第一篇：XX縣關于上市企業工作情況的匯報

XX縣關于上市企業工作情況的匯報

一、今年企業上市工作進展情況

企業上市工作是一項復雜的系統工程，政策性強、涉及面廣，為推動我縣內中小企業健康、快速、有序發展，爭取早日躋身河北省上市后備企業庫，我縣搶抓“融入新區一體發展”的發展機遇，完善工作規劃，制定支持政策，提供優質服務，切實加快企業上市步伐，助推企業做強做大。

（一）強化引導，構筑平臺。聘請專家和有關中介機構進行企業

上市知識培訓，針對企業實際，指導上市工作；組織企業考察學習先進地區上市工作經驗，提高企業對上市融資的認識；建立企業上市資源儲備庫，對上市資源企業實行動態管理，及時篩選上市資源，納入儲備進行重點培育。

（二）完善機制，規范運作。擬上市企業要規范內部運行機制，建立健全法人治理結構，完善企業管理制度。在專家和相關中介機構的指導下，對企業主體資格、財務狀況、治理結構和獨立性進行認真分析，做到資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立、業務獨立、主營業務突出，降低或避免關聯交易。摸清企業底子，找準存在問題。

（三）優化環境，高效服務。在縣政府領導下，各相關職能部門

切實為企業上市排憂解難，提供高效優質服務，及時呈辦報批文件，當好企業上市的助手，推進企業上市順利進行。

二、工作中存在的問題

從實際情況看，我縣在推進企業上市過程中確實面臨很大的困難

和問題：

（一）企業對上市的認識有待深化。不少企業對上市存在畏難情緒和模糊認識。一是上市知識缺乏。不少企業的經營者對資本市場的知識和上市運作程序了解較少，不了解上市的有關要求、規則，對上市有顧慮，認為上市高不可攀，是很有實力的企業才能考慮的事。二是對資本市場的作用了解不夠。大部分企業還沒有實現從生產經營型向資本運營型的轉變，還沒有擺脫投入單純靠向銀行借貸的慣性思維；有的企業甚至擔心因上市涉及土地、稅收、產權等問題需要規范，會失去一些眼前利益。三是缺乏長期發展戰略。受傳統觀念和保守思想影響，一些民營企業發展眼光不夠遠大，社會責任感不夠強，滿足于現狀，對資本市場發展及其相關政策有疑慮，對上市仍處于觀望階段。四是對推進企業上市理解有偏差。部分企業認為上市僅僅為了融資，而自己的企業產品有銷路，效益也很好，不缺資金，沒必要上市，而沒認識到上市對建立現代企業制度，推進企業制度創新、管理創新、技術創新，提高企業市場競爭力所具有的重要意義。

（二）推進企業上市的總體環境有待改善。一是缺乏專業人才。企業上市是一項專業性很強的工作。目前我縣企業普遍缺乏熟悉資本市場知識的職業經理人、財務總監等企業高管人員。二是企業管理有待規范。管理不夠規范，離上市企業的要求，還有較大差距。三是整體環境有待改善。還沒有真正形成推進企業上市的強大合力，推進企業上市的聯動機制還需要進一步完善。

（三）企業改組改制比較滯后，產業結構調整步伐不大。目前我縣尚無一家企業進行股份制改造。交通、電力、公用事業等優勢行業的大量資產還沒有經過充分整合和規范化的公司制改造，不能形成上市主體。傳統工業行業中可待挖掘的上市資源不多。高新技術和新興行業的企業大都處在創業和起始發展階段，缺乏競爭能力突出、市場影響大的優勢企業。

此外，我縣民營經濟資產規模小、產業層次低、管理粗放的問題比較突出，別說與沿海發達省市相比，就是與我市較發達的縣區相比，也存在較大差距。

三、下半年工作安排

做大做強現有企業，將優勢企業推向資本市場，對實現我縣工業經濟跨越式發展意義重大。下半年，我們將從以下四方面著手，做好全縣的企業上市工作：

（一）加強對企業上市工作的規劃和引導,結合本地產業特色和結構調整方向,積極培植優勢企業,整合優質資源,研究制定支持鼓勵企業上市的政策措施。從實際出發，制定切實可行的上市規劃，利用多種渠道，盯住境內、境外兩個市場，爭取早日擇機上市，把企業做大做強。

