內控2019年工作總結

一、內控方面

（一）內部體系建設

企業內部控制是有效、合法、合規開展業務的保障，建立健全有效的內部控制體系對企業管理尤為重要。內控具體工作如下：

1.持續跟蹤了解內控體系運行情況，收集相關信息，對其中存在的問題進行分析，提出可行性意見，預防出現控制偏差。

2.研究企業層面的內部控制，調查業務執行過程中的風險事項，對風險等級進行劃分，識別重大風險，對公司的整體進行風險評估，做好風險預警及排查，著手建立各個業務模塊的風險數據庫。

4.強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成。內控體系建成后，我部門及時以電子、網絡形式宣貫發放流程文件、內控管理手冊，方便廣大員工學習和查閱，經過一年的內控體系建設，現在越來越多的領導同事在開展業務的過程中已經有了查制度，查流程，按流程開展業務的好習慣。

5.督促缺陷整改，把缺陷整改落到實處，從根本上強化內部控制作用。

6.目前內控體系總體上已經穩定運行，但內控中還存在一些問題，一是部分人員對業務流程不熟悉，全員參與意識不夠，缺陷整改滯后；二是個別人員流程執行力度有待加強，流程操作過程中存在審批程序不完善，證據缺失或者不完整，為方便工作開展跳過業務流程控制節點等情況，下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關鍵控制點，強化流程執行，堵塞管理漏洞，督促各部門嚴格按照流程執行。

（二）制度建設

1.抓好規章制度的“制定”環節。俗話說無規矩不成方圓，企業的管理實質上就是制度管理。制度的制定要科學有依據，要與實際業務相結合。2019年內控自評中組織各部門與內控組進行討論溝通，對自評過程中提出的制度問題，協助進行及時修訂和補充，其中風控部共補充《風險預警管理辦法》《內部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。

2.抓好制度的“執行”環節。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴格按照印發的制度開展工作，做到有法可依，有章可循，合法合規；二是組織制度自檢自查工作，對自查過程中暴露的問題進行溝通，督促進行整改；三是對上級下達的重要文件，部門內事先仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，及時分發到相關部門，督促按要求踐行到位；四是加大與上級部門的溝通和協調，避免出現兩邊內容不一致，規定互相矛盾的問題，理順向上匯報的通道。

3.規劃2020年制度建設主要工作，完善制度目標體系，在業務發展變化多樣性和復雜性的情況，努力使制度建設與內控體系建設相適應。

二、內控方面2020年工作計劃

1.根據后期組織架構變動情況重新梳理內部控制架構，修改內部控制流程；

2.根據內部控制變化情況配合修改制度；

3.根據工作需要適時開展內部控制評價，執行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺陷提出整改意見，督促各業務部門進行整改。