關于開展廉政風險點自查工作情況的報告

根據省委第三巡視組巡視集團公司反饋意見，接合公司的實際情況，針對養護工程、設備、材料采購、財務資金使用、撥付、選人用人等方面易發生廉潔風險點環節進行梳理，在公司范圍內開展廉政風險防控自查，共梳理出6大方面，40個廉潔風險防控點：

一、養護工程：

（一）養護工程勞務服務購買：

1、攔標價的確定不按照國家相關法律依據或定額規定進行制定；公司項目管理辦法以外的欄標價制定，未根據市場價格或相關行業預算定額進行編制。

2、競爭性談判邀請通知未通過公司勞務隊伍資源庫網絡公開發布，存在有選擇性邀請通知的現象；

3、進入資源庫的勞務隊伍資質未按標準進行審核，存在一家隊伍掛靠多家勞務公司名稱情況；

4、勞務服務購買競爭性談判未嚴格按照程序，談判人員在談判過程中使用誘導性、意向性語言或泄露競價方報價現象；

5、綜合評價未按照公平公正原則，不進行結果公示；

6、勞務服務合同內容不規范、條款不清晰、明確，或不嚴格遵照執行。

現行防控措施：

1、《工程項目管理辦法》、《競爭性談判紀律規定》等制度；

2、職能管理部室（工程部）審核、日常檢查；

3、紀檢監察室督查、抽查。

可能出現問題：

1、制度約束條款不完善或缺失；

2、審核、檢查存在疏漏；

3、組織單位、部門執行不到位。

（二）養護工程的實施與管理：

1、養護工程實施未嚴格按照設計和質量要求進行；

2、工程現場管理、施工過程、施工日志記錄不適時、不完善；

3、隱蔽工程計量資料、圖片不真實或無圖片；

4、工程變更未嚴格按照變更程序實施；

5、工程驗收未嚴格按照規范及合同進行，驗收成員的組成不合規；

6、竣工決算資料虛增工程量或弄虛作假。

現行防控措施：

1、《工程項目管理辦法》、《工程質量管理辦法》、《廉潔從業管理辦法》等制度；

2、工程部、質安部審核、復核、現場檢查；

可能出現問題：

1、制度約束條款不完善或缺失；

2、審核、復核、現場檢查疏漏；

3、組織單位、部門、現場管理人員履職不到位；

4、與施工隊伍相互串通造假。

二、設備、材料采購：

（一）大宗設備、材料采購：

1、設備、材料采購存在化整為零規避招投標或不招投標行為；

2、設備、材料采購競價談判邀請未公開，存在目的性、傾向性邀請情況；

3、競價談判邀請時為供應商量身打造所需設備、材料參數、條件；

4、競價談判不嚴格按照公平公正原則，故意泄漏競價供應方信息；

5、競價談判結果未經競價方確認簽字，談判結果不進行公示；

6、采購合同未嚴格按照質量技術要求標準，規范明確合同條款，驗收未按照標準嚴格執行。

現行防控措施：

1、《機車設備、物資材料管理實施辦法》、《競爭性談判紀律規定》、《廉潔從業管理辦法》等制度；

2、主管領導、各部室、需求單位組成談判小組參與競價談判；

3、紀檢監察室競價談判現場程序監督。

可能出現問題：

1、制度約束條款存在缺陷；

2、組織采購部門或單位人員辦公以外環境與供應商接觸無法防控；

3、所需設備、材料產品品牌眾多，質量、技術參數、市場價格彈性過大；

（二）小型機具、零星材料采購：

1、小型機具、零星材料沒有根據需求情況按需采購；

2、采購過程未經過市場詢價貨比三家，詢價人員只有一人的情況；

3、未嚴格按照質優價廉標準進行采購；

4、采購入庫、領用出庫、消耗資料不真實、資料不完善。

現行防控措施：

1、《機車設備、物資材料管理實施辦法》、《設備材料使用管理辦法》等制度；

2、職能部門、單位審核、檢查；

3、紀檢監察督查、抽查。

可能出現問題：

1、制度約束條款不夠完善；

2、審核、檢查存在疏漏；

3、經辦單位、部門、經辦人執行不力；

4、經辦人與供貨商串通造假。

三、機車設備維修：

1、機車設備維修未嚴格按照管理權限履行報修程序；

2、機車設備送修定審未經機務管理員、駕駛員、維修廠家三方確認，虛列維修項目；

3、換件未據實更換，維修過程相關人員未參與監控；

4、竣工驗收未經過認真測試合格，返工維修存在重復計價；

5、保修送修資料不真實、不完善。

現行防控措施：

1、《機車設備、物資材料管理實施辦法》、《廉潔從業管理辦法》等制度；

2、機料部審核、復核、檢查；

3、紀檢監察室督查、抽查。

可能出現問題：

1、制度約束條款不完善或缺失；

2、不嚴格執行維修制度，規避制度約束；

3、審核、檢查存在疏漏；

4、機駕人員、管理人員履職不力；

5、與修理廠家串通，形成利益交換；

四、外拓市場經營：

1、外拓市場相關制度、辦法未建立完善；

2、外拓項目的實施與管理未遵照國家相關法規及行業管理規定執行；

3、外拓項目經營管理人員未嚴格執行廉潔從業相關紀律、制度；

4、經費使用未嚴格按照財經紀律相關規定執行；

現行防控措施：

1、職能部門監督審核。

可能出現問題：

1、外拓項目管理制度不完善；

2、工程計量計價把關不嚴；

3、經費使用管理易出現疏漏；

4、監管力度弱，廉潔、審計風險高。

五、財務資金管理、撥付：

1、現金管理未嚴格按照財務管理相關規定執行；

2、備用金未嚴格實行專戶保管；

3、大額、應急資金支付，未嚴格按照權限通過會議討論審批后支付；

4、資金使用憑證、資料不規范、不完善。

現行防控措施：

1、《資金管理辦法》、《應急資金使用制度》等；

2、部門審核、復核，會議討論、審批；

可能出現問題：

1、制度存在缺陷；

2、審核把關不嚴；

3、未嚴格按照程序和審批權限先支付后審批；

4、現金、備用金個人賬戶與專用賬戶混用。

六、選人用人：

1、干部選拔任用未經黨總支會議動議討論；

2、未遵循任人唯賢、德才兼備、以德為先原則；；

3、干部任用未嚴格執行《干部選拔任用條例》及省、集團公司、物流集團關于干部選拔任用規定；

4、選拔任用程序不規范、不完善；

5、人員招聘未按照公平、公正、公開的原則。

現行防控措施：

1、《干部選拔任用工作實施辦法》、《三重一大決策實施辦法》；

2、人力資源部對被選拔人員進行考察、材料審核，紀檢監察室監督；

3、報黨總支和上級人事部門審批；

可能出現的問題：

1、干部提拔程序不規范，環節不完善;

2、執行制度過程透明度不夠;