第一篇：完善廉政監督機制

完善廉政監督機制

2011-4-1

1摘要：腐敗現象是世界性的一道難題，而完善監督機制是解決這一難題的有效措施。本文將從人大監督、黨內監督、司法監督、社會監督四個方面來探討如何完善監督機制。

關鍵詞：完善，監督機制

腐敗是人類社會的普遍現象，中國共產黨成為執政黨后，也不例外地遭遇了腐敗。腐敗現象，反映了我國監督體制對權力的監督不力，沒能有效地遏止權力濫用和腐敗的滋生與蔓延。新加坡廉政建設的成功經驗告訴我們，建立一套多層次、多角度，相對獨立高效、符合國情的廉政監督體制，能更好地對權力進行監督和約束，是防止和遏制腐敗的關鍵。

一、完善人大監督體制，充分發揮人大代表在廉政建設中的主導作用

首先完善人大監督制度，明確人大監督職責、對象、方式、程序等。同時，對公安機關、國家安全機關等相對獨立的部門，也要給予明確的規定，從制度上解決人大監督不力的問題。其次，要加強各級人大干部隊伍建設，設立專門的監督機構。加強人大的專業化學習，培養一批具有參政議政能力且年富力強的中青年，以達到優化人大代表的年齡結構、知識結構，從而提高人大代表的素質。雖然人大監督職能是由其人大常委會履行，但由于人大內部沒有專門的監督機構，人大的監督職能實際上很難實行。比方說對行政機關的監督主要由設在行政機關內部的監察機關和審計機關行使，這就意味著下屬機構檢查監督上級機構，監督效果無疑大打折扣。隨著社會主義市場經濟的逐步建立，人大及其常委會的監督任務會越來越重，需要增設監督機構來分擔其監督職能和任務。而設立專門的監督機構能夠有效地解決現有的監察機關、審計機關隸屬于同級政府的從屬地位和政府的自我監督問題，能夠切實加強監督機關的檢查監督職能，維護和確保我國法律、法規以及政策的全面貫徹和落實。再次，加強和改善黨對人大的領導，提高人大對黨的監督力度。革命戰爭年代的領導方式和建國后高度的計劃經濟經濟模式逐漸形成了中國政治體制上黨政不分、以黨代政的局面。經過幾十年的改革，這種體制雖有所改進，卻并未從根本上解決問題，這就使得人大在實踐中經常遭遇到這樣一個問題，即是否監督黨委的問題，因為人大是受黨委領導的。這樣，黨的領導與人大監督的關系問題便成了影響人大監督職能的政治體制難題。而通過增設人大彈劾權，可以擴大和增強人大監督權，逐漸解決黨政不分、以黨代政的政治體制問題。

二、加強和改善黨的領導，充分發揮黨內監督在廉政建設中的重要作用

首先，完善黨內監督機制，充分發揮紀檢機關在黨內監督中的重要作用。注意黨內監督管理體制的改革，建立與同級黨委平行的黨內監督機構－－紀委，二者互不隸屬，各自獨立履行職責，且都對黨的代表大會負責并報告工作。同時，恢復黨代表的常任制，加強黨代會對黨委和紀律檢查委員會的監督。這樣，更有利于提高黨內監督的力度，尤其是提高對黨的“一把手”的監督力度。其次，要加強黨規黨法建設，一方面，要求嚴格按照黨章黨紀辦事，全面貫徹黨內監督條例和黨員權利保障條例，切實保障黨員所享有的各項權利；另一方面，要以黨章

和民主集中制為基準，不斷完善有關黨的紀律條文和規章制度，搞好黨紀黨規建設，真正做到有紀可遵，有章可循，有規可依。當然，還要做到執紀必嚴，加大執紀情況的檢查。再次是營造民主環境，大力發展黨內民主。定期召開民主生活會，疏通黨內民主渠道，繼續發揚批判與自我批評的優良傳統和少數服從多數的原則，增加政治的透明度，使普通黨員對黨內事務有更多的了解機會和參與機會。

三、不斷完善司法體制，加強司法監督，確保司法公正

我國憲法和人民法院組織法、人民檢察院組織法雖然都明確規定人民檢察院和人民法院分別有獨立行使檢察權和審判權的權力，且不受行政機關、社會團體和個人的干涉，但在實際操作中，這一規定并未得到理想的貫徹執行。要想改變這種狀況，首先得改善和加強黨對司法機關的領導，這并不意味著黨可以干涉或包辦具體的司法活動，而是確保司法機關認真貫徹落實黨的基本路線和各項方針政策，保證司法活動體現人民的根本意志。其次就是明確檢察機關、審判機關與各級政府之間的關系。我國憲法明確規定國家檢察機關、審判機關與國家行政機關之間各自獨立，無隸屬關系。但是，國家財政體制又規定這兩大機關的所有經費都由政府統一撥給。因經費不獨立于行政機關，檢察機關和審判機關事實上受制于行政權力，給司法人員公正辦理涉及政府要員的案件帶來了難度甚至出現包庇偏袒的現象。這就要求完善司法體制和財政體制，建立獨立的司法制度，從制度上解決這一弊端，真正實現司法部門獨立行使檢察權和審判權。當然，進一步加強司法隊伍建設，培養一支高素質的司法隊伍也是很有必要的，因此，必須建立科學的人事管理制度，實行民主、公開的人才選拔和使用機制。為了確保司法機關秉公執法，可以建立自律和他律機制，自覺接受社會各界的監督。

