第一篇：中國神華公司整改

中國神華：公司治理自查報告及整改計劃 公告日期 2008-07-31

證券代碼：601088 證券簡稱：中國神華

中國神華能源股份有限公司

公司治理自查報告及整改計劃

根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字【2007】28 號《關(guān)于開展加強上市公

司治理專項活動有關(guān)事項的通知》、北京證監(jiān)局京證公司發(fā)【2008】

號《關(guān)于開展防止資金占用問題反彈推進公司治理專項工作的通知》的要求，中國神華能源股份有限公司（簡稱“中國神華”或“公司”）對

照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及《中國神華

能源股份有限公司章程》（“公司章程”）等內(nèi)部規(guī)章制度，結(jié)合公

司實際情況進行了自查，并形成了《中國神華能源股份有限公司公司

治理自查報告及整改計劃》。2008 年7 月30 日公司第一屆董事會第二十二次會議討論通過了該自查報告及整改計劃，具體如下：

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題

鑒于公司是境內(nèi)外兩地上市公司，公司章程需同時符合《公司法》、《到境外上市公司章程必備條款》（“《必備條款》”）等相關(guān)規(guī)定

及境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)的要求。《必備條款》規(guī)定，到境外上市的股份有

限公司，應(yīng)當在其公司章程中載明《必備條款》所要求的內(nèi)容，并不

得擅自修改或者刪除《必備條款》的內(nèi)容。因此對《必備條款》與現(xiàn)

行法律法規(guī)不一致的地方，公司章程沒有做修改，待《必備條款》修

訂后，公司將再對公司章程作全面的修訂。

二、公司治理概況

自成立以來，中國神華一直將嚴謹?shù)墓局卫砗鸵?guī)范運作作為公

司持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，將加強和完善公司治理結(jié)構(gòu)作為公司的一項重要

工作來抓。作為境內(nèi)外同時上市的公司，中國神華牢固樹立遵章守法，依法規(guī)范運作的理念，嚴格按照境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)和上市規(guī)則的有關(guān)要

求，規(guī)范公司治理。

（一）法人治理結(jié)構(gòu)及“三會”運行

公司按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定，建立了較完善的現(xiàn)代公司法人

治理架構(gòu)，公司章程明確規(guī)定了需通過股東大會和董事會的重大決策

內(nèi)容、決策程序、“三會”的職權(quán)、授權(quán)及委托原則；制定和完善了股

東大會、董事會和監(jiān)事會及董事會各專門委員會的議事規(guī)則，保證了

股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層各司其職、規(guī)范運作。完善的法

人治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范運作有利于保證公司和股東利益的最大化，有利于

提高公司的運營質(zhì)量、科學管理水平和核心競爭力。

1、股東大會

根據(jù)公司章程和《中國神華能源股份有限公司股東大會議事規(guī)

則》，公司明確了股東大會召集、通知、召開、審議、表決和披露程

序。公司控股股東規(guī)范行使其股東權(quán)利，通過出席股東大會和派出董

事參與中國神華的經(jīng)營決策。公司選擇在香港或北京召開股東大會，主動邀請H 股和A 股中小股東參會。中小股東積極與會，充分享有知

情權(quán)、發(fā)言權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)等各項權(quán)利。公司境內(nèi)外律師和審計

師到場見證了會議召開的全過程。

2、董事會

根據(jù)公司章程完善了董事會召開、表決、披露程序和董事會議事

制度，董事提名、選舉程序符合規(guī)范要求，董事會成員專業(yè)構(gòu)成合理，各位董事利用各自的專業(yè)知識在公司重大決策和投資方面發(fā)揮了積極的作用。公司制定了《中國神華能源股份有限公司獨立董事制度》，獨立董事在公司重大決策、關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、財務(wù)審計以及保護

中小股東利益等方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用。董事會下設(shè)5 個專門委員會，分別是戰(zhàn)略委員會，審計委員會，薪酬委員會，提名委員會和安全、健康及環(huán)保委員會，各委員會的職責明確，并制定了嚴格的制度和工

作流程，為董事會決策提供專業(yè)性意見，促進了公司治理的規(guī)范運作。

3、監(jiān)事會

監(jiān)事會嚴格履行《公司法》和公司章程所賦予的職權(quán)，制定了《中

國神華能源股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》。公司監(jiān)事的提名、選舉

符合公司章程的規(guī)定，各位監(jiān)事具備相關(guān)專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗，能夠勝任監(jiān)事工作。監(jiān)事會成員列席公司的股東大會、董事會的每次

會議，對董事會、董事、高級管理人員執(zhí)行股東大會決議情況進行監(jiān)

督檢查。近三年來，監(jiān)事會未發(fā)現(xiàn)公司的董事和高級管理人員在執(zhí)行

公司職務(wù)中違法、違規(guī)、違反公司章程的行為及損害公司股東利益的現(xiàn)象。

4、經(jīng)理層

公司根據(jù)《公司法》、公司章程和其他相關(guān)規(guī)定制定了《中國神

華能源股份有限公司總裁會議制度》。總裁會議由總裁主持召開，討

論公司有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營、管理、發(fā)展重大事項。公司經(jīng)理層嚴格按照公

司章程設(shè)定的職責權(quán)限，在授權(quán)范圍內(nèi)開展工作，對公司日常生產(chǎn)經(jīng)

營實施有效控制。公司建立了經(jīng)理層的責任體系和考核體系，通過年

薪制等方式，將公司經(jīng)理層的業(yè)績與個人收益掛鉤，形成了有效的績

效評價、考核機制，促進了經(jīng)理層職責的有效履行。

（二）公司的內(nèi)控制度

公司自成立以來，著力于內(nèi)部控制制度的建立和完善，不斷完善

控制流程，力求提高運營效率、降低運營風險。公司結(jié)合企業(yè)自身實

際，在戰(zhàn)略管理、運營管理、財務(wù)管理、科技信息管理、人力資源管

理、安全健康環(huán)保管理、質(zhì)量管理、內(nèi)控管理、行政及其他管理、投

資管理等方面建立了一系列內(nèi)部控制制度和控制體系，保證本公司業(yè)

務(wù)活動按照適當?shù)氖跈?quán)有序進行，形成了自下而上保障公司目標的實

現(xiàn)、自上而下促進內(nèi)控文化建設(shè)的閉合循環(huán)監(jiān)控體系。

（三）公司的獨立性

公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)等方面均獨立于控股股東，公司生產(chǎn)經(jīng)營管理部門、采購銷售部門、人事管理部門具有獨立性，不存在與控股股東人員任職重疊的情形，公司對控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位不存在依賴性。公司設(shè)立后，在日常運作中注重了管理、經(jīng)營、生產(chǎn)、銷售的獨

立完整，按照相關(guān)法律、法規(guī)的要求規(guī)范運作，建立了獨立完整的經(jīng)

營運作系統(tǒng)，具備獨立于控股股東的機構(gòu)、人員、財務(wù)核算體系及管

理制度，具有獨立面向市場的自主經(jīng)營能力，在業(yè)務(wù)、機構(gòu)、人員、財務(wù)方面與控股股東獨立、分開。

（四）公司運營的透明度

公司重視投資者關(guān)系和信息披露工作，嚴格遵循相關(guān)規(guī)定制定了

《中國神華能源股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》、《中國神華能

源股份有限公司信息披露制度》、《中國神華能源股份有限公司信息

披露委員會和信息員制度》、《中國神華能源股份有限公司重大事項

內(nèi)部報告制度》和《中國神華能源股份有限公司規(guī)范公司員工進行本

公司股票交易行為的管理辦法》等制度，嚴格規(guī)范定期報告的編制、審議、披露程序以及重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序。公司

對外的信息披露資料（包括定期報告和臨時報告）均按制度履行審批

程序。公司十分注重信息披露的真實性、時效性、公平性和公開性，并開展主動披露，提高公司透明度。

中國神華在公司治理方面的不懈努力，亦得到了境內(nèi)外資本市場的肯定，獲得了多項殊榮，如：公司于2006 年被《亞洲貨幣》雜志

評選為“亞洲最佳治理公司”，2007 年11 月獲得香港會計師公會頒發(fā)的2006 年度“最佳企業(yè)管治資料披露大獎”H 股公司類金獎，2007 年12 月被《機構(gòu)投資者》雜志評選為2007 年度“亞洲最佳股東評價公司”，并于2007 年入選上海證券交易所“上證公司治理指數(shù)”。

三、公司治理存在的問題、原因，整改措施、整改時間及責任人

存在的問題：《公司章程》需要修訂。

原因：中國神華作為境內(nèi)外上市公司須同時遵守《上市公司章程

指引》和《必備條款》的規(guī)定。《必備條款》規(guī)定，到境外上市的股

份有限公司，應(yīng)當在其公司章程中載明《必備條款》所要求的內(nèi)容，并不得擅自修改或者刪除《必備條款》的內(nèi)容。

整改措施：一旦新修訂的《必備條款》頒布，我們將對《公司章

程》做進一步修訂并履行相關(guān)批準程序。

責任人：由董事會秘書負責組織。

四、有特色的公司治理做法

（一）主動開展持續(xù)信息披露

公司設(shè)立了專業(yè)部門和崗位負責公司持續(xù)信息披露工作，制定了

覆蓋總部各部門和所有分（子）公司的信息員制度。公司不僅完成法

定信息披露工作，包括定期報告和重大事項公告、關(guān)聯(lián)交易公告等，而且在此基礎(chǔ)上，發(fā)布每月的月度運營數(shù)據(jù)，并在定期報告中就公司

經(jīng)營狀況與財務(wù)狀況展開詳盡的分析。

（二）加強與投資者溝通

公司自上市以來高度重視投資者關(guān)系工作。公司管理層通過股東

大會、業(yè)績發(fā)布及路演中深度參與該項工作，使投資者及時、準確、全面了解公司的運營情況和未來戰(zhàn)略，了解公司的管理理念，準確把 握公司的基本面。公司成立了專職部門，并分別通過董事會和總裁常

務(wù)會制定了《中國神華能源股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》及《中

國神華能源股份有限公司投資者接待制度》，規(guī)范了投資者關(guān)系部的職能、投資者關(guān)系管理的方式和工作程序以及投資者關(guān)系部工作人員的行為準則等。在公司構(gòu)建的“主動、互動地溝通，與投資者共享成功” 的投資者關(guān)系管理理念下，公司設(shè)立了熱線電話和董秘信箱，一直主

動保持與投資者及時、高效、互動的溝通。通過邀請投資者參加公司

股東大會，業(yè)績發(fā)布及全球路演、參加投資年會、接待投資者拜訪、反向路演、電話會議、電子郵件及公司網(wǎng)站、調(diào)查反饋等多種方式與

投資者進行多方位溝通。每年，公司通過多種方式會見上千位基金經(jīng)

理和分析師。同時，公司非常注重投資者關(guān)系工作人員素質(zhì)的提高，并通過調(diào)查反饋等方式不斷提升投資者關(guān)系工作質(zhì)量。

（三）重視企業(yè)文化建設(shè)

公司確立了“科學和諧、厚德思進”的核心價值觀，以及“艱苦奮斗、開拓務(wù)實、追求卓越”的企業(yè)精神。公司通過定期舉辦培訓班、講座等

形式普及企業(yè)文化知識，使企業(yè)全體員工特別是領(lǐng)導干部、管理人員

明確企業(yè)文化建設(shè)的內(nèi)涵、功能、意義及運作方式。公司還積極參與

公益活動，承擔社會責任，樹立了良好的社會形象，并發(fā)布了《企業(yè)

社會責任報告》。

（四）完善績效考核和股權(quán)激勵

公司建立并不斷完善公正、透明的董事、監(jiān)事和其他高級管理人

員的績效評價標準與約束機制，實行《中國神華能源股份有限公司高

級管理人員年薪管理暫行辦法》等激勵政策。除獨立董事外，公司董

事、監(jiān)事和其他高級管理人員以基本薪酬和績效薪酬的形式獲得薪酬。

公司制定并實施了《中國神華能源股份有限公司股票增值權(quán)計劃》，在促進公司發(fā)展、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)和發(fā)揮激勵對象的積極性等

方面具有十分積極的作用。

五、其他需要說明的事項

根據(jù)公司治理專項工作安排，2008 年8 月10 日至8 月31 日為公

眾評議階段，歡迎廣大投資者和社會公眾通過電話、電子郵箱等對公

司的治理情況進行評議，提出寶貴的意見和建議。

電子郵箱：1088@csec.com 熱線電話：010-58131088 傳 真：010-84882107

網(wǎng) 站：www.tmdps.cnomineesLimited（香港中央結(jié)算（代理人）有限公司）持有的H 股乃代表多個

客戶所持有。

（2）機構(gòu)投資者對公司的影響

公司重視與機構(gòu)投資者的溝通，機構(gòu)投資者也關(guān)心公司的發(fā)展。

公司按照《投資者關(guān)系管理制度》和《信息披露制度》，每年通過定

期舉行的全球路演、股東大會、反向路演、投資年會以及實地調(diào)研、電話、電子郵件等多種方式與機構(gòu)投資者進行良性互動。公司重視和

積極吸納投資者對公司運營水平和公司治理水平所提出的建議，對公

司規(guī)范運行和健康發(fā)展起到較好的促進作用。例如經(jīng)過與投資者的溝

通，2006年上半年公司增加披露了生產(chǎn)成本的明細，2007年年報進一

步細分和介紹了公司煤、路、港、電四個經(jīng)營板塊運營情況等。

（六）《公司章程》是否嚴格按照《上市公司章程指引（2006 年修訂）》予以修改完善

中國神華為同時在境內(nèi)外上市的公司，需同時符合《公司法》、《到境外上市公司章程必備條款》等相關(guān)規(guī)定及境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)的要

