第一篇：公共事務的治理之道

解決公共事物的方法這是一本有關公共資源分配與使用的書

2009年10月埃莉諾.奧斯特羅姆獲得了諾貝爾經濟學獎,其原因是對公共事物的治理之道做出了杰出的學術貢獻。一般來說對社會資源的治理模式分為兩種, 一種是政府管著，另一種是政府不管交給市場自由配置。通常，市場作為看不見的手，在資源配置中發揮著主要作用。但往往由于信息不對稱、壟斷和公共物品的外部性等，導致市場失靈，從而需要政府的宏觀調控。照此邏輯，市場經濟的體系就由市場與政府按一定的比例組建。不同的時間點，需要調整的只是市場與政府的邊界。當我們譴責政府效率低下時，政府就開始民營化改革；當市場機制運行失靈時，就會有新一輪的政府宏觀調控和國有化。

聯系理論，對于公共事物的治理，“囚徒困境”、哈丁的“公地悲劇”和奧爾森的“集體行動的邏輯”，清晰地表明：除非徹底的私有化（市場）或者通過強權（政府）的控制，人類幾乎無法擺脫這些悲劇的夢魘。于是，理論家們似乎陷入了市場——政府的無止境的循環中，找不到出路。而埃莉諾·奧斯特羅姆卻跳脫了這些模型的限制，擺脫了市場——政府的二元劃分，提出了自主組織治理公共事物的制度理論。這也就是本書的目的：“本項研究的中心問題是一群相互依賴的委托人如何才能把自己組織起來，進行自主治理，從而能夠在所有人都面對搭便車、規避責任或其他機會主義行為誘惑的情況下，取得持久的共同收益。”

本書的獨到之處在于提出了第三種辦法,在政府與市場之間，還可以有一條通過集體協商自治的道路，即自主治理。

她首次系統地總結人們用以分析公共事物解決之道的理論模型，并從博弈的角度探索了政府與市場之外的自主治理公共資源的可能性。

她用制度分析的研究方法,對三類案例進行了分析,在此基礎上總結出治理之道。她的理論結論是,集體行動的邏輯是正確的,但在很多情況下,尤其是對小規模的公池資源管理來說,有很多自主治理成功的實踐經驗,也有失敗的教訓。她總結了成功的八條經驗,分析了失敗的制度原因,在此基礎上總結出了公共事物的自主治理之道。

結合理論和經驗，提出第三種替代方案：

資源占用者利用自己所了解的信息設計合約，通過合約中的相互利益，引導占用者們互相監督，促使合約的達成。尋求在政府和市場之外的自主組織和自主管理公共池塘資源的可能性：通過自籌資金來制定并實施合約，有效合理的利用公共池塘資源。

實證研究法也是本書的一個亮點。

實證主義所推崇的基本原則是科學結論的客觀性和普遍性，強調知識必須建立在觀察和實驗的經驗事實上，通過經驗觀察的數據和實驗研究的手段來揭示一般結論，并且要求這種結論在同一條件下具有可證性。實證研究方法可以概括為通過對研究對象大量的觀察、實驗和調查，獲取客觀材料，從個別到一般，歸納出事物的本質屬性和發展規律的一般的研究方法[。本書結構清晰，大致邏輯線路為 “理論——假設——案例——驗證”的實證研究路徑。在集體選擇的過程中，人的不確定因素太多導致很難進行客觀的分析。但作者通過大量的案例研究和科學的實證研究框架，使得研究更為客觀嚴謹。所謂，授人以魚不如授人以漁，《公共事物的治理之道》中的集體選擇框架可能有不適合我國國情之處，但其實證主義的研究框架對國內公共行政的研究大有裨益。言及實證研究，特別要提出的是書中的案例研究方法。作者在理論假設提出后，需要進行理論的檢驗，實際上我們有三種一般性的基本檢驗方法：實驗法、使用大樣本分析的觀察法和使用案例分析的觀察法。作者通過案例研究來進行理論假設的檢驗，從而創造出新的理論。為我們提供了案例研究的典范。

第二篇：《公共事務的治理之道》讀后感

讀《公共事物的治理之道》的一點感想

李旭菲 03120229 公管院2班

摘要：《公共事物的治理之道》著眼于小規模公共池塘資源問題的研究，在大量的實證案例研究的基礎上，開發了自主組織和治理公共事物的制度理論，從而在企業理論和國家理論的基礎上進一步發展了集體行動的理論，為面臨公共選擇悲劇的人們開辟了新的路徑，為避免公共事物的退化、保護公共事物、可持續地利用公共事物從而增進人類的福利提供了自主治理的制度基礎。書中對公共池塘資源的研究對于當代中國的社區治理，也有很大的啟發。關鍵詞：公共資源，自主治理，社區治理