四、加強和完善社會監督機制，充分發揮人民群眾在廉政建設中的監督作用

首先，加強民主黨派監督。一方面抓緊對民主黨派監督的制度建設，貫徹落實相關政策和規定，根據時代的需要完善其監督制度，充實其監督內容；推進干部管理制度改革，擴大民主黨派人士在各級人大、政府以及司法部門擔任領導職務的比例；另一方面要加強民主黨派自身建設，提高其參政議政的能力。要求其在思想上繼續堅持共產黨的領導，本著實事求是的原則坦誠直率地向各級黨政部門盡傾肺腑之言；在組織上，注意選拔人才，圍繞干部型政黨的建黨思路，完善工作機制，豐富參政的手段和方式。其次，積極拓寬群眾監督渠道，鼓勵群眾監督。完善群眾監督制度，制定相關法律法規，明確群眾監督的法律地位和權力界限、給群眾提供法律保護并依法查處打擊報復行為。紀檢、監察、檢察機關不僅要設立舉報中心，公布舉報電話而且要以法律形式對舉報機構及其職責權限等作出具體規定。對舉報機構工作人員未認真履行職責、不認真查處群眾舉報線索、甚至泄露舉報情況的依法予以懲罰。再次，加強和完善輿論監督?，F代化傳播媒介的發展與普及，使輿論監督的力量變得越來越不容忽視。但我國現在實行輿論監督困難重重，人治因素多，嚴重阻礙了輿論監督工作的開展。當務之急的就是要完善輿論監督制度和法律，用法律明確規定新聞單位及其工作人員有獨立進行采訪和從國家機關獲得有關信息資料的權利、在受到阻擾干擾和打擊時訴諸法律的權利以及被批評者的權利等等。并且改革現行的新聞管理體制，減少行政干預和繁瑣的審查制度，給新聞媒體以更多的自主權。這就要求取消新聞單位的行政級別，減少甚至取消對新聞單位的財政撥款，把新聞單位從對黨負責的束縛中解放出來，轉為向事實負責、向法律負責、向人民負

責。同時也要提高新聞輿論界工作人員的素質。當前有極少數新聞輿論工作者違反職業道德，利用職務之便對官員進行敲詐勒索等非法活動，在社會上產生了不良的影響。因此，必須加強對輿論界工作人員的職業道德教育，引導輿論工作者確立從事輿論工作的道德規范，明確什么該做什么不該做；學習各種文化知識，提高認識問題、處理問題的能力。

總之，完善監督機制，對權力實行全方位、多層次、多角度的嚴密的廉政監督是消除腐敗的關鍵，但嚴密地監督網絡不是一蹴而就的，需要全國各族人民發揮自己的聰明才智，為完善監督機制及其配套制度獻計獻策以及積極支持和配合。

參考文獻：

【1】候遠長、郭學德，廉政論－改革開放下的廉政建設，河南人民出版社，1994。

【2】韓明德，倚天之劍－反腐敗法制機制研究，河南人民出版社，1999。

【3】王關興、陳揮，中國共產黨反腐倡廉史，上海人民出版社，2001。

作者簡介：李葉芳（1983－），湖南常寧人，湖南師范大學公共管理學院08級中共黨史研究生。

作者：李葉芳 來源：《商品與質量·理論研究》2011年第2期

責任編輯：朵嵐

第二篇：完善制約和監督機制

完善制約和監督機制，保證人民賦予的權力始終用來為人民謀利益。確保權力正確行使，必須讓權力在陽光下運行。要堅持用制度管權、管事、管人，建立健全決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的權力結構和運行機制。健全組織法制和程序規則，保證國家機關按照法定權限和程序行使權力、履行職責。完善各類公開辦事制度，提高政府工作透明度和公信力。重點加強對領導干部特別是主要領導干部、人財物管理使用、關鍵崗位的監督，健全質詢、問責、經濟責任審計、引咎辭職、罷免等制度。落實黨內監督條例，加強民主監督，發揮好輿論監督作用，增強監督合力和實效。人民民主是社會主義的生命,社會主義民主的本質和核心是人民當家作主。因此,要健全民主制度,豐富民主形式,拓寬民主渠道,依法實行民主選舉、民主決策、民主管理、民主監督,保障人民的知情權、參與權、表達權、監督權。只有這樣,我們的黨和政府才能獲得人民群眾的信任、擁護、愛戴和支持。黨的十七大報告指出,要“完善各類公開辦事制度,提高政府工作透明度和公信力”[1]。這里所說的“公開辦事制度”,最重要的就是黨和政府機關的政務公開制度。完善政務公開制度,是提高黨和政府公信力的前提、基礎和必然選擇。

一、政務公開與公信力要正確理解政務公開的涵義,首先要正確理解政務的涵義。對政務的涵義目前有三種理解:一是廣義的理解,認為政務就是關于政治方面的種種事務,是國家的管理工作;二是狹義的理解,認為政務僅指行政事務;三是綜合的理解,認為“政黨政務、政府政務、社會團體、公共事業和公共服務部門的公共權力的行使等,都歸于政務之中,也稱為大政務”[2]。筆者贊成對政務進行綜合理解的大政務觀。目前存在泛行政化傾向,執政黨、政府、社團、基層自治組織、公共事業和公共服務部門等,都具有公共事務管理的權力

