第一篇：深圳證券交易所獨立董事備案辦法

深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2008年修訂）

2008-12-29

2008年12月29日 深證上〔2008〕166號

第一條為做好深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市公司獨立董事任職資格備案工作，充分發揮獨立董事的作用，根據《公司法》、中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）、《上市公司高級管理人員培訓工作指引》（以下簡稱《培訓工作指引》）和《深圳證券交易所股票上市規則（2008年修訂）》（以下簡稱《股票上市規則》）等規定，制定本辦法。

第二條本所根據《公司法》第六章、《指導意見》和《培訓工作指引》等相關規定對本所上市公司獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。

第三條除本辦法第二條規定外，本所還重點關注獨立董事候選人的以下情形：

（一）過往任職獨立董事期間，經常缺席或經常不親自出席董事會會議的；

（二）過往任職獨立董事期間，未按規定發表獨立董事意見或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的；

（三）最近三年受到中國證監會及其他有關部門處罰的；

（四）最近三年受到證券交易所公開譴責或通報批評的；

（五）同時在超過五家以上的公司擔任董事（獨立董事）、監事或高級管理人員的；

（六）年齡超過70歲，并同時在多家公司、機構或者社會組織任職的；

（七）不符合其他有關部門對于董事、獨立董事任職資格規定的；

（八）《獨立董事提名人聲明》和《獨立董事候選人聲明》中規定的有關情形；

（九）影響獨立董事誠信勤勉和獨立履行職責的其他情形。

獨立董事的提名人應當就獨立董事候選人是否存在上述情形進行核實，并做出說明。

第四條獨立董事候選人必須按照《指導意見》及《培訓工作指引》的規定參加證券交易所組織的任職資格培訓和后續培訓，并取得獨立董事資格證書。

第五條上市公司在發布召開關于選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將獨立董事候選人的有關材料（包括但不限于《獨立董事候選人聲明》、《獨立董事提名人聲明》、《獨立董事履歷表》）以傳真的形式報送本所，同時以特快專遞的形式將上述材料原件報送本所。

在向本所報送上述材料前，上市公司董事會秘書應當對照前款的要求，檢查報送材料內容的完備性。

上市公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時向本所報送董事會的書面意見。

第六條獨立董事提名人和候選人應當保證向本所報送的材料真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第七條為充分發揮社會的監督作用，在上市公司披露獨立董事候選人資料后三個交易日內，本所在本所網站（）上對獨立董事候選人的相關情況予以公示，任何單位或個人對獨立董事的任職資格和獨立性有異議的，均可向本所反映。

第八條本所在收到本辦法第五條所列的材料后五個交易日內，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。

在本所備案審核期內，相關材料原件未送達本所的，本所將根據材料傳真件對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核，如出現材料傳真件與原件不一致性的，由上市公司董事會負責。

上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人應當在規定時間內如實回答本所的問詢，并按要求及時向本所補充有關材料。

上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人未在本所規定的時間內及時補充有關材料，本所將根據現有材料出具備案審核意見。

第九條本所未對獨立董事候選人提出異議的，上市公司可按計劃召開股東大會，選舉獨立董事。

本所認為獨立董事候選人存在違反《指導意見》、《培訓工作指引》或本辦法第三條所列情形的，本所可以向上市公司發出獨立董事任職資格的關注函，上市公司應在股東大會召開前披露本所關注意見。

上市公司在召開股東大會選舉獨立董事時，應當對獨立董事候選人是否被本所提請關注的情況進行說明。

第十條獨立董事候選人存在違反《指導意見》、《培訓工作指引》或本辦法第三條所列情形，且情節嚴重的，本所可以對獨立董事候選人的任職資格提出異議。對于本所提出異議的人員，上市公司董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會表決。

第十一條上市公司或者相關人員違反本辦法的，本所按照《股票上市規則》的有關規定對其采取監管措施和進行紀律處分。

第十二條本辦法由本所負責解釋。

第十三條本辦法自發布之日起施行。

附件：

XXXXXX股份有限公司獨立董事提名人聲明

提名人（姓名）現就提名（姓名）為XXXXXX股份有限公司第屆董事會獨立董事候選人發表公開聲明，被提名人與XXXXXX股份有限公司之間不存在任何影響被提名人獨立性的關系，具體聲明如下：

本次提名是在充分了解被提名人職業、學歷、職稱、詳細的工作經歷、全部兼職等情況后作出的，被提名人已書面同意出任XXXXXX股份有限公司（屆次）董事會獨立董事候選人，提名人認為被提名人：

一、根據法律、行政法規及其他有關規定，具備擔任上市公司董事的資格；

二、符合XXXXXX 股份有限公司章程規定的任職條件；

三、具備中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等規定所要求的獨立性：

（一）被提名人及其直系親屬、主要社會關系均不在XXXXXX股份有限公司及其附屬企業任職，被提名人及其直系親屬也不在該上市公司控股股東、實際控制人及其附屬企業任職；

（二）被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有XXXXXX股份有限公司已發行股份1%的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東；

（三）被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有XXXXXX股份有限公司已發行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職；

（四）被提名人不是為XXXXXX股份有限公司或其附屬企業、XXXXXX股份有限公司控股股東提供財務、法律、管理咨詢、技術咨詢等服務的人員；

（五）被提名人在最近一年內不具有上述四項所列情形；

（六）被提名人不在與XXXXXX股份有限公司及其附屬企業或者XXXXXX股份有限公司控股股東及其附屬企業具有重大業務往來的單位任職，也不在該等有業務往來單位的控股股東單位任職。

