第一篇：證券營銷人員行為規范

xx證券營銷人員行為規范

為創造一個嚴謹、有序、干凈、整潔的營銷現場環境，共同維護場地形象，請xx證券營銷人員嚴格遵守以下各項行為規范：

1、上班時間須佩戴工作牌，著工裝，坐姿、站姿端莊。

2、嚴格遵守銀行要求，履行語言規范。

3、使用文明語言，見到領導、同事要互相禮貌相稱。

4、不得使用粗言穢語，不得譏諷客戶或對客戶不理不睬、與客戶爭執。

5、自覺愛護銀行及公司財產，不得損壞桌、椅、門、窗、書柜、電腦、飲水機和植物等公共財產，違者照價賠償，并據損壞程度處以經濟或行政處罰。

6、辦公桌面上的資料、辦公用具擺放整齊、干凈。

7、在營銷現場嚴禁吸煙，不得隨地吐痰，亂丟紙屑、污染環境。

8、禁用銀行紙杯，應自帶茶杯。

9、和客戶交談完畢后，應負責桌面的清潔衛生及桌椅的歸放。

10、嚴禁上班時間化濃妝。

11、嚴禁酒后上班。

12、嚴禁在上班時間吃早餐、零食。

13、嚴禁在上班時間伏案睡覺。

14、嚴禁上班時間上網聊天，打游戲、聽音樂，或看與工作不相關的報刊、雜志。

15、嚴禁上班時間在辦公區域內打堆、嬉戲、打鬧，必須保持相對安靜。

營銷人員應嚴格遵守以上行為規范各項條例，由營業部市場部考勤專員、區域經理管理反饋，市場部辦公室負責監督。違者視情節輕重，處以50元以上，200元以下經濟處罰，記丙類處分一次。

xx證券營業部

第二篇：證券營銷人員工作總結

2012年工作總結

剛剛過去的2012年，對我來說，這是不斷積累的一年，也是不斷進步的一年。

一個好的營銷團隊必須有好的營銷經理，09年末營銷總監張雷經理的到來改變了以往的營銷模式，10年營業部在新增有效戶和理財營銷等上都有突破；對團隊高速發展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。

在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區渠道、關系網渠道、投資俱樂部渠道、網絡電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時更需要投入足夠的耐心。同樣的一個問題，不同客戶反復的問你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見到客戶時，一定要仔細傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術指標或理財銷售產品情況。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導致功虧一簣。有時一周下來，一個客戶都沒搞定，必然會很著急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務。

在機構戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克，想找幾個大點的來撐撐場面，但也許是我經驗不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當時有一個機構戶都已經和我預約好了，后來沒想到他自己偷偷去復外營業部開了也不找我，只是把我當成“問路人”了…在這方面我還得繼續向前輩學習，希望在2011年里年有所改觀。

在中小戶營銷上，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰速決，連帶開發。也就是一般不持續很長時間花費大量精力去追某幾個客戶，也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶，都是他們相互轉介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認識的，我倆當時為一個國際熱點話題在論壇上相互爭辯了許久，后來干脆直接加QQ又聊到半夜，聊得非常投機。后來有一次他問我是做什么的，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉到了我這。

新客戶開發非常重要，但同樣重要的是對現有客戶的維護。我一直本著客戶就是朋友的原則，將客戶當朋友。這點至關重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求；就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業操守及后續開發能力的體現。因為營銷工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶為你帶來（介紹）新的客戶。對現有客戶的培養，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識，客戶資產的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡最大的努力，將潛在客戶發展成現有客戶，將現有客戶培養成優質客戶，才能使客戶資產有效的實現保值增值，這個雙贏局面的實現，是我們與客戶共同追求的目標。

總體來說，過去的一年里新增有效戶突破了300戶，新增資產

5000余萬，相比09年有了很大的提高；在銷售經驗與新客戶洽談工作上，都取得了一定進步，為接下來的2011年樹立了信心。

北京花園東路營業部

譚宇量

2012-12-31

第三篇：信證券客戶經理營銷行為規范》解讀

《國信證券客戶經理營銷行為規范》解讀

總共30題共100分

一、單選題（共10題,共30分）

1.客戶要開戶，但離公司營業網點較遠時，客戶經理（）。（3分）A.向客戶解釋公司政策，并帶客戶到公司營業網點開戶 B.收集客戶所有材料，經客戶簽字后帶回公司開戶 C.收集客戶所有材料，回到營業網點后代客戶簽字并開戶