推進行政權力公開透明運行，要按照權力“取得有據、配置科學、運行公開、行使依法、監督到位”的要求，著力推進行政權力公開透明運行，切實加強對行政權力的監督制約，保證公開內容真實可信、過程有據可查、結果公平公正。要公開行政職權依據。按照職權法定、權責一致的要求，繼續清理審核，摸清行政職權的底數。對清理審核后的行政職權，要科學合理地進行分類登記，編制行政職權目錄并依法向社會公布。調整或改變部門行政權力要及時修訂職權目錄，重新依法向社會公布。編制、法制、紀檢監察等部門要密切配合，嚴格審核把關。

二要優化權力運行流程。要明確并依法公開權力行使條件、承辦崗位、辦理時限、監督制約環節、相對人權利等內容，統一工作標準，嚴格行政程序，健全行政權力運行機制。

三要規范行政自由裁量權。加強對行政執法過程中自由裁量權的清理，分檔限制自由裁量空間，嚴格約束經辦人員的裁量自由。

四要加強權力運行監控。要采取多種方式對行政權力運行情況實施監督，特別要從財權、物權、事權等重要環節入手，大力推進政府上網工程和電子監察，逐步形成比較完善的權力公開透明運行監控機制。探索創新，開創辦事公開的新局面

落實制度推進辦事公開。

淮陰區局建立了公開事項預審制度、民主管理監督制度、工作評議制度、問責制度，形成辦事公開民主管理的長效機制，保證公開的內容真實可信、過程有據可查、結果公開公正，并按照“公開是原則，不公開是例外”的要求，大力推進政務公開、司務公開，解決好“敢不敢公開、公開什么內容”這一關鍵，實現辦事公開的制度化、規范化。

內部監督實施辦事公開。

在加強上級監督的同時，職工對單位重要事務的知情權得以落實，主動參與監督的意識進一步增強，建立了職代會并產生了職工代表，參與重要事務管理的民主監督，構建了單位內部監督制約的機制，從制度上解決了班子成員之間監督“虛”、職工監督 “難”的普遍性問題。同時，單位領導主動接受監督的意識也進一步提高，重大敏感問題主動向職工公開，向上級紀檢監察部門報告，自覺接受監督。

檢查考核促進辦事公開。

淮陰區局在淮陰報、舉報箱和告客戶書中公布了舉報電話及地址，不定期發放評議調查問卷，適時監督檢查，認真受理群眾的舉報，不斷加強對工作人員監管力度；區局將辦事公開落實情況的檢查、評議情況，與年中小結、年底考核相結合，總結經驗成績、找出問題不足，促進了辦事公開工作的落實；區局（分公司）還在2010年“省文明行業驗收”和“創優秀縣級局（分公司）”建設實績考核中把辦事公開民主管理列為干部工作業績考核的重要內容，并與落實黨風廉政建設責任制結合起來，考核結果與干部獎懲和使用掛鉤。

三、推進辦事公開有效搭建了“二個平臺”

一是搭建了各級干部展示素質的平臺。

淮陰區局通過辦事公開工作的開展，促進了干部隊伍建設，提高干部的政策法規水平，增強了干部組織協調、思想工作、適新應變、把握全局的工作能力，同時推動了基層干部作風的轉變，提高了基層組織的辦事效能，牢固樹立了既抓經濟發展又抓黨風廉政的責任意識。

二是搭建了辦事公開職工參與的平臺。

辦事公開是新形式下解決突出問題的有效載體，是維護穩定、改善干群關系增強黨與群眾的血肉聯系的有益嘗試?；搓巺^局堅持干什么讓職工參與，怎么干讓職工監督的原則，完善職工代表大會制度，落實職工代表大會各項權利、義務，嚴格執行職代會程序，保障了員工依法享有對單位重要事項的知情權、參與權、表達權和監督權。

第三篇：淺議如何完善國有企業監督機制

淺議如何完善國有企業監督機制

形成有效的監督合力

中航天水飛機工業有限責任公司紀委研究學組

完善國有企業監督機制，是防止國有資產流失、遏制腐敗的關鍵。當前，在國有企業中有法律監督、黨內監督、監察審計監督和職工監督等各種監督形式。此外，還有各級各類組織和制度進行監督和制約，如監事會、職代會、股東代表大會等，可以說是建立了一套較為齊全的監督體系，形成了一定的監督機制。但是，現有的監督機制雖然發揮了一定的作用，卻并不能完全制約和遏制腐敗。從近年來披露的事實情況可以看出，在一些企業中還存在著不少的腐敗現象，造成國有資產大量流失。嚴峻的現實給我們留下了深深的思索，國有企業如何在社全主義市場經濟條件下建立完善的“大監督”機制，有效地防止企業內部貪污腐敗現象的發生，這是我們進一步建立和完善現代企業制度的一個重要課題。

