第一篇：新股申購流程圖

新股流程圖
T-1 日前：公司刊登招股書和發行公告。T 日(申購日)：投資者提交申購委托指令。T＋1 日(資金凍結)： 證券營業部將申購資金轉入證券 交易所指定賬戶。T＋2 日(驗資及配號)：發行公司和主承銷商進行驗 資，生成配號，搖號抽簽。

T＋3 日：公布中簽結果，對未中簽部分的申購款予以解凍

上市交易（首日無漲跌幅限制)
注：滬市部分新股采取一般資金申購流程發行，即從申購日開始的需 T+4 日完成。

特別提示： 特別提示： 提示

1、滬市：每一申購單位為 1000 股，申購數量不少于 1000 股，超過 1000 股的必須是 1000 股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行總量的千分之一（以發行公告 為準），且不得超過 9999.9 萬股。

2、深市：每一申購單位為 500 股，申購數量不少于 500 股；超過 500 股的必須是 500 股的整數倍，但不得超過主承銷商在發行公告中確定的申購上限（原則上不超過本次網上發 行股數的千分之一），且不超過 999,999,500 股。

3、對于申購數量超過申購上限的新股申購委托，將被視為無效委托，不予確認。

4、申購委托前，投資者應把申購款全額存入與交易所聯網的證券營業部指定的資金賬 戶。上網申購期內，投資者按委托買入股票的方式，以發行價格填寫委托單。一經申報，不 得撤單。5．申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單 位按時間順序連續配號。

第二篇：新股申購常用知識

“打新股只賺不賠”的觀念，長期以來受穩健型客戶熱捧，即使去年部分新股頻傳破發，仍不減客戶熱情。即便監管部門在過會政策等方面摩拳擦掌，為投資者敲響了理性之鐘，但倘若新股從更嚴厲的簸箕中脫穎而出，或許客戶會更加堅定自己的信念？在此，總結日常業務中，經常遇到的客戶問題：

１.“我操作無誤，為什么申購不了新股？”如果客戶操作無誤，最大的可能就是客戶申購的是創業板的新股，此時，需要查核客戶是否開通了創業板權限，告知必須開通權限才能申購。如果客戶通過電腦操作，一般會有提示。

2.“下單之后明明看到顯示在我的股票里了，又查詢到自己的市值增加，以為成交了！”——當日申購成功后，資金股份選項里會出現申購的新股記錄，但它并不屬于客戶。若客戶想盡早查到結果，可嘗試在Ｔ+2日晚上登陸賬戶查詢，如果資金股份選項里還存在新股記錄，說明客戶申購成功。

3.“電話委托，下單后提示‘您的委托已成交’，又查詢到自己的市值增加，到底成交了嗎？”——只代表申購委托已報送至交易所，申購已成功，但不代表已得到相應股份。若客戶不中簽，市值會恢復正常。

4.“既然我中簽了，為什么還看不到股票？”——要新股上市之后才會顯示在賬戶里，上市日期不定，要留意F10公司公告，一般在上市流通前三個交易日內（T-3日內），會刊登《股份變動及獲配股票上市公告》。

5.“申購上海新股后，第二天在賬戶里發現那條記錄不見了？”—— 按照上海交易所規則，原申購代碼為“780***”，第二天會變成代碼是790開頭的代碼。只要幫客戶找一下是否有790開頭的申購款就可以了。

6.“申購之后只能等公司公布中簽結果嗎？你們豈不是可以作弊？”——不是的。

舉個例子，客戶在星期一（Ｔ日）申購，星期二（Ｔ+１）晚上清算時，配號產生，星期三全天（Ｔ＋２），客戶都可以致電查詢他自己的配號，或者登陸交易軟件/電話系統查詢，星期三（Ｔ+２）晚上清算時，進行搖號并產生中簽結果，若不中簽，資金會返回到賬。星期