求。《必備條款》規(guī)定，到境外上市的股份有限公司應(yīng)當在其公司章

程中載明《必備條款》所要求的內(nèi)容，并不得擅自修改或者刪除《必

備條款》的內(nèi)容。2007年，公司在A股發(fā)行上市過程中，已根據(jù)《上 市公司章程指引（2006年修訂）》的相關(guān)規(guī)定對《公司章程》予以修

改和完善，鑒于目前《必備條款》尚未根據(jù)2005年修改后的《公司法》

進行進一步修訂，公司仍需要待《必備條款》修改后，對《公司章程》

進行全面的修訂。

存在的問題：《公司章程》和《公司法》、《上市公司章程指引

（2006年修訂）》存在部分不一致的地方，待《必備條款》修訂完成后做進一步的修改和完善。

二、公司規(guī)范運作情況

（一）股東大會

1、股東大會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定

公司在A 股發(fā)行上市過程中，對《公司章程》和《股東大會議事

規(guī)則》根據(jù)境內(nèi)的監(jiān)管規(guī)則進行了相應(yīng)修訂，兼顧了境內(nèi)外監(jiān)管規(guī)則的要求。公司股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《公司章程》

和監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定。

2、股東大會的通知時間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定

考慮到“A＋H”兩地上市的要求，《公司章程》規(guī)定，股東大會

提前45 天以上予以通知。股權(quán)登記日為股東大會召開前30 天。

公司在發(fā)出股東大會會議通知時一并發(fā)出授權(quán)委托書，委托書的內(nèi)容完備。參加股東大會的法人投資者，其出席人員均持有相關(guān)授權(quán)

委托書，個人股東委托他人出席的，受托方也持有委托書，公司已將

上述授權(quán)文件存檔保存。

3、股東大會提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語權(quán)

公司股東大會發(fā)放通知時均將審議的提案列明，披露了議案的主

要情況。股東大會召開前，公司董事會在交易所網(wǎng)站對議案內(nèi)容進行

了詳細披露。在股東大會當天，公司董事會向所有出席股東發(fā)放了會

議手冊，涵蓋了所有審議議案。在議案的審議上，議案集中宣讀，集

中審議后表決。投票時有監(jiān)票人和計票人，構(gòu)成人員為股東代表、監(jiān)

事代表和律師。股東對每項議案均有時間提問，董事和高級管理人員

就股東的提問均盡力解釋和說明。

4、有無應(yīng)單獨或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股

東請求召開的臨時股東大會，有無應(yīng)監(jiān)事會提議召開股東大會？如

有，請說明其原因

無。

5、是否有單獨或合計持有3%以上股份的股東提出臨時提案的情

況？如有，請說明其原因

無。

6、股東大會會議記錄是否完整、保存是否安全；會議決議是否

充分及時披露

股東大會會議記錄完整，包括了會議時間、地點、議程、召集人、大會主席、出席或列席的董監(jiān)事、高級管理人員名單、出席會議的股

東人數(shù)和股份總數(shù)、比例及提案的審議經(jīng)過、提問及答復(fù)、律師及計 票人、監(jiān)票人姓名等各項內(nèi)容。會議記錄由出席董事和董事會秘書核

對后簽字，由專人保管。

股東大會會議決議根據(jù)境內(nèi)外上市規(guī)則的相關(guān)規(guī)定進行了充分

及時披露。

7、公司是否有重大事項繞過股東大會的情況，是否有先實施后

審議的情況？如有，請說明原因

無。

8、公司召開股東大會是否存在違反《上市公司股東大會規(guī)則》的其他情形

無。

（二）董事會

1、公司是否制定有《董事會議事規(guī)則》、《獨立董事制度》等

相關(guān)內(nèi)部規(guī)則

公司根據(jù)境內(nèi)外的監(jiān)管規(guī)則及時制訂或修訂了《董事會議事規(guī)

則》、《獨立董事制度》等相關(guān)制度。公司2007 年第一次臨時股東大

會通過了《董事會議事規(guī)則》的修正案。

2、公司董事會的構(gòu)成與來源情況

目前，公司董事會由九名董事構(gòu)成。

執(zhí)行董事 陳必亭

凌文

來源于公司

來源于公司

非執(zhí)行董事 云公民、張喜武、張玉卓、韓建國

來源于控股股東

獨立非執(zhí)行董事 黃毅誠、梁定邦、陳小悅

來源于股東及公司外

部

3、董事長的簡歷及其主要職責，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監(jiān)督的情形

陳必亭先生自2004 年11 月起擔任本公司董事長兼執(zhí)行董事。陳

先生亦為神華集團董事長、北京國華電力有限責任公司董事長。陳先

生亦曾任神華集團總經(jīng)理、中國電力企業(yè)聯(lián)合會第四屆理事會副理事

長。于2000 年11 月加入神華集團之前，陳先生曾任江蘇省人民政府

副省長、江蘇省計劃經(jīng)濟委員會主任、江蘇省政府副秘書長、江蘇省

計劃經(jīng)濟委員會副主任及江蘇省鹽城市常務(wù)副市長等職務(wù)。陳先生在宏觀經(jīng)濟及企業(yè)經(jīng)營管理方面具有30 年以上的經(jīng)驗。他于1970 年畢

業(yè)于中國科技大學。

根據(jù)《公司章程》，董事長主要職責為：主持股東大會和召集、主持董事會會議；檢查董事會決議的實施情況；簽署公司發(fā)行的證券；

簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件；行使法 定代表人的職權(quán)；在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對

公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公

司董事會和股東大會報告；除公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔

保的規(guī)定外，有權(quán)決定金額不超過公司上一年度經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額的10%的合同、交易和安排；董事會授予的其它職權(quán)。

陳必亭先生除在本公司任職外，還擔任：控股股東神華集團有限

責任公司董事長，神華集團控股子公司北京國華電力有限責任公司董

事長。

董事長根據(jù)《公司章程》及相關(guān)內(nèi)部規(guī)則行使職權(quán)，不存在缺乏

制約監(jiān)督的情形。

4、各董事的任職資格、任免情況，特別是國有控股的上市公司

任免董事是否符合法定程序

公司各董事的任職資格及任免情況均符合《公司章程》的規(guī)定，履行董事會和股東大會批準程序，符合法律法規(guī)的規(guī)定。控股股東神

華集團提名董事的提名程序均符合相關(guān)規(guī)定。

5、各董事的勤勉盡責情況，包括參加董事會會議以及其他履行

職責情況

公司董事勤勉盡責，積極參加每一次董事會會議及相關(guān)專門委員

會會議，對確實無法本人親自參加的會議，均委托了其他董事代為行

使表決權(quán)。

6、各董事專業(yè)水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以

及投資方面發(fā)揮的專業(yè)作用如何

董事會構(gòu)成專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，公司董事均是宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、金融財務(wù)、企業(yè)管理方面的專家，具有較高的專業(yè)素養(yǎng)、豐富的宏觀

經(jīng)濟及企業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗。各位董事非常注重對規(guī)范運作的學習，積

極學習證監(jiān)會（局）文件，并報名參加2008 年的培訓計劃。

公司有兩名執(zhí)行董事、四名非執(zhí)行董事和三名獨立董事，根據(jù)業(yè)

務(wù)專長和監(jiān)管機構(gòu)的要求，董事分布在相應(yīng)各專門委員會，在董事會

各項重大決策、對外投資時，董事們能從各自職務(wù)和專業(yè)角度提出建

設(shè)性的意見和建議，開展富有成效的討論，有助于提高董事會科學決

策的水平。

7、兼職董事的數(shù)量及比例，董事的兼職及對公司運作的影響，董事與公司是否存在利益沖突，存在利益沖突時其處理方式是否恰當

公司現(xiàn)任董事有5 名在神華集團及其下屬公司兼職，約占董事總

數(shù)的二分之一，具體情況如下:

姓 名 職 務(wù) 兼職情況 兼職單位關(guān)系

陳必亭

董事長兼執(zhí)行

董事

神華集團董事長、北京國華電

力有限責任公司董事長

控股股東及其控股

子公司 張喜武 非執(zhí)行董事 神華集團總經(jīng)理、董事 控股股東

張玉卓 非執(zhí)行董事

神華集團副總經(jīng)理、中國神華

煤制油化工有限公司董事長、神華國際（香港）有限公司董

事長

控股股東及其控股

子公司

凌文

執(zhí)行董事兼總

裁

神華財務(wù)公司董事長

控股股東子公司、本公司參股公司

韓建國 非執(zhí)行董事 神華集團副總經(jīng)理 控股股東

上述董事的兼職，有助于其及時和真實地了解公司運作的宏觀環(huán)

境和實際情況，使董事會的決策更加科學、可行，對公司運作沒有不

良影響。

董事與公司不存在利益沖突。根據(jù)《公司章程》和《董事會議事

規(guī)則》，董事與公司存在利益沖突時，董事應(yīng)當聲明并在相關(guān)議案表

決時回避，這將有效避免可能發(fā)生的利益沖突。

8、董事會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定

公司董事會的召集、召開程序均符合《公司法》等法律法規(guī)和《公

司章程》規(guī)定。

9、董事會的通知時間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定

定期董事會和臨時董事會，分別按《公司章程》規(guī)定的時限提前

通知各位董事。董事委托另一位董事出席會議的，均有書面委托書，并寫明了授權(quán)范圍。

10、董事會是否設(shè)立了下屬委員會，如提名委員會、薪酬委員會、審計委員會、投資戰(zhàn)略委員會等專門委員會，各委員會職責分工及運

作情況

董事會下設(shè)：戰(zhàn)略、審計、薪酬、提名、安全健康及環(huán)保委員會。

各專業(yè)委員會的職責已在A 股首次公開發(fā)行招股說明書中予以披露，各專業(yè)委員會均按照各自的職責分工就專業(yè)性事項進行研究，提出意

見及建議，有力促進了公司的業(yè)務(wù)拓展和規(guī)范運作。

董事會的下屬委員會根據(jù)規(guī)則開展工作。專門委員會在董事會之

前召開。公司的職能部門作為專門委員會工作的承辦機構(gòu)，協(xié)助專門

委員會召開會議，開展相關(guān)工作。專門委員會形成決議后，書面提交

董事會審議。

11、董事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充

分及時披露

董事會會議記錄完整，由專人保存在公司檔案室以備查閱，會議 決議根據(jù)法律法規(guī)和交易所上市規(guī)則進行了充分及時披露。

12、董事會決議是否存在他人代為簽字的情況

不存在。

13、董事會決議是否存在篡改表決結(jié)果的情況

不存在。

14、獨立董事對公司重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用

獨立董事充分利用其豐富的宏觀經(jīng)濟、金融財務(wù)、企業(yè)管理、法

律監(jiān)管方面的經(jīng)驗，在重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、對外投資、高管人員的提

名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計等方面發(fā)揮了重要作用。

按照相關(guān)規(guī)定，獨立董事通過專門召開會議或書面審議，就需要

其單獨表決的事項認真審議，并發(fā)表意見，并將簽字的書面意見提交

董事會或股東大會。

15、獨立董事履行職責是否受到上市公司主要股東、實際控制人

等的影響

獨立董事根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，獨立履行職

責，不受上市公司控股股東神華集團等的影響。

16、獨立董事履行職責是否能得到充分保障，是否得到公司相關(guān)

機構(gòu)、人員的配合

在制度上，公司建立了《獨立董事制度》和《審計委員會工作規(guī)

程》等制度保障獨立董事獨立履行職責。

在實踐上，投資者關(guān)系部和內(nèi)控審計部為主要配合獨立董事開展

工作的部門；根據(jù)公司制度，董事會秘書和財務(wù)總監(jiān)為主要聯(lián)絡(luò)人，負責向獨董匯報公司情況。

17、是否存在獨立董事任期屆滿前，無正當理由被免職的情形，是否得到恰當處理

無。

18、獨立董事的工作時間安排是否適當，是否存在連續(xù)3次未親

自參會的情況

獨立董事的工作時間滿足工作要求。公司召開董事會之前，向獨

立董事征詢會議時間以保證獨立董事履行職責。公司獨立董事不存在連續(xù)3 次未親自出席的情況。

19、董事會秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何

根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，董事會秘書為公司高管人員，其主要

工作是推動公司提升治理水準、做好信息披露工作及維護投資者關(guān)

系，包括：協(xié)助董事處理董事會的日常工作，持續(xù)向董事、總裁等提

供、提醒并確保其了解境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)公司治理的法規(guī)、政策及

要求，協(xié)助董事及總裁在行使職權(quán)時切實履行境內(nèi)外法律、法規(guī)、公

司章程及其它有關(guān)規(guī)定；負責董事會、股東大會文件的有關(guān)組織和準

備工作，做好會議記錄，保證會議決策符合法定程序，并掌握董事會

決議的執(zhí)行情況；負責組織協(xié)調(diào)公司信息披露，保證公司信息披露的及時、準確、合法、真實和完整；協(xié)調(diào)與投資者關(guān)系，增強公司透明 度；參與組織資本市場融資；處理與中介機構(gòu)、監(jiān)管部門、媒體關(guān)系。

