第一篇：2012-2013證券交易考試大綱（小編推薦）

第一章 證券交易概述

掌握證券交易的定義、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。熟悉證券交易機制的種類、目標。

掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

第二章 證券交易程序

熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內容。掌握委托指令的內容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續和過程；掌握委托執行的申報原則和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。

熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

第三章 特別交易事項及其監管

掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定；熟悉回轉交易制度；熟悉股票交易特別 處理規定；熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定。掌握開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則；掌握證 券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定。

熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則；掌握證券交易所關于交易行為監督的規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。

第四章 證券經紀業務

熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握證券經紀關系的確立過程；熟悉《證券交易委托代理協議》的主要內容；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容；熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務。

熟悉證券經紀業務運營主要環節的管理要求和操作規范；熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的重點內容。熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務；熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求；

熟悉證券經紀業務的風險種類；熟悉經紀業務的風險防范措施；

熟悉經紀業務監管的一般要求；熟悉經紀業務中的禁止行為；熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。

第五章 經紀業務相關實務

掌握股票網上發行的含義、類型；掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。

掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網絡投票的操作規定。

熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定；熟悉權證業務的有關規定；熟悉可轉換債券轉股的操作流程。

掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件；掌握代辦股份轉讓的基本規則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。

熟悉證券公司中間介紹業務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍；掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則。

第六章 證券自營業務

掌握證券自營業務的含義、特點；掌握證券自營業務管理的基本要求；熟悉證券自營業務禁止行為的內容；熟悉證券自營業務的監管和法律責任。

第七章 資產管理業務

掌握資產管理業務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定；熟悉客戶資產托管的有關規定和要求。

熟悉定向資產管理業務的基本原則；熟悉定向資產管理業務運作的基本規范；熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項和主要內容；熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求；

熟悉集合資產管理業務運作的基本規范；熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉集合資產管理合同應包括的基本事項和主要內容。

熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。

熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉資產管理業務的風險及防范措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。

第八章 融資融券業務

掌握融資融券業務的含義，熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。

掌握融資融券業務管理的基本原則；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

掌握融資融券交易的一般規則；掌握標的證券的范圍；熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控；熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業務信息披露與報告。熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制；熟悉融資融券業務的監管和法律責任。

第九章 債券回購交易

掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則

熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則及風險控制。

掌握我國債券回購交易的清算與交收。

第十章 證券交易的結算

熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯系與區別；掌握清算與交收的原則；

掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。

掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容。

熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。

第二篇：證券交易科目考試大綱

證券從業資格考試-證券交易科目考試大綱（2009.9-2010.5）

目的與要求

本部分內容包括證券交易的定義、種類、方式；交易程序、機制；證券經紀業務的含義和特點，證券經紀業務的委托買賣、競價成交、業務管理與監管等業務規則；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程與特點。掌握清算與交收的基本原則和主要交易品種的清算與交收的基本規則。

第一章 證券交易概述

掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以經營的業務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。

掌握證券交易程序；熟悉證券交易機制的目標；熟悉證券交易機制的種類。

掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員的監督和紀律處分；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

第二章 證券經紀業務

熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握證券經紀關系的確立過程；熟悉《證券交易委托代理協議書》的主要內容；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容；熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務。

掌握委托指令的內容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續和過程；掌握委托執行的申報原則和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉競價的結果。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。

熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

熟悉經紀業務內部控制主要內容和要求；熟悉經紀業務主要環節的操作規范；熟悉投資者教育的重點內容；熟悉經紀業務中的禁止行為。

熟悉證券經紀業務的風險種類；熟悉經紀業務的風險防范措施；熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。

第三章 經紀業務相關實務

掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補辦、查詢的手續。掌握證券登記的含義和類型；熟悉證券托管和證券存管的概念；了解我國目前證券托管制度的內容。掌握股票網上發行的概念、類型；掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。

掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網絡投票的操作規定。

熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定；熟悉權證業務的有關規定；熟悉可轉換債券轉股的有關規定。

