第一篇：關(guān)于企業(yè)上市的常見問題

常見問題

一、非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（E板）(一)掛牌

1、非上市股份有限公司在上海股交中心掛牌有哪些好處？

答：非上市股份有限公司在上海股交中心掛牌后，給企業(yè)帶來的直接變化是：第一，形成了有序的股份退出機制；第二，企業(yè)法人治理機構(gòu)的規(guī)范運作程度將顯著提高哦啊。這些變化將給企業(yè)帶來如下好處：（1）有利于建立現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范企業(yè)運作，完善法人治理結(jié)構(gòu)，促進企業(yè)健康發(fā)展；

（2）有利于提高股份的流動性，完善企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)自身抗風(fēng)險的能力，增強企業(yè)的發(fā)展后勁；（3）有利于企業(yè)擴大宣傳，樹立品牌，促進企業(yè)開拓市場；

（4）有利于企業(yè)吸收風(fēng)險資本投入，引入戰(zhàn)略投資者，進行資產(chǎn)并購與重組等資本運作；

（5）通過規(guī)范運作、適度信息披露、相關(guān)部門監(jiān)管等，可以促進企業(yè)盡快達到創(chuàng)業(yè)板、中小板及主板上市的要求；

（6）開展股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，完善了股份退出的機制，使企業(yè)定向增資更容易實現(xiàn)；（7）公司在公共平臺上掛牌，增加了企業(yè)的信用等級，更利于獲得銀行貸款。

2、上海股交中心對掛牌公司有無明確的或者內(nèi)部掌握的財務(wù)指標要求？

答：《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》規(guī)定的掛牌條件中沒有類似中小板、創(chuàng)業(yè)板或其他資本市場關(guān)于企業(yè)營業(yè)收入、凈利潤、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額等財務(wù)指標的具體要求。

上海股交中心側(cè)重關(guān)注投資者利益的保護，強調(diào)企業(yè)的規(guī)范運作情況、成長性及未來發(fā)展前景，一般通過對企業(yè)所處的行業(yè)、財務(wù)情況、主要股東及管理層等多種因素的考察來進行判斷，因此公司當(dāng)下的財務(wù)情況也是綜合把握和判斷企業(yè)是否符合掛牌條件的因素之一。

3、公司在上海股交中心掛牌是否影響其在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市？

答：不會影響。公司通過在上海股交中心掛牌，完善了公司治理，規(guī)范了公司運行，提高了公司知名度，促進公司朝著在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市方向發(fā)展。

如果已在上海股交中心掛牌的公司發(fā)展到一定階段申請主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市，一旦申請材料被相關(guān)部門受理，上海股交中心可為掛牌公司辦理停牌手續(xù)。如果申請上市成功，則為掛牌公司辦理摘牌手續(xù)；如果申請失敗，則將為掛牌公司辦理復(fù)牌手續(xù)，從而為中小企業(yè)融資提供更多的自由度。

4、申請在上海股交中心掛牌，非上市公司須具備什么條件?

答：非上市股份有限公司申請在上海股交中心掛牌，應(yīng)具備以下條件：（1）業(yè)務(wù)基本獨立，具有持續(xù)經(jīng)營能力；

（2）不存在顯著的同業(yè)競爭、顯失公允的關(guān)聯(lián)交易、額度較大的股東侵占資產(chǎn)等損害投資者利益的行為；（3）在經(jīng)營和管理上具備風(fēng)險控制能力；（4）治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；（5）股份的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)；

（6）注冊資本中存在非貨幣出資的，應(yīng)設(shè)立滿一個會計年度；（7）上海股交中心要求的其他條件。

對上述第（6）條進行認定時，遵循如下原則：對于注冊資本中存在非貨幣出資、申請在上海股交中心掛牌的非上市公司，如為有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，公司存續(xù)時間從有限責(zé)任公司設(shè)立時開始計算；有限責(zé)任公司未按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，應(yīng)待股份有限公司成立滿一個會計年度后方可申請掛牌；全部為貨幣出資的有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，不視為存在非貨幣出資。

5、非上市公司到上海股交中心掛牌的業(yè)務(wù)流程是怎樣的？ 答：非上市公司在上海股交中心掛牌，主要業(yè)務(wù)流程如下：

（1）非上市公司召開董事會和股東大會就同意在上海股交中心掛牌并進行股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)事宜做出決議；（2）非上市公司委托上海股交中心推薦機構(gòu)會員，聘請經(jīng)上海股交中心認定的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所（必要時）為其掛牌提供專業(yè)服務(wù)；（3）推薦機構(gòu)會員向上海股交中心報送預(yù)審材料；

