第一篇：淺議建立檢警分離機制的必要性及其實現途徑

人民檢察院的司法警察是依法設立的武裝性質的執行法律監督任務的司法力量。它既是人民警察的警種之一，又是檢察隊伍的重要組成部分，是人民檢察院行使檢察權、開展各項檢察活動的法定成員。隨著我國司法制度改革的不斷深化，司法警察作為檢察系統一支特殊的半軍事化武裝力量，其任重而道遠，作用亦越來越大。為了適應這一特點和發展趨勢，司法警察必須

專職化，真正建立一支高素質，戰斗力強的司法警察隊伍。要有效落實的司法警察作用當前首要的工作就是要實現檢警分離，理由如下：

一、有利于檢察官依法履行職責。專業性本是檢察官的職業特點之一。目前，一些地方對檢察官、法警的分類管理意識十分淡薄，“檢警混用”、“以警代檢”、“以檢代警”的現象時有發生。如根據規定，提押、看管犯罪嫌疑人、被告人和罪犯應由司法警察執行，而現在有的地方習慣做法還是由檢察人員親歷親為，檢察官本身辦案力量緊張，卻要耗費精力去從事法警業務實行檢警分離，把檢察官從一些本應由法警承擔的輔助性、服務性事務中解脫出來，使他們全身心的投入本職工作，才能名符其實，依法切實、有效地履行專屬檢察官的各項職能。

二、檢警分離有利于司法警察職能作用的發揮。司法警察切實承擔和履行法警職責，是法警工作的根本目的，是法律對法警最核心的要求。但一些地方的法警往往流于形式，只是一個“空殼”，法警隊人員不到位、不集中，無法實現統一培訓、統一調度。不能統一培訓，法警的素質不能保證，不能統一調度，法警的整體作戰能力受到限制，大部分法警從事的是與檢察官一樣的工作，給人一種司法警察是可有可無的“雞肋”的印象，“一心二用”，工作很難兩全齊美，法警工作的效果也就大打折扣。如果實現檢警分離可以有效杜絕這種“空殼”式兼職，從而保證法警充分履行職責，正常發揮法警保障職能。

三、檢警分離有利于形成科學的辦案機制。與“偵訴分開”、“捕訴分離”一樣，“檢警分離”也是檢察機關完善內部制約機制的重要體現。如偵查活動中，偵查人員集調查取證、傳喚、拘傳、取保候審、監視居住、拘留、搜查、看守、押解等事務于一身，難免疏于防范，滋生一些本應可以避免的違法違紀現象。實現檢警分離、各司其職后，則可以從不同的環節強化相互制約，促進公正執法、文明執法和依法建院。

四、檢警分離符合檢察改革的基本方向。法律監督是國家根本大法對檢察機關性質的定位，也是檢察機關的立身之本。方興未艾的檢察改革，理應始終堅持這一價值取向。檢警不分管理模式中的一些不恰當兼職和混用只會導致檢察機關人、才、物的內耗和浪費，削弱檢察機關法律監督職能的發揮，因而背離憲法的定位，背離改革的價值取向，有必要對其糾偏求正，緊緊圍繞“社會主義法治理念教育”這一主題，實現檢警分離，將法警管理的規范化、制度化、科學化，構筑于現代化的管理，可以縮短目前檢察機關管理與刑訴法、檢察官法、司法警察條例規定之間的差距，檢警分離是提高法警戰斗力的需要，也是由法警工作自身的特點所決定的，法警工作具有技能性、危險性的特點，其法律、業務、體能等綜合素質的獨特要求與檢察官迥然不同，必須實行與檢察官不同的管理的使用模式；更為明顯的是法警工作實行軍事化管理，高度集中是絕對服從的保證，只有將法警從檢察官、檢察行政中分離出來，才能進行有效的培訓教育，統一的調度安排，從而充分發揮法警的整體職能作用。因為在檢察機關內部，長期以來，檢警一體、檢警不分的錯誤觀念長期存在，要徹底實現檢警分離有相當的難度，應當從以下幾個方面入手：

一、樹立正確觀念。法警工作不是檢察工作整體的重心，并不代表法警工作不重要，正確認識法警工作的重要性，必須認真克服法警工作無所謂的錯誤觀念，基層院應給予高度重視，把抓法警隊伍建設列入重要的議事日程，做到主要領導親自過問，分管領導直接抓，健全組織，配齊人員，配強力量，幫助解決法警工作中的一些難點問題。要加大司法警察履行職務細則的宣傳力度，明確辦案人員的職責，樹立“法警代行檢察官職責是違法，檢察官代行法警職責同樣也是違法”的觀念，用正確的觀念指導檢警分離的開展和實施。