四（Ｔ＋３）公布中簽結果。

7.我方客服人員如何通過核心系統查詢到客戶的配號？——Ｔ＋２才能查詢到配號。在“清算信息”下的“配售配號”處查詢。上海股票的配號每1000股是1個號，在“成交數量”顯示“21000股”，就是21個號；深圳股票配號則直接顯示號數，不是股份數。在菜單的下方有“配號”一欄會顯示客戶的起始號碼。例如，如果客戶申購了萬潤科技，成交數量顯示34，“配號”顯示“622139”，則表示客戶從“622139”至“6221673”共34個號碼都是他的，那么再核對中簽公告即可。

8.“申購后什么時候到賬？” 若中簽，股份在上市后到賬。若不中簽，Ｔ＋３到賬，實際上Ｔ＋２晚上清算時就到賬了，Ｔ＋３就可以轉出。但為了確保安全，一般和客戶說，要T＋3；

第三篇：新股申購

一、關于開戶。包括股東帳戶和資金帳戶，根據交易所的規定，投資者在申購前必須先開戶，滬市新股申購的證券帳戶卡必須辦理好指定交易，并在開戶的證券部營業部存入足額的資金用以申購。

二、關于申購數量的規定。交易所對申購新股的每個帳戶申購數量是有限制的。首先，申報下限是1000股，認購必須是1000股或者其整數倍；其次申購有上限，具體在發行公告中有規定，委托時不能低于下限，也不能超過上限，否則被視為無效委托。

三、關于重復申購。新股申購只能申購一次，并且不能撤單，重復申購除第一次有效外，其他均無效。而且如果投資者誤操作而導致新股重復申購，券商會重復凍結新股申購款，重復申購部分無效而且不能撤單，這樣會造成投資者資金當天不能使用，只有等到當天收盤后，交易所將其作為無效委托處理，資金第二天回到投資者帳戶內，投資者才能使用。

四、新股申購配號的確認。投資者在辦理完新股申購手續后得到的合同號不是配號，第二天交割單上的成交編號也不是配號，只有在新股發行后的第三個交易日(T＋3日)辦理交割手續時交割單上的成交編號才是新股配號。投資者要查詢新股配號，可以在T＋3日到券商處打印交割單，券商也會在該日將所有投資者的新股配號打印出來張貼在營業部的大廳內，投資者可以進行查對。一部分券商還開通了電話查詢配號的服務，投資者也可通過電話委托在查詢新股配號一欄中進行查詢。另外，上交所和深交所也為廣大投資者提供新股申購查詢聲訊電話服務，滬市查詢電話為021－16893006，深市查詢電話為0755－2288800。新股配號是按照每1000股配一個號，按時間順序連續配號，號碼不間斷。每個股票帳戶在交割時只打印一個申購配號，同時打印有效申購股數，例如，交割配號為10003502，有效申購股數為5000股，則該帳戶全部申購配號為5個，依次為10003502，10003503，10003504，10003505，10003506。

五、申購新股資金凍結時間。根據新股申購的有關規定，投資者的申購款于T＋4日返還其資金帳戶，也就是說，投資者可于申購新股后的第四個交易日使用該筆資金。

六、如何確認自己是否中簽。投資者在T＋3日得到自己的配號之后，可以在T＋4日查詢證監會指定報刊上由主承銷商刊登的中簽號碼，如果自己配號的后幾位與中簽號碼相同，則為中簽，不同則未中，每一個中簽號碼可以認購1000股新股。另外，投資者的申購資金在T＋4日解凍，投資者也可以在該日直接查詢自己帳戶內的解凍后的資金是否有減少或者查詢股份余額是否有所申購的新股，以此來確定自己是否中簽。

七、新股申購T＋4日交割單顯示“賣出”。申購新股后T＋1日券商打印的是“買入”交割單，T＋4日券商將資金返回投資者帳戶交割單打印的是“賣出”申購款，如申購成功則打印“買入”某股票1000股，這里的“賣出”申購款與通常的股票買賣含義不同，它是交易所統一規定的返還投資者申購余款的一種形式。例如，某投資者申購新股5000股，中簽1000股，則在T＋4日交割單上顯示“賣出5000股”和“買入1000股”。