公司董事會秘書黃清先生根據(jù)法律法規(guī)和《公司章程》等的規(guī)定

忠實履行職責，勤勉盡責。公司信息披露和投資者關(guān)系等工作完成情

況良好，多次獲得境內(nèi)外資本市場的好評。

20、股東大會是否對董事會有授權(quán)投資權(quán)限，該授權(quán)是否合理合法，是否得到有效監(jiān)督

《公司章程》第128 條規(guī)定：除本章程和《董事會議事規(guī)則》另

有規(guī)定外，董事會有權(quán)決定金額不超過公司上一年度經(jīng)審計的凈資產(chǎn)

額的30%的合同、交易和安排；董事會有權(quán)行使法律、法規(guī)、公司股

票上市地的交易所的上市規(guī)則所規(guī)定的及股東大會授予的其他職權(quán)。

公司董事會嚴格按照股東大會授權(quán)行使投資權(quán)限，同時遵循了

《公司法》、上市地上市規(guī)則和《公司章程》關(guān)于董事會權(quán)限的相關(guān)

規(guī)定，并接受公司監(jiān)事會的監(jiān)督。

（三）監(jiān)事會

1、公司是否制定有《監(jiān)事會議事規(guī)則》或類似制度

公司制定了《監(jiān)事會議事規(guī)則》。2005 年3 月27 日舉行的2004 年度股東大會制定了《監(jiān)事會議事規(guī)則》。其后，2007 年第一次臨時

股東大會審議通過了《監(jiān)事會議事規(guī)則》的修正案。

2、監(jiān)事會的構(gòu)成與來源，職工監(jiān)事是否符合有關(guān)規(guī)定

公司監(jiān)事會由3 名監(jiān)事組成，其中2 名由股東單位根據(jù)《公司章

程》的規(guī)定提名并經(jīng)股東大會選舉產(chǎn)生，另外1 名為職工代表監(jiān)事，由職代會選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會的構(gòu)成與來源，職工監(jiān)事都符合有關(guān)規(guī)定。

3、監(jiān)事的任職資格、任免情況

公司監(jiān)事具備法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任職資格，且符

合本《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》規(guī)定的任職條件。監(jiān)事的任

免情況符合有關(guān)規(guī)定。

4、監(jiān)事會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定

公司監(jiān)事會的召集、召開嚴格按照《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)

則》的規(guī)定進行。

5、監(jiān)事會的通知時間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定

公司監(jiān)事會的通知時間、授權(quán)委托等符合相關(guān)規(guī)定。公司歷次監(jiān)

事會會議的通知時間、授權(quán)委托符合相關(guān)規(guī)定。

6、監(jiān)事會近3 年是否有對董事會決議否決的情況，是否發(fā)現(xiàn)并

糾正了公司財務(wù)報告的不實之處，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履

行職務(wù)時的違法違規(guī)行為

近三年，監(jiān)事會沒有對董事會決議否決的情況，監(jiān)事會未發(fā)現(xiàn)公

司財務(wù)報告的不實之處，未發(fā)現(xiàn)董事、總裁履行職務(wù)時的違法違規(guī)行

為。

7、監(jiān)事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充

分及時披露

監(jiān)事會會議記錄完整并由監(jiān)事會辦公室和董事會秘書保管，會議

決議嚴格按照香港聯(lián)合交易所、上海證券交易所股票上市交易規(guī)則的 要求充分披露。

8、在日常工作中，監(jiān)事會是否勤勉盡責，如何行使其監(jiān)督職責

公司監(jiān)事會成員能夠嚴格執(zhí)行《公司法》等法律法規(guī)和《公司章

程》的規(guī)定，依法執(zhí)行股東大會賦予的監(jiān)督職能，向股東大會負責并

報告工作。本屆監(jiān)事會通過列席董事會會議和總裁常務(wù)會議、到下屬

企業(yè)檢查調(diào)研、審閱財務(wù)報告并聽取管理層匯報等多種形式有效地履

行監(jiān)督職責，充分發(fā)揮其監(jiān)督作用。

（四）經(jīng)理層

1、公司是否制定有《經(jīng)理議事規(guī)則》或類似制度

公司根據(jù)《公司法》、《公司章程》和其他相關(guān)規(guī)定制定了《總裁

會議制度》，總裁常務(wù)會議由總裁主持召開，討論公司有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營、管理、發(fā)展重大事項。

2、經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，是否通過競爭方式

選出，是否形成合理的選聘機制

根據(jù)《公司章程》，總裁由董事會提名委員會提名，董事會聘任

或者解聘；副總裁、財務(wù)總監(jiān)由總裁提名，董事會秘書由董事長提名，董事會聘任或者解聘。董事會對經(jīng)理層成員的聘任進行了認真研究，獨立董事對經(jīng)理層人選亦發(fā)表了獨立意見。

3、總經(jīng)理的簡歷，是否來自控股股東單位

中國神華執(zhí)行董事兼總裁凌文先生簡歷如下：自2006 年8 月起

擔任本公司總裁，主持公司日常工作。自2004 年11 月起擔任本公司

執(zhí)行董事。凌博士亦為神華財務(wù)有限公司董事長。凌博士曾擔任本公

司執(zhí)行副總裁及財務(wù)總監(jiān)。在加入本公司之前，凌博士曾任神華集團

副總經(jīng)理。于2001 年12 月加入神華集團前，凌博士曾任中國工商銀

行國際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，中國工商銀行（亞洲）有限公司副總經(jīng)理兼

友聯(lián)中國業(yè)務(wù)管理公司主席。凌博士擁有豐富的金融機構(gòu)及企業(yè)管理

經(jīng)驗，為哈爾濱工業(yè)大學、中國人民大學、中國礦業(yè)大學（北京）教

授、博士生導師。他于1984 年畢業(yè)于上海交通大學，獲理學士學位，于1987 年畢業(yè)于哈爾濱工業(yè)大學，獲系統(tǒng)工程碩士學位，于1991 年

獲管理工程博士學位。1992 年至1994 年，凌博士在上海交通大學自

動化系從事博士后深造，研究宏觀經(jīng)濟。

4、經(jīng)理層是否能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實施有效控制

經(jīng)理層能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實施有效控制。公司依照《公司

章程》設(shè)置了配套的組織機構(gòu)，明確了各部門、崗位、人員的工作內(nèi)

容和職責權(quán)力范圍，建立并完善了《總裁會議制度》、《內(nèi)部管理授權(quán)

手冊》、《內(nèi)部控制手冊》等涉及日常生產(chǎn)經(jīng)營管理的規(guī)章制度。通過

總調(diào)度室的日報、月報、季報、半年報、年報，以及OA 辦公管理系

統(tǒng)、生產(chǎn)經(jīng)營分析會、電視電話會議等確保經(jīng)理層能夠?qū)θ粘Ｉa(chǎn)經(jīng)

營實施有效控制。

5、經(jīng)理層在任期內(nèi)是否能保持穩(wěn)定性

根據(jù)《公司章程》，總裁和其他高級管理人員每屆任期三年，可

以連選連任，由董事會聘任或解聘。經(jīng)理層在任期內(nèi)保持了穩(wěn)定。

6、經(jīng)理層是否有任期經(jīng)營目標責任制，在最近任期內(nèi)其目標完 成情況如何，是否有一定的獎懲措施

公司董事會每年對公司的經(jīng)營發(fā)展制訂目標，由經(jīng)理層具體執(zhí)行

和落實，經(jīng)理層在任期內(nèi)目標完成情況良好。

7、經(jīng)理層是否有越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會與監(jiān)事會是否能

對公司經(jīng)理層實施有效的監(jiān)督和制約，是否存在“內(nèi)部人控制”傾向

董事會對經(jīng)理層的監(jiān)督主要表現(xiàn)在權(quán)限的劃分、人事任免及薪酬

考核、年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃和資本開支計劃下達等方面。董事會與監(jiān)事

會能對公司經(jīng)理層實施有效的監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部人控制”傾

向。

8、經(jīng)理層是否建立內(nèi)部問責機制，管理人員的責權(quán)是否明確

《公司章程》及《董事會議事規(guī)則》中明確了經(jīng)理層的內(nèi)部問責

機制，管理人員的責權(quán)明確。

9、經(jīng)理層等高級管理人員是否忠實履行職務(wù),維護公司和全體股

東的最大利益，未能忠實履行職務(wù)，違背誠信義務(wù)的，其行為是否得

到懲處

中國神華經(jīng)理層成員均能忠實履行職務(wù)，維護公司和全體股東的最大利益，不存在因未忠實履行職務(wù)而受到懲處的情況。

10、過去3 年是否存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣本公司股

票的情況，如果存在，公司是否采取了相應(yīng)措施

不存在。

（五）公司內(nèi)部控制情況

1、公司內(nèi)部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是

否得到有效地貫徹執(zhí)行

公司根據(jù)法律法規(guī)的要求，結(jié)合企業(yè)自身實際情況，建立了比較

完善和健全的管理制度，并得到有效地貫徹執(zhí)行。中國神華的內(nèi)部管

理制度包括：公司治理、戰(zhàn)略管理、運營管理、財務(wù)管理、科技信息

管理、人力資源管理、安全健康環(huán)保管理、質(zhì)量管理、內(nèi)控管理、行

政及其他管理、投資管理等。公司將根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的要求，和企業(yè)自身發(fā)展的需求，不斷地補充、修訂和完善各項內(nèi)部管理制度。

2、公司會計核算體系是否按照有關(guān)規(guī)定建立健全

公司根據(jù)相關(guān)會計法規(guī)，結(jié)合實際情況建立健全了會計核算體

系，包括會計基礎(chǔ)工作規(guī)范化管理暫行辦法、會計核算制度、資金集

中管理辦法、資金集中會計核算辦法（試行）、授權(quán)手冊等。

3、公司財務(wù)管理是否符合有關(guān)規(guī)定，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)

節(jié)是否有效執(zhí)行

公司財務(wù)管理符合有關(guān)規(guī)定，就授權(quán)、簽章等制定了《內(nèi)部授權(quán)

管理手冊》、《印章管理辦法（試行）》、《財務(wù)印鑒管理暫行辦法》,并

有效執(zhí)行。

4、公司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執(zhí)行情況

中國神華于2005 年4 月13 日正式印發(fā)執(zhí)行《中國神華能源股份

有限公司印章管理辦法（試行）》（中國神華辦[2005]165 號），以及《中

國神華能源股份有限公司財務(wù)印鑒管理暫行辦法》（中國神華財 〔2005〕130 號），對公司名章、部門名章、領(lǐng)導印鑒的刻制、管理

及使用的審批程序都進行了明確規(guī)定。從內(nèi)部控制來看，執(zhí)行情況良

好。

5、公司內(nèi)部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度

建設(shè)上保持獨立性

公司僅有部分共性內(nèi)部管理制度與控股股東趨同，如會計核算制

度、固定資產(chǎn)管理辦法等由雙方聯(lián)合討論、起草和會簽，但獨立執(zhí)行

和監(jiān)督。在其余制度的建設(shè)和執(zhí)行方面保持獨立性。

6、公司是否存在注冊地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情

況，對公司經(jīng)營有何影響

公司注冊地在北京。由于行業(yè)特點，公司分、子公司分別在中國

多個地域從事煤炭開采與加工業(yè)務(wù)、煤炭購銷業(yè)務(wù)、鐵路運輸業(yè)務(wù)、為鐵路運輸提供鐵路貨運車輛的服務(wù)業(yè)務(wù)、港口運輸業(yè)務(wù)、電力業(yè)務(wù)的管理及運營業(yè)務(wù)。由于該等業(yè)務(wù)特殊的地域性，該等分、子公司資

產(chǎn)主要位于該等業(yè)務(wù)進行地。

7、公司如何實現(xiàn)對分支機構(gòu)，特別是異地分子公司有效管理和

控制，是否存在失控風險

公司制訂了《投資管理辦法》、《分公司管理辦法》、《派出董事、監(jiān)事管理辦法》、《資金集中管理辦法》、《企業(yè)負責人年薪管理辦法》

和《五型企業(yè)績效考核暫行辦法》，同時，公司通過各職能部門（包

括內(nèi)控審計部）對分、子公司重要事項實施監(jiān)督和控制。通過上述方

式，公司對分、子機構(gòu)，特別是異地分、子公司實施有效管理和控制。

8、公司是否建立有效的風險防范機制，是否能抵御突發(fā)性風險

公司制定了《內(nèi)部控制手冊》和《自我評估手冊》，明確了內(nèi)部

控制體系中董事會、管理層和員工的職責權(quán)限，確立了風險管理、主

要流程控制、監(jiān)控與評價管理改進等內(nèi)部控制的基本程序與方法；制

定了《安全生產(chǎn)責任制》，包括安全目標管理制度、安全生產(chǎn)檢查制

度、安全生產(chǎn)獎懲辦法、礦井主要災(zāi)害預(yù)防制度事故隱患排查制度，以及正在推行以風險預(yù)控為核心的煤礦安全生產(chǎn)管理體系。公司根據(jù)