一、對公地治理的反思

在《公共事物的治理之道》一書中，作者埃莉諾?奧斯特羅姆首次系統地總結了人們用之以分析公共事物解決之道的三個理論模型，分別是哈丁的“公地悲劇”、博弈論的“囚犯困境”和奧爾森的“集體行動的邏輯”，這些理論模型都說明個人的理性行動最終導致集體的非理性，正如亞里士多德所說“凡是屬于最多數人的公共事物常常是最少受人照顧的事物，人們關懷著自己的所有，而忽視公共的事物；對于公共的一切，他至多只留心到其中對他個人多少有些相關的事物。”作者又分析了當前處理公共資源難題的兩種政策方案：一是以“利維坦”為唯一方案，即政府對公共池塘資源實行外部強制性管制，實行公共控制，但這必須建立在信息準確、監督能力強、制裁可靠有效的以及行政費用為零這些假定的基礎上，很顯然，這些條件在現實中并不能完全滿足；二是以私有化為唯一方案，通過創立一種私有財產制度來終止公共財產制度，但是這種排除公有化的方案成本較高，而且對于一些無法劃分的流動性的資源如海洋、漁場，則無法建立私有產權制度。作者運用博弈論分析了這些理論模型所隱含的博弈結構，并從博弈的角度探索了在理論上可能的政府與市場之外的自主治理公共池塘資源的可能性。她認為純公有或是純私有的制度都較為膚淺，沒有徹底的私有化，也沒有完全的政府權力的控制，于是提出了一個公私混合，存在與政府和市場之外的的新的模型：自籌資金的合約執行博弈——通過局中人的相互訂立協議并設立一個外在的仲裁機構運行，這個模型的提出也是本書寫作內容的創新之處。自籌資金的模型主

要有以下三個特點：

(1)協議的主體是局中人，因此他們對局中各種策略有詳實而準確的信息

(2)仲裁者的工作僅僅是幫助各方找出解決在執行工作范圍內產生的問題的方法，而這些工作規則是各方自己已經同意了的；

(3)因為局中人本身的利益訴求，同時他們擁有準確的信息，因此他們關注其他局中人的行為，有監督的動機。

作者通過分析自己提出的新模型，否定了“公共資源將不可避免地陷入公地悲劇”的隱喻，同時反對基于這種隱喻來制定政策的做法。

二、制度分析的方法

作者為了更好地明確說明她的理論，將公共池塘資源的類型做了限定：

(1)是可再生而非不可再生的資源；

(2)資源是相當稀缺的，而不是充足的；

(3)資源使用者可以相互傷害，但參與者不可能從外部來傷害其他人。在第二章中，作者提出了制度分析的框架，即要解決公共池塘資源的集體行動問題，需要解決三個問題：(1)新制度的供給問題，(2)可信承諾問題，(3)相互監督問題。在第三章中，作者分析了承諾和監督問題和兩者之間的關系，承諾和監督在策略上是相連接的，監督不僅對監督者產生了私人利益，也為其他人帶來的共同利益。在第四章中，作者研究了制度供給問題，以美國大洛杉磯地區南部一系列地下水流域的管理制度為例，此案例中的制度變遷是在一個促進型政治體制中漸進、連續和自主轉化的制度變遷，在這里，每個流域都建立了一個民間協會，為面對面地討論共同問題和未來可能采取的共同策略提供了論壇，論壇使得決策結構從互不溝通的獨立決策結構轉變為在相互交流各自選擇基礎上的決策。除了民間協會提供了一套機制外，還有一項個人擁有訴訟權利的法庭制度，以解決關于資源的爭端。這對于我國公共資源的治理很有借鑒意義。

本書寫作的特別之處還在于書中用了大量的案例，有瑞士、日本、菲律賓等地長期續存的自主組織和自主治理分析，也有對土耳其漁場、加利福尼亞地下水等失敗和脆弱的制度的分析。作者選取這些案例有三個主要的依據：(1)治理長期存續的公共池塘資源；(2)變更現存的制度安排；(3)未能解決持續存在的公共池塘資源問題等。作者通過理論與實際的結合，來論證自己的觀點，使得內容更