八、證券代碼的變更。滬市新股申購的申購代碼是730XXX，申購確認后，T＋1日開始投資者在帳戶內查到的是申購款740XXX，新股的配號是741XXX，如果中簽，T＋4日后投資者帳戶內會有中簽的新股730XXX，該股上市交易的當天，證券代碼變更為600XXX。深市新股申購代碼為0XXX，其申購款、配號、中簽新股直至上市后代碼均不變。

九、新股申購期間指定交易變更。如果投資者在某天申購了新股但又撤銷了指定交易，則該投資者的新股數據會傳送給申購席位，投資者應在原申購席位上進行查詢。

十、新股申購不收手續費。根據兩個交易所的規定，申購新股不收取手續費、印花稅、過戶費等費用，但可以酌情收取委托手續費，上海、深圳本地收1元，異地收5元，大多數券商出于競爭的考慮，不收取這項費用。

根據《公司法》對公開發行股票公司“其持有不少于1000股的股東數量至有1000人”的要求(簡稱“千人股”)，目前我國新股發行每單位最小申購數量規定為1000股，或是1000股的整倍數。在新股申購結束后，將由主承銷商對有效申購數量進行確認，然后根據股票發行數量和有效申購數量計算出新股中簽率。

具體可有以下兩種情形：

(l)當投資者的有效申購數量小于或等于股票發行數量時，投資者通常可按各處的有效申購數量認購，余額部分由承銷商包銷；

(2)當投資者的有效申購數量大于股票發行數量時，由交易所主機或承銷商按每1000股有效申購確定一個申報配號，順序排列，然后通過搖號抽簽確定出中簽號碼，每個中簽申購配號可認購1000股股票。中簽率計算公式為：

股票發行股數

中簽率=-------------------*100%

有效申購股數

第四篇：新股申購流程

網上申購和網下申購區別：

網上和網下申購在價格上沒有差異，這兩種申購主要是針對不同的投資申購者。網上申購一般只是較小資金量的投資者進行申購，有時候機構也會參與其中，網下申購一般只允許機構進行申購，原因是要求投資者資金量要有足夠的大才能進行網下申購，一般投資者不能以個人名義參與其中。網上申購一般新股中簽后，股票第一天首日上市交易就能賣出價股票，但網下申購一般由于中簽率高于網上申購，且網下申購一般都限制這股票上市以后三個月才能上市賣出。新股申購流程：

一、申購提示

1、本次新股申購通過市值來計算可以申購新股的額度，滬市每一萬元對應1000股的申購單位，深圳每5000元對應500股的申購單位，且以T-2日的市值額度為準。（必須提前兩個工作日準備好“貨”即市值）

2、滬市、深市分開計算，深圳的新股必須用深圳市場的A股市值來計算（基金、債券、ETF統統不算），滬市同理

3、額度在同一交易日可重復使用，通過市值計算出的額度可在申購當天重復使用（如通過市值計算出的申購額度為5萬股，當天有三只新股上市股本均超過5000萬股，則三只新股均可參與）

申購只在當日有效，稱T日。申購價即上網發行價、上海申購下限為1000股，申購數量須是1000的整數倍，深圳申購下限為500股，申購數量須是500的整數倍，上限一般為發行社會公眾股的1‰。

二、申購之后配號及中簽的程序

T+1日 領取申購交割單

T+2日 公布配號

T+3日 公布中簽率，領取配號交割單

T+4日 公布中簽結果，領取交割單。

三、中簽查詢

中簽查詢的方式有兩種，在T+4日客戶即可以通過電話委托或 自助委托查詢“證券余額”，如果有此申購段標余額提示，則表明中簽； 客戶也可以通過打交割單來確認自己是否中簽，中簽的客戶T+4日 打印的交割單除一張賣單外，同時還存在一張買單，那么買單上顯示 的“成交數量”即為中簽數量，而沒有中簽的客戶則無此買入新股交割 單。

第五篇：新股申購規則

新股申購規則：

上交所申購市值起點1萬元深交所申購市值起點1萬元。

市值標準，T-2日前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值

額度計算，上交所1萬元/申購單位，深交所5000元/申購單位

申購單位，上交所1000股或其整數倍，深交所500股或其整數倍

申購上限，上交所網上初始千分之一且不超9999.9萬股，深交所網上初始千分之一且不超99999.95萬股。申購時間：上交所T日9：30-11：30——T日13：00-15：00，深交所T日9：15-11：30——T日13：00-15：00。

