第一篇：新股申購注意事項總結

新股申購注意事項總結

1、配售額度是按照T-2日的市值進行計算的2、滬市與深市的市值計算是分開的，光有深圳市值是無法進行上海新股申購的，申購某個市場的新股必須要有相對市場的市值才行，配售額度按照相應的市場市值計算。

3、雙融賬戶的市值與集中交易系統市值合并計算，這也就是說通過雙融賬戶客戶在申購新股時有杠桿效應。

4、計算配售額度時，可充當市值的僅限“非限售A股”

5、同一只新股，只能申購一次。不能多次申購，交易所只承認第一次申購，其余委托自動撤單。

6、當T日有多只新股發行時，同一投資者參與當日每只新股網上申購的可申購額度均按其T-2日日終持有非限售A股市值確定。

7、T-2日市值登記、T日申購、T+1日配號、T+2日公布中簽、T+3日申購款解凍，股份登記。

8、對于深圳賬戶，同一證券賬戶托管在多家證券營業部，合并計算市值，可選一家營業部來申購新股。例如“中弘卓業與武建軍”

9、對于深圳賬戶，客戶普通證券賬戶內與雙融證券賬戶內均由市值的，雙融賬戶內市值與普通賬戶內市值合并計算，融資買入股票也計入市值。有市值的深市融資融券信用證券賬戶可用于參與新股申購，融資融券信用證券賬戶市值與普通證券賬戶合并計算。若投資者的融資融券信用證券賬戶和普通證券賬戶都有市值，其新股申購可比照同一投資者多個證券賬戶處理，投資者可選擇使用有市值的信用證

券賬戶或有市值的普通證券賬戶申購新股。若投資者同時使用有市值的信用賬戶和有市值普通賬戶參與新股申購，中國結算深圳分公司將以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申報作無效處理。例如“陳華林與苗謹”

10、對于深圳賬戶，客戶普通賬戶內無市值→集中交易系統內無配售額度，無法進行新股申購；客戶雙融賬戶內有市值→客戶通過雙融系統使用自有資金進行新股申購。例如“宗燕生與夏細霞“

11、上交所雙融賬戶不可以用于申購新股；深交所雙融賬戶可以申購新股，但不能融資申購，只能用自有資金申購。

第二篇：新股申購流程及注意事項

新股申購流程及注意事項

發行方式

股份公司發行新股常用的發行方法是網上申購和網下發行。其中網上申購是通過證券交易所的交易平臺進行，投資者可以比照常規A股交易的方法進行操作。而網下發行一般針對法人投資者。

網上申購是指投資者運用其證券交易保證金，向證券交易所提交新股認購請求。證券交易所在匯總所有投資者的認購請求后，為每1000股認購指令分配一個認購序號，并通過搖號確定中簽的認購序號。如投資者認購序號與中簽號相同，投資者將成功認購1000股新股，否則認購資金將自動退回投資者的保證金賬戶。

申購流程

T-2日或之前：

股份發行公司在中國證監會指定信息披露媒體上刊登《招股說明書》和《發行公告》。

T日(申購日)：

投資者按買入A股的常規方法，提交申購委托指令，其中：通常上海的新股認購代碼為六位數，標記為73****，深圳的新股代碼與股票上市后的代碼相同。其中，買賣方向為買入；申購價格則按《股票發行公告》的規定進行；申購數量：申報下限是1000股，認購必須是1000股或其整數倍，最高申購量不得超過社會公眾股發行總量的千分之一。

注意事項：新股申購不可撤單，每個賬戶只能申購一次。如有多次申購，只有第一次是有效的，其余幾次無效，但無效申購資金仍會在當日被凍結，次日才能使用；投資者在辦理完新股申購手續后得到的合同號不是配號；根據交易所的規定，申購新股不收取手續費、印花稅、過戶費等費用，但可以酌情收取委托手續費，上海、深圳本地收1元，異地收5元，部分券商對委托手續費也予以減免。

T+1日（資金凍結）：

證券營業部負責將投資者的申購資金轉入證券交易所的指定賬戶，該日如投資者打印交割單，第二天交割單上的成交編號不是配號。

特別說明：T日滬市新股申購的申購代碼是730XXX，申購確認后，T＋1日開始投資者在賬戶內查到的是申購款740XXX，T+3日查詢新股配號時的代碼是741XXX，如果中簽，T＋4日后投資者賬戶內會有中簽的新股730XXX，該股上市交易的當天，證券代碼變更為60XXXX。