（二）進一步加強企業上市工作的培訓與宣傳。繼續加強培訓輔導，針對有的企業對資本市場的功能認識不足，對上市的程序、規則不了解等情況，有針對性地加強對上市知識的研究，邀請專家、券商來高密指導，通過以會代訓、外出學習、交流座談等多種方式，搞好上市輔導培訓，幫助企業經營者樹立資本市場運作觀念和上市的信心，激發上市的熱情，提高上市運作的能力、水平和效率。

（三）加強對企業改制改組工作的指導和管理。著眼于長遠和發展，規范企業改制行為,構建良好的企業治理機制。加強資本運營，充分利用市場資源，不斷提高經營管理水平和經濟效益。明晰產權關系,為上市打下堅實基礎。積極幫助擬上市企業謀劃項目,擴大生產規模,提高產品科技含量和市場占有率,不斷增強企業發展后勁,并認真協調解決、及時反映企業上市過程中遇到的實際問題。

（四）加大組織領導力度，形成推進企業上市的合力。進一步加強對企業改制和上市工作的組織領導，把培育企業上市工作列入重要

議事日程，擺上更加突出位置。工商、發改、工信、國土、財政、稅務、金融等政府相關部門要根據各自職能特點，積極支持和參與推進企業上市工作，根據分工,密切配合,為企業上市發揮好職能作用,創造良好的外部環境。實行動態管理，密切跟蹤企業上市全過程，對發現的問題要及時與有關方面聯系溝通，積極幫助企業完善條件、排除困難。

第二篇：企業上市工作匯報

企業上市工作匯報

尊敬的各位領導：

下午好！

今天，我們懷著十分喜悅的心情在這里與縣委縣府的領導、縣直有關部門的負責人一起共同慶祝山東聯合化工公司成功上市，這是聯合化工公司的一件大喜事，也是全縣人民的一件大喜事！聯合化工的成功上市，離不開縣委、縣政府的關心和指導，離不開縣直各部門的鼎力支持和幫助，在此，我代表公司1800多名干部職工向在座的各位領導表示衷心地感謝！正是在大家的關心幫助下，聯合化工成功實現了登陸資本市場并在深圳證券交易所掛牌上市。

山東聯合化工公司是一個歷史悠久而又年輕的公司，說她歷史悠久是因為從1965年建廠至今已有43年的發展歷史，說她年輕是因為從2003年由原山東東風化肥廠改制至今只有短短的5年時間。回顧公司上市的歷程，是企業秉承老東風的優良傳統，并適應市場經濟要求不斷改革、創新、發展的過程；是企業干部職工不畏困難，團結進取，干事創業的過程；是各級政府、社會各界一直以來大力支持幫助企業發展的結果。從2003年4月企業改制到今天成功上市，五年時間里，聯合化工在縣委、縣府的關心鼓勵和各部門單位的支持幫助下，開始了艱苦的二次創業并實現了經濟的跨越發展，企業自2003年起連續四年進入淄博市工業百強企業前列，先后榮獲淄博市工業百強企業、先進企業、明星企業，中國化工500強、中國石油化學工業肥料制造業銷售收入百強和綜合效益百強”、“全國小氮肥企業效益、產品銷售收入50強”等榮譽稱號，為加快實現企業做大做強的奮斗目標，公司也開始了艱苦的上市歷程：2005年11月份，公司啟動上市工作，2006年3月公司整體變更為股份有限公司，同時進入輔導期，2007年7月份，上市材料報送至中國證監會審核，2008年1月7日，中國證監會發行審核委員會通過了山東聯合化工股份有限公司首次發行股票并上市的申請。2月20日，公司發行A股股票在深圳證券交易所正式掛牌上市。

