第一篇：2013年證券交易考試知識點預測

2013年證券交易考試知識點預測

1.2.3.4.證券公司信用賬戶在證券登記結算機構開立的賬戶和在商業銀行開立的賬戶 上海證券交易所和深圳證券交易所債券質押式回購分哪幾種品種 證券公司提供中間介紹業務的資格條件和業務范圍 代辦股份轉讓的主辦業務和代辦業務的具體內容

5.代辦股份轉讓的資格條件

6.可轉換債券債轉股的轉換期以及轉換比例

7.自營業務的內控

8.上海證券交易所買斷式回購風險控制措施重點履約金制度

9.全國銀行間債券回購期限

10.設立證券公司的條件每項業務的注冊資本要求

第二篇：證券交易知識點

1.中關村科技園非上市股份有限公司股份報價轉讓試點業務中，每筆委托股份數量應為3萬股以上。

2.在競價撮合系統中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為最小1000手，最大50000手。

3.基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。

4.股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。

5.中國結算公司按照中國人民銀行規定的金融同業活期存款利率向結算參與人與計付結算備付金利息，每季度結息一次。

6.會員申請轉讓席位，證券交易所自受理之日起5個工作日內對申請進行審核，并作出是否同意的決定。

7.證券結算風險基金按證券登記結算機構收入、收益的20%，以及結算參與人證券交易金額的一定比例收取。

8.申購時投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現金換取一定數量的基金份額。

9.集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每3個月向客戶提高一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。

10.投機者不可以根據自己意愿隨時撤單。在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托。證券營業部申報競價成交后，買賣即告成立，成教部分不得撤銷。

11.證券公司申請融資融券業務試點，必須滿足最近2年各項風險控制指標持續符合規定。

12.代辦人提交須經公證的委托開立資金賬戶代辦書、委托人有效身份證明及復印件、委托人證券賬戶卡及復印件、代辦人有效身份證明文件及復印件。

13.單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

14.客戶信用資金賬戶是證券公司信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據。

15.交易型開放式指數基金募集結束后，基金管理人應到中國結算公司辦理交易型開放式指數基金份額上市前的有關登記手續。

16.證券經濟上在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。

17.信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算。

18.證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱是“證券公司名稱-資產托管機構名稱-集合資產管理計劃名稱”。

19.融資融券最長期限不超過6個月。

20.掛牌公司股份轉讓時間為周一至周五9:30-11:30,13:00-15:00

21.中小企業板上市公司出現最近一個會計審計結果顯示公司違法違規為控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2000萬或者凈資產值的50%以上的情形，深圳證券交易所對起股票交易實行退市風險警示。

22.按我國現行的做法，投資者入市應事先到中國結算公司上海分公司或深圳分公司以及代理店開立證券賬戶。

23.一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。

24.上海證券交易所于1990年12月19日開業，深圳證券交易所于1991年7月3日開業。新中國證券交易市場建立始于1986年，1988年國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場。

25.集合資產管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產管理計劃的資產中列支；證券公司應當委托依法開業從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或中國證監會認可的其他資產托管機構進行托管。集合資產管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產。證

券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易時，應集合在專有席位上進行。

26.報價交易中交易商開業匿名或者實名方式申報、詢價交易中交易商需以實名方式申報。

27.通過證券交易所達成的交易需采取凈額清算方式；不同清算期發生的價款不能合并計算。

28.自然人及一般機構開立證券賬戶開業通過開戶代理機構受理。證券公司和基金管理公司等特殊法人開立證券賬戶由中國結算公司直接受理。上海證券賬戶當日開立次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。

29.開立個人B股賬戶的開戶費是19美元，開立機構A股賬戶的開戶費是400元/戶，開立基金賬戶的開戶費是5元/戶，開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶。

30.指導和監督股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息屬于主辦業務。向投資者提示股份轉讓風險，于投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務，受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜，開立非上市股份有限公司的股份轉讓賬戶均屬于代辦業務。

31.深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價范圍。債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下30%。股票上市首日收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。股票上市首日連續競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的900%以內。

32.固定收益證券綜合電子平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間和交易商與客戶之間的交易兩種。

33.自主性包括交易行為的自主性、選擇交易方式的自主性和選擇交易品種、價格的自主性。

34.證券經紀業務要素：委托人，證券經紀商，證券交易所和證券交易對象。

35.按照現行規定，關于A股送股日程安排：公告刊登日為T日，股權登記日為T+3日，申請材料送交日為T-5日，結算公司核準答復日為T-3日。

36.為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點：證券公司于客戶必須是一對一的，具體的投資方向應在資產管理合同中約定，必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運行。

37.自營業務的范圍包括：買賣依法公開發行的債權，銀行市場的自營買賣，柜臺自營買賣，承銷過程中合理的證券自營買入行為。

38.上海交易所質押式國債回購品種是1.2.3.4.7.14.28.91.182天9個品種，深圳交易所多了63.273天，共11個品種、

第三篇：證券交易知識點匯總

證券交易知識點匯總

一、集合資產管理計劃

1、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的10%；一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。

2、對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的業務隔離制度。

3、上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，集合資產管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續。

4、集合資產管理計劃存續期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證監會批復同意后5個工作日內通過會籍辦理系統向上海證券交易所報備。

5、證券公司設計集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內完成設立工作并開始投資運作。集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存入資產托管機構，不得動用。

6、集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

7、深圳證券交易所規定，每季度結束后的15個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告。

8、集合資產管理計劃運作期間發生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。

9、集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷。

二、資產管理

1、證券公司和資產托管機構保存資產管理業務的會計賬冊，自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

2、證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，沒收違法所得，處以30萬元以上60萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

3、證券公司在資產管理業務中存在的管理風險是指證券公司在資產管理業務中由于管理不善、違規操作而導致管理的客戶資產損失、違約或與客戶發生糾紛等，可能承擔賠償責任而使證券公司受到損失。如與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明，操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉資金，操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損壞委托人的利益等。經營風險是指證券公司在資產管理業務中投資決策或者操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。