深市新股申購代碼為0XXXXX，其申購款、配號、中簽新股直至上市后代碼均不變。

T+2日（驗資及配號）：

發行公司和主承銷商進行驗資，并按每1000股為單位，按委托時間順序生成配號，同時確定中簽率。當日營業終了，交易所將配號回傳證券營業部。

T+3日（搖號抽簽、中簽處理）：

投資者可以通過下列方式查詢配號：查閱證券營業部張貼在營業部大廳內的所有投資者的新股配號；打印交割單，交割單上的成交編號即是新股配號；通過自助系統（包括電話委托、自助委托、網上交易等）查詢新股配號；撥打證券交易所新股申購聲訊服務電話查詢，滬市電話021－16883006，深市電話0755－82288800。

同日，主承銷商組織搖號抽簽，確定并公布中簽結果。該日營業終了，證券交易所將中簽結果回傳各證券營業部。

重要說明：新股配號是按照每1000股配一個號，按時間順序連續配號，號碼不間斷。每個股票賬戶在交割時只打印申購配號的起始號碼，同時打印有效申購股數，例如，交割配號為10005605，有效申購股數為5000股，則該賬戶全部申購配號為5個，依次為10005605，10005606，10005607，10005608，10005609。

T+4日（資金解凍）：

證券營業部將在該日對未中簽申購的終結資金進行解凍。同日，投資者可以查詢中簽情況，查詢方式有兩種：一是投資者根據T＋3日得到的配號，查詢證監會指定報刊上由主承銷商刊登的中簽號碼，如果自己配號的后幾位與中簽號碼相同，則為中簽，不同則表示未中。每一個中簽號碼可以認購1000股新股。二是直接查詢自己賬戶內的解凍后資金是否有減少或者查詢股份余額是否有所申購的新股，以此來確定自己是否中簽。

注意事項：（1）新股申購T＋4日的資金解凍，在交割單上顯示為“賣出”，其成交股數等于投資者的原申購股數。（2）新股申購T＋4日的中簽，在交割單上顯示為“買入”，其成交股數即投資者的中簽股數。

（3）新股申購期間指定交易變更。如果投資者在某天申購了新股但又撤銷了指定交易，則該投資者的新股數據會傳送給申購席位，投資者應在原申購席位上進行查詢。

新規則

從2006年9月18日起，滬深交易所為提高發行效率，對上網發行資金申購又做了補充，即根據發行人和主承銷商的申請，上網發行資金申購的時間可以縮短一個交易日。新的申購流程主要適用于A+H新股的發行，但經同意，個別只發行A股的公司也可采用。新的申購流程如下：

（一）投資者申購（T日）。申購當日（T日）按《發行公告》和申購辦法等規定進行申購。

（二）資金凍結、驗資及配號（T+1日）。申購日后的第一天（T+1日），由結算公司將申購資金凍結。下午4點前，申購資金需全部到位，結算公司配合交易所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，交易所以實際到位資金作為有效申購進行配號（即下午4點后按相關規定進行驗資、確認有效申購和配號）。

（三）搖號抽簽、中簽處理（T+2日）。申購日后的第二天（T+2日），公布確定的發行價格和中簽率，并按相關規定進行搖號抽簽、中簽處理。

（四）資金解凍（T+3日）。申購日后的第三天（T+3日）公布中簽結果，并按相關規定進行資金解凍

和新股認購款劃付。

新規則規定：“上網申購期內，投資者按委托買入股票的方式，以價格區間上限填寫委托單”，因此，與以往不同的是，投資者委托申購的價格應為價格區間上限，如果確定的發行價格低于價格區間上限，差價部分將退還給投資者。

第三篇：新股申購常用知識

“打新股只賺不賠”的觀念，長期以來受穩健型客戶熱捧，即使去年部分新股頻傳破發，仍不減客戶熱情。即便監管部門在過會政策等方面摩拳擦掌，為投資者敲響了理性之鐘，但倘若新股從更嚴厲的簸箕中脫穎而出，或許客戶會更加堅定自己的信念？在此，總結日常業務中，經常遇到的客戶問題：

１.“我操作無誤，為什么申購不了新股？”如果客戶操作無誤，最大的可能就是客戶申購的是創業板的新股，此時，需要查核客戶是否開通了創業板權限，告知必須開通權限才能申購。如果客戶通過電腦操作，一般會有提示。

2.“下單之后明明看到顯示在我的股票里了，又查詢到自己的市值增加，以為成交了！”——當日申購成功后，資金股份選項里會出現申購的新股記錄，但它并不屬于客戶。若客戶想盡早查到結果，可嘗試在Ｔ+2日晚上登陸賬戶查詢，如果資金股份選項里還存在新股記錄，說明客戶申購成功。