二、加強人員配置。由于國家統一司法考試的實施，新的檢察官的門坎大大提高，一些基層檢察院出現了檢察官斷檔的現象，一些無法通過司法考試的新進人員紛紛加入相對容易進入的司法警察系列，造成了檢察官無人而司法警察過剩，在案件多的現實面前，一些司法警察就從事起了檢察官的職責。要徹底檢警分離，必須從人員的素質抓起，提高檢察機關的司法考試通過率，增加檢察官的數量；同時提高司法警察的門坎，嚴格按照司法警察的要求挑選真正符合要求的人員進入法警系列，把司法警察建成一支精干高效的具有整體優勢和更強的戰斗力隊伍。

三、強化制度管理。一套行之有效的規章制度，是實現檢警分離的根本保證，是

推動檢警分離的基石。各級檢察機關都應當嚴格遵守《刑事訴訟法》、《檢察官法》和《司法警察管理條例》的相關規定，迅速建立健全有關規章制度，讓檢察官依法履行法律監督、公訴、偵查和法律賦于的其它職責；認真執行《人民檢察院司法警察執行職務規則》的有關規定，突出參與、配合、服務、保障辦案為重點的工作思路，全面履行好司法警察的“九大職責”，充分

發揮司法警察的保障作用。

四、走職業化道路。檢察官與司法警察應當職業化，從培養的方向、履行的職責、管理的模式都應當區分開來，具體而言，就是在人員的挑選和后備人員的儲存上，檢察機關應當根據個人的意愿和條件考慮不同的人員從事不同的職業；根據職業的需求定向培養作為現代檢察官要具備的法律知識、檢察業務、辦案技能和需要熟悉金融、稅收、審計、電腦等相關知識；定向培養作為司法警察要具備的參與、配合、服務、保障辦案為重點的履行職責的技能和必備的法律知識；在管理上檢察官實現文職化管理，而司法警察實行準軍事化管理的模式，從而徹底實現檢警分離。

第二篇：和諧社區參與機制建立的必要性分析

和諧社區參與機制建立的必要性分析

內容摘要：社區參與是和諧社區建設的核心，社區參與機制建立是必要的。它是推進基層民主政治的實踐；是培養公民意識，培育市民社會，依法治國的必然選擇；是中國傳統文化和現代文化的碰撞和融合，是主體自由自覺的現代文化的體現。關鍵詞：社區參與

政治和諧

法治和諧

文化和諧

在西方的社區參與理論中，從上個世紀60年代以來，社區公民治理的呼聲越來越高。公民借助于各類非贏利性的組織，在市場和政府之外尋找到了第三種力量，以此來參與到政府的公共政策制定、執行以及社區公共事務的管理過程。再西方，公民參與意味著公民開始積極地參與并作為主人直接參與社區事務管理，包括幫助無家可歸者、戒除毒品、維護居民健康、介入環境保護、參與公共交通和犯罪預防等管理事務，與政府建立合作關系。[3]隨著社區公民治理的發展，美國有學者注意到了公民參與的弊端，他們開始建議不要盲目談論公民參與，而要通過良好的參與途徑保證參與的有效。和西方國家相比，中國的公民參與運動起步較晚，而社區參與更是伴隨著社區的出現，只是近些年的事情。在中國的現實國情下，雖然公民參與越來越廣泛和深入，但是真正的公民社會并沒有形成，我們還沒有到研究公民參與的弊端的時候，我想更多的應該是去創造條件，加強引導，讓更多的公民有參與的意識。而公民的社區參與，是其走向政治參與的現實途徑之一。

和諧社區是社會經濟、政治、法治、文化和諧的統一體，是和諧社會的縮影。“一個健康、成熟的和諧社區，應該是社區與政府、社區與企業、社區與社會、社區與自然、[1]社區與居民良性互動的社區。”而這種良性互動的前提應該是社區參與機制的建立。和諧社區的建設需要社區居民的參與，諸如鄰里之間的和睦，居民與物業、居委會或業主委員會，居民與政府行政管理部門等諸多關系是否和諧，是否良性互動，關鍵在于社區居民的態度。因為“社區建設主體是社區居民，核心是社區參與。”社區居民是冷漠，還是關心社區發展；是消極抑或是暴力解決矛盾，還是積極尋求法律制度內的解決方式；是珍惜權利、漠視義務，還是權責明確??“居民的態度和參與程度，決定著社區建設的成功與否。” [2]因此，和諧社區居民參與意識的培養、參與機制的建立尤顯必要，本文著重從政治、法治、文化和諧的角度來分析和諧社區參與機制建立的必要性。