四、被提名人不是國家公務員或擔任獨立董事不違反《公務員法》的相關規定；

五、被提名人不是黨的機關、人大機關、政府機關、政協機關、審判機關、檢察機關等其他列入依照、參照公務員制度管理的機關、單位的現職中央管理干部；

六、被提名人不是已經離職和退（離）休后三年內，且擬在與本人原工作業務直接相關的上市公司任職的中央管理干部；

七、被提名人不是已經離職和退（離）休后三年內，且擬任獨立董事職務未按規定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀委、中央組織部同意的中央管理干部；

八、被提名人不是已經離職和退（離）休后三年后，且擬任獨立董事職務未按規定向本人所在單位黨組（黨委）報告并備案的中央管理干部；

九、被提名人不是已經離職和退（離）休后三年內，且在原任職務管理地區和業務范圍內外商持股占25%以上公司內任職的人員；

十、包括XXXXXX股份有限公司在內，被提名人兼任獨立董事的上市公司數量不超過5家，在XXXXXX股份有限公司未連續任職超過六年；

十一、被提名人已經按照證監會《上市公司高級管理人員培訓工作指引》的規定取得獨立董事資格證書；

十二、被提名人當選后，XXXXXX股份有限公司董事會成員中至少包括三分之一的獨立董事，且至少有一名獨立董事為會計專業人士；

十三、本提名人已經根據《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》第三條規定對獨立董事候選人相關情形進行核實。

本提名人保證上述聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；否則，本提名人愿意承擔由此引起的法律責任和接受深圳證券交易所的處分。

提名人：

（蓋章）

XXXX年XX月XX日

附件：

XXXXXX股份有限公司獨立董事候選人聲明

聲明人（姓名），作為XXXXXX股份有限公司（屆次）董事會獨立董事候選人，現公開聲明和保證，本人與XXXXXX股份有限公司之間不存在任何影響本人獨立性的關系，具體聲明如下：

一、最近一年內，本人及本人直系親屬、主要社會關系不在該公司及其附屬企業任職，本人及本人直系親屬也不在該公司控股股東、實際控制人及其附屬企業任職；

二、最近一年內，本人及本人直系親屬沒有直接或間接持有該公司1%以上的已發行股份；

三、最近一年內，本人及本人直系親屬不是該公司前十名股東；

四、最近一年內，本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司5%以上已發行股份的股東單位任職；

五、最近一年內，本人及本人直系親屬不在該公司實際控制人、控股股東的附屬企業任職；

六、最近一年內，本人及本人直系親屬不在該公司前五名股東單位任職；

七、最近一年內，本人不是為該公司或其附屬企業、或該公司控股股東提供財務、法律、管理咨詢、技術咨詢等服務的人員；

八、最近一年內，本人不是在為該公司提供審計、咨詢、評估、法律、承銷等服務的機構任職的人員，或雖在該等機構任職但并未參與對該公司相關中介服務項目且不是該機構的主要負責人或合伙人；

九、本人不在與該公司及其附屬企業或者該公司控股股東及其附屬企業具有重大業務往來的單位任職，也不在該等有業務往來單位的控股股東單位任職；

十、本人不是在該公司貸款銀行、供貨商、經銷商單位任職的人員；

十一、本人沒有從該上市公司及其主要股東或有利害關系的機構和人員取得額外的、未予披露的其他利益；

十二、本人不屬于國家公務員或擔任獨立董事不違反《中華人民共和國公務員法》相關規定；

十三、本人不是黨的機關、人大機關、政府機關、政協機關、審判機關、檢察機關等其他列入依照、參照公務員制度管理的機關、單位的現職中央管理干部；

十四、本人不是已經離職和退（離）休后三年內，且擬在與本人原工作業務直接相關的上市公司任職的中央管理干部；

十五、本人不是已經離職和退（離）休后三年內，且擬任獨立董事職務未按規定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀委、中央組織部同意的中央管理干部；

十六、本人不是已經離職和退（離）休后三年后，且擬任獨立董事職務未按規定向本人所在單位黨組（黨委）

報告并備案的中央管理干部；

十七、本人不是已經離職和退（離）休后三年內，且在原任職務管理地區和業務范圍內外商持股占25%以上公司內任職的人員；

十八、本人不存在《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定不得擔任公司董事情形；

十九、本人已經按照中國證監會《上市公司高級管理人員培訓工作指引》的規定取得獨立董事資格證書；

二十、本人符合該公司章程規定的任職條件；

二十一、本人向擬任職上市公司提供履歷表等相關個人信息真實，準確，完整。

包括XXXXXX股份有限公司在內，本人兼任獨立董事的上市公司數量不超過5家，本人未在XXXXXX股份有限公司連續任職六年以上。

（正楷體）鄭重聲明：本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔由此引起的法律責任和接受深圳證券交易所的處分。深圳證券交易所可依據本聲明確認本人的任職資格和獨立性。本人在擔任該公司獨立董事期間，將遵守中國證監會和深圳證券交易所發布的規章、規則等的規定，確保有足夠的時間和精力勤勉盡責地履行職責，做出獨立判斷，不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響。

聲明人：（簽署）

日期：

第二篇：深圳證券交易所獨立董事備案辦法

【法規分類號】D462010200810 【標題】深圳證券交易所關于發布《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》（２００８年修訂）的通知