（4）會計師事務(wù)所進行獨立審計并出具審計報告、律師事務(wù)所進行獨立調(diào)查并出具法律意見書、推薦機構(gòu)會員進行盡職調(diào)查并形成相關(guān)盡職調(diào)查文件；（5）推薦機構(gòu)會員向上海股交中心報送申請文件；（6）上海股交中心對申請文件進行審核；

（7）上海股交中心審核同意的，獲得上海股交中心出具同意掛牌的通知后，擬掛牌公司向上海股交中心申請股份簡稱和代碼，與上海股交中心簽訂掛牌協(xié)議書，辦理股份的集中登記；（8）擬掛牌公司在上海股交中心辦理掛牌手續(xù)；

（9）掛牌前三日，擬掛牌公司在上海股交中心指定網(wǎng)站披露：《股份轉(zhuǎn)讓說明書》、《公司章程》、《審計報告》、《法律意見書》；推薦機構(gòu)會員在上海股交中心指定網(wǎng)站發(fā)布擬掛牌公司掛牌公告。

(二)定向增資

1、掛牌企業(yè)進行定向增資，需要具備哪些條件？ 答：掛牌公司進行定向增資，應(yīng)具備以下基本條件：（1）規(guī)范履行信息披露義務(wù)；

（2）最近一年財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；（3）不存在掛牌公司權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴重損害且尚未消除的情形；（4）掛牌公司及其附屬公司無重大或有負債；

（5）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司勤勉盡責(zé)地履行義務(wù)，不存在尚未消除的損害掛牌公司利益的情形；

（6）掛牌公司及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查，且對掛牌公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的情形；

（7）不存在其他尚未消除的嚴重損害股東合法權(quán)益和社會公共利益的情形。

2、對掛牌公司定向增資的對象有何要求？公司原股東在定向增資過程中有哪些權(quán)利？ 答：掛牌公司進行定向增資的對象為特定的投資者，其中包括：（1）機構(gòu)投資者，包括法人、合伙企業(yè)等；（2）擁有人民幣50萬元以上金融資產(chǎn)的自然人；（3）公司股東；

（4）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工；（5）上海股交中心認定的其他投資者。

掛牌公司定向增資后股東人數(shù)累計不得超過200人。

定向增資的對象須掛牌公司股東大會審計通過。若掛牌公司所屬行業(yè)有特殊規(guī)定的，其股東資格應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門事先批準。

公司的在冊股東有權(quán)優(yōu)先認購不少于新增股份總數(shù)的30%，在冊股東可以選擇放棄優(yōu)先認購的權(quán)利，其余股份可向特定機構(gòu)投資者或特定自然人進行定向發(fā)行。

3、掛牌公司進行定向增資，其股價如何確定？

答：掛牌公司進行定向增資，其股價采取掛牌公司與投資者雙方議價的方式，但價格的確定應(yīng)合法、合理、公允，不得損害新老股東的利益。

二、中小企業(yè)股權(quán)報價系統(tǒng)（Q板）

1、上海股權(quán)托管交易中心業(yè)務(wù)架構(gòu)是怎樣的？

答：上海股權(quán)托管交易中心現(xiàn)已形成“一市兩板”的新格局：在一個市場——上海股權(quán)托管交易市場，構(gòu)建非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（簡稱“轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”或“E板”）、中小企業(yè)股權(quán)報價系統(tǒng)（簡稱“報價系統(tǒng)”或“Q板”）兩個板，為不同類型、不同狀態(tài)、不同階段的企業(yè)提供對接資本市場的機會及相適的資本市場服務(wù)。

2、E板及Q板分別代表什么含義？

答：E板是非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的別稱，取自Exchange(轉(zhuǎn)讓)的首字母“E”。Q板是中小企業(yè)股權(quán)報價系統(tǒng)的別稱，取自Quotation（報價）的首字母“Q”。

3、為何要開設(shè)中小企業(yè)股權(quán)報價系統(tǒng)？

答：上海股交中心非上市股份有限公司轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自2012年2月15日開業(yè)以來，取得了令人矚目的優(yōu)異業(yè)績。但由于中小微企業(yè)數(shù)量眾多，而目前資本市場容量有限，與投資者廣泛、多元的投資需求不相適應(yīng)。在此背景下，上海股交中心推出中小企業(yè)股權(quán)報價系統(tǒng)，為更多的企業(yè)提供對接資本市場的機會，成為企業(yè)與金融機構(gòu)、投資者信息互通的橋梁。

4、哪些類型的企業(yè)可以在中小企業(yè)股權(quán)報價系統(tǒng)掛牌？

答：中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對掛牌企業(yè)的組織形式、經(jīng)濟成份等不作限制。中外合資企業(yè)、外資企業(yè)、有限責(zé)任公司、股份有限公司以及本中心認定的其他組織與機構(gòu)均可至中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