具體，更有說服力。通過對這些案例的分析，作者總結出了一套長期存續的公共池塘資源制度中所闡述的設計原則：

(1)清晰界定邊界。公共池塘資源本身的邊界必須予以明確規定，有權從公共池塘資源中提取一定資源單位的個人或家庭也必須予以明確規定。

(2)占用和供應規則與當地條件相一致。

(3)集體選擇的安排。絕大多數手操作規則影響的個人應該能夠參與對操作規則的修改。

(4)監督。積極檢查公共池塘資源狀況和占用者行為的監督者。

(5)分級制裁。違反操作規則的占用著很有可能受到其他占用者、有關官員或他們兩者的分級制裁。

(6)沖突解決機制。占用者和他們的官員能夠迅速通過低成本的地方公共論壇，來解決占用者和官員之間的沖突。

(7)對組織權最低限度的認可。占用者設計自己制度的權利不受外部政府權威的挑戰。

(8)嵌套式企業。將占用、供應、監督、強制執行、沖突解決和治理活動在一個多層次的嵌套式企業中加以組織。

作者認為，這些原則是在案例分析的基礎上總結出來的，它們是長期有效的公共池塘資源自主組織、自主治理制度的基本構件，“這些設計原則對公共池塘資源及其相關制度的存續性提供了一種可信的解釋。……這些設計原則能影響激勵，使占用者能夠自愿遵守在這些系統中設計的操作規則，監督各自對規則的遵守情況，并把公共池塘資源的制度安排一代一代地維持下去。”

三、對社區治理的啟發

在書的第一章，作者即提出了本書的三個目標：

(1)對已經運用于許多自然資源治理政策分析的基礎進行評判；

(2)列舉治理和管理這些資源的成功以及不成功的實例；

(3)著手開發更好的認識工具，以明晰為管制許多不同類型的資源而設計的自主治理制度安排的效能和局限性。

從書中內容可見，《公共事物的治理之道》這本書對當前我國社區治理也有著借鑒意義。首先分析以下當前我國的社區治理存在的問題：

(1)無相關政策法規，缺乏監督制約。目前，我國還沒有出臺統一的社區法規，適應社區治理和社區組織職能調整的法律法規還十分缺乏，這制約了社區改革和社區建設的順利進展。

(2)居民參與社區活動和治理的積極性不高，社區意識淡薄，而且社區居民在社區治理中只是被動地參與管理，而沒有成為社區治理的主體。

(3)社區職能行政色彩太濃，社區居委會負擔過重，社區自治制度又不健全，行政權力對社區干預多，造成社區居委會責任大、權利小、事情多、經費少、待遇低、力量弱，造成社區居委會的超負荷勞動。

(4)社區公共資源的管理存在漏洞，對公共資源的分配的合理性經常產生爭議和矛盾，如對社區中的衛生，公共設施而產生的糾紛不斷，不利于社區治理。針對現階段我國社區治理存在的問題，結合書中所分析的制度，可以看出，社區治理最重要的是要實現多中心治理，社區，居民，企業共同治理。書中作者總結出的長期續存的公共池塘資源的八項設計原則對社區治理有很大的啟發。

對于社區來說，首先社區的私人空間和公共空間要有一個明確的界定，對于社區公共資源的的使用如哪些是公共產品，哪些是準公共產品，哪些是俱樂部產品也要有明確的說明。社區治理還要根據每個社區不同的實際情況來制定公共資源供應的規則，不同的地方有不同的歷史風俗，習慣，就像社區治理中出現沈陽模式與上海模式兩種各有千秋的社區治理方式。特別是對于農村自治來說，這種地域性的，風俗性的差異就更加明顯，實現自治也就顯得更加復雜。其次，社區的決策要符合集體選擇的安排，社區參與是民主決策、監督、管理的統一，要提高社區參與程度，做到協商民主與契約民主的統一，例如麻柳鄉的麻柳模式，執政黨和政府只是扮演價值導向，整合民意和構建合作治理機制的角色，而不是直接參與決策。

社區治理中解決沖突的機制也很重要，實行多中心治理意味著有許多不同的利益主體參與到社區治理中，沖突與矛盾是不可避免的，所以要發揮居民區議事協商委員會的作用，同時制定相應的法律規章來規定各主體的權利與義務。

此外，多中心治理也要制定必要的監督機制和獎懲機制，防止一方利用公共權力為所欲為，但是這種監督和制裁不是由外部權威實行的，而是由治理參與者自行實施的。書中作者還提到了一點”制度細節“讓我有很深的感觸，對我國來