實際情況，尤其是煤礦、鐵路、港口和電廠的生產(chǎn)特點，建立了風險

防范機制和應(yīng)急措施，抵御突發(fā)性風險。

9、公司是否設(shè)立審計部門，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制是否完備、有

效

公司總部設(shè)立內(nèi)控審計部，建立健全各項內(nèi)部審計制度，有效開

展審計監(jiān)督。

10、公司是否設(shè)立專職法律事務(wù)部門，所有合同是否經(jīng)過內(nèi)部法

律審查，對保障公司合法經(jīng)營發(fā)揮效用如何

公司設(shè)立了專職的法律事務(wù)部，重大合同均經(jīng)過法律事務(wù)部審

查，對保障公司合法經(jīng)營發(fā)揮了積極作用，有效保障了公司的合法權(quán)

益和合規(guī)經(jīng)營。

11、審計師是否出具過《管理建議書》，對公司內(nèi)部管理控制制

度如何評價，公司整改情況如何 公司聘請的審計師按審計情況出具《管理建議書》，公司編制了

《中國神華能源股份有限公司2007 年度內(nèi)部控制自我評估報告》，本

公司的審計師按照《中國注冊會計師審計準則》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行了了

解內(nèi)部控制和控制測試的工作，并根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)

于發(fā)布〈公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2 號（2007 21

年修訂）〉的通知》的要求對本公司編制的內(nèi)控自我評估報告中與財

務(wù)報表編制相關(guān)的內(nèi)部控制評估內(nèi)容發(fā)表了專項說明，摘要如下：“我們閱讀了由貴公司管理層編寫的《內(nèi)控自我評估報告》。根據(jù)我們的工作，我們未發(fā)現(xiàn)貴公司管理層編寫的《內(nèi)控自我評估報告》中與財

務(wù)報表編制相關(guān)的內(nèi)部控制評價內(nèi)容與我們審計貴公司上述財務(wù)報

表的審計發(fā)現(xiàn)存在重大不一致”。該專項說明已于上海證券交易所的網(wǎng)站全文披露。

12、公司是否制定募集資金的管理制度

公司制定了《募集資金使用管理制度》。

13、公司的前次募集資金使用效果如何，是否達到計劃效益

公司于2007 年9 月首次公開發(fā)行18 億股A 股，每股發(fā)行價為

36.99 元。募集資金凈額為659.88 億元，募集資金已于2007 年9 月日到位。截至2007 年12 月31 日，募集資金使用額為244.34 億元，其中用于投資的金額為84.34 億元，用于補充公司運營資金和一般商

業(yè)用途資金的金額為160.00 億元。尚未使用募集資金余額415.54 億

元。公司2008 年上半年的募集資金使用情況將在中期報告中予以披

露。公司募集資金使用效果達到計劃效益。

14、公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關(guān)規(guī)定，理由是否合理、恰當

公司募集資金投向沒有發(fā)生變更。

15、公司是否建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機制

公司《募集資金使用管理制度》第九、十二、十三、十四和十五

條，《資金集中管理辦法》第四條，《公司章程》第六十條、第一百六

十九條十一款以及《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》等相

關(guān)制度的有關(guān)條款嚴格規(guī)定了防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公

司資金、侵害上市公司利益的行為。特別是，對于關(guān)聯(lián)交易事項，審

議時關(guān)聯(lián)董事無表決權(quán)，實行回避，獨立董事發(fā)表獨立意見；需提交

股東大會審議的關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東也需回避表決。

三、公司獨立性情況

1、公司董事長、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負責人等人

員在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中有無兼職

公司董事長、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負責人等人員在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中的兼職情況如下表所示：

姓名 本公司職位 關(guān)聯(lián)企業(yè)任職情況 關(guān)聯(lián)方關(guān)系

陳必亭 董事長兼執(zhí)行董事

神華集團有限責任公司董事長、北 京國華電力有限責任公司董事長

控股股東及其控股子

公司

凌文 執(zhí)行董事兼總裁 神華財務(wù)公司董事長

控股股東子公司、本公

司參股公司

華澤橋 副總裁 神華煤炭運銷公司董事長 控股股東控股子公司

2、公司是否能夠自主招聘經(jīng)營管理人員和職工

公司能夠自主招聘經(jīng)營管理人員和職工。

3、公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理部門、采購銷售部門、人事等機構(gòu)是否

具有獨立性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形

公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理部門、采購銷售部門、人事等機構(gòu)具有獨立

性，不存在與控股股東人員任職重疊的情形。

4、公司發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)的權(quán)屬是否明確，是否存在資產(chǎn)未過戶的情況

公司設(shè)立時，公司的注冊資本已由神華集團足額繳納。神華集團

投入公司的資產(chǎn)的權(quán)屬明確，已按上市承諾辦理變更手續(xù)。

5、公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所及土地使用權(quán)情況如何，是否獨立于

大股東

公司存在租用神華集團少量房屋和土地的情況，公司就此交易與

神華集團簽訂了關(guān)聯(lián)交易協(xié)議并嚴格執(zhí)行。公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所及

土地使用權(quán)獨立于大股東，不存在被抵押、提供擔保或凍結(jié)等情況。

6、公司的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施是否相對完整、獨立

公司獨立擁有完整的煤炭生產(chǎn)及銷售、鐵路及港口運輸和電力業(yè)

務(wù)等經(jīng)營性資產(chǎn)，具備與其生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)

施。

7、公司商標注冊與使用情況如何，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無

形資產(chǎn)是否獨立于大股東

根據(jù)公司與神華集團分別于2005 年1 月14 日和2005 年5 月24 日簽署的《商標使用許可協(xié)議》和《關(guān)于〈商標使用許可協(xié)議〉的修

改協(xié)議》，神華集團有權(quán)自用或許可其全資、控股或參股公司使用許

可商標，神華集團授權(quán)公司及公司附屬企業(yè)無償使用其及其相關(guān)子公

司擁有的在國內(nèi)注冊的“神華”及“國華”系列商標（包括簡體文字、繁

體文字、漢語拼音和圖形）共計128 項。協(xié)議許可商標的使用期限為年，至2013 年12 月31 日。在協(xié)議有效期屆滿一個月之前，在符

合有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管機構(gòu)要求的情況下，經(jīng)書面通知神華集

團，協(xié)議有效期將自動延長10 年，以后延期將按上述原則類推。神

華集團將承擔在商標使用許可協(xié)議期限內(nèi)續(xù)展其許可商標的注冊費

用，并承擔為防范許可商標被第三方侵權(quán)而發(fā)生的費用。

公司的工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)獨立于神華集團。

8、公司財務(wù)會計部門、公司財務(wù)核算的獨立性如何

公司財務(wù)會計部門、公司財務(wù)核算完全獨立。具體表現(xiàn)在： 1）公司設(shè)立了獨立于神華集團的財務(wù)部門，配備了獨立的財務(wù)

人員，所有財務(wù)人員均未在神華集團及其附屬企業(yè)任職。

2）公司建立了規(guī)范、獨立的會計核算體系和財務(wù)管理制度。公

司在銀行獨立開設(shè)賬戶，獨立進行財務(wù)決策，并依法獨立納稅。

9、公司采購和銷售的獨立性如何

公司擁有獨立的采購和銷售系統(tǒng)。

目前，公司的煤炭出口由神華集團及其下屬神華煤炭運銷公司代

理。公司在A 股招股說明書中披露：神華集團下屬神華煤炭運銷公

司是我國擁有有效的煤炭出口許可證的四家公司之一，根據(jù)現(xiàn)行的國

內(nèi)監(jiān)管體制，煤炭出口許可證不允許進行轉(zhuǎn)讓，因此神華集團所具備的煤炭出口經(jīng)營權(quán)無法轉(zhuǎn)移給本公司。公司與神華集團于2005 年5 月24 日簽訂了《煤炭代理出口協(xié)議》，并于2007 年3 月23 日進行了

續(xù)簽，將有效期延長至2010 年底，到期可根據(jù)公司要求進行展期。

協(xié)議規(guī)定，神華集團向公司收取的出口代理費以市場價或低于市場價的標準制定，目前神華集團按照每噸煤出口離岸價（FOB）的0.7% 25

收取出口代理費。煤炭出口的客戶由公司負責選定，煤炭出口價格需

經(jīng)公司確認，并按年度合同價或現(xiàn)貨投標價確定。上述協(xié)議已經(jīng)公司

股東大會批準。

10、公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位是否有資產(chǎn)委托經(jīng)營，對公司

生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性產(chǎn)生何種影響

公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位不存在資產(chǎn)委托經(jīng)營。

11、公司對控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位是否存在某種依賴性，對公

司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性影響如何

公司對控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位不存在依賴性。

12、公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否存在同業(yè)競爭

公司和控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位不存在實質(zhì)性同業(yè)競

爭。公司為了避免與神華集團同業(yè)競爭，于2005 年5 月24 日簽訂了

《避免同業(yè)競爭協(xié)議》。根據(jù)該協(xié)議，神華集團承諾神華集團及其附

屬企業(yè)不與公司的主營業(yè)務(wù)競爭，并賦予公司優(yōu)先交易及選擇權(quán)、優(yōu)

先受讓權(quán)。

13、公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否有關(guān)聯(lián)交易，主要是哪些方式；關(guān)聯(lián)交易是否履行必要的決策程序

公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位存在關(guān)聯(lián)交易，主要內(nèi)

容包括：商品及勞務(wù)的互供、資產(chǎn)及股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、金融服務(wù)、出口代

理、銷售代理、生產(chǎn)物料及輔助服務(wù)互供等。

為了對該關(guān)聯(lián)交易進行規(guī)范管理，公司與控股股東或其控股的其

他關(guān)聯(lián)單位簽署了《產(chǎn)品和服務(wù)互供協(xié)議》、《西三局煤炭代理銷售協(xié) 議》、《煤炭代理出口協(xié)議》、《煤炭互供協(xié)議》、《土地使用權(quán)租賃協(xié)議》、《房屋租賃協(xié)議》、《商標使用許可協(xié)議》、《金融財務(wù)服務(wù)協(xié)議》。

現(xiàn)有關(guān)聯(lián)交易均屬于必要的交易，有利于公司開展業(yè)務(wù)并保證公

司正常經(jīng)營。對于不可避免的關(guān)聯(lián)交易，公司在公司章程、《關(guān)聯(lián)交

易決策制度》中規(guī)定了關(guān)聯(lián)交易的回避制度、決策權(quán)限、決策程序等 內(nèi)容，并在實際工作中充分發(fā)揮獨立董事的作用，以確保關(guān)聯(lián)交易價

格的公開、公允、合理，從而保護股東利益。

公司上市以來，發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易均嚴格履行了相關(guān)法律、法規(guī)、公司上市地上市規(guī)則和公司章程規(guī)定的程序，并做到及時、充分披露。

14、關(guān)聯(lián)交易所帶來利潤占利潤總額的比例是多少，對公司生產(chǎn)

經(jīng)營的獨立性有何種影響

公司2007 年日常關(guān)聯(lián)交易收入占合并報表營業(yè)收入總額的比例

為3.2%，占比較小。關(guān)聯(lián)交易保證了雙方生產(chǎn)經(jīng)營繼續(xù)正常運行，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性沒有不利影響。

15、公司業(yè)務(wù)是否存在對主要交易對象即重大經(jīng)營伙伴的依賴，公司如何防范其風險

公司不存在對主要交易對象的依賴。按照2007 年數(shù)據(jù)公司從前

五大客戶取得的銷售收入為215 億元，占總銷售收入的26%（2006 年為24.3%），向前五大供應(yīng)商的采購額為92.7 億元，占總采購額的16.4%（2006 年為26%）。

公司與重大經(jīng)營伙伴均保持互利互惠的長期合作關(guān)系，如銷售煤

炭以長期合同為主，在行業(yè)不景氣時也可保持銷售的順利。為防范風

險，公司也向大量其他客戶銷售，在必要時能夠更換客戶，對某個具

體客戶不存在依賴。公司的最大采購內(nèi)容為采煤機械，國內(nèi)外有多家

供應(yīng)商符合公司要求，公司采用招標方式選擇最優(yōu)的供應(yīng)商，對供應(yīng)

商不存在依賴。

16、公司內(nèi)部各項決策是否獨立于控股股東

公司內(nèi)部各項決策均獨立于控股股東。具體表現(xiàn)在：

1）公司決策均按照公司章程和議事規(guī)則的規(guī)定，由相應(yīng)權(quán)限的股東大會、董事會和總裁常務(wù)會決策；

2）股東大會和董事會在審議與控股股東相關(guān)的事項時，關(guān)聯(lián)股

東或關(guān)聯(lián)董事回避表決。

四、公司透明度情況

1、公司是否按照《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披露

事務(wù)管理制度，是否得到執(zhí)行

公司按照境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)建立了《信息披露制度》，并得到

有效執(zhí)行。

2、公司是否制定了定期報告的編制、審議、披露程序，執(zhí)行情

況，公司近年來定期報告是否及時披露，有無推遲的情況，年度財務(wù)

報告是否有被出具非標準無保留意見，其涉及事項影響是否消除

公司制定了《信息披露制度》和《信息披露委員會和信息員制度》，明確了定期報告的編制、審議和披露程序。公司嚴格執(zhí)行上述制度，定期報告均及時披露，不存在推遲的情況，年度財務(wù)報告沒有被出具