一、從社會政治和諧的角度看，社區參與機制的建立是推進基層民主政治的實踐。

“如果完全沒有政治沖突，政治制度便沒有必要存在；如果完全沒有社會和諧，[4](p9)政治制度也無從產生”我們的和諧社會首要的應是人的自由和權利的保障，不能保證人與人之間的平等，何談社會的和諧。而這種保障更多的在政治上體現為制度，正是一個又一個為了公平平等而求助于法律和社會媒體的事件，讓我們的政治制度也越來越趨于完善。在沖突中呼喚政治制度，在和諧中誕生了政治制度。由此看來，政治的和諧在于權利的分配，而在這種分配中，人民的民主權利首當其中。“人民當家作主”需要 的是實踐，在實踐中，公民意識才會養成。在城市中，這種實踐越來越依賴于社區。民政部《關于在全國推進城市社區建設的意見》中指出，社區“一般是指經過社區體制改革后作了規模調整的居民委員會轄區。”現代社區的功能，一方面是“由城市居民群眾依法辦理自己的事情”；另一方面又協助政府開展各項工作，同時通過有組織地集中反映居民的意見和建議，參政議政。

中共中央十六屆四次會議通過的《中共中央關于加強黨的執政能力建設的決定》中指出,和諧社會是一個充滿生機和活力的社會,是能夠促進社會公平和正義的社會,是具備法律意識和誠信意識的社會,是一個安定團結的社會。那么和諧社區也應該是一個能夠體現公平和正義，體現民主和法治的社區，和諧社區是政治發展的原動力。在社區中，同樣存在著黨的領導、政府的行政、居民的自我管理三方的權力分配問題。居委會既不是一級政府，也不是行政區劃，社區中的成員是平等的，因此，居委會不會擁有強制權力來治理社區，只能通過居民自治來實現。因為許多現實的和歷史的原因，我國的居民委員會作為城市居民自我管理、自我教育、自我服務的基層群眾性自治組織，卻帶有很強的行政性，而不能充分體現出居民自治。隨著城市社區的推進，越來越多的居民委員會改革為社區委員會，社區成員通過業主委員會這樣的自治組織來實現社區的自我管理。

真正的市民社會需要很強的自治，市民的平等決定了管理方式的自治性，而“結社從一開始就是市民社會自我滿足、自我管理、自我發展的自治組織形式，是國家之外的次級共同體。” [5](p235)社區委員會、業主委員會、社區居民大會或社區成員代表會議等都屬于社區自治組織，社區委員會的成立、業主委員會的成立、物業管理公司的進駐對社區居民來說都是社區參與的實踐，是社區參與機制的重要組成部分。這種社區參與最明顯地體現了城市基層民主政治的實踐，這是社區管理的第一步。作為社區管理者，同時也是社區的被管理者，通過民主的形式選舉自己的社區管理代言人，從而推進我國的人民城市人民管理。“未來成功而穩定的社區將是一個所有人都可以參與社會生活的團體，公開的會議、溝通，還有平等的參與，都將成為普遍的社區準則。”

[6](p161)這些社區組織是我國城市基層民主政治建設的重要內容，提高了社區居民的民主參與社區事務管理的意識和能力。

社區自治組織的選舉是培養公民的社區參與意識的實踐，是推進城市基層民主政治建設的制度保障，是一個對公民進行政治教育的過程。社區擔負著重要的社區教育功能。美國的約翰·克萊頓·托馬斯主張在社區中要有對應的公民學習過程，“他們必須學會怎樣證明他們團體的合法性。”“他們必須清楚應該到市政廳的什么部門尋求幫助以及尋求何種幫助。”“他們需要學會怎樣游說和談判” [3](p125)作為自治組織中的社區居民應該清楚自己的意愿如何表達，如何成立合法的社團。隨著社區組織自治性的發展，社區參與的制度化，我國的社區組織會越來越成熟，并逐漸形成國家權力之外的一種合力，從而更好地為公民代言。這個過程是漫長的，也是我們走向市民社會的必經之途。在這個過程中，公民的社區參與意識也會越來越強烈，他們會更關心自己的生活環境，關心自己的社區事務，關心政府的權力的運用，人們的政治訴求更容易通過自己的自治組織傳 遞給政府。

二，從社會法治和諧的角度看，社區參與機制的建立是培養公民意識，培育市民社會，依法治國的必然選擇。

隨著市場經濟的發展，人們逐漸擺脫了單位的身份控制，開始了契約生活，開始依據利益關系和理性原則訂立必須遵守的協議。這是一種人的解放，一種自由的象征，但契約意識不是一時一刻就能形成的。比如，在業主和物業公司之間，業主首先想到的是權利，物業公司首先想到的是收費，而不是如何提高服務質量，雙方自始就是一對矛盾。矛盾的解決需要雙方的努力，其中重要的就是契約意識，是一種權利義務關系的處理。居民從購房開始就已經訂立了一個個的契約，和開發商的契約、和物業公司的契約、和煤氣公司、電力公司、自來水公司等等，居民在這個過程中訂立的契約構成了其生活中的契約鏈條，簡單些說，居民離開這些契約已經無法生存。伴隨著這些契約的產生，公民意識就在成長，權利義務關系越來越明確，社區居民的法治意識也在增強。人們也會逐漸習慣以法的精神來解決問題，讓契約不只成為權利義務的約束，更重要的是一種生活方式的形成。

