第一篇：銀行合規經理履職報告

銀行合規經理履職報告

按照省市行高管人員合規風險履職監察的要求，在市支行的領導下、在有關業務部門的指導下，本人在四月工作的基本情況如下：

一、認真執行日常監督檢查、促進內控制度落實。支行日常業務的監督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，我都會認真做好。在日常監督檢查中發現問題時，我會作好記錄，分析問題出現的原因，督促相關人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發現問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發現的重大違規問題和潛在的資金安全隱患等重大業務事項，則注明發生的原因以及擬采取措施等，并在業務發生當日上報市支行。按市分行加強合規經理日常管理工作要求，每日填報各報表，及時、詳細報告網點每日、月份業務工作情況。

二、平常，我加強業務授權的復核、確保交易的真實可控；加強業務授權的復核和監督，按照儲蓄業務處理系統的柜員權限和市分行印發的業務交易復核審批要求，嚴格履行授權職責，把好復核授權關，負責對營業人員辦理業務的有效性、合規性、完整性進行監督，確保授權交易的真實可控。作為一名合規經理，我在履行合規經理職責同時，積極協助支行長抓好網點的安全管理。每天堅持負責檢查網點的監控設備、安全設施，監督網點人員對安全操作管

理規定的執行情況，如發現故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全、技術部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。

三、另外，為了能成為一名合格的合規經理，我要求自己每天都進行相關的工作內容的學習，其中重點是確定了需要自我監察的幾項工作內容和監察要點。我抓好各項規章制度和操作規程的學習教育活動，提高自己的思想業務素質和職業道德水平，樹立正確的世界觀、價值觀和權力觀，自覺加強自身的思想教育和警示教育，針對我行發生的案件，學習應對措施，業余時間則對各項規章制度、新業務進行學習，通過業務考試和業務技能比賽，不斷提高自己的專業知識。

第二篇：合規經理履職報告

合規回頭看心得

在這一次的“合規回頭看”活動中，我認真地學習了相關的業務制度手冊，了解到在工作中我們可能會碰到的一些問題，清楚了合規工作的重要性，明白在工作時要時時刻刻注意自己的行為，不可被一時的誘惑而違規操作，要時刻嚴格要求自己按法律制度辦事。現將自己在這次學習中的感想匯報如下：

首先，在業務知識和工作能力方面，不斷的去學習，積累經驗，經過自己的努力，具備了較強的工作能力，能夠從容的接待儲戶的咨詢。在工作中，按照儲蓄業務的操作規程，把最方便最可行的方法運用在業務操作上，以客戶需要為主。

其次在工作態度和勤奮敬業方面。熱愛自己的本職工作，能夠正確，認真的去對待每一項工作任務，把黨和國家的金融政策及精神靈活的體現在工作中，在工作中夠采取積極主動，能夠積極參加單位組織的各項業務培訓，認真遵守區行的規章制度，保證出勤，有效的利用工作時間。我以嚴格的規章制度來約束自己，促進自己。通過學習內控制度，進一步的完善了儲蓄業務各方面的管理。隨著我行內部分工的越來越細化，我們臨柜人員的分工也越來越細。

在工作上，我得到了實質性的學習和進步，在業務操作上更加嚴密。建立客戶信息、開立個人結算賬戶以及大額現金支取，我都嚴格按照上級及人民銀行的要求，請客戶提供相關手續和收集所需要的資料，認真履行好綜合柜員的職責。還有就是在工作的數量、質量、效益和貢獻。能夠及時完成制定的工作任務，達到了預期的效果，在儲蓄工作中，都能保質、保量的完成社里交給的各項工作任務，對營業部分配的各項任務都能保值保量完成。同時在工作中學習了許多的知識，也鍛煉了自己，經過一年的不懈努力，使工作水平有了長足的進步，為我行的發展做出了應有的貢獻。

郵政儲蓄銀行每天都在蓬勃發展，新情況新問題層出不窮，新知識新要求不斷出現。面對嚴峻的挑戰，我的理論基礎、專業知識、文化水平、工作方法都需要適應新的要求。針對這個問題，今后的努力方向是：加強理論學習，進一步提高自身素質。

第三篇：合規經理履職報告娟

合規經理履職報告

銀行金融資金安全新規的出臺和新系統的完善給當前各項業務的開展帶來了巨大的變化，雖然作為一名普通的綜合柜員，但我深知作為一名綜合柜員，沒有過硬的業務理論支撐，就無法為客戶提供完善快捷的服務，為了全面提升自己的綜合素質，跟上政策規章制度的變化，我自覺利用休息時間，系統地學習了相關規章制度和新下發的各項文件，使自己對現行的政策、規章制度有了一個較為全面的認識，對于日常柜臺上的客戶業務咨詢也能給予正確的反饋、答復。我將立足自身實際，客觀分析自身所存在的問題和不足，結合市局和我支局發展的實際情況，有目的、有針對性的解決自身存在的實際問題，重點做好以下幾個方面的工作：

一、繼續加強學習，不斷提高自身的綜合能力和業務技能，在十一月里，我將結合自身工作開展的實際，有計劃的報考銀行金融相關科目的考試，職稱資格考試，針對自身進取不足的實際，自覺提高整體綜合素質。