一、目前國有企業監督機制存在的主要問題

現行企業監督機制存在的主要問題有以下幾個方面：

一是上級監督太遠。隨著國有企業改革的一步步深化，自從1978年的擴大企業自主權，一直到后來的實行廠長(經理)負責制以及現在實行的現代企業制度，企業的經營自主權在擴大的同時，也加強了企業廠長(經理)的手中權力。同時，上級部門的對企業微觀管理、監督也越來越少。上級部門側重企業(公司)的年終業績，而對企業領導的考核，則基本流于形式。

二是同級監督太險。企業以生產經營為中心，廠長(經理)處于企業的中心地位，企業的生產經營，人事調配和日常管理權都掌握在廠長(經理)手中，即使是經營決策，人事調動，任免等重大問題，雖然經過黨委或黨政聯席會研究但一般也是以廠長(經理)的意見為主。

三是下級監督太淺。企業的監察和審計部門是廠長(經理)管轄的一個科室，作為被領導者要去監督領導者，難度可想而知。企業中的職工代表大會是實行民主管理的基本形式，但是職代會的監督職能很難落實到位。因為職代會什么時候召開，如何召開，不可能不經過廠長(經理)同意，起不到民主監督的作用。至于職工群眾的監督，往往更難引起上級主管部門的重視。而且，一般職工群眾，對廠長(經理)處理的事情也確實不了解，不知情也就更無法監督。

四是法律監督太晚。法律監督是一種事后監督，是在問 2

題發生以后的一種懲處手段。嚴肅懲處和著眼防范是開展反腐敗斗爭的兩個重要手段。對于社會來說，依法懲處是完全必要的，必不可少的。但對于被監督者來說，已經造成的企業資產流失。倒閉破產及大批職工失業下崗的社會危害和影響，法律監督已經是“遲到”的監督了。

二、存在上述問題有著深層次原因

（一）產權結構不合理，造成了監督體系的混亂。我國國有企業目前仍普遍存在產權單一或國有股一股獨大的狀況。在國有股占絕對優勢的情況下，股東與經營者之間、決策者與經營者之間、監督者與執行者之間容易身份混淆不清，監督制約關系是紊亂的，由誰代表國有產權利益與出資人利益組成股東會及由誰出任董事和監事，很難作出清晰的界定。這是當前國企監督機制失靈的重要原因。

（二）權力配臵不恰當，造成了制衡機制的缺失。我國國有企業權力配臵不太恰當，仍存在執行層進入監事會交叉兼職，違反了法人治理結構權力制衡的要求，使法人制衡機制失去應有的功能。

（三）監督主體不突出，監督責任難于落實。我國國有企業監督主體眾多，包括著企業內外負有監督責任的有關各方，有：監事會、紀檢部門、工會組織等等，監督主體眾多，反而造成沒有了主體。同時，企業內的監督機構基本上是由企 3

業經營者設臵，為企業經營者負責，是企業經營管理的一個組成部分，這樣的主體是很難對企業經營者和領導班子實施有效監督的。

三、積極采取各種有效措施，整合監督資源，形成“大監督”機制。

針對上述四個方面的問題以及原因，為了有效地遏制國有企業中腐敗現象的發生。應綜合采取多種措施，整合監督資源，在國有企業中形成大監督的機制。達到讓行使權力者不敢貪，不能貪，不想貪，不必貪的目的。

（一）改進國有企業運行機制，變絕對集權為合理分權

按照黨中央規劃，今后國有企業改革的總體方向是，根據國有企業的特點和建立現代企業制度的要求，建立合理的產權結構和嚴格的法人治理結構，改變國有企業的單一產權結構，實現投資主體多元化，優化國有企業產權結構。并在此基礎上，盡快建立起完整規范的法人治理結構，完善監督制衡機制，不斷提高企業的治理效率。從這個發展方向看，今后國有企業監督機制的完善必須把握好以下的環節：一是切實發揮股東大會權能。股東大會的構成應當保質保量，既能體現股東意志，又能確保有效行使監督的權力。二是優化董事會結構。確保既要有內部董事，又要有一定數量的外部董事，以強化董事會的效能。外部董事主要由國有資產代表、4

法人持股機構代表和有關專家組成。建立獨立董事制度，保證董事獨立發揮作用。三是選好總經理。總經理是處在執行層的權力最高峰，握有直接經營管理權，在企業決策和經營管理中起關鍵作用，其職業道德和職業能力如何，關系到企業的興衰成敗。國有企業選聘總經理，要注意堅持黨管干部的原則與董事會依法用人結合，堅持德才兼備，同時引入市場競爭機制，不斷拓寬選人渠道。四是進一步強化監事會職能。

（二）改進國有企業黨內監督，充分發揮企業黨組織的政治核心作用和監督保障作用

黨在國有企業中的地位不能弱化，要健全和落實國有企業黨組織參與重大決策的制度，使企業黨組織切實做到保證黨的路線、方針、政策在企業的貫徹實施，防止、減少企業決策失誤，避免國有資產流失的作用。在企業內部，特別要認真執行“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”的黨委內部議事和決策的民主集中制度。凡屬企業重大決策、重要干部任免、重要項目安排和大額資金的使用，都要集體研究決定，企業員工都要有相應的知情權、審議權，不準個人或少數人說了算。同時，還要制定出企業管理層向黨組織報告個人重大事項的制度和定期召開企業領導人民主生活會的制度，通過以上種種黨內監督措施的實施，使企業管理層 5

