個人主義、較多社會公有意識。關于在現代日本的國家和地方的道德社會的相對重要性可能引起爭論。當然，在一定程度上日本人的社會公有意識限制在對次國家的團體，特別是對雇傭他的公司，但是，無論如何，有許多理由清楚地表明，的確存在適當的國家道德社會。日本人共有一種使他們的行為猶如一個人的價值觀念。“日本，結成一體的”這句話有真實的含義。日本那些不再與國家認同的個人和團體，他們的態度和行為有可能更客易發生轉變。倘若這種一致性真的失去，這樣的個人可能直接變成道德無政府主義者。倘若這樣的場景真的展開，似乎不再存在明顯的辦法，通過它

日本可以不出現可能的國際冒險而重獲國家道德社會的意識。

5.第十二章論述的核心內容是什么?

在該書中我主要關心的是表明，在初始和法前階段，契約協定會涉及在一個共同體中人們之間的權利和所有權分配的界定、保證和實施。我關心的是表明，這種權利和所有權的分配必然先于市場過程所包含的簡單交易和復雜交易，這個市場經濟過程最后決定最終項目或產值即最終商品與勞務的分配；現在我直接進入這個指定題目，并提出這個個人化問題：我現在擁有的對收入和財富的名義所有權是“公平”的嗎？我有權利擁有這些允許我把價值轉變成經濟中其他人生產的商品、勞務和真正資產的可測量數量的所有權嗎？當然，這些問題之所以是最古老和最深奧的，是因為它們最難獲得滿意的解答。在任何這種戰斗或沖突中，“公平”問題必然變得混淆不清，并同純粹個人利益混合起來。你也許要想搶走我的錢包，因為你需要錢。這完全獨立于任何對權利或占有公平的考慮之外。如果你不能直接搶去這些占有物，你非常愿意讓政府機構替你去做。我要保住我的占有物，因為我要保住它們，我相當樂意允許政府不讓你通過暴力拿去這些占有物。在潛在沖突的雙方，“公平”都完全不必介入。你的效用函數指出，你想將我的錢置于任何可想像的分配下；但由于受法律約束，你也許不去搶奪這些占有物。可是，如果法律直接或間接地失去效力．除非有附加的約束出現，否則你將搶走這些錢。在這些附加約束中，就有你對我占有物的“公平”的態度。因此，我們回到協定上來。什么是決定你是否贊同我的占有是“公平”的。我對這些占有物的權利是優于其他人的條件或特征呢？當然，有多種解答這個問題的方式，但我要把注意力集中在我們所說的契約論者的答案上。在競爭者們的待定態度被辨識之前，一項“公平規則”是一項推進競爭的競爭者們一致贊同的規則。審慎地注意這個定義的含義：如果競爭者們贊同，一項規則就是公平的，這就是說，公平是由協定來定義的協定不取決于某種客觀決定的公平。分配結果中的隨機因素，從政治化混合經濟中抽象出來的市場經濟，出身、運氣、努力和選擇，復活節搜尋彩蛋競賽：一個市場模擬，作為公平規則的障礙，稟賦、才干和能力方面存在可證明和被公認的差別，執行的問題，轉讓稅，公立教育，公平參與機會，產品分配，競爭市場、前市場狀況和后市場分配，政治規則中的公平。

6.布坎南對福利國家的觀點是什么?(第十六章)

在本世紀中期，所有西方國家均出現完全成熟的福利國家。普遍同意有許多后果是意料不到和不合要求的。如果現在就應該采取步驟取消那種稱為現代福利國家的社會制度。這種推斷出來的主張要比僅僅對它進行非實際執行的歷史上的估價更會引起人們的爭論。例子：一個男人或女人得出結論認為結婚是做了一件錯事；如果從來沒有結婚，事情“就會好得多”。可是，這個男人或女人可能同時決定，既已經結了婚，離婚就不是合理可行的辦法認為既然錯了就把過去建立的制度取消，換一套新的制度，便會弄糟學者和實干家提出的建設性理論論述。初步建議：我要分清社會主義國家和福利國家的區別。社會主義國家具體表現為集體所有制　和經營生產性企業。福利國家從它的單純形式說，沒有這種所有制和活動。它是在私人所有制和市場指導經濟的作用下實行一套集體決定的強制性的收入和財富轉移辦法。要把所有的轉移，好象它們在功效上相同和在改革時有同樣困難，就全都加以論述是不可能的，因此，我將把直接論述的范圍限于現代福利國家中單個最重要的轉移，就是從經濟中正在生產的成員轉移給當前不生產的成員，主要是年金的領取人。改革標準：倘如一個現存的制度結構真正低效，必然存在某種改變或改革這種結構的方法，以使社會中全體人員或團體受益。維克塞爾提出的概念一致的試驗為評價改革建議提供唯一站得住腳的規范標準（專業的經濟學家承認維克塞爾標準和人們較熟悉的帕累托標準相類似。我寧愿使用維克塞爾標準，因為它把重點集中在潛在的一致意見和制度構成的變化上，而不是集中在更為形式的分配必要條件上）。現代稅收轉移制度的合計凈負債長期一直上升，因為沒有一個這樣的制度曾經得到或有希望得到穩固的平衡。建設性改革的一個重要原則必須是，合計凈負債應該在目前的水平，必須避免再增加“隱蔽的國債的發行”。我建議對持有權利的那些人，用本金個別地“付清”。我并不建議支付的負擔加在當代納稅人身上。我建議為滿足在這個制度內的個人權利的資金，可以用公開發行普遍認購的國債來籌措。這筆國債的長期的利息負擔，由向現在和所有今后世代平均地征稅來支付。他們付款直接進入一個基金組織，再由它最后提供他們自己的退休金。這些真正的“退休稅款”應在種類上與任何強制征收的稅收分開，后者征收后是用于支付由于舊制度停止顯然有必要發行的國債的利息。改革的執行意味在不同時候出生的人必須不同地對待。在本世紀上半葉出生的人可以允許積累對社會的凈正權利。這些權必須付給。但是，在同樣相對經濟地位中的人，他出生在現存福利國家結構取消以后，不必再為他積累同樣的權利。這樣一個人是不是有資格在新選擇的再分配方案中作為一個凈轉移接受人，要由改革后階段的重新估價全部再分配目標以及達到這些目標的費用來決定。從較廣范圍來說，繼續聽任現存福利國家結構存在而不作實質性的改革，其代價要大大超過采取我所提出的決斷性行動。基本問題在于現代西方國家的政治決策結構有沒有能力采取顯然是政治上可達到范圍之內的決定性的改革。

7.第二十四章的基本內容是什么?

功利主義的計算：現代新古典經濟學最后擺脫了由邊沁學派功利主義計算強加給它的哲學桎梏。但是不幸，功利主義計算仍舊是最大化的范例，在個人行為模式中占有中心位置，它仍是形成個人“節約”和社會或政治“節約”之間方法論上空白的原因。

工程學的激勵：。從最終意義說，所有科學的目的全在控制和支持解決問題；但是至少在學術努力角度上，科學家可以為知識而追求知識。對照起來，工程師在解決問題中找尋他們存在的理由，或者在另一個時候向面臨難題的決策者提出解決辦法。在這個意義上，現代經濟學家普遍直接或間接爭取做個被公認的難題解決者、政策倡導者、政府顧問的角色。

名流的心理：為了使現代政治經濟學擺脫這種“科學的”心理傾向（與上

邊剛剛討論的較簡單的工程學迫切要求略微不同），要求比舍棄功利主義更多的東西。要求的是從根本上改變整個“政治學”學科的研究綱要的面貌，而經濟學和政治經濟學只是其中的組成部分。

自幼形成秩序的原理：這個原理表明，個人的分散行動將通過包含在執行財產權和契約的法律一政府制度內的互相關聯的市場結構進行協調配合。這個原則對社會哲學的意義簡單明了，只要個人行動能由必然出現的市場的分散組織來協調，那末用政治力量來協調或調和的必要性就減小了。只要市場發揮作用，就不再需要政府。市場能使人們在有自由和秩序的社會制度中相互作用，政府只要提供法律保護傘就行了。

制度改變的維克塞爾標準：政治經濟學家拋棄了功利主義的價值標準，接受了能夠辨認出來的個人是價值來源的先決條件，他就不能依照非個人主義，價值尺度排列出不同的制度結構（包括個人權利和要求的分派）。在這一點上克努特維克塞爾提出的契約論的框架顯然能有幫助。

正義和現狀：我理該強調，承認沒有能力以非純粹個人尺度去估價現狀中

真正的再分配的變化，不應解釋為向現存的權利分派提供倫理—道德的辯護理由。根據個人的私有價值尺度來衡量，那種現存的分派安排可能比一整套供選擇的辦法更壞。沒有出現自愿的或一致同意的改革的潛勢，這只是表明現存的分派安排是方向岐異的個人標量中的唯一存在的一點。

規則、終結狀態和契約論的改革：支持體現合乎憲法的再分配的安排的規范論點，產生于同意在憲法或制定規則對話中的這些安排。這種論點不是也不可能來源于外部和超個人主義的價值尺度。

社會哲學中的政治經濟學：政治經濟學是活躍地討論社會哲學最終問題的必要的組成部分當然它不一定是充分的。政治經濟學家只能間接有助于討論這些宏大的問題。但是，只有懂得政治經濟學的原理，這樣的討論才有深遠意義。

三、《社會成本問題》

1.運用文中案例說明庇古《福利經濟學》的相關觀點。

A某工廠的煙塵給臨近的財產所有者帶來的影響的解決方法無論是要工廠主對其損害賠償或根據排放的容量及其帶來的損失金額征稅或是責令工廠搬出居民區B是否值得去限制糖果制造商采用的生產方法并以減少產品供給的代價來保證醫生的正常工作C牛的走失與產物產量的減少哪個更有利,a在對損害負有責任的定價制度下在牛引起損害且養牛者愿意支付賠償費的情況下，賠償費超過農夫使用土地的支出是令人滿意的，在完全競爭條件下，考慮邊際替代效應，完全競爭會帶來產量最大化有必要知道損害方是否對損害負責因為沒有這種權利的初始界定就不存在權利的轉讓和重新組合的市場交易，如定價制度的運行毫無成本，產量最大化不受法律制度影響b在對損害不負責任的定價制度下將牛群規模從兩頭增加至三頭養牛業產值的增加大于不得不支出的附加成本包括三美元谷物損失費牛群規模將擴大，D魚類的損失的價值與帶來河流污染的產品的價值的權衡

企業是通過市場交易來組織生產的替代物政府是一個超級企業通過行政影響生產要素的使用

福利國家多半擴大了免除賠償損害的范圍

2.作者對庇古《福利經濟學》的態度是怎樣的？

A政府在經濟格局中不干預使產量最大化，國家行動改變自然趨勢，鐵路公司對火災負責，社會凈成品與私人凈產品的區別，庇古分析錯誤，應比較社會總產品而不是私人產品和社會產品

無報酬的服務與無賠償的損害

私人產品來自特定商業活動追加的產品的價值，社會產品等于私人產品加無賠償的其他地方價值的下降

就私人產品與社會產品的差異而言把分析集中在制度中的具體不足之處，用機會成本來比較要素的既定結合帶來收益與替代的商業安排，應考慮安排在各方面的總效應第二，通過比較自由放任狀態和一些理想世界的比較來分析，這種方法導致思維的松散，所比較的替代對象的性質從來就不清晰，應將分析出發點定在實際存在的情況來審視政策變化的效果，對個人權力無限制的制度實際上就是無權力的制度，應將生產要素視為一種權利行使一種權利的成本就是這種權利是他人蒙受的損失，各種社會格局的運行成本市場機制或政府管理機制，轉變成一種新制度的成本

3.科斯定理1的內容？運用文中案例說明科斯定理1？

（提示：定理1：如果交易成本為0，不管權利如何進行初始配置，當事人之間的談判都會導致使這些財富最大化的安排。）

交易成本指外部性當事人建立交易關系，進行討價還價、訂立契約并督促執行所花費的成本。交易成本為零，意味著交易中上述幾個方面的活動可以無成本地完成，這是新古典經濟學隱含的一個基本假設。科斯文中，交易成本被稱作“運用價格機制所需的成本”。

。在農夫和養牛人的例子中，該假設意味著：農夫和養牛人的權利都界定清晰，或者農夫擁有公共權利，養牛人無權讓牛損害谷物，或者養牛人擁有公共權利，農夫無權阻攔牛群損害谷物。科斯第一定理在此表現為：如果養牛人和農夫之間談判等一系列交易活動的成本為零，則不管權利的初始安排如何，從效率角度看，農夫和養牛人之間關于“公共權力”的交易行為都可以使產權的配置達到最優。

在沒有外部性和市場充分競爭等有關的“經典”假設條件下，養牛人和農夫的私人決策能夠實現資源的最有效配置。

不存在外部性情況下，養牛的社會成本與私人成本完全一致

存在外部性問題情況下，由于牛群對谷物的損害，養牛人的私人成本和社會人成本不再一致。這時，養牛的社會成本包含兩個部分，一是養牛人需直接承擔的私人成本，一是牛群對谷物所造成的損害

1.對損害承擔賠償責任的定價制度

當把“公共權利”界定給農夫時，養牛人無權讓牛群損害谷物，如發生損害，則應承擔相應的賠償責任。這種“定價制度”使谷物的損害內化為養牛人的生產成本，由此使養牛的私人成本與社會成本相一致。這時，養牛人私人決策的結果與社會最優完全一致，從而實現了效率的最優。值得注意的是，這種效率結果是在養牛人對農夫的損失給以賠償的前提下才實現的。賠償意味養牛人和農夫間的一種交易行為，即養牛人以相應的價值向農夫購買允許牛群損害其谷物的權利。這一權利由此構成養牛人養牛所必須的“投入品”之一，該投入品（實即公共權利）的價格由全額賠償所決定，必然等于谷物邊際損害的價值

2.對損害不承擔賠償責任的定價制度

這種定價制度意味著公共權利的初始歸屬為養牛人在養牛人不承擔賠償責任時，農夫是外部性損害的直接承擔者。

在交易成本為0的情況下，不管產權的初始界定如何，即不管養牛人是否承擔賠償責任，農夫和養牛人之間的交易都能使產權的配置格局發生變化，并最終實現帕累托最優配置，換句話說，產權的初始界定與效率結果無關，科斯第一定理由此得證。

4.科斯定理2的內容？運用文中案例說明科斯定理2？

（提示：定理2：交易成本不可能為0，所以不同的權利界定會帶來不同效率的資源配置）

一旦考慮到進行市場交易的成本，……合法權利的初始界定就會對經濟運行效率產生影響。”即在交易成本大于0的現實世界，產權初始分配狀態不能通過無成本的交易向最優狀態變化，所以，產權初始界定會對經濟效率產生影響。在農夫和養牛人的例子中，外部性問題表現為農夫種植谷物的權利和養牛人養牛的權利之間的交疊和沖突。權利的交疊使兩項權利之間出現了一個公共區域，即公共權利。對農夫來說，公共權利意味著谷物不受無償的損害，這是農民完整的種植權利的一部分。對養牛人來說，公共權利則意味著養牛人放養牛群的權利不受他人干涉，這也是養牛人完整權利的一個組成部分。但“一物不能二主”，在兩項權利交疊沖突的情況下，兩項權利的完整并存是不可能的。