說也很現實，我國雖然法律法規比較完善，但是法規中具體的懲治細節卻很缺乏，這也導致法律法規缺乏公信力。

四、總結 埃莉諾?奧斯特羅姆的理論為現今的社會治理提供了一個很好的參考，她理論不落窠臼，從微觀公共池塘資源入手，對于社區治理和農村自治有著很大的借鑒意義。

第三篇：公共事務的治理之道讀書筆記

奧斯特羅姆—《公共事務的治理之道》 《公共事務的治理之道》從研究公共池塘資源問題入手，通過對許多案例進 行系統的實證研究分析，包括公共池塘資源問題不斷的土耳其近海漁場、公共池 塘資源問題不斷的加利福尼亞地下水流域、斯里蘭卡漁場、斯里蘭卡水利開發工 程、新斯科舍近海漁場的脆弱性等案例，提出了自主組織與治理公共事務的制度 理論，在企業理論與國家理論的基礎上，為公共資源的開發、利用和保護，促成 公共事務的集體行動提供了理論指導與制度建議。全書一共有六章。第一章總結了公共事務治理的理論模型，包括三種有影響 力的模型：公地悲劇、囚犯困境博弈、集體行動的邏輯。第二章研究公共池塘資 源情境中自主組織和自主治理的制度方法。作者提出了運用制度分析的框架，即 要解決公共池塘資源的集體行動問題，需要解決三個問題：一是新制度的供給問 題，二是可信承諾問題，三是相互監督問題。第三章進一步對長期存續的自主組 織和自主治理的公共池塘資源分析，并對瑞士和日本的山地牧場及森林的公共池 塘資源，以及西班牙和菲律賓群島的灌溉系統的組織情況進行了案例分析。最后 提出了制度設計的八大原則： 清晰界定邊界、占用和供應規則則與當地條件相一 致，集體選擇的安排、監督、分級制裁、沖突解決機制、對組織權的最低限度的 認可，嵌套式企業。第四章對制度變遷進行了分析。主要分析了關于制度供給的 問題。第五章是制度失敗及其脆弱性的分析。作者通過詳細分析土耳其近海漁場、加利福尼亞的部分地下水流域、斯里蘭卡漁場等制度失敗的具體情況，并與成功 案例進行對比分析，得出了公共池塘資源治理失敗的制度原因。第六章自主組織 和自主治理公共池塘資源的分析框架則是提出了一套制度分析選擇的框架。閱讀后的感悟： 在人文社科領域的研究中，越來越呈現出一種多學科交叉的 情況，奧斯特羅姆教授綜合政治學和經濟學的同時又超越了政治學和經濟學，以 交叉學科的姿態去研究公共事務的治理問題，這也給我們提供了一個思路與啟 發，要想在某一問題研究領域內的取得成績，了解與運用一些重要的分析視角與 強大的分析工具是十分重要的。奧斯特羅姆對三個理論模型的修正為在現實生活 中解決集體行動困境提供了良好的政策基礎，使得政策分析更具可操作性。在解決公共事務的問題上，奧斯特羅姆提出的自主組織與自主治理的建議實 際上是在強調一種多中心治理與協同治理的一種理念。在廣大的農村地區有大量 的公共池塘資源，比如林地、

草地、集體土地、河流湖泊等，我國也在推行包括 土地流轉、集體林權體制改革、退耕還林還草等在內的多項政策，旨在保護自然 資源，實現資源的可持續開發與利用，廣大的農民是直接面對與使用這些自然資 源的，充分調動他們的參與積極性，給予他們足夠的治理權，對于制度的實施與 推進具有極大的促進作用。

現在在農村發展與農業生產中存在著一個很大的問題，那就是農田水利基礎 設施仍然十分薄弱，抗旱排澇能力不強。目前農業生產中許多灌溉設施都是上世 紀五六十年代修建，有許多農民稱之為“毛渠”，當時的設計標準本來就很低，只能應對氣候正常年份的農業生產用水。而且自農村實行承包責任制后，公共的 水利設施多數無人管理，年久失修，損毀嚴重，功能無法正常發揮，抽、排、蓄 都不能滿足實際需要。“有庫無水，有水無泵，有泵無渠，有渠不通”。旱不能灌，澇不能排。隨著農村集體勞動制度的解體，許多農村基礎設施的建設十分落后，農民之間的集體行動與協作的精神也在不斷流逝。而奧斯特羅姆提出的在國家和 市場之外提出的第三種治理公共池塘資源的方法在發展農村公益事業，促進基礎 設施建設，重塑集體合作精神，改進鄉村治理具有重大的現實參考意義。其實多中心與協同治理在城市治理中的應用，許多學者都論述過了，我認為 可用一句話來概括之：那就是政府、公眾、第三部門充分發揮各自所長，實現集 體行動。實踐是檢驗真理的唯一標準，探索公共事務治理之道的本土化應用還需要我 們大膽地進行實踐。

第四篇：《公共事務的治理之道》讀書報告

《公共事務的治理之道》讀書報告

公管131 富雨琪 2013012135

一、選書理由

我閱讀的書目是埃莉諾·奧斯特羅姆的《公共事物的治理之道：集體行動制度的演進》，該書是由美國公共選擇理論印利安納學派代表人物首位諾貝爾經濟學獎女得主埃莉諾?奧斯特羅姆撰寫的，她是美國著名行政學家、政治經濟學家，曾任美國政治學會主席，美國公共選擇學會會長，美國中西部政治學會會長。在此書中，作者著眼于小規模公共池塘資源問題，在大量的實證案例研究的基礎上，發現了自助組織治理公共事務的制度理論，在企業理論和國家理論之外發展了集體行動的理論，為面臨著公共選擇悲劇的人們開辟了新的途徑，為公共事物的可持續發展及提高人們的福利水平提供了自主治理的理論基礎。自主組織理論的提出實屬公共事物之理領域及其重要的理論創新。