掌握證券公司代辦股份轉讓的概念和業務范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件；掌握代辦股份轉讓的基本規則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的一般內容。

熟悉證券公司中間介紹業務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍；掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則。

第四章 特別交易事項及其監管

掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定；熟悉回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理的規定；熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定。掌握開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定。

熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則；掌握證券交易所關于交易行為監督的規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。

第五章 證券自營業務

掌握證券自營業務的含義、特點；掌握證券自營業務管理的基本內容；熟悉證券自營業務禁止行為的內容；熟悉證券自營業務的監管和法律責任。

第六章 資產管理業務

掌握資產管理業務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定；熟悉客戶資產托管的有關規定和要求。

熟悉定向資產管理業務的基本原則；熟悉定向資產管理業務運作的基本規范；熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項；熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求。

熟悉集合資產管理業務運作的基本規范；熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產管理計劃說明書的主要內容；熟悉集合資產管理合同的主要內容。

熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。

熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉資產管理業務的風險及控制措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。

第七章 融資融券業務

掌握融資融券業務的含義，熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。

掌握融資融券業務管理的基本原則；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

掌握融資融券交易的一般規則；掌握標的證券的范圍；熟悉有價證券沖抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控；熟悉融資融券期間證券權益的處理和融資融券業務信息披露與報告。

熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制；熟悉融資融券業務的監管和法律責任。

第八章 債券回購交易

掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則。

熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則及風險控制措施。

第九章 證券交易的結算

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯系與區別；掌握清算與交收的原則。

掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。

掌握我國上海市場、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收；熟悉合格境外機構投資者的結算辦法。

掌握我國上海市場、深圳市場B股清算與交收。

掌握我國債券回購交易的清算與交收。

熟悉我國交易型開放式指數基金的清算與交收。

熟悉我國權證的清算與交收。

熟悉融資融券業務的清算與交收。

第三篇：證券交易考試 經紀業務

一、證券經紀業務概述 1，在證券經紀業務中，證券公司不墊付資金，不賺差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入。2，在證券經紀業務中，包含的要素有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。3，證券經紀商的作用主要表現在：第一，充當證券買賣的媒介。第二，提供咨詢服務。

4，證券經紀業務的特點有：業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性、客戶資料的保密性。

二、經紀關系的建立

1，按我國現行的做法，投資者人市應事先到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司或深圳分公司及其代理點 開立證券賬戶。投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必須簽訂《證券交易委托代理協議書》（也稱《證券委托買賣協議》），并為投資者開立證券交易結算資金賬戶。2，《證券委托買賣協議》內容包括：雙方聲明及承諾，協議標的，資金賬戶，交易代理，網上委托，變更和撤銷，甲方授權代理人委托，甲乙雙方的責任及免賠條款，爭議解決，機構客戶，附則。3，客戶證券資金臺賬：證券公司通過該帳戶對客戶的證券買賣交易，證券交易資金支取進行前端控制，對客戶證券交易結算資金進行清算交收和計付利息等。4，委托人的權利：選擇經紀商權利；要求經紀商忠實為自己辦理受托業務的權利；對自己購買的證券享有持有權和處置權；對交易過程的知情權，尋求司法保護權；享受經紀商按規定提供其他服務的權利。5，經紀商權利：有拒絕接受不符合規定的委托要求的權利；有按規定收取服務費的權利；對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金，證券或司法途徑要求其履約或賠償的權利。6，經紀商義務：提供證券業協會統一制定的《風險揭示書》；與客戶鑒定《證券交易委托代理協議》；堅持了解客戶原則；必須忠誠辦理受托業務；堅持為客戶保密制度；如實記錄客戶資金證券的變化；不接受全權委托。7，投資者在證券營業部的資金存取方式有：證券營業部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯網轉賬存取及客戶交易結算資金第三方存管。