標準答案：A

2.根據（），客戶經理應當以誠實和公正的態度合規執業，按照法律、法規和準則的要求，如實告知客戶可能影響其利益的重要情況。（3分）A.誠實守信 B.勤勉盡責 C.公平對待客戶 D.客戶利益優先

標準答案：A

3.客戶經理在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示（），明示其所在的分支機構、姓名、執業資格信息、職責范圍、公司規定等事項和內容。（3分）A.工作證 B.身份證 C.委托合同 D.名片

標準答案：A

4.客戶經理在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶利益發生沖突或可能發生沖突的情形時，及時向公司報告并采取措施予以避免；當無法避免時，確保（）的利益得到優先對待。（3分）A.自己 B.客戶 C.相關方

標準答案：B

5.《營銷行為規范》所稱客戶經理是指公司各相關部門及分支機構從事經紀業務營銷活動的（）。（3分）

A.代理人 B.經紀人 C.公司員工 D.中間人

標準答案：C

6.以下說法正確的有：（）。（3分）

A.客戶經理在經客戶同意后，可以代替客戶在開戶申請書、三方存管協議等重要文件上簽字 B.客戶經理經客戶同意后，向客戶收取證券合同條款規定以外的費用 C.經客戶同意后，定期向客戶發送公司統一提供的投資咨詢信息

標準答案：C

7.客戶經理可以從事的行為包括：（）（3分）

A.與網絡公司、網吧、證券投資咨詢軟件商、理財工作室等機構合作開發客戶； B.向客戶提供其他證券公司通過正式渠道發布的研究報告及與證券投資有關的信息

C.在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應征得客戶的同意，如客戶不愿或不便接受其宣傳、推介或服務，應尊重客戶的意愿

D.為完成公司任務，勸導客戶終止、放棄有效的證券相關合同，購買新的證券產品

標準答案：C 8.根據（），客戶經理應公平對待其所招攬和服務的客戶。（3分）A.誠實守信 B.勤勉盡責 C.公平對待客戶 D.客戶利益優先

標準答案：C

9.根據（），客戶經理應本著對客戶和公司高度負責的態度執業，認真履行各項職責。（3分）A.誠實守信 B.勤勉盡責 C.公平對待客戶 D.客戶利益優先

標準答案：B

10.根據（），客戶經理在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶利益發生沖突或可能發生沖突的情形時，及時向公司報告并采取措施予以避免；當無法避免時，確保客戶的利益得到優先對待。（3分）A.誠實守信 B.勤勉盡責 C.公平對待客戶 D.客戶利益優先

標準答案：D

二、多選題（共10題,共40分）

1.客戶經理可以從事（）等活動。（4分）A.客戶投資咨詢 B.客戶招攬 C.推薦股票 D.客戶服務

標準答案：B,D

2.客戶經理應清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的（），幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。（4分）A.選股技巧 B.基礎知識 C.政策法規 D.業務流程

標準答案：B,C,D

3.客戶經理的禁止性行為包括（）。（4分）

A.接受客戶全權委托代理開戶、股票買賣、資金劃轉或與客戶進行操作收益分成（含口頭協議）B.為客戶之間的融資融券行為提供擔保

C.挪用客戶的有價證券或資金、利用客戶的名義或賬戶買賣證券 D.對客戶做出保證證券買賣收益或賠償證券買賣損失的承諾

標準答案：A,B,C,D

4.客戶經理從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循（）原則。（4分）A.誠實守信 B.勤勉盡責 C.公平對待客戶 D.客戶利益優先

標準答案：A,B,C,D

5.客戶經理從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當嚴格遵守法律、法規和準則的要求,不得有以下違背法律或者職業道德的行為：（）。（4分）

A.在從業期間，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票 B.與非法從事證券業務、證券中介業務的機構或者個人發生證券業務往來