企業改制和上市以來，在企業改革發展和上市工作中遇到的困難和挫折面前，聯合化工的廣大干部職工從來沒有氣餒，沒有退縮。縣委、縣府的一貫支持，相關部門和兄弟單位的真誠幫扶使我們對企業的發展和上市工作始終充滿了必勝的信念。“不是一番寒徹骨，爭得梅花撲鼻香”，經過上上下下的不懈努力，在2008年新春來臨之際，在梅花盛開的季節，我們最終向各位領導、全縣人民送上了新年最美的賀禮。

今天，聯合化工已經成為資本市場上的一員，公司的發展也進入了一個新的發展階段。進入資本市場既給企業發展帶來新的機遇，也給企業帶來更大的挑戰，在當前激烈的市場競爭面前，我們既有不斷超越自我的雄心壯志，又深感責任重大。作為縣里的支柱企業和公眾企業，我們沒有時間也沒有資本陶醉在上市的喜悅中，如何利用進入資本市場這個平臺，充分發揮募集資金的作用，為我縣經濟社會發展，為廣大股東帶來更大的回報，已經成為擺在我們企業董事會和經營管理層面前的一個重大而緊迫的課題。當前，我國正處于改革發展的關鍵階段，也處于工業化、現代化的重要時期，黨的十七大強調要加快轉變經濟發展方式，走中國特色新型工業化道路，堅持把節約資源、保護環境，推進現代化與建設生態文明有機統一起來，把建設資源節約型、環境友好型社會放在工業化、現代化發展戰略的突出位置。這也為我們公司今后的發展指明了方向，我們將以黨的十七大精神為指導，進一步解放思想，以技術、管理、市場的創新為依托，不斷提升企業整體素質和市場競爭能力，增強企業的核心競爭力，建設一個技術領先、資源節約、環境友好、關系和諧的現代化企業，努力把聯合化工建設成為中國化工行業的明星企業。

我們相信有縣委、縣府的正確領導，有縣直各部門的大力支持，有公司干部職工的精誠團結，聯合化工公司一定能夠借助上市的東風，加快實現做大做強企業的奮斗目標，以更加優異的成績，更快的發展速度，來回報領導的信任，回報投資者的厚愛，為我縣經濟社會發展做出更大的貢獻。

對各位領導給予聯合化工公司的關心、指導和幫助再次表示感謝，祝各位領導在新的一年里工作順利，身體健康，萬事如意！

謝謝大家！

二00八年二月二十五日

第三篇：推進企業上市工作匯報

推進企業上市工作匯報

推動企業股份制改革和上市工作是促進經濟又好又快發展的重要舉措，我們按照上級的統一部署，積極鼓勵和引導優勢企業通過資本市場實現資源優化配置和制度創新，精心培育上市資源，加快企業上市工作步伐。現將企業上市推進工作匯報如下：

一、工作進展

1、明確重點。根據我縣的產業特點，我縣把特色產業作為培育上市資源的重點和突破口。同時，精心選擇產品市場占有率高、具有一定資源和技術優勢、經濟效益較好的骨干企業進行重點培植、扶持。

2、扎實推進。重點對有上市意愿的企業進行幫助和引導，調查了解企業在股份制改造和籌備上市過程中存在的問題和困難，與企業共同探討解決的措施和辦法，保障企業上市的基礎工作扎實有效推進。一確定工作目標，初步確定用3～5年時間，按上市公司的要求規范、完善各項工作，創造條件，爭取早日實現上市目標。考慮到公司成長性較好，主要體現在銷售收入和凈利潤的增長率較高，以及擁有一定的創新能力，且為細分行業中的龍頭等因素，擬首選創業板上

市。二規范上市主體。三優化股權結構，目前公司內部已進行了企業合并，已完成了增資擴股和股權結構調整。四改善企業管理，針對企業管理不夠規范，離上市企業的要求還有較大差距的狀況，以建立現代企業制度為目標，完善管理制度，細化管理流程，加強內部控制和管理。五明確發展方向，根據上市公司的財務及盈利條件要求，公司明確立足自身條件與現有基礎，牢牢抓主要產品，做出特色。針對行業特性，培植核心競爭力，以提高盈利能力為目標，以消費需求為導向，加大研發投入，延長產業鏈，培植新的增長點，著力提高產品附加值。