選擇有效的產權交易方式，降低產權交易費用，是有助于改善經濟效率的。科斯沿用康芒斯的觀點，將交易的基本方式劃分為：市場交易、企業內部交易和以政府為主體的交易。科斯對三種交易方式的描述和分析表明，完成同一交易活動，不同的交易方式有不同的成本；完成不同的交易活動，同樣的交易方式也具有不同的成本特征，因此，在具體的交易活動中，應該選取交易成本最低的交易方式以增大經濟效益。企業規模的確定中，企業內部交易方式和市場交易方式之間的均衡關系就是該思想的一個具體運用。諾斯在對經濟史的分析中，也充分發揮了這一思想。他的分析表明，人類社會制度安排演進的一個主流就是經濟活動主體在最大化自身利益的激勵下，不斷通過各種方式來追求低交易成本的制度安排。

5.簡述牛損害附近土地谷物的案例？

關于科斯第二定理的第一層含義

科斯第二定理的第一層含義是：“在交易成本大于零的現實世界，產權初始分配狀態不能通過無成本的交易向最優狀態變化。”這顯然是正確的。以養牛者的牛對農夫的谷物造成損害的例子進行說明。

(1)養牛者對牛給農夫造成的損失承擔責任的情況。在這種情況下，如發生牛群對谷物的損害，養牛者必須向農夫賠償谷物的損失。如果交易費用為零，養牛者顯然會向農夫賠償牛給谷物造成的全部損失，但在交易費用大于零的情況下，就不一定了。這里，關鍵的問題是，要得到在每一種牛群規模下牛群損害谷物的準確數字是很困難的。如果要得到這一數字，雙方要就牛每次吃掉、踩壞的禾苗進行統計，然后根據每棵禾苗的平均產量進行加總，統計出牛群損害谷物的數字。如果牛群對谷物的損害不是成片發生，而是很小而不顯眼，并且連續幾個月，那么，要準確統計牛群損害谷物的數字就需要雙方付出很高的代價。如果統計牛群給谷物造成的損害費用比牛群給谷物造成的損害費用還高，那么，對牛群給谷物造成的損害進行統計這件事就是不合算的。在這種情況下，對牛群給谷物造成的損害進行統計就不會繼續下去。而沒有牛群損害農夫谷物的準確數字，要養牛者完全賠償農夫谷物的損失，顯然是不可能的。這就必然使養牛者私人最優決策的產量無法趨向考慮社會成本的最優產量。

(2)養牛者對牛給農夫造成的損失不承擔責任的情況。在這種情況下，要使養牛者自動減少牛的頭數，以降低牛群對谷物的損害，農夫必須向養牛者進行補償。要使補償交易達成，無論是農夫還是養牛者都必須對每增加一頭牛給谷物的邊際損害有完全準確的了解，否則，農夫不會清楚地知道到底應該給養牛者以多大的補償，以使其減少牛的數量。養牛者也不會清楚自己到底應該向農夫要求多大的補償才能避免損失。顯然，無論是農夫還是養牛者都不可能準確了解每頭牛給谷物的邊際損害，要做到這一點是費用高昂的、甚至是不可能的。這就必然會使初姑的產權安排很難向有利于雙方產值最大化的產權安排轉變，帕累托最優產量難以實現。

關于科斯第二定理的第二層含義

科斯第二定理的第二層含義是：“權利的調整只有在有利于總產值增長時才會發生，而且必須在調整引起的產值增長大于調整時所支出的交易成本時才會發生。”科斯提出了兩種權利調整的方式——用組織企業或政府管制代替市場交易方式。科斯認為，這兩種權利調整方式同樣是有成本的，只有在調整帶來的收益大于成本時，企業或政府管制方式才會替代市場交易方式。

6.簡述糖果商與醫生的案例？

他繼續使用機器生產帶來的收入是否大于醫生收入的減少，市場交易成本為零時，法院有關責任的判決對資源配置毫無影響

7.如何看待權利的法律界定和相關的經濟問題？

如果市場交易是無成本的，則所有問題（衡平法問題除外）就是各當事人的權利的充分界定和對法律行為的后果的預測。但是，正如我們已經看到的，當市場交易成本是如此之高以致于難以改變法律已確定的權利安排時，情況就完全不同了。此時，法院直接影響著經濟行為。因此，看來法院應該了解其判決的經濟后果，并在判決時考慮這些后果，只要這不會給法律本身帶來過多的不確定性就行。甚至當有可能通過市場交易改變權利的法律界定時，顯然也需要盡量減少這種交易，從而減少進行這種交易的資源耗費。政府活動的目的是把普通法不認為是妨害的活動認定為妨害，以此來擴大妨害法的范圍。而且毫無疑問，有些法規（如公共健康法）便有此效果。但并不是所有的政府立法都是如此。在這一領域，許多立法的效果是保護工商企業不受那些因受損害而提出各種要求的人的影響。因此，還存在著許多合法的妨害。福利國家多半擴大了免除損害賠償責任的范圍，而經濟學家對此習慣于譴責（盡管他們趨向于假定這種豁免預示著政府在經濟制度中的干預是微不足道的）我們在處理有妨害后果的行為時所面臨的問題，并不是簡單地限制那些有責任者。必須決定的是，防止妨害的收益是否大于作為停止產生該損害行為的結果而在其他方面遭受的損失。在由法律制度調整權利需要成本的世界上，法院在有關妨害的案件中，實際上做的是有關經濟問題的判決，并決定各種資源如何利用。據說，法院清楚地認識到這一點，他們常常（盡管不是很明確的）比較防止具有有害效果行動的收益與損失。但權利的界定也是法律制定的結果。我們還發現了對問題相互性的評價的證據。當法律規定增加妨害事項的清單時，訴訟也使那些在普通法上構成妨害的事情合法化了。經濟學家所考慮的情形是要求正確的政府行為，而這實際上常常是政府行為的結果。這種行為不一定明智。但真正的危險是，政府對經濟制度的全面干預會使那些對有害后果負有責任的人得到保護。

科斯第二定理通常被稱為科斯定理的反定理，在社會經濟實踐活動中，交易成本為零的假定是很不現實的。市場交易一般都需要通過討價還價締結合約，督促合約條款的嚴格履行等，這通常是要花費成本的。所以，一旦考慮到市場交易成本，產權關系的界定與歸屬必然會對資源配置及經濟效率產生影響。科斯進一步指出，在存在市場交易成本的情況下，合法權利的初始界定會對經濟制度的運行效率產生影響。權利的一種調整會比其他的調整產生更多的產值。但除非這是法律制度確認的權利安排，否則通過轉移和合并權利達到同樣后果的市場交易成本會如此之高，以至于最佳的權利配置以及由此帶來的更高的產值也許永遠不會實現。這被后人稱為“科斯第二定理“.8.舉例說明什么是交易費用？

（提示：新古典經濟學以完全競爭的自由市場經濟為現實背景。在它看來，價格機制能夠保證各種資源的配置達到帕累托最有狀態。這意味著市場價格機制的運轉是無成本的、無摩擦的，就是說，交易是不需要任何費用的。科斯認為交易費用“利用價格機制的費用”）

四、《有閑階級論》（第一至第四章，提示：電子版第四頁的《評凡勃倫的階級學說》中的（三）（點子版12頁）有導讀，可助你閱讀。

）

1.有閑階層共同的經濟特點是什么？而這一特點歸納起來可分為哪幾項？（提示：電子版P5）

有閑階層共同的經濟特點是：總是屬于非生產的。

整個有閑階層在最初包含的是貴族階級和教士階級，還有兩者的許多隸屬分子。各階級的業務不同，但是有一個共同的經濟特點，那就是在性質上總是屬于非生產者。這一特點歸納起來大致分為政治、戰爭、宗教信仰和運動比賽

2.有閑階層對待婦女的態度怎樣？有閑階層中的婦女對自身的態度又怎樣？

有閑階級不允許把他與婦女等量齊觀，他的勞動也不同于婦女們的苦工賤役，是不能作為一種生產工作，跟婦女們的工作混淆在一起的。如果把他的工作同婦女們的平凡的辛勤勞動相提并論，那就不免要貶低他的身價了。

有閑階級中的貴族婦女一般是不參加生產工作的，或者至少是不參加

比較粗笨的體力勞動的。（從歐洲的貴族宮廷服飾可以看出，她們的衣服都是有腰封的，她們喜歡把自己塞在緊身胸衣里，它不僅昂貴，而且能使穿著它的女人們無法做任何有用的工作。從而體現出她們遠離生產性勞動）

3.作者看來侵占與奴役的區別何在？（提示：電子版P15）

侵占與勞役的區別是業務上的一種歧視性區別，列入侵占一類的業務是可敬的，光榮的，高貴的；而其它不含有侵占成分的業務，尤其是含有奴性或屈服意味的那些業務是不值得尊敬的，低賤的，不體面的。

差異是如何形成的————凡勃倫總結道，在處于社會發展的原始階段，團體還處于和平、定居生活的階段，缺乏發達的個體所有制，人們體現成就的途徑就是擔任某種能夠有利于促進團體生活的業務——缺乏競爭；而當團體由和平的野蠻生活狀態到掠奪的生活狀態時，競爭的機會和誘因也就大大的增加，要表現勇武精神，最確切、具體的證物是戰利品，侵占成為公認的行動方式。（在這一文化階段，公認為獲得自覺自主的最可敬的方式是戰斗，而通過掠奪和強迫而獲得的用品和勞務，正是戰斗勝利的符合慣例的依據。）用掠奪以外的方式取得任何事物，一個有身份的男子是不削一顧的。于是，有關生產工作或個人服務方面的勞務，也受到了同樣的鄙夷。因此勞動就有了惹人厭惡的性質。

所以，侵占和勞役實質上的區別即是一種歧視性的區別。（精神的差別）

4.有閑階級與財產所有權的關系？

在文化演進的過程中，有閑階級的涌現與所有制的開始是同時發生的。財產所有制出現以后，人與人之間就發生了占有商品的競賽。而人們之所以占有財產，財產之所以有價值，是因為財產可以證明財產所有人比社會中其他的人占有優勢，它是取得榮譽和博得尊敬的習慣的基礎，是滿足自尊心的必要手段，這就是說，在凡勃倫看來，占有財產（即財產所有制）并不是為了剝削別人，而僅僅是為了滿足虛榮心和自尊心。而這種虛榮心和自尊心，凡勃倫把它歸結為有閑階級產生的一個原因。

因此，兩種制度實際上是同一套經濟力量的產物。在發展的最初階段，他們不過是社會結構中同樣的一般事態的兩個不同方面。

5.有閑階級處于何種原因力圖保持有閑狀態？

為了證明其擁有的財富和權力以及文化演進中人們的思想習慣。

凡勃倫認為，有閑階級認為要獲得尊榮并保持尊榮，僅僅保有財富或權利還是不夠的。有了財富與權力還必須能證明，怎么證明呢？這便引出了有閑階級對于勞動的排斥。其之所以不愿意參加勞動，是由于他們的心理和勞動階級的不同。在習慣的勞動標準支配下，他們把參加勞動看成是有損體面的事情，在他們看來，只有過有閑生活才能保持自鳴得意的心情（多么強大的心理暗示啊！），才能顯示自己比別人優越。他們日常只是從事一些沒有實際作用的腦力勞動（而這在后來被證明是文明的發展），如學習禮儀，講求修養等。

緣由：在掠奪的文化時期，在人們的思想習慣中，把勞動跟懦弱或對主子的服從這類現象連接在一起的。因此勞動是屈居下級的標志，是一個有地位、有身份的男子所不屑的。而隨著社會文化的演進，這一觀點已經得到了公理的支持。財富通過不需要（排斥）勞動的方法得以證明后，不但可以深深的打動別人，使人感覺到這位財富所有人的重要地位，而且可以使這位所有人建立并保持一種自鳴得意的心情，在這一點上起作用也是不小的。

6.有閑階級對待勞動的態度是怎樣的？

有閑階級認為參加勞動是有損他們的身份的，勞動不止是不光彩的，而且在道義上是不允許的，是同高潔的生活不相容的。他們堅決摒絕和禁忌勞動，摒絕勞動不僅是體面的，值得稱贊的，而且成為保持身份的、禮俗上的必要條件。

備注：例子——法國某國王，據說由于要遵守其階級的禮節，不失尊嚴傳統，在烤火時由于火勢越來越旺，而專管為他搬移座位的那個仆人剛巧不在身邊，他就堅忍地坐在爐邊，不移一步，終于被熏死了。但是他的犧牲卻被其他有閑階級認為保全了最高貴的基督教陛下玉體的圣潔，沒有被賤役所玷污。而這在勞動的定義里幾乎不存在了。

7.有閑階級的消費特點是什么？為什么會形成如此的消費心理？

有閑階級的消費特點為絕對的浪費性消費。這一點是與其為顯示自己的優越和榮譽的心理為依據的。

他們通常喜歡消費奢侈品和生活上的享受品，他們可以無限制的消費財物，尤其是一些高級的財物，他們所消費的財物的品質也是經過挑選的，是特殊化的。對于食物、酒、麻醉品、住所、勞務、衣著、、裝飾品、武器及其設備、娛樂品、神像等等，他們都是任情消費的，是挑最好的消費的。他們所消費的物品也是逐漸改進的。

他們的消費行為有利于個人的享受和福利，但更重要的是這里存在這榮譽，這種消費行為是光榮的，是富裕的證明，是博取榮譽的手段。

8.如何看待有閑階級的仆從和門客出現的“代理有閑”和“代理消費”？

由來：隨著財富的積累，有閑階級在職能上、結構上有了進一步的發展，于是出現了階級內部的分化，出現了一個相當精密的等級制度，有些高門王族有充分的力量把有閑生活遺傳給后代，由此產生了另一類人物——貧寒的有閑紳士。他們最終選擇以投靠或效忠的方式，依附在大紳士的門下，這樣他們就可以增加榮譽，從他們的保護人那里取得維持有閑生活的必要手段。于是這些人成了高級有閑者的門客、仆從，他們成了真正有閑階級過剩財富的代理消費者。

在有閑階級的代理有閑和代理消費的整個等級制度中有一個定則，那就是這些任務必須用這樣的方式或在這樣的情況下來完成：要能夠向主任清楚地顯示，這種有閑或消費是屬于主人的，由此增進的榮譽也是對主人生效的。這些人的消費和有閑所體現的是他們的主人或保護人的投資，目的是為主人或保護人增進榮譽。

說明：在回答以上任何一個問題時，最后都可以與中國的特定環境聯系起來，在中國，普遍存在的是一種“仇富”現象，而在這種這種政治大背景下，有閑階級的產生往往并沒有發展開，而這造成的問題就是，一旦人們有了錢，便大量的消費奢侈品等絕對浪費品（窮怕了），這種偏于“報復性”的消費使得我國的消費結構在近幾年發生了改變，這也是與中國的特定政策相聯系的。

五、《各國的經濟增長》（重點：第一章，第七章）

1.選題是什么？

分析研究國民產值及其組成成分的長期估量，總結各國經濟增長的數量特征。

2.什么是非常規費用？

由于經濟增長以及伴隨生產結構的變動而帶來了生活條件和工作條件的變化，對改變了的生活條件和工作條件作出的特定消費支出是非常規費用。它包括經常性和資本化的非常規費用：經常性的非常規費用是對生活條件改變的消費反應（如：食品，醫療，衛生，交通）；資本化的非常規費用是對工作條件的消費反應（正規的或職業訓練性的教育費用）。