1、新股申購可以撤單嗎？

答：新股申購一經申報，不得撤單。而且每只新股只計算第一筆新股申購有效，同只新股多次申購，除第一次申購其他無效。

2、市值如何計算？

答：（1）按照非限售A股股票的市值計算，包括主板、中小板和創業板、信用證券賬戶的股份市值；（2）非限售A股股份發生司法凍結、質押，以及存在上市公司董事、監事、高級管理人員持股限制（高管限售股）的，不影響證券賬戶內持有市值的計算。（3）不包括B股、債券、基金、其他限售A股的市值、三板股票市值、優先股、交易型開放式指數基金。

3、市值計算是按照申購日前一日的持倉市值計算嗎？我如何能查詢？

答：不是的，若T日為申購日，是按照T-2日日終持倉股票的數量*收盤價計算，T日客戶申購新股時，系統會提示可申購額度。

4、T-2日的市值持有多長時間可以賣出?如果在T-1日賣出是否可以參與新股申購？

答：市值計算的時間是一個時點，不是區間，只要在T-2日日終這個時點上持有足額的非限售A股股份，就可以參與相應份額的申購。因此，如果在T-1日賣出股份，不影響其在T-2日的市值，可以參與T日的新股申購。T-1日賣出的股票，當日已完成交收，當日日終計算市值時這部分股票已無法納入T 1日的市值計算，T1日的申購新股就不算市值？

5、按照持倉的市值如何計算可申購額？

答：滬市：每1萬元市值可申購一個申購單位，不足1萬元不計入，每一個申購單位為1000股，申購數量應當為1000股及其整數倍；但最高不得超過當次網上初始發行股數的千分之一。

深市：每5千元市值可申購一個申購單位，不足5千元不計入，每一個申購單位為500股，申購數量應當為500股及其整數倍，但最高不得超過當次網上初始發行股數的千分之一。

6、可以用信用賬戶申購新股嗎？融券賣出的計算市值嗎？融資買入的股票是否可以合并計算市值？

答：滬市：信用賬戶不能打新股，普通和信用的市值合并計算，通過普通賬戶打新股：深市：

信用和普通賬戶均可以用于打新股，信用賬戶市值與普通賬戶合并計算，但是用于打新股的賬戶中必須持有市值。

若融資融券信用賬戶和普通賬戶都有市值，其新股申購可比照同一投資者多個證券賬戶處理，投資者可選擇使用有市值的信用賬戶或有市值的普通賬戶申購新股。若投資者同時使用有市值的信用賬戶和有市值普通賬戶參與新股申購，將以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申報作無效處理。

比如1:客戶信用賬戶有深市股票市值，普通賬戶深市股票市值是0，那客戶僅能通過信用賬戶申報打新，普通賬戶不可以；

比如2:客戶信用賬戶和普通賬戶都持有股票市值，則信用賬戶和普通賬戶都可以打新股，提醒客戶委托申報不要超過實際可申購額度，超過可申購額度的資金日終清算后返還； 特別注意：融券賣出是指借入證券公司的證券進行了賣出，沒有持倉股份，不計算市值。但是融資買入的股票可以合并計算市值。

7、如果同一天有多只股票申購，額度如何使用？

答：多只股票發行的，網上申購的可申購額度均按照其T-2日日終持有市值計算，即多只新股是可以重復使用的。比如客戶T日可使用的額度是1000股，當日申購了A新股1000股后，還可以再申購B新股1000股。

8、新股申購，未中簽資金什么時候解凍？

答：若申購日是T日，則資金解凍日是T3日。

9、問：請問投資者只持有上海市場非限售A股股份且市值超過10000元，可以參與深圳市場的首次公開發行股票網上資金申購業務嗎？

答：滬深兩市的市值不能合并計算，申購深市新股只能用深圳市場的市值。

10、多個券商有深市賬戶，每個賬戶都能申購嗎？

答“對于每只新股發行，有多個證券賬戶的投資者只能使用一個有市值的賬戶申購一次，如多次申購，僅第一筆申購有效。（如果客戶有兩個上海A股賬戶，狀態都正常，且有市值，則兩個賬戶都可以操作，市值合并計算，但僅第一筆有效。）