C.在獲得有關直接影響證券交易價格的內幕信息時，參與內幕交易或泄露該內幕信息 D.利用客戶或與客戶聯手操縱證券交易價格

標準答案：A,B,C,D 6.客戶經理在執業過程中，不得（）。（4分）

A.私下設立非法分公司、管理總部、營業部和理財工作室等

B.與網絡公司、網吧、證券投資咨詢軟件商、理財工作室等機構合作開發客戶 C.在未經公司許可的場所開展業務

D.向客戶提供非由本公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息

標準答案：A,B,C,D

7.客戶經理不得與（）等合作開發客戶。（4分）A.網吧 B.網絡公司

C.證券投資咨詢軟件商 D.理財工作室

標準答案：A,B,C,D

8.客戶經理在向客戶介紹業務時，不得有以下（）行為。（4分）A.對不同金融產品內容做不公平或者不完全比較； B.隱瞞或歪曲金融產品合同條款中的重要內容 C.對金融產品做虛假或者誤導性說明、承諾或宣傳。

D.如實揭示產品風險，提示客戶不要超越風險承受能力從事證券投資活動

標準答案：A,B,C

9.以下說法正確的是：（）。（4分）

A.客戶經理在與客戶交往中應熱情誠懇、穩重大方，語言和行為舉止文明禮貌，自覺樹立良好的職業形象 B.客戶經理對待客戶應當耐心、細致，認真聽取客戶的意見、建議，并根據客戶合理意見改進服務 C.客戶經理遇有可能發生的糾紛的情況時，應盡可能與客戶私下解決

D.客戶經理向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

標準答案：A,B,D

10.《營銷行為規范》所稱的分支機構是指公司下屬各營業網點，包括（）。（4分）A.分公司 B.管理總部 C.營業部

D.及其他經公司批準設立的經紀業務分支機構。

標準答案：A,B,C,D

三、判斷題（共10題,共30分）

1.客戶經理可以接受客戶全權委托，代理開戶、股票買賣、資金劃轉或與客戶進行操作收益分成（含口頭協議）。（）（3分）()標準答案：錯誤

2.客戶經理可以與網絡公司、網吧、證券投資咨詢軟件商、理財工作室等機構合作開發客戶。（）（3分）()標準答案：錯誤

3.客戶經理應對其所招攬和服務的客戶，可以采取差異化的對待。（）（3分）()標準答案：錯誤

4.客戶經理可以為客戶之間的融資融券行為提供擔保。（）（3分）()標準答案：錯誤

5.客戶經理應當引導客戶到公司所屬營業網點辦理開戶等業務。（）（3分）()標準答案：正確

6.客戶經理在從業期間，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。（）（3分）()標準答案：正確

7.客戶經理在進行業務介紹時，應向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。（）（3分）()標準答案：正確

8.客戶經理不得對客戶做出保證證券買賣收益或賠償證券買賣損失的承諾。（）（3分）()標準答案：正確

9.客戶經理應本著對客戶和公司高度負責的態度執業，認真履行各項職責。（）（3分）()標準答案：正確

10.客戶經理可以以公司或分支機構的名義，與客戶或他人簽訂書面合同，但口頭協議無效。（）()標準答案：錯誤

3分）4

（

第四篇：證券營業部營銷人員自查報告

證券營業部營銷人員自查報告

按照營業部的安排，根據公司法律合規部4月20日下發合規公告和經管委業務管理部5月4日下發通知，近日，我認真學習了規定。通過學習，我進一步提高了思想認識，更新了觀念，振奮了精神，綜合素質有了明顯提高，對照規定精神，對照證券營業部營銷人員從業規范，看到了不足，找到了差距，進一步增強了發展的緊迫感和自覺性。為加強自身建設，做好證券營銷工作，促進證券行業健康持續規范發展。現將我的自查情況報告如下：