二、本書內容的介紹

埃莉諾?奧斯特羅姆研究的基本思路是，首先針對公共事物治理的傳統模型進行適用性評析，對其內在缺陷進行批判，提出了理論上存在公共事物自主治理制度的可能性。在此基礎上，作者將研究視角從理論轉移到現實中的公共池塘資源問題，指出其中的困境，并設計研究該問題的基本框架。針對提出的問題，搜集成功案例，分析自主治理制度的基本原則，并隨后對這些原則進行實證分析。最后將之前做的理論反思集中在一起，闡述了其對設計自主組織和自主管理的制度具有的含義。

（一）對“公共事物解決之道的三個理論模型”的分析

在本書的第一章，埃莉諾?奧斯特羅姆教授系統地總結了人們用之以分析公共事物解決之道的三個理論模型，它們是哈丁的“公地悲劇”、普遍使用的“囚犯的難題”和奧爾森的“集體行動的邏輯”。這些理論模型都無一例外的說明了在集體行動的前提下，人們作出的理性選擇總會產生非理性的后果，即亞里士多德所說的“凡是屬于最多數人的公共事物常常是最少受人照顧的事物，人們關懷著自己的所有，而忽視公共的事物；對于公共的一切，他至多只留心到其中對他個人多少有些相關的事物。” 為了消除這種悲劇后果，人們總會提出很多“唯一”方案，即以強有力的中央集權或者徹底的私有化來解決公共事物的悲劇，除此之外，別無選擇。

埃莉諾?奧斯特羅姆卻試圖探尋其他的可能，她運用博弈論分析了這些理論模型所隱含的博弈結構，并從博弈的角度探索了在理論上可能的政府與市場之外的自主治理公共池塘資源的可能性。她提出了“自籌資金的合約實施博弈”，認為沒有徹底的私有化，沒有完全的政府權力的控制，公共池塘資源的使用者可以通過自籌資金來制定并實施有效使用公共池塘資源的合約。

（二）對“國家理論和企業理論”的批判

公共物品具有效用的不可分性、消費的非競爭性、受益的非排他性等三個特征，由于公共物品具有這樣的特征，因此具有明顯的正外部性，使得個人的理性行動在使用公共物品時，會造成集體的非理性結果。

在三個理論模型的指導下，奧斯特羅姆認為存在兩種截然不同的治理方式——利維坦和徹底私有化，其中利維坦即國家理論，后者是企業理論。

但事實上，無論是國家干預模式還是市場化模式均無法獨自實現生態環境治理的最優水平。作者認為一個社群的公民如何將自己組織起來解決制度供給、承諾和監督問題，仍是一個理論難題。一些人解決了這個難題，另一些人未解決這個難題，因此研究解決公共池塘資源問題中成功的和不成功的經驗都應該探討與集體行動理論和開發更好的公共池塘資源政策相關的問題。在這些探討的基礎上，作者提出了本書所運用的制度分析的框架，即要解決公共池塘資源的集體行動問題，需要解決三個問題：新制度的供給問題；可信承諾問題；相互監督問題。既有的理論中，這三個問題難以解決，但實踐中有些案例很好的解決了以上的問題。因此，她認為，利維坦和私有化都不是解決公共池塘資源的靈丹妙藥，在重新思考探尋新的治理模式的過程中，強調多元主體共存、多向度運作，以平等、互信、協商、共識、合作為核心因素的治理理論開始興起并逐漸流行，多中心的自主治理理論模式由此產生的。奧斯特羅姆運用博弈論分析了這些理論模型所隱含的博弈結構，并從博弈的角度探索了在理論上可能的政府與市場之外的自主治理公共池塘資源的可能性。

（三）案例的分析

奧斯特羅姆用了三章篇幅開展經驗研究，探討了三個方面的的案例。在案例分析的基礎上，奧斯特羅姆提出了其中的“設計原則”，它是指“實質要素或條件，它們有助于說明這些制度在維持公共池塘資源、保證占用者世世代代遵守所適用的規則中的成功原因”。這些設計原則包括：

