第一篇：2021關于銀行員工案件防控警示教育心得

2021關于銀行員工案件防控警示教育心得范文

入行九年，各類警示教育片已觀看數(shù)十場，久之，案例帶給我的不再是警鐘、不再是準繩，更多地轉變成了一種遵循的習慣，一種恪守的精神。

我從事著一項高風險行業(yè)，一項可促人犯罪的工作。每天看著數(shù)以百萬的現(xiàn)金刷刷而過，需要堅強的意志力來抵抗金錢的誘惑，所以，警示教育就像一個時刻鳴響的警鐘，告誡我，合規(guī)要永記于心！

我認為所有的犯罪都具有兩面性，一個是客觀方面引發(fā)的，一個是主觀意愿導致的。我更堅信，這個世界上沒有一個人是刻意放棄美好生活面走向犯罪道路的，這就對銀行工作人員提出了必性要求，必須定期排查每位員工的生活狀態(tài)、思想動態(tài)，尤其關注異常變化，比如：轄內(nèi)員工是否存在多處借債、過度消費等。一旦發(fā)現(xiàn)隱患，立即采取有效措施，將違規(guī)直接扼殺在萌芽狀態(tài)，如此，犯罪活動必將破滅。

本次觀看的警示片中，有一段是銀行內(nèi)部人員竊取客戶信息，從而盜用客戶資金的錄像，這使我想起前段時間所學的《風險管理》中對于銀行風險的歸集和定義。通過所學知識的消化吸收，于我個人而言，當然只代表我個人觀點，操作風險才是銀行最嚴重但也是唯一可控可防的風險。

當然，在這方面，我行也是致以各種嚴格的規(guī)定，或是三令五申強調的“三極權限”的執(zhí)行、或是“反洗錢客戶身份識別制度”再者“日終盤庫、雙人封箱是否按規(guī)定執(zhí)行”，如此種種，均反映出銀行在風險防控方面所做的工作，其目的便是從源頭上控制員工內(nèi)部作案，嚴防各類風險，杜絕違法犯罪。

為什么又要說“合規(guī)要止于心”?個人認為，上面所述的是客觀原因，屬單位監(jiān)管。從主觀方面來講，任何一起違規(guī)犯罪活動都必將經(jīng)歷一場周密的計劃，這叫“動心思”。

其實，“心”才是犯罪的罪惡源頭，“動了心思”才會想盡所能去做一切違法犯罪的事情，如何才能做到金錢面前“心如止水”?這就需要發(fā)揮每人作為一名銀行員工應遵守的職業(yè)道德和操守，除卻內(nèi)心的抑制力還需外殼的鞏固，在這里，各類警示教育就顯得尤其重要，案件中同事鋃鐺入獄、領導免職猶如一張張歷史照片懸掛于心中，更如一根無形的繩索鞭策我們的行為，規(guī)范而行！

我希望，每次警示教育的學習不僅是一場眼球的觀摩，更應該是一場走心的歷程；不僅是一種自我約束自我強調能力的提升，更應該是一種合規(guī)精神與工作的無聲融入！只有這樣，我們才能在合規(guī)這個自由的前提下幸福生活，快樂工作，此為根本，既為目標??！

第二篇：銀行案件防控警示教育心得體會

前車之覆、后車之鑒案防學習心得體會

為了進一步引導全行職工牢固樹立珍愛人生、珍愛家庭、珍惜崗位、遠離犯罪的意識，縣支行組織了全行員工參觀學習了以16起典型案件作為前車之覆、后車之鑒案防教材進行警示教育的展覽。

案例中以權謀私、濫用職權的領導干部和職員，不僅毀了自己的前程，也損害了國家和人民的利益，以及工商銀行的形象，最終受到了法律的制裁，走進了鐵窗高墻。閱讀了王猛、鄧永波、袁梅、朱振宇夫婦、等一些反面警示的案例，對他們犯罪的過程、原因及教訓作了反思：第一、職員在工作上防范意識差，私欲膨脹，背棄職業(yè)操守，使人生觀、價值觀偏離了正確方向；在思想上道德觀念失衡，把手中的權力，當成了謀取不義之財，謀取私利的工具；生活上腐化墮落，踏上了不歸路。第二、管理者疏于管理，基本制度執(zhí)行不力，管理者未嚴格履行崗位職責，只重發(fā)展，不重視內(nèi)部管理，安全教育和責任意識。第三、監(jiān)督部門的審查監(jiān)督不嚴、部門分工不明確、責任沒落到實處。

