第一篇：風(fēng)險合規(guī)履職報告

履職報告

本人自2009年以來一直擔(dān)任中溪鎮(zhèn)支行負(fù)責(zé)人管理支行的日常運(yùn)行及儲蓄業(yè)務(wù)，還兼職支行信貸員工作。能夠認(rèn)真執(zhí)行銀監(jiān)部門的制度規(guī)定及上級支行要求。

工作中，按照市支行工作要求，努力完成各項業(yè)務(wù)當(dāng)好中溪鎮(zhèn)支行的責(zé)任人，堅決落實市行研究決定的事項，沒有濫用職權(quán)以及損害本單位、員工和客戶利益的問題。嚴(yán)格執(zhí)行銀監(jiān)部門對金融機(jī)構(gòu)高管人員的各項工作要求，積極參加市行黨員生活會及各種風(fēng)險合規(guī)部門召集的各種會議；認(rèn)真配合銀監(jiān)部門對支行各項工作的監(jiān)督和檢查，并對提出的意見、建議及時研究改進(jìn)措施，確保各項監(jiān)管措施地貫徹落實。

信貸業(yè)務(wù)發(fā)展雖然支行沒有審查審批的權(quán)限，但是支行從事信貸的受理及調(diào)查業(yè)務(wù)，本人能與其他信貸員有效溝通，共同審核客戶的資料防范化解各種風(fēng)險，在做好合規(guī)性和資料完整性審查的基礎(chǔ)上，重點對客戶行業(yè)風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等方面的審視力度。嚴(yán)格按信貸業(yè)務(wù)流程辦理貸款業(yè)務(wù)，不隱瞞貸款調(diào)查實情，不過問、不講情貸款的審查審批，從而降低了支行的信貸風(fēng)險。儲蓄業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營，在上級支行較大的經(jīng)營業(yè)務(wù)壓力下，嚴(yán)格遵守銀監(jiān)會的儲蓄四項基本原則“存款自愿、取款自由、存款有息、為儲戶保密”。時時按照我行的業(yè)務(wù)權(quán)限制度管理令牌隨身攜帶，大額業(yè)務(wù)及特殊業(yè)務(wù)及時報告。熟知各項儲蓄開銷戶、扣劃等業(yè)務(wù)操作規(guī)定，按照省分行個人業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化操作手冊審慎辦理并做好登記。

第二篇：防范合規(guī)風(fēng)險履職報告

防范合規(guī)風(fēng)險履職報告

對行內(nèi)現(xiàn)進(jìn)行的防范風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險履職工作實施活動，我作為支行業(yè)務(wù)部的負(fù)責(zé)人對自己的學(xué)習(xí)以及認(rèn)真自查主要有以下幾點：

加強(qiáng)學(xué)習(xí)，廉潔自律。

積極參加行內(nèi)各種學(xué)習(xí)，堅持集中學(xué)習(xí)與自學(xué)相結(jié)合，并能組織部門員工一起進(jìn)行學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度與各類文件精神。堅持做到廉潔自律，以身作則，勤奮工作，堅守職責(zé)，對自己負(fù)責(zé)管理的工作，做到讓領(lǐng)導(dǎo)放心。作為xx部的負(fù)責(zé)人，既要以身作則，又要與行內(nèi)各部門都能搞好團(tuán)結(jié)，主動、虛心聽取大家的意見，自覺維護(hù)行內(nèi)的團(tuán)結(jié)和協(xié)作，對領(lǐng)導(dǎo)的決議果斷服從，從不搞非凡化。對自己所負(fù)責(zé)的工作，能積極主動地思考問題、解決問題，勇于承擔(dān)責(zé)任，圓滿完成了各項工作。

提高風(fēng)險意識，強(qiáng)化風(fēng)險治理。

工作中主動思考，勇于創(chuàng)新，始終堅持事前預(yù)防與事后治理并重，把風(fēng)險防范貫穿于業(yè)務(wù)的全過程。在對不良貸款全力壓縮的同時，加強(qiáng)對正常貸款的預(yù)警工作，從貸前、貸中、貸后三個環(huán)節(jié)嚴(yán)格履行監(jiān)管的職責(zé)，保證信貸業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。同時,積極開展推廣自查自糾工作，按照制度化、規(guī)范化、精細(xì)化的要求，加強(qiáng)基礎(chǔ)管理和內(nèi)控建設(shè)，堅決執(zhí)行從業(yè)人員行為規(guī)范，積極學(xué)習(xí)高管人員防范風(fēng)險工作手冊，對手冊中的六大項違規(guī)行為均能做到認(rèn)真自查，確保自己與部門員工每條都不違規(guī)，目前，學(xué)習(xí)工作進(jìn)展順利，為全面提升風(fēng)險防控能力，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