4、證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

5、資產管理業務存在的風險主要有合規風險、市場風險、經營風險和管理風險。

6、證券公司應當在每結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查報告、內部稽核報告和定向資產管理業務報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。

7、證券公司、托管機構應當按照資產管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計

劃份額凈值。

8、證券公司從事定向資產管理業務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產管理專用證券賬戶。同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。

三、債券回購

1、證券交易所質押式回購實行質押庫制度。

2、當日購買的債券，當日可用于質押券申報，并可進行相應的債券回購交易業務。

3、全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。

4、全國銀行間債券市場買斷式回購中簽訂的書面形式的合同，其書面形式包括全國銀行間同業拆借中心交易系統生成的成交單或者合同書、信件和數據電文等形式。

5、在回購交易中，質押券欠庫的，融資方結算參與人應當于次一交易日補足質押券。質押券欠庫的，中國證券登記結算有限公司在次一交易日（含節假日）向該融資方結算參與人收取違約金。

6、證券交易所質押式回購的申報中，以每百元資金的到期年收益率進行報價。

7、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現金交割和提取贖回。

8、債券提取贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務業務自動終止，視同債券發行人交易所市場退出登記手續辦理完畢。

9、在全國銀行間債券市場質押式回購中，金融機構可直接進行債券交易和結算，也可委托結算代理人進行。

10、債券回購交易申報中，融資方按“買入（B）”予以申報，融券放按“賣出（S）”予以申報。

11、只有上海證券交易所才能進行債券買斷式回購交易。

四、融資融券

1、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備最近2年各項風險控制指標持續符合規定。

2、證券公司的業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督。

3、客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

4、客戶信用交易擔保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。

5、客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立信用證券賬戶和實名信用資金臺賬，在指定商業銀行開立實名信用資金賬戶。

6、證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個月。

7、證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

8、對未按照要求提供有關情況、在本公司與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續計算不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。

9、融券賣出證券數量是指融券賣出后尚未償還的證券數量。

10、在融資融券業務中，證券公司總部對業務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態進行實時監控，并明確相應的處置措施，發現問題按相關規定及時處置。

11、單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，證券交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布；當該標的證券的融券余量降低至20%時，證券交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。

12、信用交易也稱“融資融券交易”，我國過去是禁止信用交易的。2005年10月重新修訂后《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規定。

五、基金

1、投資者買賣上海/ 深圳交易所ETF的投資者需具有上海/ 深圳交易所A股賬戶或基金賬戶，進行申購、贖回ETF，需具有相應交易所的A股賬戶。

2、投資者辦理上海證券交易所場內認購、申購與贖回基金份額的，應使用上海市場A股賬戶或證券投資基金賬戶；投資者辦理場外認購、申購與贖回，應使用中國證券登記結算有限責任公司上海開放式基金賬戶。

3、深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日9：15-11:30、13:00-15:00申購、贖回申報可以在交易當日15:00前撤銷。

4、投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。

5、對于上市開放式基金，基金管理人可按申購金額分段設置申購費率；場內贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。

六、結算

1、在配股登記日閉式后，中國證券登記結算有限公司將根據持股數量記錄投資者的配股權，并將明細數據傳輸給證券公司。

2、如果違約結算參與人在違約次日前仍未能彌補資金交收違約，中國證券登記結算有限公司滬、深分公司從違約第二日起，采取處置暫不交付證券的處置，收回此前墊付的資金。

3、結算參與人凈應付款項的，應當及時核查自身資金交收賬戶的資金是否足額；如不足，應當在最終交收時點前，向其資金交收賬戶劃入資金。

4、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統進行的。

5、結算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣減凍結資金后，低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應于次一營業日補足。

6、目前，通過證券交易所達成的交易大多采取多邊凈額清算。

7、在結算過程中，共同對手方一般由結算機構充當。

8、為防范證券結算風險，我國設立了證券結算風險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。從證券登記結算機構業務收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納。

9、中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網；根據操作流程，投資者辦理股東大會網絡投票等網絡服務業務，需首先登陸中國證券登記結算有限公司網站注冊，然后到證券公司營業部（身份驗證機構）辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證，需遵循“先注冊、后激活”的程序；系統對投資者辦理身份驗證與進行網路投票不收取任何費用。

七、自營業務

1、證券自營業務的禁止行為中，其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進行自營業務；違反規定委托他人代為買賣證券；違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業務與代理業務混合操作。

八、其他

2、上海證券交易所A股現金紅利派發日程安排：申請材料送交日（T-5日前）、公告刊登日（T日）、除息日（T+4日）、發放日（T+8日）。

B股現金紅利派發日程安排：向證券交易所提交公告申請日為T-1日，最后交易日為T+3日，權益登記日為T+6日，現金紅發放日為T+11日。

3、深圳證券交易所規定，配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日；逾期不認購，視為放棄。上市公司（或保薦機構）在配股繳款期內應至少刊登3次《配股提示性公告》。

4、網上競價發行具有經濟性、高效性、市場性和連續性的特點；其缺點如股價容易被機構大資金操作，從而增大了中小投資者的投資風險；廣大中小投資者容易出現盲目性等。

5、《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》這兩個文件的從規定的內容看，主要是采用了新股發行現金申購的制度。

6、權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%。

7、發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括在掛牌前發布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日發布分析包括，客觀地向投資者揭示公司存在的風險。

8、證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

9、2009年1月，我國開展上市商業銀行在證券交易所參與債券交易試點。

10、證券公司為按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

11、證券交易所實行自律管理，其設立和解散由國務院決定。

12、我國的上海和深圳交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，理事會下面可以設立其他專門委員會。證券交易所設總經理，負責日常事務。

13、深圳證券交易所每個交易日9:20-9:

25、14:57-15:00交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報。

14、競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交和不成交。

15、上海證券交易所無漲幅限制證券的大宗交易成交價格的決定方式可以有：買賣雙方在前收盤價的上下30%；或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。

16、上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發布公告，其內容包括：1）股票的種類、簡稱、證券代碼以及實行退市風險警示的起始日；2）實行退市風險警示的主要原因；3）公司董事會關于證券撤銷退市風險警示的意見及具體措施；4）股票可能被暫停或終止上市的風險提示；5）實行退市風險警示期間公司接受投資者咨詢的主要方式；6）其他。

17、交易異常情況出現后，證券交易所將及時向市場公告，并可視情況需要單獨或同時采取

技術性停牌、臨時停市、暫緩進入交收等措施。

18、委托柜臺在接受客戶委托時，必須審核客戶親筆填寫的委托單、資金卡、身份證，并與本人核對一致。

19、債券市場投資者按照產品認知水平和風險承受能力，分為專業投資者和普通投資者，具備以下條件的個人投資者可以申請成為專業投資者：1）證券賬戶凈資產不低于人民幣50萬元；2）具備債券投資基礎知識，并通過相關測試；3）最近3年內具有10筆以上的債券交易成交記錄；4）與會員書面簽署《債券市場專業投資者風險揭示書》，作出相關承諾；5）不存在嚴重不良誠信記錄。

20、證券公司或者其境內分支機構超過國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的，責任改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上，60萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

21、非柜臺委托包括人工電話或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等。

22、可轉換債券初始轉股價格可因公司送紅股、增發新股、配股或降低轉股價格進行調整。

23、股價報價轉讓與原有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易不同，主要體現在：掛牌公司屬性不同；轉讓方式不同；信息披露標準不同；結算方式不同。

24、外國投資者以及我國港澳臺地區的投資者對上市公司進行戰略投資取得A股股份，可以持商務部和中國證監會出具的同意投資者對上市公司進行戰略投資的相關批準文件及復印件或上市公司出具的持股證明，以及證券登記結算機構要求的其他文件，向登記結算公司申請開立A股證券賬戶。

25、證券公司操縱證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

26、證券公司應建立獨立的實時監控系統，要求證券公司建立自營業務的逐日盯市制度，健全自營業務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監控機制，完善風險監控良好指標體系。

27、對于開市期間停牌的申報問題，我國的證券交易所的規定是：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易；停牌期間，可以繼續申報，也可以撤銷申報；復牌時對已接受的申報實行集合競價。

28、固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商可以匿名或實名方式申報；詢價交易中，交易商須以實名方式申報。

29、股票網上發行具有的優點是經濟性和高效性。

30、股票網上發行方式的基本類型有網上競價發行和網上定價發行，其中，網上定價發行包括累計投標詢價發行與網上定價市值配售。

31、新股網上定價市值配售就是在新股網上發行時，將發行總量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二級市場投資者配售。投資者根據其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。

32、證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息，轉讓日當天的價格信息發布內容為：股票編碼和名稱、上一轉讓日轉讓價格和數量、當日轉讓價格和數量。股份每周轉讓5次的公司，信息披露按照上市公司標準執行；股份每周轉讓3次的公司，在會計結束后的4個月內，必須公布經具有證券業從業資格會計師事務所審計的報告。

33、在證券自營業務監管中，禁止內幕交易的主要措施有加強自律管理、加強監管。

34、證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買入的實際資金余額進行審查。

35、上海證券交易所規定，1）首次公開發行上市的股票和封閉式基金；2）增發上市的股票；

3）暫停上市后恢復上市的股票；4）其他。

36、上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日的9:30-11:30、13:00-15:30.37、退市風險警示的處理措施包括：在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣；股票報價的日漲跌幅限制為5%。

38、當日買進的權證，當日可以行權。

39、柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量小，交易手續簡單、清晰，費時也少。

40、公司的董事，1/3以上監事或者經理發生變動，屬于內幕消息之一。

41、證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。

42、上海證交所規定，應證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在10個工作日內進行調整，并于調整次日以書面形式向上海證交所報告調整情況。

43、境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。

44、對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環節。

45、深圳證交所證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。

46、金融機構的柜臺既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者。

47、投資者可以將其托管證券從一家證券營業部轉移到另一家證券營業部托管，成為“證券轉托管”。

48、市價委托是指客戶向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。

49、本方最優價格申報進入交易主機時，集中申報簿中本方無申報的，申報自動撤銷。

50、集合競價中未能成交的委托，自動進入連續競價。

51、滬、深證交所目前公司債券的現貨交易采用凈價交易。

52、在境外成熟的資本市場，大部分證券公司的客戶服務都是有償提供的，客戶查看行情、咨詢信息、接受專業理財建議等，都須向證券公司繳納一定的費用。

53、所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，因此，證券經紀業務的對象具有廣泛性。

54、客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，證券公司應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后2個交易日內辦理完畢。

55、新股資金申購網上發行與網下配售股票同時進行，在我國，絕大多數股票采用了網上定價發行。

56、在資金交收過程中，如果結算參與人的資金余額不足，不足資金部分的申購視為無效申購。

57、我國目前規定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業務，被稱為介紹經紀商。

第四篇：Ffurffm證券交易知識點匯總

七夕，古今詩人慣詠星月與悲 情。吾生雖晚，世態炎涼卻已 看透矣。情也成空，且作“揮手 袖底風”罷。是夜，窗外風雨如 晦，吾獨坐陋室，聽一曲《塵 緣》，合成詩韻一首，覺放諸 古今，亦獨有風韻也。乃書于 紙上。畢而臥。凄然入夢。乙 酉年七月初七。