三，委托買賣。

1，委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效期、簽名和其他內容。2，價格。計價單位：債券質押式回購為每百元資金到期年收益；買斷式回購為每百元面值債券的到期回購價格。債券交易有兩種：全價交易；凈價交易（成交價與應計利息分解，價格隨行就市，應計利息根據票面利率按天計算）。我國過去證券交易所債券采用全價交易，2002.3.25后國債率先用凈價交易，目前交易所公司債券現貨交易也用凈價。申報價格最小變動單位：A股、債券交易和債券買斷式回購交易最小價格變動單位：0.01元人民幣；基金權證交易：0.001元人民幣；B股交易為0.001美元（深交所為0.01港元）；債券質押式回購交易為0.005元（深交所無）。3，委托形式：投資者發出委托指令的形式有柜臺委托和非柜臺委托兩大類。（非柜臺委托主要有電話委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網上委托等形式）。

4，委托受理：A驗資，驗證主要對證券委托買賣的合法性和同一性進行審查。驗證的合法性審查包括投資主體的合法性審查和投資程序的合法性審查；B審單，審單主要是審查委托單的合法性及一致性；C驗證資金及證券。

5，委托執行：A申報原則，證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、客戶優先”的原則進行申報競價；B申報方式，有形席位申報和無形席位申報；C申報時間：上交易所9：15-9：25為開盤集合競價時間，9：30-11：30、13：00-15：00為連續競價時間；9：20-9：25不接受撤單申報；深交易所9：15-9：25為開盤集合競價時間，9：30-11：30 13：00-14：57 為連續競價 14：57-15：00 為收盤集合競價時間 9：20-9：

25、14：57-15：00不接受撤單申報；9：25-9：30只接受申報，但不做處理。

四，競價與成交。1，證券交易所內的證券交易按“價格優先，時間優先”原則競價成交。

2，競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

3，目前，我國證券交易所采用的競價方式：集合競價方式和連續競價方式。集合競價的所有交易以同一價格成交。4，集合競價確定成交價的原則：可實現最大成交量的價格（首要原則）；高于該價的買入申報與低于該價的賣出申報全部成交； 5，首個交易日無漲跌幅限制的股票：首次公開發行上市的股票（上交所還包括封閉式基金）；增發上市的股票；暫停上市后恢復上市的股票；交易所和證監會認定的其他形式。6，無漲跌幅限制證券的有效申報：上海交易所：

1、集合競價階段的有效申報：以前收盤價為基礎

1）股票交易：50%～900% ；2）基金、債券交易：70%~150%;3)債券回購交易申報：無限制。7，連續競價階段的有效申報：最高買入價的90%～最低賣出價的110%且介于上述最高最低申報價平均數的70%與130%之間；當日無交易，以前收盤價為最新成交價。

深交易所：

1、股票上市首日：以發行價為基礎≤900%；（開盤競價）；以最新成交價為基礎±10%（收盤競價、連續競價）；

2、債券上市首日：以發行價為基礎±30%（開盤）；以最新成交價為基礎±10%（收盤競價、連續競價）；8，債券非上市首日：以前收盤價為基礎±10%（開盤）；以最新成交價為基礎±10%（收盤競價、連續競價）；、債券質押回購非上市首日：以前收盤價為基礎±100%（開盤）以最新成交價為基礎±100%（收盤競價、連續競價）；

（注：上市首日開盤競價均以發行價為基礎，非上市首日開盤競價以前收盤價為基礎；收盤競價、連續競價期間均以最新成交價為基礎。）

9，有漲跌幅限制證券的有效申報（±10%、±5%、中小板±3%）10，交易費用：A傭金（不高于證券交易的3‰，不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元按1美元5港元收）；B過戶費（上交所A股為成交面額的1‰，起點1元；深交所免收A股過戶費；B股為成交面額的0.5‰，深不超過500港元，基金交易目前不收過戶費）C印花稅（2008.9.19只對出讓方收1‰）。11，上海其他費用：A股開戶費：個人40/戶，機構400/戶，補原號10元，補新號同開戶；B股：個人19美元；機

構85美元，補原號10，補新號同開戶；基金：開戶5元，補原號10元；銷戶（A基）5元；合并賬戶（A基）10元；開戶資料查詢（A基）5元；證券過戶記錄：20元/年/戶/次，磁盤100光碟500；賬戶余額個人20機構50/戶次。五，證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求包括以下幾點：（難點）