隨時臵于黨組織的有效監督和管理之中。

（三）改進國有企業監督環境，鼓勵職代會、職能部門等參與企業監督管理的積極性

要加強職工民主監督，建立職代會民主評議企業領導人員的制度，并把民主評議的情況作為對企業領導人員任免獎懲的重要依據。要大力推進廠務公開，切實維護職工群眾參與民主決策、民主管理、民主監督的政治權利，并以此為突破口進一步建立和完善職工代表大會制度，充分發揮其民主監督的作用，使職工真正當家作主，在企業改革和發展中充分發揮出主人翁的作用。同時，要盡可能提高企業人事、財務、經營、審計方面等職能部門參與監督的積極性，形成監督合力和相互制衡作用。

（四）建立企業內控機制，發揮企業自我調控機制的作用

一是充分發揮內部審計的職能。當前，我國國有企業內部審計機構的設臵多在企業內部，并直接對企業管理層負責。這一制度安排，往往導致內部審計人員獨立性的喪失，使內部審計范圍難以觸及管理高層的決策，難以做出客觀的職業判斷。因此，必須改變內部審計機構向企業經營者負責的局面，今后可以通過向董事會下設審計委員會，來加強對企業管理層的監督。只有這樣，內部審計的作用才能得到充分發揮，才能滿足現代企業制度的要求。

二是完善企業經營業績考核制度和決策失誤追究制度，實行企業領導人員任期經濟責任審計制度。通過經營業績來約束經營者，可以使企業的監督方式變為經營者比較容易接受的考核形式，認真執行將對國有企業領導人員有很大的警示作用和約束作用。但目前看來，已建立的國有企業經營業績考核制度有待完善，決策失誤追究制度還有待建立，國有企業領導人員任期經濟責任審計需要進一步貫徹落實。因此，必須加快這些方面的建設步伐，促進企業的持續健康發展。

(五)整合監督資源，形成溝通機制，形成監督合力，確保監督到位。

目前，國有企業的監督主體較多，自成體系，因側重點不同，各自為陣，沒有形成相互溝通、資源共享的機制，監督力量分散，形成不了有效地監督。因此，有必要在國有企業內部建立各種監督資源協商、溝通的機制。具體操作辦法是，在黨委或監事會主持下（或成立企業監督委員會），定期召開各監督主體會議，互通情況，交流動向，對存在的問題形成綜合監督報告，由黨委或監事會向有關領導或部門反饋，限時整改，并將整改情況書面向黨委或監事會報告，并通報各監督主體，形成監督閉環。

第四篇：擴展廉政檔案建設完善基層監督機制

擴展廉政檔案建設完善基層監督機制

今年來，為切實加強黨風廉政建設，高新路街道在黨風廉政建設工作方面積極開拓創新，結合工作實際，推行村級干部廉政檔案制度，將廉政檔案建設延伸到社區(村)，建立以社區(村)干部廉政檔案為依托、以廉政鑒定為手段的監督管理機制，規范社區、村干部廉政檔案，進一步規范干部權力的運行，對街道5個社區、3個村104名社區、村的兩委干部，各村民組黨小組長、村民組長全部建立了廉政檔案。

一、加強廉政檔案管理

建立廉政檔案是加強廉政鑒定的前提和保障。為使廉政鑒定有據可依、高效優質運作，街道紀工委負責建立和管理社區（村）干部的廉政檔案，配備了兼職檔案管理人員。為確保廉政檔案客觀祥實、整齊規范，對建檔材料實行了“四統一”。一是統一填表內容。廉政檔案的內容主要包括：社區（村）干部的基本情況、家庭成員情況、宅基地使用情況、計劃生育情況、個人及家屬經商辦企業情況等內容；二是統一案卷式樣。統一規定了廉政檔案案卷內容、格式和標準，統一印制了《高新路街道社區（村）干部黨風廉政檔案登記表》，下一步將把廉政檔案內容輸入電腦，對廉政檔案實行微機管理；三是統一來源渠道。明確規定入檔材料必須由本人親筆如實填寫，有關事項報告要做到及時、準確、規范，社區、村黨支部審核，最后經街道紀工委和有關職能站所審查，確認無誤方可入檔；四是統一管理。從檔案的存放、檔案的保密及檔案的登記都作了明確規定。嚴把廉政檔案使用關，加強對廉政檔案的動態管理，廉政檔案將隨著建檔對象的變動而調整。

二、充分發揮廉政檔案鑒定作用

發揮廉政檔案提拔任用干部進行廉政鑒定的作用，凡是擬提拔任用的干部，擬列為后備干部的對象，發展黨員，黨工委、辦事處表彰和推薦上級表彰的人選、因公出國（境）的干部等，由紀工委會同派出所、信訪、計生、重點辦等部門，分別對其廉潔自律和遵紀守法、執行紀律要求、貫徹黨風廉政建設責任制、被舉報控告等情況進行審查核實，提出書面審核意見，然后經紀工委綜合各方面情況提出廉政鑒定意見；未經紀工委提供廉政鑒定意見的，不得提交黨工委會討論決定。組織人事等部門在擬定上述對象進行考察之前，將對象名單函告紀工委進行廉政鑒定，紀工委一般在一周內向組織人事等有關部門提供廉政鑒定意見。