風險性三者之間的關系；證券交易 的原則：公開、公平、公正；“三公” 原則的含義。

三、證券交易的種類：股票交易、債券交易、基金交易、可轉換債券 交易、認股權證交易、金融期貨交 易、其它交易種類（金融期權交易 和存托憑證交易）。

四、股票交易按交易場所的分類：

利率期貨和股票價格指數期貨；金 融期權交易的含義；金融期權的基 本類型：看漲期權和看跌期權；金 融期權的分類：外匯期權、利率期 權、股票期權以及股票價格指數期 權；存托憑證及存托憑證交易的含 義；存托憑證的作用：使投資者在 本國市場上投資它國證券，按本國

員管理部門初審，上報交易所理事 會審核；、會員資格的暫停與撤銷 的條件及審定。

三、交易席位的含義；交易席位的 分類：根據報盤方式，有形席位和 無形席位；在我國，根據席位經營 的證券種類，有普通席位（A 股席 位）和特別席位（B 股席位）；在 有些國家，根據席位不同的業務目 的，有代理席位和自營席位；各種 席位的含義及特點。

四、證券交易所會員取得席位的條 件：具有會員資格、交納席位費； 取得席位的程序：向交易所席位管 理部門提出申請并填寫席位申請 表，出示會員資格證明文件及其它

----嘯之記。

上市交易和柜臺交易；股票交易的 競價方式：口頭競價，書面競價和 電腦競價；三種競價方式的含義及 內容。

-

標準清算和交割，免付國際托管費 用。

七、證券交易場所的含義及其作用； 證券交易所的定義及特征；證券交 易所的組織形式： 會員制和公司制； 場外交易市場的定義、特征及交易 方法。第二節 證券交易所的會員和席位

第一章 證券交易概述（1-2））證券交易的特征、原則、第一節 證券交易的特征、原則、種 類和交易場所

五、債券的基本分類：政府債券、公司債券和金融債券；債券交易按 價格組成的分類：全價交易和凈價 交易； 全價交易和凈價交易的含義。

六、基金交易的概念及含義；基金 的分類： 封閉式基金和開放式基金；

文件；取得席位的批準；交易席位 的使用。

一、交易所會員制度的含義；會員 的定義；我國上海證券交易所和深 圳證券交易所都采用會員制。

二、證券公司申請成為交易所會員 應具備的條件； 會員的權利與義務； 會員的申請與審批

程序：向交易所 會員管理部門報送材料，交易所會 第一節 證券經紀業務的含義和特 點

一、證券經紀業務的含義；證券經 紀業務的要素：委托人，證券經紀 商，證券交易所，證券交易的對象。證券經紀業務（第二章 證券經紀業務（1-10））

一、證券交易的定義；證券交易與 證券發行的關系:相互促進，相互制 約；中國證券交易市場的建立和發 展。

二、證券交易的特征：流動性、收 益性和風險性；流動性、收益性和

封閉式基金和開放式基金不同的交 易方法；可轉換債券的含義；可轉 換債券的特征：具有債權和股權的 雙重特征； 認股權證的含義及特征； 金融期貨交易的含義；在實踐中，金融期貨主要有三種：外匯期貨，

二、不能成為證券交易委托人的條 件；證券經紀商的作用；從事證券 經紀業務所必須具備的條件；經紀 關系的確立：簽訂證券買賣代理協 議，開立證券交易結算資金的專用 賬戶。

三、委托人的權利與義務；證券經 紀商的權利與義務；證券經紀業務 中的禁止行為；證券經紀業務的特 點。第二節 登記存管

一、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶；開立證券賬 戶的基本原則：合法性、真實性； 自然人開戶的要求；法人開戶的要 求；B 股投資者開戶的要求；股權 登記的申請； 新股發行的股權登記； 送配股及轉配股的股權登記。

二、證券存管的含義；上海證券交 易所的證券存管制度：中央登記結 算公司統一托管、證券公司法人集 中托管和投資者指定交易；深圳證 券交易所的證券存管制度：中央登 記公司統一托管、證券營業部分別 托管； 證券上市前和上市后的存管。

一、開設資金賬戶的要求；辦理資 金存取的主要方式：證券營業部自 辦資金存取、委托銀行代理資金存 取、銀證聯網轉帳存取；各種存取 方式的要求。

二、委托指令的基本要素：證券賬 號、日期、品種、數量、價格、時 間、有效期、簽名、其它內容；委 托形式：柜臺委托和非柜臺委托； 非柜臺委托的形式：電話委托、傳 真委托或函電委托、自助委托和網 上委托。