非標準無保留意見。

3、上市公司是否制定了重大事件的報告、傳遞、審核、披露程

序，落實情況如何

公司在《信息披露制度》和《重大事項內(nèi)部報告制度》中對重大 事件的報告、傳遞、審核、披露程序作出了規(guī)定，并得到執(zhí)行。

4、董事會秘書權(quán)限如何，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)是否得到

保障

根據(jù)公司章程，公司董事會秘書的權(quán)限包括：負責公司和相關(guān)當

事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)；負責處理

公司信息披露事務(wù)；協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系；按照法定程序籌

備股東大會和董事會會議，準備和提交有關(guān)會議文件和資料；參加董

事會會議，制作會議記錄并簽字；負責與公司信息披露有關(guān)的保密工

作；負責保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監(jiān)事、總裁

和其他高級管理人員持有本公司股票的資料，以及股東大會、董事會

會議文件和會議記錄等；協(xié)助董事、監(jiān)事、總裁和其他高級管理人員

了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所的上市規(guī)則及其他

規(guī)定和公司章程，以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責任的內(nèi)容；促使董事

會依法行使職權(quán)。

公司董事會秘書參加了歷次股東大會、董事會會議，列席了監(jiān)事

會，并作為高級管理人員參加了總裁常務(wù)會。公司董事會秘書通過參

加公司的重要會議，根據(jù)需要聽取部門的匯報，審閱公司的資料和財

務(wù)報告等獲得履行職責所需的信息，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)得到

保障。

5、信息披露工作保密機制是否完善，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)

內(nèi)幕交易行為

公司信息披露工作保密機制完善，制定了《規(guī)范公司員工進行本

公司股票交易行為的管理辦法》，未發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行

為。

6、是否發(fā)生過信息披露“打補丁”情況，原因是什么，如何防止

類似情況

無。

7、公司近年來是否接受過監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查，或其他因信息

披露不規(guī)范而被處理的情形，如存在信息披露不規(guī)范、不充分等情況，公司是否按整改意見進行了相應(yīng)的整改

公司自2007 年10 月上市以來尚未接受過監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查。

8、公司是否存在因信息披露問題被交易所實施批評、譴責等懲

戒措施

不存在。

9、公司主動信息披露的意識如何

公司除了按照上市地監(jiān)管規(guī)則要求進行信息披露外，在不涉及公

司商業(yè)機密的情況下，還主動、及時地披露對股東和其他利益相關(guān)者

決策產(chǎn)生實質(zhì)影響的信息，如月度數(shù)據(jù)、國家重大政策變化對公司的影響等。在編制年度報告時，公司按投資者的要求對信息披露的內(nèi)容

進行了細化。此外，公司主動保持與投資者及時、高效、互動的溝通，通過業(yè)績發(fā)布及全球路演、參加投資年會、接待投資者拜訪、反向路

演、電話會議、電子郵件及公司網(wǎng)站、調(diào)查反饋等多種方式與投資者 進行多方位溝通，使投資者及時、準確、全面了解公司的運營情況和

未來戰(zhàn)略，了解公司的管理理念，準確把握公司的基本面。

五、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評價

1、公司召開股東大會時，是否采取過網(wǎng)絡(luò)投票形式，其參與程

度如何；（不包括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會議）

未采取過網(wǎng)絡(luò)投票形式。

2、公司召開股東大會時，是否發(fā)生過征集投票權(quán)的情形（不包

括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會議。）

未發(fā)生過征集投票權(quán)的情形。

3、公司在選舉董事、監(jiān)事時是否采用了累積投票制

未采用累積投票制。因為公司本屆董事會、監(jiān)事會選舉產(chǎn)生時尚

未有累積投票要求。

4、公司是否積極開展投資者關(guān)系管理工作，是否制定投資者關(guān)

系管理工作制度，具體措施有哪些

公司自上市以來高度重視投資者關(guān)系工作。成立了投資者關(guān)系

部，并分別通過董事會和總裁常務(wù)會制定了《投資者關(guān)系管理制度》

及《投資者接待制度》，規(guī)范了投資者關(guān)系部的職能、投資者關(guān)系管

理的方式和工作程序以及投資者關(guān)系部工作人員的行為準則等。公司

設(shè)立了投資者關(guān)系專線電話，在公司網(wǎng)站中設(shè)置投資者關(guān)系專欄并公

布了投資者關(guān)系工作人員電話。

在公司構(gòu)建的“主動、互動地溝通，與投資者共享成功”的投資

者關(guān)系管理理念下，公司一直主動保持與投資者及時、高效、互動的溝通，通過邀請投資者參加股東大會、業(yè)績發(fā)布及全球路演、參加投

資年會、接待投資者拜訪、反向路演、電話會議、電子郵件及公司網(wǎng)

站、調(diào)查反饋等多種方式與投資者進行多方位溝通，使投資者及時、準確、全面了解公司的運營情況和未來戰(zhàn)略，了解公司的管理理念，準確把握公司的基本面。每年，公司通過多種方式會見上千位基金經(jīng)

理和分析師。同時，公司非常注重投資者關(guān)系部人員素質(zhì)的提高，并

通過調(diào)查反饋等方式不斷提升投資者關(guān)系工作質(zhì)量。公司的努力得到

了資本市場的高度認可，2007 年被《機構(gòu)投資者》雜志評為“亞洲

最佳股東評價公司”，2008 年榮獲由和訊網(wǎng)發(fā)起，中國證券市場研究

設(shè)計中心等機構(gòu)聯(lián)合主辦的大型網(wǎng)絡(luò)評選活動“中國財經(jīng)風云榜” “中國十佳投資者關(guān)系上市公司”獎項。

5、公司是否注重企業(yè)文化建設(shè)，主要有哪些措施

公司非常重視企業(yè)文化建設(shè)，“科學和諧、厚德思進”的核心價值

觀，以及“艱苦奮斗、開拓務(wù)實、追求卓越”的企業(yè)精神為每一名員工

所熟知。公司通過定期舉辦培訓班、講座等形式普及企業(yè)文化知識。

使企業(yè)全體員工特別是領(lǐng)導干部、管理人員明確企業(yè)文化建設(shè)的內(nèi)

涵、功能、意義及運作方式。公司還積極參與公益活動，承擔社會責

任，樹立了良好的社會形象。

6、公司是否建立合理的績效評價體系，是否實施股權(quán)激勵機制，公司實施股權(quán)激勵機制是否符合法律、法規(guī)要求，股權(quán)激勵的效果如

何 32

公司建立并不斷完善公正、透明的董事、監(jiān)事和其他高級管理人

員的績效評價標準與約束機制，實行《高級管理人員年薪管理暫行辦

法》等激勵政策。除獨立董事外，公司董事、監(jiān)事和其他高級管理人

員以基本薪酬和績效薪酬的形式獲得薪酬。

公司在報國務(wù)院國資委批復(fù)（國資分配[2005]485 號）同意的基

礎(chǔ)上，經(jīng)董事會薪酬委員會、董事會和股東大會審議批準后，制定并

實施了《股票增值權(quán)計劃》。實施股票增值權(quán)激勵計劃在促進公司發(fā)

展、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)和發(fā)揮激勵對象的積極性等方面具有十分

積極的作用。

7、公司是否采取其他公司治理創(chuàng)新措施，實施效果如何，對完

善公司治理制度有何啟示

中國神華在公司治理創(chuàng)新方面，開展了卓有成效的工作，促進了

公司規(guī)范運行。

（1）建立了一個成員背景多元化的董事會。

（2）注重加強董事會下屬專門委員會的建設(shè)。公司從制度設(shè)置

上為專門委員會發(fā)揮更大的作用提供客觀條件。公司董事會審議的所

有議案，根據(jù)議事規(guī)則召開相關(guān)專門委員會，進行專項審議，形成建

議和意見后再提交董事會審議決定。

（3）保證獨立董事在公司決策中的獨立性。三位獨立董事分別

擔任審計委員會、薪酬委員會和安全、健康及環(huán)保委員會的主席一職，特別是公司的審計委員會由三位獨立董事組成。公司的重大決策事項

都離不開三位獨立董事的參與，并由獨立董事獨立發(fā)表意見。

（4）優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)。公司設(shè)立了內(nèi)控審計部，負責檢

查、評價企業(yè)內(nèi)部控制制度的建立、健全和執(zhí)行；加強關(guān)聯(lián)交易管理，提高對關(guān)聯(lián)交易相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行力。

（5）完善信息披露制度。公司制定了《信息披露制度》和《信

息披露委員會和信息員制度》，并建立了信息披露委員會、信息員制

度和信息員工作組，明確公司領(lǐng)導、主管部門、相關(guān)部門及單位的職

責、工作程序和注意事項。在工作中，注重主動披露和系統(tǒng)披露，注

重通過多種方式使投資者了解公司，使公司經(jīng)營層了解投資者的想

法。

中國神華在改善公司治理方面的措施獲得了資本市場的高度認

可。2006年6月，中

第二篇：神華烏海能源公司重大安全隱患整改情況匯報

神華烏海能源公司重大安全隱患整改情況匯報

各位領(lǐng)導大家好：

現(xiàn)將我公司重大安全隱患的整改落實情況匯報如下：

一、神華集團掛牌督辦10項重大隱患中涉及我公司4項重大隱患，已整改完成3項，剩余1項整改情況如下：

平溝煤礦16-1煤與15#煤層間距據(jù)柱狀圖為0.12-2.16m，平均0.74m，與16-2煤層間距為0.8-5m間，平均為1.6m。1605工作面運輸順槽布置在16-1煤層突出危險區(qū)內(nèi)，掘進期間僅對本煤層進行消突，未對15#和16-2煤采取消突措施。

整改進展情況：已聘請西北院針對16-2#煤層做了消突設(shè)計方案，目前已經(jīng)開始施工抽放鉆孔。

二、目前公司安全管理中存在的主要隱患或問題

1、公烏素礦1604工作面上覆9小井火區(qū)治理情況

1604工作面上覆9小井火區(qū)經(jīng)過剝挖、注液氮、回填等治理，根據(jù)治理前后的分析表可以看出1604工作面的CO氣體值大幅降低，現(xiàn)CO氣體含量為0。為了確保工作面安全推過上覆火區(qū)，目前正在按集團安監(jiān)局和防滅火研究院的意見進一步探測上覆火區(qū)情況，如發(fā)現(xiàn)高溫繼續(xù)采取注液氮滅火等措施。

2、公烏素礦區(qū)地面剝采問題

針對以上剝采坑給礦井帶來的嚴重威脅，烏海能源公司多次以正式文件向烏海市政府報告，請求市政府幫助協(xié)調(diào)解決采坑回填問

## 1 題，市政府為此召開專題會議進行了研究，形成專題會議紀要。在布置采坑回填任務(wù)方面，按照“誰開采誰回填”，但周邊剝采企業(yè)均為合法企業(yè)，回填雖然能消除我公司安全隱患但損害周邊企業(yè)利益，導致周邊企業(yè)回填不徹底。對此，我公司一方面將繼續(xù)積極爭取烏海市政府的協(xié)調(diào)解決，另一方面在雨季前組織對泄洪通道進行清挖，在河道與采坑交匯處筑堤擋水，減少采坑的受水面積。同時制定并貫徹好防洪應(yīng)急預(yù)案，及時掌握天氣預(yù)報，加強地面巡視，提高雨季快速反應(yīng)能力，發(fā)現(xiàn)山洪有進入采坑跡象時，快速撤人，確保井下人員安全。在采坑回填完之前繼續(xù)堅決執(zhí)行“下中雨就撤人”的規(guī)定，同時定期排查井下防水密閉隱患，做好采（老）空水探放工作，以防地表采坑威脅井下安全。

3、棋盤井煤礦16#煤奧灰水情況

目前16#煤層中的采掘活動均處于停滯狀態(tài)。經(jīng)公司研究對該出水孔進行注漿封堵，注漿堵水方案由中煤地質(zhì)總局第一勘探局地質(zhì)勘查院探放水項目部制定，后經(jīng)中煤科工集團西安研究院修改完善后實施。2013年5月9日—5月10日，對該出水孔進行了注漿封堵。共注入水泥4噸，泥漿比為1:1,初始注漿壓力2.2Mpa，結(jié)束時注漿壓力6.4Mpa。注漿持續(xù)時間6小時25分鐘。注漿效果檢查孔尚未進行。

目前，公司、棋盤井礦正在制定奧灰水治理及16煤開采的可行性治理方案。

4、五虎山礦907工作面瓦斯治理情況

通過前一階段瓦斯治理措施落實，目前該工作面瓦斯涌出基本穩(wěn)定，專用排放瓦斯巷瓦斯?jié)舛仍?.4-1.6%之間，回風瓦斯?jié)舛仍?.3-0.6之間。下一步繼續(xù)加強通風管理，確保工作面風量穩(wěn)定，嚴格將專用瓦斯排放巷安全技術(shù)管理措施落實到位，繼續(xù)重點監(jiān)督聯(lián)巷密閉拆、建的現(xiàn)場管理，確保作業(yè)地點瓦斯?jié)舛仍?%以下。