三、真正發揮廉政檔案監督把關作用

一是強化事前事中監督，發現問題及時提醒。注意掌握干部配偶經商的情況，子女出國讀書、就業的情況，發現問題及時提醒。對干部有關事項報告，如購房、建房、購車、婚喪嫁娶、子女升學、喬遷宴請等情況，做到了事前打招呼、事中加強監督，注意防范。二是加

強協調抓落實，為考核班子和干部以及評優評先提供廉政依據。在提拔任用干部、評比表彰先進單位和先進個人前，都要查看廉政檔案，作出廉政結論，對不廉潔的不予通過。紀工委作為牽頭負責單位，認真做好組織協調、綜合把關工作，遇到問題和困難及時協調解決。三是充分利用檔案資源，為了解被查對象的基本情況和調查取證工作提供依據。紀工委在調查一般案件之前，首先根據廉政檔案掌握了被調查對象的基本情況，并提供相關的重要情況，對找準違紀違法案件的突破口發揮了積極作用。四是敢動真格嚴把關，防止和克服“帶病提拔”、“帶病上崗”、“帶病受獎”等現象。始終堅持實事求是原則，不放過廉政有問題的干部，不委屈被錯告誣告的干部，嚴格把好廉政關口。

第五篇：完善國有企業監事會監督機制

加強保障體系建設與整合企業監督資源

完善國有企業監事會監督機制

國有企業監事會作為政府對國有企業監督機制，一種現代公司監事會制度的特殊類型，是完善國有企業公司法人治理結構的重要一環。國有企業監事會成員的構成和選任、承擔的特殊使命以及監事責任制度都與一般的監事會不同。國有企業監事會要想完成國有資產保值增值的特殊使命，必須要在不斷完善自我和充分發揮自身功能的基礎上，積極推進國有企業監事會保障體系建設，積極整合企業各種監督資源，形成一個和諧統一的公司監督體系，使監督服務于公司效率的提高和股東（含中小股東）權益的最大化。下面，筆者就國有企業監事會監督機制的完善予以探討，以期能為國有企業監督機制的完善提供一些有益的參考。

一、國有企業監事會制度的含義

國有企業監事會制度的實質是監事會是受國有資產出資人機構委派，依照法律、行政法規以及企業章程的規定，對董事、高級管理人員執行職務的行為進行監督，對企業財務進行監督檢查，對所派駐企業“三重一大”等重大事項實施監督，確保國有資產安全，維護出資人權益。

（一）國有企業監事會制度的內容

1.監督的前提：受國有資產出資人機構委派，代表出資人利益，對出資人負責。

2.監督的重點：對出資人所出資企業董事、高級管理人員執行職務的行為進行監督，對企業財務進行監督檢查，對所派駐企業“三重一大”等

重大事項，不干預不參與企業的日常經營活動。

3.監督的依據：《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業國有資產法》和《國有資產監督管理暫行條例》、《國有企業監事會暫行條例》等。

4.監督的目的：維護出資人權益，防止國有資產流失，確保國有資產保值增值。

5.監督的紀律：依法依規履職，遵守“六要”、“六不”的行為規范。

（二）國有企業監事會制度的特點

1.國有企業監事會具有外派性質，比內設監事會更加獨立和客觀，更能強化“出資人監督”，提高監督的層次和權威性，使監督內容更全面。

2.出資人派出的監事是專職，比兼職更深入和專業，監督工作更經常化和規范化。

3.《國有企業監事會暫行條例》規定國有企業監事會“不參與、不干預企業經營決策和經營管理活動”，強化了監督與被監督的關系，能更好地處理監督與促進企業經營管理的關系。

4.監督主體明確且人格化，監事會成員面臨“監督失察”的風險壓力，所以更盡職盡責。

5.監事會實行集中管理，便于經常相互交流與研討，規范化的業務管理，使得各監事會之間以及同一企業的各屆監事會之間形成了相互激勵與制約，促進監事會隊伍建設。

二、國有企業監事會的運行現狀

在我國，公司制企業按照《公司法》的規定都設有監事會。國有企業設立監事會，是體現國家作為出資人監督的一種制度安排，我區實行國有企業外派監事會制度始于2007年4月份，按照《廣西壯族自治區國有獨資、國有控股骨干企業監事會派駐暫行辦法》的規定，自治區國資委目前已向21家監管企業派出了五個監事會，每個監事會負責承擔4-5家企業監事會工作。四年來，各監事會認真履行法律法規賦予的職責，為國有企業規范化管理，為國有企業健康發展做出了積極貢獻，發揮了國有資產“守門人”、真實信息“報告人”、經營風險“預警人”的作用。雖然四年來監事會工作取得了一些成績，但在監督檢查工作及制度建設等方面還是存在一些不足之處。

（一）公司法人治理文化意識淡薄，對監事工作認識不足

目前監事會制度在國有企業難以真正達成經營決策（董事會）、執行（經理）、監督（監事會）相互協調、相互制衡的關系。部分國有企業董事會、經營者，對監事會工作作為企業法人治理結構的重要組成部分的認識還不足，甚至認為監事會可有可無，監事會的存在增加了企業的負擔。