當契約和人們的生活息息相關時，契約意識、法的精神才可能發揮作用，而不是必然。這種作用更多地體現在人們對契約的遵守。為什么要強調非必然性呢？以我國的現有的法律法規來看，不可謂不多，但是我們能說法律法規多了，人們就會自覺守法嗎？很明顯不會劃等號的。契約意識、法的精神說到底就是公民意識，在社區中公民意識的培養需要宣傳、動員，需要有效途徑的建立，讓公民通過實踐逐漸增強公民意識。法治的和諧要達到的是“有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究”，讓法成為社會和諧的一道真正的保護屏障,讓法治成為人們的一種生活方式。社區和諧離不開人們的法治意識，離不開立法、執法、守法的和諧，這是一條堅固的鎖鏈。社區居民在這樣的環境中生活，公民社會才可能造就。

靠法治來解決矛盾是和諧社區應有之義。矛盾是普遍存在的，和諧社會同樣充滿矛盾，但與**、專制的社會相比，和諧社會是更理性、充滿理智的社會，“和諧社會的特色和優點在于,它能夠及時而公正地解決公民之間的矛盾和沖突。” [7](p7)社區中的矛盾一方或雙方是社區居民，社區居民之間的矛盾很多通過社區居委會或鄰居的調解而化解，社區居民和物業公司、社區居委會以及其他的政府行政機關之間的矛盾可能會激化。以一個已經建成的居民小區來看，矛盾激化比較多的體現在業主和物業公司之間、業主與開發商之間。在業主和物業公司之間的矛盾占的比例更高，而且通過法律救助解決的居多，在2003 年北京市高級人民法院為了審理物業管理糾紛專門作出了意見規定,物業管理糾紛是指居住物業管理區域內業主或業主委員會與物業管理企業之間因物業管理行為發生的民事糾紛。物業管理糾紛很明顯是委托合同中的聘用與被聘用、委托與被委托的法律關系，業主與開發商之間同樣是平等主體之間的民事關系，業主和行政機關之間的關系則是一種不平等的關系了。不管是平等的還是不平等的關系，不管是通過民事訴訟還是行政訴訟，對于單個的社區居民來說，他們的力量是 弱小的。解決矛盾的途徑很多，但是必須合法、公正、合理。有了參與管理意識的居民認識到在社區管理中自己既是管理者又是管理對象，明確自己是權利義務的集合體，才會在享受權利的同時主動履行義務。作為公民個人認識到權利義務之間的關系，既可以減少與物業管理公司之間的矛盾，也可以成為監督物業管理公司的砝碼，促使物業管理公司也要依合同管理，從而使社區步入一個良性循環。

社區參與機制的建立可以說是業主維權之基礎。業主委員會作為居民自治的現實途徑，確實體現了居民充分參與管理的自治，但據調查，在現代社區中，業主委員會卻是難產的。在社區中參與管理的退休人員居多，上班族工作的壓力讓他們無暇顧及社區的管理，除非觸及到自己的切身利益。但業主委員會這樣的組織是必不可少的，因為從另外的角度看，它是一個為居民維權的組織，是為百姓代言的組織。業主委員會作為一個自治組織去和物業公司這樣的企業對抗明顯優于個人和企業對抗；業主委員會作為百姓的代言者，當百姓和行政機關發生矛盾時，業主委員會的意見更容易被行政機關采納。業主積極參與到業主委員會的選舉中，實際上體現的是對自身利益的維護。當物業管理等糾紛發生時，業主可以通過業主委員會尋求法律的救濟，從而來維護自身的權益。

在社區參與機制中必不可少的一個問題應該是社區矯治。社區矯治是一個法律問題，但同時更是一個社區問題。在我國，社區矯治發展步伐緩慢，與我國的刑法適用模式和社會的傳統認識密切相關。從立法和諧的角度來說，我們呼喚社區矯治的發展，同時也希望配套的社區矯治的相關法律出臺。犯罪分子在社區接受再教育，對每一個社會人來說是一種警示，起到了社區教育的功能，教育更多的人遵法守法，不要觸犯刑律。同時，作為社區居民應該積極創設環境，樹立正確的認識，幫助矯治對象更好地生活、工作，營建一個和諧的社區環境。社區矯治需要社區組織的參與，需要每個社區居民的參與，從而培養社區居民的法治意識。