3.“電話委托，下單后提示‘您的委托已成交’，又查詢到自己的市值增加，到底成交了嗎？”——只代表申購委托已報送至交易所，申購已成功，但不代表已得到相應股份。若客戶不中簽，市值會恢復正常。

4.“既然我中簽了，為什么還看不到股票？”——要新股上市之后才會顯示在賬戶里，上市日期不定，要留意F10公司公告，一般在上市流通前三個交易日內（T-3日內），會刊登《股份變動及獲配股票上市公告》。

5.“申購上海新股后，第二天在賬戶里發現那條記錄不見了？”—— 按照上海交易所規則，原申購代碼為“780***”，第二天會變成代碼是790開頭的代碼。只要幫客戶找一下是否有790開頭的申購款就可以了。

6.“申購之后只能等公司公布中簽結果嗎？你們豈不是可以作弊？”——不是的。

舉個例子，客戶在星期一（Ｔ日）申購，星期二（Ｔ+１）晚上清算時，配號產生，星期三全天（Ｔ＋２），客戶都可以致電查詢他自己的配號，或者登陸交易軟件/電話系統查詢，星期三（Ｔ+２）晚上清算時，進行搖號并產生中簽結果，若不中簽，資金會返回到賬。星期

四（Ｔ＋３）公布中簽結果。

7.我方客服人員如何通過核心系統查詢到客戶的配號？——Ｔ＋２才能查詢到配號。在“清算信息”下的“配售配號”處查詢。上海股票的配號每1000股是1個號，在“成交數量”顯示“21000股”，就是21個號；深圳股票配號則直接顯示號數，不是股份數。在菜單的下方有“配號”一欄會顯示客戶的起始號碼。例如，如果客戶申購了萬潤科技，成交數量顯示34，“配號”顯示“622139”，則表示客戶從“622139”至“6221673”共34個號碼都是他的，那么再核對中簽公告即可。

8.“申購后什么時候到賬？” 若中簽，股份在上市后到賬。若不中簽，Ｔ＋３到賬，實際上Ｔ＋２晚上清算時就到賬了，Ｔ＋３就可以轉出。但為了確保安全，一般和客戶說，要T＋3；

第四篇：新股申購

一、關于開戶。包括股東帳戶和資金帳戶，根據交易所的規定，投資者在申購前必須先開戶，滬市新股申購的證券帳戶卡必須辦理好指定交易，并在開戶的證券部營業部存入足額的資金用以申購。

二、關于申購數量的規定。交易所對申購新股的每個帳戶申購數量是有限制的。首先，申報下限是1000股，認購必須是1000股或者其整數倍；其次申購有上限，具體在發行公告中有規定，委托時不能低于下限，也不能超過上限，否則被視為無效委托。

三、關于重復申購。新股申購只能申購一次，并且不能撤單，重復申購除第一次有效外，其他均無效。而且如果投資者誤操作而導致新股重復申購，券商會重復凍結新股申購款，重復申購部分無效而且不能撤單，這樣會造成投資者資金當天不能使用，只有等到當天收盤后，交易所將其作為無效委托處理，資金第二天回到投資者帳戶內，投資者才能使用。

四、新股申購配號的確認。投資者在辦理完新股申購手續后得到的合同號不是配號，第二天交割單上的成交編號也不是配號，只有在新股發行后的第三個交易日(T＋3日)辦理交割手續時交割單上的成交編號才是新股配號。投資者要查詢新股配號，可以在T＋3日到券商處打印交割單，券商也會在該日將所有投資者的新股配號打印出來張貼在營業部的大廳內，投資者可以進行查對。一部分券商還開通了電話查詢配號的服務，投資者也可通過電話委托在查詢新股配號一欄中進行查詢。另外，上交所和深交所也為廣大投資者提供新股申購查詢聲訊電話服務，滬市查詢電話為021－16893006，深市查詢電話為0755－2288800。新股配號是按照每1000股配一個號，按時間順序連續配號，號碼不間斷。每個股票帳戶在交割時只打印一個申購配號，同時打印有效申購股數，例如，交割配號為10003502，有效申購股數為5000股，則該帳戶全部申購配號為5個，依次為10003502，10003503，10003504，10003505，10003506。

五、申購新股資金凍結時間。根據新股申購的有關規定，投資者的申購款于T＋4日返還其資金帳戶，也就是說，投資者可于申購新股后的第四個交易日使用該筆資金。

六、如何確認自己是否中簽。投資者在T＋3日得到自己的配號之后，可以在T＋4日查詢證監會指定報刊上由主承銷商刊登的中簽號碼，如果自己配號的后幾位與中簽號碼相同，則為中簽，不同則未中，每一個中簽號碼可以認購1000股新股。另外，投資者的申購資金在T＋4日解凍，投資者也可以在該日直接查詢自己帳戶內的解凍后的資金是否有減少或者查詢股份余額是否有所申購的新股，以此來確定自己是否中簽。