1、清晰界定邊界。公共池塘資源本身的邊界必須予以明確規定，有權從公共池塘資源中提取一定資源單位的個人或家庭也必須予以明確規定。

2、占用和供應規則與當地條件保持一致。規定占用的時間、地點、技術和/或資源單位數量的占用規則，要與當地條件及所需勞動、物資和/或資金的供應規則相一致。

3、集體選擇的安排。絕大多數受操作規則影響的個人應該能夠參與對操作規則的修改。

4、監督。積極檢查公共池塘資源狀況和占用者行為的監督者，或是對占用者負有責任的人，或是占用者本人。

5、分級制裁。違反操作規則的占用者很可能要受到其他占用者、有關官員或他們兩者的分級的制裁(制裁的程度取決于違規的內容和嚴重性)。

6、沖突解決機制。占用者和他們的官員能夠迅速通過低成本的地方公共論壇，來解決占用者之間或占用者和官員之間的沖突。

7、對組織權的最低限度的認可。占用者設計自己制度的權利不受外部政府威權的挑戰。

8、分權制企業。在一個多層次的分權制企業中，對占用、供應、監督、強制執行、沖突解決和治理活動加以組織。

在第一批案例分析中，作者的分析主要集中在承諾和相互監督問題。由于這些制度持續了漫長的時間，沒有資料表明這些制度是如何得到供給的。為了說明人們是如何為自己供給新的制度來解決公共池塘資源問題的，作者轉向了第二批案例分析，專門討論自主治理公共池塘資源制度的供給問題。作者認為悲劇的終止同地方自治的政治制度類型相關，理論家們在分析時要考慮制度的規則及其起源和變遷，把制度供給和變革放在一個研究框架中。在第三批案例中，作者分析了幾個失敗的的制度情況，同前文成功的情況相比較，得出了公共池塘資源治理失敗的制度原因，即以上的失敗案例中的制度設計都不完全符合之前提出的八項原則。通過對其所選擇的案例的成功和失敗之處的分析，作者實現了她所要達到的理論與實踐相結合的目的。

（四）自主治理的框架

在這些案例分析的基礎上，埃莉諾?奧斯特羅姆回到了理論探討。她認為，有關集體行動的理論模型并沒有什么錯誤。“當現實條件逼近模型中的假設條件時，實際的行為和結果將與預測的行為和結果非常接近。” 但是，把這些理論模型運用于分析小規模的公共池塘資源時，卻顯示了其三個問題：

1.沒有反映制度變遷的漸進性和制度自主轉化的本質；

2.在分析內部變量是如何影響規則的集體供給時，沒有注意外部政治制度特征的重要性；

3.沒有包括信息成本和交易成本。

接下來，埃莉諾?奧斯特羅姆開始了制度選擇分析框架的探討。她認為，如果存在三個條件，即每一個總和變量都有準確的匯總方法，個人能把有關凈收益和凈成本的信息完全而準確地轉化為預期收益和預期成本，個人以直截了當的而非策略的方式行事，制度分析人員在預測個人策略時，就只需確定總和變量的價值。但“不幸的是，對分析人員來說，幾乎沒有現實場景是以這三個條件，甚至其中的一個或兩個條件為特征的。諸如使用一套替代規則的收益或監督和執行一套規則的成本這些變量，很少以分析人員(或進行制度選擇的人)通過簡單計算便可求解的形式記載下來。” 因此，埃莉諾?奧斯特羅姆認為，“在對政策背景進行分析時，必須拋棄總和變量而使用影響總和變量的環境變量。” 她的分析框架就是以此展開的。

奧斯特羅姆從收益評估、成本評估和共享規范和其他機會的評估三大方面分析了影響制度選擇的環境變量。影響轉換成本的環境變量包括決策者的人數、利益的異質性、為改變規則所使用的規則、領導者的技能和資本、所提出的規則、占用者以往的策略和改變規則的自主權等變量，并且還包括當地占用者以往的制度決策以及外部政府所制定的要求。影響監督和實施成本評價的環境變量包括公共池塘資源的規模和結構、排他技術、占用技術、市場安排、所提出的規則以及所使用的規則的合法性等。

另外，對共有規范以及其他機會評估也通過影響當事人的貼現率從而影響制度的收益和成本。當事人居住地與公共池塘資源的遠近、各中情形的全部占用者、當事人對可能擁有的其他機會的了解程度等變量，都會影響他們的貼現率，從而改變現有的收益和成本評價。

在偏遠的地區，外在的政治制度無論如何，對內部選擇來說都是“零條件”，這時公共池塘資源占用者在操作規則上采取一系列漸進變革來提高共同福利的可能性，與書中提及的六個特征成依次序正相關。

在非偏遠地區政治統治制度的導向對地方占用者能否為他們自己提供制度，或能否不依賴外部政府、獨立解決他們的問題，具有實質性的影響。

三、對自主治理理論的評價

奧斯特羅姆的公共事物治理理論具有巨大的理論意義和現實意義，從理論方面來看，首先，她的理論實現了人性利己和理他的結合。由于人們具有利己的本性，所以出現搭便車的現象或囚徒困境，但這種集體行動的困境并非不可解決 在奧斯特羅姆看來，個人的理性和知識能力是有限度的，這就使得個人有可能也必須在集體行動中表現出利他的一面，參與集體合作。在規模較小的公共事物治理和資源利用中，個體與個體之間能夠就維護公共利益而組織起來，采取集體行為，進行自主治理 利己和利他行為就會統一于廣泛的社會生活中。