【時效性】有效

【頒布單位】深圳證券交易所 【頒布日期】2008.12.30 【實施日期】2008.12.30 【失效日期】 【內容分類】證券 【文號】 【題注】 【正文】

各上市公司：

為進一步完善上市公司治理結構，充分發揮獨立董事在公司治理中的積極作用，本所根據《公司法》、《上市公司股東大會規則》、《深圳證券交易所股票上市規則（2008年修訂）》以及近年來獨立董事備案實踐發現的問題，對原《獨立董事備案辦法》進行了修訂，現予以發布，請遵照執行。本所2004年9月17日發布的《關于上市公司獨立董事任職資格備案工作的通知》與2005年5月20日發布的《獨立董事備案辦法》同時廢止。

此外，為充分發揮社會監督的力量，在上市公司披露獨立董事候選人資料后三個交易日內，本所將在本所網站（www.tmdps.cn 傳 真：（0755）82084014 電 話：（0755）25918114 通訊地址：深圳市深南東路5045號深圳證券交易所

公司管理部（郵編：518010）

中小企業板塊上市公司獨立董事候選人的意見反饋至：

電子郵箱：smepublic＠szse.cn 傳 真：（0755）82083194 電 話：（0755）25918268 通訊地址：深圳市深南東路5045號深圳證券交易所

發審監管部（郵編：518010）

附件：深圳證券交易所獨立董事備案辦法

第一條 為做好深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市公司獨立董事任職資格備案工作，充分發揮獨立董事的作用，根據《公司法》、中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）、《上市公司高級管理人員培訓工作指引》（以下簡稱《培訓工作指引》）和《深圳證券交易所股票上市規則（2008年修訂）》（以下簡稱《股票上市規則》）等規定，制定本辦法。

第二條 本所根據《公司法》第六章、《指導意見》和《培訓工作指引》等相關規定對本所上市公司獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。

第三條 除本辦法第二條規定外，本所還重點關注獨立董事候選人的以下情形：

（一）過往任職獨立董事期間，經常缺席或經常不親自出席董事會會議的；

（二）過往任職獨立董事期間，未按規定發表獨立董事意見或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的；

（三）最近三年受到中國證監會及其他有關部門處罰的；

（四）最近三年受到證券交易所公開譴責或通報批評的；

（五）同時在超過五家以上的公司擔任董事（獨立董事）、監事或高級管理人員的；

（六）年齡超過70歲，并同時在多家公司、機構或者社會組織任職的；

（七）不符合其他有關部門對于董事、獨立董事任職資格規定的；

（八）《獨立董事提名人聲明》和《獨立董事候選人聲明》中規定的有關情形；

（九）影響獨立董事誠信勤勉和獨立履行職責的其他情形。

獨立董事的提名人應當就獨立董事候選人是否存在上述情形進行核實，并做出說明。

第四條 獨立董事候選人必須按照《指導意見》及《培訓工作指引》的規定參加證券交易所組織的任職資格培訓和后續培訓，并取得獨立董事資格證書。

第五條 上市公司在發布召開關于選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將獨立董事候選人的有關材料（包括但不限于《獨立董事候選人聲明》、《獨立董事提名人聲明》、《獨立董事履歷表》）以傳真的形式報送本所，同時以特快專遞的形式將上述材料原件報送本所。

在向本所報送上述材料前，上市公司董事會秘書應當對照前款的要求，檢查報送材料內容的完備性。

上市公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時向本所報送董事會的書面意見。

第六條 獨立董事提名人和候選人應當保證向本所報送的材料真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第七條 為充分發揮社會的監督作用，在上市公司披露獨立董事候選人資料后三個交易日內，本所在本所網站（www.tmdps.cn）上對獨立董事候選人的相關情況予以公示，任何單位或個人對獨立董事的任職資格和獨立性有異議的，均可向本所反映。

第八條 本所在收到本辦法第五條所列的材料后五個交易日內，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。

在本所備案審核期內，相關材料原件未送達本所的，本所將根據材料傳真件對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核，如出現材料傳真件與原件不一致性的，由上市公司董事會負責。

上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人應當在規定時間內如實回答本所的問詢，并按要求及時向本所補充有關材料。

上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人未在本所規定的時間內及時補充有關材料，本所將根據現有材料出具備案審核意見。

第九條 本所未對獨立董事候選人提出異議的，上市公司可按計劃召開股東大會，選舉獨立董事。

本所認為獨立董事候選人存在違反《指導意見》、《培訓工作指引》或本辦法第三條所列情形的，本所可以向上市公司發出獨立董事任職資格的關注函，上市公司應在股東大會召開前披露本所關注意見。

上市公司在召開股東大會選舉獨立董事時，應當對獨立董事候選人是否被本所提請關注的情況進行說明。

第十條 獨立董事候選人存在違反《指導意見》、《培訓工作指引》或本辦法第三條所列情形，且情節嚴重的，本所可以對獨立董事候選人的任職資格提出異議。對于本所提出異議的人員，上市公司董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會表決。

第十一條 上市公司或者相關人員違反本辦法的，本所按照《股票上市規則》的有關規定對其采取監管措施和進行紀律處分。

第十二條 本辦法由本所負責解釋。

第十三條 本辦法自發布之日起施行。

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第三篇：深圳證券交易所獨立董事備案辦法

深圳證券交易所獨立董事備案辦法

（2011年修訂）

第一章 總則

第一條 為做好深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）上市公司獨立董事任職資格備案工作，充分發揮獨立董事的作用，根據《公司法》、中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》（以下簡稱“《指導意見》”）、《上市公司高級管理人員培訓工作指引》（以下簡稱“《培訓工作指引》”）、《深圳證券交易所股票上市規則》（以下簡稱“《股票上市規則》”）和《深圳證券交易所創業板股票上市規則》（以下簡稱“《創業板股票上市規則》”）等規定，制定本辦法。