5、地面供電系統(tǒng)安全管理問題

通過近期幾期供電事故，反應(yīng)出我公司在供電系統(tǒng)管理上仍然存在一些問題，特別是五虎山礦4月2日停電事故，造成011210回風掘進、0907工作面瓦斯治理巷與回風上山匯合處等地點瓦斯超限。目前，集團公司以派專家組對公司供電等方面存在問題進行會診，公司也高度重視這項工作，在“百日安全活動“中，已將此項工作作為近期重點解決問題之一。公司將對礦區(qū)供電場所、線路集中進行排查,對設(shè)備管理、人員操作技能等方面存在問題,進行認真整改，確保礦井供電安全。

三、集團安監(jiān)局近期為我公司梳理出的七項重大隱患和問題整改情況

1、利民礦16#煤中央回風大巷已進入奧灰水帶壓區(qū)域（帶壓0.26Mpa),且穿DF1、DF2兩條導水斷層，巷道施工受奧灰水威脅。

整改情況：16煤層中央回風大巷聯(lián)絡(luò)巷以-18.5°傾角掘進，該巷道將穿過DF2、DF1斷層。目前巷道迎頭標高1031米，貫通點標高1012米，奧灰水位1026米,施工區(qū)段最大奧灰水壓0.14MPa。巷道已施工至距貫通點112米處，沒有出水現(xiàn)象。我們曾對DF2、# 3 DF1斷層探查，共施工了5個孔，2號孔從原中央回風大巷迎頭以10°傾角沿大巷方向施工，鉆孔深度170米，基本控制了目前巷道施工區(qū)段，鉆孔最大涌水量15m/h,后迅速衰減，目前該孔已無水。

2、棋盤井礦16#煤井底車場附近大巷及水倉掘進帶壓2.1Mpa，局部存在奧灰水導升，受奧灰水威脅嚴重。

整改情況：目前16#煤井底車場附近大巷及水倉暫停施工, 井底車場附近大巷已按照西安院的設(shè)計進行了超前探查，西安院正在制定水倉探放水及注漿設(shè)計。

3、平溝礦分別于2012年4月16日及2013年3月2日發(fā)生兩次巷道誤揭地方企業(yè)廢棄水井事故，最大突水量70m/h,累計突水量17783m3。井田內(nèi)廢棄水井情況不明，對礦井安全生產(chǎn)造成極大影響。

整改情況：已向烏海市政府遞交了《關(guān)于烏海市部分地面廠礦私打抽水井嚴重影響我公司生產(chǎn)安全的函》，并開展全公司井田范圍內(nèi)的地面水井調(diào)查工作。在井下采掘施工過程中，堅持有疑必探，先探后掘，先探后采的探查措施。

4、平溝礦Ⅰ盤區(qū)9煤層的最高破壞類型為Ⅴ類，△p最大為17，f值最小為0.17，瓦斯壓力最大為1.61Mpa；10#煤層的最高破壞類型為Ⅴ類△p最大為10，f值最小為0.17，瓦斯壓力最大為1.56Mpa，兩層煤突出判定指標均達到或超過臨界值，但尚未進行突出危險性鑒定。

整改措施：

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4 1）根據(jù)鑒定結(jié)果，9和10煤層瓦斯壓力均超過了臨界值0.74Mpa，屬突出煤層。近期委托設(shè)計單位進行9和10煤層專項防突設(shè)計（包括采掘順序、是否沿空留巷和消突方案等）。

2）根據(jù)西北院對平溝礦通風系統(tǒng)的調(diào)研，現(xiàn)礦井通風系統(tǒng)符合《防突規(guī)定》，無需大改造工程，需調(diào)整個別通風設(shè)施的位置。但Ⅰ盤區(qū)中組煤需建緊急避險硐室和采掘工作面的安全防護設(shè)施。

3）根據(jù)專項防突設(shè)計提前對Ⅰ盤區(qū)北翼9和10煤層進行區(qū)域消突。即利用現(xiàn)有巷道采取施工順層預(yù)抽鉆孔進行預(yù)抽。在掘采前進行區(qū)域措施效果檢驗和區(qū)域驗證。

5、公烏素礦011604工作面上部存在9煤層小窯火區(qū)，探測鉆孔內(nèi)co最大2800ppm、溫度最高50℃，威脅工作面的安全開采；工作面近期調(diào)采，工作面推進速度慢，工作面存在煤自燃隱患；井下注氮能力僅600m/h，不能滿足預(yù)防自然發(fā)火的需要。

整改措施

1)當011604工作面推至回風順槽拐點時，利用D5、D6、D7鉆孔開始實施灌注液氮、降溫滅火的防治措施，K1、K2、K3號鉆孔作為備用；此項工作2013年6月底前完成。

2)保證工作面供電系統(tǒng)、均壓通風系統(tǒng)穩(wěn)定、可靠，適當升高工作面壓力，防止9煤層小窯火區(qū)氣體或氮氣進入工作面；

3)繼續(xù)利用束管、傳感器、人工采樣，通過分析，加強對工作面上隅角、采空區(qū)等重點部位的煤自燃的監(jiān)測監(jiān)控、預(yù)測預(yù)報工作；采取注氮、注漿、控制漏風等防滅火措施，預(yù)防工作面采空區(qū)煤自然發(fā)火；

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34)增設(shè)一臺注氮機，提高工作面采空區(qū)注氮流量，必須不小于1000m/h，并每天連續(xù)注氮20小時以上。此項工作2013年6月底前完成。

6、黃白茨7-1（Ⅲ）火區(qū)目前仍未熄滅，局部溫度達到60℃，011201工作面現(xiàn)在開采位置距離火區(qū)邊緣僅剩60米，有可能受到上部7-1（Ⅲ）火區(qū)內(nèi)有害氣體侵入威脅。

整改措施

1）采用測氡法對7-1（Ⅲ）火區(qū)范圍進行探測；此項工作2013年7月底前完成。

2）按照確定的7-1（Ⅲ）火區(qū)打鉆注液氮治理方案中先施工28、29、30、31鉆孔，全程下套管作為觀察孔、措施孔對火區(qū)進行治理；此項工作2013年7月底前完成。

3）利用束管、傳感器、人工采樣，通過分析，加強對工作面上隅角、采空區(qū)等重點部位的煤自燃的監(jiān)測監(jiān)控、預(yù)測預(yù)報工作；

4）采取注氮、控制漏風等防滅火措施，預(yù)防工作面采空區(qū)煤自然發(fā)火；

7、五虎山礦1203工作面計劃2014年開采，該工作面受10#火區(qū)的威脅。該火區(qū)曾造成1001、1201工作面大量co侵入，工作面被迫停產(chǎn)封閉。

整改措施 1）采用測氡法進一步確定五虎山煤礦10#火區(qū)的范圍，并通過鉆孔測溫與抽氣化驗，最終確定隱蔽火區(qū)高溫點；

2）根據(jù)火區(qū)探測結(jié)果施工注液氮鉆孔滅火降溫，再灌漿封閉

####3 6 方法進行處理。此項工作2014年3月底前完成。

3）由西北防滅火研究院利用井下已施工的探測1001和1201鉆孔采樣分析，對011203工作面回采時的威脅作評估。

2013年集團公司煤炭板塊計劃整改的45項重大安全隱患中涉及我公司11項重大隱患和1項帶有共性的重大隱患，已整改完成6項，其余6項按照集團的要求正在整改中。

神華烏海能源有限責任公司

二0一三年五月二十五日

第三篇：神華集團巡視整改報告

因反腐敗而誕生的新型有力武器——專項巡視，盡管相比常規(guī)巡視時間縮短了一半，這種“點穴”的威懾力卻大大增加。

據(jù)環(huán)球視覺網(wǎng)綜合財經(jīng)報道 昨日(2月5日)，根據(jù)中紀委通報：十八大以來，中央已經(jīng)進行了五輪巡視，和以往不同的是，2014年11月底開展的這輪巡視，是首次全部以專項巡視的方式進行，被巡視單位共有13家。從本周開始，中央各個巡視組開始對被巡視單位進行意見反饋。

首批反饋巡視意見的六家單位中，包括中國聯(lián)通、神華集團、東風汽車公司、中船集團、中國國際廣播電臺、華電集團。

神華存利益輸送“黑洞”

據(jù)中央紀委監(jiān)察部網(wǎng)站披露，2月4日~5日，中央第十二巡視組向神華集團黨組書記、董事長張玉卓及神華集團領(lǐng)導班子分別反饋了巡視情況。

中央第十二巡視組組長董宏指出，一定時期內(nèi)，神華集團在煤炭生產(chǎn)經(jīng)營銷售、資產(chǎn)并購重組、工程項目和物資采購招投標方面聚集較大腐敗風險。

董宏列出了專項巡視中發(fā)現(xiàn)的突出問題：一是一些企業(yè)領(lǐng)導人操控重點合同煤審批權(quán)謀取腐敗“黑金”。較長時間內(nèi)，神華集團煤炭經(jīng)營銷售管理混亂，少數(shù)人操控重點合同煤審批權(quán)，形成較大尋租空間。有些企業(yè)領(lǐng)導人在煤炭經(jīng)營銷售中結(jié)成利益同盟，利用煤炭政策價差謀取私利，涉嫌嚴重違紀違法；二是煤炭滅火工程存在利益輸送“黑洞”。神華集團煤炭滅火工程管理混亂，一些私人老板受利益驅(qū)動并得到“權(quán)力”庇佑，打著滅火工程旗號大肆開采和銷售煤炭，甚至故意制造煤田火點，謊報滅火項目。有的滅火工程層層轉(zhuǎn)包，造成生態(tài)破壞，事故頻發(fā)。滅火工程成為少數(shù)人的“暴利工程”，形成“鏈條式”腐敗。

董宏指出，長期以來，神華集團企業(yè)經(jīng)營管理存在較多漏洞，黨組集體決策“三重一大”事項缺乏制度剛性，違規(guī)用人問題較為突出，改革滯后，監(jiān)管缺失，煤炭經(jīng)營銷售領(lǐng)域聚集較大腐敗風險。“部分紀檢監(jiān)察機構(gòu)監(jiān)督責任嚴重缺失，既存在監(jiān)督不力和形同虛設(shè)問題，又存在個別人掩蓋腐敗和自身腐敗問題。”

據(jù)悉，巡視期間，巡視組收到反映一些領(lǐng)導人員問題線索，已按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)中央紀委、中央組織部及有關(guān)部門處理。

免去兩人職位。之后，神華集團再次宣布中國神華(18.03,-0.53,-2.86%)能源股份有限公司原副總裁華澤橋涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受組織調(diào)查；神華寧夏煤業(yè)集團安全監(jiān)察局黨委書記、副局長牛進中亦被公布涉嫌嚴重違紀違法被調(diào)查。

而對此此次專項巡視，神華集團董事長張玉卓表示，神華集團黨組誠懇接受、堅決貫徹中央巡視組提出的意見要求，不折不扣落實各項整改任務(wù)。6單位負責人均做表態(tài)發(fā)言

通過為期一個月的調(diào)查，試圖去揭露這些隱匿在國家部門、國有重要骨干單位、中管高校以及中管事業(yè)單位可能存在的黑暗面。2014年1月13日，十八屆中央紀委第三次全會明確提出，“創(chuàng)新組織制度和方式方法，探索專項巡視”，意在將巡視從程序、時間以及對象等固化模式制約中解放出來，從而滿足反腐敗斗爭的需要，更為有力的“突出問題。”從昨日公布的巡視意見來看，存在的問題不容忽視。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，中紀委此次公布巡視反饋情況新畫面中，中國聯(lián)通等6個單位負責人均做了表態(tài)發(fā)言。

按照巡視有關(guān)規(guī)定，中央第八巡視組負責人首先向中國聯(lián)通集團黨組書記、董事長常小兵移交了巡視反饋意見書面文件，當場簽字背書，嚴肅認領(lǐng)整改責任。巡視組負責人指出，聯(lián)通集團有的領(lǐng)導和關(guān)鍵崗位人員利用職權(quán)與承包商、供應(yīng)商內(nèi)外勾結(jié)，搞權(quán)錢、權(quán)色交易；有的縱容支持親屬、老鄉(xiāng)或其他關(guān)系人在自己管轄范圍內(nèi)承攬項目或開辦關(guān)聯(lián)企業(yè)謀利；有的在子女出國留學、就業(yè)等方面接受供應(yīng)商利益輸送；有的收受客戶所送有價證券，收受貴重禮品；還有的接受供應(yīng)商安排打高爾夫球、外出旅游。

東風汽車公司在反饋中被巡視組點名“四風”問題整改不力，頂風違紀問題突出，存在公款吃喝、公車私用、公款購買贈送購物卡等違反中央八項規(guī)定精神等問題；公款出國(境)旅游問題突出，審批管理不嚴，任務(wù)重復(fù)、超天數(shù)、超人數(shù)現(xiàn)象普遍。

在對中國船舶工業(yè)集團公司的反饋中，巡視組負責人指出，中船集團對物資采購、勞務(wù)外包、工程建設(shè)等重點領(lǐng)域的監(jiān)督制約機制不健全。物資采購領(lǐng)域的腐敗問題易發(fā)多發(fā)，競爭性采購嚴重不足，部分物資長期由一家供應(yīng)商提供，或以各種理由指定供應(yīng)商；有的內(nèi)部審價把關(guān)不嚴，采購成本嚴重超預(yù)算。在資產(chǎn)收購、企業(yè)重組改制中，也存在國有資產(chǎn)流失問題。

