第一篇：06深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法(2008年修訂)[大全]

深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法（2008年修訂）

2008-12-29

2008年12月29日 深證上〔2008〕166號(hào)

第一條 為做好深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市公司獨(dú)立董事任職資格備案工作，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，根據(jù)《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》）、《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》（以下簡(jiǎn)稱《培訓(xùn)工作指引》）和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本所根據(jù)《公司法》第六章、《指導(dǎo)意見》和《培訓(xùn)工作指引》等相關(guān)規(guī)定對(duì)本所上市公司獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行備案審核。

第三條 除本辦法第二條規(guī)定外，本所還重點(diǎn)關(guān)注獨(dú)立董事候選人的以下情形：

（一）過往任職獨(dú)立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會(huì)會(huì)議的；

（二）過往任職獨(dú)立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的；

（三）最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門處罰的；

（四）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或通報(bào)批評(píng)的；

（五）同時(shí)在超過五家以上的公司擔(dān)任董事（獨(dú)立董事）、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的；

（六）年齡超過70歲，并同時(shí)在多家公司、機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織任職的；

（七）不符合其他有關(guān)部門對(duì)于董事、獨(dú)立董事任職資格規(guī)定的；

（八）《獨(dú)立董事提名人聲明》和《獨(dú)立董事候選人聲明》中規(guī)定的有關(guān)情形；

（九）影響?yīng)毩⒍抡\(chéng)信勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情形。

獨(dú)立董事的提名人應(yīng)當(dāng)就獨(dú)立董事候選人是否存在上述情形進(jìn)行核實(shí)，并做出說明。

第四條 獨(dú)立董事候選人必須按照《指導(dǎo)意見》及《培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定參加證券交易所組織的任職資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)，并取得獨(dú)立董事資格證書。

第五條 上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于《獨(dú)立董事候選人聲明》、《獨(dú)立董事提名人聲明》、《獨(dú)立董事履歷表》）以傳真的形式報(bào)送本所，同時(shí)以特快專遞的形式將上述材料原件報(bào)送本所。

在向本所報(bào)送上述材料前，上市公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)照前款的要求，檢查報(bào)送材料內(nèi)容的完備性。上市公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所報(bào)送董事會(huì)的書面意見。

第六條 獨(dú)立董事提名人和候選人應(yīng)當(dāng)保證向本所報(bào)送的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第七條 為充分發(fā)揮社會(huì)的監(jiān)督作用，在上市公司披露獨(dú)立董事候選人資料后三個(gè)交易日內(nèi)，本所在本所網(wǎng)站（www.tmdps.cn）上對(duì)獨(dú)立董事候選人的相關(guān)情況予以公示，任何單位或個(gè)人對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性有異議的，均可向本所反映。

第八條 本所在收到本辦法第五條所列的材料后五個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行備案審核。

在本所備案審核期內(nèi)，相關(guān)材料原件未送達(dá)本所的，本所將根據(jù)材料傳真件對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核，如出現(xiàn)材料傳真件與原件不一致性的，由上市公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事提名人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)如實(shí)回答本所的問詢，并按要求及時(shí)向本所補(bǔ)充有關(guān)材料。上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事提名人未在本所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)補(bǔ)充有關(guān)材料，本所將根據(jù)現(xiàn)有材料出具備案審核意見。第九條 本所未對(duì)獨(dú)立董事候選人提出異議的，上市公司可按計(jì)劃召開股東大會(huì)，選舉獨(dú)立董事。

本所認(rèn)為獨(dú)立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》或本辦法第三條所列情形的，本所可以向上市公司發(fā)出獨(dú)立董事任職資格的關(guān)注函，上市公司應(yīng)在股東大會(huì)召開前披露本所關(guān)注意見。

上市公司在召開股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被本所提請(qǐng)關(guān)注的情況進(jìn)行說明。

第十條 獨(dú)立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》或本辦法第三條所列情形，且情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格提出異議。對(duì)于本所提出異議的人員，上市公司董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)表決。

第十一條 上市公司或者相關(guān)人員違反本辦法的，本所按照《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定對(duì)其采取監(jiān)管措施和進(jìn)行紀(jì)律處分。第十二條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。第十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。附件：

XXXXXX股份有限公司獨(dú)立董事提名人聲明

第二篇：深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法

【法規(guī)分類號(hào)】D462010200810 【標(biāo)題】深圳證券交易所關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》（２００８年修訂）的通知

【時(shí)效性】有效

【頒布單位】深圳證券交易所 【頒布日期】2008.12.30 【實(shí)施日期】2008.12.30 【失效日期】 【內(nèi)容分類】證券 【文號(hào)】 【題注】 【正文】

