第一篇：分公司整改報告

沈陽分公司依照《外點資訊基礎架構管理辦法》經過嚴格檢查發現以下兩點需要改進

1.資訊設備進駐/撤出登記，設備維修記錄沒有做好相關記錄工作，現已經進行整改，將機房內的資訊設備進行詳細的登記。

2.應制作機房主要設備的供應商，電信廠商，空調廠商等聯絡信息，并貼有機房相應設備明顯位置處，并實時更新。對于機房的主要設備供應商以及電信廠商都有聯絡信息登記并有寫有應急處理方式和聯系人，但沒制作空調廠商聯系信息，現已經制作完畢并張貼與空調明顯位置。

以上兩點均已改正完畢，日后會做好分公司各項資訊工作，將資訊工作細化處理，做到更好。

第二篇：合肥物業分公司服務質量整改報告

合肥物業分公司服務質量整改報告

公司分管領導、市場部：

你們的“鑫字﹝2012﹞11號”的整改文件已收悉！

在公司領導檢查后，我分公司立即組織召開了整改方案研究部署會議，提高認識、反省自身存在的問題，堅決做好整改工作的落實。同時安排在端午節前夕（6月21日），就整改后的各交換局進行全面復查，對整改后仍不符合要求的項目，進一步督促各管理處整改到位。具體整改如下：

一、召開整改專題會議，責任落實到位。

我分公司在陪同領導檢查后的當天下午，我分公司辦公室立即組織了各管理處主要負責人和責任人，對檢查發現的問題進行深刻的反思，并同時找出問題的主要根源。成立了由分公司楊經理任組長的整改小組和出臺了具體整改辦法。

二、整改小組牽頭督促，各管理處認真落實，多管齊下，堅決徹底整改。

分公司整改小組對宿州路、大鐘樓衛崗、祁門路等交換局出現的衛生情況較差、公共設施損壞等問題。公司安排專人現場指導，并安排管理處主任組織保潔員進行全面徹底打掃，同時安排工程維修組分批分段對各交換局除檢查發現的問題以外對所以公共設施進行了一次全面普查和維修，確保公共設施運行正常。

同時，反思問題根源所在，將監督、檢查、培訓、考核機制

納入常態管理。認真貫徹執行質量管理文件要求。

三、分解工作，層層落實，按部就班不留“死角”。

根據本次整改情況，制定各管理處、分各職能部門、各操作崗等工作規范和流程，以及制定工作計劃和工作總結制度。另，成立分公司日常檢查小組，形成分公司三級檢查考核制度。加強分公司對下轄各管理處日常工作的監督指導。確保服務質量上一個新臺階。

合肥電信物業分公司

2012年6月20日

第三篇：西藏分公司風險排查、整改報告

西藏分公司2010年風險

排查、整改工作報告

總公司：

根據總公司《關于印發4月21日 “全面提高風險管理水平、切實防范風險”視頻工作會議材料暨組織開展風險排查、整改專項工作的通知》（銀商發［2010］154號）的要求，我分公司成立風險排查、整改專項工作小組，對照《銀聯商務業務規程》，根據《風險排查、整改工作表》，組織專人對分公司成立以來的各項工作情況進行了深度自查，并認真組織了有關問題的整改。現將分公司風險排查、整改專項工作的主要內容及整改情況報告如下。

一、自查總體情況

我分公司自2009年6月22日成立以來，各項工作規范均按照總公司業務規程開展。同時，結合當地實際情況，建立了符合當地業務需要的業務操作流程和管理制度，并認真執行落實，有效防范了各類案件及責任風險，未發生任何重大風險責任事故。但是，由于分公司地處西藏，受業務規模小、人員少的影響，也存在著BMS混崗、操作不規范的情況。