二、結合我局的服務創優工程開展實際情況，不斷提升自身專業技能，繼續狠抓勤練基本功不放松，不斷提高自身綜合技能、服務能力和營銷能力，有效提升自己的整體綜合素質。

三、熟練的掌握各種業務技能特別是計算機操作、財會業務等技能，努力適應時代發展需要，培養多方面技能，更好的實踐為客戶服務的宗旨，我將通過多看、多學、多練來不斷的提高自己的各項業務技能。

此外，為了迅速適應新時期金融工作開展的需要，增強整體業務學習的系統性和連續性，這月以來，本著謙虛謹慎的學習態度，我認真學習各項金融知識，密切關注時事政治和宏觀經濟動向，對于市局下發的各類文件、資料，不僅僅簡單的停留在了解的層面上，更注重對各種資料的融會貫通、學以致用，并注意結合自身實際情況，及時進行反饋、回顧，及時解決自身存在的問題，爭取進步。

第四篇：風險合規履職報告

履職報告

本人自2009年以來一直擔任中溪鎮支行負責人管理支行的日常運行及儲蓄業務，還兼職支行信貸員工作。能夠認真執行銀監部門的制度規定及上級支行要求。

工作中，按照市支行工作要求，努力完成各項業務當好中溪鎮支行的責任人，堅決落實市行研究決定的事項，沒有濫用職權以及損害本單位、員工和客戶利益的問題。嚴格執行銀監部門對金融機構高管人員的各項工作要求，積極參加市行黨員生活會及各種風險合規部門召集的各種會議；認真配合銀監部門對支行各項工作的監督和檢查，并對提出的意見、建議及時研究改進措施，確保各項監管措施地貫徹落實。

信貸業務發展雖然支行沒有審查審批的權限，但是支行從事信貸的受理及調查業務，本人能與其他信貸員有效溝通，共同審核客戶的資料防范化解各種風險，在做好合規性和資料完整性審查的基礎上，重點對客戶行業風險、市場風險、財務風險等方面的審視力度。嚴格按信貸業務流程辦理貸款業務，不隱瞞貸款調查實情，不過問、不講情貸款的審查審批，從而降低了支行的信貸風險。儲蓄業務合規經營，在上級支行較大的經營業務壓力下，嚴格遵守銀監會的儲蓄四項基本原則“存款自愿、取款自由、存款有息、為儲戶保密”。時時按照我行的業務權限制度管理令牌隨身攜帶，大額業務及特殊業務及時報告。熟知各項儲蓄開銷戶、扣劃等業務操作規定，按照省分行個人業務標準化操作手冊審慎辦理并做好登記。

第五篇：合規履職承諾書

合規履職承諾書

為杜絕有章不循、違規操作等現象，切實提高政策制度執行力，實現合規思想認識、制度要求與執行效果的相互統一，增強XX合規風險管控能力，有效保障XX銀行安全、穩健、合規運營，現向XX鄭重承諾：

1、認真遵守國家法律、法規以及銀行業監管制度，始終學習和踐行《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》及我行行內各項規章制度，嚴控各類風險。

2、熟知本崗位工作職責和要求，掌握所從事工作的各項規定及業務操作流程，知曉自身崗位工作的合規要求及違規責任。對違規行為堅決抵制，不以任何理由和借口違反或偏離制度、規定；不授意、指使、強令他人違規辦理業務；不迎合他人違規辦理業務，對他人違規授意和指令堅決抵制并向上級主管部門報告；發現他人存在違章違紀行為可能導致風險的，及時向上級舉報。

3、保守國家機密和XX銀行商業秘密，保護客戶信息，客觀、真實反映XX銀行經營管理活動信息，拒絕造假。

4、堅決抵制欺詐、非法集資、內幕交易及商業賄賂等行為，拒絕黃、賭、毒，在社會交往和商業活動中，杜絕與客戶之間的非法利益往來。

5、主動回避“利益沖突”，當所經辦的業務涉及本人親屬或與本人有利害關系的人時，應主動提出回避；不從事與XX銀行有利害關系的“第二職業”。

6、積極配合業務檢查，歡迎同事的監督和幫助，對存在的問題

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勇于承擔責任，不推諉，不刻意回避或隱瞞，認真做好相應整改工作，避免重復犯錯。

7、強化自我保護意識，重視自身合規能力的持續提升，積極參與合規文化活動，參與合規長效機制建設，將“人人合規、時時合規、處處合規、我要合規”落到實處。

8、認真履行工作職責，避免其他重大實質性違法違規行為。

本人承諾自覺遵守以上要求。如違反此承諾，將自愿接受XX根據相關管理規定做出的經濟處罰和紀律處分，直至解除勞動合同并承擔法律責任。

（責任追究加粗部分語句需由本人抄寫一遍）

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本承諾書一式兩份，簽訂雙方各執一份。本承諾書有效期為2014年1月1日起至2014年12月31日止。

所在部門： 承諾人： 年

日

所在部門：

負責人： 年 — 3—

月 日

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