1．應加強對營業部軟、硬件技術標準(含升級)等的統一規劃和集中管理，應制定統一完善的經紀業務標準化服務規程、操作規范和相關管理制度。2．應制定標準化的開戶文本格式，制定統一的開戶程序3．應建立對錄人證券交易系統的客戶資料等內容的復核和保密機制；4．應當要求所屬營業部與客戶簽訂公司統一制定的《證券交易委托代理協議書》和《風險揭示書》。5．應針對賬戶管理、資金存取及劃轉、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉托管、查詢及咨詢等

業務環節存在的風險，制定操作程序和具體控制措施。6．對開戶、資金存取及劃轉、接受委托、清算交割等重要崗位應適當分離，客戶資金與自有資金嚴格分開運作、分開管理。7．應在營業部采用統一的柜面交易系統8．應當實行法人集中清算制度及客戶交易結算資金第三方存管制度 9．應建立對托管證券等的登記程序與獨立監控機制10．應通過身份認證、證件審核、密碼管理、指令記錄等措施，加強對交易清算系統的管理，確保交易清算系統的安全。11．應建立健全經紀業務的實時監控系統。12.應定期不定期對營業部交易、財務、清算系統進行檢查。13．應建立交易數據安全備份制度。14．對網上交易系統應采取有效的身份認證及訪問控制措施，網上交易系統應詳細記錄客戶的網上交易和查詢過程。15．對于營業部網絡中斷、委托中斷緊急情況，應制定災難恢復和應急處理預案并定期修訂，建立應急演習機制，確保及時有效地處理各種故障和危機。16．應建立投資者教育與信息溝通機制，向投資者充分揭示投資風險，加強與投資者信息溝通。應建立以“了解自己的客戶”和“適當性服務”為核心的客戶管理和服務體系。17．應建立交易清算差錯的處理程序和審批制度，建立重大交易差錯的報告制度，明確交易清算差錯的糾紛處理，防止出現隱瞞不報、擅自處理差錯等情況。差錯處理應留審計痕跡。18．應建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪的制度。六，證券營業部經紀業務的基本操作規范(一)經紀業務操作規范管理的一般要求：1．前后臺分離和崗位分離。（營業部后臺電腦管理、會計核算與經紀業務操作等部門或崗位的人員要嚴格分開，不得兼職或混合操作；電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業務）。2．重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理。（資金存取和其他崗位不得合并）。3．營業部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業務 4．營業部應按要求妥善保管客戶資料及業務檔案。20年內不得銷毀。5．證券公司總部應加強對營業部業務運作的集中統一管理。(二)經紀業務主要環節的操作規范： 1，證券賬戶管理。證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

2，證券賬戶注銷：①自然人申請注銷：客戶填寫注銷證券賬戶申請表，并提交沒有證券余額的證券賬戶卡、有效身份證明文件及復印件。②法人申請注銷：客戶填寫注銷證券賬戶申請表，并提交沒有證券余額的證券賬戶卡。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書以及授權人的有效身份證明文件復印件。

3，非交易過戶：自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶；因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶。七，資金賬戶管理：

1，開戶申請：法人客戶，境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書以及授權人的有效身份證明文件復印件。授權 委托書應詳細寫明授權權限、授權期限等內容。

2，查驗和復核：Ⅰ．經辦人查驗自然人客戶開戶資料的真實性、有效性、完整性及一致性；Ⅱ．查驗法人客戶開戶條件是否符合《證券法》規定，應以企業真實名稱開立資金賬戶，不得以他人名義開立資金賬戶進行證券交易；Ⅲ．查驗客戶授權委托書的真實性、有效性、完整性（授權委托書上的代理人姓名和實際代理人本人身份證及其復印件是否一致、真實）；Ⅳ．通過登記結算系統查驗客戶提交證券賬戶的狀態，并核對該賬戶在登記結算系統登記的賬戶信息。3，電腦開戶。4，開通或變更客戶交易結算資金第三方存管：