在社區參與機制的建立中，權利和義務同生，利益和矛盾同在，要讓社區真正和諧，居民必須積極參與，享受權利，履行義務，獲得利益，化解矛盾。以物業管理公司進駐小區為例來看，物業管理公司基于業主大會以合同形式的授權對小區的物業進行管理，從而獲取一定的報酬。業主和物業管理公司是委托合同的雙方當事人，雙方在法律上的地位是完全平等的，任何一方在享有權利的同時應承擔相應的義務。比如健身器材安裝好了，居民在享受利益的同時，還要盡到愛護的義務，一旦出現問題，物業公司要及時負責管理維修。不管是對于居民還是物業公司來說，雙方都是一種積極的參與，沒有推卸責任，沒有漠視。社區參與機制的建立是要為社區居民創造更有效的管理社區的途徑，比如社區組織的建立，這需要的不僅是物業的管理、居委會的動員，同時更重要的是居民的參與。應該說，這是一個三位一體的系統。和諧的社區是以個人的自由為基礎的,而自由只能用公正來限制,只有把權利和義務結合起來的公正秩序,才可能是和諧的社區。社區參與機制作為一個系統工程，不是一朝一夕就能建成的，需要全社會的共同努力，加強社區的自我治理功能，造就一代代合格的公民，為公民社會的形成、為和諧社會的建設奠定基石。

三、從社會文化和諧的角度看，社區參與機制的建立體現了中國傳統文化和現代文化的碰撞和融合。公民參與意識“展現著公民在國家和市民社會的雙重組織生活中的個性與共性，自由與責任、權利與義務的和諧統一，因而在根本上呈現的是一種主體自由自覺的現代文化。” [5](p177)

社區擁有一定的規模，包括土地和人口，這是人們生存的必備地域空間。在這個范圍之內人們逐漸形成了鄰里關系，社區的凝聚力、居民的歸屬感通過社區參與日益增進。社區中可能有不同的民族，甚至種族，不同的宗教信仰，人們參與社區活動，遵守公共秩序，求同存異，形成的是一種社區文化的內涵，達到社區的和諧、自治，從而為全體居民營造一種舒適的精神空間。“參與同時還意味著融合。成功的社區將不僅擁有實體場所，還為社區中的不同種族、信仰，以及意見而準備了足夠的精神空間” [6](p161)這就是和諧社區的和諧文化所起到的作用。“在一種經濟體和政治體形成以后,文化的和諧起著重要的維持作用,正是從這個意義上,我們說文化作為社會和諧的最深層次,往往發揮著隱性的規范功能。” [8](p17)從社會文化和諧的角度來說，社區文化既有主流意識形態的文化和多元文化，也有中國傳統文化和現代文化以及西方資本主義的文化。街道辦事處以及中國共產黨的組織在社區的文化宣傳中重視主流意識形態的文化，從宣傳欄中的報紙、從社區的板報以及社區網絡上都能感覺到。同時，一些亞文化畢竟也有一定的市場，諸如西方節日在中國的盛行便是一種體現。每一個社區人都有權利參與社區的管理，由此看來，社區參與機制的建立必然體現的是文化的和諧，是個性與共性，是自由與責任，是權利與義務的統一，是一種現代的文化。意識形態和多元文化的和諧在社區中的真正體現就是社區參與的有效機制的形成，社區的文化是更有包容性和張性的體現，尤其體現了社區居民的自由和自覺。

中國傳統文化中強調集體利益，現代的西方文化更強調個人的利益；中國傳統文化強調德治，現代的西方文化更強調法治；中國傳統文化強調自上而下的統治，現代西方文化更強調自下而上的治理；中國傳統文化強調臣民的服從意識，現代西方文化更強調公民的創新意識。中國傳統文化在走向現代化的過程中，必然遭遇到西方文化的挑戰，同時，我們也要看到兩種文化的碰撞和融合。社區參與尊重每個社區居民的權利，培養的是公民意識，是一種自下而上的自治的過程。社區參與機制的建立恰恰是一個居民成長的過程的體現，是中國傳統文化和西方現代文化的碰撞和融合。應該說社區文化的和諧和社區參與機制的建立是一個辯證的過程，相互影響的過程。而社區的文化和諧是整個社會文化和諧的基礎，文化和諧造就了人們之間和諧的鄰里關系以及社區精神，從而促進了社區參與；社區參與的發展使社區的凝聚力進一步加強。因此，從文化和諧的角度看，社區參與機制的建立是必要的。

“對于和諧社會的構建,關鍵在于培養和造就懂得如何運用規則的公正之人,而不單是制定一系列行為規范去約束公民的活動。法律和道德規范是在社會進化過程中形成的,而運用法律和道德規范的能力則需要自主的實踐和普遍的教育。” [7](p7)社區參與機制是 為居民創造自主實踐的機會，通過社區精神的培養，使社區居民有自由自覺的意識，將權利和義務、自由和責任內化為自身的意識。“通過文化活動這個媒介把不同年齡、不同性別、不同職業、不同階層的人聯系起來，……提升了人們的精神境界，提高了社區的文明程度，營造了廣大居民守望相助的人際氛圍與和諧共處的人文環境。” [9]每個公民都肩負著一種責任，都有權利和義務去參與社區的教育，既教育自己，也教育他人，通過社區參與提升自身的素質，從而達到社區文化的和諧。