一、我的基本工作情況

1、認真學習，提高政治思想覺悟與業務工作技能

要做好證券營銷工作，當一名公司和客戶滿意的營銷員，必須要有正確的政治思想。我認真學習國家證券方針政策，學習公司發展目標和制度規定與工作紀律，武裝好自己的頭腦，樹立全心全意為公司和客戶服務的思想，做到無私奉獻。在工作上我養有吃苦耐勞、善于鉆研的敬業精神和求真務實的工作作風，我服從營業部領導的工作安排，緊密結合崗位實際，完成各項營銷工作任務。在實際工作中，我堅持“精益求精，一絲不茍”的原則，認真對待每一件事，認真對待每一項工作，堅持把工作做完做好，保證工作質量，為公司的發展作出自己的努力。我認真學習證券業務知識，用專業知識武裝頭腦。在學習中，有目的，有方向，進行系統思考、系統安排，與推動本職工作結合起來，在實踐中善加利用，切實提高自己的業務工作能力，服務好公司，服務好客戶，為公司的持續發展和創造良好經濟效益做出自己的努力。

2、嚴格遵守行為規范，努力做好自身工作

我在工作中嚴格遵守行為規范，做到“守法、自律、規范、公平、誠信、服務”，以此提升營業部的形象，提升客戶對我工作的滿意度。一是認真學習規定與營銷員行為規范，了解掌握其精神實質與深刻內涵，落實到自己的日常具體工作中。二是牢記營銷人員的保證行為，對十四條規定一條一條落實到工作中，按照十四條規定去做好證券營銷工作。回顧檢查自己的營銷工作，基本上符合營銷人員的保證行為要求，沒有出現違反情況。三是自覺遵守營銷人員的十九條禁止行為，把它視作高壓線，堅決不去碰撞，做一名遵紀守法的好營銷員。

二、存在的不足問題

我嚴格遵守規定與營銷人員行為規范，按照營業部的工作安排與工作部署，樹立服務意識，勤奮努力工作，較好地完成了工作任務，取得一定工作成績，獲得營業部領導的肯定與客戶的滿意。但是按照不斷發展的形勢與新的工作要求，還是存在一定的不足，主要是以下3點：

1、學習不夠。我雖然按照營業部的要求加強平時的學習，但由于工作忙，有時便產生了以干代學的思想，放松了學習，沒有學深學透。在平時的學習中，滿足于已經下發的書籍資料，主動去看其他書籍較少。雖然學習了一些知識，但理論的深度和廣度缺乏，對思想和靈魂的觸動不夠，通過學習來指導實踐不夠。

2、業務工作技能還欠缺。要做好證券營銷工作，需要全面的業務工作技能。我雖然認真虛心向老員工學習、向先進員工學習，掌握了一定的業務工作技能，但對照新形勢下的證券營銷工作，業務工作技能還是欠缺，需要在今后的工作中改進和提高。

3、遵守行為規范需要進一步提高。要做好證券營銷工作，必須要嚴格遵守營銷員行為規范。我在平時的工作中，基本做到嚴格遵守，但按照公司與營業部的要求，特別與合法、合規、防范證券風險相比，還是需要進一步提高。

三、今后的努力方向和整改措施

1、勤奮學習。要做好證券營銷工作，必須要勤奮學習。作為一名營銷員，必須首先學好公司的工作方針與政策，吃透其精神實質，以便更好地把握、理解公司發展的新思路、新戰略。勤奮學習是貫徹落實公司精神，提高本領，做好工作的前提。要牢固樹立終身學習的理念，把學習作為一種政治責任，一種精神追求，一種思想境界，增強自己做好證券營銷的本領。

2、提高素質。要做到證券業持續發展，就要有高素質的營銷員，我要改正以前工作中存在的問題，要從理論學習、業務知識培訓上探索新思路和新方法，貫徹落實公司和營業部的工作方針與政策，提高思想政治覺悟，加強道德品質修養，以高素質的要求，充滿工作干勁，樹立服務意識，全面做好自己的工作，為營業部證券業的發展，作出自己應有的努力與貢獻。

3、遵紀守法。要做好證券營銷工作，必須做到遵紀守法。我要進一步學習規定，嚴格執行規定；繼續加強營銷人員行為規范學習，樹立合法、合規意識，增強法制觀念，努力做好自己的證券營銷工作，保證不出現違紀違規情況，讓公司和營業部領導放心，讓客戶放心，促進證券業健康持續發展。