三、委托受理的步驟：驗證、審單、查驗資金及證券；申報原則：時間 優先、價格優先；申報方式：有形 席位申報、無形席位申報；委托撤 銷的條件及程序。第四節 競價成交

一、競價原則：價格優先、時間優 先；競價方式：集合競價、連續競 價；集合競價確定成交價的原則； 連續競價的申報方法及成交價格的 第三節 委托買賣

決定原則。

二、競價結果：全部成交、部分成 交和不成交。第七節 認購配股繳款

一、配股權證的派發、登記、托管 及認購；

上海證券交易所及深圳證 第五節 B 股交易

一、B 股交易的特點；中國證監會 關于對境內投資者開放 B 股市場的 有關通知。

二、B 股交易委托買賣的分類：境 內委托、境外委托；B 股交易的方 式：無紙化交易方式及電腦申報競 價方式；T+0 回轉交易制度。分紅派息 第八節 分紅派息

一、分紅派息的概念；

二、上海證券交易所及深圳證券交 易所分紅派息的操作流程。券交易所。認購配股繳款的操作流 程。

二、可轉換債券轉股的操作流程。

第六節 網上發行的申購

一、網上發行的概念；網上發行的 種類：網上競價發行、網上定價發 行、網上定價市值配售；網上競價 發行的優點：市場性、連續性、經 濟性、高效性。

二、網上競價發行的申購程序；網 上定價發行的申購程序；網上定價 市值配售的申購程序。

三、網上競價發行、網上定價發行、網上定價市值配售及網上增發新股 的申購要則。

第九節 交易費用

一、交易費用的構成： 委托手續費、傭金、過戶費、印花稅。

二、各項交易費用的定義及收費標 準。

第十節 證券經紀業務的管理與監 督

一、證券經紀業務管理的基本要 求；證券經紀業務操作制度各種規 定的含義。

二、證券經紀業務的監督與檢查：

證券公司的自我監管，證券交易所 監管；證券監管部門的監管。

自營買賣，承銷業務中的自營買賣； 柜臺自營買賣的特點。

規模及比例控制，內部控制；規模、比例控制的有關規定；內部控制制 度的內容：自營業務決策制度（分 級授權、分級決策、分級管理、分

慕信息的人員處罰的規定； 《刑法》 對編造、傳播影響證券交易的虛假 信息，或偽造、變造、銷毀交易記 錄，擾亂證券市場行為處罰的規定； 《刑法》對證券自營違規處以罰款 并追究刑事責任的條件。

第二節 證券自營業務的管理與監督

一、中國證監會 1996 年頒布的證券 公司取得證券自營業務資格的條 件；證券營運資金和凈證券營運資 證券自營業務（）第三章 證券自營業務（1-2）第一節 證券自營業務的含義與范圍

一、證券自營業務的含義；證券自 營業務的特點：決策的自主性、交 易的風險性、收益的不穩定性；決 策自主性的表現：交易行為的自主 性，選擇交易方式的自主性，選擇 交易品種、價格的自主性。

二、上市證券自營買賣的含義；證 券公司自營買賣業務的主要對象： 上市證券自營買賣、其它證券自營 買賣；上市證券自營買賣的特點： 吞吐量大、流動性強、高風險、高 收益；其它證券的自營買賣：柜臺 金的含義；對證券自營業務專營、兼營機構資產及資本金的限制；凈 資本的

計算公式；高級管理人員和 主要業務人員取得證券業從業人員 資格證書前應具備的條件；申請證 券自營業務資格的程序；申請時向 中國證監會報送有關文件的內容； 資格證書的管理。

二、證券自營業務的禁止行為：禁 止內慕交易，禁止操縱市場，其它 禁止行為；內慕交易包括的行為； 內慕人員的含義；內慕信息的含義 及內容；證券公司操縱市場行為的 含義及包括的內容；其它禁止行為 的內容。

三、證券自營業務風險控制的內容：

級負責），自營操作原則，自營的 內部監督與檢查；自營的內部監督 與檢查的內容。

四、證券自營業務專設賬戶、單獨 管理的含義； 證券公司的報告制度； 中國證監會對證券公司的監管；檢 查制度的內容、手段及實施主體、檢查對象的職責和權利；證券交易 所對證券公司的日常監管內容；禁 止內慕交易的主要措施：加強自律 管理，加強監管；自律管理的措施； 中國證監會及其派出機構對內慕交 易的監管；證券公司對內慕交易行 為審查的內容。

五、證券公司在取得資格證書前或 在資格證書失效后從事或變相從事 證券自營業務的處罰；對證券公司 給予警告、沒收非法所得、罰款及 暫停自營業務半年至一年處罰的條 件；《刑法》對證券交易內慕信息 的知情人員或非法獲得證券交易內

清算與交割、交收（）第四章 清算與交割、交收（1-5）清算、交割、第一節 清算、交割、交收的含義

一、清算的概念；對清算含義的三 種解釋；證券清算業務的含義；交 割、交收的概念。

二、證券登記結算機構的設立應當 具備的條件；證券登記結算機構為 保證業務的正常進行應采取的措 施；清算、交割、交收的原則：凈 額清算原則和錢貨兩清原則；凈額 清算原則及錢貨兩清原則的含義。

三、清算、交割、交收的聯系與區 別。第二節 清算與交割、交收模式 清算與交割、一、交易清算金額的計算方法；法 人結算模式的含義；上海證券交易

所法人結算模式的含義及流程；清 算路徑的概念；上海證券登記結算 機構同證券公司之間的資金清算流 程；上海證券中央登記結算公司的 資金劃撥方式。

收方式的含義。

二、我國現行交割、交收方式：T+1 交割、交收，T+3 交割、交收。T+1 交割、交收的含義；我國目前適用 T+1 交割、交收方式的證券種類： A 股、基金、投資基金、國債、國債 回購、債券；我國對 B 股實行 T+3 交割、交收方式的含義及程序；結

戶、非交易性過戶、賬戶掛失轉戶； 各種過戶種類的含義及特點；非交 易性過戶的種類：繼承、贈與、財 產分割、法院判決。

二、上海證券交易所開業

初期交易 過戶的“雙向過戶”方式的操作規 程；上海證券交易所辦理非交易過 戶的條件；上海證券交易所賬戶掛 失轉戶程序。

三、深圳證券交易所集中管理二級 明細股份后的交易過戶操作規程； 深圳證券交易所非交易過戶規則； 深圳證券交易所賬戶掛失轉戶規 則。

購交易的目的；我國目前證券回購 交易的券種：國庫券和經中國人民 銀行批準發行的金融債券；我國證 券回購交易業務的主要場所：滬、深證券交易所及經國務院和中國人 民銀行批準的全國銀行間同業市 場。

二、回購交易涉及的行為：兩個交 易主體、二次交易契約行為；兩個 交易主體：以券融資方、以資融券 方；二次交易契約行為：開始時的 初始交易、回購期滿時的回購交易； 以券融資的含義及程序；以資融券 的含義及程序。