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第三篇：合規(guī)經(jīng)理履職報告

合規(guī)回頭看心得

在這一次的“合規(guī)回頭看”活動中，我認(rèn)真地學(xué)習(xí)了相關(guān)的業(yè)務(wù)制度手冊，了解到在工作中我們可能會碰到的一些問題，清楚了合規(guī)工作的重要性，明白在工作時要時時刻刻注意自己的行為，不可被一時的誘惑而違規(guī)操作，要時刻嚴(yán)格要求自己按法律制度辦事。現(xiàn)將自己在這次學(xué)習(xí)中的感想?yún)R報如下：

首先，在業(yè)務(wù)知識和工作能力方面，不斷的去學(xué)習(xí)，積累經(jīng)驗，經(jīng)過自己的努力，具備了較強(qiáng)的工作能力，能夠從容的接待儲戶的咨詢。在工作中，按照儲蓄業(yè)務(wù)的操作規(guī)程，把最方便最可行的方法運(yùn)用在業(yè)務(wù)操作上，以客戶需要為主。

其次在工作態(tài)度和勤奮敬業(yè)方面。熱愛自己的本職工作，能夠正確，認(rèn)真的去對待每一項工作任務(wù)，把黨和國家的金融政策及精神靈活的體現(xiàn)在工作中，在工作中夠采取積極主動，能夠積極參加單位組織的各項業(yè)務(wù)培訓(xùn)，認(rèn)真遵守區(qū)行的規(guī)章制度，保證出勤，有效的利用工作時間。我以嚴(yán)格的規(guī)章制度來約束自己，促進(jìn)自己。通過學(xué)習(xí)內(nèi)控制度，進(jìn)一步的完善了儲蓄業(yè)務(wù)各方面的管理。隨著我行內(nèi)部分工的越來越細(xì)化，我們臨柜人員的分工也越來越細(xì)。

在工作上，我得到了實質(zhì)性的學(xué)習(xí)和進(jìn)步，在業(yè)務(wù)操作上更加嚴(yán)密。建立客戶信息、開立個人結(jié)算賬戶以及大額現(xiàn)金支取，我都嚴(yán)格按照上級及人民銀行的要求，請客戶提供相關(guān)手續(xù)和收集所需要的資料，認(rèn)真履行好綜合柜員的職責(zé)。還有就是在工作的數(shù)量、質(zhì)量、效益和貢獻(xiàn)。能夠及時完成制定的工作任務(wù)，達(dá)到了預(yù)期的效果，在儲蓄工作中，都能保質(zhì)、保量的完成社里交給的各項工作任務(wù)，對營業(yè)部分配的各項任務(wù)都能保值保量完成。同時在工作中學(xué)習(xí)了許多的知識，也鍛煉了自己，經(jīng)過一年的不懈努力，使工作水平有了長足的進(jìn)步，為我行的發(fā)展做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

郵政儲蓄銀行每天都在蓬勃發(fā)展，新情況新問題層出不窮，新知識新要求不斷出現(xiàn)。面對嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，我的理論基礎(chǔ)、專業(yè)知識、文化水平、工作方法都需要適應(yīng)新的要求。針對這個問題，今后的努力方向是：加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高自身素質(zhì)。

第四篇：合規(guī)履職承諾書

合規(guī)履職承諾書

為杜絕有章不循、違規(guī)操作等現(xiàn)象，切實提高政策制度執(zhí)行力，實現(xiàn)合規(guī)思想認(rèn)識、制度要求與執(zhí)行效果的相互統(tǒng)一，增強(qiáng)XX合規(guī)風(fēng)險管控能力，有效保障XX銀行安全、穩(wěn)健、合規(guī)運(yùn)營，現(xiàn)向XX鄭重承諾：