各上市公司：

為進(jìn)一步完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事在公司治理中的積極作用，本所根據(jù)《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）》以及近年來獨(dú)立董事備案實(shí)踐發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)原《獨(dú)立董事備案辦法》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。本所2004年9月17日發(fā)布的《關(guān)于上市公司獨(dú)立董事任職資格備案工作的通知》與2005年5月20日發(fā)布的《獨(dú)立董事備案辦法》同時(shí)廢止。

此外，為充分發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督的力量，在上市公司披露獨(dú)立董事候選人資料后三個(gè)交易日內(nèi)，本所將在本所網(wǎng)站（www.tmdps.cn 傳 真：（0755）82084014 電 話：（0755）25918114 通訊地址：深圳市深南東路5045號(hào)深圳證券交易所

公司管理部（郵編：518010）

中小企業(yè)板塊上市公司獨(dú)立董事候選人的意見反饋至：

電子郵箱：smepublic＠szse.cn 傳 真：（0755）82083194 電 話：（0755）25918268 通訊地址：深圳市深南東路5045號(hào)深圳證券交易所

發(fā)審監(jiān)管部（郵編：518010）

附件：深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法

第一條 為做好深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市公司獨(dú)立董事任職資格備案工作，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，根據(jù)《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》）、《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》（以下簡(jiǎn)稱《培訓(xùn)工作指引》）和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本所根據(jù)《公司法》第六章、《指導(dǎo)意見》和《培訓(xùn)工作指引》等相關(guān)規(guī)定對(duì)本所上市公司獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行備案審核。

第三條 除本辦法第二條規(guī)定外，本所還重點(diǎn)關(guān)注獨(dú)立董事候選人的以下情形：

（一）過往任職獨(dú)立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會(huì)會(huì)議的；

（二）過往任職獨(dú)立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的；

（三）最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門處罰的；

（四）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或通報(bào)批評(píng)的；

（五）同時(shí)在超過五家以上的公司擔(dān)任董事（獨(dú)立董事）、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的；

（六）年齡超過70歲，并同時(shí)在多家公司、機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織任職的；

（七）不符合其他有關(guān)部門對(duì)于董事、獨(dú)立董事任職資格規(guī)定的；

（八）《獨(dú)立董事提名人聲明》和《獨(dú)立董事候選人聲明》中規(guī)定的有關(guān)情形；

（九）影響?yīng)毩⒍抡\(chéng)信勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情形。

獨(dú)立董事的提名人應(yīng)當(dāng)就獨(dú)立董事候選人是否存在上述情形進(jìn)行核實(shí)，并做出說明。

第四條 獨(dú)立董事候選人必須按照《指導(dǎo)意見》及《培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定參加證券交易所組織的任職資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)，并取得獨(dú)立董事資格證書。

第五條 上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于《獨(dú)立董事候選人聲明》、《獨(dú)立董事提名人聲明》、《獨(dú)立董事履歷表》）以傳真的形式報(bào)送本所，同時(shí)以特快專遞的形式將上述材料原件報(bào)送本所。

在向本所報(bào)送上述材料前，上市公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)照前款的要求，檢查報(bào)送材料內(nèi)容的完備性。

上市公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所報(bào)送董事會(huì)的書面意見。

第六條 獨(dú)立董事提名人和候選人應(yīng)當(dāng)保證向本所報(bào)送的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第七條 為充分發(fā)揮社會(huì)的監(jiān)督作用，在上市公司披露獨(dú)立董事候選人資料后三個(gè)交易日內(nèi)，本所在本所網(wǎng)站（www.tmdps.cn）上對(duì)獨(dú)立董事候選人的相關(guān)情況予以公示，任何單位或個(gè)人對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性有異議的，均可向本所反映。

第八條 本所在收到本辦法第五條所列的材料后五個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行備案審核。

在本所備案審核期內(nèi)，相關(guān)材料原件未送達(dá)本所的，本所將根據(jù)材料傳真件對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核，如出現(xiàn)材料傳真件與原件不一致性的，由上市公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事提名人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)如實(shí)回答本所的問詢，并按要求及時(shí)向本所補(bǔ)充有關(guān)材料。

上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事提名人未在本所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)補(bǔ)充有關(guān)材料，本所將根據(jù)現(xiàn)有材料出具備案審核意見。

第九條 本所未對(duì)獨(dú)立董事候選人提出異議的，上市公司可按計(jì)劃召開股東大會(huì)，選舉獨(dú)立董事。

本所認(rèn)為獨(dú)立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》或本辦法第三條所列情形的，本所可以向上市公司發(fā)出獨(dú)立董事任職資格的關(guān)注函，上市公司應(yīng)在股東大會(huì)召開前披露本所關(guān)注意見。

上市公司在召開股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被本所提請(qǐng)關(guān)注的情況進(jìn)行說明。

第十條 獨(dú)立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》或本辦法第三條所列情形，且情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格提出異議。對(duì)于本所提出異議的人員，上市公司董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)表決。