二、深圳證券交易所法人結算模式 的含義及業務流程；深圳證券交易 所會員法人結算辦理流程；深圳證 券登記結算機構同會員之間的資金 結算流程。

三、證券營業部同投資者之間的資 金清算的含義；證券營業自辦出納 的清算程序；銀行代理出納的清算 程序；銀行代理資金清算的程序。

算交收指令按交收方式可分為：凈 額交收指令、逐項交收指令；托管 銀行對交易交收的選擇： 銀行對付、收券不付款、付券不收款。

清算、交割、第四節 清算、交割、交收的中的禁 止行為

一、對交收中的資金透支的處罰辦 法； 對資金交收中透支的處理程序。

二、上海證券交易所對交割中實物 證券回購交易（）第五章 證券回購交易（1-3）第一節 證券回購交易的概念和程 序

一、證券回購交易的概念；回購交 易的內容：證券的持有方以持有的 證券作抵押，獲得一定期限內的資 金使用權，期滿后則須歸還借貸的 資金回購交易的實質；我國開辦回 第二節 證券回購交易的規則

一、證券回購交易的條件：

1、用于 證券回購的券種只能是國庫券和經 中國人民銀行批準發行的金融債 券；

2、在證券回購交易過程中，以 券融資方應確保在回購成交至購回 日期間其在登記結算機構保留存放 的標準券的數量等于回購的債券

第三節 交割與交收方式 一、一般交割、交收方式：當日交 割、交收，次日交割、交收，例行 日交割、交收，特約日交割、交收，發行日交割、交收；各種交割、交

券欠庫的處罰辦法及處理程序。

第五節 股權與債權的過戶

一、股權與債權過戶的概念及特點； 股權與債權過戶的種類：交易性過

量，否則將按賣空國債的規定予以 處罰；

3、在證券回購交易過程中的 以資融券方，在初始交易前必須將 足夠的資金存入所委托的證

券營業 部的證券清算賬戶。

所及深圳證券交易所目前回購交易 品種的規定；我國兩地證券交易所 對交易單位的規定。

業應向中國證監會提交的材料；證 券營業部日常管理的內容。

二、申請設立證券服務部的條件； 申請設立證券服務部的報批程序； 申請證券服務部開業應向中國證監

五、業務應急方案的指導原則：保 證正常交易原則、控制風險、降低 損失的原則、維護社會安定原則、及時報告、處置原則；業務應急的 日常準備；證券營業部交易系統常 見故障及其應急處理。

第三節 證券回購交易的清算

一、證券回購清算的特點：一次交

二、將回購的券種局限于國庫券和 一部分金融債券的原因；證券回購 交易過程中的禁止行為：

1、禁止任 何金融機構挪用個人或機構委托其 保管的債券進行回購交易或作其它 用途； 禁止任何金融機構以租券、2、借券等方式從事證券回購交易；

3、禁止將回購資金用于固定資產投 資、期貨市場投資和股本投資。

三、以百元面值債券的到期回購價 進行競價的報價方式的缺陷；以年 收益率作為回購交易的報價方式的 含義及操作方法；有關報價的各種 規定；國債回購交易的最小報價變 動單位。

四、標準券的概念及設立標準券的 優點；標準品種的概念；我國設立 標準品種的原因我國上海證券交易 第六章 證券營業部的經營管理（1-5））第一節 證券營業部的業務管理

一、申請設立證券營業部的條件； 申請設立證券營業部的報批程序； 申請籌建證券營業部應向中國證監 會提交的材料；申請證券營業部開 易、二次清算；一次交易的含義； 二次清算的步驟：回購初始交易當 日的清算，回購到期日的清算；回 購年收益率的計算公式；購回時資 金和標準券的劃撥。

二、折算率的含義；公布折算比率 的意義；折算率的計算；折算率的 公布。

會派出機構報送的材料；證券服務 部的日常管理；證券服務部經營中 的禁止待行為。

三、業務操作規程的內容；客戶管 理的內容：客戶開發、客戶資料管 理、客戶需求調查；客戶服務的內 容：對客戶的一般化服務、對客戶 的個性化服務、客戶服務的創新； 客戶服務創新的內容：交易手段高 效化、服務功能自動化、信息管理 智能化、業務處理網絡化。

四、業務差錯按業務性質分為出納 差錯和交易差錯；按導致差錯的直 接原因可分為事故性差錯、責任性 差錯和技術性差錯；事故的分類： 意外性事故、責任性事故；業務差 錯的處理原則：按差錯性質確定責 任，按損失大小追究責任，建立差 錯事故報告制度，明確差錯處理程 序和審批權限。

第二節 證券

第五篇：廣州鐵路局筆試,考試知識點預測

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廣州鐵路局筆試，考試知識點預測！

廣州鐵路局作為國企，一直以優質的福利待遇，超低的招聘要求吸引著一批又一批的應屆畢業生。廣州鐵路筆試留給大家備考的時間僅有7—10天左右。為了方便大家提前。中公國企為各位同學們準備了往年考試中涉及的知識點一起來看看吧

1、鋼筋各化學成分對技術性能的影響？

答：1）碳（C）：鋼筋的強度隨著碳的含量增加而提高，但鋼筋的塑性，沖擊韌度和疲勞強度相應降低；

2）硫（S）：硫是極有害的元素，它使鋼在高溫時變脆，含硫量增加，其沖擊韌度和疲勞強度相應降低；

3）磷（P）：也是有害元素，它使鋼在低溫時變脆，在高溫下降低鋼的塑性和沖擊韌度；

4）氮（N）：氮也是有害元素，它對鋼筋的有害作用與磷相同； 5）錳（Mn）：錳是鋼筋中有益元素，錳元素的益處在于抵消鋼中一部分硫的有害影響，能提高鋼的強度，負面影響少；

6）硅（Si）：硅元素與錳元素相似，可顯著提高鋼筋抗拉強度，但含量過高（超過1.0 %）也會導致鋼筋塑性、韌性，可焊性降低；

7）釩（V）：釩對鋼筋強度的提高更有效，對鋼筋強化作用更大，用少量的釩就可適量地減少錳、碳含量，從而進一步改善鋼筋性能，釩能同時改善鋼筋塑性和韌性，這是比其他元素明顯的優點；