第二條 本所根據《公司法》、《指導意見》、《培訓工作指引》和本辦法等相關規定對本所上市公司獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。

第三條 上市公司獨立董事候選人和提名人應當保證所報送材料的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第二章 任職資格

第四條 獨立董事候選人應當符合下列法律、行政法規、部門規章、規范性文件和業務規則有關獨立董事任職資格、條件和要求的規定：

（一）《公司法》關于董事任職資格的規定；

（二）《公務員法》關于公務員兼任職務的規定（如適用）；

（三）《指導意見》關于獨立董事任職資格、條件和要求的規定；

（四）本所業務規則、細則、指引、辦法、通知等關于董事、獨立董事任職資格、條件和要求的規定；

（五）其他法律、行政法規、部門規章和規范性文件有關董事、獨立董事任職資格、條件和要求的規定。

第五條獨立董事候選人應當具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、部門規章及規范性文件，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗，并已根據《培訓工作指引》及相關規定取得本所認可的獨立董事資格證書。

第六條 以會計專業人士身份被提名為獨立董事候選人的，應當具備豐富的會計專業知識和經驗，并具備注冊會計師資格、高級會計師或者會計學副教授以上職稱等專業資質。

第七條 存在下列情形之一的人員，不得被提名為該上市公司獨立董事候選人：

（一）在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬和主要社會關系；

（二）直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

（三）在直接或間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

（四）在上市公司控股股東、實際控制人及其附屬企業任職的人員及其直系親屬；

（五）為上市公司及其控股股東或者其各自附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員，包括但不限于提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人；

（六）在與上市公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業有重大業務往來的單位任職，或者在有重大業務往來單位的控股股東單位任職；

（七）近一年內曾經具有前六項所列情形之一的人員；

（八）被中國證監會采取證券市場禁入措施，且仍處于禁入期的；

（九）被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員的；

（十）最近三年內受到中國證監會處罰的；

（十一）最近三年內受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；

（十二）本所認定的其他情形。

第八條 在上市公司連續任職獨立董事已滿六年的，自該事實發生之日起一年內不得被提名為該上市公司獨立董事候選人。

獨立董事候選人最多在五家上市公司（含本次擬任職上市公司）兼任獨立董事。

第九條 獨立董事提名人在提名候選人時，除遵守本辦法第四條至第八條規定的規定外，還應當重點關注獨立董事候選人是否存在下列情形：

（一）過往任職獨立董事期間，經常缺席或經常不親自出席董事會會議的；

（二）過往任職獨立董事期間，未按規定發表獨立董事意見或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的；

（三）最近三年內受到中國證監會以外的其他有關部門處罰的；

（四）同時在超過五家上市公司擔任董事、監事或高級管理人員的；

（五）不符合其他有關部門對于董事、獨立董事任職資格規定的；

（六）影響獨立董事誠信勤勉和獨立履行職責的其他情形。如候選人存在上述情形的，提名人應披露提名理由。

第三章 聲明及公示

第十條 獨立董事候選人應當就其是否符合相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和本所業務規則有關獨立董事任職資格及獨立性的要求作出聲明；獨立董事提名人應當就獨立董事候選人任職資格及是否存在影響其獨立性的情形進行審慎核實，并就核實結果做出聲明。

第十一條 上市公司最遲應當在發布召開關于選舉獨立董事的股東大會通知時，將獨立董事候選人的有關材料（包括但不限于《獨立董事候選人聲明》、《獨立董事提名人聲明》、《獨立董事履歷表》、《獨立董事資格證書》）送達本所。《獨立董事候選人聲明》、《獨立董事提名人聲明》及《獨立董事履歷表》格式由本所另行發布。

在向本所報送上述材料時，上市公司董事會秘書應當對照前款的要求，保證報送材料內容與獨立董事候選人、獨立董事提名人提供的材料內容完全一致。

上市公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時向本所報送董事會的書面意見。

第十二條 上市公司董事會最遲應當在發出股東大會通知時將獨立董事候選人的職業、學歷、職稱、詳細的工作經歷、全部兼職情況等詳細信息通過上市公司業務專區提交本所網站（www.tmdps.cn）以進行公示，公示期為三個交易日。

獨立董事候選人及提名人應當對上市公司披露或公示的所有與其相關的信息進行核對，如發現披露或公示內容存在錯誤或遺漏的，應當及時告知上市公司予以糾正。

第十三條公示期間，任何單位或個人對獨立董事候選人的任職資格和獨立性有異議的，均可通過本所投資者熱線電話、郵箱等方式，就獨立董事候選人任職資格和可能影響其獨立性的情況向本所反饋意見。

第十四條 上市公司應當在相關董事會決議公告中明確披露“獨立董事候選人需經深圳證券交易所備案無異議后方可提交股東大會審批”，并說明已根據本辦法要求將獨立董事候選人詳細信息進行公示及提示上述公示反饋意見渠道。

第四章 備案程序 第十五條 本所在公示后五個交易日內，結合公示反饋意見，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。

上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人應當在規定時間內如實回答本所的問詢，并按要求及時向本所補充有關材料。

上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人未在本所規定的時間內及時提交及補充有關材料的，本所將根據現有材料進行審核并決定是否對獨立董事候選人的任職資格和獨立性提出異議或表示關注。