11、可同時申購多只新股嗎？

答：可以。

最新首日規則：

開盤集合競價：不高于發行價格120%，不低于發行價格80%。

連續競價：不高于發行價格144%

復牌集合競價：收盤集合競價的有效競價范圍是最近成交價的上下10%，不低于發行價格64%。

特殊報價規則：滬市14：55-15：00收盤集合競價，深市14：57-15：00收盤集合競價。【取消】不高于當日開盤價的120%且不得低于當日開盤價的80%

臨時停盤：盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌10%以上（含），盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌10%以上，停30分鐘且僅停一次，【取消】盤中成交價較當日開盤價上漲或下跌20%以上（含）。

新股必殺絕技

建議朋友們在有新股上市的時候按下面的步驟操作，長期這樣操作你會發現：炒股賺錢很簡單，也很輕松。

（1）將資金總額的30%提前一天準備好，留出來。因為短線炒新股現實股票騰挪資金是根本來不及的。

（3）只需提前知道上市新股的股票代碼，股票名稱，發行價格和流通股本。如有精力和時間可以看一下網站，報紙，雜志上有關這只新股的研究報告以及上市定位，對新股上市定位區間有個基本概念和了解。

（4）在心里先進行簡單的計算。假定這只上市的新股流通盤是5000萬股，則在心里先默算：換手率3%就應該是成交150萬股，換手率達到9%就應該是450萬股。

（5）9：25時競價結果出來（如果是深市的中心板股票則9：15競價結果就出來了），只要開盤價不是高得太離譜，就看看競價成交量高不高于150萬股，也就是競價換手率能不能達到3%，如果競價換手率在3%以上，馬上重點關注，并進入戰斗準備階段（打開賬戶，先輸入買入指令等待）。

（6）9：30，眼睛緊盯屏幕，如果一分鐘內成交超過450萬股，也就是一分鐘換手率超過9%，則毫不猶豫以賣一的價格買入，此時一定要記住：賺錢的機會來了，萬萬不能猶豫不決。如果你嚴格按照上述步驟進行新股操作，則根據統計數據表明：賺錢成功率在80%以上。如果行情走勢好，大盤處在上升通道中，則競價換手率可放寬到2%就進行關注，一分鐘換手率可放寬到8%就立即買入；如果大盤處在盤整過程中，則一分鐘換手率必須達到9%才可以考慮買入；如果大盤處于下跌過程中，則根本不考慮買入。

大盤處在下跌過程中，就是指大盤受中，長期均線（限60日，120日等）的壓制；MACD指標掉頭向下等等，這些條件符合其中一個就說明大盤處在下跌過程中。新股炒作的幾個重要技巧按照一分鐘換手率超過9%的方法成功買入新股后該怎樣操作呢？這里重點講解短線操作新股的組合拳法。

首日均價為一只新股上市當天成交金額與成交股數的比值，一般可以看作是主力的持倉成本。首日均價非常重要，很多新股上市拉高后往往是圍繞均價振蕩換手。

買入新股后第二天，如果股價跌破上市首日均價就賣出。因為炒作新股往往具有很大的風險，第二天不能持續上漲的話走勢就會變得非常復雜，如果跌破首日均價，那么不是市場短線投機資金開始賣出也是介入的主力資金開始洗盤，這之后的走勢普通人很難準確判斷，而我們是首日當天1分鐘后就介入的，因此即使第二天跌破首日均價往往也能獲利出局，這時候一定要把防范風險放在第一位。

同樣道理，第三天以及以后短線的賣出點都要以是否跌破均價為標準。因為新股的主力資金介入成本是比較清晰的，也是比較容易判斷的，這個主力資金的成本就是均價，新股均價的計算方法很簡單：第五天時新股的均價就是前四天這只新股的成交金額之和除以前四天這只新股總的成交量，如果一只新股的走勢輕易跌破均價，則要萬分小心。