1、認(rèn)真遵守國家法律、法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)管制度，始終學(xué)習(xí)和踐行《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》及我行行內(nèi)各項規(guī)章制度，嚴(yán)控各類風(fēng)險。

2、熟知本崗位工作職責(zé)和要求，掌握所從事工作的各項規(guī)定及業(yè)務(wù)操作流程，知曉自身崗位工作的合規(guī)要求及違規(guī)責(zé)任。對違規(guī)行為堅決抵制，不以任何理由和借口違反或偏離制度、規(guī)定；不授意、指使、強(qiáng)令他人違規(guī)辦理業(yè)務(wù)；不迎合他人違規(guī)辦理業(yè)務(wù)，對他人違規(guī)授意和指令堅決抵制并向上級主管部門報告；發(fā)現(xiàn)他人存在違章違紀(jì)行為可能導(dǎo)致風(fēng)險的，及時向上級舉報。

3、保守國家機(jī)密和XX銀行商業(yè)秘密，保護(hù)客戶信息，客觀、真實反映XX銀行經(jīng)營管理活動信息，拒絕造假。

4、堅決抵制欺詐、非法集資、內(nèi)幕交易及商業(yè)賄賂等行為，拒絕黃、賭、毒，在社會交往和商業(yè)活動中，杜絕與客戶之間的非法利益往來。

5、主動回避“利益沖突”，當(dāng)所經(jīng)辦的業(yè)務(wù)涉及本人親屬或與本人有利害關(guān)系的人時，應(yīng)主動提出回避；不從事與XX銀行有利害關(guān)系的“第二職業(yè)”。

6、積極配合業(yè)務(wù)檢查，歡迎同事的監(jiān)督和幫助，對存在的問題

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勇于承擔(dān)責(zé)任，不推諉，不刻意回避或隱瞞，認(rèn)真做好相應(yīng)整改工作，避免重復(fù)犯錯。

7、強(qiáng)化自我保護(hù)意識，重視自身合規(guī)能力的持續(xù)提升，積極參與合規(guī)文化活動，參與合規(guī)長效機(jī)制建設(shè)，將“人人合規(guī)、時時合規(guī)、處處合規(guī)、我要合規(guī)”落到實處。

8、認(rèn)真履行工作職責(zé)，避免其他重大實質(zhì)性違法違規(guī)行為。

本人承諾自覺遵守以上要求。如違反此承諾，將自愿接受XX根據(jù)相關(guān)管理規(guī)定做出的經(jīng)濟(jì)處罰和紀(jì)律處分，直至解除勞動合同并承擔(dān)法律責(zé)任。

（責(zé)任追究加粗部分語句需由本人抄寫一遍）

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本承諾書一式兩份，簽訂雙方各執(zhí)一份。本承諾書有效期為2014年1月1日起至2014年12月31日止。

所在部門： 承諾人： 年

日

所在部門：

負(fù)責(zé)人： 年 — 3—

月 日

月

第五篇：銀行合規(guī)經(jīng)理履職報告

銀行合規(guī)經(jīng)理履職報告

按照省市行高管人員合規(guī)風(fēng)險履職監(jiān)察的要求，在市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，本人在四月工作的基本情況如下：

一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實。支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，我都會認(rèn)真做好。在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題時，我會作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日上報市支行。按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報各報表，及時、詳細(xì)報告網(wǎng)點每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。

二、平常，我加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實可控；加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。作為一名合規(guī)經(jīng)理，我在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點的安全管理。每天堅持負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點人員對安全操作管

理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時做好登記并上報相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報告有和提出對風(fēng)險隱患的整改建議。

三、另外，為了能成為一名合格的合規(guī)經(jīng)理，我要求自己每天都進(jìn)行相關(guān)的工作內(nèi)容的學(xué)習(xí)，其中重點是確定了需要自我監(jiān)察的幾項工作內(nèi)容和監(jiān)察要點。我抓好各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)教育活動，提高自己的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，樹立正確的世界觀、價值觀和權(quán)力觀，自覺加強(qiáng)自身的思想教育和警示教育，針對我行發(fā)生的案件，學(xué)習(xí)應(yīng)對措施，業(yè)余時間則對各項規(guī)章制度、新業(yè)務(wù)進(jìn)行學(xué)習(xí)，通過業(yè)務(wù)考試和業(yè)務(wù)技能比賽，不斷提高自己的專業(yè)知識。