第十六條獨立董事候選人存在違反《公司法》、《指導意見》、《培訓工作指引》、本辦法或本所其他業務規則、細則、指引、辦法、通知等對獨立董事任職資格或獨立性的相關規定的，本所可以對獨立董事候選人的任職資格和獨立性提出異議。

對于本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會表決，并應當及時披露本所異議函的內容。

本所未對獨立董事候選人提出異議的，上市公司可按計劃召開股東大會，選舉獨立董事。

第十七條本所對獨立董事候選人的任職資格或獨立性表示關注的，上市公司應當在股東大會召開前披露本所關注意見。

上市公司在召開股東大會選舉獨立董事時，應當對獨立董事候選人是否被本所提請關注的情況進行說明。

第五章 附則

第十八條 上市公司、獨立董事提名人、獨立董事候選人和其他相關人員違反本辦法的，本所按照《股票上市規則》或《創業板股票上市規則》的有關規定對其采取監管措施和紀律處分措施。第十九條 本辦法中下列用語的含義：

（一）直系親屬，是指配偶、父母、子女。

（二）主要社會關系，是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹。

（三）重大業務往來，是指根據本所《股票上市規則》、《創業板股票上市規則》及本所其他相關規定或者上市公司章程規定需提交股東大會審議的事項，或者本所認定的其他重大事項。

（四）任職，是指擔任董事、監事、高級管理人員以及其他工作人員。第二十條 本辦法由本所負責解釋。

第二十一條 本辦法自發布之日起施行。原《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》（深證上〔2008〕166號）同時廢止。

第四篇：深圳證券交易所獨立董事備案辦法(2008年修訂)

關于發布《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》（2008年修訂）的通知

各上市公司: 為進一步完善上市公司治理結構,充分發揮獨立董事在公司治理中的積極作用,本所根據《公司法》、《上市公司股東大會規則》、《深圳證券交易所股票上市規則（2008年修訂）》以及近年來獨立董事備案實踐發現的問題，對原《獨立董事備案辦法》進行了修訂,現予以發布，請遵照執行。本所2004年9月17日發布的《關于上市公司獨立董事任職資格備案工作的通知》與2005年5月20日發布的《獨立董事備案辦法》同時廢止。

此外,為充分發揮社會監督的力量,在上市公司披露獨立董事候選人資料后三個交易日內,本所將在本所網站(www.tmdps.cn 傳 真:(0755)82084014 電 話:(0755)25918114 通訊地址:深圳市深南東路5045號深圳證券交易所 公司管理部(郵編:518010)中小企業板塊上市公司獨立董事候選人的意見反饋至: 電子郵箱:smepublic@szse.cn 傳 真:(0755)82083194 電 話:(0755)25918268 通訊地址:深圳市深南東路5045號深圳證券交易所 發審監管部(郵編:518010)

附件一：深圳證券交易所獨立董事備案辦法 附件二：獨立董事提名人聲明 附件三：獨立董事候選人聲明

深圳證券交易所 二零零八年十二月三十日 附件一：

深圳證券交易所獨立董事備案辦法

第一條 為做好深圳證券交易所(以下簡稱本所)上市公司獨立董事任職資格備案工作,充分發揮獨立董事的作用,根據《公司法》、中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)、《上市公司高級管理人員培訓工作指引》（以下簡稱《培訓工作指引》）和《深圳證券交易所股票上市規則(2008年修訂)》(以下簡稱《股票上市規則》)等規定，制定本辦法。

第二條 本所根據《公司法》第六章、《指導意見》和《培訓工作指引》等相關規定對本所上市公司獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。

第三條 除本辦法第二條規定外,本所還重點關注獨立董事候選人的以下情形:(一)過往任職獨立董事期間,經常缺席或經常不親自出席董事會會議的；

(二)過往任職獨立董事期間,未按規定發表獨立董事意見或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的；(三)最近三年受到中國證監會及其他有關部門處罰的；(四)最近三年受到證券交易所公開譴責或通報批評的；

(五)同時在超過五家以上的公司擔任董事（獨立董事）、監事或高級管理人員的；(六)年齡超過70歲,并同時在多家公司、機構或者社會組織任職的；(七)不符合其他有關部門對于董事、獨立董事任職資格規定的；

(八)《獨立董事提名人聲明》和《獨立董事候選人聲明》中規定的有關情形；(九)影響獨立董事誠信勤勉和獨立履行職責的其他情形。

獨立董事的提名人應當就獨立董事候選人是否存在上述情形進行核實,并做出說明。

第四條 獨立董事候選人必須按照《指導意見》及《培訓工作指引》的規定參加證券交易所組織的任職資格培訓和后續培訓，并取得獨立董事資格證書。

第五條 上市公司在發布召開關于選舉獨立董事的股東大會通知時,應當將獨立董事候選人的有關材料(包括但不限于《獨立董事候選人聲明》、《獨立董事提名人聲明》、《獨立董事履歷表》)以傳真的形式報送本所,同時以特快專遞的形式將上述材料原件報送本所。

在向本所報送上述材料前,上市公司董事會秘書應當對照前款的要求,檢查報送材料內容的完備性。上市公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的,應當同時向本所報送董事會的書面意見。

第六條 獨立董事提名人和候選人應當保證向本所報送的材料真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第七條 為充分發揮社會的監督作用,在上市公司披露獨立董事候選人資料后三個交易日內,本所在本所網站(www.tmdps.cn)上對獨立董事候選人的相關情況予以公示,任何單位或個人對獨立董事的任職資格和獨立性有異議的,均可向本所反映。