3、加強溝通。企業實現上市與保薦券商密切相關，為了解企業上市要求和程序，邀請券商到公司進行考察并進行咨詢。證券公司根據企業目前資產規模、財務與經營狀況及獨特的運營模式與盈利模式，認為公司具備運作上市的特質和潛力，但離上市企業應具備的條件和標準還有一定差距，存在諸多不確定因素和風險。公司的商業模式、盈利模式、核心競爭力打造、內部控制與管理、公關能力與企業形象等方面都亟待改善、加強和提升，對管理團隊更是重大考驗。通過溝通，認清問題，明確了下一步努力方向。

二、存在問題

1、對企業上市的認識有待深化。通過到企業走訪、了解，不少企業對上市存在畏難情緒和模糊認識。一是上市知

識缺乏。企業的經營者對資本市場的知識和上市運作程序了解較少，不了解上市的有關要求、規則，缺乏上市信心，認為上市高不可攀，是很有實力的企業才能考慮的事。二是對資本市場的作用了解不夠。企業還沒有實現從生產經營型向資本運營型的轉變，還沒有擺脫投入單純靠向銀行借貸的慣性思維。三是對運作上市有顧慮，企業在股份制改造后將按上市要求規范財務管理，將涉及到企業所得稅、增值稅等方面問題，稅收負擔將較同類企業增加，影響產品的市場競爭力。并涉及土地、產權等一系列問題，影響公司及股東切身利益。如企業在股份制改造時，提出了資產轉移、交易過程中，涉及的營業稅、所得稅、契稅、增值稅等，特別是評估增值部分，如存貨增值、土地增值、固定資產增值等問題，可能金額較大，企業難以承受，公司內部就出現不同意見，顧慮很多，部分股東反對上市。四是對推進企業上市理解有偏差。部分企業認為上市僅僅為了融資，而自己的企業產品有銷路，效益也很好，不缺資金，沒必要上市，而沒認識到上市對建立現代企業制度，推進企業制度創新、管理創新、技術創新，提高企業市場競爭力所具有的重要意義。

2、推進企業上市的環境條件有待改善。一是缺乏專業人才。企業上市是一項專業性很強的工作，目前企業普遍缺乏熟悉資本市場知識的職業經理人、財務總監等企業高管人員。二是企業管理有待規范。企業沒有進行股份制改造，管

理不夠規范，離上市企業的要求，還有較大差距。

三、下步打算

資本運作與企業上市工作是一項系統工程，主體是企業，內因是企業本身須具備特質和潛力，但外因也非常重要，當好服務企業上市的工作主體是下步工作重點。

1、進一步加大宣傳教育力度。針對企業上市過程中的問題和顧慮，強化輿論導向，宣傳有關政策，宣傳典型事跡，進一步提高企業家對上市工作的認識。消除對上市的神秘感、距離感和畏難感，引導企業增強社會責任感，正確對待“得失”，處理好眼前利益與長遠利益的關系，積極進行股份制改造，建立現代企業制度，力爭早日融入資本市場。加強培訓輔導，針對有的企業對資本市場的功能認識不足，對上市的程序、規則不了解等情況，有針對性地加強對上市知識的學習，邀請專家、券商進行指導，通過以會代訓、外出學習、交流座談等多種方式，搞好上市輔導培訓，幫助企業經營者樹立資本市場運作觀念和上市的信心，激發上市的熱情，提高上市運作的能力、水平和效率。

2、進一步加大扶持引導力度。把握政策導向，完善政策體系，狠抓政策落實，促進要素資源向上市企業傾斜。按照國家、省、市和縣出臺的鼓勵企業上市的相關政策，及時兌現，發揮政策的示范帶動效應。一方面，使企業覺得上市“不吃虧”。如減免企業為上市而進行的股份制改造的相關