5、企業(yè)申請在中小企業(yè)股權(quán)報價系統(tǒng)掛牌，須具備什么條件？

答：企業(yè)不存在下列情況之一的，均可在中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓報價系統(tǒng)掛牌：（1）無固定的辦公場所；（2）無滿足企業(yè)正常運作的人員；（3）企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照；

（4）存在重大違法違規(guī)行為或被國家相關(guān)部門予以嚴重處罰；

（5）企業(yè)的董事、監(jiān)事及高級管理人員存在《公司法》第一百四十六條所列屬的情況；（6）本中心認定的其他情形。

三、私募債業(yè)務(wù)

1、企業(yè)在上海股交中心發(fā)行私募債，是否需要先在上海股交中心E板或Q板掛牌？

答：在中國境內(nèi)注冊的有限責(zé)任公司或股份有限公司，都可申請在上海股交中心備案發(fā)行私募債，不要求必須是在上海股交中心E板或Q板掛牌的公司。

2、企業(yè)在上海股交中心備案發(fā)行私募債，需要哪些條件？

答：企業(yè)在上海股交中心備案發(fā)行私募債，需要具備下列條件：（1）發(fā)行人是注冊在中國境內(nèi)的有限責(zé)任公司或股份有限公司；

（2）發(fā)行人對還本付息的資金安排有明確方案;（3）發(fā)行利率符合法律法規(guī)的規(guī)定；（4）上海股交中心規(guī)定的其他條件。

3、私募債備案材料報給上海股交中心后，多長時間可完成備案？

答：上海股交中心對備案材料進行完備性核對。備案材料完備的，上海股交中心自接受材料之日起10個工作日內(nèi)向發(fā)行人出具《接受備案通知書》。

4、發(fā)行人取得上海股交中心《接受備案通知書》后，需在多長時間內(nèi)完成發(fā)行？

答：發(fā)行人取得《接受備案通知書》后，應(yīng)在6個月內(nèi)完成發(fā)行。逾期未發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)重新備案。發(fā)行人可一次發(fā)行或分期發(fā)行。

第二篇：掛牌上市常見問題

掛牌上市常見問題

湖南金通投資為您解答：

1，上海股交中心是做什么的，什么背景？

上海股交中心的定位是解決中小企業(yè)融資難的綜合金融服務(wù)平臺。上海股交中心的設(shè)立背景是多層次資本市場的有機組成部分，是上海市政府主導(dǎo)的場外交易市場。

上海證券交易所是上海股交中心的二股東，持股比例29%；大股東是上海市政府，持股比例31%。

2，新三板和上海股交中心的優(yōu)劣勢有哪些?（能否用一些數(shù)據(jù)來說明上海股交中心的融資能力。）

答：簡言之，企業(yè)需要融資，首先選擇上海股交中心；企業(yè)更在乎知名度，目前可以選擇全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（待自貿(mào)區(qū)綜合金融服務(wù)平臺設(shè)立后，融資和知名度將遠遠超越全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的優(yōu)勢是它的主管部門是證監(jiān)會，當(dāng)下有制度紅利；上海股交中心的優(yōu)勢金融生態(tài)優(yōu)勢、規(guī)范運作優(yōu)勢、功能實現(xiàn)優(yōu)勢、綜合服務(wù)優(yōu)勢，更重要的是，上海股交中心還有自貿(mào)區(qū)優(yōu)勢。

目前，業(yè)內(nèi)公認上海股交中心融資能力領(lǐng)先。目前，上海股交中心提供的融資途徑有掛牌前的私募、掛牌后的定向增資、股權(quán)質(zhì)押貸款、銀行綜合授信、私募債等。截至2013年9月30日，上海股交中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（E板）共促進掛牌公司實現(xiàn)股權(quán)融資10.53億元，獲得銀行授信額度30億元，已落地信用貸款42,475萬元、股權(quán)質(zhì)押貸款9,590萬元。股權(quán)報價系統(tǒng)（Q板）掛牌公司已實現(xiàn)股權(quán)融資1.15億元。

3，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和上海股交中心的關(guān)系？

答：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和上海股交中心都是我們國家場外市場的組成部分，二者是競爭關(guān)系，恰恰是因為有競爭，對于企業(yè)而言才多了選擇的余地，對于交易所而言，才在競爭中提升了服務(wù)。

上海股交中心和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是親戚，二者有著共同的股東——上海證券交易所。上海股交中心是國有的政府平臺，我們不是民營企業(yè)，但是我們是非常貼近市場的交易所。

4，企業(yè)發(fā)展到哪個階段才可以做OTC？答：凈資產(chǎn)500萬以上，營業(yè)額1000萬至1億最合適。

5.OTC 到底能給企業(yè)發(fā)展帶來什么好處?答：

（一）場外市場掛牌企業(yè)可通過定向增資進行股權(quán)融資，提高融資效率與融資水平；

（二）企業(yè)價值得到最大化體現(xiàn)，能夠為股東帶來豐厚的財富效應(yīng)；

（三）掛牌企業(yè)在公開市場信息披露，企業(yè)透明化程度更高，可有效提高信貸額度，并可以通過股權(quán)質(zhì)押或者發(fā)行債券增強融資能力；