二、存在的問題及原因分析

（一）業務規范管理方面存在的問題。

1、未修改終端系統管理員的初始密碼。導致這一問題產生的原因為：終端程序下裝由收單行負責，在各合作銀行未提出該項意見時，我司暫不對終端系統管理員初始密碼進行修改。

2、未保管終端應用功能測試的交易憑證。導致這一問題產生的原因為：終端程序下裝由收單行負責，終端應用功能測試也由收單行負責，我司無需保管測試憑證。

3、終端安裝與商戶發展未做到嚴格分離，BMS存在混崗現象。導致這一問題產生的原因為：我司人員較少，終端安裝與商戶發展未分崗操作，在BMS操作中也是一人多崗情況。

4、BMS用戶賬戶存在共用情況，密碼未定期修改。導致這一問題產生的原因為：分公司人員緊張，導致BMS用戶賬戶存在共用情況。

5、未設立商戶檔案的錄入復核審查人員。導致這一問題產生的原因為：我司目前只設一名業務崗人員，檔案錄入使用BMS快速錄入功能，暫未設立錄入復核審查人員。

6、暫未制定商戶、終端信息以及交易明細的導出、備份、恢復的相應管理制度。導致這一問題產生的原因為：我司對此功能基本不使用。

（二）終端風險管理方面。

1、暫未建立終端遺失責任追究制度。

2、暫未利用信息系統進行終端庫存管理，暫未建立終端庫存抽查機制。

三、整改措施及下一步工作打算

針對以上問題，分公司領導召開專題會議，認真進行了研究分析，在以后工作中將結合實際情況制定相應的措施。經分析，我分公司存在的多數問題是因受客觀條件限制而產生的，在客觀條件短期內難以改變的情況下，分公司將通過其他方面努力來有效防范各類風險。

（一）業務規范管理方面。

針對“終端安裝與商戶發展未做到嚴格分離，BMS存在混崗現象”、“BMS用戶賬戶存在共用情況”和“未設立商戶檔案的錄入復核審查人員”等問題，分公司將在現有人員配置下，不斷加強對公司員工，特別是要害崗位人員的思想品德教育和職業道德教育，督促其樹立起“愛崗敬業”和“遵規守紀”觀念。同時加強事后監督，有效防范風險。

（二）終端風險管理方面。

針對“暫未建立終端遺失責任追究制度”“暫未利用信息系統進行終端庫存管理，暫未建立終端庫存抽查機制”的問題，分公司將及時建立相關制度并嚴格遵照執行。

在今后的工作中，我分公司將進一步健全和完善分公司各項管理制度，牢固樹立依法合規的風險意識，對總公司已通報的風險事件暴露出的問題引起高度重視，加強監督和管理，確保各項工作的安全、有序地開展。

第四篇：榆林分公司運維工作整改報告

榆林分公司運維工作整改報告

省運調部：

榆林分公司靖邊機房在6月10日14:48-15:45安全播出期期間，因機房外電停電，發電機高溫故障造成數據、視頻業務中斷。對機房安全運行和用戶體驗帶來嚴重影響，就此榆林分公司對靖邊支公司進行全市通報的同時，要求各支公司吸取此次教訓，對機房基礎設施進行了一次全面徹底的檢查，重點是對機房發電機、UPS電源、高頻開關電源、空調以及傳輸設備進行檢查。現就檢查應急演練情況匯報如下：

在此次全市基礎設施檢查演練中，各支公司對發電機進行了20-30分鐘的帶載運行，除靖邊公司由于發電機機房過小通風不暢以及節溫器過障造成發電機高溫外，其它支公司發電機均未發現異常。目前靖邊支公司對發電機機房已進行了通風改造，同時拆除了節溫器后（節溫器目前在與廠商聯系更換中），經帶載運行1小時后，再未出現高溫現象。

各支公司UPS電源和開關電源在檢查中未發現異常，蓄電池無高溫、鼓包、漏液等現象。空調配置目前全能滿足機房正常運行。各支公司對所轄機房的空調及傳輸設備濾網也進行了徹底的清洗。

在外電中斷后的發電演練中，各支公司目前多具備2-3人的熟練操作技工，同時，各支公司表示今后不會再次發生類似的安全播出事故。保證機房信號24小時不間斷運行。

榆林分公司運維部 2018年6月15日

第五篇：關于對XX分公司五個專項審計整改報告

關于對XX分公司五個專項

審計的整改報告

省公司審計辦公室：

接到省公司《關于對XX分公司五個專項審計的意見》的文件后，我公司總經理室高度重視，為此召開專門會議。并成立了專項審計整改小組，并結合目前公司開展的404項目的整改階段工作，本著實事求是的態度，針對“審計意見”所提出的主要問題及審計建議由相關部門進行了一一整改。現將我公司整改情況匯報如下：