第八條 本所在收到本辦法第五條所列的材料后五個交易日內,對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。在本所備案審核期內,相關材料原件未送達本所的,本所將根據材料傳真件對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核,如出現材料傳真件與原件不一致性的,由上市公司董事會負責。

上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人應當在規定時間內如實回答本所的問詢,并按要求及時向本所補充有關材料。

上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人未在本所規定的時間內及時補充有關材料,本所將根據現有材料出具備案審核意見。

第九條 本所未對獨立董事候選人提出異議的,上市公司可按計劃召開股東大會,選舉獨立董事。

本所認為獨立董事候選人存在違反《指導意見》、《培訓工作指引》或本辦法第三條所列情形的,本所可以向上市公司發出獨立董事任職資格的關注函,上市公司應在股東大會召開前披露本所關注意見。

上市公司在召開股東大會選舉獨立董事時,應當對獨立董事候選人是否被本所提請關注的情況進行說明。第十條 獨立董事候選人存在違反《指導意見》、《培訓工作指引》或本辦法第三條所列情形,且情節嚴重的,本所可以對獨立董事候選人的任職資格提出異議。對于本所提出異議的人員,上市公司董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會表決。

第十一條 上市公司或者相關人員違反本辦法的,本所按照《股票上市規則》的有關規定對其采取監管措施和進行紀律處分。

第十二條 本辦法由本所負責解釋。第十三條 本辦法自發布之日起施行。附件二：

XXXXXX股份有限公司獨立董事提名人聲明

提名人（姓名）現就提名（姓名）為 XXXXXX股份有限公司第 屆董事會獨立董事候選人發表公開聲明，被提名人與XXXXXX股份有限公司之間不存在任何影響被提名人獨立性的關系，具體聲明如下：

本次提名是在充分了解被提名人職業、學歷、職稱、詳細的工作經歷、全部兼職等情況后作出的，被提名人已書面同意出任XXXXXX股份有限公司（屆次）董事會獨立董事候選人，提名人認為被提名人：

一、根據法律、行政法規及其他有關規定，具備擔任上市公司董事的資格；

二、符合XXXXXX 股份有限公司章程規定的任職條件；

三、具備中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等規定所要求的獨立性：

（一）被提名人及其直系親屬、主要社會關系均不在XXXXXX股份有限公司及其附屬企業任職，被提名人及其直系親屬也不在該上市公司控股股東、實際控制人及其附屬企業任職；

（二）被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有XXXXXX股份有限公司已發行股份1%的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東；

（三）被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有XXXXXX股份有限公司已發行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職；

（四）被提名人不是為XXXXXX股份有限公司或其附屬企業、XXXXXX股份有限公司控股股東提供財務、法律、管理咨詢、技術咨詢等服務的人員；

（五）被提名人在最近一年內不具有上述四項所列情形；

（六）被提名人不在與XXXXXX股份有限公司及其附屬企業或者XXXXXX股份有限公司控股股東及其附屬企業具有重大業務往來的單位任職，也不在該等有業務往來單位的控股股東單位任職。

四、被提名人不是國家公務員或擔任獨立董事不違反《公務員法》的相關規定；

五、被提名人不是黨的機關、人大機關、政府機關、政協機關、審判機關、檢察機關等其他列入依照、參照公務員制度管理的機關、單位的現職中央管理干部；

六、被提名人不是已經離職和退（離）休后三年內，且擬在與本人原工作業務直接相關的上市公司任職的中央管理干部；

七、被提名人不是已經離職和退（離）休后三年內，且擬任獨立董事職務未按規定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀委、中央組織部同意的中央管理干部；

八、被提名人不是已經離職和退（離）休后三年后，且擬任獨立董事職務未按規定向本人所在單位黨組（黨委）報告并備案的中央管理干部；

九、被提名人不是已經離職和退（離）休后三年內，且在原任職務管理地區和業務范圍內外商持股占25%以上公司內任職的人員；

十、包括XXXXXX股份有限公司在內，被提名人兼任獨立董事的上市公司數量不超過5家，在XXXXXX股份有限公司未連續任職超過六年；

十一、被提名人已經按照證監會《上市公司高級管理人員培訓工作指引》的規定取得獨立董事資格證書；

十二、被提名人當選后，XXXXXX股份有限公司董事會成員中至少包括三分之一的獨立董事，且至少有一名獨立董事為會計專業人士；

十三、本提名人已經根據《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》第三條規定對獨立董事候選人相關情形進行核實。本提名人保證上述聲明真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；否則，本提名人愿意承擔由此引起的法律責任和接受深圳證券交易所的處分。

提名人：

（蓋章）

XXXX年XX 月XX日

附件三：

XXXXXX股份有限公司獨立董事候選人聲明

聲明人（姓名），作為 XXXXXX股份有限公司（屆次）董事會獨立董事候選人，現公開聲明和保證，本人與 XXXXXX 股份有限公司之間不存在任何影響本人獨立性的關系，具體聲明如下：

一、最近一年內，本人及本人直系親屬、主要社會關系不在該公司及其附屬企業任職，本人及本人直系親屬也不在該公司控股股東、實際控制人及其附屬企業任職；

二、最近一年內，本人及本人直系親屬沒有直接或間接持有該公司1%以上的已發行股份；

三、最近一年內，本人及本人直系親屬不是該公司前十名股東；

四、最近一年內，本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司5%以上已發行股份的股東單位任職；

五、最近一年內，本人及本人直系親屬不在該公司實際控制人、控股股東的附屬企業任職；

六、最近一年內，本人及本人直系親屬不在該公司前五名股東單位任職；

七、最近一年內，本人不是為該公司或其附屬企業、或該公司控股股東提供財務、法律、管理咨詢、技術咨詢等服務的人員；

八、最近一年內，本人不是在為該公司提供審計、咨詢、評估、法律、承銷等服務的機構任職的人員，或雖在該等機構任職但并未參與對該公司相關中介服務項目且不是該機構的主要負責人或合伙人；