第十一條 上市公司或者相關(guān)人員違反本辦法的，本所按照《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定對(duì)其采取監(jiān)管措施和進(jìn)行紀(jì)律處分。

第十二條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

*** 國(guó)家信息中心【國(guó)家法規(guī)數(shù)據(jù)庫】提供，僅供參考

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第三篇：深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法

深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法

（2011年修訂）

第一章 總則

第一條 為做好深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）上市公司獨(dú)立董事任職資格備案工作，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，根據(jù)《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱“《指導(dǎo)意見》”）、《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》（以下簡(jiǎn)稱“《培訓(xùn)工作指引》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股票上市規(guī)則》”）和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》”）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本所根據(jù)《公司法》、《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》和本辦法等相關(guān)規(guī)定對(duì)本所上市公司獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行備案審核。

第三條 上市公司獨(dú)立董事候選人和提名人應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第二章 任職資格

第四條 獨(dú)立董事候選人應(yīng)當(dāng)符合下列法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則有關(guān)獨(dú)立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定：

（一）《公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；

（二）《公務(wù)員法》關(guān)于公務(wù)員兼任職務(wù)的規(guī)定（如適用）；

（三）《指導(dǎo)意見》關(guān)于獨(dú)立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定；

（四）本所業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、辦法、通知等關(guān)于董事、獨(dú)立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定；

（五）其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件有關(guān)董事、獨(dú)立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定。

第五條獨(dú)立董事候選人應(yīng)當(dāng)具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)，并已根據(jù)《培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)規(guī)定取得本所認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書。

第六條 以會(huì)計(jì)專業(yè)人士身份被提名為獨(dú)立董事候選人的，應(yīng)當(dāng)具備豐富的會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并具備注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、高級(jí)會(huì)計(jì)師或者會(huì)計(jì)學(xué)副教授以上職稱等專業(yè)資質(zhì)。

第七條 存在下列情形之一的人員，不得被提名為該上市公司獨(dú)立董事候選人：

（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系；

（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

（四）在上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬；

（五）為上市公司及其控股股東或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人；

（六）在與上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，或者在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職；

（七）近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列情形之一的人員；

（八）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且仍處于禁入期的；

（九）被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的；

（十）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的；

（十一）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；

（十二）本所認(rèn)定的其他情形。

第八條 在上市公司連續(xù)任職獨(dú)立董事已滿六年的，自該事實(shí)發(fā)生之日起一年內(nèi)不得被提名為該上市公司獨(dú)立董事候選人。

獨(dú)立董事候選人最多在五家上市公司（含本次擬任職上市公司）兼任獨(dú)立董事。

第九條 獨(dú)立董事提名人在提名候選人時(shí)，除遵守本辦法第四條至第八條規(guī)定的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注獨(dú)立董事候選人是否存在下列情形：

（一）過往任職獨(dú)立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會(huì)會(huì)議的；

（二）過往任職獨(dú)立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的；

（三）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)部門處罰的；

（四）同時(shí)在超過五家上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的；

（五）不符合其他有關(guān)部門對(duì)于董事、獨(dú)立董事任職資格規(guī)定的；

（六）影響?yīng)毩⒍抡\(chéng)信勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情形。如候選人存在上述情形的，提名人應(yīng)披露提名理由。

第三章 聲明及公示

第十條 獨(dú)立董事候選人應(yīng)當(dāng)就其是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則有關(guān)獨(dú)立董事任職資格及獨(dú)立性的要求作出聲明；獨(dú)立董事提名人應(yīng)當(dāng)就獨(dú)立董事候選人任職資格及是否存在影響其獨(dú)立性的情形進(jìn)行審慎核實(shí)，并就核實(shí)結(jié)果做出聲明。

第十一條 上市公司最遲應(yīng)當(dāng)在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，將獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于《獨(dú)立董事候選人聲明》、《獨(dú)立董事提名人聲明》、《獨(dú)立董事履歷表》、《獨(dú)立董事資格證書》）送達(dá)本所。《獨(dú)立董事候選人聲明》、《獨(dú)立董事提名人聲明》及《獨(dú)立董事履歷表》格式由本所另行發(fā)布。

在向本所報(bào)送上述材料時(shí)，上市公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)照前款的要求，保證報(bào)送材料內(nèi)容與獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事提名人提供的材料內(nèi)容完全一致。

上市公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所報(bào)送董事會(huì)的書面意見。

第十二條 上市公司董事會(huì)最遲應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東大會(huì)通知時(shí)將獨(dú)立董事候選人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細(xì)信息通過上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)提交本所網(wǎng)站（www.tmdps.cn）以進(jìn)行公示，公示期為三個(gè)交易日。

獨(dú)立董事候選人及提名人應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司披露或公示的所有與其相關(guān)的信息進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)披露或公示內(nèi)容存在錯(cuò)誤或遺漏的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知上市公司予以糾正。