模式一：二步式開戶(一般均采取此模式)。第一，證券公司營業部預指定。第二，存管銀行確認。

模式二：一步式開戶。客戶直接在銀行網點或證券公司開戶營業部辦理相關手續(目前多數銀行不采取此模式)。5，賬戶掛失、補辦： ①遺失資金賬戶卡或因卡破損無法使用的客戶：自然人客戶必須憑其本人有效身份證明、證券賬戶卡(或因破損而無法使用的資金賬戶卡)辦理補卡(或換卡)事宜；法人客戶還需持法人授權委托書原件、代理人身份證原件。②遺失身份證及資金賬戶卡：自然人客戶必須憑其本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機關出具的身份明。

6，賬戶解掛：已辦理掛失的自然人客戶必須持其本人有效身份證明、證券賬戶卡。法人客戶還需持法人授權委托書原件、代理人身份證原件。7，自然人客戶重要資料變更：1，客戶(或代理人)姓名或身份證號發生變化（身份證明，資金賬戶，變更證明及復印件）；2，授權委托權限及期限發生變化（雙方身份證明及客戶本人資金賬戶卡）3，證券賬號發生變化（身份證明，資金賬戶卡，證券賬戶卡原件及復印件）4，變更代理人（雙方身份證明，代理人身份證復印件，客戶本人基金賬戶卡）。客戶委托他人代辦的，還應提交經公訴的委托代辦書，代辦人有效身份證明文件及復印件。8，法人客戶重要資料變更：1，法人全稱、注冊號碼發生變化2，代理人姓名、身份證號發生變化3，授權委托權限、期限發生變化4，變更代理人。

9，密碼修改、清密：客戶密碼遺忘或需柜臺修改密碼的，可給予清密，由客戶本人重新設定密碼。自然人客戶持本人有效身份證明、資金賬戶卡。法人客戶持經法定代表人簽章并加蓋公章的法人授權修改密碼／清密委托書、代理人身份證件、資金賬戶卡。

10，資金賬戶(證券賬戶)銷戶：①申請此項業務前，申請人需先辦理撤銷指定交易手續和轉托管手續。申購新股資金凍結期間、開放式基金尚有基金余額、銀證關聯尚未撤銷、未完成交收、客戶資料尚未補全、賬戶凍結等客戶狀態不正常的不能辦理銷戶。②自然人客戶持本人有效身份證明、資金賬戶卡。③申請人填寫“客戶有關資料更改申請”。④經辦人查驗，交復核員復核。⑤復核員通過系統進行實時復核，復核要求與經辦人相同，并在“客戶有關資料更改申請”上簽字。⑥經辦人辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶。⑦經辦人打印業務回單(一式兩聯)交客戶簽名

確認后一聯交客戶，一聯由營業部留存。⑧經辦人將“客戶有關資料更改申請”、經客戶簽名的業務回單等相關資料交業務主管留存歸入客戶資料檔案，經辦和復核在該客戶的“客戶賬戶類資料更改登記表”上填寫變更事項、變更時間并簽名或蓋章。⑨客戶要求辦理資金賬戶銷戶手續的，辦理完畢后，經辦人在《證券交易委托代理協議書》的封面蓋上“已銷戶”印章。資金賬戶已銷戶的客戶資料按銷戶時間排序另庫管理，建立銷戶登記簿。八，證券委托買賣。(1)柜臺委托。

(2)非柜臺委托。（①人工電話或傳真委托。②自助及電話自動委托。3.網上委托）九，經紀業務中的禁止行為：(1)不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質 押物。(2)不得侵占、損害客戶的合法權益。

(3)不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托。(4)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(5)不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。

(6)不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。

(7)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用。

(8)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。(9)不得借職業之便，利用或泄露內幕信息。

(10)不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便。十，證券經紀業務的風險： 1，合規風險（法律風險）