費用。另一方面，使企業覺得上市“有甜頭”。對擬上市企業在用地、規劃、環保、重點技改項目、高新技術項目等方面給予傾斜。

3、進一步加大組織領導力度。進一步加強對企業改制和上市工作的組織領導，把培育企業上市工作擺上更加突出位置。組織相關職能部門提供高效的聯動服務。切實加強各部門的整體聯動，建立良好的工作制度和服務機制，建立例會制度，定期分析形勢、研究情況、解決問題，必要時實施“一企一策”或“一事一議”，對上市扶持政策中沒有明確規定的特殊情況，在不構成上市法律障礙的原則下，盡最大可能給予支持。妥善解決擬上市企業在改制設立股份有限公司及進入輔導期階段涉及的稅收、土地、產權界定、有關服務收費等方面問題。

4、進一步加大上市資源培育力度。重點是加強基礎工作。一是加大企業股份制改造力度。引導重點培育企業，嚴格按照《公司法》、《證券法》的要求，進行規范化股份制改造，掃清影響上市的法律障礙。二是加大法人治理結構完善力度。按照現代企業制度的要求，對已進行股份制改造的企業，加強其規范運作的引導，著重解決運行過程中普遍存在的控股股東行為不規范、“三會”議事規則不健全、制衡機制和激勵機制不完善等問題，著力從切實保障股東權益、規范控股股東行為、規范“三會”議事規則、健全公司決策和

監督程序、強化公司自律管理等方面，完善公司法人治理結構，使企業真正實現規范運作。三是加大并購重組力度。通過上市公司這個載體，圍繞特色產業，加大整合提升力度。

第四篇：推動企業上市工作匯報

推動企業上市工作匯報

資本市場是現代金融體系的重要組成部分，企業通過資本市場融資，有利于企業實現制度創新、管理創新、技術創新，是現代企業做大做強、提升產業層次、促進產業結構升級的重要途徑。近年來，******區按照“政府統籌規劃、政策引導推動、優勢企業帶動、梯次推進互動”的方針，大力推動企業多渠道、多形式上市融資。去年以來，******公司、******公司成功在深交所上市，******公司、******公司、XX公司先后在天津股權交易所掛牌交易，通過首發上市募集資金共計23.9億元，占全市8家上市企業首發募集資金37億元的65%；私募股權融資0.64億元，占全市6家在天交所掛牌交易企業募集資金1.13億元的56.81%，有效破解了企業發展的資金瓶頸，推動了地方經濟持續較快發展。

一、厚基礎，提升企業上市競爭力

堅持把培育優質企業作為上市融資的前提，強力實施“三大工程”，全面提高企業的整體素質和發展水平，推動企業做優做強，增強企業核心競爭力。一是實施龍頭企業培育工程。圍繞全市工業發展整體布局，依托西部工業集聚區，加大招商引資和項目建設力度，著力延伸氟、鈦、硅、鋯和汽車零部件“五大產業鏈條”，加快氟化學產業園區、******產業園區、光伏產業園區、風神輪胎產業園區和高新技術創業園區“五大產業園區”建設，促進產業集聚發展，培育符合產業政策、具有發展潛力的支柱企業和行業龍頭企業，儲備了一批主業突出、管理水平高、產品競爭力強、發展潛力大的企業，從根本上增強企業上市的競爭力。二是實施自主創新能力提升工程。堅持科技驅動，加強以企業為主體的自主創新活動，積極推進研發基地建設，建立科技創新基金，鼓勵企業與高等院校、科研院所合作，加大自主研發力度，健全以企業為主體、產學研相結合的技術創新體系，不斷提高企業創新能力和整體競爭力。******區連續五次獲得“全國科技進步先進區”稱號，全區已有國家級高新技術企業2家，建立國家級認可實驗室1個、省級工程技術研究中心3個、博士后研發基地3個。三是實施科技“小巨人”打造工程。依據國家產業政策，結合企業發展實際，對符合高成長性、高科技含量、新經濟、新服務、新農業、新材料、新能源和新商業模式“兩高六新”特征的新氣源公司、愛爾福克公司、東方海鈉公司等中小型企業，提升經營理念、提升管理水平、提升合作能力，打造了一批科技領先、同行業前沿、高成長性的科技“小巨人”，為企業在中小板和創業板上市融資奠定了堅實基礎。