3.考察總產值的部門結構、勞動力的部門結構時，用了截面數據和長期趨勢，為什么？

截面數據是指在一個時間點上（某一年）生產結構變化的國際對比；長期趨勢是考察長時間內各國生產結構的狀況。前者能夠揭示世界當今結構中的重要差別，但是不能表明生產結構中的趨勢，后者卻可以說明這一趨勢，經兩者結合起來，有助于考察經濟發展過程中份額的長期變動及其與截面聯系之間一致性的問題。

4.“過去的一個半至兩個世紀體現了一個‘新’的經濟時代。這個時代反映了一組新的因素的出現，它們強大得足以支配長時期的增長”（P383）。這“一組新的因素”指什么？

物質與技術的變化更新；國家之間日益增多的相互依賴。

5.發達國家人均產值高增長率主要歸功于何種因素？

歸功于知識和科學

新知識與技術革命大規模應用于生產，生產率提高，導致生產結構的高變化率，而生產結構的高變化率對有用的知識和科學本身貯存的高增長率有絕對多必要的，這樣就可以在高比率下導致人均產值和生產率的進一步增長。

6.發達國家的經濟增長進程中，A部門、I部門和S部門呈現出何種共性？

A部門的份額顯著下降，從初始幾十年的40%以上降到今年來的10%以下；I部門的份額顯著上升，從開初幾十年的22%--25%上升到近年來的40%--50%；S部門的份額微微的而且不是始終如一的上升，有少數幾個國家則是例外，如：法國，美國，加拿大，它們的S部門的份額在某種程度上顯示出較明顯的上升。

簡介：

本書的寫作目的是通過分析研究國民產值及其組成成分的長期估量，總結各國經濟增長的數量特征，因而第一章通過數據說明各國經濟增長的水平和變化。進而分析其原因，第二章介紹其原因之一：生產率增長是如何促進現代經濟增長特征的人均產值的高增長率；第三至六章從截面考察和長期趨勢兩個角度分別考察總產值和勞動力的部門份額，橫向縱向分析生產結構的變化與總體增長之間的關系。最后一章則是總結本書主要結論及其關連。

對我國經濟的發展具有指導意義：

（1）

新知識新技術，鼓勵創新。因為知識和科學是經濟增長的源泉。

（2）

資本的高利用，勞動力的素質，教育。因為生產率的增長有理由經濟的增長。

（3）調整生產結構。因為生產結構的高變換率對有用的知識和科學本身貯存的高增長率有絕對多必要的，利于經濟增長。

六、《經濟發展理論》（重點：第一、二、六章）

1.“經濟生活的循環流轉”是何涵義？舉出3點說明

循環流轉的均衡經濟：不管你從哪一點追溯下去，都會發現市場參與者的每一項供給都會和另一個需求相對應，這是流轉的含義。而在靜態經濟中，人們的生產與產量來自于過去的經驗，這種“簡單的再生產”使得所有有效供給和需求相等，這指的是不斷重復過去生產經驗的循環過程。熊彼特沿襲了瓦爾拉斯對一般均衡的重視，認為“均衡”是經濟分析必不可少的重要工具。另一方面，均衡的概念純粹是為了方便理論而做的心智構造。它本身并不存在于真實的經濟世界。當經濟學家言及“均衡”時，他指的是一種趨勢。正如人們談到“自由市場經濟下，報酬率趨向于各地相等”一樣。

例子：1）每一個農民都售出自己的全部產品，而當他自己消費自己的產品時，他就是自己的顧客，這種私人消費是由市場價格決定的，即是說由通過減少對自己產品的私人消費可以獲得的其他貨物來決定；反之，私人消費的數量按市場價格來進行，就好象所說的這種數量實際上出現在市場上一樣。因此，所有的商人全都處于農民的地位。他們全都在同一時候既是買主——為了他們的生產和消費——又是賣主。2）屠戶出售的肉是多少，這要由他的顧客，比如裁縫，將要購買多少肉并按什么價格購買來決定。可是這又依存于后者的營業收入，這種收入又依存于后者的顧客比如制鞋匠的需要和購買力，而制鞋匠的購買力又依存于他所為之生產的人們的需要和購買力；如此等等，直到最后我們遇到那些收入來自將自己的貨物售與屠夫的人。3）每一個人都認為自己是面包的消費者，而不是土地、服務、鐵等等的消費者。可是如果我們把人們看作也是這些其他東西的消費者，那么我們就可以更加清楚地看出各種貨物在循環流轉中所采取的途徑。現在很明顯，每一種商品的每一個單位并不總是象它的先行者在前一個經濟時期內所經歷的生產進程那樣，經過同一的道路走向同一個消費者。但是我們可以認為，這種事情確實會發生，而不致改變任何實質性的東西。我們可以想象，年復一年地，生產力的永久泉源的每一次重新使用，目的均在于達到同一個消費者。過程的結果不論怎樣總歸相同，就象這種事情發生了一樣。因此，可以說，在經濟制度的某一處，一項需求可以說是正在等待每一項供給，在這個制度中沒有一個地方是有商品而沒有它的補充物，即為人們所持有的其他商品，這些人會根據從經驗上確定的條件，用它來交換上面所說的貨物。再根據所有商品都能找到市場這一事實，可以說：經濟生活的循環流轉就結束了；換言之，所有商品的賣主又以買主的身份出現，足夠地去購買這些貸物，用來在下一個經濟時期。

2.“創新”涵義是什么？

企業家進行的“創新”就是建立一種新的生產函數，也就是把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系。整個社會不斷的實現了這種新的組合經濟就得到了發展。

同時，新組合還意味著對經濟體系中現有的生產手段做不同的使用，利用現有的社會資源去做新的事情，也就是把生產手段從循環流動中抽出來，并把它們分配到新的產品或者新的工藝上。從投資角度看，這種新的分配通常要通過信用來完成。在創新理論中他還明確了企業家的職能，認為企業家的職能就是實現生產要素和生產條件的新組合，也就是創新。

他還把創新理論概括為一下幾點：1）創新是生產過程中內生的，他說我們所指的發展只是經濟生活中并非從外部強加于它的，而是從內部自行發生的變化。2）創新是一種革命性變化。他說這種革命性變化才是經濟發展的根本問題。3）創新意味著毀滅。4）創新必須能創造出新的價值。5）創新是經濟發展的本質規定。6）企業家是創新的主體。他把新組合的實現為企業，把實現這個新組合為職業的人稱為企業家，企業家的核心職能不是經營管理，而是看其是否能執行這種新組合。

3.“創新”對經濟發展的作用何在？

根據熊彼特的創新理論，經濟周期是經濟階段發展的必然結果，而創新是經濟發展的根本動因，所以，技術變革和生產組織形式的變革應當是帶動引發新一輪“經濟發展”的契機。信息化比工業化具有更強的全球性和擴散性，信息技術革命的發展速度大大超過了歷史上任何一次產業革命的發展速度，作為發展中國家的中國完全有可能利用這種高速擴散性，通過采取工業化與信息化相互促進相互融合的戰略，發揮后發優勢，趕超發達國家。熊彼特力圖引入創新概念以便從機制上解釋經濟發展。他認為，可以把經濟區分為“增長”與“發展”兩種情況。所謂經濟增長，如果是由人口和資本的增長所導致的，并不能稱作發展。“因為它沒有產生在質上是新的現象，而只有同一種適應過程，像在自然數據中的變化一樣。”“我們所意指的發展是一種特殊的現象，同我們在循環流轉中或走向均衡的趨勢中可能觀察到的完全不同。它是流轉渠道中的自發的和間斷的變化，是對均衡的干擾，它永遠在改變和代替以前存在的均衡狀態。我們的發展理論，只不過是對這種現象和伴隨它的過程的論述。”所以，“我們所說的發展，可以定義為執行新的組合。”這就是說，發展是經濟循環流轉過程的中斷，也就是實現了創新，創新是發展的本質規定。

4.“企業家”具有什么樣的特征？

在商務革命時期，企業家擔當了革命主力的角色，熊彼特本人也承認，企業家并非一個終身的頭銜，即便是企業的創建者，也只有當他創造的企業在實現生產要素的新組合時，才算是一個企業家，而一旦他所創造的企業成了因循守舊的批量生產商，他也就演變成了普通的老板或者經理人，不再是熊彼特嚴格意義上的企業家了。另一方面，企業家也并非是創新唯一的實施者，按照創新的本質含義，科學技術人員的研發活動也可以算作創新，因為他們把大量的社會資源投入到了前所未有的探索活動中，并沒有重復以前的工作。就連消費者也可能成為創新的實施者，因為人們已經認識到，消費者在消費的過程中也創造附加價值，托夫勒因此發明了產銷者這一詞匯來強調消費者越來越多的價值創造職能，近年來有人提出了并行生產的概念來說明消費者對生產的深度參與，可以想想，隨著經濟學的發展，消費者的因素在今后完全可能體現到生產函數中。

5.經濟周期是怎樣產生的？

在創新理論的基礎上，熊彼特又提出了他的經濟周期理論。他認為，一種創新在擴散過程中，能刺激大規模的投資，引起經濟高漲，經濟高漲導致價格下跌，一旦投資機會消失，經濟便轉入了衰退。由于創新的引進不是連續平穩的，而是時高時低的，這樣就產生了經濟波動或經濟周期。熊彼特綜合了前人的觀點，建立了三種周期的體系，認為在資本主義發展中同時存在三種經濟周期，第一種是長周期或稱康德拉季耶夫周期，每一周期歷時50年左右，第二種是中周期或稱尤格拉周期，每一周期歷時10年左右，第三周期是短周期或稱基欽周期，40個月左右。當然，熊彼特承認其他周期的存在，但認為三種周期的理論在分析現實情況時已經夠用了。

三種周期中的中周期早在1860年就已經被法國的尤格拉發現了，所不同的是熊彼特用創新理論對三種周期所做的解釋。熊彼特理論的精華在于對創新和企業家作用的闡述，熊彼特提出的創新性的破壞在今天人們解讀信息革命的影響時仍然是一個關鍵的詞匯。

6.經濟蕭條在經濟發展過程中有什么積極影響？

他認為蕭條是對繁榮期的一個響應。繁榮則歸功于企業家的創新。在創新過程中，企業家從銀行取得無充分準備的信貸，進而投資生產。越來越多的新興企業擠入這個新的領域，更多的產品充斥于市場中，利潤則由于競爭趨于消滅，這是一個“建立新的均衡的過程”。新企業的出現導致信貸緊縮---新近創造的購買力消失。不景氣的經濟特征，在于通過力求均衡的機制，把繁榮所帶來的成就擴散到整個經濟體系。當創新性的投資耗盡，繁榮也就隨之結束。而此時，企業紛紛面臨失敗的風險，資本品的難以為繼，銀行信用面對擴大的需求相對收縮。于是，蕭條產生了。但是，經濟蕭條的時候伴隨著通貨緊縮，物價下跌，在一定程度上對消費者是有短暫的好處的。

7.用200字的篇幅，為這本書寫一個摘要。

熊彼特在發表了《經濟發展理論》后，首次提出了他影響深遠的創新理論，而后他利用概述再版以及出版其他著作的機會對該理論新型了不斷的補充完善，是該理論成為了他經濟理論體系中最重要的理論，并構成了他的許多其他理論的基礎。他之處了生產要素和生產條件的新組合往往通過創建新的企業來實現，新組合意味著通過競爭消滅舊組合。還意味著對經濟體系中現有的生產手段做不同的使用，利用現有的社會資源去做新的事情。他還發現，從投資角度安，這種新的分配通常要通過信用來完成。在創新理論中，他還強調了企業家的職能，認為企業家的職能是實現這種新的組合。他還把創新理論概括成：1）創新是生產過程中內生的。2）創新是一種革命性變化。3）創新同時意味著毀滅。4）創新必須能創造出新的價值。5）創新是經濟發展的本質規定。6）企業家是創新的主體。他的理論正確的強調了企業家在經濟發展中的作用，然而卻低谷了科學家。發明家和普通群眾在產業革命中的作用。實際上，在不同的發展時期，推動社會前進的主力是不同的，只有在商務革命時期企業家才是主力。

熊彼特還指出資本是企業家和商業世界的橋梁，是企業家為實現新組合用以把生產指往新的方向，把各項生產要素和資源引向新用途的一種杠桿和控制手段，氣職能在于為企業家進行創新提供必需的條件。利潤是企業家實現了新組合的報酬，而利息便是這種報酬中的支付。

資本主義經濟的周期的形成與創新活動有密切聯系。新的組合不是像人們依據一般的概率原理所指望的那樣，從時間上均勻分布，而是如果一旦出現，那就會成組或成群的不斷的出現。創新活動時而高漲時而停滯決定了社會和經濟的發展也不是均勻的，時而繁榮，時而衰退，呈現一定的周期性。他在創新的基礎上又提出了經濟周期理論，建立了三種周期的體系。

8.總結熊彼特經濟發展理論的現實意義。

信息技術引領我們進入創新的偉大時代，根據熊彼特的創新理論，經濟周期是經濟階段發展的必然結果，而創新是經濟發展的根本動因，所以，技術變革和生產組織形式的變革應當是帶動引發新一輪“經濟發展”的契機。美國的80

年代被稱為信息技術發展的“個人計算機時代”，美國的90

年代被稱為信息技術發展的“互聯網時代”。這20年就是美國信息技術創新的“成組成群出現”時期，大批新興高科技中小企業應運而生，迅速崛起。現在，以美國的信息技術為源，信息技術正在以極快的速度向全世界傳播、擴散和滲透，強有力地推動著世界經濟結構的大調整。信息化比工業化具有更強的全球性和擴散性，信息技術革命的發展速度大大超過了歷史上任何一次產業革命的發展速度，作為發展中國家的中國完全有可能利用這種高速擴散性，通過采取工業化與信息化相互促進相互融合的戰略，發揮后發優勢，趕超發達國家。創新時代呼喚高素質的企業家隊伍。創新成功取決于“技術”與“體制”的配合。

珍惜企業家精神，造就企業家隊伍。企業家不但要求自己是一個創新者,而且還應該發掘和鼓勵創新者。否則,企業缺乏革新者,其競爭力和活力肯定會削弱和減退。因此企業必須不斷地通過對天資聰穎的雇員進行培訓發掘創新者;

通過公司資助支持鼓勵創新者;

通過給予一定的職權和報酬使創新者保持創新的活力。國有企業作為市場經濟的微觀主體,其改革和發展自然成為社會主義市場經濟的主要任務。國有企業改革的關鍵是進行產權改革,建立合理的企業治理結構。企業家是企業的靈魂和核心。能否創新出一種與我國國情相適應的公司治理結構,主要依靠企業家本身的創新精神。因而,企業家隊伍的建設就成為塑造社會主義市場經濟微觀主體工程的關鍵。進行企業制度創新,重視對企業家的長期激勵,才能真正搞活國有企業。

通過一系列的科技政策，建立完整的創新生態體系

。針對當前我國創新動力、創新風險、創新能力、創新融資不足的問題，政府在政策架構上需要做的有：完善促進自主創新的財政、稅收、科技開發及政府采購政策；完善風險分擔機制，大力發展風險投資事業，加大對自主知識產權的保護與激勵；健全創新合作機制，鼓勵中小企業與大企業進行技術戰略聯盟，實施有效的產學研合作，推進開放創新；重構為創新服務的金融體制，發展各類技術產權交易，構建支持自主創新的多層次資本市場。