8）鈦（Ti）：少量的鈦（≤0.08%）能使鋼筋強度顯著提高，韌性、可焊性能有所改善，但塑性降低。

例如：鋼中的主要元素碳，錳、硅、釩、鈦、硫、磷、氮等有三種類型，如碳、錳含量能提高鋼筋強度，但有負面影響：少量的釩鈦不僅能提高鋼的強度，還能改善其他力學性能，至于硫、磷、氮就屬于有害元素。

2、鋼筋的代換有幾種方法？其代換時有什么規定？

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答：鋼筋代換有兩種方法，即等截面代換法和等強度代換法。鋼筋的牌號、級別、強度等級、直徑應符合設計要求，當需要代換時，應經設計單位同意，并符合下列規定：

1）不同級別、強度等級、直徑的鋼筋的代換應按鋼筋受拉承載力設計值相等的原則進行代換；當構件按最小配筋率配筋時，鋼筋可按等截面進行代換；

2）當構件受抗裂、裂縫寬度或撓度控制時，代換后應進行抗裂、裂縫寬度或撓度的驗算；

3）鋼筋的間距，錨固長度、最小鋼筋直徑、根數等應滿足有專業設計規范要求；

4)重要受力構件不宜用Ⅰ級熱軋光圓鋼筋代換Ⅱ熱軋帶肋鋼筋； 5)有抗震要求的結構應符合抗震的有關規定。

3、鋼筋與砼為什么能共同工作？在設計鋼筋砼構件時，如何發揮兩種材料各自的特點？

答：鋼筋與砼能夠共同工作：主要是因為它們具備下面三個條件： 砼結硬收縮時，水泥膠體的粘結力能夠與鋼筋的緊密地粘結在一起，由于粘結力的作用，砼與鋼筋能夠很好地粘結成一個整體，當構件受力時，它們能夠一起產生變形而不致分離；

?510,鋼筋與砼這兩種材料，它們的溫度膨脹系數基本相同（鋼筋1.2×砼1.0?10?5~1.4?10?5）因此，溫度變化時，鋼筋與砼產生的變形基本相同，不致破壞鋼筋砼結構的整體性；

砼包裹著鋼筋，能保護好鋼筋不致因受大氣的侵蝕而生銹變質。此外，由于砼是不良導熱體，還可以保護鋼筋在高溫條件不會發生劇烈的溫度變化。

由于鋼筋和砼具備共同工作的條件，在進行鋼筋砼結構設計時，可以利用兩種材料各自的特點，發揮各自的優勢，對砼來說，因為它的抗壓性能強，將它放在構件的受壓區，以承受壓應力；鋼筋由于它的抗拉，抗壓強度大致相同，將它配置到受拉區，承受拉應力比較合適；在受壓區，有時也配置鋼筋，用它承受壓應力，以補足砼的不足。

4、貨運價格策略

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價格是市場營銷組合中最重要的因素之一.基于目前的鐵路運價的現狀，鐵路自身必須不斷強化意識、改變觀念建立適應市場經濟體制的運價新體制.因此，在鐵路貨物運輸定價時，必須實施以下策略：

①改變按標記載重量計費方法，實行以實際載重量折價計算的方法.即對根本裝不到車容量的貨物制定不同的折價系數；對輕質貨物制定實行以容積計價的方法，以此計算運費會更加合理完善.②完善運價收費體制，充分考慮到回空費用.建立和完善往返收費方法，最大限度地減少空車無效走行和占用股道的費用，積極推廣車輛租用，將自備車和一些企業的特種車納入，與路用車統一管理，實行企業單位租用，盡可能減少空車費用.③改革指定徑路計費方法，完善運費清算方法.在確定運價時，要充分考慮到徑路這一因素，把運輸費用最合理、最有利市場競爭作為確定車流徑路的原則和依據，對所有指定徑路進行調整，不因分流運輸而無形增加貨主負擔.④簡化運價表現形式，提高價格透明度，實行 “一口價”對現行的各種收費簡化為運費、雜費、建設基金等幾個主要費種，并不再增加新的收費項目，使運價內涵簡單明了.同時對價規的分號與品類也進行合理的調整、歸并、化繁為簡，避免相同貨物因其用途不同而采取相異運價.實行新線新價，積極探索 “批運價”、“運行線運價” 和 “上下限浮動運價”.⑤理順比價關系，改善失調局面.理順比價關系，必須形成鐵路對社會物價的 “影子” 價格，根據影響鐵路成本的資金價格和主要生產資料價格的變化，形成與之對應的運價調整機制，并得到政府的認可，相互參照掌握.5、設計良好的質量形象是貨運營銷的前提

長期以來，鐵路獨家經營，而且長期處于運輸市場的霸主地位，等貨擇運的作風形成已久，經鐵路運輸貨物需要申報計劃，需要請求車，需要按貨場的要求進貨、裝車，有各種制度、要求去約束貨主，運輸服務質量形象差，而且各種形式的費用繁多.多年來鐵路內部的體制也沒有太大的變化，沒有競爭，營銷觀念落后.因此以市場為主體，通過改善對運輸需求的供給方式，設計良好的質量形象，是鐵路貨運營銷工作的前提.更多招聘請查看

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6、建立營銷體系，健全營銷機構

目前鐵路貨運部門的營銷工作正處在起步階段，還沒有建立起一個適應市場經濟的營銷體系.鐵路貨運部門的機構設置，應該說是在計劃經濟年代里、政企合一體制下形成的業務管理型機構.因此，要開展好貨運營銷工作就要建立起適應市場經濟的貨運營銷體系，健全營銷機構.①改變現行的多級管理體系.在全國范圍內，應結合省、區的地理位置和鐵路線路的分布情況，減少管理層次，實行路局直管站段，提高工作效率.②建立路局級營銷機構.在路局建立營銷機構，徹底改變局機關只搞管理的現狀.路局營銷部門可設置為客貨營銷部，其下可設客運營銷中心、貨運營銷中心、調度指揮中心、設備保障中心.原運輸、客運、貨運、調度、機務、工務、電務、車輛、統計等處室的有關人員分別屬于上述各中心.③建立站段級營銷機構.在站段也要根據上述原則建立起切合實際的營銷機構.具體設想可以設置貨運營業所，作為貨運營銷體系的重要組成部分.車站也可以結合鐵路貨場內部企業化經營管理的開展，改革現有運輸管理體制，主業和 “多經” 一體化經營貨運，以市場為導向，強化營銷工作，徹底轉變幾十年來計劃經濟形成的僵硬的管理方法和壟斷思想，逐步形成主副合一，適應市場經濟發展的貨運營銷體系.7、企業整體利益最大是貨運營銷的目標