主要包括：挪用公款買賣證券、編造宣傳影響證券交易的虛假信息、違背客戶委托辦理交易、未經客戶的委托擅自喂客戶買賣證券、假借客戶的名義買賣證券、喂牟取傭金收入誘使客戶進行不必要的買賣等。2，管理風險

A客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導致的風險;B客戶取款時審核證件、身份不嚴或付款差錯而導致的風險;C客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風險D證券公司工作人員申報差錯引起的風險;E無權或越權代理而造成的風險;F交收失誤引起的風險。

3，技術風險(一般主要來自于硬件設備和軟件兩個方面)。十一，經紀業務風向防范： 1，合規風險防范（A證券公司加強合規文化建設，員工增強法制觀念和合規意識；B健全各項規章制度，完善內部控制機制和制度；C對客戶交易結算資金實行第三方存款制度，對經紀業務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行集中提議管理，對風險程度和重要性不同的業務實行實時復核、分級審批；D強化崗位制約和監管，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度）。2，管理風險防范（A加強經紀業務營銷管理；B嚴格執行經紀業務操作規程；C建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的風險，保護客戶合法權益；D加強員工培訓；E建立客戶投訴處理及責任追究機制；F建立經紀業務檢查稽核制度）。3，技術風險防范（A應根據業務需要建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統；B制定并嚴格執行信息系統運行管理制度和備份方案、系統故障及業務應急處理預案，做好信息系統的日常管理和維護保養，定期按應急處理預案進行演練）。十二，經紀業務監管措施： 1，證券公司的內部控制；2，證券業協會的自律管理（協會是自律性組織，是社會團體法人，證券公司應當加入協會）3，證券交易所的監管（證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構）；4，證券監管機構的監管（屬于行政監管，A證券公司向監管機構的報告制度<每年四個月內送年報每月7個工作日內送月報>；B信息紕漏；C檢查制度。十三，補充材料 ：證券交易公開信息

（一）首個交易日不實行價格漲跌幅限制以及對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金，競價交易出現以下情形之一的：

1、日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票（基金）

2、日價格振幅達到15%的前3只股票（基金）

3、日換手率達到20%的前3只股票（基金）

證券交易分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部（或席位）的名稱及買入、賣出金額。

（二）股票、封閉式基金競價交易出現下列情況屬于異常波動：

1、連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅度偏離值達到±20%；

2、ST股票和ST*股票連續3個交易日內日內收盤價格漲跌幅度偏離值達到±15%的（包括SST、S*ST）；

3、連續3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續3個交易日內的累計換手率達到20%。證券交易分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部（或席位）的名稱及累計買入、賣出金額。合格境外投資者（QFII）證券交易管理

（一）持股比例

1、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%；

2、所有境外投資者對單個上市公司A股持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%；

3、戰略投資的持股不受上述條件限制。

（二）持股報告 所有境外投資者對單個上市公司A股持股比例合計達到16%及其后每增加2%，在交易日結束后必須公布持有總數和持股比例。

（三）超限處理

1、單個合格投資者超限 自接受到減持通知之日起的5個交易日內予以減持，以滿足持股限定比例要求。

2、多個合格投資者合計超限 按照“后買先賣”原則確定平倉順序，合格境外投資者自接受到減持通知之日起的5個交易日內予以減持，以滿足持股限定比例要求（即單個持有≤10%、合計持有≤20%）

第四篇：模擬證券交易實訓報告大綱

《模擬證券交易》實訓報告

《****》股票投資計劃書

(或2011年下半年**期貨合約投資計劃)