和諧社區參與的有效機制的建立是培養社區公民參與意識的現實途徑，這種參與意識和社會政治的和諧、法治的和諧、文化的和諧息息相關。社會的和諧最基本的落腳點在于人和人之間的和諧，而社區是其生活的重要的實體場所和精神空間。社區居民能自覺地通過各種社區組織參與社區管理，分享社區為其帶來的利益，包括一種精神上的歸屬，大家各得其所，一個個和諧的社區誕生了，一個和諧的社會也就形成了。

參考文獻：

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ANALYSIS OF THE NECESSITY

FOR ESTABLISHING MECHANISM OF COMPATIBLE COMMUNITY PARTICIPATION

SONG SHANQI

Abstract: The community participation is the core of building the compatible community.It is necessary to establish the mechanism of community participation.The mechanism of community participation is the practice of pushing forward the democracy at the grassroots level, is the inevitable choice for cultivating citizen awareness and civic society as well as governing the country with law, is the collision and hybrid between the Chinese traditional culture and the modern culture, is the embodiment of the modern culture that is free and self-knowledge for the subject.Key words: community participation;political harmony;law harmony;culture harmony

第三篇：農業銀行合規文化建設的必要性與實現途徑

農業銀行合規文化建設的必要性與實現途徑

巴塞爾銀行監管委員會發布的《合規與銀行內部合規部門》中指出，合規與銀行內部的每一位員工都相關, 應被視為銀行經營活動的組成部分。銀監會《合規指引》指出: “商業銀行應加強合規文化建設,并將合規文化建設融入企業文化建設全過程”。銀行事業的成長離不開合規經營，更是與防控金融風險相伴。而農業銀行推進合規文化建設，必將為農行經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使得風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為了可能。

一、新形勢下農業銀行必須培育合規文化。

1、培育合規文化是農業銀行主動適應外部監管新要求的需要。近年來,我國依法治理的進程明顯加快,國家法律體系、法治環境日趨完善,銀監會對商業銀行的監管也日趨規范、全面、嚴格。因此,農業銀行必須建立一整套有效地管理各類風險的職業行為規范和方法,自覺地在其內部形成濃厚的合規文化。

2、培育合規文化是農業銀行上市后的迫切需要。從國際銀行業發展規律看，合規管理是實施有效公司治理的重要途徑之一。因此，上市之后農業銀行股份有限公司必須加速構建具有競爭力的合規文化，圍繞決策、執行、監督三個關鍵環節制定切實有效的措施。

3、培育合規文化是農業銀行提高制度執行力的需要。當前隨著社會變革的不斷加深、利益沖突的不斷加劇,農業銀行僅靠自身原有的制度已力不從心,因此,建設良好的合規文化、實現銀行內部合規與外部監管的有效互動,并以此促進農業銀行從整體上優化流程管理、強化內部控制,實現穩健經營,實現由制度管人到文化管人的轉變是有效控制風險的重中之重。

二、農業銀行合規文化建設的現實途徑選擇

1、制度建立應充分體現流程控制。一要建立“制度的制度”。制度是人們相互的約定,制度的制定過程要體現流程控制,沒有可操作性和流程控制的制度不能成為制度。農業銀行要改變目前規章制度的制定模式,可聘請外部專業機構,發動各業務條線共同對業務流程進行梳理,實現員工手冊化、標準化作業。二要避免制度的“破窗效應”。根據政治學家威爾遜和犯罪學家凱林提出的“破窗理論”,當違規發生時,管理者要及時在業務政策、行為手冊和操作程序上進行適當的改進,以避免任何類似違規事件像“破窗”一樣重復發生。通過定期測試等工作,主動維護、強化事前預警和控制。進一步建立制度流程的后評價制度,切實有效地落實問責制。

2、流程再造應突出合規文化。農業銀行在完成以客戶為中心、以風險控制為主線的業務和管理流程再造,逐步實現由“部門銀行”到“流程銀行”的轉變過程中,要不斷強化以“合規文化”為導向的內控體系建設。一是要對現有業務品種進行科學的分類。二是業務部門應打破原有的部門界限,“以客戶為中心,以市場為導向”,對現有的操作規程進行系統的梳理,在此基礎上按業務品種制作“活頁式”《業務操作指南》或《操作手冊》,提供給不同層次的操作人員使用,并確保實用性和可操

作性。三是要在明確業務品種、梳理操作規程的基礎上,明確業務流程中的風險控制要點,對業務流程進行全面優化。要加快構建全面風險管理體系,把信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險等風險因素融入全面質量管理過程。