調(diào)查流于形式；同時還存在違規(guī)支付并購款，違規(guī)向民營企業(yè)讓利等問題，造成國有資產(chǎn)流失。

巡視工作實施方案

一、巡視的目的和意義

為了加強黨內(nèi)監(jiān)督，有效推進反腐倡廉建設(shè)，保持黨的純潔性，促進管理提升，確保公司重大決策的貫徹落實，保障公司創(chuàng)世界一流目標的實現(xiàn)，按照中央、集團和公司的有關(guān)規(guī)定，公司研究決定開展黨內(nèi)巡視工作。

二、開展巡視工作的依據(jù)

（一）《中國共產(chǎn)黨章程》

（二）《中國共產(chǎn)黨巡視工作條例（試行）》

（三）《中共神華集團公司黨組巡視工作暫行管理辦法》

（四）國華公司《巡視工作管理辦法（試行）》

三、被巡視單位

河北國華定洲發(fā)電有限責任公司

四、巡視內(nèi)容

主要了解掌握被巡視單位以下情況：

（一）貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策以及神華集團和國華公司重大決策部署情況；

（二）民主集中制和“三重一大”集體決策制度的執(zhí)行情況；

（三）貫徹落實黨風廉政建設(shè)責任制和依法經(jīng)營、廉潔從業(yè)、勤勉敬業(yè)的情況；

（四）開展作風建設(shè)的情況；

（五）干部選拔任用和管理情況；

（六）是否存在因各種違規(guī)違紀行為造成國有資產(chǎn)流失的情況；

（七）私設(shè)“小金庫”、賬外賬等違反財經(jīng)紀律的情況；

（八）維護職工合法權(quán)益的情況；

（九）項目管理、采購管理、銷售管理、資產(chǎn)管理和資金管理等業(yè)務(wù)開展情況；

（十）公司黨委和領(lǐng)導小組要求巡視的其他事項。

五、巡視方式

（一）聽取匯報

聽取被巡視單位2009年以來工作開展情況的總體匯報（在啟動會上進行），以及人力資源、紀檢監(jiān)察、經(jīng)營管理、物資采購等專題匯報（另行安排）。匯報的重點是工作中的不足和差距，以及相應(yīng)的對策建議。具體內(nèi)容可參考附件1“匯報材料提綱”。

（二）列席會議

巡視組根據(jù)需要列席被巡視單位以下會議：黨委（總支、支部）會、董事會、黨政聯(lián)席會、總經(jīng)理辦公會、領(lǐng)導班子民主生活會、領(lǐng)導干部述職述廉會等。被巡視單位應(yīng)按照要求，提前向巡視組提供會議計劃和會議通知。

（三）開展訪談

巡視組圍繞巡視內(nèi)容，同領(lǐng)導班子成員、中層管理人員（全部）、部分高風險崗位人員（隨機抽取）和員工代表（隨機抽取）進行個別訪談。訪談內(nèi)容見附件2“訪談提綱”。

（四）受理信訪

巡視組受理反映被巡視單位領(lǐng)導班子及其成員問題的來信、來訪、來電。經(jīng)領(lǐng)導小組批準對反映領(lǐng)導人員苗頭性問題和嚴重違紀違法案件線索進行初步了解。

（五）設(shè)立意見箱

巡視組進駐被巡視單位后，立即設(shè)立專門的意見箱，向員工公開意見箱位置和網(wǎng)上舉報地址、舉報電話號碼等，由巡視組指定專人負責，每天將舉報情況統(tǒng)計整理。

（六）調(diào)閱、復(fù)制資料

巡視組調(diào)閱復(fù)制的資料主要包括被巡視單位2009—2012年的相關(guān)文件、檔案、會議記錄、賬簿等（詳見附件3“巡視組調(diào)閱資料清單”）。

（七）民主測評

在各單位的巡視工作啟動會上，巡視組將組織民主測評。測評對象：被巡視單位領(lǐng)導班子及成員，中層管理人員（正職）。測評內(nèi)容：工作業(yè)績、領(lǐng)導能力、廉潔自律、思想作風、工作作風、生活作風等（詳見附件4“民主測評表”）。參加人員：即參加巡視工作啟動會人員，包括：領(lǐng)導班子成員和中層管理人員（正職），高風險崗位人員5人（隨機抽取），員工代表10人（隨機抽取）。

（八）走訪調(diào)研

巡視組圍繞巡視內(nèi)容，特別是針對員工普遍關(guān)注的熱點問題和事項，深入部門和一線、深入員工開展走訪調(diào)研活動，廣泛征求意見和建議。走訪調(diào)研對象主要包括：安健環(huán)、發(fā)電、設(shè)備、燃料、生技、經(jīng)營、物資、財務(wù)、人力等部門；部分班組；部分員工。

六、時間安排

10月16日開始，預(yù)計11月16日結(jié)束。

七、基本程序

（一）立項及審批

提出黨內(nèi)巡視請示，上報公司黨委審批。

（二）成立組織機構(gòu)

公司黨委設(shè)立巡視組，承擔巡視工作。

（三）制定實施方案

巡視組制定實施方案，經(jīng)巡視工作領(lǐng)導小組批準后印發(fā)執(zhí)行。

（四）組織學習培訓

巡視組學習巡視工作有關(guān)規(guī)章制度、管理辦法、工作流程，由巡視辦協(xié)調(diào)，向有關(guān)部門了解被巡視單位的有關(guān)情況。

（五）下達巡視通知

巡視辦提前10日以文件的形式，向被巡視單位下達巡視通知和巡視實施方案，被巡視單位按照實施方案要求，做好各項準備工作。

（六）召開啟動會

巡視組進駐被巡視單位后，召開巡視工作啟動會。主要內(nèi)容：通報巡視工作計劃、提出相關(guān)要求、聽取匯報、巡視工作普及性培訓、民主測評及填寫問卷（詳見附件5“啟動會議程”）。參加人員：所在單位領(lǐng)導班子成員、中層管理人員（正職）、高風險崗位

和員工代表。

（七）開展現(xiàn)場巡視 巡視組以聽取匯報、列席會議、受理信訪、調(diào)閱資料、民主測評、走訪調(diào)研等方式，開展現(xiàn)場巡視。

（八）撰寫巡視報告

現(xiàn)場巡視結(jié)束后，巡視組撰寫巡視報告。

（九）反饋建議與回訪

在巡視報告經(jīng)公司審定后15日內(nèi)，巡視組向被巡視單位反饋巡視意見和建議。被巡視單位要制定整改方案，上報巡視辦，并且自整改方案報送之日起每3個月報送一次整改情況報告，直至整改全部結(jié)束。巡視辦可以通過回訪、聽取匯報等方式了解整改計劃的落實情況，并向巡視工作領(lǐng)導小組報告。

（十）巡視結(jié)果的應(yīng)用

巡視結(jié)果和巡視整改情況做為干部考核、選撥任用、獎勵懲處和對干部進行調(diào)整、免職、降職等組織處理的重要依據(jù)。

（十一）立卷歸檔

巡視辦將巡視工作的所有過程資料進行整理立卷，歸入公司廉潔檔案。

八、需要被巡視單位配合的事項

（一）落實總協(xié)調(diào)人1人，與巡視組做好業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)。安排具體聯(lián)絡(luò)人員1-2人，配合巡視組現(xiàn)場工作；

（二）為巡視組提供辦公場所。提供必要的網(wǎng)絡(luò)、電話、打印機、紙張、簽字筆等辦公設(shè)備和用品；篇三：神華集團公司冬季安全大檢查匯報材料[1][1].11.17doc 神華集團公司冬季安全大檢查暨本安體系和安全質(zhì)量標準化考核驗收工作匯報材料

神寧集團石溝驛煤礦

（2009年11月 日）尊敬的各位領(lǐng)導：

我代表石溝驛煤礦向各位領(lǐng)導的到來表示熱烈的歡迎和衷心感謝。下面，就我礦在“八個結(jié)合”、重大危險源管控、隱患整改等重點內(nèi)容及要求向各位領(lǐng)導匯報如下，請批評指正。

一、礦井概況

石溝驛煤礦位于靈武市白土崗鄉(xiāng)境內(nèi)，地處毛烏素沙漠邊緣，礦區(qū)地貌屬半沙漠低緩丘陵地帶，高程一般在+1200米—+1300米，最高點為+1324.9米，最低點為+1227.4米。交通十分便利，吳（忠）—馬（家灘）公路橫穿礦區(qū)，距211國道3km，距吳忠市40km，距銀川市100km。

目前，有兩對生產(chǎn)礦井，分別為一號井、技改井。礦井采礦證、礦長安全資格證、礦長資格證、營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)許可證六證齊全。其中：一號井炮采工作面1個、炮掘工作面2個；技改井綜采工作面1個、備用工作面1個、綜掘工作面2個。均主采六層煤，屬低灰、中硫、中磷、高發(fā)熱量的長焰煤。

公司設(shè)置機關(guān)科室15個，生產(chǎn)及輔助區(qū)隊6個。現(xiàn)有員工1420人，其中原煤生產(chǎn)人員1030人，工程技術(shù)人員65人。

二、“八個結(jié)合”落實情況

（一）制定下發(fā)了《關(guān)于加強2009年安全生產(chǎn)工作的決定》（石煤[2009]1號），對2009年的奮斗目標、安全重點工作進行了分解落實。截至目前，我礦消滅了輕傷及以上人身事故、重大非傷亡事故，實現(xiàn)了安全生產(chǎn)。

（二）根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》（國務(wù)院令446號）等有關(guān)法律法規(guī)和《煤礦安全規(guī)程》等行業(yè)規(guī)定，我礦對一號井、技改井供電系統(tǒng)、運輸系統(tǒng)、通風系統(tǒng)、排水系統(tǒng)、供水系統(tǒng)、消防灑水系統(tǒng)等進行了全面系統(tǒng)的排查，各系統(tǒng)不存在重大隱患和國家明令禁止的重大問題。

（四）我礦屬于低瓦斯礦井,無專家會診意見。

（五）礦每月組織2次本安體系和安全質(zhì)量標準化精品工程驗收考核安全大檢查，駐礦安監(jiān)處每月組織1次本安體系和安全質(zhì)量標準化精品工程驗收考核安全大檢查。通過神寧集團三個季度的驗收考核，礦井本安體系達到二級、安全質(zhì)量標準化達到神華一級，采掘工作面均達到精品工程標準。

（六）進一步完善了班組建設(shè)考核標準和班組長的選拔條件，對于班組長的使用一律實行公推直選，提高了班組長待遇，強化了班組考核，充分調(diào)動了班組搞好安全生產(chǎn)的積極性。實行班務(wù)公開制度，推進班組民主管理。開展班組示范崗競賽活動，提高班組現(xiàn)場管理能力。我礦現(xiàn)有在冊員工1318名，班、組117個，班、組長131名。其中，班數(shù)58個，組數(shù)59個，班長72名，組長59名，班組員工1001名。其中，35歲以下74人，36-40歲的41人，41歲以上16人。初中92人，高中及中技25人，中專6人，大專8人。

（七）嚴把外委施工隊伍的準入、資質(zhì)審查等嚴關(guān)口，并對外委隊伍的施工資質(zhì)、安全協(xié)議簽訂、安全管理體系、技術(shù)力量、管理人員配備、責任制和各項管理制度制定落實、現(xiàn)場管理等方面進行逐一排查，沒有發(fā)現(xiàn)重大隱患，把好了“五個關(guān)口”、做到了 “五個統(tǒng)一”。

（八）針對以往和今年以來兄弟單位發(fā)生的各類機電運

輸、頂板、爆破事故，積極組織中層以上管理人員和員工進行事故反思，并就如何做好我礦的安全工作、杜絕類似事故提出了具體要求，制定了相應(yīng)的辦法。大峰礦“10.14”事故發(fā)生后，我礦立即組織召開了以“查思想、抓作風，查隱患、反不安全行為，查死角、堵漏洞”為主題的安全生產(chǎn)工作反思會，并決定將安全生產(chǎn)反思會這種形式常態(tài)化，定期不定期組織各級管理人員查找工作中存在的問題，形成思想、認識上的共識，提高各級管理人員階段性的安全意識，有針對性的采取措施，推動安全生產(chǎn)穩(wěn)步發(fā)展。

二、安全管理隊伍的建設(shè)及安全費用的使用情況

(一)我礦設(shè)安全管理科，集團公司安監(jiān)局設(shè)駐礦安監(jiān)處。其中：駐礦安監(jiān)處安全管理人員7人，礦安管科安全生產(chǎn)管理人員7人，安檢員25人，共有專職安全管理人員39人，能夠滿足礦井安全管理需要。

（二）2009年，按130萬噸產(chǎn)量計提安全費用3900萬元。其中：自留安全費用234萬元，1-10月份實際完成114.68萬元，預(yù)計全年完成234萬元；集中安全費用計劃投資1513.94萬元，1-10月份實際完成664.76萬元，預(yù)計全年完成1513.94萬元。

（三）為進一步增強應(yīng)對突發(fā)事故的快速反應(yīng)能力、應(yīng)急處理能力和協(xié)調(diào)作戰(zhàn)能力，提高員工應(yīng)急救援水平和應(yīng)對突發(fā)安全事故的綜合能力，成立了由總工程師兼任隊長的輔助救護隊，在救援隊伍中推行了準軍事化的應(yīng)急演練，并實