二、強扶持，激發企業上市內生動力

企業上市工作前期投入多、耗時長，為鼓勵更多企業爭取上市融資，我們認真落實各項扶持政策，激發企業上市的積極性和主動性。一是優惠政策支持。認真落實《******市人民政府關于培育和推進企業上市的若干意見》，制定了扶持企業上市的優惠政策，對成功上市的企業給予重獎，對積極推進上市工作，達到上市條件并已申報上市的企業給予扶持獎勵，對上市企業和擬上市企業的項目安排、信貸資金、土地使用、稅費等多方面給予傾斜支持，調動企業改制上市的積極性。******公司、******公司分別獲得100萬元上市資金獎勵，******公司、******公司、易生元公司分別獲得10萬元資金獎勵。二是金融信貸支持。加強銀政企對接，多次舉辦銀行家進企業、銀企對接等專項活動。僅在今年的銀政企合作簽約儀式上，就簽訂融資類項目55個，其中政銀戰略合作協議10個，協議金額85.8億元；銀企合作協議45個，授信額度人民幣21.51億元、美元500萬元，為轄區企業源源不斷地注入資金流，推動了全區經濟的持續較快發展。區金融辦積極邀請深圳創新投資、北京中金華創、昆吾九鼎等投融資機構對符合產業政策、產品競爭力強、具有良好發展前景和增長潛力的******飲品、******耐火、******等26家企業進行考察、對接，使企業獲得直接融資4000余萬元。三是政策性資金支持。積極支持符合條件的企業申請高新技術產業化基金、工業結構調整資金、科技創新與研發資金、中小企業發展專項資金、國債項目財政貼息資金等各類政策性扶持資金。2009年以來，共幫助企業爭取各類政策性資金6600萬元，其中國家節能資金2175萬元。

三、重服務，增強企業上市工作合力

圍繞提升“投資到******，事事都好辦”的經濟發展服務品牌，強化服務職能，健全協調機制，努力形成“政府引導、企業主體、各方支持”的工作格局，凝聚推動企業上市的強大合力。一是強化組織領導。為適應金融和經濟發展需要，在******市5城區中率先成立了金融工作領導小組和金融工作辦公室，建立企業上市工作聯席會議制度，統一指導、協調、解決擬上市企業和上市公司在運行中存在的困難和問題。區直有關部門、各辦事處均明確專人，全力服務企業上市工作，形成了上下聯動、橫向協作、共同推進的多層次企業上市組織服務體系。在全省組織的首次金融生態環境建設評價工作中我區榮獲“河南省優秀金融生態區”榮譽稱號。二是強化規劃指導。按照“上市一批、推薦一批、儲備一批”的工作原則，對14家資產質量優、科技含量高、市場前景好、發展潛力大的企業進行分類排隊，編制上市規劃并制定了推進時間進度表和分步實施工作方案，把工作量化到月，具體到人，明確工作責任，明確工作時限，確保上市各項工作按計劃推進。按照主板、中小板上市、創業板上市和股權交易所掛牌交易的標準和要求，把握企業上市推進工作的關鍵事、關鍵點，制定出針對性強的推進措施和解決具體問題的辦法，做到因企制宜，一企一策，確保上市各項工作扎實有效。三是強化協調服務。深入開展“為企業發展辦實事、解難題”活動，實行區級領導和區直部門定點分包重點企業制度，對重點企業成立專門服務小組，深入企業了解生產經營和項目建設情況，對存在問題進行定期梳理，建立臺賬，對口幫扶，幫助******公司、******公司、******公司等企業及時解決建設用地、周邊環境、產品運輸、用電用氣等問題136個。區金融辦加強企業與券商、律師事務所、會計師事務所等專業中介機構的溝通交流，協助企業篩選中介機構對企業上市進行策劃、輔導，積極為企業搭建信息交流平臺；組織企業先后參加省國際金融博覽會、工業信息化部舉辦的“推動內地中小企業上市與私募股權融資實務操作”培訓班、企業境外上市對接活動，定期舉辦“中小企業走向資本市場之路”專業知識講座，引導企業轉變觀念和經營理念，適應市場變化，做好發展戰略定位，努力為企業上市營造良好的氛圍。四是強化考察考核。依據上市工作推進臺賬，制定企業上市工作考核辦法，明確分工，落實責任，對各辦事處、有關部門進入上市程序企業數量、上市資源培植情況以及任務落實情況進行綜合考核，考核結果納入區政府目標管理，充分調動各級各部門支持、參與企業上市工作的積極性，確保企業上市工作各項任務順利完成。