市場份額下降，經濟效益下滑，從鐵路經營上來說，主要有三點原因，一是大鍋飯嚴重，運輸企業只重視完成任務，不注重市場信息和變化.二是一部分單位和個人把自己的小利益和運輸企業的整體利益對立起來.三是鐵路忽視了高運價率的貨物經營，近幾年來，全路貨運增長的大部分是煤炭、石油、建材、糧食、化肥等，除石油外均屬于低運價物資，而機械、家電等運價率高的物資大批流失.雖然有客觀原因，但主要原因還是鐵路貨運手續繁雜、有亂收費、貨損貨差嚴重，時效性差等原因，即重視運營效率，忽視經營效果.因此追求運輸企業整體利益最大，必須從降低運輸成本，提高服務質量，改進運輸組織體系入手.更多招聘請查看

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8、組合營銷是鐵路貨運營銷的方法

目前鐵路的各級都建立了市場營銷機構，但是營銷的方法，仍然停留在生產導向和推銷導向的低層次水平上，其特征是以完成鐵路運輸企業自身的發送量、周轉量和裝卸車數、收入為主要目標.高層次的營銷觀念是以市場為導向、以社會為導向的，其特征是以顧客的需要為核心，企業的生產、經營、管理圍繞營銷轉.在這里我們提出鐵路貨運組合營銷策略：在深入開展市場調查，細分市場構成，確立目標市場的條件下，綜合考慮運輸產品的質量，包括運營質量和服務質量以及和質量相對應的價格、促銷手段，發揮運輸產品的安全、迅速、經濟、便利的優勢，以貨主的需要為核心，按貨主的需求安排生產，重新樹立運輸產品的質量形象.9、增強競爭意識，開展優質服務

①增強競爭意識.要教育廣大干部職工認清鐵路目前所處的嚴峻形勢，增加危機感、緊迫感，增強市場競爭意識和營銷意識.要使廣大職工真正樹立起 “旅客、貨主是我們的衣食父母”、“貨主就是上帝” 這樣一個指導思想.要徹底改變幾十年一貫制的 “坐等貨主上門” 的工作方法，主動出去搞營銷，變坐商為行商，積極參與市場競爭.②大力開展優質服務，努力提高服務質量.各營銷機構

都要延長服務時間，主要營銷點應做到24小時對外服務.努力開展電話預約服務等新項目.車站內勤貨運室要扭轉 “機關化” 的傾向.所有營銷人員都要堅持文明服務、微笑服務，真正做到 “想貨主之所想，急貨主之所急”.③簡化貨運手續.針對現有貨運受理業務流程存在的問題，可對其進行如下改進：取消貨運外勤人員、內勤人員和計劃受理人員，設貨運受理人.使客戶由對多部門變為對貨運受理人一人.客戶與貨運受理人簽訂貨運受理合同，填寫有關資料并繳納部分定金.貨運受理人將受理情況匯總后，用計算機直接發送到鐵路局調度所.鐵路局調度所將批準計劃發到各貨運站，貨運受理人接到裝運計劃后，按合同書的條款通知客戶將貨物運到指定地點，或由貨運受理人安排運輸工具到客戶倉庫拉貨.貨物到位后由客戶根據合同條通過業務流程的改進，將由各部門串聯完成的流程變為由貨運受理人一人完成，使整個流程的效率提高，同時降低了管理費用.更多招聘請查看

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④運到貨物交付業務流程改造.貨運站在貨物到達經外

勤人員核對無誤后，交與內勤人員用網上公告、電話、郵寄等多種方式通知收貨人.收貨人到貨運站將領貨憑證交與貨運受理人，提出相關要求，由貨運受理人辦理有關手續，并一次性結算費用.貨運受理人根據收貨人的要求，安排收貨人提走貨物或負責將貨物送到收貨人處.⑤改善硬件設施.各級貨運營銷機構，特別是車站貨運

室要以方便貨主為原則，進行必要的設備設施改造，增加微機制票、微機查詢、通信聯系設備等，配備必要的交通工具.實行全路計算機聯網，運用現代化的管理手段提高服務效率.要舍得投資改善硬件設施，這是提高服務質量、增加營銷能力的物質保障.通過硬件設施的改善和服務質量的提高，徹底改變鐵路對外形象，擴大鐵路貨物運輸營銷份額.面對競爭激烈的運輸市場，鐵路貨運營銷必須大力加強，徹底改變以前那種僅停留在局部的、膚淺的、戰術性的被動局面，積極融合到市場競爭中去.鐵路貨運營銷必須著眼于變化的營銷環境，開展營銷創新研究，借助互聯網，盡快地建立營銷網絡和具有分析、預測功能的營銷數據庫，實施數據庫營銷戰略，拓寬營銷渠道，鞏固已有的市場份額，開拓市場，成功地迎接它的挑戰，找到貨物營銷的廣闊前景，以使鐵路貨物運輸業在競爭中求得穩定持續的發展.往年來看廣州鐵路局的筆試難度相對比較大，參加筆試的人數比較多，所以競爭很激烈。2018廣州鐵路局校園招聘筆試，大家這次一定要提前準備，多做一些模擬題，有備無患。

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