找到了案件發(fā)生的原因，就應該分析如何防止案件發(fā)生，我覺得應該從以下幾個方面入手：

一、加強法制學習，增強法制觀念，樹立風險防范意識。特別是我們這些新進員工，剛走上工作崗位不久，由于平時疏于學習，對法律法規(guī)知之甚少，思想中罪與非罪、違規(guī)與違法的界限十分模糊。因此，在日常工作中除了加強自身學習外，還要多組織員工學習和討論日常工作中涉及到的一些法律法規(guī)，增強法制觀念，樹立依法辦事的思想，使自我保護意識得到提高。

二、加強職工思想和道德教育，應該經(jīng)常堅持對員工開展思想、道德，及各項業(yè)務風險防范等方面的教育，其次可以采取定期不定期的自檢自查、上級檢查等方法，對于一些不良行為，要及時的發(fā)現(xiàn)和制止，在追求業(yè)務發(fā)展的同時，還要強調員工的思想道德教育。

三、加強制度建設，加大制度執(zhí)行力度，嚴禁有章不循、違章操作。建立和健全制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系，加大制度的執(zhí)行力度，全方位筑牢防范案件風險的屏障，讓有章不循、違章操作無處可循。

此次學習，以案施教，鮮活的案例，發(fā)人深省，令人震撼。我們作為直接接觸現(xiàn)金的柜員，更要時刻保持頭腦的清醒，筑牢思想的防線，要深知君子愛財取之有道。

第三篇：銀行案件防控警示教育心得體會

銀行案件防控警示教育心得體會

為了進一步引導全行職工牢固樹立“珍愛人生、珍愛家庭、珍惜崗位、遠離犯罪”的意識，縣支行組織了全行員工參觀學習了以16起典型案件作為“前車之覆、后車之鑒”案防教材進行警示教育的展覽。

案例中以權謀私、濫用職權的領導干部和職員，不僅毀了自己的前程，也損害了國家和人民的利益，以及工商銀行的形象，最終受到了法律的制裁，走進了鐵窗高墻。閱讀了王猛、鄧永波、袁梅、朱振宇夫婦、等一些反面警示的案例，對他們犯罪的過程、原因及教訓作了反思：第一、職員在工作上防范意識差，私欲膨脹，背棄職業(yè)操守，使人生觀、價值觀偏離了正確方向；在思想上道德觀念失衡，把手中的權力，當成了謀取不義之財，謀取私利的工具；生活上腐化墮落，踏上了不歸路。第二、管理者疏于管理，基本制度執(zhí)行不力，管理者未嚴格履行崗位職責，只重發(fā)展，不重視內(nèi)部管理，安全教育和責任意識。第三、監(jiān)督部門的審查監(jiān)督不嚴、部門分工不明確、責任沒落到實處。

找到了案件發(fā)生的原因，就應該分析如何防止案件發(fā)生，我覺得應該從以下幾個方面入手：

一、加強法制學習，增強法制觀念，樹立風險防范意識。特別是我們這些新進員工，剛走上工作崗位不久，由于平時疏于學習，對法律法規(guī)知之甚少，思想中罪與非罪、違規(guī)與違法的界限十分模糊。因此，在日常工作中除了加強自身學習外，還要多組織員工學習和討論日常工作中涉及到的一些法律法規(guī)，增強法制觀念，樹立依法辦事的思想，使自我保護意識得到提高。

二、加強職工思想和道德教育，應該經(jīng)常堅持對員工開展思想、道德，及各項業(yè)務風險防范等方面的教育，其次可以采取定期不定期的自檢自查、上級檢查等方法，對于一些不良行為，要及時的發(fā)現(xiàn)和制止，在追求業(yè)務發(fā)展的同時，還要強調員工的思想道德教育。

三、加強制度建設，加大制度執(zhí)行力度，嚴禁有章不循、違章操作。建立和健全制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系，加大制度的執(zhí)行力度，全方位筑牢防范案件風險的屏障，讓有章不循、違章操作無處可循。

此次學習，以案施教，鮮活的案例，發(fā)人深省，令人震撼。我們作為直接接觸現(xiàn)金的柜員，更要時刻保持頭腦的清醒，筑牢思想的防線，要深知“君子愛財取之有道”。在日常工作生活中，要樹立正確的人生觀、價值觀和利益觀，持有正確的追求、健康的心態(tài)和實在的寄托，在名譽、職位、報酬、個人利益等方面知足常樂。

第四篇：銀行案件防控心得

案件防控學習心得

今天我支行組織上學習了案件防控工作實施方案,我的體會如下 :

要進一步增強安全防范意識，一是沒有嚴格執(zhí)行值班制度和款箱交接規(guī)定。二是安全意識不到位。三是監(jiān)督管理不到位。四是技防設施不到位。

懂得了案件的危害性，就要懂得如何去防止案件的發(fā)生，我覺得主要應該從以下幾個方面著手：

首先，要從思想上重視案件防控工作，樹立高尚的職業(yè)價值觀和職業(yè)道德感，把自己所從事的銀行工作，當作世界上最神圣的工作來完成，從內(nèi)心做到自己絕不涉及案件。