09金融保險（證券投資）專業

* * *

學號000000

指導教師：* * *

《模擬證券交易》實訓報告

例：《工商銀行》投資計劃書

一、投資背景及股票介紹

介紹當前的經濟形勢：如去年我國家及世界各國采取的經濟刺激措施成效顯著。。經濟有所復蘇。。。通脹壓力增大，居民投資股票意愿增強。。股票投資具有。。特點

該股票基本面介紹：介紹該股票基本情況：如公司注冊地、所屬行業、主營業務、公司規模（盤子大小）等。（行情系統中打F10）

二、基本面分析

1、宏觀經濟走勢分析（國內外經濟政策、貨幣政策、財政政策、匯率政策等）

2、行業及地域分析（行業整體情況如何，有無政策支持，有無地域經濟政策）

3、該股公司分析（有無壟斷優勢、技術優勢，產品市場占有率、財務狀況、銷售及利潤增長率，未來產品價格預測）

三、技術分析

1、大盤走勢分析（走勢回顧、走勢預測）

2、該股技術走勢分析

趨勢分析

形態分析

量價關系

移動平均線分析

指標分析等

（波浪理論分析）

四、結論及操作建議：

1、買進依據

2、買賣點選擇

3、如何買進（資金分及幾步建倉）

4、未來利潤預測

5、風險預測（如何止損、回避風險）

例：2011年下半年期貨銅投資計劃

一、投資背景及品種介紹

介紹當前的經濟形勢：如去年我國家及世界各國采取的經濟刺激措施成效顯著。。經濟有所復蘇。。。通脹壓力增大，居民投資股票意愿增強。。期貨投資具有。。特點

銅的基本情況介紹，期貨銅合約介紹

二、基本面分析

1、宏觀經濟走勢分析（國內外經濟刺激政策、貨幣政策、財政政策、匯率政策等）

2、該商品供應和需求分析

三、技術分析

1、走勢分析（走勢回顧、走勢預測）

2、趨勢分析

形態分析

量價關系

移動平均線分析

指標分析等

（波浪理論分析）

四、結論及操作建議：

1、買賣方向（做多還是做空？）

2、買賣點選擇

3、如何買進（賣出）（資金分及幾步建倉）

4、未來利潤預測

5、風險預測（如何止損、回避風險）

第五篇：銀行招聘：2013年第一次證券從業《證券交易》考試大綱(一)

給人改變未來的力量

銀行招聘：2013年第一次證券從業《證券交易》考試大綱

（一）銀行招聘網：

目的與要求

本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防范。

第一章 證券交易概述

掌握證券交易的定義、特征和原則;熟悉證券交易的種類;熟悉證券交易的方式;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務;熟悉證券交易場所的含義;掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。

熟悉證券交易機制的種類、目標。

掌握證券交易所會員的資格、權利和義務;熟悉證券交易所會員的日常管理;熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定;熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

第二章 證券交易程序

熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;熟悉證券托管和證券存管的概念;掌握我國證券托管制度的內容。

掌握委托指令的內容;熟悉證券委托的形式;掌握委托受理的手續和過程;掌握委托執行的申報原則和申報方式;熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類;掌握各類交易費用的含義和收費標準。

熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

第三章 特別交易事項及其監管

掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定;熟悉回轉交易制度;熟悉股票交易特別處理規定;熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定。掌握開盤價、收盤價的產生方式;熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則;掌握證券除權(息)的處理辦法和除權(息)價的計算方法;熟悉證券交易異常情況的處理規定;熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定。

熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則;掌握證券交易所關于交易行為監督的規定;熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。

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給人改變未來的力量

第四章 證券經紀業務 熟悉證券經紀業務的含義和特點;掌握證券經紀關系的確立過程;熟悉《證券交易委托代理協議》的主要內容;掌握開立交易結算資金賬戶的要求;掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容;熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務。

熟悉證券經紀業務運營主要環節的管理要求和操作規范;熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的重點內容。熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務;熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求;

熟悉證券經紀業務的風險種類;熟悉經紀業務的風險防范措施;

熟悉經紀業務監管的一般要求;熟悉經紀業務中的禁止行為;熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。

第五章 經紀業務相關實務

掌握股票網上發行的含義、類型;掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。掌握分紅派息的操作流程;掌握配股繳款的操作流程;熟悉股東大會網絡投票的操作規定。

熟悉上市開放式基金業務的有關規定;熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定;熟悉權證業務的有關規定;熟悉可轉換債券轉股的操作流程。

掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務范圍;熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件;掌握代辦股份轉讓的基本規則;熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。

熟悉證券公司中間介紹業務的含義;熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍;掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則。

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