九、本人不在與該公司及其附屬企業或者該公司控股股東及其附屬企業具有重大業務往來的單位任職，也不在該等有業務往來單位的控股股東單位任職；

十、本人不是在該公司貸款銀行、供貨商、經銷商單位任職的人員；

十一、本人沒有從該上市公司及其主要股東或有利害關系的機構和人員取得額外的、未予披露的其他利益；

十二、本人不屬于國家公務員或擔任獨立董事不違反《中華人民共和國公務員法》相關規定；

十三、本人不是黨的機關、人大機關、政府機關、政協機關、審判機關、檢察機關等其他列入依照、參照公務員制度管理的機關、單位的現職中央管理干部；

十四、本人不是已經離職和退（離）休后三年內，且擬在與本人原工作業務直接相關的上市公司任職的中央管理干部；

十五、本人不是已經離職和退（離）休后三年內，且擬任獨立董事職務未按規定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀委、中央組織部同意的中央管理干部；

十六、本人不是已經離職和退（離）休后三年后，且擬任獨立董事職務未按規定向本人所在單位黨組（黨委）報告并備案的中央管理干部；

十七、本人不是已經離職和退（離）休后三年內，且在原任職務管理地區和業務范圍內外商持股占25%以上公司內任職的人員；

十八、本人不存在《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定不得擔任公司董事情形；

十九、本人已經按照中國證監會《上市公司高級管理人員培訓工作指引》的規定取得獨立董事資格證書；

二十、本人符合該公司章程規定的任職條件；

二十一、本人向擬任職上市公司提供履歷表等相關個人信息真實，準確，完整。包括XXXXXX股份有限公司在內，本人兼任獨立董事的上市公司數量不超過5家，本人未在XXXXXX股份有限公司連續任職六年以上。

（正楷體）鄭重聲明：本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔由此引起的法律責任和接受深圳證券交易所的處分。深圳證券交易所可依據本聲明確認本人的任職資格和獨立性。本人在擔任該公司獨立董事期間，將遵守中國證監會和深圳證券交易所發布的規章、規則等的規定，確保有足夠的時間和精力勤勉盡責地履行職責，做出獨立判斷，不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響。

聲明人：（簽署）

日 期：

第五篇：深圳證券交易所獨立董事備案辦法 2011.12.23

關于發布《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》（2011年修訂）的通知

日期：2011-12-2

3各上市公司：

為進一步完善獨立董事任職資格備案工作，充分發揮獨立董事在公司治理中的積極作用，本所根據《公司法》、中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深圳證券交易所股票上市規則》和《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等規定以及近年獨立董事備案實踐中發現的問題，對原《獨立董事備案辦法》進行了修訂，現予以發布，請遵照執行。本所2008年12月29日發布的《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2008年修訂）》（深證上〔2008〕166號）同時廢止。

此外，為充分發揮社會監督的力量，上市公司董事會應當按規定將獨立董事候選人相關信息通過上市公司業務專區提交本所網站（）予以公示。公示期間，任何單位或個人對獨立董事候選人的任職資格和獨立性有異議的，均可通過本所投資者熱線電話0755-82083000及郵箱info@szse.cn，就獨立董事候選人任職資格和可能影響其獨立性的情況向本所反饋意見。

特此通知

附件：深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2011年修訂）

深圳證券交易所

附件：

深圳證券交易所獨立董事備案辦法

（2011年修訂）

第一章總則

第一條為做好深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）上市公司獨立董事任職資格備案工作，充分發揮獨立董事的作用，根據《公司法》、中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》（以下簡稱“《指導意見》”）、《上市公司高級管理人員培訓工作指引》（以下簡稱“《培訓工作指引》”）、《深圳證券交易所股票上市規則》（以下簡稱“《股票上市規則》”）和《深圳證券交易所創業板股票上市規則》（以下簡稱“《創業板股票上市規則》”）等規定，制定本辦法。

第二條本所根據《公司法》、《指導意見》、《培訓工作指引》和本辦法等相關規定對本所上市公司獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。

第三條上市公司獨立董事候選人和提名人應當保證所報送材料的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第二章任職資格

第四條獨立董事候選人應當符合下列法律、行政法規、部門規章、規范性文件和業務規則有關獨立董事任職資格、條件和要求的規定： 二○一一年十二月二十日

（一）《公司法》關于董事任職資格的規定；

（二）《公務員法》關于公務員兼任職務的規定（如適用）；

（三）《指導意見》關于獨立董事任職資格、條件和要求的規定；

（四）本所業務規則、細則、指引、辦法、通知等關于董事、獨立董事任職資格、條件和要求的規定；

（五）其他法律、行政法規、部門規章和規范性文件有關董事、獨立董事任職資格、條件和要求的規定。

第五條獨立董事候選人應當具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、部門規章及規范性文件，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗，并已根據《培訓工作指引》及相關規定取得本所認可的獨立董事資格證書。