七、《國富論》(重點：第一篇)

1.亞當·斯密在《國富論》中是如何論述分工對社會生產力的推動作用？

斯密模型不斷著重強調分工，在各個不同的生產活動部門中都存在分工。并且，在各種工作中，甚至在同一種工作中，也存在著分工為了說明這一點，斯密舉了著名的制針業的例子。分工使工作效率的提高有三方面原因：第一，勞動者的技巧因業專而日進；第二，由一種工作轉到另一種工作，通常須損失不少時間，有了分工，就可以免除這種損失；第三，許多簡化勞動和縮減勞動的機械的發明，使一個人能夠做許多人的工作。

勞動分工----勞動生產率的提高----提高國家產出-----增加國民財富

2.亞當·斯密在《國富論》中是如何論述促成分工的原理的？

分工是人類天性中“用一種東西交換另一種東西”這種傾向的必然結果。這并不是任何契約的結果。斯密舉了兩只獵犬追逐同一只兔子的例子。人們幾乎離不開他的同類的幫助，而且僅僅依靠人們的善意是無法得到這種幫助的，給我那個我想要的東西，你就能得到你想要的東西，這就是交易的意義。要以傾向造成不同職業的人們在才能上的巨大差別，如哲學家和搬運工，交易傾向也使這種差異可以利用。人類之間的不同才能對彼此都有好處：他各自才能的不同產品，通過互通有無、以貨易貨和交換的普遍天性，從而形成一種共同財富----每個人都可以交換到他需要的其他人的才能所生產的產品。

3.亞當·斯密在《國富論》中是如何論述貨幣的起源的？

分工一旦確立，人類就要靠交換來生活。物物交換的困難導致選用某種商品作為貨幣，如牲畜。金屬因為耐久和易于分割二最終被采用。最早采用的金屬都是沒有印記的金屬條塊，以后加蓋印記，表明重量和純度。

4.亞當·斯密在《國富論》中是如何論述商品的真實價格與名義價格之間的內在聯系與區別的？

聯系：在同一時間和地點，商品的真實價格和名義價格之間存在正比關系。

區別：商品的民意價格即貨幣價格最終決定一切交易的合算與否，所以人們更重視名義價格。真實價格是抽象的，名義價格是具體的，相同的名義價格有時具有非常不同的價值。例如1586年以來，英格蘭用貨幣規定的地租已經下降至四分之一，谷物地租比貨幣地租更穩定，但谷物價格引起的每年變化卻很大。

5.亞當·斯密在《國富論》中是如何分析商品價格的構成的？

商品的價格由三部分構成：工資、地租和利潤。勞動數量最初是衡量商品價格的唯一尺度，也要考慮勞動的艱苦程度和非凡的技巧和智能。但當投入資本進行生產時，制成品的價格，除了足夠支付原材料代價和勞動工資外，還包括企業家的利潤。利潤完全受鎖頭資本的價值的支配。土地私有后，在大多數商品的價格中，還要包括地租。這三個組成部分各自的真實價值，由各自所能購買或所能支配的勞動量來衡量。物品的制造，越接近于完成，氣價格中，工資和利潤的比重越大。工資、地租和利潤是一切收入和一切可交換價值的三個根本源泉。一個人的收入，來自勞動的稱為工資，來自運用資本的，稱為利潤，完全來自土地的，稱為地租。

6.亞當·斯密在《國富論》中是如何論述商品的自然價格和市場價格之間的內在聯系與區別的？

商品的自然價格，是生產。制造和運輸他到市場所使用的按自然率支付的工資、利潤和地租。商品出賣的實際價格，是他的市場價格。商品的市場價格，有時高于、有時低于、有時等于他的自然價格。如果市場上商品的供售量小于它的有效需求，那么商品的市場價格就會高于它的自然價格。反之，如果市場上商品的供售量超過它的有效需求，那么商品的市場價格就會低于它的自然價格。自然價格可以說是中心價格，一切商品的價格都不斷收起吸引。各種商品的價格，不斷趨向自然價格。但有許多商品，有時由于特殊的意外事故，有時由于自然原因，有時由于政策規定，其價格會在相當長的時間內大大高于其自然價格，如壟斷價格。但市場價格不可能長期低于其自然價格。

7.亞當·斯密在《國富論》中是如何論述勞動工資的？

勞動生產物構成自然工資。在土地尚未私有化時，勞動的全部生產物屬于勞動者。這種狀態如果繼續下去，勞動工資將隨生產力的增大而增加，一切物品將變得低廉。但土地私有和資本積累后，勞動生產物中就要扣除地租和利潤。勞動者的普遍工資，取決于勞資雙方所訂立的契約。勞動者的最低工資，要能夠滿足他和家人的基本生活。使勞動工資增加的，是不斷增加的國民財富。所以最高的勞動工資不是在最富的國家出現，而是在最快的變得富裕的國家出現。勞動工資的增加會提高商品的價格，同時又會增加勞動生產力。使用較少的勞動生產較多的產品，促進分工和機械的發明，同時又會降低商品價格。

8.簡述《國富論》第一篇的基本思想。

第一篇論述了分工是勞動生產力提高的原因，從三個方面進行說明：熟練程度的改進、時間的節約、機械的發明。又論述了交換傾向是產生勞動分工的原因，講述了分工受到市場范圍的限制。接著物物交換的困難導致了貨幣的產生，又論述了貨幣的作用。區分了商品的真實價格和名義價格之間的聯系與區別，考察了名義價格的變動因素。工資、利潤、地租組成了商品的價格，區分了自然價格和市場價格，討論了工資和利潤的區別，詳細討論了地租。

八、《資本論》（第一卷）

1、馬克思在《資本論》第一卷第一版序言

第二版跋中是如何論述《資本論》研究對象、方法和政治經濟學階級性的？

研究對象：《資本論》的研究對象是什么？馬克思指出：“我要在本書研究的，是資本主義生產方式以及和它相適應的生產關系和交換關系。”《資本論》就是論資本，而資本是帶來剩余價值的價值，沒有剩余價值就不存在資本，而沒有資本也就不能帶來剩余價值。所以，我們說資本范籌是《資本論》的中心內容，也可以說，它的中心內容是剩余價值。《資本論》是以英國作為研究的主要對象，目的是揭示現代社會的經濟運動規律。

方法：總的來說，《資本論》的方法就是唯物主義辯證法。馬克思把唯物主義辯證法的基本原理運用于政治經濟學的研究，創立了《資本論》的方法論體系。從具體到抽象，再從抽象上升到具體的方法就是馬克思在《資本論》中運用的主要方法之一，是唯物主義辯證法的具體運用。

政治經濟學的階級性：政治經濟學研究的對象是生產關系，在階級社會中生產關系就是階級關系，因此政治經濟學具有強烈的階級性。不同時期政治經濟學的發展情況，是和當時階級斗爭的形勢密不可分的。馬克思指出：“只要政治經濟學是資產階級的政治經濟學，就是說，只要它把資本主義制度不是看作歷史上過渡的發展階段，而是看作社會生產的絕對的最后的形式，那就只有在階級斗爭處于潛伏狀態或只是在個別的現象上表現出來的時候，它還能夠是科學。”

2、如何理解《資本論》第一章中所說的：“一切價值形式的秘密都隱藏在這個簡單的價值形式中。”馬克思是如何分析的？

x量商品A=y量商品B，（20碼麻布=一件上衣）

最簡單的價值關系就是一個商品同另一個不同種商品的價值關系。因此，2個商品的價值關系為一個商品提供了最簡答的價值表現。

如麻布和上衣，在這里起著兩種不同的作用，麻布通過上衣表現自己的價值，上衣則成為這種價值表現的材料。前一個商品起主動作用，后一個商品起被動作用。前一個商品的價值表現為相對價值，后一個商品起等價物的作用。這兩種形式總是分配在通過價值表現互相發生關系的不同商品上。例如不能用麻布來表現麻布的價值。在等式中，若要相對表現上衣的價值，就必須把等式倒過來：一件上衣等于20碼麻布。可見，同一個商品在同一個價值表現中，不能同時具有兩種形式。一個商品究竟是處于相對價值形式還是處于等價形式，取決于他是價值被表現的商品，還是表現價值的商品。

3、如何理解馬克思在《資本論》第四章中所說的“因此，剩余價值的形成，從而貨幣的轉化為資本，既不能用賣者高于商品價值出賣商品來說明，也不能用買者低于商品價值購買商品來說明。”

靠提高產品的名義價值，賣者不會致富。因為他們作為賣者所得的利益，在他們作為買者時又如數付出。假定賣者可以高于商品價值賣出商品，吧價值100的商品賣110，這樣，賣者就得到剩余價值10，但他當了賣者以后，有成為買者。現在第三個商品占有者和它相遇，并且也享有吧商品貴賣10%的特權。那么商品占有者作為賣者賺了10.作為買者又要失去10。實際上，整個事情的結果是。全體商品占有者都高于商品價格10%賣出商品，這與他們把商品按其價值出售完全一樣。商品的貨幣名稱即價格上漲了，但商品見的價值比例仍然不變。

再反過來，從買者角度考慮，結果一切照舊。

4、如何理解馬克思在《資本論》第五章中所說的“包含在勞動力中的過去勞動和勞動力所能提供的活勞動，勞動力一天的維持費和勞動力一天的耗費，是兩個完全不同的量。前者決定它的交換價值，后者構成它的使用價值。”

交換價值是由另一種商品的使用價值來表現此商品的價值。具有決定意義的，是這個商品獨特的使用價值，他是價值的源泉，并且是大于他自身價值的源泉。勞動力一天的耗費構成他的使用價值，勞動力一天的維持費構成他的價值。勞動力維持一天只費半個工作日，二勞動力卻能發揮作用或勞動一整天。因此，勞動力使用一天所創造的價值比勞動力自身一天的價值大一倍。

5、如何理解馬克思在《資本論》第十章中所說的“當一個資本家提高勞動生產力來使例如襯衫便宜的時候，他決不是必然抱有相應地降低勞動力的價值，從而減少必要勞動時間的目的，但是只要他最終促成這個結果，他也就促成一般剩余價值率的提高。”

絕對剩余價值：通過延長工作日二生產的剩余價值。

相對剩余價值：通過縮短必要勞動時間，相應的改變工作日的兩個組成部分的比例二生產的剩余價值。變得便宜的商品只是按照該商品在勞動力的再生產中所占的比例，降低勞動力的價值。勞動力的價值隨著他的再生產所必須的勞動時間的縮短而降低，這種必要勞動時間的全部縮短等于所以這些特殊生產部門中這種勞動時間縮短的總和。如果一個勞動小時用金量來表示是6便士，在一定的勞動生產力條件下，一天工資12個小時，創造12個產品，每個商品花費6便士的生產資料，此時每件商品總共花費12便士。若勞動生產率提高一倍，則每件商品的價值降到9便士。現在這個商品的個別價值低于他的社會價值，因此，采用新方法的資本家按12便士出售，他就實現了超額剩余價值。但在其他條件相同的條件下，他只有降低價格，才能獲得較大的市場。例如一件商品賣10便士，他從每個商品上仍舊賺的1便士。對資本家來說，剩余價值總會這樣提高。即使撇開后面這種情況，每個資本家都抱有提高勞動生產力來使商品便宜的動機。

6、如何理解馬克思在《資本論》第十七章中所說的：“在奴隸勞動下，所有權關系掩蓋了奴隸為自己的勞動，而在雇傭勞動下，貨幣關系掩蓋了雇傭工人的無償勞動。”

在奴隸勞動下，連奴隸只是用來補償他本身的生活資料的價值的工作日部分，即他實際上為自己勞動的工作日部分，也表現為為主人的勞動。他的全部勞動都表現為無酬勞動，相反，在雇傭勞動下，甚至剩余勞動或無酬勞動也表現為有酬勞動。假定一個普通工作日是12小時，勞動力的日價值是3先令，而這3先令是一個體現6個勞動小時的價值的貨幣表現，工人還要支付6小時的無償勞動，即創造6先令價值的勞動有3先令價值。因此，體現工作日的有酬部分即6小時勞動的3先令價值，表現為包含6小時無償勞動在內的整個12個小時工作日的價值或價格。

7、如何理解馬克思在《資本論》第二十三章中所說的：“我們在這一章要研究資本的增長對工人階級命運產生的影響。在這種研究中，最重要的因素就是資本的構成和它在積累過程進行中所起的變化。”

有資本技術構成決定并且反映技術構成變化的資本價值構成，叫做資本的有機構成。假定資本的構成不變，也就是說，為了推動一定量的生產資料或不變資本始終需要同樣勞動力，同時其他情況也不變，那么，對勞動的需要和工人的生存基金，顯然按照資本增長的比例而增長，而且資本增長的越快，他們則增長的越快。資本的積累需要，能夠超過勞動力或工人人數的增加，對工人的需要，能夠超過工人的供給，這樣一來，工資就會提高。勞動力的再生產實際上是資本本身在生產的一個因素。因此，資本的積累就是無產階級的增加。在工人自己所生產的日益增加的并且越來越多地轉化為追加資本的剩余產品中，會有較大的部分已支付手段的形式流回到工人手中，使他們能夠擴大自己的享受范圍。

8、如何理解馬克思在《資本論》第二十四章中所說的：“這種原始積累在政治經濟學中所起的作用，同原罪在神學中所起的作用幾乎是一樣的。”

這種原始積累不是資本主義生產方式的結果，而是他的起點。有兩種人：一種是聰明的、勤勞的，而且首先是勤儉的精英；另一種是懶惰的，耗盡了自己的一切的甚至耗費過了頭的懶漢。神說中關于原罪的傳說告訴我們，人怎樣被注定必須汗流滿面才得糊口；而經濟學關于原罪的故事則向我們展示。怎么會有人根本不需要這樣做。于是第一種熱積累財富，第二種人除了自己的皮以外沒有任何可以出賣的東西。貨幣和商品，正如生產資料和生活資料一樣，開始并不是資本他們需要轉化為資本。所謂原始積累只不過是生產者和生產資料分離的歷史過程，它形成資本及與之適應的生產方式的前史，在原始積累的歷史中，對正在形成的資本家階級其推動作用的一切變革，都是歷史上劃時代的事情。

九、《人口原理》

1．馬爾薩斯為什么說人口過剩是一個恒常的趨勢？

繁殖是人類的天性，只要一有機會，繁殖能力就會發揮出來，然而生活資料是有限的，自然規律又規定食物是人類沈國所必需的，人口永遠不能增加到超過可以支持它的最低限度的生活必需品，因而人口過剩是喲個恒常的趨勢。

2．馬爾薩斯是如何論述人口與生活資料增長之間關系的？

通過假設計算得出：如果人口沒有受到抑制，每25年增長一倍，或者按幾何比率在增加；假設實施最好的政策，大力鼓勵農業生產，第一個25年的產量增加一倍，但在第二個25年期間，糧食產量不會增加到四倍，因為按照耕作進展的比例而增加的年產量，和以前平均增加的數量比較。是逐漸減少的，因而在最有利于人類生存的條件下，生活資料的增加基本是呈算數比率增長。兩者的關系在于，隨著時間的推移，人口的增加會有超過生活資料允許生活范圍的趨勢。