第十三條公示期間，任何單位或個(gè)人對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性有異議的，均可通過本所投資者熱線電話、郵箱等方式，就獨(dú)立董事候選人任職資格和可能影響其獨(dú)立性的情況向本所反饋意見。

第十四條 上市公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)董事會(huì)決議公告中明確披露“獨(dú)立董事候選人需經(jīng)深圳證券交易所備案無異議后方可提交股東大會(huì)審批”，并說明已根據(jù)本辦法要求將獨(dú)立董事候選人詳細(xì)信息進(jìn)行公示及提示上述公示反饋意見渠道。

第四章 備案程序 第十五條 本所在公示后五個(gè)交易日內(nèi)，結(jié)合公示反饋意見，對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行備案審核。

上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事提名人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)如實(shí)回答本所的問詢，并按要求及時(shí)向本所補(bǔ)充有關(guān)材料。

上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事提名人未在本所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)提交及補(bǔ)充有關(guān)材料的，本所將根據(jù)現(xiàn)有材料進(jìn)行審核并決定是否對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性提出異議或表示關(guān)注。

第十六條獨(dú)立董事候選人存在違反《公司法》、《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》、本辦法或本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、辦法、通知等對(duì)獨(dú)立董事任職資格或獨(dú)立性的相關(guān)規(guī)定的，本所可以對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性提出異議。

對(duì)于本所提出異議的獨(dú)立董事候選人，上市公司董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)表決，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本所異議函的內(nèi)容。

本所未對(duì)獨(dú)立董事候選人提出異議的，上市公司可按計(jì)劃召開股東大會(huì)，選舉獨(dú)立董事。

第十七條本所對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格或獨(dú)立性表示關(guān)注的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前披露本所關(guān)注意見。

上市公司在召開股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被本所提請(qǐng)關(guān)注的情況進(jìn)行說明。

第五章 附則

第十八條 上市公司、獨(dú)立董事提名人、獨(dú)立董事候選人和其他相關(guān)人員違反本辦法的，本所按照《股票上市規(guī)則》或《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定對(duì)其采取監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施。第十九條 本辦法中下列用語的含義：

（一）直系親屬，是指配偶、父母、子女。

（二）主要社會(huì)關(guān)系，是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹。

（三）重大業(yè)務(wù)往來，是指根據(jù)本所《股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及本所其他相關(guān)規(guī)定或者上市公司章程規(guī)定需提交股東大會(huì)審議的事項(xiàng)，或者本所認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)。

（四）任職，是指擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他工作人員。第二十條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》（深證上〔2008〕166號(hào)）同時(shí)廢止。

第四篇：深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法

深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法（2008年修訂）

2008-12-29

2008年12月29日 深證上〔2008〕166號(hào)

第一條為做好深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市公司獨(dú)立董事任職資格備案工作，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，根據(jù)《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》）、《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》（以下簡(jiǎn)稱《培訓(xùn)工作指引》）和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條本所根據(jù)《公司法》第六章、《指導(dǎo)意見》和《培訓(xùn)工作指引》等相關(guān)規(guī)定對(duì)本所上市公司獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行備案審核。

第三條除本辦法第二條規(guī)定外，本所還重點(diǎn)關(guān)注獨(dú)立董事候選人的以下情形：

（一）過往任職獨(dú)立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會(huì)會(huì)議的；

（二）過往任職獨(dú)立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的；

（三）最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門處罰的；

（四）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或通報(bào)批評(píng)的；

（五）同時(shí)在超過五家以上的公司擔(dān)任董事（獨(dú)立董事）、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的；

（六）年齡超過70歲，并同時(shí)在多家公司、機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織任職的；

（七）不符合其他有關(guān)部門對(duì)于董事、獨(dú)立董事任職資格規(guī)定的；

（八）《獨(dú)立董事提名人聲明》和《獨(dú)立董事候選人聲明》中規(guī)定的有關(guān)情形；

（九）影響?yīng)毩⒍抡\(chéng)信勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情形。

獨(dú)立董事的提名人應(yīng)當(dāng)就獨(dú)立董事候選人是否存在上述情形進(jìn)行核實(shí)，并做出說明。

第四條獨(dú)立董事候選人必須按照《指導(dǎo)意見》及《培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定參加證券交易所組織的任職資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)，并取得獨(dú)立董事資格證書。

第五條上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于《獨(dú)立董事候選人聲明》、《獨(dú)立董事提名人聲明》、《獨(dú)立董事履歷表》）以傳真的形式報(bào)送本所，同時(shí)以特快專遞的形式將上述材料原件報(bào)送本所。

在向本所報(bào)送上述材料前，上市公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)照前款的要求，檢查報(bào)送材料內(nèi)容的完備性。