第六條以會計專業人士身份被提名為獨立董事候選人的，應當具備豐富的會計專業知識和經驗，并具備注冊會計師資格、高級會計師或者會計學副教授以上職稱等專業資質。

第七條存在下列情形之一的人員，不得被提名為該上市公司獨立董事候選人：

（一）在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬和主要社會關系；

（二）直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

（三）在直接或間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

（四）在上市公司控股股東、實際控制人及其附屬企業任職的人員及其直系親屬；

（五）為上市公司及其控股股東或者其各自附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員，包括但不限于提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人；

（六）在與上市公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業有重大業務往來的單位任職，或者在有重大業務往來單位的控股股東單位任職；

（七）近一年內曾經具有前六項所列情形之一的人員；

（八）被中國證監會采取證券市場禁入措施，且仍處于禁入期的；

（九）被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員的；

（十）最近三年內受到中國證監會處罰的；

（十一）最近三年內受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；

（十二）本所認定的其他情形。

第八條在上市公司連續任職獨立董事已滿六年的，自該事實發生之日起一年內不得被提名為該上市公司獨立董事候選人。

獨立董事候選人最多在五家上市公司（含本次擬任職上市公司）兼任獨立董事。

第九條獨立董事提名人在提名候選人時，除遵守本辦法第四條至第八條規定的規定外，還應當重點關注獨立董事候選人是否存在下列情形：

（一）過往任職獨立董事期間，經常缺席或經常不親自出席董事會會議的；

（二）過往任職獨立董事期間，未按規定發表獨立董事意見或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的；

（三）最近三年內受到中國證監會以外的其他有關部門處罰的；

（四）同時在超過五家上市公司擔任董事、監事或高級管理人員的；

（五）不符合其他有關部門對于董事、獨立董事任職資格規定的；

（六）影響獨立董事誠信勤勉和獨立履行職責的其他情形。

如候選人存在上述情形的，提名人應披露提名理由。

第三章聲明及公示

第十條獨立董事候選人應當就其是否符合相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和本所業務規則有關獨立董事任職資格及獨立性的要求作出聲明；獨立董事提名人應當就獨立董事候選人任職資格及是否存在影響其獨立性的情形進行審慎核實，并就核實結果做出聲明。

第十一條上市公司最遲應當在發布召開關于選舉獨立董事的股東大會通知時，將獨立董事候選人的有關材料（包括但不限于《獨立董事候選人聲明》、《獨立董事提名人聲明》、《獨立董事履歷表》、《獨立董事資格證書》）送達本所。《獨立董事候選人聲明》、《獨立董事提名人聲明》及《獨立董事履歷表》格式由本所另行發布。

在向本所報送上述材料時，上市公司董事會秘書應當對照前款的要求，保證報送材料內容與獨立董事候選人、獨立董事提名人提供的材料內容完全一致。

上市公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時向本所報送董事會的書面意見。第十二條上市公司董事會最遲應當在發出股東大會通知時將獨立董事候選人的職業、學歷、職稱、詳細的工作經歷、全部兼職情況等詳細信息通過上市公司業務專區提交本所網站（）以進行公示，公示期為三個交易日。

獨立董事候選人及提名人應當對上市公司披露或公示的所有與其相關的信息進行核對，如發現披露或公示內容存在錯誤或遺漏的，應當及時告知上市公司予以糾正。

第十三條公示期間，任何單位或個人對獨立董事候選人的任職資格和獨立性有異議的，均可通過本所投資者熱線電話、郵箱等方式，就獨立董事候選人任職資格和可能影響其獨立性的情況向本所反饋意見。

第十四條上市公司應當在相關董事會決議公告中明確披露“獨立董事候選人需經深圳證券交易所備案無異議后方可提交股東大會審批”，并說明已根據本辦法要求將獨立董事候選人詳細信息進行公示及提示上述公示反饋意見渠道。

第四章備案程序

第十五條本所在公示后五個交易日內，結合公示反饋意見，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。

上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人應當在規定時間內如實回答本所的問詢，并按要求及時向本所補充有關材料。

上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人未在本所規定的時間內及時提交及補充有關材料的，本所將根據現有材料進行審核并決定是否對獨立董事候選人的任職資格和獨立性提出異議或表示關注。

第十六條獨立董事候選人存在違反《公司法》、《指導意見》、《培訓工作指引》、本辦法或本

所其他業務規則、細則、指引、辦法、通知等對獨立董事任職資格或獨立性的相關規定的，本所可以對獨立董事候選人的任職資格和獨立性提出異議。

對于本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會表決，并應當及時披露本所異議函的內容。

本所未對獨立董事候選人提出異議的，上市公司可按計劃召開股東大會，選舉獨立董事。

第十七條本所對獨立董事候選人的任職資格或獨立性表示關注的，上市公司應當在股東大會召開前披露本所關注意見。

上市公司在召開股東大會選舉獨立董事時，應當對獨立董事候選人是否被本所提請關注的情況進行說明。

第五章附則

第十八條上市公司、獨立董事提名人、獨立董事候選人和其他相關人員違反本辦法的，本所按照《股票上市規則》或《創業板股票上市規則》的有關規定對其采取監管措施和紀律處分措施。

第十九條本辦法中下列用語的含義：

（一）直系親屬，是指配偶、父母、子女。

（二）主要社會關系，是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹。

（三）重大業務往來，是指根據本所《股票上市規則》、《創業板股票上市規則》及本所其他相關規定或者上市公司章程規定需提交股東大會審議的事項，或者本所認定的其他重大事項。

（四）任職，是指擔任董事、監事、高級管理人員以及其他工作人員。

第二十條本辦法由本所負責解釋。

第二十一條本辦法自發布之日起施行。原《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》（深證上〔2008〕166號）同時廢止。