其次，在容易引發(fā)案件的環(huán)節(jié)多家注意。在我們平時工作中有些環(huán)節(jié)很容易引發(fā)案件如：在信貸方面，貸款授權授信管理、向關聯(lián)企業(yè)多頭放貸。而在會計方面，銀行與企業(yè)的對賬制度；會計業(yè)務的相互分離、相互制約；業(yè)務處理“一手清”現(xiàn)象；印、證、押管理；會計交接；有價單證、重要空白憑證的使用和保管等等。

最后，同事之間，相互監(jiān)督，相互提醒。在日常工作中，同事之間相互監(jiān)督，相互提醒，勇于勸阻，必要的時候檢舉，將案件發(fā)生的可能降低到最低限度。這樣做，不是對同事的背叛，是在令其懸崖勒馬，是在救其于威困。

以前我認為作為一名普通員工,只要盡職盡責,安份守紀,保質保量地做好每一天的工作就行了.通過學習,我認為光這樣做還不夠,還應該具有敏銳的觀察力,智慧的頭腦,在工作中和一起共事的同事共同堅持制度,嚴格按照各項規(guī)章制度辦事,才能有效地抑制案件發(fā)生.為有效防范案件專項,聯(lián)社加大了對內(nèi)控制度執(zhí)行的管理力度,對手工填制存單,轉帳業(yè)務,大額現(xiàn)金存取,操作員密碼設置更換,沖帳抹帳,數(shù)據(jù)恢復,重空領用,使用,銷號,重空交接,日終資料的打印等都作了新的規(guī)定.新的規(guī)章制度涉及了日常業(yè)務的方方面面,對我們的工作也提出了更高的要求.作為臨柜會計的我將會認真執(zhí)行聯(lián)社制定的各項規(guī)章制度,按規(guī)定程序辦理業(yè)務每次一筆業(yè)務,一方面,讓自己的工作更加完善;另一方面,也讓自己的工資收入顆粒歸倉.通過這次學習，我們每個員工通過進行自我教育、自我剖析，吸取教訓，警鐘長鳴，并對照有關金融法規(guī)、銀行規(guī)章制度自我查找履行崗位職責及遵紀守法等方面的差距，明確今后工作的努力方向，必將使我們銀行違法違規(guī)案件行到遏制，案件數(shù)量不斷下降。

斜橋支行蔡偉林

第五篇：銀行案件防控心得

案件防控學習心得

本人通過學習《全省農(nóng)村信用社2011年案件防控治理工作指導意見》，認識到依法、合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性，深刻認識到違規(guī)經(jīng)營和案件高發(fā)的危害性。

要進一步增強安全防范意識.認真分析盱眙“

1、10”款箱被搶發(fā)生案的原因，一是沒有嚴格執(zhí)行值班制度和款箱交接規(guī)定。二是安全意識不到位。三是監(jiān)督管理不到位。四是技防設施不到位。

懂得了案件的危害性，就要懂得如何去防止案件的發(fā)生，我覺得主要應該從以下幾個方面著手：

首先，提高自身思想素質，增強自身依法合規(guī)經(jīng)營理念。自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺悟抵制各種違法亂紀行為，根除以信任代替制度，以習慣代替制度。

其次，在容易引發(fā)案件的環(huán)節(jié)多家注意。在我們平時工作中有些環(huán)節(jié)很容易引發(fā)案件如：在信貸方面，貸款授權授信管理、向關聯(lián)企業(yè)多頭放貸。而在會計方面，銀行與企業(yè)的對賬制度；會計業(yè)務的相互分離、相互制約；業(yè)務處理“一手清”現(xiàn)象；印、證、押管理；會計交接；有價單證、重要空白憑證的使用和保管等等。

最后，同事之間，相互監(jiān)督，相互提醒。在日常工作中，同事之間相互監(jiān)督，相互提醒，勇于勸阻，必要的時候檢舉，將案件發(fā)生的可能降低到最低限度。這樣做，不是對同事的背叛，是在令其懸崖勒馬，是在救其于威困。

我們要認真學習員工守則，依法辦進結算、聯(lián)行業(yè)務，按制度管理重要空白憑證、有價單證，遵守銀行卡、銀行自助業(yè)務規(guī)章制度，遵守網(wǎng)上銀行業(yè)務規(guī)章制度。我們要堅持學、用結合，加強合規(guī)文化、職業(yè)道德、業(yè)務員技能和案件防控等方面的學習，強化制度約束和流程管理，形成行變有準則、操作有規(guī)范、辦事有授權、風險有監(jiān)控，重點對新辦業(yè)務、風險點較多業(yè)務，案件多發(fā)業(yè)務管理體制辦法和業(yè)務流程地行規(guī)范。