行準軍事化的管理。根據(jù)應(yīng)急預(yù)案，制定了演練計劃和方案，由礦調(diào)度室按方案組織實施日常演練，并面向全體員工分專業(yè)進行應(yīng)急知識培訓。制定完善了事故應(yīng)急救援預(yù)案和演練方案，并于6月24日組織開展了礦井冒頂事故應(yīng)急救援演練。編制了《雨季“三防”應(yīng)急預(yù)案》、《冬季“三防”應(yīng)急預(yù)案》、《礦井災(zāi)害應(yīng)急救援預(yù)案》。災(zāi)害預(yù)案分15個預(yù)案單元，包括礦井各系統(tǒng)、各災(zāi)害源及如何緊急避險等內(nèi)容，預(yù)案每年組織修編，使預(yù)案更具有針對性、實效性。對應(yīng)急物資進行分類儲存、專項使用、專人負責、定期檢查、適時維護，確保發(fā)生災(zāi)害時應(yīng)急物資充足、發(fā)放到位。

（四）修訂、完善，涵蓋風險管理、人員管理、設(shè)備管理、激勵與約束管理及輔助管理等方面制度，并匯編成冊，嚴格學習貫徹。今年以來，我礦對干部的入井次數(shù)、中夜班的比例、抓人員不安全行為的指標進行了量化考核，考核罰款229850元。嚴格副總以上管理人員24小時下井帶班和值班制度，認真解決生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的各種問題，排查各類安全隱患，制止不安全行為，對出現(xiàn)隱患問題及時分析、查找原因，及時進行處理，有效防范了事故。嚴格執(zhí)行區(qū)隊跟班干部與工人同下同上和井下匯報制度，認真填寫帶班記錄。調(diào)度室負責統(tǒng)計領(lǐng)導干部值班、安全管理科負責統(tǒng)計領(lǐng)導干部下井帶班情況，將入井情況錄入調(diào)度子系統(tǒng)，月底進行匯總通報。將存在的問題及時錄入本安信息系統(tǒng)，實時進行整改落實。領(lǐng)導干部入井次數(shù)達到了規(guī)定要求。

第四篇：神華國際貿(mào)易有限責任公司

神華國際貿(mào)易有限責任公司

招標公告

神華寧煤集團清水營煤礦副立井井筒裝備安裝工程

招標公告

1.招標條件

本招標項目神華寧煤集團清水營煤礦副立井井筒裝備安裝工程（招標編號：SHIL10030001）已經(jīng)批準建設(shè)，項目業(yè)主（招標人）為神華寧夏煤業(yè)集團有限責任公司，建設(shè)資金：自籌。項目已具備招標條件，現(xiàn)對該項目的施工進行國內(nèi)公開招標。

2.項目概況與招標范圍

建設(shè)地點: 寧夏靈武市清水營煤礦

總工期：80天

招標范圍：

1）《清水營煤礦副立井井筒》（S1368-116-00#--58#）圖紙設(shè)計內(nèi)容，即清水營煤礦副立井井筒-2米至-603米段井筒裝備的主材購置及施工。

2）《清水營煤礦副立井井底四角穩(wěn)罐及金屬支持結(jié)構(gòu)》（S1368-313.1-00#--17#）圖紙設(shè)計內(nèi)容，即副立井馬頭門上下部位的穩(wěn)罐裝置，防撞梁等裝備的主材購置及施工。

3）《清水營煤礦副立井主排水管路》（S1368-210(2)）圖紙設(shè)計內(nèi)容，即清水營煤礦副立井井筒內(nèi)排水管路的主材購置及施工。

4）《清水營煤礦副立井井筒裝備圖紙會審紀要》、《清水營煤礦副立井四角穩(wěn)罐裝置、主排水管路圖紙會審紀要》的相關(guān)內(nèi)容。

5）所有井筒內(nèi)金屬構(gòu)件的電弧噴涂復(fù)合防腐工程。

3.投標人資格要求

3.1本次招標要求投標人必須

A.在中華人民共和國注冊，具有獨立法人資格；

B.聯(lián)合體牽頭人注冊資金須在6000萬以上；

C.具備建設(shè)部頒發(fā)的礦山工程施工總承包一級及以上資質(zhì)和機電安裝工程施工總承包一級及以上資質(zhì)；

D.具備建設(shè)部頒發(fā)的防腐保溫工程專業(yè)承包一級及以上資質(zhì)；

E.具有《安全生產(chǎn)許可證》，并在有效期內(nèi),近三年內(nèi)無安全死亡事故，并提供由企業(yè)當?shù)亟ㄔO(shè)主管部門出具的證明材料；

F.項目負責人：國家注冊一級建造師資格（相關(guān)專業(yè)），并具有承擔過類似工程項目業(yè)績（合同原件）；

G.技術(shù)負責人要求：技術(shù)負責人具有中級或中級以上職稱證；

H.安全負責人要求：具有安全資格證；

I.企業(yè)近3年具有2個以上立井井筒裝備安裝工程業(yè)績（合同原件）。

3.2本次招標接受聯(lián)合體投標，聯(lián)合體各方應(yīng)具備上述要求的相應(yīng)資格條件，并提供聯(lián)合體協(xié)議書。聯(lián)合體協(xié)議書中必須明確聯(lián)合體各方的工作范圍及牽頭人，且由各聯(lián)合體單位法人簽字。

4.招標文件的獲取

4.1凡有意參加投標者，請于2010年1月21日至2010年1月27日，每日上午9：00時至11：30時，下午13：30時至17：00時(北京時間，下同)，在神華國際貿(mào)易有限責任公司（地址：寧夏銀川市黃河東路888-1號恒泰大廈17層2號）聯(lián)系人：周松林、謝遠，電話：0951-6024356，***，持單位介紹信或授權(quán)書、營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書（礦山工程施工總承包一級及以上資質(zhì)、機電安裝工程施工總承包一級及以上資質(zhì)、防腐保溫工程專業(yè)承包一級及以上資質(zhì)）、《安全生產(chǎn)許可證》、企業(yè)當?shù)匕踩姓芾頇C構(gòu)出具的無死亡事故證明材料、企業(yè)業(yè)績證明材料、項目負責人注冊建造師證書、技術(shù)負責人職稱證書、安全負責人安全資格證證書、由當?shù)厣绫９芾聿块T出具的繳納上述三人養(yǎng)老保險金證明等證明文件的原件報名，并留存加蓋公章的復(fù)印件一套報名。（原件資料審查一覽表附后）投標單位因上述原件證明材料未按規(guī)定時間提交或未提交齊全，而導致未能通過資格審查的后果自負。開標當日投標截止時間之前將對投標單位的上述證明文件的原件進行復(fù)審，屆時請投標單位將上述資料原件單獨遞交至開標現(xiàn)場審查，投標人因未能提供原件或未提交齊全的，將不具備投標資格，后果自負。

4.2招標文件每套售價2000元，售后不退。

5.投標文件的遞交

5.1投標文件遞交的截止時間(投標截止時間，下同)及開標時間2010年2月11日上午9：30分，開標及投標文件遞交地點：寧夏銀川市同福賓館8層多功能廳（寧夏銀川市新華東街93號）。

5.2逾期送達的或者未送達指定地點的投標文件，招標人不予受理。

6.發(fā)布公告的媒介

本次招標公告同時在中經(jīng)在線網(wǎng)站、中國采購與招標網(wǎng)、神華招標網(wǎng)上發(fā)布。

7.聯(lián)系方式

招標人：神華寧夏煤業(yè)集團有限責任公司

地址：寧夏靈武市寧東鎮(zhèn)清水營煤礦

郵編：750408

聯(lián)系人：張國寧

電話：0951-6976615、1389539632

5招標代理機構(gòu)：神華國際貿(mào)易有限責任公司

地址：北京市東城區(qū)安德路16號洲際大廈8樓829房間

（神華國貿(mào)西北項目部地址：寧夏銀川市黃河東路888-1號恒泰大廈17層2號）郵編：10001

1聯(lián)系人：周松林、謝遠

電話：0951-6024356、010-58132377、***

傳真：0951-6024326

電子郵件：zhousonglin324@163.com

網(wǎng)址：.cn

開戶銀行：中國光大銀行北京西城支行

賬號：0875 0712 0100 302005725

神華國際貿(mào)易有限責任公司

2010年1月21日

原件資料審查一覽表：

以上證明文件除提交原件外，需按上述順序編制成冊并加蓋聯(lián)合體牽頭人公章，一式一份，聯(lián)合體協(xié)議書須由各聯(lián)合體單位法人簽字。

第五篇：神華烏海能源公司

（招標編號：SHIL11031455）

1.招標條件

本招標項目神華烏海能源公司甲醇弛放氣18萬噸/年多孔硝銨項目硝酸吸收塔采購項目業(yè)主為神華烏海能源有限責任公司，資金來自企業(yè)自籌，招標人為神華烏海能源有限責任公司。項目已具備招標條件，現(xiàn)對該項目的采購進行國內(nèi)公開招標。

2.招標范圍與概況

2.1內(nèi)容：φ4400×62970mm，單溢流篩板塔，塔板37層，1～32層塔板上設(shè)有水冷卻器，用冷凍水、低溫水和循環(huán)水進行冷卻。設(shè)備重量260.2噸。

包括上述產(chǎn)品的設(shè)計、制造、運輸、接卸、安裝、調(diào)試、培訓、售后服務(wù)等相關(guān)內(nèi)容。

2.2交貨期：交貨期為合同簽訂后11個月（含施工現(xiàn)場的組對焊接和整體水壓試驗時間）。

2.3交貨地點：神華烏海能源有限責任公司西來峰工業(yè)園區(qū)硝銨項目現(xiàn)場指定地點。

3.投標人資格要求

1）必須具有獨立的法人資格，注冊資金不低于2000萬元；

2）必須是有能力履行招標內(nèi)容要求和提供招標貨物及服務(wù)的生產(chǎn)制造商，并具有良好的供貨業(yè)績、銀行資信和商業(yè)信譽；

3）投標人需提供投標產(chǎn)品在最近三年的銷售業(yè)績清單，并應(yīng)由用戶提供的至少三套投標產(chǎn)品或同類產(chǎn)品正在成功運行的證明；在專業(yè)技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、人員組織、業(yè)績經(jīng)驗等方面具有設(shè)計、制造、質(zhì)量控制、經(jīng)營管理等相應(yīng)的資格和能力；

4）投標人已具備履行合同所需的財務(wù)、技術(shù)和生產(chǎn)能力，同類產(chǎn)品的銷售額不低于本次投標額的3倍；投標人需提供最近三年的審計財務(wù)報表；

5）具有完善的質(zhì)量保證體系；

6）投標人所提供設(shè)備必須遵循國家相關(guān)標準和相關(guān)強制認證，并依法取得檢測、檢驗證書；

7）制造商必須具備三類壓力容器的設(shè)計、制造許可證，具有厚壁不銹鋼材料塔器的制造能力、經(jīng)驗、業(yè)績。

4.招標文件的獲取

4.1凡有意參加投標者，請于2011年8月26日至2011年9月1日(法定公休日、法定節(jié)假日除外)，每日上午9：00時至11：30時，下午13：30時至16：30時(北京時間，下同)，在北京市東城區(qū)安德路16號洲際大廈7038室購買招標文件。購買招標文件時，請攜帶單位介紹信或授權(quán)書、營業(yè)執(zhí)照副本及由用戶提供的至少三套投標產(chǎn)品或同類產(chǎn)品正在成功運行的證明原件用于購標審查，并提供復(fù)印件（加蓋公章）一份備案。

4.2招標文件每包售價人民幣1300元，售后不退。

4.3招標設(shè)備制作圖紙的領(lǐng)取：神華烏海能源有限責任公司西來峰工業(yè)園區(qū)廠前區(qū)辦公樓401室，聯(lián)系人：王剛，電話：0473-4028123，押金1000元，投標結(jié)束后圖紙完整無損壞交回，押金原額退還。

5.投標文件的遞交

5.1投標文件遞交的截止時間(開標時間，下同)為2011年9月16日 9時30分，地點為內(nèi)蒙古烏海市烏海賓館三樓會議室。

5.2逾期送達的或者未送達指定地點的投標文件，招標人不予受理。

6.發(fā)布公告的媒介

本次招標公告同時在以下媒介同時發(fā)布，如有不同以印刷版招標文件為準。

中國經(jīng)濟導報及其網(wǎng)站（.cn）

中國采購與招標網(wǎng)（.cn）

神華招標網(wǎng)（.cn）

7.聯(lián)系方式

招 標 人：神華烏海能源有限責任公司 招標代理機構(gòu)：神華國際貿(mào)易有限責任公司 地

郵

聯(lián)

電 址：內(nèi)蒙古烏海市 地 址：北京市東城區(qū)安德路16號洲際大廈829室 編：016000 郵 編：100011系 人： 王小軍 狄小東 聯(lián) 系 人：王建盛 話：0473-2027725 2102410 電 話：0473-3886822

項目單位聯(lián)系人：李增明 葉廣勝

電話：0473-4028120 4028883 傳 真： 0473-3886822

E-mail：shgmwjs@126.com

開戶銀行：中國銀行北京海淀支行

賬 號：3272 5601 9898

2011年8月26日