（四）提高知名度，增加品牌價值樹立公司良好的公眾公司形象。

（五）經(jīng)各中介機構(gòu)協(xié)助公司進行改制并完成盡職調(diào)查及審計工作，能夠規(guī)范公司運作，提高了公司治理水平；

（六）實施員工股權(quán)激勵，吸引或留住核心人才；

（七）為非上市企業(yè)提供正規(guī)化的股份交易平臺，從而實現(xiàn)股份在資本市場流通、套現(xiàn)，為原始股東享受創(chuàng)業(yè)果實以及風(fēng)險投資者提前鎖定收益提供有效退出機制；

（八）通過改制、審核梳理解決了一系列可能影響企業(yè)上市的合規(guī)問題，將在很大程度上縮短上市的審核時間，提高成功率。此外，場外交易市場機制得到完善后推出 綠色通道機制，直接轉(zhuǎn)板或快速轉(zhuǎn)板將將得以實現(xiàn)。

6，OTC掛牌具體需要什么條件？答：OTC掛牌條件：

業(yè)務(wù)基本獨立，具有持續(xù)經(jīng)營能力；不存在顯著的同業(yè)競爭、顯失公允的關(guān)聯(lián)交易、額度較大的股東侵占資產(chǎn)等損害投資者利益的行為；

在經(jīng)營和管理上具備風(fēng)險控制能力；治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；股份的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)；注冊資本中存在非貨幣出資的，應(yīng)設(shè)立滿一個會計；

7，OTC掛牌好了之后，需要企業(yè)怎樣操作?答：

1.可以把股權(quán)質(zhì)押給銀行貸款，無需固定資產(chǎn)抵押，并且比掛牌前的融資額度提高很多倍； 2.可以發(fā)行私募債融資；3.可以增發(fā)股份融資；

4.原始股東掛牌一年后可以轉(zhuǎn)讓股份，換取大筆現(xiàn)金；5.每半年需要發(fā)布半年報，每年需要發(fā)布經(jīng)過審計的年報，重大事項需要公告；6.每年需要花費10萬左右的掛牌信息費；

7.掛牌完成后及時申報地方政府的OTC獎勵，最高250萬；

8，做OTC企業(yè)可以享受哪些政策支持?

答：企業(yè)通過OTC與資本市場接軌，能夠大幅度提高企業(yè)的業(yè)績，同時給社會貢獻更多的稅收，所以各地政府對企業(yè)掛牌上市都是十分支持，分別給予股改補貼、掛牌獎勵、技術(shù)改造補貼、土地政策、稅收返還等多種扶持政策。

9，企業(yè)在掛牌前需要支付哪些費用？企業(yè)掛牌后還需要支付哪些成本？

答：1.會計費；2.律師費；3.資產(chǎn)評估費；4.股交中心掛牌費；5.推薦機構(gòu)費用；根據(jù)企業(yè)的復(fù)雜程度和不同的工作量，掛牌費用合計120-360萬不等；掛牌后主要有1.推薦機構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)費用每年5萬，2.股交中心信息費大約5萬。

10，推薦機構(gòu)、股交中心會針對掛牌企業(yè)提供哪些配套服務(wù)？

答：推薦機構(gòu)主要負責(zé)掛牌的整體工作的進度管理，協(xié)調(diào)會所、律所、評估機構(gòu)的工作進度，根據(jù)獨立的盡職調(diào)查報告和市場研究分析的結(jié)果，輔導(dǎo)企業(yè)進行股份制改造，出具<股份轉(zhuǎn)讓說明書><推薦掛牌意見書>等文件，幫助企業(yè)跟股交中心和金融辦溝通協(xié)調(diào)，完成掛牌、發(fā)行、融資等重要工作。掛牌后負責(zé)企業(yè)的持續(xù)督導(dǎo)工作，適時發(fā)布企業(yè)的重大事項公告；

股交中心的主要責(zé)任就是吸引更多的投資人和投資機構(gòu)入場，幫助企業(yè)降低融資難度，擴張融資通道，維護市場公正性，提高市場影響力。

11，在無法預(yù)知OTC市場的未來發(fā)展狀況就去掛牌，于企業(yè)而言風(fēng)險是否太高？如果OTC市場發(fā)展不利，因掛牌產(chǎn)生的各種費用（年費，中介費，稅金等）都將成為企業(yè)的負擔(dān)。