其次，在于提出了一整套從制度角度分析公共政策的理論框架，拓寬了制度分析的視野。她的理論，不僅僅是一種教導別人如何行事的意識形態，更重要的是一種分析工具，有了這個工具，幾乎可以研究任何問題，包括涉及各種公共事務和公共組織的制度問題。從實踐的意義來看，他的理論為人們解決公共資源的供給問題，幫助人們走出供給困境提供了有效的方法，樹立了人們對未來發展的信心，使人們認識到公共事務的解決不需要外部力量的干預，也可以自行解決，有利于民主社會的發展。

四、結語

通過閱讀《公共事務的治理之道》這本書使我得到了很多啟發和思考，這本書的突出貢獻在于實現了理論與實踐的結合，從小的案例總結出符合事實的治理模式，在國家和企業理論之外強調了直接參與治理的主體公眾自身的力量。埃莉諾·奧斯特羅姆運用公共選擇與制度分析理論和方法,在眾多案例的實證分析基礎之上,從理論上探索了市場與政府之外的自主治理公共池塘資源的可能性,提出了自主治理理論,對公共物品治理做出了重大貢獻。自主治理理論及自主組織思想,豐富了集體行動理論的內涵,否定了過去研究中認為集體行動必然導致悲劇的結論，不僅指出個人的理性也可能實現集體的共同利益,促成共同行動；同時對“人性是利己的”這一論斷賦予了新的內涵,認為由于個人的理性和知識能力的有限性,使得個人在集體行動中可能也必須表現出利他的一面,參與集體合作,即人性是利己和利他的結合,而且還將非正式規則納入到制度分析的范圍,使之與正式制度之間實現了有機統一,從而拓寬了傳統制度理論的研究視野,對公共物品的治理理論的發展做出了重大貢獻。

公共治理過程無不是公共領域中不同的利益主體之間的協調和制衡，任何事前看似完美的機制設計可能因為環境的變化而事與愿違。實踐過程中不同利益集團的競爭和博弈演化而成的治理模式對轉型國家而言具有較強的指導意義。奧斯特羅姆在自主治理理論基礎上延伸的多中心理論以及經驗支撐的理論框架構架，可幫助解答什么制度才能促進公共治理更加有效，并促進社會的可持續發展。

第五篇：公共事務的治理之道讀書心得

第三條道路——《公共事務的治理之道》讀書心得

摘 要：《公共事物的治理之道》在政府與市場之外創新提出了治理公共事物的第三條道路，即自主組織治理。自主組織理論的提出實屬公共事物之理領域及其重要的理論創新，且就筆者本人而言，作者的實證研究方法也稱得上公共行政實證研究的典范。本文將從本書的理論內容與方法論兩方面展開，進而結合我國實際，談談一些個人的學習心得。

關鍵詞：讀書心得自主治理政府市場

一、第三條道路

（一）研究目標

傳統上，對于社會資源的治理模式一般分為兩種，即市場和政府。通常，市場作為看不見的手，在資源配置中發揮著主要作用。但往往由于信息不對稱、壟斷和公共物品的外部性等，導致市場失靈，從而需要政府的宏觀調控。照此邏輯，市場經濟的體系就由市場與政府按一定的比例組建。不同的時間點，需要調整的只是市場與政府的邊界。當我們譴責政府效率低下時，政府就開始民營化改革；當市場機制運行失靈時，就會有新一輪的政府宏觀調控和國有化。

聯系理論，對于公共事物的治理，“囚徒困境”、哈丁的“公地悲劇”和奧爾森的“集體行動的邏輯”，清晰地表明：除非徹底的私有化或者通過強權的控制，人類幾乎無法擺脫這些悲劇的夢魘。于是，理論家們似乎陷入了市場與政府的無止境的循環中，找不到出路。而奧斯特羅姆卻跳脫了這些模型的限制，擺脫了市場與政府的二元劃分，提出了自主組織治理公共事物的制度理論。這也就是本書的目的：“本項研究的中心問題是一群相互依賴的委托人如何才能把自己組織起來，進行自主治理，從而能夠在所有人都面對搭便車、規避責任或其他機會主義行為誘惑的情況下，取得持久的共同收益1。”

（二）內容簡介

首先，作者用博弈論的方法系統總結了人們用于處理公共事物治理的理論模型：“囚徒困境”、“公地悲劇”和“集體行動的邏輯”，提出當他們以隱喻作為政策的基礎時，那些為分析的目的而被假設為固定不變的約束條件，在各種實際場景中也被認定是固定不變的，除非外部當局對它們作了改變”。繼而作者分析了以這些模型為基礎發展起來的 “私有化”方案是否具有唯一性，并從理論上探［1］［美］埃莉諾 奧斯特羅姆.公共事物的治理之道［M］.余遜達，等譯.上海：上海三聯書店.2000.1第三條道路——《公共事務的管理之道》讀書心得