3．馬爾薩斯認為消滅過剩人口最好的辦法是什么？這些因素總體上以何種方式對人口過剩發生抑制作用？

最好的辦法是人口抑制。包括積極的抑制和預防的抑制。預防的抑制是說在生育之前考慮收入能否養育子女，生活消費會有多大的改變等問題，這樣可能會使大多數人不再盡早結婚；積極的抑制包括產生于罪惡或苦難的各種原因，這樣活縮短人的壽命，如，不衛生的職業，劇烈的勞動，戰爭，瘟疫，饑荒等

這些因素總體上以道德的節制，罪惡，貧困迫使人口的數量降低到生活資料允許的水平。

4．馬爾薩斯認為何種社會制度最有利于人口增殖與生活資料增長之間保持平衡？他為什么這么認為？

馬爾薩斯認為，財產私有制是由人口自然規律的支配而產生的，是永恒的，不可消滅的。它是人口增長同生活資料增長之間，保持平衡的最有效的和最好的制度。在馬爾薩斯看來，既然兩性間的情欲必然存在，不能消滅，那么只有財產私有制和個人擔負起養育子女的責任才可能使人們自制，不致妄行縱欲、生育過多的子女。如果實行財產公有制，人們一旦消除了貧困和饑餓的顧慮，人口增殖就會迅速超過生活資料的增長。

5．馬爾薩斯為何認為“生活上的節儉反而是中國和印度發生饑饉一個原因”？

節儉的風氣被認為是一種美德，并得到了進一步的發展。通過這種方式人口被緊緊地壓縮到生活資料的極限上，所有的生活資料都被分成若干個極小的份額分配給人們，其份額僅僅能維持生命，在這種情況下稍有歉收就會面臨饑荒。

6．在馬爾薩斯看來，英國的《濟貧法》為何不能有效地減少貧苦人口？

①《濟貧法》在效果上促進了糧食價格的上漲和勞動力實際價格的下降，用金錢改善一個窮人的貧窮狀況，并使他們的生活過得比過去好，而不壓低同一階級中別人的生活是不可行的，因而它進一步促進貧困化。

②《濟貧法》使的一個窮人在只能依靠政府接濟生活，沒有希望維持家庭的時候就可以結婚，使得人口增多，維持人口的糧食沒法增加。這樣造就了一批貧民。

③政府接濟貧民糧食會減少社會其他成員應得的份額，同樣是在鼓勵更多的人走不自立的道路。

7．馬爾薩斯認為，北美新殖民地人口迅速增加的原因是什么？未開化的民族為何會經常出現移民大潮？

在世界上比較開化的地方，如果人口過多，明顯的補救方法是移民到那些尚未開化的地方去，這些地方面積大人口稀少。美洲地廣人稀，當時英國經濟發展較好，人口增長很快，有移民的需要，加上英國冒險家的熱情欲望和英國本土的給予的充分接濟，使得北美人口迅速增加。

未開化民族居住的地區往往是地廣人稀的，而歐洲這些經濟發展的地區由于人口的壓力，在這些地方建立殖民地，當地居民就被迫移居到別地，不然生活或更苦難，因而未開化的民族為何會經常出現移民大潮

8．馬爾薩斯為什么說“葛德文的平等制度只是想像中的一幅幻景而已”？

因為私有制的廢除和人民生活水平的改善和提高，勢必刺激人口迅速增長，而生活資料的增長總是有限度的，低于人口增長速度的，所以即使建立起這種美好的平等的社會制度，也會很快趨于土崩瓦解。馬爾薩斯認為，葛德文所犯的“重大錯誤是將人類社會里所難免的一切罪惡和貧困，幾乎都歸咎于社會制度”。在馬爾薩斯看來，盡管社會制度確實也是產生社會罪惡的一個原因，但是，這種原因如果同自然規律及人類情欲所造成的禍害這個更為根深蒂固的原因相比，實在是微乎其微，并且僅僅是表面上的原因

《通往奴役之路》

1．哈耶克為什么認為民主社會主義是一個偉大的烏托邦？（第二章）

實際上，哈耶克把民主社會主義宣揚的目標作為一種“偉大的烏托邦”來諷刺，揭露了“民主社會主義”本身存在的矛盾。哈耶克在書中引用托克維爾的話：“民主在本質上是一種個人主義制度，與社會主義有著不可調和的矛盾。”——民主是賦予每一個人價值（在自由中尋找平等）；而社會主義則使每個人成為一個工具（在約束和奴役中尋找平等）。

為了解除“社會主義具有獨裁主義性質”的這種疑慮，其解決方法就是：引出一種“新自由”的允諾，即經濟自由。（在這個意義上，自由變成了權力和財富的代名詞）這個允諾實際上就是指“不同的人在選擇余地上現存的巨大懸殊將被消除”。（也就是平均分配財富的舊要求的代名詞）

然而，俄國的例子（蘇聯解體）告訴我們，以民主手段實現并維持社會主義，確實屬于烏托邦，它不僅不能實現，而且為之奮斗還會產生某種背離初衷的東西——極權主義的、純粹消極的，非經濟的、不自由不平的的社會。

（備注：我認為，哈耶克對于蘇聯解體的原因分析是基于：戈爾巴喬夫推行“人道的民主的社會主義”使蘇聯解體。）

2．哈耶克是否認為集體主義就等同于社會主義？他如何闡述二者關關系？（第三章）

哈耶克認為社會主義類屬于集體主義，是集體主義的一種，因而符合集體主義本身的一切東西也必定適用于社會主義。（解釋說明與集體主義的共同點：要滿足更大程度的平等——由于不能滿足所有人得利益的客觀事實——找一些所謂的“專家”來代表所有人得利益——必然造成“專家”在制定政策時利益權衡往自己靠攏而造成極權——即集體主義）對比之下，社會主義為了充分而迅速地達到其終極目標如更大程度上的平等和保障等，意味著廢除私有企業，廢除生產資料私有制，創造一種“計劃經濟”的體制，在這種體制下，中央的計劃機構取代了為利潤而工作的企業家。所有要求“為使用而生產”代替為利潤而生產的那些人都需要計劃。于是怎么分配利益，分給誰，分多少，即強制力量的控制者和計劃中個人和集體在利益上矛盾便日益突出了。于是在政府的統一計劃下，不可避免的產生了權力的集中，與集體主義道路相一致。

我認為，哈耶克在集體主義與社會主義的分析上缺乏對比，兩者關系闡明含糊不清，只能從“計劃”中找尋兩者的從屬關系。

3．哈耶克認為經濟的中央計劃會導致什么樣的必然結果？為什么？（第四章）

哈耶克認為經濟的中央計劃會導致競爭的消失，壟斷及極權主義的形成。

一、中央計劃經濟是怎么來的？——————中央計劃論只要來自于馬克思的“產業經濟論”，即當技術的改變不斷增加時，競爭便不斷削弱，而留給我們的唯一選擇是私人壟斷組織的控制生產還是政府管理生產。

（超大范圍的規模經濟）

二、反駁————————哈耶克反駁道：壟斷的形成往往并不是由規模大成本低形成的，它是通過互相串通的協定而形成。

而當協定失效時，競爭的條件是可以恢復的。（多樣性和選擇的自由

物質福利

即期和遠期）

三、論據之競爭的消失、壟斷的形成。

———————大企業通過互相串通的協定而形成并為中央計劃的公開政策所促進,到處以低價位擠垮和排斥小企業，各個過程會持續進行到每一個產業中只留下一個或至多不過幾個巨型企業為止。各個企業單位調節它們自己的活動去適應只有他們自己知道的事實，繼而促成他們各自計劃的相應調整。從而造成了競爭的消失和壟斷的形成。

四、論據之極權的產生————————由于人人都有需要但是不能都能完成，于是就需要對這些既定目標加以權衡（計劃）——專家的產生，他們往往在執行計劃的過程中，使他們自己最關注的目標受到更多的關注，從而導致極權的產生。

4．哈耶克是如何論述經濟集中決策與民主之間的關系的？（第五章）

矛盾的關系。一國通過經濟集中決策（使分配均等化等）走向民主，而民主政體建立后，集中決策又會導致獨裁。

哈耶克認為，由于每個人的個人目標與一個總體的單一計劃必然存在矛盾，那么在此基礎上，如果一個民主主義采取一種經濟集中決策（計劃）的方針，為了消除計劃目標所帶來的不一致性，就必然借助于獨裁和權威。民主，其本質上是一種手段，一種保障國內安定和個人自由的實用手段；集中計劃要在很大程度成為可能的話，獨裁本身是必不可少的，計劃與民主之間的沖突只不過起因于這個事實，即對經濟活動管理所需的對自由的壓制來說，后者是個障礙。（例：一個民主的議會，像商議普通議案那樣對一個全面的經濟計劃逐款進行表決和修改，是毫無意義的。大家自由發表各自觀點往往是達不成共識的）

在一個依賴中央計劃行使其職能的社會中，將一個少數人的意志強加給人民是十分必要的，因為這個少數將是人民中間對有爭議的問題能達成一致的最大的集團（極權的產生）。如果這在一個民主制度下，是不可能達成的。

5．哈耶克如何看待集體主義制度下的法治問題？（第六章）

集體主義類型的經濟計劃必定要與法治背道而馳。計劃當局不能約束自己只限于給陌生的人們提供機會，使他們能夠隨心所欲的利用這些機會。它不能事先用一般性的形式規則約束自己以防專斷，并且，計劃當局必須經常地決定那些僅僅根據形式原則無法得到答案的問題，同時將不同的人們的需要區分出尊卑輕重。最終需某個人的觀點來決定哪些人的利益比較重要，這些觀點就必定成為那個國家法律的一部分，即政府的強制工具強加于人民的一種新的等級差別。

經濟方面，政府只限于訂立適用于一般類型的情況的原則，如果政府必須指導個人行動以便達到某種特定目的，它的行動就必須根據當時全部環境來決定。因此，政府計劃的越多，對于個人而言計劃就變得越困難。（例在公平分配方面，要為不同的人產生一樣的結果，必須給予他們不同的待遇）

道德或政治方面，集體主義制度下的法律，不在僅僅是一個供人民使用的工具反而成為立法者為了他的目的而影響人民的工具。政府不再是一個旨在幫助個人充分發展個性的實用的機構，而成為一個這樣一個機構——它把它對一切道德問題的觀點都強加于其成員，而不管這些觀點是道德的或非常不道德的。在這種制度下，“會為那種歧視和壓迫政策提供無限的可能性”。

6．在哈耶克看來，經濟自由與政治自由是否是一致的？為什么？（第七章）

不一致。

美國最著名的經濟計劃者之一蔡斯曾說，在一個有計劃的社會里，“政治民主是能夠保持的，如果它把自己幾乎僅限于經濟事務的話”。但作者反駁道這種保證是完全不可靠的。經濟自由，作為任何其他自由的前提，不能是那種社會主義者允諾給我們的、免于經濟勞心的自由，也不可能是只能通過解決個人選擇的必要性和權利才能獲得的自由；經濟自由必須是我們經濟活動的自由，這種自由，因其具有選擇的權利，不可避免的也帶來那種權力的風險和責任。

備注：在現實生活中，并不尋在純粹的經濟目的（除了守財奴），嚴格的說，并沒有什么“經濟動機”，而只有作為我們追求其他目標的條件的經濟因素。而這種因素所帶來的權力是無限量。

7．哈耶克為什么說“各種政治意識形態都會一致地支持中央集權”？（第八章）

答：哈耶克認為，經濟動機是市場經濟下人們為了達到其他目的的唯一手段，而經濟計劃的結果意味著對人們所有目標的手段的控制，由此產生的權利將是沒有止境的，誰擁有了這個權利，誰就控制了一切，而在這種極權主義的情況下，一切的經濟的、社會的問題都將變為政治問題。

當經濟動機轉化為政治意識形態后，也就是當政府一旦負起整個經濟生活的任務時，不同的個人和集團都要得到應有地位這一問題，事實上就一定不可避免成為政治的中心問題。由于只有國家的強制權力可以決定“誰應得到什么”，所以唯一值得掌握的權力，就是參與行使這種管理權。一切的經濟或社會問題都將變成政治問題，因為這些問題的解決，只取決于誰行使強制之權，誰的意見在一切場合都占優勢。

而且各種經濟現象之間密切的相互依存使我們不容易使計劃恰好停止在我們所希望的限度內，并且市場的活動所受的阻礙一旦超過了一定的限度，計劃著就被迫將管制范圍加以擴大，知道它變得無所不包。（比如，要想收入分配合理，總會損害一部分群體的利益，而這就需要進一步的集權，使得政府管制范圍進一步擴大）

8．如何理解“那推動人類思想發展的原動力，之所以能夠正常運轉，并不在于每個社會成員是否有能力思考和寫作，而在于每一種觀點或判斷是否可以被人們批評。”這句話？（第十一章）

答：哈耶克在書中說道，社會計劃所指向的目標，是一個單一的目標體系，要是每個人為這個單一體系服務的有效方法，就是通過宣傳使每個人都相信那些目標。而在一個極權主義國家，完全改變了宣傳的性質和效果的事實是：一切宣傳都為同一目標服務，所有宣傳工具都被抽調起來朝著同一方向影響個人，并造成了特有的全體人民的思想“一體化”。（量變-----質變的過程），其方法就是創造一種“神話”（隱喻共產主義），來說明其行動合理性。他容易信奉那些似乎能夠為他和他的伙伴所共同持有的偏見提供合理性的理論（即所謂的偽科學）。

在這種情況下，對真理的無私的、客觀的探求都不可能得到許可的，而為官方意見辯護成了各門科學、特別是社會科學的唯一目標，凡是對政府的懷疑與批評都被壓制和禁止，最終導致了“真理的末日”（kind

of

絕對）

十一、《平等與效率》

1.怎樣理解平等與效率的關系,平等與效率對當前我國的現實意義。

平等權利和不平等收入的混合結果,造成了民主的政治原則和資本主義經濟原則之間的緊張關系.有些大獲市場獎勵的人,用金錢來謀取額外的權利幫助,而這些權利本應市平等分配的..在這條路的許多岔口上,社會面臨著選擇:或是以效率為代價的稍多一點的平等,或是以平等為代價的稍多一點的效率.照經濟學家的習慣用語來說,出現了平等與效率之間的抉擇.美國社會弘揚人的價值,保障所有公民都享有法律和政治上的平等權利.然而,我們的社會又同時指出:“找一份工作干,否則就挨餓“,“不成功,便遭難“.它告誡人們應該安分守己,但又驅使人們在競爭中出人頭地,它所頒發的各種獎勵,使成功者喂養貓狗的食物甚至勝過了失敗者哺育他們后代的食物.2、金錢對權利的侵犯表現在哪些方面？舉例回答。

a法律面前人人平等，但窮人對訴訟費用無法承擔，b金錢與政治權利，賄賂,競選籌款

3、奧肯是如何理解市場經濟的作用？

財產的權利與自由，保護政治權利；收入建立在對產出的貢獻

奧肯把市場評價為一個權力分散和有效率的系統,它能夠激勵和引導人們努力生產,能夠促進實踐與發明;然而他堅持,其它各種價值必須得到保護,以免受到金錢尺度這個潛在暴君的侵犯.他堅持許多權利和權力不能用金錢來購買.市場經濟有助于保護政治權利,以抗衡國家的侵犯.私有制和私人決策約束了政府的權力——或更準確地說,約束了政府決策人物的權力——及由此而來的侵犯權利范圍的能力.4、在一個集體化的美國經濟中，平等和效率會受到怎樣的影響？