3、制度執行應營造“熱爐效應”。“熱爐法則”源自于西方管理學家提出的懲罰原則,認為有人在工作中違反了規章制度,就像去碰一個燒紅的火爐,一定要讓他受到燙傷的懲罰。通過加大懲戒力度,特別是對管理者違規的懲戒,及時有效制止違規操作,提高執行力,并在實踐中形成一種“文化”予以滲透,是實現有效的全面風險控制的重要手段。國外銀行合規管理的成功原因之一就是違規成本高。

4、溝通應建立暢通的渠道。合規機制建設和合規文化的滲透,能為銀行的業務管理垂直化和組織結構扁平化改革提供必要的合規支撐,尤其是業務垂直化管理后的報告路線以及報告路線所涉及各方面的責任界定必須清晰,接受報告各方的責任必須予以明確,否則拿到報告的人不知道應該做些什么,合規風險管理就不可能有效。農業銀行應在合規政策中明確不同層次和條線的溝通渠道,制定并執行符合合規要求的溝通計劃,明確管理內部報告流程,以確保及時解決發現的問題,并建立管理報告核證流程。

個人金融部

2010-9-21

第四篇：作業：論網絡倫理的必要性和實現途徑

論網絡倫理的必要性和實現途徑

摘要：隨著信息時代的來臨，網絡已經成為人們工作學習必不可少的工具，它正在以巨大的影響力改變著人們的生活方式和思維方式。然而在網絡促進社會發展的同時，也導致諸多社會倫理問題，本文將從網絡倫理問題進行分析，指出網絡倫理構建的必要性，并針對網絡倫理問題從技術、管理、道德、法律四個方面提出了相應的策略。

關鍵詞：網絡倫理 必要性 實現途徑

互聯網的出現，使人類的生活、交往方式出現了變化，而且它還在不斷改變著我們的思維方式、價值觀念和精神世界。網絡正以“飛速”或是“指數式”的增長覆蓋整個地球，網民的數量也在與日俱增。然而，隨著網絡為人們所熟知和使用，它在給我們的經濟建設和社會生活帶來極大促進與諸多方便的同時，也帶來了如隱私權侵犯、網絡虛假信息橫流、網絡色情信息泛濫等社會問題和倫理問題。

一、網絡倫理的必要性

對網絡倫理缺失所引發的網絡虛擬型社會的失范和秩序問題，人們往往更多地或強調個人良心自律，或訴諸法律強制實行技術監督。然而由于行為主體需求價值的多樣性和多元性所致的行為的不確定性，以致于確定行為基準的法律、技術規則總有力不從心、防不勝防之時，而良心自律更是一個自由意志把持的領域。所以，當前網絡倫理的構建就顯得非常必要。

第一，網絡倫理的建構可以為網絡主體提供一個可供參考的道德行為準則，從而促成他們在網絡社會中加強自我意識和責任意識，讓他們明白到在利用網絡資源的同時，應嚴格要求自己，對網絡社會環境負責也是對自己負責，在無人監督的情況下，應做到自律。

第二，網絡倫理的構建正好彌補了傳統社會倫理的不足，從而就可以減少由于網絡倫理的缺失所帶來的網絡倫理的失范，如制造謊言、侵入他人信息系統、發送垃圾郵件、侵犯隱私與知識產權、網上洗錢、網絡詐騙等。我們應在適應網絡時代特點基礎上，借鑒傳統現實社會道德的成果與經驗，建立起適應網絡倫理關系要求的倫理觀。

第三，網絡倫理的構建可以對法律體系尚不健全、執法難度又很大的網絡社會通過道德上的彌補，從而進一步提高社會的文明程度，增強人們的守法意識，提高人們維護網絡社會秩序的自覺性。

二、網絡倫理的實現途徑

黨的十七大報告明確指出：要“加強網絡文化建設和管理，營造良好網絡環境”。面對網絡社會中出現的種種倫理問題，不能任其自由地擴展，必須對其進行治理和控制，以促進網絡社會的健康發展。

1．技術層面治理。網絡社會的發生發展與網絡技術息息相關，因此，利用技術手段無疑是實現網絡倫理最直接、最有效的手段，它能夠對網絡不道德行為加以預防和控制，為網絡社會提供第一道屏障。因而要治理網絡倫理問題，首先必須考慮開發建立安全的計算機

系統，盡量完善技術本身。近年來研究較多的網絡安全技術主要是防火墻、信息加密、身份認證、訪問控制、網上監控、入侵檢測等。例如：可以通過一定的技術手段，對網絡信息提供者提供的內容加以審查；在網絡站點對不良信息加以堵塞，使用戶無法接觸；對需要保護的信息進行加密，以防泄露；對某些特殊局域網加強訪問控制，防止侵害；對人們的網絡行為進行登記，使人們的網上行為有蹤跡可尋，等等。為了確保網絡安全，國外一些政府機關和公司企業，紛紛利用黑客技術對自己的系統安全性、技術安全性進行測試，找出漏洞，從而盡快修補、改進，進一步完善系統技術的安全性。