討了政府與市場之外的自主治理的公共池塘資源的可能性。

第二章介紹了公共池塘資源的定義及在不確定環境中的理性占有者，通過確定影響個人選擇的四個變量初步構建了個人選擇的模型，然后考察在公共池塘環境中人們所面臨的一般問題：如何通過組織避免獨立性的的不利后果。企業理論和國家理論認為這個問題由外部代理人解決。但對于一群委托人，要解決這個問題，必然要處理好制度供給、承諾和監督問題。

在本書三至五章中，作者進行了案例分析。本章作者主要的研究集中在三個問題中的承諾和相互監督問題，并在此基礎上作者界定了這些成功案例中隱含的8項設計原則。文中作者列舉了大量治理制度失敗或脆弱的案例，并與8項設計原則進行了比對，得出失敗案例中“沒有一個符合三條以上的設計原則”的結論。

在本書末章，作者再次回到理論研究，探究自主組織和自主治理公共池塘資源的分析框架。通過分析影響收益、成本的環境變量豐富制度選擇模型，解析制度變遷過程，并強調了政治環境對制度變遷的巨大影響。最后談到的是新的治理理論對社會科學家的挑戰。

二、實證研究法

實證主義所推崇的基本原則是科學結論的客觀性和普遍性，強調知識必須建立在觀察和實驗的經驗事實上，通過經驗觀察的數據和實驗研究的手段來揭示一般結論，并且要求這種結論在同一條件下具有可證性。實證研究方法可以概括為通過對研究對象大量的觀察、實驗和調查，獲取客觀材料，從個別到一般，歸納出事物的本質屬性和發展規律的一般的研究方法。

本書結構清晰，大致邏輯線路為“反思舊模型——理論創新——正反案例研究——構建新模型”，從方法論上講也就是“理論——假設——案例——驗證”的實證研究路徑。在集體選擇的過程中，人的不確定因素太多導致很難進行客觀的分析。但作者通過大量的案例研究和科學的實證研究框架，使得研究更為客觀嚴謹。《公共事物的治理之道》中的集體選擇框架可能有不適合我國國情之處，但其實證主義的研究框架對國內公共行政的研究大有裨益。

言及實證研究，特別要提出的是書中的案例研究方法。作者在理論假設提出后，需要進行理論的檢驗，實際上我們有三種一般性的基本檢驗方法：實驗法、使用大樣本分析的觀察法和使用案例分析的觀察法。作者通過案例研究來進行理論假設的檢驗，從而創造出新的理論。為我們提供了案例研究的典范。

三、在我國的實踐意義

在我國討論公共池塘資源的自主治理或自組織問題，在筆者看來主要在于政

府的角色問題。由于我國的經濟是計劃經濟發展而來，一方面由于制度慣性的問題，政府還無法全身而退；另一方面，民眾也習慣依賴于政府的安排。

民眾是否會自主組織起來對公共事物進行治理？如果會，又該如何組織？筆者認為，在我國政府起著重要的作用。當然這不需要政府全權負責，但政府應該為社群的協商提供平臺，或者說是起一個助推、催化劑的作用。我國經歷了幾千年的封建專制社會，小農思想殘存嚴重，個體之間缺乏信任，而橫向的人與人之間的關系會極大地影響縱向的制度安排，所以說在我國自主自覺地協商處理公共事物尚缺乏社會資本。因此，政府的推動是必要的，并且要明確這是個漸進的過程。就如書中提到的加勒亞灌溉工程的案例，制度組織者在農民中首先努力建立工作委員會解決特殊問題。

應該說，我國大部分的公共事物的情況要比加勒亞地區好，政府與農民之間保持著較為良好的互動關系，所以可以由政府出面來安排制度組織者或提供公共議事的平臺。在本書中提到大學畢業生可以是制度組織者，因為大學生能很快理解組織原則，有與官員有效地打交道所必要的社會地位，并能解決一部分的大學生就業問題。這點是符合我國的國情的，我國的農村本身就有自己的大學生村官，這直接為這項制度的實施提供了寶貴的人力資源。接著，大學生村官們就能開始發揮制度組織者的作用：了解公共事物的情況，安排農民一起解決公共事物地區的某些特殊問題，將農民不可能完成的工作匯報政府。當農民有了集體自主解決問題的習慣后，最后再建立地方性自主組織。

后 記：最開始接觸這本書是某教授于上課時講授，由于較感興趣而作了進一步研讀，也曾與該老師進行相關討論，但由于資料及本人水平有限，無法對我國的公共事物的管理進行更深入的探討。但總的來說，此書中的一些經驗是值得借鑒和反思的，總而言之，《公共事物的管理之道》無論是在理論還是研究方法上來說，都是一本難得的好書。作者嚴謹的治學態度也很值得尊重。筆者也會在以后的時間里，反復研讀此書，望能有更深入的了解。