答：無論企業(yè)是否掛牌OTC，只要是融資都要發(fā)生成本的，OTC之后的融資成本是大幅降低，比如企業(yè)掛牌前只能通過民間借貸，年化利息至少20-30%，OTC之后可以用股權(quán)質(zhì)押融資，年化利息只有10%左右。節(jié)省的融資成本遠遠大于OTC費用；

12，企業(yè)如何通過掛牌提升自身品牌價值？請舉出具體案例。

答：1.股交中心有成千上萬的股民日夜不停的關(guān)注著一個個掛牌企業(yè)，企業(yè)信息不再是孤島，通過他們的分享，企業(yè)的信息傳播范圍增大千萬倍。2.大智慧、萬得資訊等金融信息軟件面對幾億股民，他們已經(jīng)把股交中心的企業(yè)信息納入軟件，無形中為企業(yè)做了巨大的免費廣告。

3.企業(yè)信息的公開，吸引了銀行、小貸、投資公司等各種金融機構(gòu)主動為企業(yè)融資；

4.OTC成功掛牌就是對企業(yè)公信力的認可和背書，企業(yè)更容易獲取訂單、吸引人才。

13，掛牌費用什么時候收?。渴裁葱问绞杖。繏炫撇怀晒υ趺词召M？已收取的費用是否退回企業(yè)？

答：通常中介機構(gòu)的費用會分項目啟動、股改完成、掛牌完成三期收取。考慮到中小企業(yè)通?，F(xiàn)金緊張，紫槐可以接受企業(yè)以股權(quán)代替現(xiàn)金付費的方式，同時承諾掛牌不成功不收取費用，已收費用可以返還！

14，存在公司機密信息泄露的問題嗎？

答：需要公開的只是一些重大事項，而且是事后公告，不會涉及商業(yè)機密；

15，如果資金緊張，是否能夠立刻為我們借到短期資金融通？我們對外融資的前提有哪些？上OTC融資能融到多少額度？

答：紫槐評估認可的企業(yè)可以提供短期資金融通。資本市場融資有定向增發(fā)、股權(quán)質(zhì)押、私募債等多種形式，理論上限是企業(yè)市場價值，也就是凈利潤的10-40倍！合理水平是營業(yè)額的20-30%；

16，OTC融資成功率高于新三板的根本原因是什么？目前相對于新三板的優(yōu)勢是暫時的，還是能夠長期維持？

答：個人認為上海OTC跟北京新三板最大的區(qū)別是推薦人制度不同，上海允許投資公司做為推薦人，投資公司的最大收益來源于被投資企業(yè)的價值成長，所以會更加積極的協(xié)助企業(yè)融資，這種積極的態(tài)度帶來了融資結(jié)果的不同，只要這種制度的差異存在，這個優(yōu)勢就存在。

17，企業(yè)在掛牌前后，對投資機構(gòu)的吸引力有什么樣的變化？掛牌前估值還要低得多，為什么掛牌后反倒能以更高的估值吸引投資機構(gòu)增資？

答：不同的投資機構(gòu)有不同的投資偏好，有的投資早期，有的投資中期，有的投資后期。早期便宜但是風(fēng)險大，后期安全但是投資收益相對少。18，目前資本市場較為蕭條，是否等兩三年，待行業(yè)形勢好轉(zhuǎn)再掛牌，是否可能以更高，乃至高出幾倍的估值進行融資？究竟如何選擇對企業(yè)更有利？

答：假設(shè)某企業(yè)的年營業(yè)額是1億，凈利潤是1000萬，掛牌前企業(yè)能用的新增資金也就增加1000萬，如果掛牌后，可以股權(quán)質(zhì)押新增融資3000萬，企業(yè)是否就是提前3年拿到了發(fā)展資金？這3000萬能否帶來3倍的業(yè)績呢？如果是，那么第二期用同樣比例的股權(quán)就可以募資9000萬，三年后就是2.7億！這時候，企業(yè)的價值就是27億！哪個快呢？企業(yè)競爭也是逆水行舟，不進則退，時不我待！

19，企業(yè)如果有計劃，并正在努力通過直接引進風(fēng)投來獲取資金。企業(yè)為什么放棄原有計劃而選擇OTC？

答：風(fēng)投的資金也不便宜，如果企業(yè)價值成長30%就等于支付了30%的利息，OTC掛牌后，股權(quán)質(zhì)押融資可以最大限度的提升債權(quán)融資能力，融資成本低于10%，也無需稀釋股權(quán)。引入風(fēng)險投資除了解決部分資金問題，核心是風(fēng)投的增值服務(wù)能力。比如持續(xù)融資的能力，先進管理理念，吸引人才，財稅籌劃等。

20，面對未來必然會出現(xiàn)的退出機制，你們是怎么操做的？

答：現(xiàn)階段，IPO還是最理想的退出方式，并購也是常見的退出方式。另外，我們對上海OTC市場的未來有很強信心，很可能成為中國的納斯達克，未來的流動性完全可以保證從OTC直接高價退出！