上市公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所報(bào)送董事會(huì)的書面意見。

第六條獨(dú)立董事提名人和候選人應(yīng)當(dāng)保證向本所報(bào)送的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第七條為充分發(fā)揮社會(huì)的監(jiān)督作用，在上市公司披露獨(dú)立董事候選人資料后三個(gè)交易日內(nèi)，本所在本所網(wǎng)站（）上對(duì)獨(dú)立董事候選人的相關(guān)情況予以公示，任何單位或個(gè)人對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性有異議的，均可向本所反映。

第八條本所在收到本辦法第五條所列的材料后五個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行備案審核。

在本所備案審核期內(nèi)，相關(guān)材料原件未送達(dá)本所的，本所將根據(jù)材料傳真件對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核，如出現(xiàn)材料傳真件與原件不一致性的，由上市公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事提名人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)如實(shí)回答本所的問詢，并按要求及時(shí)向本所補(bǔ)充有關(guān)材料。

上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事提名人未在本所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)補(bǔ)充有關(guān)材料，本所將根據(jù)現(xiàn)有材料出具備案審核意見。

第九條本所未對(duì)獨(dú)立董事候選人提出異議的，上市公司可按計(jì)劃召開股東大會(huì)，選舉獨(dú)立董事。

本所認(rèn)為獨(dú)立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》或本辦法第三條所列情形的，本所可以向上市公司發(fā)出獨(dú)立董事任職資格的關(guān)注函，上市公司應(yīng)在股東大會(huì)召開前披露本所關(guān)注意見。

上市公司在召開股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被本所提請(qǐng)關(guān)注的情況進(jìn)行說明。

第十條獨(dú)立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》或本辦法第三條所列情形，且情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格提出異議。對(duì)于本所提出異議的人員，上市公司董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)表決。

第十一條上市公司或者相關(guān)人員違反本辦法的，本所按照《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定對(duì)其采取監(jiān)管措施和進(jìn)行紀(jì)律處分。

第十二條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第十三條本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件：

XXXXXX股份有限公司獨(dú)立董事提名人聲明

提名人（姓名）現(xiàn)就提名（姓名）為XXXXXX股份有限公司第屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人發(fā)表公開聲明，被提名人與XXXXXX股份有限公司之間不存在任何影響被提名人獨(dú)立性的關(guān)系，具體聲明如下：

本次提名是在充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況后作出的，被提名人已書面同意出任XXXXXX股份有限公司（屆次）董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，提名人認(rèn)為被提名人：

一、根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；

二、符合XXXXXX 股份有限公司章程規(guī)定的任職條件；

三、具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定所要求的獨(dú)立性：

（一）被提名人及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系均不在XXXXXX股份有限公司及其附屬企業(yè)任職，被提名人及其直系親屬也不在該上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職；

（二）被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有XXXXXX股份有限公司已發(fā)行股份1%的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東；

（三）被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有XXXXXX股份有限公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職；

（四）被提名人不是為XXXXXX股份有限公司或其附屬企業(yè)、XXXXXX股份有限公司控股股東提供財(cái)務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)的人員；

（五）被提名人在最近一年內(nèi)不具有上述四項(xiàng)所列情形；

（六）被提名人不在與XXXXXX股份有限公司及其附屬企業(yè)或者XXXXXX股份有限公司控股股東及其附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在該等有業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職。

四、被提名人不是國(guó)家公務(wù)員或擔(dān)任獨(dú)立董事不違反《公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定；

五、被提名人不是黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等其他列入依照、參照公務(wù)員制度管理的機(jī)關(guān)、單位的現(xiàn)職中央管理干部；

六、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬在與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司任職的中央管理干部；

七、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)未按規(guī)定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀(jì)委、中央組織部同意的中央管理干部；

八、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年后，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)未按規(guī)定向本人所在單位黨組（黨委）報(bào)告并備案的中央管理干部；

九、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且在原任職務(wù)管理地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)外商持股占25%以上公司內(nèi)任職的人員；

十、包括XXXXXX股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨(dú)立董事的上市公司數(shù)量不超過5家，在XXXXXX股份有限公司未連續(xù)任職超過六年；

十一、被提名人已經(jīng)按照證監(jiān)會(huì)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書；

十二、被提名人當(dāng)選后，XXXXXX股份有限公司董事會(huì)成員中至少包括三分之一的獨(dú)立董事，且至少有一名獨(dú)立董事為會(huì)計(jì)專業(yè)人士；

十三、本提名人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》第三條規(guī)定對(duì)獨(dú)立董事候選人相關(guān)情形進(jìn)行核實(shí)。

本提名人保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本提名人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。