第五篇：企業上市流程

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企業上市流程

(一)改制階段

企業改制、發行上市牽涉的問題較為廣泛復雜，一般在企業聘請的專業機構的協助下完成。企業首先要確定券商，在券商的協助下盡早選定其他中介機構。股票改制所涉及的主要中介機構有：證券公司、會計師事務所、資產評估機構、土地評估機構、律師事務所

(1)各有關機構的工作內容

擬改制公司

擬改制企業一般要成立改制小組，公司主要負責人全面統籌，小組由公司抽調辦公室、財務及熟悉公司歷史、生產經營情況的人員組成，法律咨詢s.yingle.com

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其主要工作包括：

全面協調企業與省、市各有關部門、行業主管部門、中國證監會派出機構以及各中介機構[企業主板上市、企業中小板上市、的關系，并全面督察工作進程；

配合會計師及評估師進行會計報表審計、盈利預測編制及資產評估工作；

與律師合作，處理上市有關法律事務，包括編寫公司章程、承銷協議、各種關聯交易協議、發起人協議等；

負責投資項目的立項報批工作和提供項目可行性研究報告；

完成各類董事會決議、公司文件、申請主管機關批文，并負責新聞宣傳報道及公關活動。

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券商

制定股份公司改制方案；

對股份公司設立的股本總額、股權結構、招股籌資、配售新股及制定發行方案并進行操作指導和業務服務；

推薦具有證券從業資格的其他中介機構，協調各方的業務關系、工作步驟及工作結果，充當公司改制及股票發行上市全過程總策劃與總協調人；

起草、匯總、報送全套申報材料；

組織承銷團包A股，承擔A股發行上市的組織工作。

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會計師事務所

各發起人的出資及實際到位情況進行檢驗，出具驗資報告；

負責協助公司進行有關賬目調整，使公司的則務處理符合規定：

協助公司建立股份公司的財務會計制度、則務管理制度；

對公司前三年經營業績進行審計，以及審核公司的盈利預測。

對公司的內部控制制度進行檢查，出具內部控制制度評價報告。

資產評估事務所

在需要的情況下對各發起人投入的資產評估，出具資產評估報告。

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土地評估機構

對納入股份公司股本的土地使用權進行評估

律師事務所

協助公司編寫公司章程、發起人協議及重要合同；

負責對股票發行及上市的各項文件進行審查；

起草法律意見書、律師工作報告；

為股票發行上市提供法律咨詢服務。

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特別提示：根據中國證券監督管理委員會有關通知的規定：今后擬申請發行股票的公司，設立時應聘請有證券從業資格許可證的中介機構承擔驗資、資產評估、審計等業務。若設立聘請沒有證券從業資格許可證的中介機構承擔上述業務的，應在股份公司運行滿三年后才能提出發行申請，在申請發行股票前須另聘有證券從業資格許可證的中介機構復核并出具專業報告。

(2)確定方案

券商和其他中介機構向發行人提交審慎調查提綱，由企業根據提綱的要求提供文件資料。通過審慎調查，全面了解企業各方面的情況，確定改制方案。審慎調查是為了保證向投資者提供的招股資料全面、真實完整而設計的，也是制作申報材料的基礎，需要發行人全力配合。

(3)分工協調會

中介機構經過審慎調查階段對公司了解，發行人與券商將召集所有中

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介機構參加的分工協調會。協調會由券商主持，就發行上市的重大問題，如股份公司設立方案、資產重組方案、股本結構、則務審計、資產評估、土地評估、盈利預測等事項進行討論。協調會將根據工作進展情況不定期召開。

來源：（企業上市流程http://s.yingle.com/cm/307341.html）公司經營.相關法律知識

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