2．管理層面治理。誠然，在技術層面上解決網絡倫理是一個重要的方面，但是不能僅僅局限于技術層面，在網絡的管理上預防和避免網絡倫理問題的產生同樣重要。安全技術是控制網絡倫理問題的一種手段，要讓技術發揮應有的作用，必然要有適當的管理程序的支持。如果說技術層面的支持是網絡安全的構筑材料，那么網絡的管理層面就是真正的黏合劑和催化劑。只有將有效的安全管理至始至終貫徹落實于網絡建設的方方面面，網絡安全的長期性和穩定性才能有所保證。具體說就是：建設網絡安全管理機構并明確責任；建立和健全網絡安全管理制度體系，使網絡安全管理做到有章可循；加強計算機專業人員和網絡用戶的網絡安全意識，并進行網絡安全培訓和教育。只有這樣，網絡安全的管理才能實現，才能在一定程度上，起到預防和避免網絡倫理問題產生的作用。

3．道德層面治理。每個“網民”必須認識到，要想在網絡社會中受益，就必須遵守網絡社會的規則，維護網絡社會的秩序，同時還應考慮并注意做到以下幾點：

第一，樹立正確的道德意識，制止網絡不道德行為。要認識到他人利益、公共利益與自身利益的根本一致，是我們在網絡社會立身處世的根本，從而能夠自立規范，身體力行，在實踐中追求高尚的道德境界。

第二，實行道德自律。道德自律是一個自我約束、自我提升的過程，實現這一過程的關鍵是“從我做起”。只有建立了積極向上的高尚道德人格，才會有一種嚴肅負責的態度，并通過道德實踐培養起獨立自覺的判斷、選擇能力，從而自覺遵守、維護網絡社會的倫理規范。

4．法律層面治理。法律治理是以法律為武器，通過一系列法律法規強制性地保障網絡安全運行的一種手段。我國公安部1997年12月頒布的《計算機網絡國際聯網安全保護管理辦法》規定，任何單位和個人不能利用網絡制作、復制、查閱和傳播宣傳封建迷信、淫穢、色情等信息，任何單位或個人不能利用網絡危害國家安全、泄漏國家機密，不得侵犯國家的、社會的、集體的利益和公民合法權益，不得從事違法犯罪活動。盡管我國有關計算機網絡、信息安全方面的立法起步較晚，但近年來也相繼出臺了一些法律法規，使我國網絡社會的建設和發展向著法制化與規范化的方向邁出了重要一步。

總之，網絡倫理的實現需要一個持續發展的過程。在網絡倫理實現過程中，應當充分利用網絡帶給我們的機遇，將網絡技術發展與思想道德素質培養有機結合起來，使道德成為網絡社會文明最堅實的依托，以保證網絡的生態和諧，促進網絡的健康發展。

參考文獻：

[1] 鄭潔 網絡倫理問題的根源及其治理[期刊論文]2010(4)

[2] 李娟，呂世臣論網絡倫理的構建[H]．太原：山西師范大學出版社，2007．

[3] 百度網，網絡倫理簡介，http://baike.baidu.com/view/2126548.htm

第五篇：建立“四項機制” 強化檢委會規范化建設

建立“四項機制” 強化檢委會規范化建設

今年以來，河南省方城縣檢察院以開展“檢委會工作規范化建設年”活動為載體，以“四項機制”為抓手，強化檢委會規范化建設，使檢委會委員的議事議案水平明顯提高。

一是建立涉檢信訪風險評估機制。該院針對近年來方城縣域信訪案件高發的形勢，對提請上會的近20起擬在檢察機關改變強制措施或終結訴訟的案件，要求案件承辦人在提請檢委會報告中對是否有涉檢信訪風險進行分析預測，并界定風險的等級。

二是建立檢委會委員跟庭考評機制。該院建立了檢委會委員跟庭考評機制，通過庭后組織座談會，幫助公訴人總結庭審中的得失，進一步開拓公訴人的視野，有利于提高公訴隊伍的整體素質。通過庭后總結，揚長補短，查找不足，可以有效提高檢察機關的案件質量。

三是建立檢委會評查案件機制。該院檢委辦每季度對全院所有業務科室辦結的案件按一定比例抽取評查，隨同案卷一起發給檢委會委員。每位委員結合評查表，從實體、程序、引用法律條文、法律文書制作、卷宗裝訂質量等方面進行評定。評查結束后，召開案件點評會，每名檢委會委員將自己審查的案卷進行點評。

四是建立檢委會工作信息化機制。該院制定了《方城縣人民檢察院利用多媒體召開檢委會會議的若干規定》，要求凡提交檢委會討論決定的案、事件，原則上都要采用多媒體形式進行匯報。通過直觀、形象、有條理的多媒體演示，使檢委會委員最大限度地了解案件全貌，提高檢委會的議事質量和效率。