提名人：

（蓋章）

XXXX年XX月XX日

附件：

XXXXXX股份有限公司獨(dú)立董事候選人聲明

聲明人（姓名），作為XXXXXX股份有限公司（屆次）董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，現(xiàn)公開聲明和保證，本人與XXXXXX股份有限公司之間不存在任何影響本人獨(dú)立性的關(guān)系，具體聲明如下：

一、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系不在該公司及其附屬企業(yè)任職，本人及本人直系親屬也不在該公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職；

二、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬?zèng)]有直接或間接持有該公司1%以上的已發(fā)行股份；

三、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬不是該公司前十名股東；

四、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司5%以上已發(fā)行股份的股東單位任職；

五、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬不在該公司實(shí)際控制人、控股股東的附屬企業(yè)任職；

六、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬不在該公司前五名股東單位任職；

七、最近一年內(nèi)，本人不是為該公司或其附屬企業(yè)、或該公司控股股東提供財(cái)務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)的人員；

八、最近一年內(nèi)，本人不是在為該公司提供審計(jì)、咨詢、評(píng)估、法律、承銷等服務(wù)的機(jī)構(gòu)任職的人員，或雖在該等機(jī)構(gòu)任職但并未參與對(duì)該公司相關(guān)中介服務(wù)項(xiàng)目且不是該機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人或合伙人；

九、本人不在與該公司及其附屬企業(yè)或者該公司控股股東及其附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在該等有業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職；

十、本人不是在該公司貸款銀行、供貨商、經(jīng)銷商單位任職的人員；

十一、本人沒有從該上市公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益；

十二、本人不屬于國(guó)家公務(wù)員或擔(dān)任獨(dú)立董事不違反《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》相關(guān)規(guī)定；

十三、本人不是黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等其他列入依照、參照公務(wù)員制度管理的機(jī)關(guān)、單位的現(xiàn)職中央管理干部；

十四、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬在與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司任職的中央管理干部；

十五、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)未按規(guī)定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀(jì)委、中央組織部同意的中央管理干部；

十六、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年后，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)未按規(guī)定向本人所在單位黨組（黨委）

報(bào)告并備案的中央管理干部；

十七、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且在原任職務(wù)管理地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)外商持股占25%以上公司內(nèi)任職的人員；

十八、本人不存在《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規(guī)定不得擔(dān)任公司董事情形；

十九、本人已經(jīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書；

二十、本人符合該公司章程規(guī)定的任職條件；

二十一、本人向擬任職上市公司提供履歷表等相關(guān)個(gè)人信息真實(shí)，準(zhǔn)確，完整。

包括XXXXXX股份有限公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的上市公司數(shù)量不超過5家，本人未在XXXXXX股份有限公司連續(xù)任職六年以上。

（正楷體）鄭重聲明：本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。深圳證券交易所可依據(jù)本聲明確認(rèn)本人的任職資格和獨(dú)立性。本人在擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，將遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所發(fā)布的規(guī)章、規(guī)則等的規(guī)定，確保有足夠的時(shí)間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，做出獨(dú)立判斷，不受公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。

聲明人：（簽署）

日期：

第五篇：深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法(2008年修訂)

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》（2008年修訂）的通知

各上市公司: 為進(jìn)一步完善上市公司治理結(jié)構(gòu),充分發(fā)揮獨(dú)立董事在公司治理中的積極作用,本所根據(jù)《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）》以及近年來獨(dú)立董事備案實(shí)踐發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)原《獨(dú)立董事備案辦法》進(jìn)行了修訂,現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。本所2004年9月17日發(fā)布的《關(guān)于上市公司獨(dú)立董事任職資格備案工作的通知》與2005年5月20日發(fā)布的《獨(dú)立董事備案辦法》同時(shí)廢止。

此外,為充分發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督的力量,在上市公司披露獨(dú)立董事候選人資料后三個(gè)交易日內(nèi),本所將在本所網(wǎng)站(www.tmdps.cn 傳 真:(0755)82084014 電 話:(0755)25918114 通訊地址:深圳市深南東路5045號(hào)深圳證券交易所 公司管理部(郵編:518010)中小企業(yè)板塊上市公司獨(dú)立董事候選人的意見反饋至: 電子郵箱:smepublic@szse.cn 傳 真:(0755)82083194 電 話:(0755)25918268 通訊地址:深圳市深南東路5045號(hào)深圳證券交易所 發(fā)審監(jiān)管部(郵編:518010)

附件一：深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法 附件二：獨(dú)立董事提名人聲明 附件三：獨(dú)立董事候選人聲明

深圳證券交易所 二零零八年十二月三十日 附件一：

深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法

第一條 為做好深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)上市公司獨(dú)立董事任職資格備案工作,充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用,根據(jù)《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》)、《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》（以下簡(jiǎn)稱《培訓(xùn)工作指引》）和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2008年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本所根據(jù)《公司法》第六章、《指導(dǎo)意見》和《培訓(xùn)工作指引》等相關(guān)規(guī)定對(duì)本所上市公司獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行備案審核。