對資產所有者的資產補償實行大大低于市場價值推行國有化，社會主義實質性的收入再分配；社會主義勞動力市場；生產非效率；官僚主義

5、機會不均等的來源及表現？

收入不平等，天賦能力的遺傳，家庭的不利地位；工作機會：獲得資本

6、機會均等與收入平等的關系

機會平等被看作是實現社會收入公平的根本途徑，這種源于現代福利經濟學的觀點，把社會成員的經濟平等規定為機會平等和結果的公平。機會平等的意思是，所有具有工作能力的人，其就業、投資、職務升遷、賺錢盈利的機會都是均等的，作為競爭主體他們都處在同一條起跑線上。結果的公平指個人的努力與所得的對稱。一個人只要有能力，勤奮努力，抓住機會，就可以從低收入者進入高收入者行列，所以機會平等可以促進結果的收入公平。

機會平等意味著對身份特權的否定、對財產權的有效保護、對未來均等機會的開放。

7、漏桶原理的含義是什么？奧肯所指的漏出量包括哪些方面？

奧肯認為通過社會的收入再分配從而達到社會保障的目的會出現以下弊端：

1.收稅時打擊了賦稅人的勞動熱情：

2.由于過高的社會保障水平使得有一部分人不勞而獲，從而失去重新就業和擺脫貧困的動機。

實驗發現：從富人征收的每1美元稅收，實際上使窮人的收入增加50美分，其余的都消耗在勤奮程度下降和管理成本上。再分配從而出現了一個漏洞。

漏出量a再分配的非效率包括稅收和轉移支付的行政管理成本

b行政管理成本；工作積極性；儲蓄和投資

8、如何在有效率的經濟體中增進平等？

所得稅；聯邦支出的改變；援助低收入階層；轉移給老年人；年輕的窮人；無父親的家庭；實物援助；就業機會；平均化的政治，福利制度

十二、《自由選擇》（重點：第一、二、三、九章）

1.弗里德曼認為價格機制的作用有哪些？

答案要點：（1）價格制度自動有效的傳遞情報（舉例）

（2）提供一種刺激，促使人們采用最節省成本的生產方法，把可得到的資源用于最有價值的目的。精確情報的有效傳遞，如能刺激有關的人去根據這種情報采取適當的行動。價格還提供另外一種刺激，使人不僅按關于需求增加的情報行動，還按關于最有效的生產方法的情報行動。

（3）決定誰可以得到多少產品——即收入的分配

。收入也取決于他擁有的每一種生產資源的多寡，取決于市場為使用這些資源確定的價格。

2.政府的作用包括哪些方面？

(1)

保護社會上的每一個人免遭外國人或自己同胞的強制

(2)

保護人們不受肉體的強制，而且還包括設立“嚴正的司法機關”調解糾紛.制定一般性規則，也就是制定自由社會的公民在進行經濟和社會活動時應遵守的規則，以便利自愿的交易（例子，私有產權）

（3）建設并維持某些公共事業及某些公共設施（例子：嚴格自愿的交易生產某些貨物和勞務花費太大：

第三者影響“外界的”或“鄰居的”影響會使“市場失靈”，也就是說我們不可能讓受到影響的人得到補償或付出代價，因為這樣做費用太大；第三者被強加了不自愿的交易）

（4）保護那些被認為不能“負責的”社會成員（孩子，瘋子等弱勢群體）

3.實行自由貿易的經濟原因和政治原因是什么？自由的國際貿易和國內競爭的關系是什么？

經濟原因：反面①限制進口，創造就業機會是錯誤的，我們可以創造任何數目的工作，真正的目的不光是要有工作，而且要有生產性的工作，意味著將有更多的貨物和勞務供消費的工作。②出口好，進口不好是錯誤的，因為在自己家里，你一定愿意少付多得，而不是相反，可是在對外貿易中，這卻被稱作“收支逆差。

③關稅保護美國工人的高生活水平，免遭廉價工資的不公平競爭是錯誤的。某一部分工人可能因為國外制造出了新產品或改進了產品或是外國生產者能夠更便宜地生產某些產品，而受到損害。但這同其他美國公司制造出了新產品或改進了產品或是發現了更節省成本的生方法而給某一部分工人帶來的影響，并無區別。實際上這就是市場競爭，正是依賴于市場競爭美國工人的生活水平才得以提高

正面：相對有利條件原則

政治原因：政府干預大多數會使貿易談判成為政治事件，普遍存在的是沖突而非合作，但是自由貿易會帶來和平。關稅得得限制會歪曲價格制度傳遞的信號。

關系：自由貿易有利于消除國內壟斷，國內競爭有利于自由貿易的進行。

4.弗里德曼認為造成大蕭條的根本原因是什么？

蕭條是政府在一個從一開始就被賦予責任的領域里的失敗造成的。這個責任是“鑄造貨幣，調節它與外國貨幣的價值”。當時經濟蕭條,美聯儲應當在公開市場上大規模購進證券,這是本該采取的關鍵行動,但是美聯儲忙于系統內部權力斗爭,沒有采取該行動.5.弗里德曼認為貨幣供給量的國度增加是由哪些原因引起的？

“機會均等”，即每個人應該憑自己的能力追求自己的目標，誰也不應受到專制障礙的阻撓.與自由不存在沖突。平等和自由是同一個基本價值概念——即應該把每個人看作是目的本身——的兩個方面。結果均等即每個人應享有同等水平的生活或收入，而且應該結束競爭。結果均等顯然是與自由相抵觸的。努力推進這種均等，是造成政府越來越大并使我們的自由受到限制的主要原因。

6.造成通脹的原因是什么？治理通脹的措施是什么？

政府過度發行貨幣造成貨幣供應量增加。而政府這樣做的原因是：第一，政府開支迅速增加；(通過征稅和向公眾借款來增加政府開支，在政治上是不高明的做法。我們許多人歡迎政府增加開支，卻很少有人歡迎增加捐稅。政府向公眾借款，會提高利率，從而減少私人對資金的利用)。第二，政府的充分就業政策，（首先，人們認為政府開支有助于增加就業，政府稅收會減少私人開支，從而增加失業。在這種情況下，充分就業政策往往使政府增加開支、降低稅收，用增加貨幣量的辦法而不是用征稅或向公眾借款的辦法來彌補由此產生的赤字。其次，聯邦儲備系統不用資助政府開支的辦法也能增加貨幣量。它可以用新制造的高功率的貨幣買進已發行的政府公債，從而增加貨幣量。這使銀行能夠發放更大量的私人貸款，因而人們認為聯邦儲備系統買進政府公債有助于增加就業）。第三，聯邦儲備系統執行的錯誤政策。（聯邦儲備系統的政策在人們要求實現充分就業的壓力下不但具有通貨膨脹的傾向，而且這種傾向由于該系統試圖追求兩個互不相容的目標而變得更為嚴重。聯邦儲備系統有權控制貨幣量，它在口頭上贊成這個目標。但是卻把心用在控制它無權過問的利率上。結果貨幣量和利率都大幅度波動。這種波動同樣具有造成通貨膨脹的傾向。）

7、造成通貨膨脹的原因是什么？治理通貨膨脹的措施是什么？

通貨膨脹主要是一種貨幣現象，是由貨幣量比產量增加得更快造成的。也就是貨幣供應量過度增加。

措施：降低貨幣增長率，縮減政府開支，但是會造成較高的失業率和緩慢經濟發展的副作用，要緩和這一副作用，第一，事先宣布一項政策并實施，給人們時間作出調整，取信于民。第二，合同條件將根據通貨膨脹率的變化自動進行調整。

8,弗里德曼《自由選擇》導言的主要內容。

介紹了兩套思想：一是斯密《國富論》中交易雙方自愿并能得到好處，交易便能達成，即經濟自由；二是杰斐遜《獨立宣言》的天賦人權，自由平等的思想，即政治自由。經濟自由和政治自由的結合是19世紀美國經濟繁榮的原因。大蕭條之后，政府干預越來越多，威脅著自由，直至20世紀70年代的經濟滯脹。在這樣的背景下，作者認為一個日益強大的政府遲早將摧毀自由市場給我們帶來的繁榮，摧毀獨立宣言莊嚴宣布人類自由。推崇上述兩人的政治自由和經濟自由，反對政府干預。

經濟學經典名著選讀復習資料

1、什么叫純產品？魁奈的純產品學說？

所謂純產品，指農業中生產出來的產品，減去補償生產過程中耗費的生產資料（種子等）和生活資料（工資等）后的剩余產品。純產品是自然的賜予，他作為地租交給土地所有者。

純產品學說實際上是重農學派的剩余價值學說，以交換的等價性原則為前提。魁奈認為財富是能滿足人們需要而又具有出賣價值的物質產品,但財富又不是在流通中由賤買貴賣增加的。因為在完全自由競爭的條件下,只有彼此價值相等的東西才能互相交換。魁奈轉而從生產領域尋找價值的源泉。他區分了財富的增加和加算。他認為農業生產的產品,減去補償生產過程中耗費的生產資料(種子等)、生活資料(工資等)以后還會有剩余。這種剩余產品就是純產品。純產品的創造是財富的增加。在工業生產中,產品的價值是所耗費的生產資料和生活資料之和,沒有純產品出現,因而只有財富的加算。所以,農業是提供財富的惟一源泉。農業之所以能提供純產品,完全是土地或自然力發生作用的結果,是自然的賜予。純產品作為地租支付給土地所有者。實際上,魁奈的純產品是以地租形式表現的剩余價值。

魁奈的純產品學說混同了價值和使用價值,又把使用價值歸結為自然物質;錯誤地把農業看成是惟一的生產部門。但魁奈在純產品形式下研究了剩余價值,第一次把剩余價值看成是來源于生產領域,從而為分析資本主義生產奠定了基礎,這是他的偉大貢獻。

魁奈純產品學說的缺陷：片面地將農業勞動看成是唯一的生產力的，而將其他產業勞動看成是不生產的，并將純產品歸結為土地自然力的產物，是上帝通過土地所賜予的。

2、《國富論》的主要理論有哪些？與《資本論》相比。這些理論的缺陷是什么？

主要理論

：

（一）、分工理論

亞當斯密認為，分工的起源是由人的才能具有自然差異，那是起因于人類獨有的交換與易貨傾向，交換及易貨系屬私利行為，其利益決定于分工，假定個人樂于專業化及提高生產力，經由剩余產品之交換行為，促使個人增加財富，此等過程將擴大社會生產，促進社會繁榮，并達私利與公益之調和。

他列舉制針業來說明。“如果他們各自獨立工作，不專習一種特殊業務，那么他們不論是誰，絕對不能一日制造二十枚針，說不定一天連一枚也制造不出來。他們不但不能制出今日由適當分工合作而制成的數量的二百四十分之一，就連這數量的四千八百分之一，恐怕也制造不出來。”

分工促進勞動生產力的原因有三：第一，勞動者的技巧因專業而日進；第二，由一種工作轉到另一種工作，通常需損失不少時間，有了分工，就可以免除這種損失；第三，許多簡化勞動和縮減勞動的機械發明，只有在分工的基礎上方才可能。

（二）、貨幣理論

貨幣的首要功能是流通手段，持有人持有貨幣是為了購買其它物品。當物物交換發展到以貨幣為媒介的交換后，商品的價值就用貨幣來衡量。這時，便產生了貨幣的另一功能－價值尺度。亞當斯密也談到貨幣的儲藏功能、支付功能。但是，他特別強調貨幣的流通功能。

（三）、價值論

提及價值問題，亞當斯密指出，價值涵蓋使用價值與交換價值，前者表示特定財貨之效用，后者表示擁有此一財貨取另一財貨的購買力。進一步指出，具有最大使用價值之財貨，往往不具交換價值，水及鉆石是其著名的例子。不過水與鉆石價值之比較是百年之后邊際效用學派才圓滿解決此一問題。

（四）、分配理論

亞當斯密的分配論，是即勞動工資、資本利潤及土地地租自然率之決定理論。

亞當斯密指出，盡管雇主擁有抑低工資的力量，工資仍有其最低水平，此一最低水平是勞動者必須能夠維持基本生活，假定社會工人需求增加或工資基金提高，工資將高于最低水平。就另一角度言之，一國國富、資本或所得增加，將促使工資上漲，工資上漲則促進人口增加。

資本利潤之高低如同勞動工資，決定于社會財富之增減，資本增加固可促使工資上漲，卻使利潤為之下降。亞當斯密指出，假定商人投資同一事業，因為彼此相互競爭，自然致使利潤率降低。

地租系指對土地使用所支付的價格。亞當斯密認為，地租高低與土地肥沃程度及市場遠近有關

（五）、資本積累理論

資本累積是大量進行分工必備的另一要素。分工的擴張與生產效率的提高跟資本的總額成正比。資本的累積必須在分工之前進行，因為分工需要使用許多特殊的設備與機械料，在在都需要以資本來購取。分工愈細，工具的需要愈多，資本愈顯得重要。透過分工過程，可增加勞動生產量，提高國民所得，增強國民儲蓄意愿與能力。

（六）、賦稅理論

亞當斯密提出四大賦稅原則，即公平、確定、便利、經濟。

公平：一國國民應盡可能按其能力以支持政府，亦即國民應按其在政府保護下所享有的利得比例納稅。

確定：各國民應當繳納的稅捐，須確定并不得隨意變更，繳納時期、繳納方法、應付稅額，都應對納稅人清楚宣示。

便利：一切稅捐，都應在最適合于納稅人的時間與方法收之。

經濟：每一稅捐都應善加設計，務使公民繳付國庫以外，在他的財力上受到最少可能的激動。

2、什么叫薩伊定律？薩伊的價值論有何特點？

3、薩伊法則或稱賽伊法則的意思是說，每個生產者之所以愿意從事生產活動，若不是為了滿足自己對該產品的消費慾望，就是為了想將其所生產的物品與他人換取物品或服務。

薩伊否定生產過剩的存在，提出了著名的“供給能夠創造其本身的需求”的觀點，即所謂的“薩伊定律“。薩伊認為商品買賣實質上是商品交換，貨幣只在剎那間起媒介作用。產品總是用產品來購買，買者同時也就是賣者，買賣是完全統一的。因此，商品的供給會為自己創造出需求，總供給與總需求必定是相等的。局部供求不一致也會因價格機制的調節而達到均衡。

薩依的描述表達了定律的某些假設前提：在以產品換錢，錢換產品的兩道交換過程中，貨幣只一瞬間起作用。當交易最后結束時，我們將發覺交易總是以一種貨物交換另一種貨物。由此可見，薩依定律需要有兩個假設前提,在不同時間點之間，貨幣的價值是穩定的。貨幣僅作交換媒介，在流通過程中一般不涉及對貨幣無了期的儲藏。

(對19世紀法國經濟學家薩伊提出的銷售理論的稱謂。19世紀上半期的英法資產階級經濟學家曾就資本主義經濟危機問題進行過一場論戰。薩伊的銷售論是論戰中的一種主要理論。薩伊的銷售論把產品的銷售歸結為產品與產品的交換。他認為在產品換錢、錢換產品的兩個交換過程中,貨幣只起瞬間的作用,當人們在交換結束后將會發現,產品總是用產品來交換的。所以,在交換中,每一個賣者同時也是其他商品的購買者,供給(出賣產品)會給自己創造出需求(購買別人產品的欲望和能力)。從全社會看總供給一定等于總需求。如果市場上一些產品缺乏銷路,那只是暫時現象,自由競爭會進行自動調節,使各種產品的供求趨于平衡,產品過剩的經濟危機是不可能出現的。薩伊從上述原理中得出四個結論:

(1)

生產者越多,產品越多樣化,產品便銷得越多、越快、越廣泛。

(2)

一個企業辦得成功,就可以推動或幫助其他企業獲得成功。

(3)

購買和輸入外國貨物不會損害國內的生產。

(4)

僅僅鼓勵消費無益于商業,因為困難不在于刺激消費的欲望,而在于

提供消費的手段,所以刺激生產是英明的政策,鼓勵消費是拙劣的政策。

薩伊的銷售論強調供給會創造需求,長期以來被資產階級經濟學家所信奉，并被稱為“薩伊定律”。薩伊定律的根本錯誤在于混同了資本流通與簡單商品流通,又把簡單商品流通歸結為物物交換。)

（二）薩伊的價值論

薩伊不同意斯密的勞動價值論，說它忽略了資本和自然力的作用，他提出了效用、供求和生產費用決定價值的價值論

1.效用是各種財富的內在價值的基礎和來源，物品的價值是由物品的效用決定的。

2.商品價格的高低受市場供求關系的影響（雖然供求變動決定著價格變動，但供求對價格的作用有一定限度即生產費用）

3.薩伊的價值論綜合樓效用論、供求論和生產費用論：以效用為決定價值的基礎，以供求決定價值的變動，以生產費用決定價值的最低限度。

薩伊認為生產只創造效用（物品滿足人類需要的內在力量），物品的效用是物品價值的基礎，勞動、資本、土地(自然力)共同創造了產品的效用，從而創造了產品的價值，還用工資、利息、地租這三種收入組成生產費用來構成價值。

4、李嘉圖在勞動價值論上有何貢獻？同時他又有哪些問題無法解決？

他首先接受斯密對使用價值和交換價值的區分，同時批評其斷言交換價值很大的東西可能沒有使用價值的觀點。正確地指出使用價值雖然不是交換價值的尺度，但對交換價值來說是絕對不可缺少的，一種商品如果全然沒有用處，總不會具有交換價值。他實際上認識到了使用價值是交換價值的物質承擔者。

李嘉圖認為商品的交換價值來自兩個源泉：一是它的稀少性；一是獲得它時所必需的勞動量。如名畫、古錢等其價值由稀少性決定，不過這類商品數量很少。書中指出商品價值由勞動決定的原理只適用于可以由人類勞動不斷生產出來，不受限制地參加競爭的商品，這類商品占絕大多數。

李嘉圖始終堅持耗費勞動決定價值的原理，批評一切與其相矛盾的觀點，進一步闡述了商品價值量與生產時的耗費勞動成正比例，與勞動生產率成反比例的原理。

他著重批評斯密三種收入決定價值的觀點。他贊成商品價值要分解為三種收入，同時指出不能倒轉過來又認為三種收入構成交換價值，并詳細地證明工資、利潤和

地租的變動不會影響商品的價值量，只影響三者之間的分配比例。因此，商品價值分解為三種收入，并不改變勞動決定價值的原理。

商品的價值不僅包括直接投入的勞動創造的價值,還包括生產時耗費的資本的價值;資本就是生產資料，它的價值也是由勞動創造的。他指出生產資料，例如機器的使用能提高勞動生產率，增加商品的使用價值，但不能增加商品的價值，它只是把自身的價值轉移到新生產的商品中，由此證明唯有勞動創造價值。

李嘉圖還指出商品的價值量不是由每個人生產商品時實際耗費的勞動量決定，同質同量的商品在市場上只能賣相同的價格，商品的價值是由社會必要勞動量決定的。

李嘉圖也論及了簡單勞動與復雜勞動的計量問題。他指出在市場上通過競爭、討價還價，必然會使困難程度較大、技術要求較高的勞動折算為倍加的簡單勞動。

把勞動價值論發展到了資產階級限界內可能達到的最高程度。

但由于階級局限性和歷史局限性，他遇到了兩個不可克服的矛盾。

第一個矛盾是資本與勞動交換和價值規律的矛盾。書中認為工人出賣的是勞動，工資是勞動的價格。依據這一觀點,如果資本與勞動的交換是等量勞動相

交換,就無法說明資本家所得的利潤由何而來；如果二者相交換，資本家所得不僅能補償資本還有利潤，那么交換必定是不等價的，與價值規律是相矛盾的。作者不能區分勞動和勞動力，因而不能對此矛盾作出科學解釋。

第二個矛盾是等量資本獲得等量利潤和價值規律的矛盾。兩個數量相等的資本，有機構成不同，如果剩余價值率相同，按照勞動價值論二者生產出來的商品必然價值量不同,剩余價值量不同,利潤率不同。但書中又認為等量資本獲得等量利潤是一個普遍的規律。顯然，如滿足這一規律的要求，商品就不能按勞動決定的價值出賣，二者存在著不相容的矛盾。書中在考察工資漲落會不會影響商品價值的變動時遇到了這個矛盾，因而誤認為在這種情況下價值規律應當作一定的修正。但為了堅持勞動價值論又宣稱這種修正是暫時的例外，不影響價值規律的成立。

5、西斯門第是如何論述資本主義經濟危機的必要性？該理論有何缺陷？

西斯蒙第從小資產階級的利益出發，對資本主義經濟和英國古典政治經濟學進行了批判。他認為，資本主義不以人的享受而以財富作為經濟活動的目的，從而造成貧者愈貧、富者愈富的現象。英國古典政治經濟學把財富作為政治經濟學的研究對象，完全無視了人。在他看來，政治經濟學應從政府事業的角度看，把人們的物質福利作為政治經濟學的對象。也因此，他反對經濟自由主義，主張依靠國家政策來調節社會生活。西斯蒙第指出了經濟危機的必然性。他認為，個人進行生產是為了滿足自己的消費的，消費決定生產。在交換經濟中，消費決定生產表現為社會需求先于并決定供給。由于人的消費依存于他所分配到的收入，因此，收入最終決定著生產。他指出，生產決定收入，但生產出的產品只有在實現以后才能變為收入，收入決定支出，支出決定消費，如果支出不能購買全部生產物，就會出現過剩生產物。所以，收入雖由生產決定，但它卻決定著下一次再生產，也即最終決定著生產。他認為，在資本主義制度下，生產的目的是追求利潤，生產者應用機器，相互競爭，造成生產的無限擴張；而資本主義不公平的分配制度，使財產集中到少數人手中，小生產者和工人，即廣大勞動者收入不足，收入不足導致消費不足，從而使國內市場越益狹窄，生產和收入比例遭嚴重破壞，產品實現問題最終會導致生產過剩的經濟危機的爆發。

他僅把它歸為消費不足，并僅僅是個人消費品的消費不足，并不能真正揭示經濟危機的原因。由于他的小資產階級眼界限制，他不能找到消除資本主義弊端的正確道路。他雖不想回到中世紀狀態中，但他僅能在過去的社會中找尋其理想社會的原則，因而他要求用宗法和行會原則組織社會經濟，以節制資本主義，建立符合小生產者利益的一種社會。

6、李斯特“保護幼稚工業論”的主要內容、特點及意義？

主要內容是：

①對古典派自由貿易理論提出批評。他批評古典派貿易學說忽視了各國歷史和經濟上的特點。他認為，這種學說是一種世界主義經濟學，它抹殺了各國經濟發展與歷史的特點，錯誤地以“將來才能實現”的世界聯盟作為研究的出發點。把各國的經濟發展分為五個階段：原始未開化時期、畜牧時期、農業時期、農工業時期、農工商業時期。他認為，各國在不同的發展階段，應采取不同的貿易政策，在經濟發展的前三個階段必須實行自由貿易

；當處于農工業時期時，必須將貿易政策轉變為保護主義；而經濟進入發展的最高階段，即農工商業時期時，則應再次實行自由貿易政策。只有這樣才可能有利于經濟的發展，否則將不利于相對落后國家的經濟發展

②提出“比較成本說”不利于盟國生產力的發展。提倡生產力論，指出比較成本論不利于德國生產力的發展。李斯特正是從保護和發展生產力的角度出發，主張在農工業時期的國家必須采取保護貿易的政策。李斯特說：“保護關稅如果會使價值有所犧牲的話，它卻使生產力有了增長，足以抵償損失而有余。”

③主張國家干預對外貿易。由于貿易保護對某些人的個人利益會造成損害，因而主張國家干預經濟生活，指導國民的經濟活動，并且要在國家的干預下實行保護政策。

核心：一國實行貿易政策的原則是，其貿易政策必須同本國工業發展的進程相適應。

論述：（1）各國經濟發展的歷史都要經歷5個階段，即原始未開化時期、畜牧時期、農業時期、農工業時期、農工商業時期。（2）不同時期應該采取不同的貿易政策。例如，在農業時期，一國可以實行自由貿易政策，自由輸入農產品，自由輸出工業品，一方面可以促進農業的發展，另一方面可以培育工業基礎。在農工業時期要實行貿易保護政策，對本國有發展潛力的工業，采取貿易保護措施，防止外國的競爭，實現本民族工業的建立與發展。在農工商業時期，當本國的工業已經有了相當的基礎以后，可以采取自由貿易政策，并用先進的工業品打入別國市場，以獲取最大的貿易利益機會。（3）關于保護工業的選擇。李斯特所主張的貿易保護并非是對所有工業的保護，而是對有前途的工業采取貿易保護。（4）在保護時限上，李斯特主張的貿易保護也不是持續性的，而是暫時性的。（5）在保護方式上，李斯特認為，貿易保護的主要手段應該是關稅。

（2）作用：①李斯特保護貿易學說在德國工業資本主義的發展過程中起過積極的作用。它促進了德國資本主義的發展，有利于資產階級反對封建主義勢力的斗爭。②李斯特的保護貿易理論存在許多缺陷。首先，他對生產力這個概念理解是十分錯誤的，對影響生產力發展的各種因素的分析，也很混亂，其次，他以經濟部門作為劃分經濟發展階段的基礎是錯誤的，歪曲了社會經濟發展的真實過程。③李斯特的保護貿易理論是積極的。其保護的對象是以將來有前途的幼稚工業為限，對國際分工和自由貿易的利益也予以確認。換言之，他主張以保護貿易為過渡時期，而以自由貿易為最后目的。其保護也是有限的，不是無限期的。李斯特的理論對經濟不發達國家具有重要的參考價值。

首先，李斯特的國際貿易學說體系的建立，標志著從重商主義分解出來的資產階級國際貿易學說的兩大學派——自由貿易學派和保護貿易學派的形成。

其次，李斯特的保護貿易理論不僅對德國工業資本主義的發展起了很大的促進作用，而且為經濟較落后的國家指明了一條比較切合實際的國際貿易發展道路，至今，仍具有一定的現實意義。

再次，他把對生產力的研究放在首位，以生產力理論同古典學派的絕對成本說和比較成本說分庭抗禮，用保護貿易理論來抨擊自由貿易理論，用歷史發展階段論和民族主義來反對英國古典學派的世界主義；強調保護的過渡性和有選擇性，且最終目的是實行自由貿易，具有一定的進步性。

7、什么叫“經濟財貨”？門格爾在價值理論的分析上有何特色？

財貨：與人類欲望滿足有因果關系的，并且在人類認識了這個因果關系后，在事實上具有獲得此物以滿足欲望的力量時代物。

經濟財貨：供不應求的財貨

財貨的需求量大于支配量大關系——現代法律秩序的經濟起源，也是財產的所有權制度的起源

（二）價值理論的分析

1、價值本質：價值的本質是主觀的（價值既不附屬于財貨，也不是財貨應有的屬性，更不獨立存在，它只不過是人們對于財貨在維持其生命與福利的重要性上所下的判斷，不存在于經濟人的意識之外——經濟財貨有價值，非經濟財貨沒有價值）

2、價值量：在于人們所認為的財貨在滿足欲望的意義大小的差別

3、高級財貨的價值：由它所生產出來的低級財貨的預期價值的價值所決定的（生產物的全部預期價值等于為了生存它所耗用的高級財貨的現在價值、資本的利用價值、以及企業家活動的價值的總和，因此，生產物的全部預期價值減去后兩者之和，才是高級財貨現在的價值

他提出理論經濟學應當研究“財貨與人類欲望滿足之間的因果關系”，亦即人與物在消費中的心理反映關系。他從人對財貨的滿足欲望從而對人的生命和福利所具有的意義的評價中引出價值，并由此論述了主觀價值論的基本觀點。照他的意見，人們認識到自己所支配的一定量財貨對于滿足欲望具有一定意義,該財貨便獲得了價值;一切財貨的價值都不過是它們在人的欲望滿足上所具有的意義的顯現；價值量的大小是由財貨滿足欲望意義的大小決定的。他強調財貨價值的本質和尺度都純粹是主觀的，極力否認生產中耗費的勞動同商品價值有任何聯系。在他看來，價值既不是財貨本身的屬性,也不能獨立存在,而是人對財貨滿足欲望的意義的判斷，因而“它絕不存在于經濟人的意識之外”。

8、在政治經濟學的研究對象上，龐巴維克的主要觀點是什么？他的價值論、時差、利息論的主要內容及其缺陷是什么？

（一）政治經濟學的研究對象

龐巴維克認為政治經濟學的研究對象是“人和物質財富的相互關系”。他認為人類的欲望是各種各樣、無窮無盡的，而自然提供的滿足欲望的物品是有限的，因此便產生了經濟問題，產生了如何經濟地使用物質財富的問題，人類欲望與滿足欲望的物品的關系便是政治經濟學研究的根本問題。龐巴維克是以邊際論“苦樂心理”學說為依據，把個人心理動機歸結為追求享樂和避免痛苦，認為追求享樂、避免痛苦就是人類經濟活動的動力，政治經濟學應從個人追求享樂、避免痛苦的欲望中尋找社會經濟的一般規律。因此，他認為政治經濟學是完全從屬于心理學的學科，是實用心理學。在他看來，客觀經濟規律不過是個人心理狀態的外在表現；政治經濟學的范疇如價值、價格、利息、工資等不過是表現個人心理感受的概念，他就是從個人心理出發來研究經濟問題，探討經濟生活的普遍規律的。邊際效用價值論是龐巴維克最主要的經濟理論，他認為價值論是研究物品與物品欲望滿足之間的關系，即人對物在消費中的心理反應關系。

（二）價值論（邊際效用價值論）

①主觀價值和客觀價值。他認為價值分為主觀價值和客觀價值。主觀價值是主體、本質，客觀價值是其產物。主觀價值論和客觀交換價值。

②價值由人們的主觀評價而定，他否認價值是商品的內在屬性。物品只有具有希缺性時，才會引起人們的主觀評價而具有價值。

（三）時差利息論

龐巴維克把利潤、利息、地租等各種剝削收入都歸結為人在不同時期內對物品效用的主觀評價不同的結果。他批評利息的“使用理論”，他認為產生利息的交易仍是一種商品的交換，存在所有權的轉移，他把所有物品分為兩類：直接滿足欲望的現在物品；滿足將來欲望的將來物品，兩者存在價值上的差別，這種差別是一切資本利息的來源。他把兩者的差別歸結為人們對現在物品的主觀評價較高。龐巴維克把利息分為三種形態：①借貸利息，利息的一般形態。②企業利潤，利息的特殊形態。③耐久物品的利息，也即租金