七、新股申購T＋4日交割單顯示“賣出”。申購新股后T＋1日券商打印的是“買入”交割單，T＋4日券商將資金返回投資者帳戶交割單打印的是“賣出”申購款，如申購成功則打印“買入”某股票1000股，這里的“賣出”申購款與通常的股票買賣含義不同，它是交易所統一規定的返還投資者申購余款的一種形式。例如，某投資者申購新股5000股，中簽1000股，則在T＋4日交割單上顯示“賣出5000股”和“買入1000股”。

八、證券代碼的變更。滬市新股申購的申購代碼是730XXX，申購確認后，T＋1日開始投資者在帳戶內查到的是申購款740XXX，新股的配號是741XXX，如果中簽，T＋4日后投資者帳戶內會有中簽的新股730XXX，該股上市交易的當天，證券代碼變更為600XXX。深市新股申購代碼為0XXX，其申購款、配號、中簽新股直至上市后代碼均不變。

九、新股申購期間指定交易變更。如果投資者在某天申購了新股但又撤銷了指定交易，則該投資者的新股數據會傳送給申購席位，投資者應在原申購席位上進行查詢。

十、新股申購不收手續費。根據兩個交易所的規定，申購新股不收取手續費、印花稅、過戶費等費用，但可以酌情收取委托手續費，上海、深圳本地收1元，異地收5元，大多數券商出于競爭的考慮，不收取這項費用。

根據《公司法》對公開發行股票公司“其持有不少于1000股的股東數量至有1000人”的要求(簡稱“千人股”)，目前我國新股發行每單位最小申購數量規定為1000股，或是1000股的整倍數。在新股申購結束后，將由主承銷商對有效申購數量進行確認，然后根據股票發行數量和有效申購數量計算出新股中簽率。

具體可有以下兩種情形：

(l)當投資者的有效申購數量小于或等于股票發行數量時，投資者通?？砂锤魈幍挠行曩彅盗空J購，余額部分由承銷商包銷；

(2)當投資者的有效申購數量大于股票發行數量時，由交易所主機或承銷商按每1000股有效申購確定一個申報配號，順序排列，然后通過搖號抽簽確定出中簽號碼，每個中簽申購配號可認購1000股股票。中簽率計算公式為：

股票發行股數

中簽率=-------------------*100%

有效申購股數

第五篇：新股申購流程

網上申購和網下申購區別：

網上和網下申購在價格上沒有差異，這兩種申購主要是針對不同的投資申購者。網上申購一般只是較小資金量的投資者進行申購，有時候機構也會參與其中，網下申購一般只允許機構進行申購，原因是要求投資者資金量要有足夠的大才能進行網下申購，一般投資者不能以個人名義參與其中。網上申購一般新股中簽后，股票第一天首日上市交易就能賣出價股票，但網下申購一般由于中簽率高于網上申購，且網下申購一般都限制這股票上市以后三個月才能上市賣出。新股申購流程：

一、申購提示

1、本次新股申購通過市值來計算可以申購新股的額度，滬市每一萬元對應1000股的申購單位，深圳每5000元對應500股的申購單位，且以T-2日的市值額度為準。（必須提前兩個工作日準備好“貨”即市值）

2、滬市、深市分開計算，深圳的新股必須用深圳市場的A股市值來計算（基金、債券、ETF統統不算），滬市同理

3、額度在同一交易日可重復使用，通過市值計算出的額度可在申購當天重復使用（如通過市值計算出的申購額度為5萬股，當天有三只新股上市股本均超過5000萬股，則三只新股均可參與）

申購只在當日有效，稱T日。申購價即上網發行價、上海申購下限為1000股，申購數量須是1000的整數倍，深圳申購下限為500股，申購數量須是500的整數倍，上限一般為發行社會公眾股的1‰。

二、申購之后配號及中簽的程序

T+1日 領取申購交割單

T+2日 公布配號

T+3日 公布中簽率，領取配號交割單

T+4日 公布中簽結果，領取交割單。

三、中簽查詢

中簽查詢的方式有兩種，在T+4日客戶即可以通過電話委托或 自助委托查詢“證券余額”，如果有此申購段標余額提示，則表明中簽； 客戶也可以通過打交割單來確認自己是否中簽，中簽的客戶T+4日 打印的交割單除一張賣單外，同時還存在一張買單，那么買單上顯示 的“成交數量”即為中簽數量，而沒有中簽的客戶則無此買入新股交割 單。