由于監事會實施當期監督，主要任務是財務監督及對“三重一大”事項的監督，由于監事會的“不干預、不參與”原則，監事會側重于及時提醒企業可能存在的風險，防范于未然，做好經營風險“預警人”，即使企業出現問題，監事會只能向出資人匯報，并沒有處理權，造成社會及一些領導對監事會的作用認識存在偏差，認為監事會未起到應有的監督作用。

（二）國有企業面寬鏈長，監事監管力量不足

由于國有企業下屬企業數量多、覆蓋范圍寬，如我們第四監事會派駐的四家企業下屬三級及以上的子企業多達150多家，主要從事有色金屬、黑色金屬、交通基礎建設與運營、現代物流、土地收儲與房地產開發、金融、貿易、國際合作等產業，業務覆蓋面寬，管理鏈條長。而監事會成員共4人，下屬子公司雖然均建立了監事會，但除了廣西交通投資集團外其余均為兼職，且一人身兼數職，部分人員履職能力弱，監管力量嚴重不足導致監督工作很難深入，且國有企業企業大量的投資、擔保、融資、經營行為大都發生在下屬子企業，使專職監事較難獲取企業的相關信息，直接影響了監事會工作質量和效率。

（三）監事會監督手段缺乏必要保障，監管環境有待改善

在監事會的監管實踐中感覺到監事會或監事職權不全，法律只給了監事會和監事“說”的權力，而沒賦予其“行動”的權力。如監事會可以對董事、經理損害公司利益的行為請求糾正，但對不予糾正的法律后果卻未作規定，以致監事會權能不全，起不到約束作用；也沒有出臺董事、高級管理人員對監事會監督不配合、不按要求糾正的具體追究政策措施，監事會履行職責的權威性不夠。

（四）監事會監督缺乏高效的操作方法、監督反饋時效性尚待提高

目前監事會的監督檢查工作已經將日常監督和集中檢查結合起來了，監事會也做了許多改進工作，但從本質上看，二者的結合狀態還有待完善，如何提高監事會的高效監督方法需要進一步研究。監事會的監督反饋機制已經基本建立，對于在日常監督和集中檢查過程中發現的問題，能夠得到進一步研究并最終反饋到企業中去，以幫助企業解決問題。但是，目前反

饋機制的時效性并不理想，有些事項需要監督長時間才能寫出一個比較完善的綜合報告，時間一長，一些問題會失去針對性和時效性。

（五）監事會隊伍激勵約束機制欠缺，監事素質能力有待提高

四年來，國有企業監事會通過不斷學習理論和業務知識，在實踐中積極探索監管途徑和方法，整體的業務能力和分析判斷能力有了較大的提高，但在促進企業改善經營管理和溝通協調能力方面，相對監督對象整體還是偏弱。目前，專職監事的考核均參照公務員的考核標準，由于監事業績評估體系不健全，對監事也缺乏有效的激勵機制，通常“監”與“不監”并無多大區別。監事會專職監事是監督工作的具體實施者，其行為能力和監督水平直接影響著監督檢查的效果。然而，目前的監事會辦事處的激勵約束機制并不健全，尤其是激勵機制的不健全導致無法充分激發監事的工作潛力。

三、建立監事會保障體系，整合企業監督資源

國有企業監事會監督機制的完善，既要加強國有企業監事會自身的制度建設，更要從監督資源整合的視角出發，加強監事會與公司監督資源的整合，通過各種監督資源的優化整合，充分發揮整個監督機制的系統功能，促進整個監督系統功能的優化，從而實現國有資產保值增值的監督目標。

（一）建立完善的國有企業監事會保障體系

目前我國國有企業監事會制度還存在不少漏洞，影響了監事會的監督效果。因此，為確保國有企業監事會監督的有效性，應抓緊建立以《公司法》和《暫行條例》為核心的完善的國有企業監事會保障體系，切實增強國有企業監事會立法的針對性和可操作性，加強國有企業監事會制度與整

個國有資產監督管理制度的協調與配合，既要確保監督檢查過程中監督權的有效實施和監督權的保護，也要確保監督檢查后監督權的實施和保護。只有這樣，才能使國有企業監事會的制度效用得以充分發揮。

1.賦予國有企業監事會獨立的法律地位。

《暫行條例》明確賦予監事會對國有企業經營狀況和國有資產保值增值狀況進行監督的職權，然而監事會能否有效的行使監督權，在大程度上取決于他能否保持自身的獨立性。由于獨立性是監事會制度的靈魂，保持自身的獨立性是監事會有效履行監督職能的根本前提，在法律中應進一步明確監事會是對國有企業進行監督的專門機構，并明細監事會監督權限，保護監事會依法獨立行使監督檢查權，不受其他部門、人員的干涉，為監事會積極執行監督職能提供法律保障。

2.賦予國有企業監事會與其職責相適應的各項權力。

為了確保國有企業監事會通過監督實現國有資產保值增值的目標，必須對監事會本身的功能進行優化，賦予監事會與其職責相適應的各項權力，在法律上賦予國有企業監事會充分知情權和話語權。通過賦予監事會完全、徹底、及時的知情權，規定企業向監事會提供完整、真實信息的義務，并規定企業不履行相應義務的法律責任，以保證監事會監督職能的有效行使。同時在法律上賦予國有企業監事會一定的執行權，監事會針對企業監督中發現的問題所提出的建議應當得到有效地執行，只要提不出相反的證據和正當的理由必須予以執行，否則應承擔相應的法律責任。