一、印章管理方面

整改前，我公司的印章管理制度不完善，無《印章領用書》，印章的發放無印模管理登記，部分印章的刻制不符合要求，對此現象，整改小組成員專門組織綜合管理部、財務中心、業務處理中心負責人及綜合管理部印章管理人員，重新學習了《關于刻制下發印章有關事宜的通知》，并傳達了“審計意見”中的關于印章的建議，綜合管理部高度重視，對印章管理增章建制，建立了《印章的發放、領用登記簿》，對全轄所有印章的印模進行補充登記，對“審計意見”中提出的不符合《財務部印章制作及使用說明》而印制的印章，即 “XXXX股份有限公司財務核算中心現金收訖”、“XXXXX股份有限公司XX分公司財務核算中心轉訖”、“XXXXX股份有限公司XX市XX支公司轉訖”章，經綜合管理部牽頭，進行重新刻制，經整改，我公司的印章刻制、發放、使用、保管工作基本完善。

二、兩核方面

我公司專項整改小組針對“審計意見”中所指出的“兩核”、“單證管理”方面的建議，進行了研究，挖掘了出現問題的根源，主要原因在于業務管理人員對崗位流程工作不夠細知。6月20日，我公司組織了業務管理人員及各支公司內勤的教育培訓，認真學習了《壽險實務》、《理賠手同冊》、《XXXXX股份有限公司XX省分公司業務單證管理辦法》等相關文件的應知應會。

為防范風險，重申了要嚴格遵守核保核賠的權限，嚴格按《壽險實務》流程操作。不越權進行理賠和承保，并加大了核保核賠逐級上報制度的執行力度。重申了兩核人員的崗位職責及權限范圍，對大額保單要進行生調，針對疑難、問題案件，我公司做到了部分案件雙人查勘，并及時撰寫了調查報告。

三、費用管理方面

1、嚴格執行崗位責任制，明確分工、責任到人，按照總公司《會計基礎工作規范》的要求規范日常會計行為，加強從會計原始單證審核、會計憑證的錄入、到賬簿報表等整個會計核算流程的質量監控。在現金支付方面，嚴格按《現金管理規定》執行，禁止超出《現金管理規定》要求的現金支付，對確需的超過千元的付款要上報總經理室審批。

2、加強對會計人員的素質教育，提高其業務水平，依照《金融企業會計制度》及公司會計規定準確使用會計科目，要求憑證錄入人員及復核人員對會計科目要應知應會，提高工作質量，保證會計資料，會計信息的真實、可靠。

3、加強費用管理，按照權責發生制原則確認收入和費用支出。為防止費用超支，我公司加大了費用管理的力度。年初出臺了《2XXX年費用管理辦法》，每月初要求各基層單位上報《費用預算表》，對上個月度費用超支的單位進行預警，辦法實施以來，已見成效。2XXX年1-5月份我公司費用控制在規定范圍之內并有結余。

4、嚴格按照財務管理辦法規定，如實反映各項業務收支，并建立了有效的控制措施，今后如發現有虛列費用，虛列賠款現象，追究當事人的責任及其相關的領導責任。

四、短險理賠方面

我公司現大部分短險險種的賠付已上機操作。因業務工作的特殊性，尚有復印醫療費發票賠付現象，整改小組對此類案件進行了抽查，手續均符合理賠規定。理賠人員能做到不壓案，及時清算、賠付，杜絕了跨列支賠款現象。

五、單證管理方面

今年年初，為加強業務單證管理，出臺了一系列相關的管理辦法，二月份，對全轄的作廢單證進行清理，并重點對離司人員和長期不出勤人員領用的單證進行清理。六月初，結合404項目工作的要求，對全轄的單證管理工作進行了指導和督查，現全轄各支公司基本按照《XXXXX股份有限公司XX省分公司業務單證管理辦法》執行。XX支公司存在個別業務單證核銷不及時現象。兼業代理機構由于銀行統一領取單證發放至各網點并統一收回，核銷時間稍滯后一些。

我公司以此次專項整改工作為契機，同時也是對404工作的一個補充，為我公司切實做好內部管理這篇文章又寫下濃重的一筆。只有規范的內控、規范的管理、規范的團隊，才能使公司的發展不斷提升。我們要不僅要在業務發展上力爭上游，在業務管理上也要進入全省先進行列。