4、嚴格執行。要做好工作，完成營業部布置下達我的工作任務，必須提高自己的執行力。我要強化時間觀念和效率意識，堅決克服工作懶散、辦事拖拉的壞風氣。抓緊時機、加快節奏、提高效率和工作進度。要充分發揮主觀能動性，創造性地開展工作、執行命令。敢于突破思維定勢和經驗的束縛，不斷尋求新的思路和方法來完成任務，使執行的力度更大、執行的速度更快、執行的效果更好，保證我的工作獲得上級領導與客戶的滿意。

第五篇：證券營銷人員轉正申請

轉 正 申 請

尊敬的公司領導：

我于2012年2月進入公司進行證券從業資格考試的輔導，在公司領導和輔導老師的指導下順利的通過了證券從業資格考試。經過公司相關專業知識的培訓后，于2012年4月20日正式進入長城證券連云港營業部，成為了我們這個大家庭的一員，開始了為期半年的試用期。

在這半年的試用期里，我主要的任務是駐點在銀行開發客戶，在領導和同事的幫助和鼓勵下，我逐漸進入工作狀態。在此期間，我將公司培訓時所學的知識運用在工作和實踐當中，努力的開發客戶，每月基本完成任務指標。同時我也非常珍惜營業部給我的這個工作平臺，駐點期間我與銀行的工作人員相處融洽，互惠互利，抱著超越自我，為公司創造更多價值的良好心態，積極的開發有潛力的大客戶，在九月份的基金銷售上為營業部盡力自己的一點綿薄之力，我為自己能夠為營業部的成長和壯大做出自己一點貢獻而感到自豪。

回想這半年的試用期，我想要給自己一個中肯的自我評價。我是一個性格相對內向的人，并且也是第一次接觸證券這個行業，所以開始對于能否做好這份工作還是不夠自信。但是營業部給予我很多專業知識和營銷技巧的培訓，并且領導與同事給了我很多的幫助，支持和信任，讓我變得自信和有了底氣。現在，我在這個崗位上已經工作近半年了，我深知磨刀不誤砍柴工的這個道理，一邊努力工作一邊學習更多的專業知識，并運用在工作中，做到熟能生巧，在與客戶溝通和交流方面有一套自己的方法和流程。現在，越來越覺得自己適合這個崗位，能夠勝任這份工作，并且我相信通過自己的不懈努力，能夠為自己創造出美好的未來，在營業部發展的輝煌錦帕上添上自己有力的一筆。同時，我也必須正視自己的不足和缺點。在日常工作中，我深刻覺得自己的證券專業知識還需要加強，只有加強了自己的專業知識，才能夠使得我們的客戶覺得我們的服務更加專業，更加相信和信賴我們。此外，在工作中難免有承受很大壓力的時候，我覺得自己在抗壓的心態上還需要增強，在面對壓力的時候能夠迎難而上，克服為難心理和行為惰性。

這半年來，我非常感謝營業部和領導同事對我各個方面的支持和幫助，希望營業部可以為我們提供多一些例如股票分析，行情分析方面的專業的知識的培訓，能夠給我們提供更多的客戶開發渠道。此外，我一直很欽慕與我們長城證券的發展戰略和公司的文化，我相信公司秉承著“資源整合、團隊作戰、為客戶提供綜合性增值服務”這樣的正確經營理念發展下去，一定能夠為我們的客戶創造更大的價值和財富，也最終能夠成就長城的輝煌未來！

在試用期的這段時間以來，我看到了自己的蛻變，更加看到了我們長城證券的實力，在與公司一起努力拼搏的這段日子里，我越來越覺得自己能夠為長城的成長和壯大付出自己的努力和汗水而感到無比的驕傲和自豪。所以，我真心而迫切的希望自己能夠早日成為長城證券一名正式的員工，通過自己的努力和勤奮去實現自己的目標和人生價值，與我們的長城一起成長，共同創造屬于我們的美好未來。在此我提出轉正申請，懇請公司領導能夠給我繼續為公司奉獻自青春和智慧的機會。在以后的工作中，我會帶著更加積極更加富有激情的工作態度做好自己的本職工作，為公司的做出自己更多的貢獻，讓我們的長城證券的未來更加輝煌！

申請人：

日期：