3.完善國有企業監事會及監事的考核、激勵約束機制。

目前對國有企業監事會及監事約束機制的不完善，主要體現在對國有企業監事會監事缺乏明確的義務性規定，同時也沒有建立起相應的業績考評機制。為了確保監事會充分發揮監督效能，必須建立國有企業監事會監事業績考評機制，以此約束監事會及其監事的監督行為，使之真正起到應有的監督作用，國有企業監事會的業績考評機制要以監事會的檢查報告和工作成效為重點，考評應當包括工作能力、工作業績和工作表現三個方面，并將監事會及專職監事的薪酬與被監督企業的監督檢查成果適當掛鉤，適當增加一定的物質獎勵，在干部的任用和提拔上給以專職監事足夠的晉升空間和晉升渠道，使得國有企業監事隊伍趨于專業化和穩定化。

（二）推進國有企業監事會與企業監督資源的整合

國資委原主任李榮融曾指出，“要充分發揮監事會、財務、審計、紀檢監察等監督機構的作用，整合監督資源，形成監督合力，提高監督效果?！?然而，各個監督部門都有各自的職責和不同的考核體系，怎樣才能整合在一起呢？筆者認為應創新監督機制，構建“職責明確、信息共享、職能互補、整體聯動”的監督體系，健全監督網絡，建立監事會快速反應機制，使監督工作橫向到邊，縱向到底。

1.合理設計監督體系制度框架。國有企業監事會應主動關注整合企業監督資源，理順監督線條，探索解決國有企業目前存在的監督部門眾多，監督業務重合，多頭管理的難題，可以建立以監事會、紀檢監察、審計等監督資源組成監督體系，由國有企業監事會統一領導協調各監督部門，并推進國有企業監督資源的合署辦公，為監督工作的順利開展提供組織保障。目前廣西交通投資集團在這方面進行了有益的探索，實現了集團監事

會工作部與審計部的合署辦公，國有企業監事會在實施重大事項的監督時，能綜合運用其監督資源，統一指揮，協同作戰，優勢互補，減少了監督成本，提高了監督效率。

2.職責明確，合理設計監督部門職能分配。監事會是現代企業治理結構中法定的監督機構，主要職責是對公司的財務狀況進行監督，對董事、經理層決策、經營行為進行監督。紀檢監察部門是黨的專門監督機關，擔負著對黨員領導干部履行職責和行使權力情況進行監督等職責。企業內部審計部門監督和評價本單位和所屬單位財務收支、經濟活動的真實、合法和效益。在監督的對象和內容上，各監督部門職能和目的既有區別又有聯系，具有互補性，建立國有企業監督體系應結合企業實際，設計好監督職能分配，各項監督職能有機結合，達到整合監督資源。

3.信息共享，建立各類監督信息交流共享的工作機制。在監督體系內建立工作制度、監督方式和技巧、監督檢查情況等各類監督信息的相互通報、相互反饋和相互交流的工作機制，完善系統內外溝通協調機制。國有企業監事會應強化重點聯系人制度，在派駐企業建立監督工作信息員制度，形成渠道暢通、反應靈敏、反饋及時的信息網絡，及時掌握有關信息，改進監督工作方法，提高監督資源整合水平。

4.職能互補，整體聯動。注重把外部監督和內部監督結合起來，賦予傳統監督主體補充性的新職能，增強各監督主體的監督力度。充分發揮各監督部門各個方面的優勢，加強對企業重大問題上的監督，特別重視對企業“三重一大”事項、廉潔自律等方面的監督。如要依法對企業負責人履職、企業“三重一大” 事項等方面加強監督管理和績效考核，完善經營

責任審計制度。注意發揮監督系統的整體功能，在實施重大事項的監督時，各類監督主體協同監督、整體聯動，形成一體化運作，提高監督效能。

5.運用監督成果，切實提高監督實效。實現監督成效，關鍵在于落實，重點是整改效果及責任追究。要建立企業經營業績考核和決策失誤追究制度，對于考核不稱職、審計發現嚴重問題、監督發現嚴重怠于履職的經營者，要及時予以處理；對經營不善、或因失職瀆職造成資產重大損失的經營者，應及時予以解聘，對重大經營失誤負主要責任及違法違紀的領導人員，追究其經濟、法律責任。派駐企業對監事會等監督部門提出的的意見，要高度重視，對提出的企業存在問題，要采取有效措施進行整改，并將整改結果以書面形式進行反饋。國有企業監事會應及時督促企業對監督成果的落實情況，加強對企業整改情況的督促和檢查。

國有企業監事會在完善的國有企業監事會保障體系下，充分發揮監事會監督機制的優勢，通過監督資源的優化整合，形成監督合力，提高監督權威，努力使監督資源轉化為企業發展能力，監督工作轉化為企業風險防范能力，監督成果轉化為企業降本增效能力，真正實現對公司董事和高管人員經營管理行為進行有效監督，實現國有企業資產保值增值。

作者：凌云 2012/2/21 南寧