上海股權(quán)托管交易中心（SEE）的OTC市場，一個定位于解決中小企業(yè)融資難的綜合金融服務(wù)平臺，截至10月24日，掛牌企業(yè)已通過定增募資11.15億元、實現(xiàn)債權(quán)融資5.16億元、獲得銀行授信30億元，企業(yè)融資滿足度高達70%，PE平均倍數(shù)高達28倍，掛牌企業(yè)不僅可以定向增發(fā)，還可以發(fā)行私募債、用掛牌后的股權(quán)質(zhì)押貸款。

第三篇：企業(yè)上市流程

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企業(yè)上市流程

(一)改制階段

企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛復(fù)雜，一般在企業(yè)聘請的專業(yè)機構(gòu)的協(xié)助下完成。企業(yè)首先要確定券商，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構(gòu)。股票改制所涉及的主要中介機構(gòu)有：證券公司、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、土地評估機構(gòu)、律師事務(wù)所

(1)各有關(guān)機構(gòu)的工作內(nèi)容

擬改制公司

擬改制企業(yè)一般要成立改制小組，公司主要負責(zé)人全面統(tǒng)籌，小組由公司抽調(diào)辦公室、財務(wù)及熟悉公司歷史、生產(chǎn)經(jīng)營情況的人員組成，法律咨詢s.yingle.com

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其主要工作包括：

全面協(xié)調(diào)企業(yè)與省、市各有關(guān)部門、行業(yè)主管部門、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)以及各中介機構(gòu)[企業(yè)主板上市、企業(yè)中小板上市、的關(guān)系，并全面督察工作進程；

配合會計師及評估師進行會計報表審計、盈利預(yù)測編制及資產(chǎn)評估工作；

與律師合作，處理上市有關(guān)法律事務(wù)，包括編寫公司章程、承銷協(xié)議、各種關(guān)聯(lián)交易協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議等；

負責(zé)投資項目的立項報批工作和提供項目可行性研究報告；

完成各類董事會決議、公司文件、申請主管機關(guān)批文，并負責(zé)新聞宣傳報道及公關(guān)活動。

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券商

制定股份公司改制方案；

對股份公司設(shè)立的股本總額、股權(quán)結(jié)構(gòu)、招股籌資、配售新股及制定發(fā)行方案并進行操作指導(dǎo)和業(yè)務(wù)服務(wù)；

推薦具有證券從業(yè)資格的其他中介機構(gòu)，協(xié)調(diào)各方的業(yè)務(wù)關(guān)系、工作步驟及工作結(jié)果，充當(dāng)公司改制及股票發(fā)行上市全過程總策劃與總協(xié)調(diào)人；

起草、匯總、報送全套申報材料；

組織承銷團包A股，承擔(dān)A股發(fā)行上市的組織工作。

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會計師事務(wù)所

各發(fā)起人的出資及實際到位情況進行檢驗，出具驗資報告；

負責(zé)協(xié)助公司進行有關(guān)賬目調(diào)整，使公司的則務(wù)處理符合規(guī)定：

協(xié)助公司建立股份公司的財務(wù)會計制度、則務(wù)管理制度；

對公司前三年經(jīng)營業(yè)績進行審計，以及審核公司的盈利預(yù)測。

對公司的內(nèi)部控制制度進行檢查，出具內(nèi)部控制制度評價報告。

資產(chǎn)評估事務(wù)所

在需要的情況下對各發(fā)起人投入的資產(chǎn)評估，出具資產(chǎn)評估報告。

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土地評估機構(gòu)

對納入股份公司股本的土地使用權(quán)進行評估

律師事務(wù)所

協(xié)助公司編寫公司章程、發(fā)起人協(xié)議及重要合同；

負責(zé)對股票發(fā)行及上市的各項文件進行審查；

起草法律意見書、律師工作報告；

為股票發(fā)行上市提供法律咨詢服務(wù)。

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特別提示：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)通知的規(guī)定：今后擬申請發(fā)行股票的公司，設(shè)立時應(yīng)聘請有證券從業(yè)資格許可證的中介機構(gòu)承擔(dān)驗資、資產(chǎn)評估、審計等業(yè)務(wù)。若設(shè)立聘請沒有證券從業(yè)資格許可證的中介機構(gòu)承擔(dān)上述業(yè)務(wù)的，應(yīng)在股份公司運行滿三年后才能提出發(fā)行申請，在申請發(fā)行股票前須另聘有證券從業(yè)資格許可證的中介機構(gòu)復(fù)核并出具專業(yè)報告。