第三條 除本辦法第二條規(guī)定外,本所還重點(diǎn)關(guān)注獨(dú)立董事候選人的以下情形:(一)過往任職獨(dú)立董事期間,經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會(huì)會(huì)議的；

(二)過往任職獨(dú)立董事期間,未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的；(三)最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門處罰的；(四)最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或通報(bào)批評(píng)的；

(五)同時(shí)在超過五家以上的公司擔(dān)任董事（獨(dú)立董事）、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的；(六)年齡超過70歲,并同時(shí)在多家公司、機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織任職的；(七)不符合其他有關(guān)部門對(duì)于董事、獨(dú)立董事任職資格規(guī)定的；

(八)《獨(dú)立董事提名人聲明》和《獨(dú)立董事候選人聲明》中規(guī)定的有關(guān)情形；(九)影響?yīng)毩⒍抡\(chéng)信勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情形。

獨(dú)立董事的提名人應(yīng)當(dāng)就獨(dú)立董事候選人是否存在上述情形進(jìn)行核實(shí),并做出說明。

第四條 獨(dú)立董事候選人必須按照《指導(dǎo)意見》及《培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定參加證券交易所組織的任職資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)，并取得獨(dú)立董事資格證書。

第五條 上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí),應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料(包括但不限于《獨(dú)立董事候選人聲明》、《獨(dú)立董事提名人聲明》、《獨(dú)立董事履歷表》)以傳真的形式報(bào)送本所,同時(shí)以特快專遞的形式將上述材料原件報(bào)送本所。

在向本所報(bào)送上述材料前,上市公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)照前款的要求,檢查報(bào)送材料內(nèi)容的完備性。上市公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所報(bào)送董事會(huì)的書面意見。

第六條 獨(dú)立董事提名人和候選人應(yīng)當(dāng)保證向本所報(bào)送的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第七條 為充分發(fā)揮社會(huì)的監(jiān)督作用,在上市公司披露獨(dú)立董事候選人資料后三個(gè)交易日內(nèi),本所在本所網(wǎng)站(www.tmdps.cn)上對(duì)獨(dú)立董事候選人的相關(guān)情況予以公示,任何單位或個(gè)人對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性有異議的,均可向本所反映。

第八條 本所在收到本辦法第五條所列的材料后五個(gè)交易日內(nèi),對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行備案審核。在本所備案審核期內(nèi),相關(guān)材料原件未送達(dá)本所的,本所將根據(jù)材料傳真件對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核,如出現(xiàn)材料傳真件與原件不一致性的,由上市公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事提名人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)如實(shí)回答本所的問詢,并按要求及時(shí)向本所補(bǔ)充有關(guān)材料。

上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事候選人、獨(dú)立董事提名人未在本所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)補(bǔ)充有關(guān)材料,本所將根據(jù)現(xiàn)有材料出具備案審核意見。

第九條 本所未對(duì)獨(dú)立董事候選人提出異議的,上市公司可按計(jì)劃召開股東大會(huì),選舉獨(dú)立董事。

本所認(rèn)為獨(dú)立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》或本辦法第三條所列情形的,本所可以向上市公司發(fā)出獨(dú)立董事任職資格的關(guān)注函,上市公司應(yīng)在股東大會(huì)召開前披露本所關(guān)注意見。

上市公司在召開股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被本所提請(qǐng)關(guān)注的情況進(jìn)行說明。第十條 獨(dú)立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》或本辦法第三條所列情形,且情節(jié)嚴(yán)重的,本所可以對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格提出異議。對(duì)于本所提出異議的人員,上市公司董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)表決。

第十一條 上市公司或者相關(guān)人員違反本辦法的,本所按照《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定對(duì)其采取監(jiān)管措施和進(jìn)行紀(jì)律處分。

第十二條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。第十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。附件二：

XXXXXX股份有限公司獨(dú)立董事提名人聲明

提名人（姓名）現(xiàn)就提名（姓名）為 XXXXXX股份有限公司第 屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人發(fā)表公開聲明，被提名人與XXXXXX股份有限公司之間不存在任何影響被提名人獨(dú)立性的關(guān)系，具體聲明如下：

本次提名是在充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況后作出的，被提名人已書面同意出任XXXXXX股份有限公司（屆次）董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，提名人認(rèn)為被提名人：

一、根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；

二、符合XXXXXX 股份有限公司章程規(guī)定的任職條件；

三、具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定所要求的獨(dú)立性：

（一）被提名人及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系均不在XXXXXX股份有限公司及其附屬企業(yè)任職，被提名人及其直系親屬也不在該上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職；

（二）被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有XXXXXX股份有限公司已發(fā)行股份1%的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東；

（三）被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有XXXXXX股份有限公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職；