9、馬歇爾在競爭理論上的分析有何特點（特色）？

馬歇爾對“競爭”研究也比較深入，在《經濟學原理》導言中，他指出：競爭可以是建設性的，也可以是破壞性的。他認為“競爭”這個詞充滿了罪惡的意味，而且還包含著某種自私自利以及對他人的福利漠不關心的意思。

馬歇爾認為人的自私性在古代同樣存在，近代不過是“有著有意的自私自利的特點”，他認為“近代的特點是有意識性而不是自私性”。同樣近代具有的有益的無私奉獻之心，在古代同樣存在但只不過古代不具有有意性的特點。有意性自覺性成為現代自私、無私的特點。

馬歇爾一方面說競爭充滿了罪惡，另一方面認為限制競爭會生成特權階級，他說了這么多，實際上是通過評判競爭，推出一個詞：經濟自由。他認為經濟自由是近代企業和產業的特征，不含有任何好的或壞的道德評價的意味，只是一個更有遠見以及更為謹慎和自由的選擇。經濟自由的觀念實開自由主義之先河。

馬歇爾的競爭理論把競爭建立在“惡”的基礎之上，最后走向了一個極端，他認為，如果將競爭與為公眾利益義務無私工作的積極合作相對比的話，那么即使是最好的競爭形式也有害，“在一個人人都十分善良的世界里，競爭就不會存在了”。

10、維克賽爾在貨幣理論上與薩伊的面紗理論有何區別？

貨幣理論與價值理論結合新古典時期的經濟學家大多接受了薩伊的觀點,將資本主義視為一種實物經濟,否認貨幣對經濟過程有實質性的影響。在他們看來,市場是完備的,所有商品的交易都在組織完備的市場中進行；人們關于市場的知識也是完備的,所有交易者對所有商品的供給和需求的狀況、現期價格和未來價格的狀況,都有充分的知識。這樣,資本主義經濟就不存在所謂的”不確定性”。在一個確定性的世界中把貨幣作為價值儲藏是沒有必要的,貨幣的作用僅僅是媒介商品交換,只在商品交換的過程中起著轉瞬即逝的作用,對實際經濟活動不產生影響,貨幣只是”一塊遮擋實際經濟力量活動的面紗”。與此相對應,整個經濟研究分成價值理論和貨幣理論兩部分。價值理論研究商品的供求與商品相對價格的關系以及均衡產量和均衡價格的決定,即實物經濟領域的問題;貨幣理論研究貨幣數量與絕對價格的關系以及絕對價格水平的決定,即貨幣經濟領域的問題。前者由瓦爾拉斯一般均衡體系來表示,后者則表現為著名的劍橋方程式,從而使貨幣理論與價值理論截然分開,形成所謂”兩分法”。

維克塞爾稱一些經濟學者往往不顧貨幣在實際上所起的作用如媒介交換、投資與資本轉移等,而動欲將其抽去后所演繹出來的經濟規律,直接應用于貨幣起著這些作用的現實情況。維克塞爾強調指出:“貨幣的使用(或濫用)事實上對實物交換和資本交易起了強烈的影響。因為貨幣–––例如政府紙幣–––的發行,將可能破壞巨額的實物資本,將可能使整個經濟生活陷于絕望的混亂。并且,這一類事情在實際上不知發生過多少次了。但對貨幣和信用,若能合理地加以利用,則亦頗能促進實物資本的形成和全部生產的增加。這話并不是說貨幣與信用本身是實物資本或可以代替實物資本,而是說通過貨幣和信用,可以限制現在的消費,換言之,即可誘發或強制–––這種強制雖然不是無條件的好–––人們的儲蓄,借以促進實物資本的現實的增加”。

10、熊彼特創新理論的主要內容是什么？有何現實意義？

（一）企業家的本質是創新

熊彼特認為，創新就是建立一種新的生產函數，也就是說，把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的“新組合”引人生產體系。這種新組合包括5種情況：(1)采用一種新產品或一種產品的新特征；(2)采用一種新的生產方法；(3)開辟一個新市場；(4)掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應來源；(5)實現任何一種工業的新的組織。因此“創新”不是一個技術概念，而是一個經濟概念：它嚴格區別于技術發明，而是把現成的技術革新引入經濟組織，形成新的經濟能力。熊彼特把新組合的實現稱為企業，把以實現新組合為基本職能的人們稱為企業家。

（二）企業家是推動經濟發展的主體

只有企業家實現創新，“創造性的破壞”經濟循環的慣行軌道，推動經濟結構從內部進行革命性的破壞，才有經濟發展。創新引起模仿，模仿打破壟斷，刺激了大規模的投資，引起經濟繁榮，當創新擴展到相當多的企業之后，盈利機會趨于消失，經濟開始衰退，期待新的創新行為出現。整個經濟體系將在繁榮、衰退、蕭條和復蘇四個階段構成的周期性運動過程中前進。

（三）創新的主動力來自于企業家精神

他指出，企業家與只想賺錢的普通商人或投機者不同，個人致富充其量僅是他部分目的，而最突出的動機來于“個人實現”的心理，即“企業家精神”。熊彼特認為“企業家精神”包括：建立私人王國，對勝利的熱情，創造的喜悅，堅強的意志。

（四）成功的創新取決于企業家的素質

首先要進行觀念更新。

其次，企業家必須具備一定的能力。這些能力包括：1預測能力。組織能力。說服能力

（五）信用制度是企業家實現創新的經濟條件

所謂資本，就是企業家為了實現“新組合”，用以“把生產指往新方向”、“把各項生產要素和資源引向新用途”的一種杠桿和控制手段。

熊彼特所謂的信用，指的就是企業家能夠按照自己的意志隨時使用的支付手段。換句話說，信用就是專為以實現創新為目的的企業家而創設的貨幣資本。信用使得個人能夠在某種程度上不依靠繼承的財產而獨立行事。因此，信用對于新的組合是首要的。而這只有在資本主義社會才具有。熊彼特進一步分析指出，當資本主義經濟進入相對發達階段之后，資本市場的建立和良好運轉成為實現創新的基礎。

現實意義；

信息技術引領我們進入創新的偉大時代

根據熊彼特的創新理論，經濟周期是經濟階段發展的必然結果，而創新是經濟發展的根本動因，所以，技術變革和生產組織形式的變革應當是帶動引發新一輪“經濟發展”的契機。

創新時代呼喚高素質的企業家隊伍

根據熊彼特的創新理論，企業家是創新活動的倡導者和實現者，正是企業家的創新活動促使科學技術有效地轉化為生產力，推動了產品、產業結構的轉變，并進而推動了經濟活動和生活方式的變革，實現了經濟發展。企業家是創新活動，乃至經濟發展的靈魂。因此，建立一支高素質的企業家隊伍當是創新時代的第一要義。

創新成功取決于“技術”與“體制”的配合。隨著經濟學研究的深入，人們日益發現，供給和需求都是創新成功的重要決定因素，而技術與制度的相互配合則是經濟持續增長的有效保障。

11、庇古在邊際私人純產值與邊際社會純產值上的觀點是什么，并由此提出哪些主張？

庇古用邊際私人純產值和邊際社會純產值的關系來說明社會資源最優配置的標準。邊際私人純產值指私人增加一個單位的投資后，投資者收入所增加的值，也就等于邊際私人純產品乘以價格，或者說是生產者支出的邊際私人生產成本與增加投資帶來的邊際私人收益的差額，邊際社會純產值指社會增加一個單位的投資后收入所增加的值，也就等于邊際社會純產品乘以價格，或者說是社會支出的邊際社會生產成本與增加投資帶來的邊際社會收益的差額，如果把個人投資作為社會投資的一份，邊際社會純產值就是在邊際私人純產值之外再加上由于這種生產給社會上其他人帶來的利益或損失。換句話來說，個人的生產活動給社會帶來的有利影響是邊際社會收益，個人的生產活動給社會帶來的不利影響是邊際社會成本，兩者之差即為邊際社會純產值。如果在邊際私人純產值之外，社會還得到了好處，則邊際社會純產值大于邊際私人純產值；反之，如果在邊際私人純產值之外，社會受了損失，則邊際社會純產值小于邊際私人純產值。如果邊際私人純產值與邊際社會純產值相等，則社會資源配置達到了最優狀態。

庇古認為，在完全競爭的條件下通過競爭與資源自由流動最終會使邊際私人純產值等于社會純產值。但是，在現實中由于種種原因，邊際私人純產值與邊際社會純產值往往并不相等。

主張

庇古主張由政府對資源配置進行干預。其干預辦法包括：對事關全局的產業，如鐵路、電力、自來水等實行國有化，由政府經營；對不適于國有化的產業實行特殊鼓勵和特殊限制的政策，例如對引起污染的產業征以重稅，而對農業這樣收益大的行業進行補貼。限制壟斷，保護競爭等等。

13、凱恩斯經濟危機理論上的三大心理規律？

第一是邊際消費傾向遞減規律。

所謂邊際效用消費傾向遞減，是指隨著人們收入的增加，最末一個貨幣收入單位中用于消費的比例在減少。

第二個心理規律是資本邊際效率遞減規律。所謂資本邊際效率遞減規律是指人們預期從投資中獲得的利潤率（即預期利潤率）將因增添的資產設備成本提高和生產出來的資本數量的擴大而趨于下降。

第三個基本心理規律是所謂的靈活偏好。靈活偏好規律是指人們愿意保持更多的貨幣，而不愿意保持其他的資本形態的心理法規。

14、薩繆爾森的稅收思想是什么？

（一)稅收性質

“在決定如何向他們自己征稅時，人民實際上所決定的是如何把滿足社會需要的資源從各個家庭中取出，從他們所擁有的企業中取出，以備作為公有物品和勞務來使用。”在這里，薩繆爾森指出了政府的稅收是來自對私人部門的征收，這是稅收的第一次再分配；另一方面，他認為，政府取得的稅收主要用于轉移支出，這是第二次再分配。“國家也在福利轉移支付上花錢，把錢給予社會上某些人，以便用于他們的私人需要。”他進一步分析，稅收的上述兩次再分配是對社會有利的，是公平的，因為稅負是“落于富人，而不是窮人”，“落于有形資源(如土地和財產)，而不是勞動力所有者身上”。十分明顯，薩繆爾森企圖通過對稅收經濟性質的分析來說明資本主義國家是一種公平分配，它抹殺了資本主義稅收的根本性質，掩蓋了資本主義國家稅收的真正來源。

(二)稅收原則

薩繆爾森對傳統理論中的“利益原則”和“犧牲原則”兩個稅收原則進行了分析，認為這兩個原則固然重要，但他們卻存在選擇上的困難。“設想甲乙二人一切相同，其唯一不同之處是乙的財產和收入為甲的十倍。這是否意味著乙為警察保衛繳納的稅款的絕對量應和甲一樣?或者為了支付警察費用，乙應繳納同一比例的收入?或者，由于警察需用較多的時間來保護富人的財產，境況富裕的乙必須用收入的較大比例來付稅才算是償付了他在警察費用中的公道分額?”解決這個問題的辦法是采用兼顧兩個原則的公平合理原則，分別按橫的公平和縱的公平征稅。“對于情況相同的人征收相同的賦稅；對于情況不同的人，征收不同的賦稅。”為此，一國應采用比例稅率和累進稅率。

(三)稅收影響

一是影響收入分配。

薩繆爾森是通過洛倫茨曲線來說明稅收對國民收入分配的影響的。

二是稅收對勞動力的影響。

在一些場合，如勞動力工資較低或稅率較低，所得稅可以刺激勞動者努力，而在另一些場合，如累進稅率較高，所得稅則可能妨礙勞動者努力。

三是稅收對投資的影響。

薩繆爾森認為，累進稅會給風險投資帶來不利影響，累進程度越大，這種影響就越大。但是，累進稅同時也有對這種影響的抵消作用，因為“稅款取自僅僅花費其增長的收入的微小部分的節儉的富人，而不取自花費其一切的窮人。以此而論，累進稅可以把消費的力量保持在高水平”。消費水平高，自然對投資有利。

四是稅收對消費和國民收入的影響。

薩繆爾森認為，稅收對消費的影響是巨大的，政府增加稅收，使得“我們的實際可支配收入將降低，而可支配收入的降低又使我們減少消費支山”。他分析到，消費支出的減少必然使消費曲線下移，較低的消費曲線自然相交于較低的國民收入曲線，導致國民生產總值的減少。結論是，稅收的增加對消費產生不利影響，進而導致國民收入下降。

15、為什么說生產力與生產關系，經濟基礎與上層建筑的矛盾是社會變革的根本動因，聯系實際談談對這一原理的認識與體會？

馬克思主義認為，事物發展的根本原因在于事物內部的矛盾性，社會發展的動力應從社會內部去尋找。在社會發展中，生產力是全部歷史的基礎；生產關系作

為生產的社會形式由生產力決定又反作用于生產力；生產關系的總和構成社會的經濟基礎，決定著社會的上層建筑，上層建筑又反作用于經濟基礎。生產力生產關系（經濟基礎）和上層建筑是社會生活的三個基本方面，并以生產關系為中間環節，構成兩對社會矛盾：生產關系和生產力的矛盾、上層建筑和經濟基礎的矛盾。社會發展的動力不是單一的，而是經濟、政治、思想諸因素交互作用的復雜系統。在社會發展的動力系統中，各種動力具有不同的性質和意義，其中經濟動力（生產力和生產關系及其矛盾運動）歸根到底起決定性作用，是社會發展的根本動力。、第一、這兩對矛盾是其它一切社會矛盾產生的根源，規定和制約其它各種社會矛盾的存在和發展。

第二、這兩對矛盾所涉及的三個方面，即生產力、生產關系（經濟基礎）、上層建筑，構成社會的基本結構，概括了社會生活的基本領域，規定了社會的本質特征和基本面貌。

第三、這兩對矛盾運動過程所體現的生產力和生產關系、經濟基礎和上層建筑內在的、本質的、必然的聯系，構成社會發展的普遍規律，即生產關系一定要適合生產力狀況的規律和上層建筑一定要適合經濟基礎狀況的規律。

這二個規律貫穿于人類社會發展的始終，體現社會發展的客觀規律性，是推動社會發展的根本動力。

生產力和生產關系的矛盾、經濟基礎和上層建筑的矛盾是社會發展的根本動力。

生產力就是生產實踐的能力，而生產實踐能力就是人解決自身發展與自然力之間的矛盾的能力，生產關系是人們在物質資料生產過程中形成的相互關系，就是人們在勞動中人與人的各種關系。

經濟基礎與上層建筑的相互作用是指：經濟基礎對上層建筑起決定作用；上層建筑依賴于經濟基礎，又對經濟基礎起反作用。當上層建筑所服務的經濟基礎適應生產力的發展時，上層建筑就會促進生產力的發展，成為推動社會前進的積極的或進步的力量；反之，就會束縛生產力的發展，成為阻礙社會前進的消極的或反動的力量。當上層建筑嚴重地阻礙經濟基礎實現變革的時候，上層建筑的革新，對于經濟基礎的發展就有巨大的反作用。

比如現在的金融危機，那是因為現在的金融機制存在著問題，危機也讓人們看到或重視了這個機制，解決這個矛盾之后才能從危機中走出來，以后可能就不會犯這樣的錯誤了，這部就是進步嗎。

社會的和諧是相對的,而矛盾是我們這個處于社會主義初級階段的國家客觀存在的,矛盾是運動和轉化的,我們只有在運動中摸索適合自己的發展道路,在矛盾的轉化與運動中求和諧。