(2)確定方案

券商和其他中介機構(gòu)向發(fā)行人提交審慎調(diào)查提綱，由企業(yè)根據(jù)提綱的要求提供文件資料。通過審慎調(diào)查，全面了解企業(yè)各方面的情況，確定改制方案。審慎調(diào)查是為了保證向投資者提供的招股資料全面、真實完整而設(shè)計的，也是制作申報材料的基礎(chǔ)，需要發(fā)行人全力配合。

(3)分工協(xié)調(diào)會

中介機構(gòu)經(jīng)過審慎調(diào)查階段對公司了解，發(fā)行人與券商將召集所有中

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介機構(gòu)參加的分工協(xié)調(diào)會。協(xié)調(diào)會由券商主持，就發(fā)行上市的重大問題，如股份公司設(shè)立方案、資產(chǎn)重組方案、股本結(jié)構(gòu)、則務(wù)審計、資產(chǎn)評估、土地評估、盈利預(yù)測等事項進行討論。協(xié)調(diào)會將根據(jù)工作進展情況不定期召開。

來源：（企業(yè)上市流程http://s.yingle.com/cm/307341.html）公司經(jīng)營.相關(guān)法律知識

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第四篇：企業(yè)上市新聞稿

上市對于一個企業(yè)來說是一個新的標志性里程，為此企業(yè)上市新聞稿對于外界獲取消息是最為直接的內(nèi)容。怎么來寫好企業(yè)新聞稿呢？下面一起來看看：

企業(yè)新聞稿怎么寫？

新聞稿件六要素：包括：“五個W”：Who(何人)、What（何事）When（何時）、Where（何地）Why（何故）“一個H”：How（如何），即：時間、地點、人物、事件的起因、經(jīng)過、結(jié)果。

標題

標題是新聞的眼睛，是給用戶的第一印象，具有激發(fā)用戶閱讀興趣的作用。標題要將新聞稿中最重要、最新鮮、最有價值的內(nèi)容概括、提煉出來。它不能是刻板的說教，更不能是單一的企業(yè)名、產(chǎn)品名等，這樣的信息不能稱之為新聞，同時也不會有人愿意讀這樣的一條廣告。而一個新穎的標題會立即吸引用戶的注意，使新聞被立即點擊、有效瀏覽。

1.簡潔凝練 標題展現(xiàn)的是新聞的精華，既不能冗長、繁瑣，又不能表達不出重點。例如，“XX綠色空調(diào)節(jié)能先鋒”標題中既點明了產(chǎn)品，又突出了該產(chǎn)品的亮點是節(jié)能。

2.留有懸念 標題帶有一定的模糊性，使用戶產(chǎn)生疑問，引起用戶閱讀的欲望。例如，“五十年代國產(chǎn)汽車驚現(xiàn)車博會”，這是一條宣傳某品牌汽車質(zhì)量優(yōu)越的新聞，但標題中并沒有說明是什么汽車，因此會引起用戶的好奇心，從而了解這個汽車品牌、并記住這個汽車品牌。

3.生動形象 要做到生動形象首先要抓住新聞中的關(guān)鍵點，以小見大。例如，某款手機的最大特點是音質(zhì)好，我們就可以寫“X手機在音質(zhì)測試中竟聽到檢測員的心跳”類似這樣的標題可以給用戶留下更為深刻的記憶。

4.巧用修辭 生動的語言能顯著增強標題的可讀性和感染力?？捎帽扔鳌M人、擬物等，例如：“陽光下的長虹”，“X企業(yè)擂響新技術(shù)研發(fā)的戰(zhàn)鼓”等。

導(dǎo)語

導(dǎo)語引領(lǐng)著全文的展開，導(dǎo)語寫的好不好直接影響著讀者的閱讀興趣。在導(dǎo)語中一般都要點明時間、地點、人物、事件，使讀者首先對新聞有整體的印象。

1.一語破的 好的新聞導(dǎo)語如何做到“搶耳”、“搶眼”，用最短的文字，一語破的，無疑會起到開門見山、立竿見影的效果。例如,某企業(yè)的新款手機上市了，“XX手機2006新款閃亮登場” 導(dǎo)語干脆利落。

2.設(shè)置懸念 在新聞導(dǎo)語上設(shè)置“懸念”，事情先不直說，吊起讀者的胃口，“逼”得你不得不繼續(xù)讀下去。例如，“XX汽車翻山越嶺，行車數(shù)十萬公里，挽救了一片原始森林”汽車怎么能挽救森林?挽救了哪的森林?導(dǎo)語對此一概不說，你想知道就得往下讀。

3.化靜為動 一個事件性的新聞，用靜態(tài)的記敘手法寫，其導(dǎo)語往往比較枯燥、呆板、索然無味，但若用動態(tài)的表現(xiàn)手法寫，導(dǎo)語就會新穎有趣，活脫而有生氣，所報道的新聞也就有了靈性，引人入勝。例如，XX企業(yè)第五屆職代會在舞動中拉開帷幕，鮮花、彩旗、笑臉映襯著本次大會的主題“XX企業(yè)在和諧中奮進”。