（四）被提名人不是為XXXXXX股份有限公司或其附屬企業(yè)、XXXXXX股份有限公司控股股東提供財(cái)務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)的人員；

（五）被提名人在最近一年內(nèi)不具有上述四項(xiàng)所列情形；

（六）被提名人不在與XXXXXX股份有限公司及其附屬企業(yè)或者XXXXXX股份有限公司控股股東及其附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在該等有業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職。

四、被提名人不是國(guó)家公務(wù)員或擔(dān)任獨(dú)立董事不違反《公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定；

五、被提名人不是黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等其他列入依照、參照公務(wù)員制度管理的機(jī)關(guān)、單位的現(xiàn)職中央管理干部；

六、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬在與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司任職的中央管理干部；

七、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)未按規(guī)定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀(jì)委、中央組織部同意的中央管理干部；

八、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年后，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)未按規(guī)定向本人所在單位黨組（黨委）報(bào)告并備案的中央管理干部；

九、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且在原任職務(wù)管理地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)外商持股占25%以上公司內(nèi)任職的人員；

十、包括XXXXXX股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨(dú)立董事的上市公司數(shù)量不超過5家，在XXXXXX股份有限公司未連續(xù)任職超過六年；

十一、被提名人已經(jīng)按照證監(jiān)會(huì)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書；

十二、被提名人當(dāng)選后，XXXXXX股份有限公司董事會(huì)成員中至少包括三分之一的獨(dú)立董事，且至少有一名獨(dú)立董事為會(huì)計(jì)專業(yè)人士；

十三、本提名人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》第三條規(guī)定對(duì)獨(dú)立董事候選人相關(guān)情形進(jìn)行核實(shí)。本提名人保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本提名人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。

提名人：

（蓋章）

XXXX年XX 月XX日

附件三：

XXXXXX股份有限公司獨(dú)立董事候選人聲明

聲明人（姓名），作為 XXXXXX股份有限公司（屆次）董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，現(xiàn)公開聲明和保證，本人與 XXXXXX 股份有限公司之間不存在任何影響本人獨(dú)立性的關(guān)系，具體聲明如下：

一、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系不在該公司及其附屬企業(yè)任職，本人及本人直系親屬也不在該公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職；

二、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬?zèng)]有直接或間接持有該公司1%以上的已發(fā)行股份；

三、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬不是該公司前十名股東；

四、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司5%以上已發(fā)行股份的股東單位任職；

五、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬不在該公司實(shí)際控制人、控股股東的附屬企業(yè)任職；

六、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬不在該公司前五名股東單位任職；

七、最近一年內(nèi)，本人不是為該公司或其附屬企業(yè)、或該公司控股股東提供財(cái)務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)的人員；

八、最近一年內(nèi)，本人不是在為該公司提供審計(jì)、咨詢、評(píng)估、法律、承銷等服務(wù)的機(jī)構(gòu)任職的人員，或雖在該等機(jī)構(gòu)任職但并未參與對(duì)該公司相關(guān)中介服務(wù)項(xiàng)目且不是該機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人或合伙人；

九、本人不在與該公司及其附屬企業(yè)或者該公司控股股東及其附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在該等有業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職；

十、本人不是在該公司貸款銀行、供貨商、經(jīng)銷商單位任職的人員；

十一、本人沒有從該上市公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益；

十二、本人不屬于國(guó)家公務(wù)員或擔(dān)任獨(dú)立董事不違反《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》相關(guān)規(guī)定；

十三、本人不是黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等其他列入依照、參照公務(wù)員制度管理的機(jī)關(guān)、單位的現(xiàn)職中央管理干部；

十四、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬在與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司任職的中央管理干部；

十五、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)未按規(guī)定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀(jì)委、中央組織部同意的中央管理干部；

十六、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年后，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)未按規(guī)定向本人所在單位黨組（黨委）報(bào)告并備案的中央管理干部；

十七、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且在原任職務(wù)管理地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)外商持股占25%以上公司內(nèi)任職的人員；

十八、本人不存在《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規(guī)定不得擔(dān)任公司董事情形；

十九、本人已經(jīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書；

二十、本人符合該公司章程規(guī)定的任職條件；

二十一、本人向擬任職上市公司提供履歷表等相關(guān)個(gè)人信息真實(shí)，準(zhǔn)確，完整。包括XXXXXX股份有限公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的上市公司數(shù)量不超過5家，本人未在XXXXXX股份有限公司連續(xù)任職六年以上。

（正楷體）鄭重聲明：本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。深圳證券交易所可依據(jù)本聲明確認(rèn)本人的任職資格和獨(dú)立性。本人在擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，將遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所發(fā)布的規(guī)章、規(guī)則等的規(guī)定，確保有足夠的時(shí)間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，做出獨(dú)立判斷，不受公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。

聲明人：（簽署）

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