正文

1.突出一個“新”字，第一時間客觀準確的報道企業(yè)最新近的新聞。只有是新鮮的才能引起用戶在品牌通上不斷閱讀新聞的興趣，滿足用戶求“新”的心理。例如，企業(yè)最近研發(fā)了什么新產(chǎn)品，產(chǎn)品的新功能、新特點;企業(yè)最新的發(fā)展動向，企業(yè)與哪些國內(nèi)外知名廠商合作，共同開發(fā)了什么項目或共同承辦了什么活動。

2.表明新聞的重要性，引起用戶的高度關(guān)注。例如，新聞中涉及到哪位重要人物，企業(yè)開了什么重要會議，舉辦了什么重大慶典、贊助了什么公益活動。這些要點都要花點筆墨去寫。

3.寫與國家重大新聞事件和社會上發(fā)生的焦點事件相關(guān)聯(lián)的企業(yè)新聞，借助公眾輿論熱點提升企業(yè)的知名度。例如，企業(yè)的什么產(chǎn)品被指定為2008年奧運會的專用產(chǎn)品;企業(yè)的哪項新技術(shù)應(yīng)用到國家的航天、科技、建筑、水利等大型工程中等等。

4.注重體現(xiàn)人文精深和企業(yè)文化。例如，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人風(fēng)采、經(jīng)營管理之道，對領(lǐng)導(dǎo)人進行的新聞專訪;企業(yè)員工中涌現(xiàn)出的先進人物、先進事跡，他們?yōu)槠髽I(yè)、地方、國家做出了什么重要貢獻。

5.當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)公關(guān)危機時，寫好正面的新聞有助于企業(yè)扭轉(zhuǎn)不利局面、渡過難關(guān)。對于企業(yè)客戶因產(chǎn)品質(zhì)量或服務(wù)而提出的指責(zé)批評、出現(xiàn)的惡性事故等，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在全面調(diào)查的基礎(chǔ)上，及時發(fā)布新聞澄清誤會或賠理道歉、安撫受害者，有效制止事態(tài)擴大，案例：水年華荷蘭上市新聞發(fā)布會在京舉行

導(dǎo)語：

8月10日下午，吉林水年華農(nóng)業(yè)科技有限公司（股票代碼WSYS）赴荷蘭加勒比證券交易所（DCSX）上市新聞發(fā)布會在北京中國大飯店舉行，就上市情況、未來產(chǎn)業(yè)布局等內(nèi)容向投資人和媒體機構(gòu)作詳細解答。

正文：

這次水年華上市新聞媒體發(fā)布會的主題是：“緊跟一帶一路意旨，創(chuàng)享新資本紅利”。隨著我國“一帶一路”戰(zhàn)略的發(fā)展，荷蘭作為一帶一路戰(zhàn)略交匯點，是中國進入歐洲市場的戰(zhàn)略要地，而水年華公司在荷蘭的上市，也必將引起更多具備戰(zhàn)略眼光的國際資本的熱切關(guān)注。

據(jù)了解，荷蘭加勒比證券交易所于7月14日發(fā)出水年華上市批準信，批準新科奇集團旗下水年華荷蘭主板上市，并于7月17日進行了官網(wǎng)公告。

集團董事長劉陽介紹說：“上市對我們而言不是一個終點，而是一個新的起點。水年華自從啟動上市工作以來，公司在財務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)層面進行了全面的規(guī)范與提升，同時也得到了來自國內(nèi)外諸多投資機構(gòu)及投資者的支持與信賴。荷蘭上市后，公司將更加規(guī)范地治理，并將著力于全球市場發(fā)展，對水年華的董事會和高管團隊提出更加嚴格的要求。”

發(fā)布會現(xiàn)場，水年華集團高管、資本運作合作機構(gòu)負責(zé)人，以及中國對外戰(zhàn)略研究中心主任金燦榮教授分別針對集團發(fā)展戰(zhàn)略，海外資本運作，水年華未來發(fā)展機遇等問題現(xiàn)場進行了闡述。

作為中國現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)躋身海外資本市場的名片，相信水年華將借力荷蘭資本市場，為躋身國際市場打下堅實基礎(chǔ)。隨著資本時代的不斷發(fā)展，嶄新的水年華必將為中國產(chǎn)業(yè)升級、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、民族復(fù)興注入全新的活力！

第五篇：上市企業(yè)管理制度

上市企業(yè)的管理制度

人事管理方面：

1.人事管理方面應(yīng)該遵循知人善用，用之信之。取其所智，用之所能。

2.績效方面：從我做起，做到公司是我家，繁榮靠大家的績效考核。